（国际法学专业论文）国际投资仲裁庭对合同请求管辖权之研究.pdf

摘要 摘要 投资者在东道国进行投资，往往都与东道国签订了投资协议。近年来，基于 违反投资协议而产生的投资争端日益增多，发达国家试图通过投资条约来保护投 资协议，根据b i t s 中的争端解决条款把投资争端提交国际投资仲裁庭进行仲裁， 将合同违反之争上升到国际争端解决的层面。发展中国家则根据投资协议中排他 性地指定东道国国内管辖的管辖权条款对国际投资仲裁庭的管辖权进行抗辩。国 际投资仲裁庭对基于违反合同而提出请求的管辖权问题，以及投资协议对国际投 资仲裁庭管辖权影响的效力问题引起了越来越多的争议。 本文除引言与结语外，共分为五章。 第一章概述了国际投资争端的分类和解决，并阐述了国际投资仲裁中的合同 请求和条约请求两者之间的关系。 第二章对投资协议排他性管辖权条款排除国际投资仲裁庭对合同请求的管 辖权的仲裁案件进行了分析，并将问题延伸至投资协议排他性管辖权条款是否构 成投资者的弃权，以及投资者能否在投资协议中明确放弃对东道国提起一切仲裁 的权利。 第三章对违反合同同时构成违反条约时国际投资仲裁庭的管辖权问题进行 了分析，同时论述了投资者对条约请求的举证责任标准。 第四章对援引保护伞条款时国际投资仲裁庭对合同请求的管辖权问题进行 了分析，论述了保护伞条款的不同解读对国际投资仲裁庭管辖权的影响，以及保 护伞条款能否排除投资协议的适用。 第五章对其他情形下国际投资仲裁庭对合同请求的管辖权问题进行了分析， 论述了岔路口条款与国际投资仲裁庭对合同请求的管辖权，以及援引最惠国待遇 条款时国际投资仲裁庭对合同请求的管辖权。 关键词：国际投资仲裁；合同请求；管辖权 一 垒望璺堡垒竺! 一 _ _ _ _ _ l - - - - - - _ _ _ _ _ - - i _ - - - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ l _ _ _ _ _ - - 一 i th a p p e n sf r e q u e n t l yt h a ti n v e s t o r si n v e s ti nt h eh o s tc o u n t r i e si nt h ef o r m so f i n v e s t m e n ta g r e e m e n t s i nr e c e n ty e a r s ，i n v e s t m e n td i s p u t e sa r i s i n go u to fi n v e s t m e n t a g r e e m e n t sa r eg r o w i n gi nn u m b e r t h ed e v e l o p e dc o u n t r yh a v e t r i e dt op r o t e c t i n v e s t m e n ta g r e e m e n t sb ym e a n so fi n v e s t m e n tt r e a t i e sa n dr e f e r r e dt h ed i s p u t e st o i n t e m a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l sa c c o r d i n gt o b i td i s p u t e r e s o l u t i o nc l a u s e s ， e l e v a t i n gab r e a c ho fac o n t r a c tu pt ot h el e v e l o fi n t e r n a t i o n a ld i s p u t er e s o l u t i o n h o w e v e r u n d e rt h ed o m e s t i cf o r u ms e l e c t i o nc l a u s e ，d i s p u t e sa r i s i n gi nt h ec o n t e x t o f c o n t r a c ta r et ob et a k e nt on a t i o n a lc o u r t so r t r i b u n a l s n o ts u r p r i s i n g ，t h eh o s t d e v e l o p i n gc o u n t r yh a v ea r g u e dt h a tc l a u s e so ft h i s k i n dd e r i v e dt h ei n t e m a t i o n a l i n v e s t m e n tt r i b u n a l so ft h e i rj u r i s d i c t i o na n dw e r em e a n tt or e s t r i c tt h e i n v e s t o r st o l o c a lr e m e d y w ec a ns a yt h a tt h ej u r i s d i c t i o no fi n t e m a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l s o v e fc l a i m sb a s e do nb r e a c h e so fc o n t r a c ti so p e nt oq u e s t i o n ，a sw e l la st h ee f f e c to f t h ee x c l u s i v ej u r i s d i c t i o nc l a u s ei nt h ei n v e s t m e n ta g r e e m e n t t h i sa r t i c l ec o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s ，b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dt h ec o n c l u s i o n c h a p t e rif i r s ts u m m a r i z e st h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n td i s p u t e c a t e g o r i e sa n d r e s o l u t i o n , a n dt h e nd i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nc o n t r a c tc l a i m sa n dt r e a t y c l a i m si nt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta r b i t r a t i o n c h a p t e ri ia n a l y s e st h ea r b i t r a t i o nc a s e si nw h i c ht h ee x c l u s i v ej u r i s d i c t i o n c l a u s ei nt h ei n v e s t m e n ta g r e e m e n td i v e s tt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l so f t h e i ri u r i s d i c t i o n ，a n dt h e ne x t e n d st ow h e t h e rt h ee x c l u s i v ef o r u ms e l e c t i o n c l a u s e c o n s t i t i l t e saw a i v e ro ft h ei n v e s t o ra n dw h e t h e rt h ei n v e s t o rc a l le x p r e s s l yw a i v ei t s r i g h ti nt h ei n v e s t m e n ta g r e e m e n tt of i l ea l lc l a i m sa g a i n s tt h eh o s tc o u n t r y c h a p t e ri i ia n a l y s e s t h ei n t e m a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l sj u r i s d i c t i o n o n c o n t r a c tc l a i m sw h e nab r e a c ho fa c o n t r a c ta m o u n t st oab r e a c ho fat r e a t y ，a n dt h e n p o i n t so u tt h ec r i t e r i ao f t h eb u r d e no fp r o o fb yt h ei n v e s t o rt op r o v et h et r e a t yc l a i m s c h a p t e r i va n a l y s e st h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l sj u r i s d i c t i o n o n c o n t r a c tc l a i m sw h e ni n v o k i n gu m b r e l l ac l a u s e f i r s t i td i s c u s s e st h e i m p a c to f d i f f e r e n tr e a d i n go fu m b r e l l ac l a u s eo nt h et r i b u n a l sj u r i s d i c t i o n ，a n dt h e nd i s c u s s e s w h e t h e ru m b r e l l ac l a u s ec a ne x c l u d et h ea p p l i c a t i o no ft h ei n v e s t m e n ta g r e e m e n t c h a p t e rva n a l y s e st h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t t r i b u n a l 。sj u r i s d i c t i o no nc o n t r a c t c l a i m si no t h e rs i t u a t i o n s f i r s ti td i s c u s s e st h ef o r k i n - t h e r o a dc l a u s e a n dt h e 仃i b u n a l si u r i s d i c t i o n ，a n dt h e nd i s c u s s e st h et r i b u n a l sj u r i s d i c t i o nw h e ni n v o k i n gt h e m o s t f a v o r e d n a t i o nc l a u s e k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta r b i t r a t i o n ；c o n t r a c tc l a i m s ；j u r i s d i c t i o n 缩略语表a b b r e v i a t i o n s 缩略语表a b b r e v i a t i o n s i n t e r n a t i o n a lc e n t e rf o rs e t t l e m e n to fi n v e s t m e n td i s p u t e s i c s i d 解决投资争端国际中心 u n i t e dn a t i o n sc o m m i s s i o no ni n t e r n a t i o n a lt r a d el a w u n c i t r a l 联合国国际贸易法委员会 n o r t ha m e r i c a nf r e et r a d ea g r e e m e n t n a f l a 北美自由贸易协定 e n e r g yc h a p t e rt r e a t y e c t 欧洲能源宪章条约 b i l a t e r a li n v e s t m e n tt r e a t y b i t 双边投资条约 f r e et r a d ea g r e e m e m f t a 自由贸易协议 案例表t a b l e so f c a s e s 案例表t a b l eo fc a s e s c o m p a f i i f id ea g u a sd e la c o n q u i j as a a n dv i v e n d iu n i v e r s a lv 1 4 v e n d i 案 a r g e n t i n er e p u b l i c i c s i dc a s en o a r b 9 7 3 s g ss o c i d t 6g 6 n 6 r a l ed es u r v e i l l a n c es a v i s l a m i cr e p u b l i c s g sv 。p a b s t a no f p a k i s t a n 。 1 c s i dc a s en o a r b 0 1 13 m o n d e vi n t e m a t i o n a ll t dv u n i t e ds t a t e so f a m e f i c a n m o n d e v i 咧 i c s i dc a s en o a r b ( a f ) 9 9 2 m e t a c l a dz ,m e t a l c l a dc o r p o r a t i o nv m e x i c o m e x i c oi c s i dc a s en o a r b ( a f ) 9 7 1 b p - p a nl tb p p a na m e r i c a nv a r g e n t i n ar e p u b l i c a r g e n t i n a i c s l dc a s en o a r b 0 3 13 j o y m i n i n g 配j o ym i n i n gm a c h i n e r yl i m i t e dv e g y p t e g y p i c s i dc a s en o a r b 0 3 1l c 砌箩c m sg a st r a n s m i s s i o nc o m p a n yv t h er e p u b l i co f a r g e n t i n a a r g e n t i n a i c s i dc a s en o a r b 01 8 e lp a s oe n e r g yi n t e r n a t i o n a lc o m p a n yv t h er e p u b l i co f e l p a s o a r g e n t i n a v d r g e n t i n a i c s i dc a s en o a r b 0 3 15 s g ss o c i 6 t g 6 n 6 r a l ed es u r v e i l l a n c e s a v t h e r e p u b l i co f s g s v 。 t h ep h i l i p p i n e s p h i l i p p i n e s i cs i dc a s en 0 a r b 0 2 6 ， s a l i n i s a l i n ic o n s t r u t o r r is p a a n di t a l s t r a d es p a v m o r o c c o m o r o c c oi c s i dc a s en o a r b 0 0 4 i m p r e g i l o i m p r e g i l os p av p a k i s t a n p a k i s t a ni c s i dc a s en o a r b 0 2 2 案例表t a b l e so f c a s e s s a l i n ic o s t r u t t o r is p a a n di t a l s t r a d es p a v j o r d a n s a i n il j o r d e n 1 c s i dc a s en o a r b 0 2 13 l a n c oel a n c oi n t e r n a t i o n a li n c v a r g e n t i n ar e p u b l i c 4 r g e n t i n a i c s i dc a s en o a r b 9 7 6 a g u a sd e lt u n a r ia g u a sd e lt u n a r i ，s a v r e p u b l i co fb o l i v i a l ib o l i v i ai c s i dc a s en o a r b 0 2 3 , 4 z u r i x a z u r i xv a r g e n t i n er e p u b l i c a r g e n t i n a i c s i dc a s en o a r b 0 1 1 2 e u r e k a p o l a n du n c i t r a l c o n t e n t s i n t r o d u c t i o n c o n t e n t s c h a p t e r1c o n t r a c tc l a i m sa n dt r e a t yc l a i m si ni n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n ta r b i t r a t i o n 2 s u b c h a p t e r1o v e r v i e wo ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n td i s p u t e c a t e g o r i e sa n d s e t t l e m e n t q d n i o o o 一。2 s u b c h a p t e r2t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o n t r a e tc l a i m sa n dt r e a t yc l a i m si n i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta r b i t r a t i o n 0 0 0 8 。4 c h a p t e r2 i n v e s t m e n ta g r e e m e n t e x c l u d i n gt h ei n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n tt h b u n a lf r o mi t sj u r i s d i t i o no v e rc o n t r a e t c l a i m s s u b c h a p t e rlt h ee f f e c to ft h ee x c l u s i v ej u r i s d i t i o nc l a u s ei ni n v e s t m e n t a g r e e m e n t 。一。6 s e c t o i nlt h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l s 6 s e c t i o n2c o m m e n t so nt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u a n l sa d j u d i c a t i o n 9 s u b e h a p t e r2t h ei n v e s t o r sw a i v e ri nt h ei n v e s t m e n ta g r e e m e n t 。1 2 s e c t i o nlt h ee x c l u s i v ej u r i s d i t i o nc l a u s ei ni n v e s t m e na g r e e m e n tc o n s t i t u t i n g t h ei n v e s t o r sw a i v e r ：1 ：! s e c t i o n2t h ei n v e s t o r se x p r e s sw a i v e r 1 3 s e c t i o n3c o m m e n t so nt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u a n l sa d j u d i c a t i o n 一15 c h a p t e r3t h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l sj u r i s d i t i o no v e r c o n t r a c tc l a i m sw h e nab r e a c ho fac o n t r a c ta m o u n t st o ab r e a c ho f a t r e a t y 1 9 s u b e h a p t e r1s i t u a t i o n si nw h i c h i tb r e a c ho fc o n t r a c ta m o u n t st o 曩b r e a c ho f s u b c h a p t e r2t h ec r i t i r i ao ft h eb u d e no fp r o o fb yt h ei n v e s t o rt op r o v et r e a t y c o n 下e n 下s c l a i m s 。2 1 c h a p t e r 4t h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l sj u r i s d i t i o no v e r c o n t r a c tc l a i m sw h e ni n v o k i n gu m b r e l l ac l a u s e 2 3 s u b e h a p t e rit h ei m p a c to fd i f f e r e n tr e a d i n go fu m b m h ac l a u s eo nt h e i n t e m a r l o n a li n v e s t m e n t 。i h b u n a i sj u r i s d i e t i o i l s e c t i o n1a n a l y s i so fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l sr e a d i n go fr e s p e c t c l a u s e ：! ：； s e c t i o n2a n a l y s i so fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l sr e a d i n go f w i d e l y - d r a f t e dd i s p u t er e s o l u t i o nc l a u s e 2 6 s e c t i o n3c o m m e n t so nt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u a n l sa d j u d i c a t i o n 2 7 s u b c h a p t e r1u m b 聆l l ac l a u s ee x c l u d i n gt h ea p p h e a t i o no fi n v e s t m e n t a g r e e m e n t 。2 8 s e c t i o n1t h ep r a c t i c eo f i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l s 2 9 s e c t i o n2c o m m e n t so nt h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u a n l sa d j u d i c a t i o n 31 s e c t i o n3p r e v e n t i n gi n v e s t o r sa b u s eo fr i g h to nt h eg r o u n d so fu m b r e l l a c l a u s e 3 2 c h a p t e r 5t h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l sj u r i s d i t i o no v e r c o n t r a c tc l a i m si no t h e rs i t u a t i o n s 3 4 s u b e h a p t e r1t h ef o r k - i n - t h e - r o a dc l a u s ea n dt h ei n t e r n a f i o n a li n v e s t m e n t t n b u n a l 曩j u r i s d i t i o no nc o n t r a c tc l a i m s 一。3 4 s e c t i o nlt h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u n a l s 3 4 s e c t i o n2c o m m e n t so nt h ei n t e m a t i o n a li n v e s t m e n tt r i b u a n l sa d j u d i c a t i o n 3 6 s u b e h a p t e r2t h ei n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t l h b u r i a l sj u r i s d 砌o no v e rc o n t r a c t c l a i m sw h e ni n v o k i n gt h em o s t - f a v o r e d - n a t i o nc l a u s e 。3 7 c o n c l u s i o n b i b l i o g r a p h y 4 0 4 2 引言 引言 国际投资争端，即由国际投资产生的争端，简而言之就是在国际直接投资活 动过程中所产生的、与投资活动密切相关的各种争议的总称。国际投资争端的一 方主体为东道国，而且是基于东道国的“公行为”而引发的争议，另一方主体是 外国投资者。 自1 9 世纪6 0 年代以来国家间缔结的双边投资条约( b i t s ) 的数量急剧增加。 除了为外国投资者提供实体性保护外，绝大多数b i t s 中的争端解决条款都规定 外国投资者可以在国际投资仲裁庭对东道国提起仲裁来解决投资争端，或者是排 他性的，或者是作为争端解决方式的一种选择。 投资者在东道国进行投资，往往都与东道国签订了投资协议。近年来，基于 ， 违反投资协议而产生的投资争端日益增多，发达国家试图通过投资条约来保护投 资协议，根据b i t s 中的争端解决条款把投资争端提交国际投资仲裁庭进行仲裁， 将合同违反之争上升到国际争端解决的层面。发展中国家则根据投资协议中排他 性地指定东道国国内管辖的管辖权条款对国际投资仲裁庭的管辖权进行抗辩。众 多案件都涉及到这种情形，如著名的i 窄r e n d i 4 r g e n t i n e 案和两个反西案。国际 投资仲裁庭对基于违反合同而提出请求的管辖权问题，以及投资协议对国际投资 仲裁庭管辖权影响的效力问题引起了越来越多的争议。 因此，笔者将从对涉及这一情形的国际投资仲裁案件裁决的解读出发，分析 国际投资仲裁庭对基于违反合同而提出请求的管辖权、投资者的仲裁理由和东道 国的抗辩，试图为这一尚未形成定论的问题找到一条理由充分、让人信服的解释 路径。 第章国际投资仲裁中的合同请求与条约清求 第一章国际投资仲裁中的合同请求与条约请求 根据国际投资争端产生的不同事由，国际投资争端可以分为不同的类型，例 如因违反条约而产生的争端和因违反投资协议而产生的争端。外国投资者根据不 同的投资争端类型可以对东道国提出不同的请求，即条约请求或合同请求。条约 请求与合同请求原本是完全不同的请求，其争端解决方法也不尽相同。通常，条 约请求是依投资条约规定的国际投资仲裁方式解决，而合同请求是依投资协议规 定的国内法院或仲裁解决。但是，在实践中，外国投资者往往会将合同请求上升 为条约请求而诉诸国际投资仲裁。 第一节国际投资争端类型及其解决 国际投资争端，即由国际投资产生的争端，简而言之就是在国际直接投资活 动过程中所产生的、与投资活动密切相关的各种争议的总称。国际投资争端的一 方主体为东道国，而且是基于东道国的“公行为 而引发的争议，另二方主体是 外国投资者。根据国际投资争端的产生事由，国际投资争端可以分为三类：第一， 东道国违反投资者母国与东道国之间签订的投资条约，是由投资条约产生的投资 争端，即违反条约的争端；第二，东道国违反投资者与东道国之间签订的投资协 议，是由投资协议产生的投资争端，即违反合同的争端；第三，由东道国单方面 投资授权产生的投资争端，因本文不涉及此类投资争端，故不对此进行讨论。 第一类投资争端违反条约的争端，一般是依据投资条约中的争端解决条 款来解决。8 0 年代初，在b i t s 中开始出现外国投资者可以依据投资条约对东道 国提起国际投资仲裁的规定，此后。这种做法一直得到系统的贯彻。最常见的 国际投资仲裁方式包括解决投资争端国际中心( i c s i d ) 仲裁、联合国贸易法委 员会( u n c i t r a l ) 仲裁和其他临时仲裁。此外，在一些多边条约，包括北美 自由贸易协定( n a f t a ) 、能源宪章条约( e c t ) 和东盟投资区框架协议) ( f r a m e w o r k a g r e e m e n t o nt h e a s e a ni n v e s t m e n t a r e a ) 中规定的争端解决方式 也包括国际投资仲裁。近年来，在自由贸易协定( f t a s ) 中一般设有专章规定 回j e s w a l dw s a l a c u s e b i tb yb i t ：t h eg r o w t ho fb i l a t e r a li n v e s t m e n tt r e a t i e sa n dt h e i ri m p a c to nf o r e i g n i n v e s t m e n ti nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s l j t h ei n t e r n a t i o n a ll a w y e r , v o i 2 4 ，1 9 9 0 6 5 7 - 6 5 9 2 第章国际投资仲裁中的合同请求与条约清求 投资事项，也有类似规定。 ： 第二类投资争端违反合同的争端，一般是依据投资协议中的争端解决条 款来解决。最初，作为东道国的广大发展中国家，特别是拉美国家将“卡尔沃条 款 ( c a l v oc l a u s e ) 作为必要条款规定在与外国投资者签订的投资协议中。所谓 卡尔沃条款，即排除非当地法院的管辖和非本国法的适用。如在委内瑞拉与外国 投资者签订的合同中往往有这样一个条款：“有关本合同的解释与执行的任何争 端或纠纷均应由本国的法院按照本国的法律来解决，不得诉诸国际求偿。 2 0 世纪8 0 年代以来，国际投资自由化蓬勃发展，并在9 0 年代形成t h = 界浪潮，席卷 广大发展中国家。发展中国家纷纷改弦易张，抛弃卡尔沃条款，接受了国际仲裁 庭的管辖权和国际法规则的适用。但实际上，由于外国投资者和东道国( 或东道 国的组成部分或机构) 之间的谈判实力不均衡，东道国强而投资者弱，因此要达 成这种国际仲裁条款并非易事，投资协议中的争端解决条款通常仍是指定东道国 国内法院或仲裁庭具有排他性管辖权。 如在v i v e n 功 案中，阿根廷的t u c u m f i n 省政府与投资者签订的用水和污水处理的特许权协议第1 6 4 条规定：“有关协议 辫 条款的解释或适用的争议，t u c u m , i n 省行政争议法庭拥有排他性管辖权 。回在 s g s l ：p a a t s t a n 案中的投资协议第1 l 条规定：“任何争端，产生于或与本协议有 关的争议或请求，无论是违约，解除或无效应当根据本国有效的法律进行仲裁， 仲裁地点应当是巴基斯坦。 并且这一点对巴基斯坦来说是“不容商量的( a d e a l b r e a k e r ) 。 c h r i s t o p hs c h r e u e r 将投资协议中的这种排他性地指定东道国国内 秒 管辖的管辖权条款形象地称之为卡尔沃条款最具有名气的徒子徒孙。根据这一条 款产生于合同的争端应提交东道国国内法院或仲裁庭，东道国就理直气壮地抗辩 称这一条款剥夺了国际投资仲裁庭的管辖权，同时意味着限制投资者只能诉诸当 地救济。 印石慧：投资条约仲裁机制的批判与蕈构，法律出版社2 0 0 8 年出版，第2 4 页。 9 陈安辛：编，蔡从燕副主编：国际投资法的新发展与中国双边投资条约的新实践，复旦大学出版社2 0 0 7 年，第2 9 8 2 9 9 页。 ”m a t t h e ww e n d l a n d t c o m m e n t ：s g sv p h i l i p p i n e sa n dt h er o l eo fi c s i dt r i b u n e si ni n v e s t o r - s t a t ec o n t r a c t d i s p u t e s l j l 1 2 0 0 8 ) 4 3t e x a si n t e r n a t i o n a ll a wj o u m a j5 2 3 n o t cl i c o m p a f i i f id ea g u a sd e la c o n q u i j as a a n dv i v e n d iu n i v e r s a lv a r g e n t i n er e p u b l i c 1 c s i dc a s en o a r b 9 7 3 a w a r d 2ln o v e m b e r2 0 0 0 a w a r dp a r t a p p 1 3 s g ss o c i 6 t eg 6 n 亡m l ed es u r v e i l l a n c es a v 1 s l a m i cr e p u b l i co fp a k i s t a n 。i c s i dc a s en o a r b 0 l l3 。 j u r i s d i c t i o n 6a u g u s t2 0 0 3 p a r a s 15 15 7 ? c h r i s t o p hs c h r e u e r c a v l o sg r a n d c h i l d r e n ：t h er e t u r no fl o c a lr e m e d i e si ni n v e s t m e n ta r b i t r a t i o n t h el a w a n dp r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lc o u r t sa n dt r i b u n a l sj ，2 0 0 5 ，a th l t p ：x v w w u n i v i e a c a t i n t l a w p d f c s p u b l7 5 p d l 2 0 1 0 - 3 - 2 0 第章国际投资仲裁中的合同请求与条约请求 第二节国际投资仲裁中的合同请求与条约请求之关系 东道国违反与投资者母国签订的投资条约，投资者基于违反条约而提出的请 求，即条约请求( t r e a t yc l a i m s ) 。条约请求是指不仅提出仲裁请求这一程序权利 的来源是条约，而且作为仲裁请求权的原因关系( c a u s eo f c l a i m ) 也出自条约规 定的实体权利。投资者要向国际投资仲裁庭提起条约请求要满足两个条件，首先 投资者母国与东道国签订的投资条约中必须包含同意仲裁的条款，同时是基于东 道国违反了投资条约的条款并侵犯了投资者根据投资条约应当享有的权利。仲裁 庭也是从这两个方面对条约请求进行审查，在裁决中需要明确指出投资条约中包 含有同意仲裁的条款，以及东道国哪些行为违反了投资条约的哪些条款。同理， 东道国违反与投资者签订的投资协议，投资者基于违反合同而提出的请求即合同 请求( c o n t r a c tc l a i m s ) 。 从性质上说，投资协议属于国内合同，而投资条约属于国际条约。两者属于 不同层级的协议，本来是相互平行的，并不产生交叉。违反合同和违反条约是两 个不同的问题，国家违反合同并不必然违反条约。诚如英国学者斯塔克指出，“国 家和外国公民或公司之间的契约与国家之间的条约不同，国家违反前者不一定会 涉及国际法上的责任，即使有责任，在性质上也不会与契约中的责任相同。对此， 只有当国家违反了某种与契约本身无关的义务时，如对契约另一方拒绝受理或执 法不公，才会引起国际法上的责任问题。” 违反合同与违反条约之争端解决方式与准据法也各不相同。违反合同之争由 合同规定的争端解决方式解决，一般是由国内法院或仲裁庭解决；而违反条约之 争通常规定由国际仲裁解决。在1 4 v e n d i 案中仲裁庭在仲裁裁决中说“这些请求 将根据其各自自体法或准据法来决