（产业经济学专业论文）我国生鲜蔬菜产业纵向协作研究——来自食品安全管理的视角.pdf

华中农业大学2 0 0 8 届硕f ：学位论文：我国生鲜蔬菜产业纵向协作研究来自食品安伞管理的视角 摘要 随着人们生活水平的提高，蔬菜质量安全问题越来越受到人们的普遍关注。最 近几年，我国的蔬菜农药残留超标依然普遍，食用蔬菜中毒事件时有发生，出口贸 易纠纷同益增多。如何保证蔬菜安全，提高“菜篮子 产品质量安全水平，既有利 于提高我国人民的生活和健康水平，也是增强我国蔬菜产业竞争力的重要条件。 国内外学者从不同的角度对食品安全问题做了大量的理论思考和经验研究。这 些研究可以大致地分为两类：一类是理论基础研究，主要是运用信息不对称理论和 供应链管理理论来解释食品安全问题产生的原因：另一类是应用上述理论的行为研 究。这些研究具有两方面的共同特征：( 1 ) 研究的焦点都是经验性和信用性的食品 安全：( 2 ) 都是基于两个核心的概念：信息不对称和交易费用。然而，这里有两个 问题需要我们进一步地思考和面对：第一，信息不对称和交易费用二者之间的关系 很少被讨论。同时，是什么决定了给定的信息结构? 第二，对生鲜蔬菜流通中纵向 协作的研究主要集中在生产环节，而销售环节中，因为生产者和消费者信息不对称 带来的逆向选择也会对纵向协作关系产生巨大影响，而这方面的研究尚属空白。这 些问题的回答对于我们认清食品安全问题的本质以及选择有效的治理结构来说，不 仅是必要的，而且是迫切的。 本研究在现有研究成果基础上，应用模型演绎法、比较制度分析方法、案例研究 法和归纳法，考察了我国蔬菜品质安全问题( 信息不对称问题) 的本质和根源，探 讨了加强食品安全管理背景下，生鲜蔬菜产业的组织结构将会发生何种变化，以及 何种纵向协作活动有利于生产安全的生鲜蔬菜，并研究了政府可以为组织结构变迁 提供何种制度环境。本文得出如下结论： ( 1 ) 蔬菜品质的信用品属性是目前我国蔬菜品质安全问题的根本原因。也就是 说，蔬菜的品质属性包括很多内容，如外观、口感、农药残留、重金属含量、生产 环境和过程等，而且很多属性，如农药残留和生产环境等具有信用品特征，消费者 对这些特性即使在消费之后也无法了解。此外，如果缺乏适当的诱因，蔬菜生产经 营者也没有激励去发送品质信息，这将使生鲜蔬菜市场长期保持在低质低价的状态。 ( 2 ) 为了将蔬菜品质传递给消费者，高能力蔬菜企业需要发送高成本的信号才 能将自己与其它企业区分开来，这使得企业倾向子将产业链向前延伸进入销售终端； 另一方面，为了确保生产出高品质的蔬菜，蔬菜企业倾向于采取更紧密地后向协作 生产方式，以控制蔬菜品质。 ( 3 ) 各种蔬菜品质信号，并不能自动确保蔬菜的安全，只有品质信号具有了信 誉，消费者会以此类信号作为购买的决策依据。特别地，由于国家制定的认证存在 “搭便车”现象，使得一些认证失去了信号价值，消费者更倾向于将品牌作为品质 信号来接受。 关键词：生鲜蔬菜；信用品；食品安全管理；纵向协作；信号博弈 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ei m p r o v e m e n to f p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d ，t h ep r o b l e mo fv e g e t a b l e sq u a l i t y s a f e t yr e c e i v e sp e o p l e sg e n e r a lc o n c e r nm o r ea n dm o r e i nr e c e n ty e a r s ，t h er e s i d u eo f p e s t i c i d e so fv e g e t a b l e s s t i l l g e n e r a l l ye x c e e d ss t a n d a r d ，t h ep o i s o n i n g o fe d i b l e v e g e t a b l e sh a p p e n so c c a s i o n a l l y , a n dt h ee x p o r tt r a d ed i s p u t ei n c r e a s e sd a yb yd a yi no u r c o u n t r y h o wt og u a r a n t e ev e g e t a b l e ss a f e t ya r eb o t hh e l p f u lt oi m p r o v ep e o p l e sl i f ea n d h e a l t hl e v e la n di m p o r t a n tc o n d i t i o no fs t r e n g t h e n i n gi n d u s t r y sc o m p e t i t i v e n e s so f v e g e t a b l e so f o u rc o u n t r y d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c h o l a r sh a v em a d eal a r g en u m b e ro ft h e o r ya n d e x p e r i e n c er e s e a r c h e so nf o o ds a f e t yp r o b l e mf r o md i f f e r e n ta n g l e t h e s er e s e a r c h e sc a l l b er o u g h l yd i v i d e di n t ot w ok i n d s ：o n ei st h e o r yb a s i cr e s e a r c h ，m a i n l yu s e st h e i n f o r m a t i o na s y m m e t r yt h e o r ya n ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt h e o r yt oe x p l a i nw h yt h e f o o ds a f e t yp r o b l e mp r o d u c e d ；t h eo t h e ri sb e h a v i o r a lr e s e a r c he m p l o y i n gt h et h e o r y d e s c r i b e da b o v e t h e r ea r et w oc o m m o nc h a r a c t e r i s t i c sa m o n gt h e s er e s e a r c h e s ：( 1 ) t h e i r f o c u s e sa r ea l lf o o ds a f e t yw i t he x p e r i e n c ea n dc r e d e n c ea t t r i b u t e s ；( 2 ) t h e ya r ea l lb a s e d o nt w oc o r ec o n c e p t s ：i n f o r m a t i o na s y m m e t r ya n dt r a n s a c t i o nc o s t s h o w e v e r , t w o q u e s t i o n sn e e dt ob ef u r t h e rd i s c u s s e do rf a c e d ：f i r s t ，t h er e l a t i o nb e t w e e ni n f o r m a t i o n a s y m m e t r ya n dt r a n s a c t i o nc o s t si ss e l d o md i s c u s s e d ，a n dw h a th a sd e t e r m i n e dt h eg i v e n i n f o r m a t i o ns t r u c t u r e ? s e c o n d ，i nt h ep r e v i o u ss t u d yo fv e r t i c a lc o o r d i n a t i o ni nf l e s hv e g e t a b l ei n d u s t r y , r e s e a r c h e r sa l w a y sp a i dt h e i ra t t e n t i o no nt h ep r o c e s so fp r o d u c t i o n h o w e v e r , i nt h e p r o c e s so fs e l l i n g ，t h ea d v e r s es e l e c t i o n ，w h i c hi sb r o u g h tb yt h ei n f o r m a t i o na s y m m e t r i c ， a l s oe x e r t sg r e a ti n f l u e n c eo nv e r t i c a lc o o r d i n a t i o n b u t ，t h i sr e s e a r c ha r e ai sav i r g i nl a n d t h ea n s w e r st ot h e s eq u e s t i o n sa r en o to n l ye s s e n t i a l ，b u ta l s ou r g e n tf o ru st ou n d e r s t a n d c l e a r l yt h en a t u r eo ff o o ds a f e t yp r o b l e ma n dc h o o s ee f f e c t i v eg o v e r n a n c es t r u c t u r e b a s e do nt h e e x i s t i n g r e s e a r c hr e s u l t s ，e m p l o y i n gm o d e ld e d u c t i v em e t h o d ， c o m p a r a t i v ei n s t i t u t i o n a la n a l y s i s ，c a s es t u d y a n di n d u c t i o nm e t h o d ，t h er e p o r th a s r e v i e w e dt h en a t u r ea n do r i g i no fv e g e t a b l eq u a l i t ys a f e t yp r o b l e m ( i n f o r m a t i o n a s y m m e t r y ) w i t hc o n s c i o u sc r e d e n c ea t t r i b u t et h a th a sb e e nk n o w nb yp e o p l ei no u r c o u n t r y i na d d i t i o n ，s o m eo t h e ri m p o r t a n ti s s u e sa r ed i s c u s s e d s u c ha s ，w i t ht h ee n h a n c e o f f o o ds a f e t ym a n a g e m e n t ，h o wt h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo ff r e s hv e g e t a b l ei n d u s t r yw i l l e v o l v e a n dw h i c ht y p eo fv e r t i c a lc o o r d i n a t i o na n dw h a tk i n do fi n s t i t u t i o ne n v i r o n m e n t p r o v i d e db yg o v e r n m e n tc a nb e n e f i tf o rs u p p l y i n gh i g hq u a l i t yf r e s hv e g e t a b l e t h em a i n c o n c l u s i o n sh e r e i na r ea sf o l l o w s ： ( 1 ) i nc h i n a ，t h ef u n d a m e n t a lr e a s o nf o rt h ev e g e t a b l eq u a l i t yp r o b l e mi s t h e c r e d e n c ea t t r i b u t i o no fv e g e t a b l e i no t h e rw o r d s ，t h eq u a l i t ya t t r i b u t i o n so fv e g e t a b l ea r e l l a b u n d a n t ，s u c ha sa p p e a r a n c e ，t a s t e ，p e s t i c i d er e s i d u e s ，t h ee n v i r o n m e n ta n dp r o c e s so f p r o d u c t i o n ，e t c m o s to ft h e s ea t t r i b u t i o n s ，s u c ha sp e s t i c i d er e s i d u e s ，c o n s u m e r se v e nc a n n o tk n o wt h e me v e nt h e yc o n s u m et h ev e g e t a b l e w h a ti s m o r e ，i fl a c k so fp r o p e r s t i m u l a t i o n ，t h ep r o d u c e r so fv e g e t a b l ed on o th a v ei n c e n t i v e st os e n ds i g n a lo fq u a l i t y t h e n ，t h eb a dq u a l i t ya n d l o wp r i c ev e g e t a b l ew o u l do c c u p yw h o l em a r k e t ( 2 ) t ot r a n s m i tt h ei n f o r m a t i o no fq u a l i t yt oc o n s u m e r s ，a n dt os e p a r a t ei t s e l ft o o t h e rf i r m s ，t h ev e g e t a b l ef i r m sh o l dh i g ha b i l i t yn e e ds e n dh i g h c o s ts i g n a l t h i sw o u l d m a k et h e s ef i r m sp r o l o n gt h e i rc h a i n st ot h et e r m i n a l o nt h eo t h e rh a n d ，t og u a r a n t e et h e q u a l i t yo fv e g e t a b l e ，t h ef i r m sw o u l du s em o r ei n t e n s i v eb a c k w a r dc o o r d i n a t i o nt oc o n t r o l t h eq u a l i t yd i r e c t l y ( 3 ) a l lk i n d so fs i g n a l so fv e g e t a b l eq u a l i t yc a nn o ti n s u r et h es a f e t yo fv e g e t a b l e a u t o m a t i c a l l y i na d d i t i o n ，i nt h ep r o c e s so fd e c i s i o n - m a k i n g , c o n s u m e r so n l yr e s o r tt ot h e s i g n a l sw h i c hh a v eh i g hr e p u t a t i o n e s p e c i a l l y , b e c a u s et h e r ea r el a c k so fe f f e c t i v e a d m i n i s t r a t i o n ，s o m ea u t h e n t i c a t i o n sl o s tt h ev a l u eo fs i g n a l i n g i nt h i s s i t u a t i o n , c o n s u m e r s p r e f e rb r a n do ff i r m s o rv e g e t a b l e st ot h ea u t h e n t i c a t i o n s k e y w o r d s ：f r e s hv e g e t a b l e ；c r e d e n c eg o o d s ；f o o ds a f e t ym a n a g e m e n t ；v e r t i c a l c o o r d i n a t i o n ；g a m eo fs i g n a l i n g 华中农业大学2 0 0 8 厢硕 ：学位论文：我回生鲜蔬菜产业纵向协作研究来自食品安伞管理的视角 图l ，l 图1 2 图3 1 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 图4 5 图4 6 图4 7 图5 1 图5 2 图5 3 图5 4 图5 5 表1 1 表3 1 表5 1 图表目录 1 9 9 7 2 0 0 5 年我国由农药残留超标引起的食物中毒情况3 蔬菜品质的构成要素及其安全性质1 4 我国蔬菜供应链中组织形式的影响因素及其对应的蔬菜安全水平4 5 l 6 7 8 l 6 8 0 l 3 6 8 9 2 4 一 l 1 2 2 2 3 3 3 3 3 3 4 4 鼠里 一 一 一 一 一 一 拇鼍 一 一 ” 一 一 一 一 李多 一 一 一 肖 一 一 一 陧 菜 一 衡衡衡衡流 蔬 构览平衡均均均均产统征 均架结一水均同离离合生系特构构人框的型资离混分分杂和溯构结结年究链类投分的的的的构追结织织民研应约的的下下下下结可织组组居与供合下下息息息息织的组的的乡路菜菜况息信信信信组司的司团城思蔬蔬情信全全全全的公社公集国本国国同全完完完完司农作苑大我基我我不完不不不不公嘉合田超 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文一7 是否保密 钰 如需保密，解密时间年月日 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同x - 作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名：够时间：伊留年乡月p 日 学位论文使用授权书 本人完全了解华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定，即学生必须按照学 校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电子版， 并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全 部或部分内容，并授权中国科学技术信息研究所和北京万方数据股份有限公司将本人 学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行信息服务( 包括但不限于汇编、 复制、发行、信息网络传播等) ，同时本人保留在其他媒体发表论文的权力。 注：保密学位论文( 即涉及技术秘密、商业秘密或申请专利等潜在需要提交保密的论 文) 在解密后适用于本授权书 黼张帚匆锄张f 舻琴， 签名日期罚年6 月d 日签名日期：加闪髟年月。日 注：请将本表直接装订往学位论文的扉页和目录之间 华中农业大学2 0 0 8 届硕士学位论文：我国生鲜蔬菜产业纵向协作研究来自食品安全管理的视角 1 璺吉 1 寸日 1 1 选题背景 蔬菜产业在我国农业发展中具有独特的地位和优势，已成为我国种植业中仅次 于粮食的第二大产业( 樊孝凤，2 0 0 6 ) 。蔬菜是人体所需维生素、矿物质及膳食纤维 的主要来源，是满足人们营养均衡、饮食健康的基础食品，在人们的生活中必不可 少。随着人们生活水平的提高，蔬菜品质安全问题越来越受到人们的普遍关注。最 近几年，我国的蔬菜农药残留超标依然普遍，食用蔬菜中毒事件时有发生，出口贸 易纠纷日益增多。如何保证蔬菜安全，提高“菜篮子 产品品质安全水平，既有利 于提高我国人民的生活和健康水平，也是增强我国蔬菜产业竞争力的重要条件。 1 1 1 我国居民的蔬菜消费已从“数量型 转向“品质型 自2 0 世纪5 0 年代以来，我国的蔬菜消费可划分为三个阶段( 周洁红，2 0 0 5 ) 。 第一阶段( 1 9 4 9 - , 1 9 7 8 ) 为蔬菜消费严重短缺阶段，人们对蔬菜的需求是数量的满足， 蔬菜属于生活必需品。第二阶段( 1 9 7 8 1 9 8 4 ) 为蔬菜消费水平显著提高阶段。在这 一阶段随着我国整个食物供应状况的明显改善和居民温饱问题的基本解决，蔬菜消 费量大幅度增长，年人均消费量为1 4 2 9 k g ，比1 9 7 8 年增长1 0 2 7 。但从居民的恩 格尔系数及蔬菜的收入弹性看，此时期蔬菜依然是人们的生活必需品，在蔬菜供应 的时间均衡上依然满足不了消费者的需求。第三阶段( 1 9 8 5 年至今) 蔬菜消费由数 量扩张开始向品质提高转变。 图1 1 我国城乡居民年人均蔬菜消费量 f i g 1 1 p e r h e a dv e g e t a b l ec o n s u m p t i o no fc i v i ca n dr u r a lr e s i d e n t si nc h i n a 资料来源；h 鲤；z 巡邋壁画：酗倒蓦j 幽趟四! 出璺2 勉5 ：蛔咝生2 0 0 7 年5 月t 日访问。 f r o m ：h t t p ：w w w a g r i g o v c n s i z l b a i p s h w b 2 0 0 5 h t m # 2 4 a c c e s s e di n1 囊m a y , 2 0 0 7 l 导苦 首先从蔬菜消费数量的长期趋势看，人均蔬菜消费量处于下降趋势( 见图1 1 ) 。 2 0 0 4 年与1 9 8 3 年比较，城市和农村居民人均蔬菜消费量分别下降4 2 7 k g ( 2 5 8 8 ) 和2 4 4 k g ( 1 8 6 3 ) 。从1 9 9 3 年开始，人均蔬菜消费量逐渐趋于平稳态势( 周洁红， 2 0 0 5 ) 。 其次，从蔬菜消费的品质趋势上看，蔬菜人均消费稳定后，人们对以改善体内 营养和健康为中心的“品质需求越来越重视。我国的蔬菜消费逐渐进入了“健康、 营养时代，人们日益关注蔬菜生产、加工及流通过程的安全问题，并愿意为安全 性蔬菜支付一定范围内的高价。从消费者对当前蔬菜安全状况的认知程度和支付意 愿上可以发现，食品安全问题已引起人们的普遍重视。一项对浙江省城市和城镇消 费者的调查显示，8 9 6 的调查者对目前出售的蔬菜是否安全表示担心，其中，3 3 7 的被调查者表示非常担心，表示不担心的人只占6 4 。消费者对安全蔬菜的价格支 付意愿为：7 4 的消费者表示愿意为可识别的安全蔬菜支付高价，3 4 4 的人可以接 受的价格涨幅上限为1 0 ，4 3 6 的人可以接受的价格涨幅为1 0 2 0 ，而能够 接受价格涨幅为3 0 - 4 0 和4 0 以上的人则分别仅有2 7 和3 3 ( 周洁红， 2 0 0 4 ) 。 蔬菜消费的品种也由单一化、类同化向多样化、营养化和健康化转变。蔬菜是 重要的功能性食品，是人体需要的六大营养素中的维生素、矿物质和纤维素的主要 来源，而且某些营养素还是蔬菜独有的，如抗坏血酸和胡萝卜素( 张真和，2 0 0 4 ) 。 如果人体缺少这些营养素，不仅影响健康，而且还导致某些疾病的发生。因此，在 数量扩大和品种增加的情况下，消费者在选购蔬菜时，趋向于选择营养价值高和保 健功能强的蔬菜。 根据u s d a 对中国食品消费弹性的测算( u s d a ，2 0 0 7 ) ，随着中国城市居民人 均收入水平提高，消费者在食品“数量上的需求逐渐稳定，但对食品“品质 的 收入弹性却明显大于零，也就是说，随着收入提升，消费者对品质要求更高。特别 地，消费者在生鲜蔬菜品质方面的收入弹性明显高于对数量的收入弹性。 1 1 2 我国生鲜蔬菜安全问题不容乐观 我国是蔬菜的生产和消费大国，目前全国蔬菜种植面积总量已超过油料作物面 积，成为仅次于粮食的第二大农作物，如2 0 0 5 年，我国蔬菜( 含瓜类) 种植面积1 7 7 4 万公顷，总产量5 6 2 8 4 万吨1 ，已分别占世界的4 1 7 和4 6 8 ，人均占有量为4 1 7 6 k g ，已比世界人均蔬菜占有量1 2 6 8 k g 高2 3 倍2 。但在过去相当长的一段时间晕，由 于我国蔬菜供给不足，为提高蔬菜产量在生产上大量、不合理地使用化学农药、化 1 2 0 0 5 年国民经济和利：会发展统计公报h t t p ：n e w s x i n h u a n e t c o m f o r t u n e 2 0 0 6 - 0 2 2 8 c o n t e n t _ 4 2 3 8 1 2 1 3 h t m 2 固家统汁局农村 l ：会经济训仓总队 2 华中农业人学2 0 0 8 届顾十学位论文：我用生鲜蔬菜产业纵向协作研究咪白食品安伞管理的视角 肥，长期以来人们只重视蔬菜投入的产量效应而忽视品质效应和环境效应，造成环 境污染和蔬菜中农药残留量的严重超标。 据农业部有关数据表明，2 0 0 2 年底我国有1 4 个省会城市的9 个蔬菜品种中9 种 农药和1 4 种有毒有害物残留情况严重，总合格率为5 4 1 ，其中农药总检出率为 5 1 5 ，总超标率为3 1 3 ；重金属和亚硝酸盐检出率为9 7 7 ，超标率为2 3 1 。 2 0 0 3 年，全国3 7 个省会城市和计划单列市中，蔬菜农药残留超标率大于1 5 的有 1 8 个城市，其中超过3 0 的有4 个城市。表1 1 显示了问题的严重性： 表1 11 9 9 7 2 0 0 5 年我国由农药残留超标引起的食物中毒情况 t a b l e1 1f o o dp o i s o n i n gc a u s e db yc h e m i c a l si nc h i n af r o m1 9 9 7t o2 0 0 5 注：根据中国卫生部统计信息整理( h t t p ：w w w m o h g o v c n ) 。括号内的数：为当年相应栏目的总数字。 n o t e ：c a l c u l a t e d b y t h es t a t i s t i c a ld a t af r o m m i n i s t r y o fh e a l t ho ft h e p e o p l e sr e p u b l i c o fc h i n a 0 a t t p ：w w w m o h g o v c n ) t h en u m b e ri nb r a c k e ti st h es u mo f t h ec o r r e s p o n d i n gc o l u m ni nt h a ty e a r 不仅如此，蔬菜是我国净出口农产品，且我国已与世界1 5 0 个国家和地区建立 了蔬菜出口贸易关系。入世给我国蔬菜产业的发展带来前所未有的大好机遇的同时， 也对我国现行的蔬菜品质安全提出了挑战。许多进口国为了保护自己的蔬菜竞争力， 纷纷采取技术性贸易壁垒来限制我国蔬菜的出口。这些措施表现为严格的品质、技 术标准和繁琐的品质检验、检疫程序，以及繁杂的包装要求。 如日本从2 0 0 3 年1 月份开始，对我国出口的蔬菜的检测指标由过去的6 项增加 到4 0 多项，而且批批检查；尤其是2 0 0 6 年5 月2 9 日正式实施的有“世界上最苛刻 的农残比 之称的日本肯定列表制( p o s i t i v el i s ts y s t e m ) ，对7 0 0 余种农药、兽药及 饲料添加剂的成分设定了允许残留限量标准，又称“暂定标准”。这一新的高标准残 留农药限制把许多中国的蔬菜、肉类等食品挡在了国门之外。据同本媒体报道，施 行新的残留标准之后，2 0 0 6 年6 月份同本从中国进口的蔬菜、鱼虾肉类等食品比上 年同期减少将近2 0 ，特别是新鲜蔬菜以及鳗鱼等农产品的进口数量降幅更大。面 对进口国较高的品质卫生标准，已经发生了多起因品质不合格被退回、销毁的事件。 据统计，在“肯定列表制度实施后的一个月，福建省对日本出口农产品5 2 4 9 万美 1 导占 元，比去年同期大幅下降4 1 9 8 ，自同本退运进口的农产品达到6 4 2 万美元，退运 农产品主要集中在烤鳗、蔬菜和罐头类产品上。此外，美国、欧盟等发达国家制定 的环保法规与食品安全的技术指标繁多，这都给我国蔬菜出口进一步拓宽市场增加 难度。 1 2 问题的提出 生鲜蔬菜产品从“田头到餐桌 经过了一个很长的链条，包括生产( 种植) 、加 工、运输、贮藏、销售、烹饪等环节，其中蔬菜产品的生产和流通在整个链条中占 有重要地位，包含了蔬菜产品的整个供给环节，从农业投入品的供给、初级蔬菜产 品的生产、蔬菜产品的加工、蔬菜产品的流通一直到蔬菜产品的销售，如果蔬菜产 品在这一过程的任何环节受到污染，都造成蔬菜产品的不安全，将产生不利于人体 健康的因素。 不仅如此，我国蔬菜的传统产销模式是分散生产、分散销售，蔬菜生产主体和 蔬菜经营主体具有典型“小规模、大群体 的特点。从生产的角度看，我国有2 亿 多农户，成千上万的小农户从事蔬菜生产，但户均耕地不到0 5 公顷l 规模小， 群体大；从销售的角度看，我国实行家庭联产承包责任制之后，开始小农户都生产 一些蔬菜，供自己消费和供应本地市场，但随着蔬菜商品经济的发展，越来越多的 小农户开始向专业化发展，专门生产某些蔬菜，然后其产品由本地中间商收购并运 输到更远的地方，这些中间商一般规模较小，流动性大。这种近乎“原子式的市 场交易模式为食品安全管理带来了很大困难。 基于上述考虑，本文的研究主要集中在两方面：从理论层面来讲，本文探讨在 加强食品安全管理的背景下，生鲜蔬菜产业的组织结构将会发生何种变化：从应用 层面来说，笔者将研究重点放在何种产业组织形式有利于提供安全的生鲜蔬菜，以 及政府可以为组织结构变迁提供何种制度环境。 1 3 拟解决的基本问题 根据上述研究目的，本文拟解决如下基本问题： ( 1 ) 通过分析生鲜蔬菜的品质特性，从理论上揭示生鲜蔬菜安全问题的根本原 因。 ( 2 ) 运用交易成本经济学和契约经济学相关理论与方法，分析生鲜蔬菜产业后向 协作现象，特别是各种生产组织的演化，为制定相关产业政策提供借鉴。 ( 3 ) 运用“信号博弈”模型，分析生鲜蔬菜产业前向协作的动机，对各种认证( 国 3 盘中固统计年苍( 2 0 0 5 ) ：我困耕地面积1 2 7 0 8 2 干公顷( 2 0 0 1 ) 、乡村户数2 4 9 7 1 4 万户( 2 0 0 4 ) ，户均 耕地通过计算向来。 4 华中农业人学2 0 0 8 届硕t 学位论文：我周生鲜蔬菜产业纵向协作研究来自食品安伞管理的视角 内与国际) 、公司自有品牌以及原产地标识等“信号源在保障生鲜蔬菜市场顺利运 行上发挥的作用进行研究。 ( 4 ) 就如何确保生鲜蔬菜市场良好运行提出相应的政策建议。 1 4 主要研究方法 针对上述要研究的问题，本文拟采用如下方法t 1 4 1 文献资料查阅法 首先根据国内外在该领域已取得的学术研究进展，包括理论和实证两方面的研 究成果，探索可资借鉴的研究方法，找出现有研究中可能存在的不足，从而为本文 的研究确定具体的切入点。 1 4 2 模型演绎法 本文利用g h m 模型和信号博弈模型分析了我国生鲜蔬菜市场上的前向和后向 协作活动，并演绎出相应的命题。 1 4 3 案例分析法和归纳法 本文在研究我国蔬菜供应链内部的组织形式时运用的是案例分析法。尽管案例分 析的结论一般被认为缺乏一般性，但如果很好地加以设计，案例分析也能够具有探索 性甚至解释性的功能。特别是，对于那些需要结合事务背景来说明事物运作机制的研 究，案例分析能够弥补一般定量研究的不足( j a m e s ，s c h w e i k h a r d t & p e t e r s o n ，1 9 9 8 ) ， 而且案例研究能够更加深入、系统地洞察和理解特定的社会经济现象，得出更准确的 研究命题或结论，这是其它研究方法做不到的。为了保证研究的有效性和可靠性，本 研究选取了7 种不同的蔬菜供应模式进行比较分析4 ，在调查过程中注重从多渠道( 农 户、企业、消费者、批发商、政府) 搜集相关数据，以甄别不符合事实和逻辑的回答。 同时，本文在研究蔬菜供应链中的组织形式之前，对它们并没有先验性看法，而是， 根据后验理论( g r o u n d e dt h e o r y ) ，在调查了一些数据现象之后，从数据出发，抽提 ( 推测) 数据背后的逻辑，作为“暂时 可接受的理论，然后，再基于新的观察，根 掘理论与新的事实的符合程度，不断地修正、更新、拓展理论。 1 5 研究框架与研究内容 1 5 1 研究框架 本文研究思路如图1 2 所示t 4 除超人现代农业集团以外，其余6 家企业的相关信息均为一于资料 5 1 导苦 图1 2 基本思路与研究框架 f i 9 1 2f r a m ea n dc l u eo ft h et h e s i s 1 6 主要的创新与不足 1 6 1 主要的创新 本文分析了食品安全背景下的生鲜蔬菜产业纵向协作活动，在分析框架和研究 上进行了探索，主要创新有： ( 1 ) 将生鲜蔬菜产业纵向协作活动置于食品安全背景下进行分析，这在国内鲜 有研究。 ( 2 ) 将生鲜蔬菜产业纵向协作分为前向协作和后向协作分别研究，有利于厘清 各自背后的逻辑，也属本文创新之一。 ( 3 ) 研究方法上，使用g h m 模型和信号博弈模型研究生鲜蔬菜产业纵向协作， 这是理论运用上的一个创新 6 华中农业大学2 0 0 8 届硕 ：学位论文：我周生鲜蔬菜产业纵向协作研究来自食品安伞管理的视角 1 6 2 主要的不足 本文主要的不足在于实证分析方面限于数据可得性，以及研究问题的特殊性， 不得不采用案例比较法分析不同的纵向协作方式。在时间和资金允许的情况下，可 以考虑设计一套关于纵向协作的度量指标，进行大样本的企业调查和统计分析，类 似于r a y n a u d ( 2 0 0 2 ) 5 所做的工作，从而更有力的论证本文的观点。其次，文章在模型 架构，特别是g h m 模型运用方面存在一定不足，表现在模型过于简化，对问题的分析 略显笼统，有待在以后的研究中改进。 5 袖：! - j 本文类似的研究中，r a y n a u d 带领的研究团队调查j ，欧洲7 个国家的4 2 家企业 7 2 国内外相关研究综述 2 国内外相关研究综述 2 1 信息不对称理论 从国外来看，从信息不对称的角度研究食品品质安全问题是主流。为了便于分 析，按消费者获得商品信息的途径，n e l s o n 等( n e l s o n ，1 9 7 0 ；c a s w e l la n dp a d b e r g ， 1 9 9 2 ：v o nw i t z k ea n dh a n f , 1 9 9 2 ) 将商品分为三类：搜寻品、经验品和信用品。市 场机制在调节这三种不同类别的品质特性时存在巨大的能力差异。对于搜寻品，消 费者可以从市场上直接获得相关信息，所以可以很好地保护自己，信息不对称问题 几乎不存在。对于经验品，虽然消费者在每次购买时所掌握的信息都是不完全的， 但消费者在购买后能很快认识到产品品质特性或通过长期购买所形成的经验( 通过 学习) 判断出其品质和安全特性。 a n t l e ( 1 9 9 5 ) 将涉及到食品安全的信息分为不对称不完全信息( 食品生产者、 加工者和销售者比消费者对食品的安全性了解更多，即消费者信息不完全) 和对称 不完全信息( 食品生产者、加工者或销售者也缺乏食品品质和安全的信息，如食品 的化学残留及微生物污染的安全特性等，即生产者和消费者信息都不完全) 。对于信 息不对称带来的问题，g r o s s m a n ( 1 9 8 1 ) 认为，通过信誉机制形成一个独特的高品 质高价格的市场均衡，可以取得与市场信息充分状态下一样的结果，而不需要通过 政府来解决食品市场的品质安全。s h a p i r o ( 1 9 8 3 ) 研究了无限重复博弈情况下企业 的品质声誉形成机制，认为如果能够确保维持高品质而带来的未来收益，企业就不 愿意榨取其声誉。对于信用品，消费者事先无法做出判断，购买后也需要很长时间 才能掌握相关信息。这时，生产者很难建立品质声誉，食品市场甚至会出现逆向选 择现象。这需要由令消费者信任的第三方介入市场，通过设计出一些管制性的干涉 和第三方独立的品质见证如品质认证、标签管理等，有效地将信用品转换成经验品 甚至是搜寻品，来保证生产者向外界传达信息的真实性和准确性，以解决市场失灵 问题，这个第三方既可以是政府也可以是非政府组织。c a s w e l l & m o j d u s z k a ( 1 9 9 6 ) 认为，在不对称不完全信息状态下，品质信号( 特别是标签) 可以将信用品转变为 搜寻品，使消费者在购买之前就可以判断商品品质。 基于上述理论，a n t l e ( 1 9 9 6 ) 和c a s w e l l m o j d u s z k a ( 1 9 9 6 ) 认为，在市场 机制下，食品安全管理政策效能的高低关键取决于合适的信息制度。这些信息制度 包括企业的声誉形成机制、产品品质认证体系、标签管理、法律和规制的制定、各 种标准战略及消费者教育等。 国内学者从信息不对称理论出发，研究了我国食品市场上品质信号问题。周德 华中农业大学2 0 0 8 届硕士学位论丈：我固生鲜蔬菜产业纵向协作研究来自食品安伞管理的视角 翼和杨海娟( 2 0 0 2 ) 将我国食品安全的信息不对称概括为五个方面：一是环境污染 与新型生产技术的出现要求生产者、管理者、消费者具有更多更明确的食品品质安 全信息；二是食品生产经营者与消费者之间的信息不对称；三是生产经营者与管理 者之间的信息不对称；四是下级管理者( 代理人) 与上级管理者( 委托人) 之间存 在信息不对称；五是政府与消费者之间的信息不对称。周德翼和杨海娟( 2 0 0 2 ) 、周 洁红和黄祖辉( 2 0 0 3 ) 指出政府可以相互结合市场准入、关键品质控制点的检查监 督和安全标识三项制度节约信息的揭示和管理成本。同时认为，在当前我国生产、 流通组织规模偏小的情况下，还应鼓励建设由食品产业链相关企业的主要厂商组成 的行业协会，委托协会制定和管理食品安全标准及为消费者提供食品安全信息，以 降低政府实施检测和监督的成本。王秀清和孙云峰( 2 0 0 2 ) 则提出，应从食品产业 链整体出发成立一个涉及农业和食品部门的全国统一机构，最终促进食品品质信号 的有效传递，确保食品安全。 2 2 食品供应链管理理论 食品安全涉及从生产、加工到销售的整个食品供给链。因此，从整个食品供应 链管理食品品质安全，能够提高管理效率，提高食品安全的管理水平。食品供应链 管理理论的焦点问题是食品供应链的纵向协作( 治理结构) 。纵向协作( v e r t i c a l c o o r d i n a t i o n ) 是一个连续体，包括“能够更加紧密地连接食品生产或加工各连续阶 段的任何类型的正式或非正式安排 ( d a v i s ，1 9 5 7 ) ，市场价格体系、纵向一体化、 契约、合作或合并等都是其中的一些可行方法( m i g h e l l & j o n e s ，1 9 6 3 ) 。 国外有很多文献都直接或间接地研究了农业领域的纵向协作。2 0 世纪5 0 年代末 6 0 年代初及后来的部分文献在新古典经济学的框架下采取定性分析和局部均衡分析 的方法( 当时回归分析、交易费用经济学及其它新制度经济学方法还没有得到广泛 应用) ，研究了很多纵向协作的关键问题，包括纵向协作的出现和发展( d a v i s ，1 9 5 7 ； k i l m e r