（伦理学专业论文）现阶段我国公务员考录程序公平性研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 摘要 对公务员考录公平性问题的研究，国外是作为政治制度研 究的一部分，国内是作为公务员制度研究的一部分，其中，针 对公务员考录公平性问题的研究非常宏观，多集中在制度层 面，从目标和实质的角度进行，很少从公务员考录程序的角度 对其公平性问题进行研究。实践证明，程序中存在的问题直接 影响了公务员考录的公平性。 作者针对我国公务员考录的特点，借鉴以往的研究经验， 从程序公平的角度对公务员考录的公平性进行研究。包括制度 安排( 即制度规定的程序) 和实践程序两方面内容，旨在解决 公务员考录过程中存在的问题，完善公务员考试录用的规定和 操作等细节，探索公务员考试录用各个环节深层次的问题，促 进公务员考录中制度安排公平和程序操作公平的统一与实现， 最终达到保障公务员考录公平的目的。 本文采用文献分析、个案分析、比较分析、系统研究等方 法，按照运用方法、发现问题、分析问题、解决问题的思路谋 篇布局，内容包括以下四个部分： 第一部分绪论。该部分主要对前人的研究状况作了简要总 结。论述了研究的背景、视角、意义和逻辑思路，提出了论文 的研究目标与方法； 第二部分概述了现阶段我国公务员考录情况，阐述了我国 公务员考录的内涵、功能、原则、方法、程序等，为下文的分 析与研究做铺垫； 第三部分从制度安排和实际操作两个方面对我国现阶段 公务员录用公平问题进行了深入的分析，找出影响我国公务员 考录程序公平的因素，为对策的提出提供依据： 第四部分针对考录程序中出现的问题，提出加强法制建 设、创新工作模式、深入实践探索等对策，以此提高公务员考 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 l 页 录程序的公平性。 本文的创新之处在于，在对公务员考录制度公平研究的基 础上，开辟了对公务员考录程序公平的研究，其研究成果可直 接指导实践，具有很强的实际应用价值。 关键词：公务员考录；公平性；程序公平 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 ii 页 a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h ef a i r n e s so fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n ti sa s p a r to f p o l i t i c a ls y s t e ma b r o a da n dp a r to fc i v i ls e r v i c es y s t e ma th o m e t h e r e s e a r c hi sv e r y m a c r o s c o p i c a l ， i t m o s t l yc e n t r a l i z e do ns y s t e mb u t s e l d o mo nr e c r u i t m e n tp r o c e d u r e p r a c t i c eh a ss h o w nt h a tp r o b l e m si n p r o c e d u r ea f f e c tt h ef a i r n e s so fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n td i r e c t l y t ot h et r a i to fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n ti no u rc o u n t r y ，t h ea u t h o r s r e s e a r c ho nt h ef a i r n e s so fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n ti sf r o mt h ea n g l eo f p r o c e d u r a lf a i r n e s s ，i n c l u d i n gs y s t e m a t i ca r r a n g e m e n ta n dp r a c t i c a l p r o c e d u r e i ta i m st oi m p r o v et h er e g u l a t i o n sa n dm a n i p u l a t i o n si nc i v i l s e r v i c er e c r u i t m e n t ，m a k et h ef a i r n e s si ns y s t e m a t i ca r r a n g e m e n ta n d p r a c t i c a lp r o c e d u r ei nh a r m o n ya n df i n a l l ye n s u r et h ef a i r n e s so fc i v i l s e r v i c er e c r u i t m e n t a l lk i n d so fw r i t i n gm e t h o d sw e r ea d o p t e di nt h i s p a p e r ，s u c ha s l i t e r a t u r ea n a l y s i s ，c a s ea n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，s y s t e ms t u d y a n ds oo n t h ep a p e r sc o m p o s i t i o ni sf o l l o w i n gt h et h o u g h t so fu s i n g m e t h o d s ，f i n d i n gp r o b l e m ，a n a l y z i n gp r o b l e ma n ds o l v i n gp r o b l e m t h e c o n t e n ti n c l u d e sf o u rp a r t sa sf o l l o w i n g ： t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n t h i sp a r tm a i n l ys u m su pt h e f o r m e rr e s e a r c h e sb r i e f l y i ti l l u s t r a t e st h eb a c k g r o u n d ，a n g l e ，m e a n i n g a n dl o g i c a lw a yo ft h i n k i n g ，t h e ni t p o i n t st h ea i ma n dm e t h o do ft h i s p a p e r t h es e c o n d c h a p t e rs u m m a r i z e s t h es i t u a t i o no fc i v i ls e r v i c e r e c r u i t m e n ti no u rc o u n t r ya tt h i ss t a g e ，e l a b o r a t e st h ec o n n o t a t i o n ， f u n c t i o n ，p r i n c i p l e ，m e t h o d ，p r o c e d u r eo fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n ti no u r c o u n t r yi no r d e rt op r o v i d em a t e r i a l sf o rt h ef o l l o w i n gt e x t t h et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st h ep r o c e d u r a lf a i r n e s so fc i v i ls e r v i c e r e c r u i t m e n ti no u r c o u n t r yn o w a d a y sd e e p l y f r o mt w oa s p e c t so f s y s t e m a t i ca r r a n g e m e n ta n dp r a c t i c a lm a n i p u l a t i o n i tf i n d st h a tt h e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 v 页 f a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ep r o c e d u r a lf a i r n e s so fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n ta l o ts ot h a ts u g g e s t i o n sc a nb eg i v e ni nt h en e x tc h a p t e ra c c o r d i n gt oi t t h ef o u r t h c h a p t e rp u ts u g g e s t i o n s f o rt h eu n f a i r n e s si nt h e p r o c e d u r eo fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n tf o r w a r d s u c ha sr e i n f o r c i n gt h e c o n s t r u c t i o no fl a ws y s t e m ，i n n o v a t i n gt h ew o r k i n gp a t t e r n ，g o i n gd e e p i n t op r a c t i c ea n de x p l o r a t i o n f o ra l lt h es u g g e s t i o n s ，w ea r ea b l et o e n h a n c et h ep r o c e d u r a lf a i r n e s so fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n t t h ei n n o v a t i o no ft h i s p a p e rl i e s i ns t a r t i n gt or e s e a r c ho nt h e p r o c e d u r a lf a i r n e s so fc i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n t t h er e s e a r c hf i n d i n g s w i t hh i g hu s ev a l u ec a nb eo u rp r a c t i c a lg u i d a n c ed i r e c t l y k e yw o r d s ：c i v i ls e r v i c er e c r u i t m e n t ；f a i r n e s s ：p r o c e d u r a lf a i r n e s s 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书： 2 不保密囵，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：多艮噶杰， 聃浪刁 备冷 如r 六 名孚 签 卯 师 老 ： 导期指日 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立 进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成 果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明 确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 对公务员考录公平性问题的研究，国外是作为政治制度研 究的一部分，国内是作为公务员制度研究的一部分，研究多集 中在制度层面，从目标和实质的角度进行，很少从程序的角度 进行。本文针对我国公务员考录的特点，借鉴以往的研究经验， 从制度安排( 即制度规定的程序) 和实践操作两方面对公务员 考录的公平性进行研究，具有以下两个特点： 一是在对公务员考录制度公平研究的基础上，开辟对公务 员考录程序公平的研究； 二是具有较强的实际指导意义，研究的成果具有实践的运 用价值。 公平的社会生活是在一个有效的制度管理下，按照制度的 规范分配社会合作的全部成果来实现的；同样，公务员考录的 公平是依靠公正的制度安排和公平的操作程序来实现的。可以 说，在公务员考录公平的实现上，程序公平是实质公平得以实 现的载体和前提。这也是本文从程序公平的角度研究公务员考 录的创新所在。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第一章绪论 现阶段我国的公务员考试热和作者本人的就业意向，使作者较早地 开始关注公务员考录的问题。作者结合自己相关实习经历和应考体验， 开始了对现阶段我国公务员考录程序公平性的研究。 自研究生阶段的学习以来，作者得到了肖平教授的悉心指导，对公 共伦理、制度伦理等相关学科有深入的研究，并有机会到郫县人事局实 习，了解到许多公务员考录的相关工作及现状，对公务员考录中存在的 问题有了更深一层的认识。同时，作者参加了当年的公务员考试，为论 文的完成提供了很大的帮助。 2 0 0 5 年4 月2 7 日中华人民共和国公务员法( 下文简称公务员 法) 正式颁布，2 0 0 6 年1 月1 日正式实施，这标志着公务员考录步入 了法制化的轨道。同时，公务员法对公务员考录提出了更高的要求， 无论是政策的制定，还是实践操作，都要求从法律的高度认识和执行， 确立了公平性的法律地位，为公务员考录公平性问题的研究提供了法律 支撑。 近年来，公务员考录的实践为公务员考录公平性问题的研究提供了 第一手资料。一方面，公务员考录实践积累了丰富的经验，创新了有效 的办法，建立了考录公平的新机制。另一方面，在公务员考录实践当中， 也暴露出一些问题，影响了公务员考录的公平性，这些问题亟待我们加 以解决，这也为我的研究提供了契机。 社会和报考者的高度关注为公务员考录公平性问题的研究提供了推 动力。近年来，报考公务员的人数逐年大幅增加，社会和报考者对公务 员考录的关注程度越来越高。公务员招录已被媒体称为“中国第一考”， 2 0 0 8 年中央机关招考公务员，报考合格人数达8 0 万，报考合格人数与 录用计划平均比例为6 0 ：1 ，远远超过2 0 0 7 年5 0 ：1 的竞争态势，最高 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 比例达3 5 9 2 ：1 ，竞争之激烈前所未有。作者也参加了本年度多次公务 员招考，亲身体验到公务员考录的热度和公平性问题的受关注程度，可 以说，公平性问题已成为公务员考录的首要问题。 1 2 国内外研究综述 国外对公务员制度的研究是政治制度研究的一部分，对公务员录用 公平性问题研究内含其中。主要从三个层面进行研究： 一是对其他国家公务员制度的研究，吸收其公务员录用公平性的精 华。如德姆克克利斯托福的欧盟2 5 国公务员制度不但介绍了各国 公务员考试录用制度的考录原则、主考机关、考试的级别和种类、考试 录用的程序和方法，还详细介绍了考试科目和内容，涉及面很广而且比 较细； 二是对不同的录用方法与本国社会政治的密切联系进行研究。在强 调公开考试竞争的基础上，各个国家都制定符合各自政治体制、文化传 统的录用规定。如阎树森著作的日本公务员制度研究从组织层面和 精神层面研究公务员考试录用制度的。他主张研究制度不仅要看制度层 面上的东西，对有关组织的工作内容、调动人员积极性的工作方法、行 政如何运行等方面的内容也要深入研究。值得一提的是，他将行为和动 因作为研究公务员制度的一个视角，将制度中人的因素考虑的非常全面， 不仅仅从人的行为更从人的精神状态方面研究制度，并将此作为制度的 重要组成部分； 三是对公务员录用创新和发展进行研究。西方公务员制度随着社会 的发展不断地进行改革，以美国为例，1 9 7 8 年，美国对公务员制度进行 了全面的改革，通过了公务员制度改革法，其中重要的内容是提供人 才公平竞争发展的环境，强调公务员录用以能力、知识和技术为前提。 我国对公务员录用公平问题研究是从历史的沿革、发展的脉络做起， 循从四条路线： 一是对我国公务员考录的研究。这类研究主要是在汲取学术界关于 公务员制度的最新研究成果，紧紧围绕公务员每项制度的涵义、意义及 1 h t t p ：e d u p e o p l e c c n g b 6 6 2 3 5 3 6 h t m l ( 人民嗍) 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 内容进行研究，同时也注重对先行各项制度的分析评价。如中共中央组 织部研究室( 政策法规局) 编写的干部人事制度改革、学者舒放编的 国家公务员制度教程、学者许法根编写的国家公务员制度认为现 行的公务员考试录用制度所取得的成绩宏观方面表现在三个方面：一是 为各级国家行政机关选拔了一大批优秀人才；二是促进了政府机关的廉 政建设。；三是有利于在全社会形成一种平等竞争机制；钱再见著的公 务员制度创新与实施和金世斌的制约国家公务员制度的社会生态环 境分析不仅从制度的层面研究公务员的考试录用，还从社会生态环境 的层面来研究公务员的考试录用。他们认为，公务员制度不是静态存在 的，它还要受到社会政治环境、经济环境和文化环境的影响。在公务员 考试录用制度实施过程中不仅要注意考试体系自身的问题还要注意公务 员考试环境方面的问题和考试体系保障方面的问题。 二是对国外公务员考录的研究。这一类是专门介绍国外公务员制度 的内容和实施情况。郑励志主编的日本公务员制度与政治过程和吴 志华的美国公务员制度的改革与转型等不但介绍了各国公务员考试 录用制度的考录原则、主考机关、考试的级别和种类、考试录用的程序 和方法，还详细介绍了考试科目和内容，涉及面很广而且比较细；彭秋 勉的国外公务员考录制度的变革与延续和蔡少慎的国外公务员考 录制度对我国的启示等研究了国外公务员考录的环节，认为国外公务 员考试录用公开化、考录人员层次化、考试内容综合化、测评技术科学 化、考官组成多样化、录用形式多样化等方面的做法值得我们借鉴。 三是对国内外公务员考录的对比研究。这一类多是对中国与国外公 务员制度的具体内容进行比较研究。其中，公务员考录制度是其研究的 一个方面。李和中在比较公务员制度和2 l 世纪国家公务员制度 中的研究比较全面。他很注重采用纵贯研究的方式展开研究，通过多个 同类个案的运作过程，将考试录用制度纳入更新机制，研究了英国、美 国、法国、德国、日本、加拿大、新加坡、澳大利亚以及原苏联的更新 机制，寻求他们共有的一般规律，分析成功和失败的原因，总结其对我 国公务员制度的启示和借鉴；傅礼白的国家公务员制度概论与周凯 敏的比较公务员制度风格接近，他们对英、美、同、法、德等国家 公务员制度的有关情况做出扼要介绍，并通过纵横比较，凸现出我国公 务员制度的基本特点。比较偏重理论。周敏凯作品特别的地方在于在比 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 较公务员制度时，借用了系统研究方法，将公务员制度视为一个大系统， 将各类具体制度安排归入总系统内全面进行考察。在充分关注不同社会 制度和不同价值观下，对其他国家公务员制度的深入比较研究，试图找 出适合中国特点、符合中国国情的公务员制度的具体制度； 四是对我国公务员考录实务的研究。这一类是专门对公务员考试录 用的实践和应试等方面进行的专门研究，这类书籍的突出特点是以应试 指导为主，注重指导性、实用性、技术性和可操作性，时代性强。其中 早期出版的多为综合论述的著作，内容虽全面但浅显，多为理论+ 实务的 结构，如：高起儒主编的国家公务员录用考试概述是国内第一本论 述国家公务员录用考试的专著，内容分理论与实践两部分，全面阐述了 国家公务员录用考试制度的起源、发展、基本理论、考试模式、考试内 容与方法、组织管理方法、笔试、面试的模拟测试和其中的技术问题； 接下来出版的书籍开始集中于考试录用制度的某一方面或某一步骤，以 专精为特色。如：人事部考试录用司组织编写的国家公务员录用考试 一面试考官入门，是一本面试组织方面较权威的著作，着重从技术层面 讲解如何组织公务员面试，对考官必备能力、考官培训方法、面试中面 谈法、情景模拟法等面试方法的设置进行了详细的分析；2 0 0 0 年之后， 公务员录用考试系列教材就如雨后春笋般不断涌现出来，出版社各显神 通，每年都会出版当年的公务员考试教材，如：申论、行政职业能力 测验、公共基础知识、( x x x 公务员历年真题、 唐晓倪l ，论公务员法对公务员考试录用制度的继承与创新 j ，广东玎政学 明钔朝胡刀铂鲍妇幻朝铂习 印 刀胡 卵妇幻 钔 朝 刀 h h心h心心h畸瞄腼瞄陌 畸 略畸 瞄阳田 飚 陋 陬旧 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 4 页 院学报，2 0 0 5 ( 8 ) 印德祥，价值冲突与制度变革一西方公共行政模式转型中的公务员制度改革 j ， 企业家天地理论前沿，2 0 0 6 ( 2 ) 张喜军，关于我国公务员制度创新的思考 j ，吉林师范大学学报( 人文社会科学 版) ，2 0 0 5 ( 1 2 ) 王雪丽、李蜂，浅议公务员招录工作中的认识误区 j ，沈阳农业大学学报( 社会 科学版) ，2 0 0 5 ( 1 2 ) 孙宏丽，对完善公务员考试录用制度的探讨 j ，山东行政学院山东省经济管理 干部学院学报，2 0 0 5 ( 4 ) 吴志华，美国公务员制度的转型及其启示 j ， 中国行政管理一他山之石，2 0 0 5 ( 1 2 ) 赵辉，我国公务员考录中存在的问题与对策 j ，山东行政学院山东省经济管理 干部学院学报，2 0 0 5 ( 1 2 ) 李毓矩，对完善国家公务员录用制度的几点建议 j ，长江论坛，2 0 0 4 ( 6 ) 蔡小慎、徐进，国外公务员考录制度对我国的启示 j ，学人论坛，2 0 0 4 ( 6 ) 吕良军，公务员招聘录用方案的数学模型 j ，黄河水利职业技术学院学报，2 0 0 6 ( 2 ) 裴宏，日本公务员的任用与录用 j ，中国行政管理，2 0 0 4 ( 1 0 ) 刘艳杰，公务员录用招聘方案的优化 j ，数理医学杂志，2 0 0 6 ( 2 ) 孙晓春，论社会公正 j ，政治学，2 0 0 5 ( 9 ) 刘步刚，现阶段我国公务员考试录用制度研究 硕士学位论文 ，国防科学技术大 学，2 0 0 5 卫华，考试录用制度研究 硕士学位论文 ，吉林大学，2 0 0 4 罗尔斯，正义论( 中译本) m ，中国社会科学出版社，1 9 8 8 罗纳德克林格勒、约翰纳尔班迪，公共部门人力资源管理：系统与战略 m ， 中国人民大学出版社，2 0 0 1 戴维奥斯本、特德盖布勒，改革政府：企业家精神如何改革政府 m ，上海 译文出版社，1 9 9 6 富勒唐纳德，中国公务员制度探索对中国建立和推行国家公务员制度若干问题 的研究 m ，学苑出版社，1 9 8 9 罗纳德克林格勒、约翰纳尔班迪公共部门人力资源管理：系统与战略( 第 四版) m ，北京：中国入比人学 版社，2 0 0 1 1 】1j 1j 1 j 1 j 1 j 1 j 1j 缸 砸 孔 记 他 m 巧两 他循舳 叭眈器 阱 踮 二u l = = i 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 5 页 8 7 安妮安娜斯塔西、苏珊娜厄比尔，心理测验 m ，浙江教育出版社，2 0 0 1 8 8 杰伊m 射夫利兹、戴维h 罗森布卢姆，政府人事管理 m ，中央党校出版 社，1 9 9 8 8 9 马国泉，美国公务员制度和道德规范 m ，清华大学出版社，1 9 9 9 9 0 海斯卡尼，公共人事行政：问题与前景 m ，北京大学出版社，2 0 0 6 9 1 k a t i n gm i c h a e l t h em o d e r ne u r o p e a np o l i t i c s ：g o v e r n m e n t sa n dt h e i r p o l i t i c a lp o w e r si nm a j o rd e m o c r a c i e s m e d w a r de l g a rp u b l i s h i n gl i m i t e d 。 e n g l a n da n du s a ，1 9 9 3 9 2 m o s h e r ，f r e d e r i c kc d e m o c r a c ya n dt h ep u b li cs e r v i c e m n e wy o r k ：o x f o r d u n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 8 2 9 3 h e a d yf e r r e l p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n ：c o m p a r a t i v er e v i e w m 4 t he d ，n e w y o r k ，m a r c e ld e k k e r ，1 9 9 1 9 4 1m o s h e r ，f r e d e r i c kc f e a t u r e sa n dp r o b