（工商管理专业论文）中铁西南科学研究院转制及企业管理战略研究.pdf

摘要 一、论文选题的由来及意义 当前我国科技体制改革已经取得突破性进展。第一批( 国家经贸 委所属的) 2 4 2 个应用型科研机构( 1 9 9 9 年) 、第二批( 建设部、铁 道部、交通部、信息产业部等1 1 个部门所属的) 1 3 4 个应用型科研 机构( 2 0 0 0 年) 等共计3 7 6 个中央所属科研机构的转制工作已经全 面完成。从2 0 0 0 年起，地方所属的2 0 0 0 多所科研机构也已经分期分 批开始了企业化改革的进程。由此，产生了一大批新型国有企业 应用型科研机构转制企业。在它们当中，有相当一批企业的转制方案 是加入某个大型国有企业集团，成为某个企业集团中的子公司。 这批刚刚诞生的企业与一般国有企业虽然有一定类似之处，但是 它们基本上都面临着一个共同的、与普通国有企业不一样的管理难 题，即企业目标、战略发生了根本性转变之即，组织本身却没有组织 实施企业化发展战略的经验。由于它们过去都有长期的事业单位的历 史，多年来，一直以满足社会科技进步需要为目标。组织的业务及所 需各种经费均由国家有关部门按计划下达。直到2 0 0 0 年我国以“过剩 经济”为特征的市场经济格局已基本形成之后，才首次以法人为主体 进入市场，在各自母公司的企业发展战略的指导下，自主经营、自负 盈亏。因而它们均面临着如何实施全新的企业化发展战略的问题。 笔者从第二批转制科研单位中，选择了一家地处四川省成都市 的、原铁道部下属土木工程技术应用型科研机构铁道部科学研究 院西南分院作为调研对象。在攻读m b a 之前，本人已经在这家机构工 作多年，特别是在面向市场提供专业技术服务的科研、技术开发( r d ) 中层管理岗位上已有7 年的管理实践。在攻读m b a 的过程中恰好经历 了该组织完成转制工作，与铁道部脱钩后进入一家中央企业工作委员 会所属的大型企业集团，从科研事业单位转变为国有独资的有限责任 公司的全过程，也看到了国际、国内专业服务领域理论的发展步伐。 随着我国进一步改革开放、经济体制从计划经济向社会主义市场经济 的成功转换，以及知识经济时代的到来，我国土木建筑市场领域中的 专业咨询服务业得到蓬勃发展，专业服务业的战略管理研究也更多地 借鉴国外先进的战略理论和管理理论。 应用研究型企业所面临的管理任务与一般工业、商业企业的管理 有着明显的差异。首先，应用研究型企业在业务上主要向市场提供专 业技术服务。而服务与有形产品相比，具有其特殊性( 如具有无形性、 不可分离性、质量评判的主观性以及易消失性等特点) 。服务的生产 可能附加于某个有形产品，也可能与有形产品毫无关系。我们根据影 响服务传递过程性质的两个主要维度，即劳动力密集程度和与顾客交 互及定制程度，一般可将服务划分为服务工厂( 低劳动密集低交互 和定制) 、服务作坊( 低劳动密集高交互和定制) 、大众服务( 高劳 动密集低交互和定制) 以及专业服务( 高劳动密集，高交互和定制) 四大类。而其中的第四类，即专业服务就是多数科研机构转制企业的 主要业务。第二，对于高劳动密集型的服务，管理层面临的挑战一般 有招聘、培训、开发和控制方法、员工福利、劳动力队伍的安排、对 地理分散经营的控制、组建新的单位、管理成长等；对于高交互、高 定制的服务，管理层面临的挑战一般有控制成本增加、维持质量、对 消费者在过程中的干预做出反应、管理服务人员的发展、管理具有松 散上下级关系的扁平层级、赢得员工的忠诚等。因此，一般而言，应 用研究型企业的管理层需要综合考虑上述两方面的管理任务。 中铁西南院目前的业务主要由四部分组成，一是科研项目研究 合，二是专业项目工程施工，三是咨询服务项目( 如工程施工监理服 务、工程检测及监测等技术服务) ，四是专业施工机具( 工业产品) 的生产和销售。前三项业务均属于高劳动密集、高定制的业务，主要 依靠企业的知识型员工的“行动”来完成；第四项业务属于第二产业 ( 其收入占单位总收入比例不到三分之一，且其中三分之二左右的收 入靠有形产品获得，其余的靠售后技术培训、维修服务等专业人员的 “行动”获得) 。因此，企业目前的各项业务中，多数是高劳动密集、 高定制的专业服务项目业务。因此，我认为中铁西南院应属于主要靠 向市场提供无形的专业服务的、以技术为导向的专业服务公司。而其 主要业务，专业服务项目业务( 与有形产品相比) 所具有特殊性，决定 了其市场营销战略、人力资源战略等管理工作的重点与实体产品企业 的管理方式上的差别。 本课题的研究意义在于：应用型科研机构转制企业大都为知识密 集型组织，与资本密集型和劳动密集型的一般国有企业相比有显著的 区别，自己本身没有企业化管理的历史和经验，组织自身对战略实施 活动中的许多内容都十分陌生。虽然有成熟的战略管理理论作指导， 但是，在制定战略实施计划时，如何合理安排好各项战略实施活动， 难免会面临不同程度的困难。又无从借鉴一般国有企业在战略管理方 面的经验教训，从而面临着“最不擅长管理的恰恰最需要管理”这一 管理悖论。因此，认真研究这类颓型企业的战略实施问题就显得十分 必要和迫切。虽然，各个科研机构转制企业所在行业各有不同，但本 课题将为这类新型国有企业在如阿组织实施企业化发展新战略方面 提供有益的参考。 二、本论文的研究范围、主要内容及结构安排 ( 一) 研究范围 研究范围包括： ：企业的外部环境和内部条件分析 企业的战略驱动力分析 企业在组织实施战略时所面临的最不擅长的管理难题 企业战略管理的具体方案 ：研究型企业未来发展的进一步探讨 ( 二) 研究方法和目的 中铁西南院是一家知识密集型的组织，2 0 0 0 年完成转制加入中 国铁路工程总公司，成为总公司下属一家全资国有子公司。企业在总 公司的总体发展战略指导下自主经营，自负盈亏。由于企业的主要业 务是高度劳动密集型小规模专业服务项目业务，与母公司的主要业务 土木工程施工项目业务相比有显著的区别。自己本身没有企业化 管理的历史和经验，组织自身对战略实施活动中的许多内容都十分陌 生，又无从借鉴总公司在战略实施方面的经验。企业需要对自身所处 的市场经济这个全新的外部环境以及组织所拥有的优势劣势有一个 全面清楚的了解，认清母公司的战略要求和企盈具体实施战略的能 力，从覆找准哪些管理漓题是企业实旌战略对最不擅长的，著霆点烟 以控制，制定擞适仑企业皇身特点和战略目标的战略实施方案。 本文采用理论演绎和实证分板方法棚结合的思路，为中铁疆赢院 在制定企业战略实施计划时所面临的管理问题制定出一套可操作的 管理方案。同时，试图对研究型企业未来的发展方向进行初步的探讨。 三、本论文的主要内容及结构安排 本文的叙述程序如下： 在第一章，简要介绍国家科技体翎改革的背景、豳j | | 钳应用型科 研机构转利情撬和中铁西南院的历史沿革及舀前的转髓现状，黻便对 应用型科磷视橡转剑企监有一个宏蕊的把握。 在第二章，透过研究中铁嚣巍院母公司总体发展战略耱中铁嚣峦 院阶段企业发展战嗡匿标，结合对企业进行的s w o t s 分析翻战咚驱动 力分析，找出企业实施转创新战咚所面临的最不擅长的三个方两的战 略实施管理难题，以及在各个方面中需要解决的主要问题。 在第三章，针对企业的组织结构调整、职能战略中的关键问题以 及业绩测定方法等提出舆体的解决方案。 在第醋章，以如何迸一步提高组织的执行能力为出发点，针对企 鲎的入力资源职能战略中关予领导层培养渠道的建立，尤其是一个以 “智力资本”参与枣场竞争的企监麴俺逶过建立一稀学习型缝织来持 续保持秘发展企业的竞争优势徽了拐步懿探讨。 【主题词】：科研机构转制企业管理战略学习型组织 a bs t r a c t c h i n ai sn o wp u s h i n gf o r w a r dr e f o r m sa n dd e v e l o p m e n ti nm e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys e c t o r s o n eo ft h em o s ti m p o r t a n ts t e p si st o d e e p e nr e f o r mt op r o m o t et h et u m i n g o fa p p l i e ds c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n s i n t o e n t e r p r i s e s a n d e n c o u r a g e t h e d e v e l o p m e n t o f t e c h n o l o g y b a s e de n t e r p r i s e s t h i s i sa ni m p o r t a n tm e a s u r et oi n t e g r a t e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw i t he c o n o m y w i t ht h e 缸s tg r o u pt h a t2 4 2 s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t e s ( s r i ) s u b o r d i n a t e dt ot h ec e n t r a lg o v e r n m e n t d e p a r t m e n t sa n dt h es e c o n dg r o u pt h a t 13 4s r i ss u b o r d i n a t e dt ot h e c e n t r a lg o v e r n m e n tm i n i s t r i e s d e p a r t m e n t sh a v eb e e nr u na se n t e r p r i s e s ， s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t e sf o c u s e do na p p l i e dr e s e a r c ht h r o u g h o u tt h e c o u n t r ys h a l l b et r a n s f o r m e di n t ot e c h n o l o g y b a s e de n t e r p r i s e s t h e g o v e r n m e n tw i l l ，t h r o u g hs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o j e c t sb i d d i n g ， s u p p o r tt e c h n o l o g i c a lr e s e a r c ha c t i v i t i e s s c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ， a f t e rb e i n gt r a n s f o r m e di n t oe n t e r p r i s e s ，s h a l lf a c et h en e wc h a l l e n g e ， w h i c hi st oe s t a b l i s hm o d e me n t e r p r i s es y s t e m sa n db eg e a r e dt ot h e n e e d so ft h em a r k e t ，g i v i n gf u l lp l a yt os t r o n gr e s e a r c h ，d e v e l o p m e n ta n d i n n o v a t i o n ，a n dc o n s t i t u t i n gn e w a n dv i g o r o u se c o n o m i cg r o w t h a m o n g t h o s es r i sm e n t i o n e da b o v e ，m a n yo ft h e mh a v ec h o s e n aw a yo f e n t e r i n gi n t oas t a t eo w n e dc o r p o r a t i o na sas u b s i d i a r yc o m p a n y t of u l f i l l t l l e i rn e wm i s s i o n s b a s i c a l l y , a l lt h e s en e we n t e r p r i s e s a r ef a c i n gak i n d o fn e w c h a l l e n g e t h a ti s ，d e s p i t e t h et h o r o u g hc h a n g e so ft h ee n t e r p r i s e s m i s s i o na n ds t r a t e g y , t h eo r g a n i z a t i o ni t s e l fs t i l ll a c ko fe x p e r i e n c e si n m a k i n ga ni m p l e m e n tp l a na n dp u t n e w s t r a t e g yi n t op r a c t i c e b e f o r eb e i n gt r a n s f o r m e di n t oe n t e r p r i s e s ，t h o s eo r g a n i z a t i o n sh a v e al o n gh i s t o r yo fb e i n gas c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s a n dt h em i s s i o n o fa ni n s t i t u t i o ni st om a k ep r o g r e s s e si ni t ss p e c i f i cs c i e n t i f i cf i e l d s t h e m a n a g e m e n to fh o w t of u l f i l lt h eg o a lo fa ni n s t i t u t ei st o t a l l yd i f f e r e n t f r o ma ne n t e r p r i s e a f t e rb e i n gt r a n s f o r m e di n t oe n t e r p r i s e si n2 0 0 0 ，i ti s t h ef i r s tt i m et h a tt h e yh a v et og e a rt h e i rg o a l st ot h en e e d s 。o ft h em a r k e t ， f o l l o w i n gt h es t r a t e g yo ft h e i rp a r e n tc o m p a n i e s s ot h em a i nc h a l l e n g e n o w t h e ya r ef a c i n gi sh o w t om a k ehp r a c t i c a li m p l e m e n tp l a na n df u l f i l l t h eo r g a n i z a t i o n sn e w s t r a t e g yc o r r e c t l y t h ew r i t e rc h o o s e sa ns t u d yo b j e c t ，t h es o u t h w e s tb r a n c ho fc h i n a a c a d e m yo fr a i l w a ys c i e n c e s ( s w b c a r s ) ，w h i c hi sf o c u s i n go nc i v i l e n g i n e e r i n ga p p l i e dt e c h n o l o g y , f r o mt h e s e c o n dg r o u po fi n s t i t u t e s w h i c hh a db e e nt r a n s f o r m e di n t ot e c h n o l o g y - b a s e de n t e r p r i s e s t h e w r i t e rh a sy e a r so fw o r k i n ge x p e r i e n c e ，e s p e c i a l l y s p e n t7y e a r so f m a n a g i n gp r a c t i c eo nt h ej o bo fm a n a g i n gt h ed e p a r t m e n to fr & do ft h e s w b c a r sf a c i n gt h en e e d so ft h em a r k e td e m a n d s ，b e f o r ee n t e r i n gt h e s w u f et os t u d ym b a d e g r e e a n dt h ew r i t e rh a de x p e r i e n c e dt h ew h o l e p e r i o do ft h es w b c a r sb e i n gt r a n s f o r m e di n t oe n t e r p r i s e sd u r i n gt h e p e r i o do fs t u d yi nt h es w u f e d u r i n gt h es t u d yp e r i o d ，t h ew r i t e r l e a r n e dt h ep r o g r e s s i n gp a c e so fm a n a g e m e n tt h e o r i e si n p r o f e s s i o n a l s e r v i c ef i e l d si 1 1c h i n am a i n l a n da n da b r o a d t h em a n a g e m e n t g o a l f a c e db yt h e a p p l i e d t e c h n o l o g y - b a s e d e n t e r p r i s ei sd i f f e r e n tf r o ma no r d i n a r yi n d u s t r yc o m p a n yo ram e r c h a n t c o m p a n y s i n c et h em a i nb u s i n e s ss u p p l i e dt o t h em a r k e t b y a n a p p l i e d - t e c h n o l o g y b a s e de n t e r p r i s ei sp r o f e s s i o n a ls e r v i c e s a n dt h e s e r v i c e ，a sa 1 1i n t a n g i b l ep r o d u c t ，h a si t sp a r t i c u l a r i t i e sf r o mat a n g i b l e p r o d u c t s o t h e c h a l l e n g e s f a c e d b ym a n a g e r s w h or u na n a p p l i e d - t e c h n o l o g y b a s e de n t e r p r i s ei sd i f f e r e n tf r o ma no r d i n a r yi n d u s t r y c o m p a n yo ram e r c h a n tc o m p a n y n o wt h es 他c a r sh a sb e e nt r a n s f o r m e di n t oa n a p p l i e d t e c h n o l o g y - b a s e de n t e r p r i s e ，t h es o u t h w e s tb r a n c ho ft h ec h i n a r a i l w a ye n g i n e e r i n gg r o u p ( s b c r e g ) i t sm a i nb u s i n e s s e sc o m p o s e d b y f o r e p a r t s t h e f i r s to n ei s a p p l i e d - t e c h n o l o g ys c i e n t i f i cs t u d y 2 c o n t r a c t s t h es e c o n do n ei ss p e c i a l t ye n g i n e e r i n gc o n s t r u c t i o nc o n t r a c t s t h et h i r do n ei s s p e c i a l t ye n g i n e e r i n gc o n s u l t i n g s e r v i c e sc o n t r a c t s ( i n c l u d i n gg e o t e c h n i c a l e n g i n e e r i n g ，e n v i r o n m e 。n t a l c o n s u l t i n g ， c o n s t r u c t i o nm a t e r i a l st e s t i n g & e n g i n e e r i n g ，c o n s u l t a t i o n s f o rs i t e s e l e c t i o n ，d e s i g n ，c o n s t r u c t i o na n dp r o p e r t ym a n a g e m e n t a n ds oo n ) t h e l a s to n ei s p r o d u c i n ga n ds e l l i n gp r o f e s s i o n a l c o n s t r u c t i o nm a c h i n e p r o d u c t s o n l y 也el a s tp a r ti sb yt a n g i b l ep r o d u c t s ，a n di ti sa l s ob a s e d o n p r o f e s s i o n a l c o n s t r u c t i o nt e c h n o l o g i e s s ot h ew r i t e r t h i n k st h a tt h e s b c r e gi sa na p p l i e d - t e c h n o l o g y - b a s e de n t e r p r i s et h a tp r o v i d e sm a i n l y i n t a n g i b l ep r o f e s s i o n a l s e r v i c et ot h em a r k e t a n dt h e i rm a i nb u s i n e s s ， p r o f e s s i o n a l s e r v i c eh a si t sp a r t i c u l a r i t i e s ，c o m p a r e dw i t ht a n g i b l e i n d u s t r i a lp r o d u c t sa n dc o n s u m a b l e s oi t sm a i ng o a lo fm a n a g e m e n t w o r ks u c ha st h em a r k e t i n gs t r a t e g ya n dh u m a nr e s o u r c e ss t r a t e g y i s d i f f e r e n tf r o mac o m p a n yt h a t i s m a i n l yp r o v i d e st a n g i b l eg o o d so r o r d i n a r ys e r v i c e si n t om a r k e t t h e n ，w h a tk i n do fn e wm a n a g e m e n tm e a n ss h o u l dt h e yh a v e e s t a b l i s h e dt o r u n t h i s “n e w - t y p e ”e n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g y b a s e d e n t e r p r i s e s ) i nam a r k e t i n ge n v i r o n m e n ti nt h ek n o w l e d g ee c o n o m y t i m e ， i n s t e a do fr u n n i n gar e s e a r c hi n s t i t u t ew i t h o u ta n yw o r r i e so ff i n a n c i a l c r i s i s ? s i n c et h e “n e w - t y p e ”c o m p a n i e sw e r em o s t l yb o r nj u s ti n2 0 0 0 ， t h e r ea r en oc e r t a i nr u l e sf o rt h e mt of o l l o wo rs u i t a b l et h e o r i e st ol e a m f r o ma n yk i n do fm a n a g e m e n tp a p e r s f a c i n g m o r e c h a l l e n g e s a n df i e r c e r c o m p e t i t i o n i nc h i n a s p o s t w t oe n v i r o n m e n t ，v i s i o n a r yc h i n e s em a n a g e r sh a v eaf e e l i n go f c r i s i s w i t h o u tt h o r o u g hu n d e r s t a n d i n go fm a n a g e m e n tp h i l o s o p h y , w i t h o u ta c c e s st oc u t t i n ge d g et e c h n o l o g ya n dm a n a g e r i a lk n o w h o w , c h i n e s ee n t e r p r i s e sm a y1 0 s et h e i rb a t t l ew i t ht h e i rf o r e i g nc o u n t e r p a r t s t h u s ，i ti s am a t t e ro fs u r v i v a l ，n o tc h o i c e ，f o rt h e s e n e w - t y p e c o m p a n i e s t ot u r nt h e m s e l v e st ob ea ne x p e r tn o tj u s ti n s c i e n t i f i c r e s e a r c ha r e a ，b u ti nt h em a n a g e m e n ta r e ao fr u n n i n gat e c h n o l o g y - b a s e d 3 e n t e r p r i s ea sw e l l s o ，t h i sp a p e rt r i e st of i n daw a yo fs t r e n g t h e n i n gt h ea b i l i t yo f g e t t i n gt h i n g sd o n gf o rap a r t i c u l a ra p p l i e d - t e c h n o l o g y - b a s e de n t e r p r i s e ， t h es o u t h w e s tb r a n c ho ft h ec h i n ar a i l w a y e n g i n e e r i n gg r o u p ( s b c r e g ) t oe s t a b l i s ha r li m p l e m e n tp l a na n dp u tc o m p a n y sn e w s t r a t e g yi n t op r a c t i c e ，s u i t a b l ef o rt h es b c r e gb a s e do ni t ss w o t sa n d p e s t a n a l y s i s ，b ys t u d y i n g s o m eo ft h er e l a t e d c o n t e m p o r a r y m a n a g e m e n ta n ds t r a t e g i ct h e o r i e s ，e s p e c i a l l yt h e o r i e sa b o u th o w t or u n a p r o f e s s i o n a ls e r v i c ef i r m ，c o m p a r e dw i t hc a s es t u d y i naw o r d ，f r i e st o f i n daw a yt oe s t a b l i s hal e a r n i n go r g a n i z a t i o nt os e c u r et h es b c r e g s u c c e e d i n gi nf u l f i l li t sg o a li ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni nt h el o n gr u n 【k e yw o r d s 】：s c i e n t i f i c r e s e a r c h i n s t i t u t i o nt r a n s f o r m s c o r p o r a t i o n m a n a g e m e n ts t r a t e g y , l e a r n i n go r g a n i z a t i o n 4 导论 如何实施战略是任何企业都会面临的重大问题。战略实施活动不 仅意味着能够实现企业的即定目标或者不能达到预期的目的，它本身 是一整套非常具体的行为和技术，它们能够帮助企业在任何情况下得 以建立和维系自身的竞争优势。战略实施是一系列的实践活动，这种 实践本身就是一门学问，因为人们永远不可能通过思考而养成一种新 的实践习惯，而只能通过实践来学会一种新的思考方式。 中铁西南科学研究院作为铁道部所属的一家有着4 0 多年历史的 科研事业单位，在国家深化科技体制改革的浪潮中，顺应国家的有关 号召，在上级有关部门的指导下，在不到两年的时间内，便改制成为 了一家国有大型企业集团中的研究开发型企业( 子公司) 。这种变革 显然不属于柳传志先生所倡导的“拐大弯儿”的变革方式。当企业的 使命和战略目标骤然间发生了彻底的转变之后，怨天尤人的态度显然 是最不可取的。而迎接挑战，则必然要求我们要以一种全新的观念来 指导组织的行为，在实施企业全新的战略目标的管理实践过程中不断 探索和创新，培养组织的整体学习能力和执行能力。 艰巨的任务无疑落在了企业管理层的肩上。中铁西南院的领导层 由一批年轻的科技专家组成。虽然基本上没有企业管理方面的实践经 验，但是他们可以在战略管理理论的指导下，通过向那些业绩优秀的 企业的领导者们学习，在实践中勇于探索，直面挑战。 他们对自己的业务有着足够的了解，能够在一些重大决策过程中 贡献自己的力量。他们己经在总公司的总体战略部署的指导下，为企 业确立了明确而清晰的目标。他们需要在全新的管理实践过程中，经 常地给自己的下属提供指导和培训。他们需要通过在报酬和升迁机会 方面对表现不同的员工加以区别对待的方式来建立一套全新的企业 文化和价值观 然而，他们必然会了解并且需要勇于接受这样一个现实，那就是 在面对十分具体的战略实施管理活动的安排过程中，由于企业自身特 点和泣务的特殊性，在一般盼鬣有企监已蒋的管理实践经验中，没有 胃以盏接借鉴的成果秽方法。我镪还不麓够根容翳地建立一整寮令人 信服靛战崦实施诗划。在战旗实施中，许多霪要豹管理潘动，都需要 驮企避麟处熬乡 部竞挚环境帮缀织鑫身的业务特点等条件出发，在实 践中不断探索和创新，“在游泳中学游泳”，使企业成为舆有学习能力 鹃有橇缀织。 那么，如何认识企业自身所具肖的特殊性? 我们需要从分析中铁 秘南靛转镧所处的社会环境入手。 第一章中铁西南院转制的社会环境分析 第一节国家应用型科研机构转制的政府政策背景 长期以来，我国有相当部分的科技力量处于“两张皮”状态，大 量科研成果无法转化，影响了国民经济的质量和速度。1 9 9 6 年，国 务院下发了关于“九五”期间深化科技体制改革的决定；1 9 9 9 年， 中共中央、国务院发布了关于加强技术创新，发展高科技，实现产 业化的决定；2 0 0 0 年，国务院办公厅转发了科技部等部门关于深 化科研机构管理体制改革的实施意见。以这三大文件为指导，“九五” 期间，科技体制改革以调整结构、分流人才、转变机制为重点，以促 进应用型科研机构向企业化转制为突破口，取得明显进展和成效。 突破首先从国家经贸委所属的2 4 2 个科研机构开始。这些机构 中，1 3 1 个科研机构进入企业，4 0 个转为属地化的科技企业，1 8 个 成为中介机构，2 4 个并入高校、划转其他部门或撤消，1 2 个大型科 研机构转为中央直属的科技企业。上述机构均已经完成工商登记，完 成了“身份”的转变。 2 0 0 0 年，继2 4 2 个院所之后，建设部、铁道部、交通部、信息 产业部等1 1 个部门所属的1 3 4 个科研机构的转制工作也全面完成。 这1 3 4 个科研机构有的转为科技企业，有的划归地方，有的交中央企 业工作委员会管理，有的进入企业，有的并入高校。本文的研究对象 中铁西南院作为原铁道部下属的科研机构，完成转制工作与铁道部脱 钩后进入了中央企工委下属的一家大型企业集团中国铁路工程 总公司。 2 0 0 0 年7 月1 0 日，李岚清副总理在科技体制改革座谈会上发表 讲话：“科研机构转制为科技型企业后要尽快建立现代企业制度， 彻底转换运行机制，不断提高技术创新能力科研机构向企业化转 制，不是登记注册后就结束了，这只是科研机构管理体制改革的新开 端，后面的改革任务还很艰巨。应用型科研机构企业化转制是大势所 趋，从总体上讲改革必然会取得成功，但对于一个具体的科研机构来 说，改革能否成功，却要靠自身的努力。因此，转制后科研机构的内 t 部改革极为重要，事关它的兴衰和存亡。” “科研机构转为科技型企业，就要按照现代高技术企业的机制来 运行，原有的内部各项管理制度都要改革。首先，领导班子要尽快转 换角色，要从原来的科研管理型向企业经营管理型和创业型转变。要 重用具有企业家素质的经营管理人才。这一点要特别注意，也是我们 原来科研院所的一个弱项。其次，要明晰产权，采用适于高技术企业 发展的企业组织形式第三，在效益提高的基础上，要建立充分调 动科技人员积极性的分配制度第四，要建立技术创新体制转 制后，要继续保持科研机构的优势和特色，不断增强研究开发实力和 技术创新能力。要把提高持续创新能力视为生存发展的根本，把研究 开发高新技术产品和发展高新技术产业作为自己的使命” 同年，国家科技部又提出要求：我国2 0 0 0 多家地方应用型科研 机构在2 0 0 0 年内也要完成向企业化转制工作。这意味着我国科技体 制改革又进入了一个新的阶段，全国近4 0 0 0 家地方科研机构也将在 改革中求得新的发展。在2 0 0 0 年9 月2 2 日召开的全国地方科技体制 改革工作座谈会上，科技部副部长徐冠华提出，全国2 0 0 0 多家应用 型地方科研机构，2 0 0 0 底前要基本完成向企业化转制工作。同年， 四川i 省首批1 3 家应用开发型科研机构按计划完成了转制工作。 第二节四川省科研单位转制现状 四川i 省政府积极响应国家关于地方应用型科研机构企业化转制 工作的有关号召，对科研机构转制工作十分重视。按照国务院办公厅 及科技部的有关部署，四川i 省政府办公厅转发了省科技厅等部门关于 1 9 个省属科研机构管理体制改革实施意见，省劳动厅和社保厅等部 门下发了科研机构管理体制改革后有关养老保险问题的意见，省财政 厅下发了关于改制事业单位国有资产处置的通知，省科技厅和省人事 厅等部门还下发了关于转制科研机构实行离岗待退政策的补充通知 等。 在省政府各级领导的高度重视下，四川省首批1 3 家转制科研单 位经过自身的努力，于2 0 0 0 年底以前均完成了工商登记工作。根据 四川省科研单位院所长协会对我省首批1 3 个技术开发类转制科研单 位的调查情况看，转制工作的成功进行，观念转变最为重要。因为从 事业单位变为企业，虽然仅一词之差，但却涉及方方面面的多种思想 认识和观念的变革，绝非轻而易举之事。 省属首批1 3 家应用型科研单位虽然已经转变为科技型企业，但 这仅仅是改革的开始。在转制过程中，这1 3 家科研院所仍然面临着 自身存在的许多问题。 首先，观念转变是影响转制进程的重要因素。根据院所长协会 对上述1 3 家技术开发型转制科研机构的调查来看，1 3 家都不是主动 性的，也不是自觉性的，而是“迫不得已”的。因此，1 3 家都把观 念和认识上的阻力列为影响转制进程的重要因素。 第二，向什么样的企业转变，科研院所定位较难。院所长协会 调查的1 3 家转制科研单位中，有主导产品的有7 家，占5 3 8 ；主 导产品具有较强盈利能力的仅有4 家，占3 0 。产品收入占全部收入 的比例在5 0 以上的也仅有4 家。因此，大多数院所转制后的主要经 营活动仍是研究开发和技术服务，以产品生产和销售为主要经营活动 的也只有4 家，大多数机构的收入也主要依靠研究开发收入、技术服 务收入和其他经营收入。 国家和省政府都希望转制科研机构做大产业，扩大规模，但不 少转制科研机构仍然只擅长做研究开发型企业，而不是生产经营型企 业。目前仍然以研究开发经营活动为主，高小产品、小市场，尚做不 到高大产业、大市场。 第三，人员分流难度比较大，其比例也比较大。科研单位转为 企业，必然涉及到机构和岗位的再调整，甚至精简。因此，人员岗位 的调整、下岗、分流等是必然的需要。但这直接涉及到一些刚刚从“国 家职工”身份转变为“企业员工”身份的职工的具体利益。由于劳动 关系以及相关人员的思想观念很难一夜间真正转变过来，企业佣工关 系基本上仍然是“刚性”。因此，对多数转制科研机构而言，处理起 来难度都很大。 第四，建立现代企业制度的困难还比较多。根据院所长协会的 调查，上述1 3 家转制科研机构均只完成了企业工商注册登记，都还 没有建立现代企业制度，仍然是清一色的国有独资企业，实行的仍是 与传统的院( 所) 长负责制基本类似的企业治理方式。 第三节中铁西南院转制状况 中铁西南院于1 9 5 9 年1 2 月1 5 日始建于成都，前身是铁道部科 学技术研究所，1 9 6 1 年3 月归属铁道部科学研究院，1 9 9 2 年更名为 铁道部科学研究院西南分院。2 0 0 0 年1 0 月，执行国务院和铁道部党 组的关于实施科技体制改革的有关决定，从铁道部科学研究院剥离， 进入中国铁路工程总公司，完成了有限责任公司的企业法人注册工 作，正式更名为中铁西南科学研究院。 院成立之初就将业务定位于“山区铁路的修建技术”，即研究复 杂地形、地貌和特殊地质条件下的筑路技术。除完成国家下达或有关 单位委托的科学研究课题和技术开发项目外，面向市场开展技术咨询 和技术服务，承接勘察设计、工程承包、工程监理等业务，并逐步向 社会建筑大市场全面渗透扩展，涉足于铁路、公路、机场、地铁、水 利、矿山等多个领域。经过4 0 多年的发展，已成为隧道及地下工程、 地质灾害防治和新型桥梁结构为主要专业的适应市场经济并具有一 定特色和创新能力以及技术配套的科技型企业。 1 9 8 5 年以来，该院随铁科院一起进行了削减事业费、面向市场 的科技体制改革。相继成立注册了土木工程勘察设计所、成都工程公 司、四川铁科建设监理公司、成都岩峰科技发展有限责任公司等下属 全资企业。 此外，院还拥有与铁道部建设司合办的