（工商管理专业论文）AVX在华RD机构区位选择及发展研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 1 街奇 渺7 举歹月日 摘要 摘要 近年来，随着经济全球化步伐的持续加快，跨国公司纷纷开始加大海外研 发投资，建立全球研发网络，产生了研发全球化的新现象。中国以其庞大的市 场和丰富的资源优势，正吸引着越来越多的跨国公司在当地建立各种研发机构。 中国正成为跨国公司重要的海外研发基地之一。 本文首先回顾了r & d 国际化的研究文献，并对国内外学者对跨国公司r & d 投资区位选择的研究进行了综述，主要包括跨国公司海外r & d 投资区位选择的 动机的理论和实证研究，跨国公司r & d 投资区位选择影响因素的分析。基于对 前人研究成果的梳理和拓展，本文从管理和战略的视角入手，对a v x 海外r & d 机构的动因分析和影响因素进行分析并建立且以访谈的方法验证了模型。以 p e s t 方法和波特五力模型为手段，对无源元件的旗舰企业a v x 公司进行内外 部环境分析，以及因环境的变化a v x 公司所进行战略调整。在上述分析的基础 上，本文重点对在华设立r & d 机构的动机和影响因素进行分析，得出以下结论： a v x 在华设立r & d 机构的最重要的动机是对在华的制造中心进行技术支持、 针对全球市场和本地市场进行产品开发和提高研发效率，降低研发成本。亚洲 和中国巨大的市场规模和潜力、同行竞争压力、区域智力情况以及产业基础和 技术水平是a v x 在华设立r & d 机构区位选择的影响因素。 本文进一步指出a v x 出于实现其战略的目的，在环境变化的背景下在华 r & d 机构由初期的技术转移单元向全球技术单元演进和发展。但是在发展过程 中，a v x 在华r & d 机构遇到外部和内部的约束，外部约束包括供应商在产品 开发过程中参与和进出口限制；内部约束包括人力资源管理的问题及市场部门 和产品开发中心的物理障碍。针对这些问题，提出相应的解决方案。最后，本 文总结了研究结论和创新点，并对进一步的研究进行了展望。 关键词：r & d 全球化跨国公司a v x 区位选择 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt h er e c e n ty e a r s , a st h ec o n t i n u o u sa c c e l e r a t i o no fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ， m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sb e g a nt os t r e n g t ht h ei n v e s t m e n to nr & da b r o a d ，b u i l d g l o b a lr & dn e t ，a n dg a v eb i r t ht ot h en e wp h e n o m e n o no f r & dg l o b a l i z a t i o n b yi t s a d v a n t a g eo fh u g em a r k e ta n dr i c hr e s o u r c e s ，c h i n ai sa t t r a c t i n gm o r ea n dm o r e m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e st of o u n dr & do r g a n i z a t i o n st h e r e i ti sb e c o m i n go n eo ft h e m u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s i m p o r t a n tr & d b a s e sa b r o a d f i r so fa l l ，b a s e do nt h el i t e r a t u r er e v i e wo fi n t e r n a t i o n a lr & di n v e s t m e n t ， r e v i e wt h el i t e r a t u r eo nl o c a t i o nc h o i c eo fm n c sr & di n v e s t m e n t ，w h i c hi n c l u d e s t h em o t i v e sa n dc o n d i t i o n sa n de f f e c t so fl o c a t i o no fm n c sr & d i n v e s t m e n t b a s e d o nt h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t sr e v i e w ，也ea u t h o r ss t a r t e d a tt h ev i e w p o i n to f m a n a g e m e n ta n ds t r a t e g y ；a n a l y z e dm o t i v e sa n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r st o a v x r & dc e n t e ro v e r s e aa n di tb r i n g sf o r w a r dt ot h em o d e lo fm o t i v e sa n di n f l u e n c i n g f a c t o r st oa v xr & do v e r s e a t h e nb yt h eu s eo fp e s ta n df i v ec o m p e t e n c em o d e l s ， a n a l y z et h ei n t e m a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n to f a v xc o m p a n yw h i c hi st h el e a r d e r a tt h ep a s s i v ec o m p o n e n ti n d u s t r y , a n di n t r o d u c et h es t r a t e g ya d j u s t m e n td u et o e n v i r o n m e n tc h a n g e a t t e rt h a t ，t h ea u t h o ra n a y l y z e dt h em o t i v e sa n di n f l u c i n gf a c t o r s t oa v xr & dc e n t e ri nc h i n a , a n dg o tt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：t h em o t i v e st o a v xr & dc e n t e ri nc h i n ai st h en e e dt os u p p o r tl o c a lm a n u f a c t u r i n g , d e v e l o pt h e p r o d u c tf o rb o t hg l o b a la n dl o c a lm a r k e t s ，i m p r o v ed e v e l o p m e n te f f i c i e n c ya n d r & d c o s tc u t t i n g t h el a r g ep o t e n t i a la n ds c a l eo fc h i n am a r k e t ，t h ec o m p e t i t i v ep r e s s u r e ， s u f f i c i e n tr & dr e s o u r c ea n dl o c a lt e c h n i c a lb a s ea r et he m o s ti m p o r t a n te n v i r o n m e n t f a c t o r s f u r t h u r l yt h ea u t h o ri n d i c a t e d t h a ta v xr & dc e n t e ri nc h i a nh a sb e e n e v o l u t i n gf r o mc t ut og t u b e c a u s ea v xa d j u s t e dt h es t r a t e g y b u ta v xr & d c e n t e ri nc h i n ag o ts o m et r o u b l ef r o mi n d s i d ea n do u t s i d ed u r i n gt h e l ee v o l u t i o n ， h o wt h es u p p l i e ri n v o l v e si nn e wp r o d u c td e v e l o p m e n t ，a n dt h ec o n s t r a i n to fi m p o r t a n de x p o r tc a s u e db ya u t h o r i t yp o l i c y ，h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n tf o rr & d c e n t e r i nc h i n aa n dt h ee f f i c i e n tc o m m u n i c a t i o nb e t w e e nr & da n dm a r k e t i n g a n dt h e i i a b s t r a c t 一_ _ _ _ _ 一 a u t h o rm a d et h ec o m m e n t sa n ds o l u t i o nf o rt h e s et r o u b l e s f i n a l l y , c o n c l u s i o na n d p r o s p e c t o nt h eb a s i so fa c h i e v e m e n to f t h ed i s s e r t a t i o n ，af u r t h e rs t u d ya n di t sl i m i t s w i l lb ep o i n t e do u t k e yw o r d s ：r & d g l a b l a i z a t i o n ，m u l t i n a t i o n a lc o m p a n y , a v x ， l o c a t i o nc h o i c e i i i 目录 目录 第一章绪论l 第一节选题背景l 第二节研究意义与研究对象2 1 2 1 研究意义2 1 2 2 研究对象3 第三节研究方法与主要内容4 1 3 1 研究方法4 1 3 2 主要内容4 第二章文献综述6 第一节r & d 国际化的理论回顾6 2 1 1 国际生产折衷理论6 2 i 2 集中化和分散化理论一7 2 1 3 技术开发与技术增长理论9 2 1 4r & d 国际化的动机分析的研究9 2 1 5 海外r & d 机构的区位选择影因素的研究1l 2 1 6 对以往研究的总结1 4 第二节跨国公司海外r & d 机构功能演化的研究1 5 2 2 1 跨国公司海外r & d 机构功能划分1 5 2 2 2r o n s t a d t 海外r & d 机构功能的理论。1 6 2 2 3 对以往研究的总结1 8 第三章a v x 公司现状及发展趋势分析2 0 第一节a v x 公司概况2 0 3 1 1a v x 公司简介2 0 3 1 2a v x 公司在弧洲和中国的投资。2 2 第二节a v x 公司全球r & d 体系。2 4 3 2 1r & d 的全球化是a v x 全球战略的重要内容2 4 3 2 2a v x 海外r & d 机构区位选择的动冈分析2 7 i v 目录 3 2 3a v x 海外r & d 机构区位选择的影响因素2 9 3 2 4a v x 海外r & d 机构区位选择的动冈和影响因素模型3 l 第三节a v x 公司环境变化及发展趋势分析3 2 3 3 1 外部环境变化分析3 3 3 3 2 无源元件行业竞争环境分析3 6 3 3 3 内部环境分析4 0 3 3 4a v x 总体战略分析。4 l 第四章a v x 在华r & d 机构区位选择动因和影响因素分析4 4 第一节a v x 的战略调整4 4 4 1 1a v x 面对的市场压力4 4 4 1 2a v x 的战略调整一4 5 第二节a v x 在华设立r & d 机构动因分析，4 7 4 2 1a v x 部分产品的生产中心转移至中国4 8 4 2 2 在华设立产品开发中心支持本地生产和销售4 8 4 2 3 针对中国通信市场进行产品开发4 8 4 2 4 降低研发成本5 0 4 2 5 提高研发效率5 0 第三节a v x 在华r & d 机构区位选择的影响因素分析5 0 4 3 1中国成为无源元件的核心市场5 l 4 3 2 在华跨国公司的同行竞争压力5 2 4 3 3 对环境冈素和制度因素的考察5 4 第四节本章小结及模型建立5 6 第五章a v x 在华r & d 机构发展的制约因素及对策5 8 第一节a v x 公司在华r & d 机构发展中的外部制约因素5 9 5 1 1 新产品开发过程中供应商的参与5 9 5 1 2 进出口限制6 2 第二节a v x 公司在华r & d 机构发展中的内部制约因素6 3 5 2 1 人力资源管理的问题6 3 5 2 2 市场部i 】和研发中心的物理障碍。“ 第三节a v x 公司在华r & d 机构发展的对策6 5 v 目录 5 3 1 新产品开发过程中供应商参与的对策6 5 5 3 2 市场部门和研发部门的有效沟通6 6 5 3 3完善r & d 的政策体系6 7 5 3 4 关于人力资源管理的对策6 8 第六章结论与展望6 9 第一节研究结论、创新点及启示6 9 6 1 1 研究结论6 9 6 1 2 本研究的创新点6 9 6 1 3 本文的启示6 9 第二节研究的不足之处与进一步的研究方向7 0 6 2 1 本研究的不足之处7 0 6 2 2 进一步研究的方向7 0 参考文献71 致谢7 4 个人简历7 5 v i 第一章绪论 本章的目的是揭示本研究的背景及意义，提出本文的研究对象、研究方法 和研究内容。 第一节选题背景 伴随着全球科技分工以及同益激烈的国际竞争环境，企业研发( r e s e a r c h & d e v e l o p m e n t ，r d ) 策略及跨国企业( m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ，m n e s ) 的全 球布局已渐渐产生变化，逐渐将其研发活动扩展到海外市场。目的除了为快速 反应东道国市场需求外，同时也有利于跨国企业考虑全球市场布局，进而设置 不同类型的海外研发单位，投入质与量均异的研发资源( b a sa n ds i e r r a ，2 0 0 2 ) ，以有效互补母国的研发过程，创造跨区域的合作文化并结合全球顶尖研究单 位的专门技术及知识( d a i m l e r - b e n z ，1 9 9 7 ) 。在d em e y e ra n dm i z u s h i m a ( 1 9 8 9 ) 研究中明确指出：大多数的跨国企业为顺应研发全球化趋势。 研发全球化的现象在1 9 8 0 年代以后稍具雏型，一方面是基于企业国际化 成长策略的需要，另一方面则是因为全球科技分工日趋精细，跨国企业所需的 科技资源散布全球各地，跨国企业为取得这些科技优势，必须至技术来源国( 或 地区) 设置研发中心。而研发区位的选择对于跨国企业技术成长与东道国都相 当重要并具有高度影响力。跨国企业在数十年前将其营运、研发重心都集中于 某一地区，最近则有越来越多数据显示跨国企业开始将研发活动及创新能量分 布于国外。根据v o nz e d t w i t za n dg a s s m a n n ( 2 0 0 2 ) 的研究，欧洲的各国家研发 全球化的情形估计约在1 5 7 0 之间，平均约3 0 ；同本约有1 0 o - 8 ；美国 约有8 1 2 ( 其中这些估计数字随研究者的分析单位而变化，例如：专利、费 用、人才) ；其中甚至有少数例外的公司，研发全球化超过9 0 。锄 由于此一波的研发全球化，在本质上已有很大的改变。从过去单纯、独立、 战术性的研发任务，迄至目前为止，已演变为相互依存、全球协调以及具战略 b a s ，c l a n dc s i e r r a ( 2 0 0 2 ) ，l o c a t i o nv e r s u sh o m ec o u n t r ya d v a n t a g ei nr & da c t i v i t i e s ：s o m ef u t u r e0 1 1 m u l t i n a t i o n a l s i o c a t i o n a ls t r a t e g i e s ，r e s e a r c hp o l i c y3 2 ，45 8 9 6 0 9 留d a i m l e r - b e n z ( 19 9 7 ) ，p r o d u c i n gt h eg o o d s ，d i x a i m l e r - b e n z eh i - g ht e e hr e p o r t 9 7 ，d i a m l e r - b e n z e , s t u t t g a r t ， 1 2 1 5 圆d em e y e r , a a n da m i z u s h i m a ( 1 9 8 9 ) ，g l o a b a lr & dm a n a g e m e n t ，r & dm a n a g e m e n t ，1 9 ，21 3 5 - 1 4 6 v o n z e d t w i t z , m a n do g a s s m a n n ( 2 0 0 2 ) m a r k e tv e i s u st e c h n o l o g yd r i v ei nr & d i n t e m a t i o n a l i z a t i o n ：f o u r d i f f e r e n tp a t t e r n so fm a n a g i n gr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，r e s e a r c hp o l i c y , 31 ，4 ，5 6 9 - 5 8 8 1 第一章绪论 性任务的海外研发活动。国际性的研发成为全球性工业活动不可或缺的一部份， 藉由资源与专家的共享及承担费用与研发风险，企业便能比单独作业获得更高 的科技发展成果( b r a i n a r d ，r ，1 9 9 2 ) 。而在全球竞争环境愈趋激烈之情况下，跨 国企业必须透过研发分权化，在全球各地的子公司设立适当的研发单位，才能 有助于企业妥善、有效地运用全球科技资源，进而更形成巩固全球竞争优势的 地位。因此产业研发全球化已由趋近技术导向公司转向开发具创新优势的特殊 位置。现今跨国企业从事海外研发活动呈现快速成长的趋势，已成为目前企业 界与学术界共同关注的课题。在美国、欧洲、日本等国的跨国企业带领下，全 球化研发活动正积极展开，其研发中心除了设置在美国、欧洲或日本等已开发 国家之外，还包含发展中国家。面对新型式的组织、强力的跨部门整合以及跨 国界的创新计划，跨国企业中的跨国管理在过去十年已有所改变。 电子元器件制造业是电子信息产业的基础支撑产业，其技术水平和生产能 力直接影响着整个电子信息产业的发展。近年来电子元器件制造业跨国公司在 华建立生产制造中心的同时，开始加大对华r & d 投资的力度。电子元件产业的 旗舰跨国企业a v x 将部分产品的制造和经营等企业功能完全建立在中国，使整 体产业已存在某种程度的制造与研发分离的现象，即便在其全球研发中心实验 室开发出新产品，但是为了进一步商品化，就可能选择制造中心所在地从事部 分研发，以便善用本地产业与供应商的创新与制造能力。 第二节研究意义与研究对象 研发是跨国企业的核心职能之一，也是跨国企业全球竞争优势的主要泉源。 近年来电子元件跨国企业纷纷来华设置制造中心和研发中心，究竟中国之优势 何在? 提供哪些资源予者跨国企业以吸引其来华投资? 因此本研究将以管理的 观点对此进行分析。 1 2 1 研究意义 目前，中国己进入产业结构由劳动资金密集型向技术、知识密集型转变的 历史新时期。跨国公司在华r & d 投资具有很强的溢出效应，可以为投资区域带 来先进技术和组织管理经验，培养优秀的科研人才，促进投资区域产业结构的 优化升级，提升中国的技术创新能力。因此，从全球范围看，各国都非常重视 国b r a i n a r d ，i l ( 1 9 9 2 ) ，i n t e r n a t i o n a l i s i n gr & d ，t h eo e c do b s e r v e r , m a r ，7 - 1 0 2 第一章绪论 吸引跨国公司的r & d 投资。从中国来看，跨国公司对华投资由完全生产性投资 到生产性投资与r & d 投资并重这一现象表明，跨国公司投资中国的战略己发生 根本性质的转变。这一转变为中国各地区利用跨国公司的r & d 资源，提升地区 综合竞争实力提供了良好的契机。因此，充分了解跨国公司在中国的r & d 投资 的动机分析，分析跨国公司在华r & d 投资区位选择的影响因素，研究跨国公司 在华r & d 机构发展变化的规律，分析其在发展过程中遇到的的约束问题并在此 基础上提出相应的解决方案，这对于改善跨国公司在中国r & d 投资效益，合理 利用跨国公司资源，促进中国技术创新能力的全面提高具有很强的现实意义。 1 2 2 研究对象 本文之所以选择电子元器件制造业的旗舰跨国企业a v x 为研究对象，主要 出于以下方面的原因。 电子元器件制造业是电子信息产业的基础支撑产业，其技术水平和生产能 力不仅直接影响着整个电子信息产业的发展，而且对发展信息技术，改造传统 产业，提高现代化装备水平，促进科技进步都具有重要意义。 从整个国际市场上来看，电子元器件制造业为电子信息产业提供一系列零 部件等中间产品，是整个产业发展的基础，在整个电子信息产业链中，处于原 材料工业和装配工业之间属于高增值率环节。但是目前我国电子元器件制造业 在整个产业链中的地位和作用并非如此。第一，我国的电子元器件产品与发达 国家的技术差异比较明显，整个生产以低附加值的低端产品为主，而高附加值 的高端产品少。第二，由于我国电子元器件制造业自身生产技术有限，总的态 势是以低端、低附加值产品换取高端、高附加值电子部件产品来满足国内电子 信息产业下游环节发展的需要。我国电子元器件制造业的技术状况降低了我国 电子信息产品在世界产业内贸易格局中的地位，制约了产业国际竞争力的提高。 第三，一般来说，我国电子元器件制造业增加值率仍较低。这是由于我国电子 元器件制造业研发能力和生产技术水平低，以及拥有的知识产权少，以低端产 品生产为主，所以只能获得低附加值。 a v x 将部分制造和经营等企业功能完全建立在中国，使整体产业已存在某 种程度的制造与研发分离的现象，即便在其全球研发中心实验室开发出新产品， 但是为了进一步商品化，就可能选择制造中心所在地从事部分研发，以便善用 本土产业与供应商的创新与制造能力。因此本研究将以管理的观点，经由研发 国际化完整文献回顾整理，并藉由电子元件产业的旗舰跨国企业a v x 个案进行 3 第一章绪论 深入分析，研究了a v x 在华r & d 机构的动因和区位选择的影响因素，另外分 析了a v x 在华r & d 机构在发展过程中遇到的的约束问题并在此基础上提出相 应的解决方案。a v x 是电子元件产业的全球范围内的旗舰企业，因此，从此个 案所得到的意涵对于电子元件产业具有参考价值，了解电子元件产业跨国企业 在华设置研发中心之战略目的，进行解释跨国企业分散其研发单位于中国的国 际创新网络之因，应如何选取最佳位置以获取最大利益。希望能提供企业、政 府作为参考，了解中国提升全球研发地位的最佳对应策略。 第三节研究方法与主要内容 1 3 - 1 研究方法 在具体的研究方法上，为了使本文的结果更有意义，在整个研究过程中作 者特别注意采用多种研究方法相结合，并充分考虑各种研究方法的科学性，以 保证研究结果的科学性和严谨性，具体的研究方法应用主要体现在以下几个方 面： 1 访谈研究的方法。借助访谈调查深入了解a v x 投资海外r & d 机构的动 因和区位选择的影响因素。 2 文献归纳法。文献研究是本文的一种重要方法，通过大量阅读文献，包 括跨国公司从事海外研发投资的动机、研发区位的影响因素、全球化的组织管 理、研发投资的战略与竞争以及跨国公司海外对母国和东道国的影响等方面英 文文献的阅读，梳理前人对跨国公司全球化研究理论，吸取己有研究成果的精 华，并通过深入阅读、数据资料收集分析和深度访谈，为下一步的数据收集提 供指导。 1 3 2 主要内容 本文共分六章，并附有参考文献、附录，结构介绍如下： 第一章绪论。绪论部分主要阐述了本文的研究背景，进而提出了本篇论文 将要研究的对象与研究意义。同时对本文的研究思路、研究方法作一介绍。 第二章文献综述。首先概括介绍了跨国公司国际化的基础理论，然后着重 回顾了一些国内外学者针对跨国公司进行海外r & d 投资的动因分析和影响因素 的研究成果，在对以往的研究进行总体评价的基础上，总结跨国公司海外研发 的主要动因和影响因素。同时本章在回顾国外学者对跨国公司海外r & d 机构功 4 第一章绪论 能划分及演化的研究成果的基础上，总结了跨国公司在华设立r & d 机构的发展 趋势和特点。 第三章在对a v x 公司进行简单介绍的基础上，分析了其r & d 全球体系的 动因和影响因素，建立了a v x 海外r & d 机构区位选择的动因和影响因素的模 型。运用p e s t 方法进行宏观环境分析、行业发展趋势分析和利用波特五力模型 进行行业竞争环境分析，同时对a v x 公司整体战略予以说明和解释。 第四章在上一章的分析a v x 战略调整的背景下研究了a v x 在华r & d 投 资的动因分析和区位选择的影晌因素分析，建立了a v x 在华r & d 机构区位选 择的动因和影响因素的模型。 第五章分析了a v x 在华r & d 机构在发展过程中遇到的的约束问题并在此 基础上提出相应的解决方案。 第六章为结论及其展望，这部分总结了本文的研究成果和创新点，分析指 出了本研究中存在的不足和和进一步的研究方向。 本文的研究思路如图1 1 所示。 分析a v x 在华r & d 机构发展巾的制约因素，提出相应的解决方案 资料来源：作者设计 图1 - 1 本文研究思路 5 n 一 第二章文献综述 第二章文献综述 第一节r & d 国际化的理论回顾 本章将通过对跨国公司全球化相关的理论回顾和对跨国公司海外r & d 活动 的内外部影响因素研究成果的总结，为下文探讨影响a v x 公司的在华r & d 机 构区位选择研究奠定理论基础。 传统的观点认为，r & d 活动是一个企业生存和发展的核心和根本所在，是 在母国之内完成的。而随着经济全球化趋势的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈， 跨国公司的组织形式也相应发生了重大的变化。跨国公司一改以往以母国为研 发中心的传统布局，在全球范围内有组织地安排科研机构，从事新技术和新产 品的研发工作，从而促使跨国公司的研发活动日益朝着全球化的方向发展。国 外一些学者使用已被广泛接受的国际直接投资理论或者新型的概念来研究活动 全球化形成的原因，形成了关于全球化的理论框架。 2 1 1国际生产折衷理论 国际生产折衷理论的核心是企业所有权特定优势理论、内部化优势理论和 区位优势理论。该理论认为，跨国公司是否对外投资以及对外投资的方向是所 有权优势( o w n e r s h i pa d v a n t a g e ) 、内部化优势( i n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e ) 和 区位优势( l o c a t i o na d v a n t a g e ) 三项优势综合作用的结果。当跨国公司认为与 其竞争对手相比具有一定的所有权优势，通过对国外区位的内部化开发能够获 得理想的收益时，跨国公司就要对外进行研发投资。 d u n n i n g ( 1 9 8 1 ) 将跨国公司的对外投资动机归纳为三种类型市场导向型动 机、资源导向型动机和效率导向型动机，并且认为跨国公司海外研发投资也遵 循着三种动机。发达国家跨国公司在发展中国家设立的以技术本地化为目标的 机构主要是市场导向型的，目的是占领东道国市场，并针对东道国市场开发新 技术、新产品资源导向型的r & d 投资则表现为跨国公司利用东道国的资源或技 术，如跨国公司向新兴工业化国家的研发投资在很大程度上是为了利用这些国 家低成本的r & d 人力资源效率导向型研发投资主要表现为发达国家之间的相互 。d u n n i n g ，j h i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o na n dt h em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e , l o d o n ，g c o r a g ea l l e n u n i w i n ， 1 9 8 l ，1 2 1 4 6 投资，相互利用对发的r & d 设施和科技基础，从技术专业化中受益，形成国际 性的技术创新中心，这样就能够很好地解释当前跨国公司的研发投资大量集中 于发达国家，特别是美国的现象。d u n n i n g ( 1 9 9 2 ) 指出跨国公司从事海外r & d 直接投资是为了取得某种优势，而这种优势和他们己经拥有的优势结合在一起 就会帮助他们保持或者提高自身的竞争地位。他还特别强调跨国公司从事海外 研发投资是为了从事以下一种或几种研发活动产品、原料或者工艺的改造或者 改进、基础原料或者产品的研究、力图使成本合理化或者最小化的生产研究以 及跟踪国外的研究成果以获得对国外研究能力的深入了解。 这一理论强调跨国公司为获取自身有利的某种优势而在海外从事各种类型 的研发活动，将其海外r & d 行为解释为跨国公司为适应日益激烈的国际竞争而 做出的选择，高度概括出跨国公司寻求从外部获得稀缺性资源以便增强自身竞 争地位的动机，并且可以还用来分析发展中国家的跨国公司投资现象。 2 1 2 集中化和分散化理论 一些学者从技术创新的区位要求出发，使用集中化和分散化理论来探讨跨 国公司从事海外直接投资的原因，形成了一种向心力一离心力分析框架。 w o r t e l & w o r t z e ( 1 9 8 5 ) 指出存在强烈的理由使得跨国公司将研发活动集中 于母国。首先，能够取得关键数量的研究人员和研发的规模经济效应的机会要 求研发活动集中化；其次，如果研发活动集中于母国，那么与公司总部的交流 和协调就会更加便利；再次，当研发接近公司总部时，对专有知识的保护状况 会得以改进；第四，与分散化研发相比，将研发活动集中于公司总部使得其与 公司的生产和销售等其他职能的协同效应更大，并且公司与母国政府的联系更 加便利。p a t e l p a v i t t ( 1 9 9 1 ) 也认为，技术研发通常集中于跨国公司的母国。导 致r & d 集中化的因素很多，主要包括减少沟通和控制成本，r & d 的规模经济 性，中央生产机构和r & d 单位之间更好的协调，更好地保护战略技术知识，更 易于接触母国政府等。然而，随着越来越多的公司在海外进行r & d 活动并创建 实验室，r & d 活动的分散化趋势越来越明显。 吣u n n i n g ，j h m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sa n dt h eg l o b a l i z a t i o no fi n n o v a t o r yc a p a c i t yi ng r a n d s t a n d ，o ，e t a l ( e d s ) t e c h n o l o g ym a n a g e m e n ta n di n t e r n a t i o n a l i b u s i n e s s ：i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fr & da n dt e c h n o l o g y 【m 】w i ；e y , c h i c h e s t e r , 1 9 9 2 ，1 4 - 1 5 w o r t z e l ，h v & w o r t z e l ，l h s t r a t e g i cm a n a g e m e n to f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ：t h e e s s e n t i a l s 【m 】n e w y o r k , w i l e y , 1 9 8 5 ，2 3 - 2 6 圆p a t e l ，p & k e i t h ，p l a r g ef i r m si nt h ep r o d u c t i o no ft h ew o r l d st e c h n o l o g y ：a ni m p o r t a n tc 批o f “n o n - g l o b a l i s a t i o n ”【j 】j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s ss t u d i e s ，1 9 9 1 ，2 2 ( i ) ：l 一2 l 7 第二章文献综述 p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 区分了离心力即“促使研发活动向外围发展的力量”与向心力 即“支持将研发活动集中在个主要研发机构的趋势的力量 ，认为影响跨国 公司设立海外r & d 机构是由于离心力和向心力相互作用而造成的。他还指出研 发的规模经济、研发要素的整合、公司海外生产和销售水平、研发密度、产品 的性质、公司在海外获取的版权费占公司母国研发费用的比重是公司在判断实 行分散化研发或者集中化研发时的决定性因素。 g r a n s t r a n d e t a 1 ( 1 9 9 2 ) 将前人对跨国公司研发对外直接投资的影响因素归纳 为驱动因素和阻止因素两类。驱动因素即促使研发分散化的离心力，包括需求 导向性因素和供给导向性因素两个方面，需求导向性因素包括海外技术支持机 构的演迸、东道国政府的要求、母国政府对产品的管制、接近市场的需要供给 导向性因素包括利用国外科研设施、接近成本效益比低的研发人力资源、被收 购方的技术竞争力等。阻止因素即阻碍研发分散化的向心力，包括保护公司的 专有技术、研发的规模经济、接近国内市场的需要、最小化公司协调和控制成 本的需要以及跨国公司历来将研发活动集中于母公司的历史惯性等。 c h e n g b o l o n ( 1 9 9 3 ) 探讨了各种有助于解释研发海外直接投资的条件、动 因和环境因素，研发海外直接投资的条件包括使得海外r & d 直接投资成为可能 或者在经济上合理的内部或者外部因素，如海外直接投资的动机反映了公司渴 望从海外r & d 直接投资活动中取得利益，比如获得海外的新技术。环境因素反 映了触发开展海外r & d 直接投资活动考虑的公司内部和外部因素，如由海外生 产投资的增加而导致的对技术支持更多的需要。同时还指出了促使跨国公司实 行海外r & d 策略的若干理由：首先，向海外的生产性子公司转移技术通常需要 对基本的设计做一定程度的适应性调整；其次，利用东道国研究资源的需求通 常促使公司建立或者收购海外r & d 机构；再次，新产品、辅助性产品或者更先 进的产品将吸引跨国公司收购当地的公司，向现有研发能力提供支持对于新并 购的子公司的发展而言至关重要：第四，研发活动接近海外市场可以使得公司 更好地利用当地资源；第五，可以更好地服务于当地市场；第六，一些国家提 p e a r c e , r d t h ei n t e r n a t i o n a lo fr e s e n r c ha n dd e v e l o p m e n tb ym u t i n a t i o n a le n t e r p d s e s f m 】l o n d o n ，m e m i l l a n ，l9 8 9 ，卜l2 g r a n s t r a n d oh a k a n s o n ，l s j o l a n d e r , s i n t e r n a t i o n l i z a t i o na n dd r i v e r i f i c a f i o no fm u l t i - t e c h n o l o g y c o r p o r a t i o n ，i no v eg r a n s t r a n d ，l a r s h a k a n s o n ，s o r e ns j o l a n d e r ( e d i t ) t e c h n o l o g ym a n a g e m e n ta n d i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s ：i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nr & da n dt e c h n o l o g y 【m 】j o h n w i l e y & s o n s ，1 9 9 2 ，i 2 3 c h e n g ，j o s e p h l c & b o l o n ，d s t h e m a