等证券属于变动收益证券培训资料(doc 90页)

()等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题)1.A：优先股股票错2.B：固定利率债券错3.C：浮动利率债券对4.D：普通股股票对647.有价证券的定义属于货币证券的有()。 (不定项选择题)1.A：商业汇票对2.B：商业本票对3.C：银行汇票对4.D：金融债券错650.有价证券的分类以下属于固定收益证券的有()。 (不定项选择题)1.A：优先股票对2.B：普通股票错3.C：认股权证错4.D：债券对651.诚信建设的有效措施证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。 (不定项选择题)1.A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度对2.B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务对3.C：加大对不诚信行为的惩处力度对4.D：完善上市公司信息披露制度错652.诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1.A：大股东行为错2.B：公司治理对3.C：信息披露对4.D：募集资金使用对653.诚信建设的有效措施证券公司应以()为重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1.A：规范经营对2.B：公司治理错3.C：防范风险对4.D：公平竞争对655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。 (不定项选择题)1.A：稳定性错2.B：连续性对3.C：一致性对4.D：公证性错657.诚信建设的主要内容下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。 (不定项选择题)1.A：贬损同行对2.B：商业贿赂对3.C：虚假陈述对4.D：内幕交易错659.诚信建设的主要内容中介机构诚信建设应从()几个方面进行。 (不定项选择题)1.A：依法独立开展业务对2.B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业对3.C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假对4.D：从业人员依法经营，规范服务对660.封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金和封闭式基金的区别在于()。 (不定项选择题)1.A：交易费用不同对2.B：发行规模限制不同对3.C：交易方式不同对4.D：交易价格的计算标准不同对661.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金扩募的条件是()。 (不定项选择题)1.A：基金运营业绩良好对2.B：基金资产规模大错3.C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚对4.D：基金份额持有人大会决议通过对662.封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。 (不定项选择题)1.A：期限不同对2.B：发行规模限制不同对3.C：基金单位交易计价方式不同对4.D：投资对象不同错663.股票基金同其他基金相比，股票基金的优点包括()。 (不定项选择题)1.A：风险较低错2.B：资本的成长潜力较大对3.C：基金的管理费用低错4.D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险对664.股票基金按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。 (不定项选择题)1.A：一般股票基金对2.B：高风险股票基金错3.C：专门化股票基金对4.D：低风险股票基金错665.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。 (不定项选择题)1.A：优先认股权错2.B：资本利得对3.C：长期资本增值对4.D：公司控股权错666.期货合约和对冲机制金融期货合约对下列那些内容作了统一规定()。 (不定项选择题)1.A:交易价格错2.B:交易单位对3.C:交易时间对4.D:最后交易日对667.期货合约和对冲机制按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。 (不定项选择题)1.A:风险管理型创新对2.B:增强流动型创新对3.C:信用创造型创新对4.D:股权创造型创新对668.期货合约和对冲机制金融期货交易保证金的种类有()。 (不定项选择题)1.C:维持保证金对2.D:最终保证金错3.A:初始保证金对4.B:期中保证金错669.中国证券市场对外开放我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。 (不定项选择题)1.A：政府债券对2.B：金融债券对3.C;可转换公司债券对4.D：公司券错670.中国证券市场对外开放中国股票市场融资国际化的具体形式有()。 (不定项选择题)1.A：B股融资对2.B：H股融资对3.C：N股融资对4.D：存托凭证融资对671.财务风险下列说法正确的是()。 (不定项选择题)1.A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券对2.B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大对3.C：利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响错4.D：浮动利率债券是对信用风险的补偿错672.财务风险证券投资的财务风险主要是由于()造成的。 (不定项选择题)1.A：投资决策失误错2.B：财务结构不合理对3.C：融资不当对4.D：管理不善错673.政策风险和经济周期波动风险以下关于风险说法，正确的是()。 (不定项选择题)1.A：风险是指对投资者预期收益的背离对2.B：证券投资的风险就是证券收益的不确定性对3.C：系统性风险是可以投资组合而避免的错4.D：非系统风险是可以投资组合来避免的对674.政策风险和经济周期波动风险以下属于系统风险的是()。 (不定项选择题)1.A：政策风险对2.B：购买力风险对3.C：利率风险对4.D：违约风险错5.E：经济周期波动风险对675.政策风险和经济周期波动风险以下关于看涨市的说法正确的是()。 (不定项选择题)1.A：交易量日渐扩大，交易日渐活跃对2.B：股票价格持续上升并可维持较长一段时间对3.C：在看涨市场中，股价将直线上升错4.D：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨对676.购买力风险分别用Y、Y、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是()。 (不定项选择题)1.A：YYP 对2.B：YY - P 错3.C：YYP 错4.D：YY - P 对677.普通股票的定义与特征普通股票的特征有()。 (不定项选择题)1.A：是最基本的股票对2.B：是最重要的股票对3.C：是标准的股票对4.D：是风险最大的股票对678.普通股票股东的权利与义务给予普通股股东优先认证权的主要目的是()。 (不定项选择题)1.A：保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例对2.B：实现公司融资的需要错3.C：保护原普通股股东的利益和持股价值对4.C：保护公司全体股东的利益错679.普通股票股东的权利与义务2002普通股股东的法定义务是()。 (不定项选择题)1.A：遵守公司章程对2.B：自由缴纳股金错3.C：不得随意退股对4.D：应当承担的其他义务对680.普通股票股东的权利与义务普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件，它们是()。 (不定项选择题)1.A：法律上的限制对2.B：公司对现金的需要对3.C：股东所处的地位对4.D：公司的经营环境对681.股票收益率股票的持有期收益率主要反映投资者在一定持有期内()占投资本金的比率。 (不定项选择题)1.A：全部股息收入对2.B：现金股息收入错3.C：资本利得对4.D：资本收益错682.股票收益率衡量股票投资收益水平的指标主要有()。 (不定项选择题)1.A：到期收益率错2.B：持有期收益率对3.C：股利收益率对4.D：股份变动后持有期收益率对683.股票收益率一次性付息债券利息支付形式有有()。 (不定项选择题)1.C：附息债券错2.D：贴现计息，到期支付本息对3.A：单利计息，到期支付本息对4.B：复利计息，到期支付本息对684.债券收益债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()。 (不定项选择题)1.A：投资者欢迎程度对2.B：信用等级对3.C：计息方式对4.D：利息支付方式对685.债券收益以复利计算利息的债券因按票面金额还本付息，故称作为()。 (不定项选择题)1.A：平价债券错2.B：无息债券对3.C：零息债券对4.D：折价债券错686.债券收益一次性付息债券利息的计算方式有()。 (不定项选择题)1.A：单利方式对2.B：复利方式对3.C：分期方式错4.D：贴现方式对687.债券收益债券投资的资本利得是指()。 (不定项选择题)1.A：债券的利息收益错2.B：债券买入价与卖出价的差额对3.C：债券卖出价与债券面值的差额错4.D：买入价与到期偿还之间的差额对688.利率风险政府债券的风险主要是()。 (不定项选择题)1.A：信用风险错2.B：利率风险对3.C：购买力风险对4.D：财务风险错689.利率风险以下关于利率变化引起证券价格变化的说法正确的是()。 (不定项选择题)1.A：利率与证券价格呈反方向变化对2.B：利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低对3.C：利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降对4.D：利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平错690.利率风险以下属于非系统风险的是()。 (不定项选择题)1.A：利率风险错2.B：违约风险对3.C：经营风险对4.D：财务风险对5.E：购买力风险错691.财务风险公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有()。 (不定项选择题)1.A：投资者将失去股息收入对2.B：公司长期不能扭亏，股票价格必然下跌对3.C：如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归对4.D：公司拒绝支付利息错692.购买力风险不容易受购买力风险损害的证券是()。 (不定项选择题)1.A：保值债券对2.B：浮动收益债券对3.C：固定收益债券错4.D：优先股错693.购买力风险以下关于投资收益与风险的关系正确的是()。 (不定项选择题)1.A：一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高对2.B：风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提对3.C：由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险错4.D：收益是风险的成本和报酬对694.收益和风险的关系设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示()。 (不定项选择题)1.A：甲乙丙对2.B：乙甲 - 丙对3.C：丙甲乙错4.D：丙甲 - 乙对695.收益和风险的关系下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的()。 (不定项选择题)1.A：同一主本发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同对2.B：期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同对3.C：同一主本发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券不同是因为购买力风险不同对4.D：同一主本发行的股票和债券收益率不同因为经营风险、财务风险、政策风险、经济周期波动不同对696.收益和风险的关系证券投资收益与风险的关系可表述为()。 (不定项选择题)1.A：收益和风险投资的核心问题对2.B：投资收益与风险同在对3.C：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系对4.D：收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系错697.收益和风险的关系政府债券的风险相对较少，是因为没有()。 (不定项选择题)1.A：购买力风险错2.B：信用风险对3.C：财务风险对4.D：经营风险对698.收益和风险的关系与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为()。 (不定项选择题)1.A：经营风险更大对2.B：财务风险更大对3.C：利率风险更大错4.D：购买力风险更大错699.证券发行市场的含义和作用证券发行市场与流通市场的关系是()。 (不定项选择题)1.A：发行市场是流通市场的基础和前提对2.B：流通市场是发行市场的保证对3.C：二者相互依存，相互制约对4.D：二者相互独立，互不相关错700.证券发行市场的含义和作用证券交易市场主要由()构成。 (不定项选择题)1.A：证券交易所对2.B：票据交易所错3.C：场外交易市场对4.D：商品交易所错701.证券发行市场的含义和作用发行市场与流通市场的关系是()。 (不定项选择题)1.A：发行市场是流通市场的基础对2.B：流通市场是发行市场的保证对3.C：流通市场是发行市场的基础错4.D：发行市场是流通市场的保证错702.证券发行市场的含义和作用证券发行市场的基本作用是()。 (不定项选择题)1.D：促进资源配置的优化对2.A：为资金需求者提供筹措资金的渠道对3.B：为资金供应者提供投资和获利的机会对4.C：形成较为合理的价格错703.证券交易所的定义与特征、功能以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。 (不定项选择题)1.A：上海证券交易所对2.B：纽约证券交易所对3.C：东京证券交易所对4.D：伦敦证券交易所对704.国债基金指数基金的特点是()。 (不定项选择题)1.A：能够较准确地反映各种基金的行情错2.B：其投资组合等同于市场价格指数的权数比例对3.C：其收益随着即期股票市场价格指数同向变动错4.D：在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益对705.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。 (不定项选择题)1.A：国债基金对2.B：黄金基金对3.C：成长型基金错4.D：股票基金对706.国债基金影响国债基金收益的主要因素是()。 (不定项选择题)1.A：股利率错2.B：货币市场利率对3.C：国债利率对4.D：汇率对707.国债基金国债基金风险较低的原因主要是()。 (不定项选择题)1.A：发行量大错2.B：发行价固定错3.C：年利率固定对4.D：信用级别高对708.指数基金衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题)1.A：期货基金对2.B：期权基金对3.C：指数基金错4.D：认股权证基金对709.指数基金指数基金的优点主要有()。 (不定项选择题)1.A：费用低廉对2.B：风险较小对3.C：收益率高错4.D：可作为避险套利的工具对710.指数基金指数基金的优势是()。 (不定项选择题)1.A：费用低廉对2.B：风险较小对3.C：可以为股票投资者提供较高的投资回报错4.D：可以作为避险套利的工具对711.其他基金一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。 (不定项选择题)1.A：银行短期存款对2.B：国库券对3.C：银行承兑汇票对4.D：商业票据对712.其他基金衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题)1.A：期货基金对2.B：指数基金错3.C：期权基金对4.D：认股权证基金对713.其他基金货币市场基金的优点包括()。 (不定项选择题)1.A：资本安全性高对2.B：购买限额低对3.C：流动性强对4.D：管理费用低对714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。 (不定项选择题)1.A：债券对2.B：优先股对3.C：普通股对4.D：外汇错715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金固定收入型基金的主要投资对象是()。 (不定项选择题)1.A：债券对2.B：普通股错3.C：优先股对4.D：期权错716.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定和发布的一系列法律、法规主要有()。 (不定项选择题)1.A：股票发行与交易管理暂行条例 对2.B：企业债券管理条例 对3.C：公司法 对4.D：证券法 错717.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。 (不定项选择题)1.A：行政滩派对2.B：承购包销对3.C：国债一级自营商制度对4.D：招标方式对718.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用过的新股发行方式包括()。 (不定项选择题)1.A：限量发售认购证对2.B：与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式对3.C：无限量发售认购证对4.D：二级市场配售和机构配售方式错719.证券市场的特征证券市场与一般商品市场的区别主要表现在()等方面。 (不定项选择题)1.A：交易对象不同对2.B：交易目的不同对3.C：市场风险不同对4.D：价格决定方式不同对720.证券市场的特征从本质而言证券市场是()直接交换的场所。 (不定项选择题)1.A：现金错2.B：价值对3.C：财产权利对4.D：风险对721.证券市场的特征属于变动收益证券的是()。 (不定项选择题)1.A：普通股对2.B：优先股错3.C：浮动利率债券对4.D：固定利率债券错722.有价证券的分类货币证券主要包括()。 (不定项选择题)1.A：商业证券对2.B：银行证券对3.C：基金证券错4.D：可转换债券错723.有价证券的分类以下属于货币证券的是()。 (不定项选择题)1.A：商业汇票对2.B：银行本票对3.C：支票对4.D：银行汇票对724.有价证券的分类资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有()。(不定项选择题)1.A：银行票据错2.B：股票对3.C：债券对4.D：基金证券对725.证券和有价证券的定义由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的()。 (不定项选择题)1.A：商品对2.B：货币对3.C：利息对4.D：股息对726.证券和有价证券的定义证券是指()。 (不定项选择题)1.A：各类记载并代表一定权利的法律凭证对2.B：各类证明持有着身份和权利的凭证错3.C：用以证明或设定权利而做成的书面凭证对4.D：用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证对727.证券和有价证券的定义本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。 (不定项选择题)1.A：商业汇票错2.B：凭证证券对3.C：无价证券对4.D：商品证券错728.有价证券的特征有价证券的特征包括()等方面。 (不定项选择题)1.A：期限性对2.B：风险性对3.C：收益性对4.D：流通性对729.有价证券的特征有价证券所具有的特征是()。 (不定项选择题)1.A：安全性错2.B：收益性对3.B：流动性对4.D：风险性对730.有价证券的特征证券的流通是通过()实现的。 (不定项选择题)1.C：交易对2.D：转让对3.A：呈兑对4.B：贴现对731.会计师事务所我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是()。 (不定项选择题)1.A：中国证监会对2.B：国务院证券委错3.C：财政部对4.D：中国注册会计师协会错732.会计师事务所注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()。 (不定项选择题)1.A：对股票的发行与上市出具有关报告对2.B：对期货经纪公司的年度会计报表进行审计对3.C：对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见对4.D：接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计对733.会计师事务所注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的()。 (不定项选择题)1.A：会计报表审计对2.B：净资产验证对3.C：实收资本(股本)的审验对4.D：盈利预测审核对734.资产评估机构资产评估机构及其人员在执行业务时出现()等行为，将受到相应处罚。 (不定项选择题)1.A：弄虚作假对2.B：延误时间错3.C：严重误导对4.D：重大疏漏对735.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题)1.A：登记注册错2.B：股票公开发行对3.C：上市交易对4.D：清算错736.资产评估机构会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行()制定、发布的中国注册会计师独立审计准则及其相关规定。 (不定项选择题)1.A：财政部对2.B：中国证监会错3.C：中国注册会计师协会对4.D：中国证券业协会错737.信用评级机构证券信用评级的主要对象包括()。 (不定项选择题)1.A：国际债券对2.B：公司债券对3.C：优先股股票对4.D：普通股股票错738.信用评级机构证券评级是对证券的()等方面的质量作一综合评价。 (不定项选择题)1.A：风险性错2.B：安全性对3.C：盈利性对4.D：流动性对739.信用评级机构信用评级的运行机制包括()。 (不定项选择题)1.A：确定被评对象的资信等级对2.B：评级机构从被评对象获得资信评级费用对3.C：评级机构对被评对象进行详细的调查和分析对4.D：评级机构向投资者发布被评对象的资信等级对740.证券服务机构的概述证券公司优化资源配置的功能主要体现在()。 (不定项选择题)1.A：媒介资金供需对2.B：稳定证券价格错3.C：化解市场风险错4.D：参与兼并收购对741.证券服务机构的概述证券公司承担的职能主要有()。 (不定项选择题)1.A：证券代理发行对2.B：证券代理买卖对3.C：证券自营买卖对4.D：资产管理及证券投资咨询对742.证券服务机构的概述证券公司与商业银行的功能差异主要表现在()。 (不定项选择题)1.A：优化资源配置错2.B：融资方式对3.C：媒介资金供需的侧重点对4.D：提供信息服务错743.证券交易所的职法功能场外交易市场的交易对象包括()。 (不定项选择题)1.A：各类债券对2.B：符合证券交易所上市标准而没有上市的证券对3.C：开放式基金的股份或受益凭证对4.D：不符合证券交易所上市标准的股票对744.证券交易所的职法功能按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是()。 (不定项选择题)1.A：提供证券交易所的场所和设施对2.B：接受上市申请安排证券上市对3.C：对会员进行监管对4.D：管理和公布市场信息对5.E：制订证券法规错745.证券交易所的职法功能证券交易所的功能包括()。 (不定项选择题)1.A：为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交对2.B：形成较为合理的价格对3.C：引导社会资金的合理流动和资源的合理配置对4.D：对整个市场进行一线监控对746.证券登记结算公司证券登记结算公司的职能包括()。 (不定项选择题)1.A：集中登记对2.B：集中存管对3.C：集中交易错4.D：集中结算对747.证券登记结算公司证券服务机构提供的证券服务包括()。 (不定项选择题)1.A：代客理财业务错2.B：证券资信评估服务对3.C：证券清算交割服务对4.D：证券投资咨询对748.证券登记结算公司下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有()。 (不定项选择题)1.A：证券帐户、结算帐户的设立对2.B：证券的托管和过户对3.C：证券投资咨询错4.D：证券交易的清算和交收对749.证券市场的产生证券市场的产生得益于()的发展。 (不定项选择题)1.A：社会化大生产和商品经济对2.B：国家干预错3.C：股份制对4.D：信用制度对750.证券市场的产生与证券市场的形成有密切关系的是()。 (不定项选择题)1.A：社会化大生产对2.B：自给自足的小生产方式错3.C：股份制发展对4.D：信用制度对751.证券市场的产生国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取()几种形式。 (不定项选择题)1.A：对外直接投资对2.B：证券投资对3.C：国际信贷对4.D：政府援助错752.中国证券市场发展史简述1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有()。 (不定项选择题)1.A：北平证券交易所错2.B：上海华商证券交易所对3.C：青岛市物品证券交易所对4.D：上海股份公所错753.中国证券市场发展史简述1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是()。 (不定项选择题)1.A：申银证券公司错2.B：华夏证券公司对3.C：国泰证券公司对4.D：南方证券公司对754.中国证券市场发展史简述目前我国采用无纸化发行和交易的证券有()。 (不定项选择题)1.A：股票对2.B：国债对3.C：企业债券对4.D：基金对755.中国证券市场发展史简述初创时期(1991-1996年)的中国证券市场特征有()。 (不定项选择题)1.A：股票市场规模扩大，发行方式多样化对2.B：债券市场品种多样化，发债规模逐年增加对3.C：证券市场规范运作错4.D：建立全国性统一有序的证券交易所市场对756.中国证券市场发展史简述证券法实施以后，证券监管机构从以下几个方面()来促进中国证券市场的规范发展。 (不定项选择题)1.A：完善上市公司治理结构对2.B：大力培育机构投资者对3.C：改革完善股票发行制度对4.D：规范扶持证券经营机构对757.证券投资咨询公司下列属证券服务机构的有()。 (不定项选择题)1.A：证券投资机构错2.B：证券投资咨询机构对3.C：证券登记结算公司对4.D：资产评估机构对758.证券投资咨询公司证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。 (不定项选择题)1.A：举办证券投资咨询报告会对2.B：提供咨询服务对3.C：接受客户委托，代理证券买卖错4.D：通过公开媒体提供投资咨询服务对759.证券投资咨询公司证券投资咨询机构的从业人员不得从事()行为。 (不定项选择题)1.A：证券投资委托代理对2.B：与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失对3.C：举办证券投资咨询报告会错4.D：接受投资人委托提供证券投资咨询服务错760.律师事务所证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员()引发。 (不定项选择题)1.A：道德品质对2.B：市场行情错3.C：业务能力对4.D：利益冲突对761.律师事务所证券法律业务主要包括以下内容()。 (不定项选择题)1.A：审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件对2.B：为受托资产管理的委托人出具盈利保证书错3.C：为证券发行和上市活动出具法律意见书对4.D：为证券承销活动出具验证笔录对762.律师事务所()，必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。 (不定项选择题)1.A：股票发行人对2.B：可转换债券发行人对3.C：上市推荐人错4.D：证券投资基金发起人对763.证券投资基金的管理费基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()。 (不定项选择题)1.A：证券交易费用对2.B：基金信息披露费用对3.C：清算费对4.D：托管费对764.证券投资基金的管理费封闭式基金的费用通常包括()等。 (不定项选择题)1.A：基金上市费用对2.B：基金持有人大会费用对3.C：基金分红手续费对4.D：清算费用对765.证券投资基金的管理费基金的管理费通常从()中扣除。 (不定项选择题)1.A：基金的股息收益对2.B：基金的利息收益对3.C：基金投资者的交易手续费错4.D：基金资产对766.基金资产的估值证券投资基金资产总额包括()。 (不定项选择题)1.A：基金拥有的认股权证对2.B：基金拥有的短期票据对3.C：基金的银行存款本息对4.D：基金购买的公司债券对767.基金资产的估值基金管理人遇到()等特殊情况，有权暂停资产估值。 (不定项选择题)1.A：基金投资所涉及的证券交易场所遇到法定节假日或因故暂停营业时对2.B：开放式基金出现巨额赎回的情形对3.C：封闭式基金出现严重折价交易的情形错4.D：因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时对768.基金资产的估值关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有()。 (不定项选择题)1.A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值对2.B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值错3.C：首次公开发行的股票，按成本价估值对4.D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值错769.债券投资的收益率债券收益率可分为()。 (不定项选择题)1.A：票面收益率对2.B：直接收益率对3.C：持有期收益率对4.D：到期收益率对770.债券投资的收益率以下属于直接债券票面利率因素的是()。 (不定项选择题)1.A：投资者的接受程度对2.B：债券的信用级别对3.C：利息的支付方式和计息方式对4.D：证券主管部门的管理和指导对771.债券投资的收益率以下各说法，其中正确的是()。 (不定项选择题)1.A：同一种类的债券，长期债券利率比短期债券高对2.B：不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿对3.C：在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿对4.D：股票的收益率一般高于债券对5.E：企业发行债券，在市场利率较高的情况下其成本会低于市场利率较低时的情况错772.系统风险证券投资的系统风险包括()。 (不定项选择题)1.A：政策风险对2.B：周期波动风险对3.C：利率风险对4.D：购买力风险对773.系统风险证券投资系统风险又称作为()。 (不定项选择题)1.A：不可回避风险对2.B：非系统风险错3.C：不可分散风险对4.D：主观风险错774.系统风险信用风险主要受证券发行人的()。 (不定项选择题)1.A：经营能力对2.B：盈利水平对3.C：事业稳定程度对4.D：规模大小对775.基金资产净值计算基金资产净值总额时的基金负债主要包括()。 (不定项选择题)1.A：应付未付的管理费、托管费对2.B：或有负债所提留的准备金错3.C：银行存款错4.D：其他应付款对776.基金资产净值影响封闭式基金交易价格的因素包括()。 (不定项选择题)1.A：市场供求状况对2.B：基金资产净值对3.C：经济形势对4.D：基金费用错777.基金资产净值基金资产总值包括()。 (不定项选择题)1.A：基金购买的各类证券的价值对2.B：银行存款本息对3.C：基金应收的认购基金款对4.D：基金应支付的各种费用错778.证券投资基金的收入来源证券投资基金的收益构成包括()。 (不定项选择题)1.A：基金投资所得红利、股息、债券利息对2.B：买卖证券价差对3.C：存款利息对4.D：法律、法规及基金契约规定的其他收入对779.证券投资基金的收入来源证券投资基金收益主要来源于()等。 (不定项选择题)1.A：利息对2.B：股息对3.C：红利对4.D：资本利得对780.证券投资基金的收入来源基金收益中的利息收入是指基金()获得的收入。 (不定项选择题)1.A：投资于债券对2.B：投资于优先股错3.C：投资于普通股票错4.D：存入银行对781.证券投资基金的收益分配在()情形下，证券投资基金不能进行收益分配。 (不定项选择题)1.A：基金投资亏损对2.B：基金份额净值低于面值对3.C：未弥补上一年度亏损对4.D：基金投资盈利且基金份额净值高于面值错782.证券投资基金的收益分配基金分配方式通常有()。 (不定项选择题)1.A：分配股票错2.B：分配红利错3.C：分配现金对4.D：分配基金份额对783.证券投资基金的收益分配我国有关法规规定，基金收益分配原则是()。 (不定项选择题)1.A：每份基金单位享有同等分配权对2.B：基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配对3.C：基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配对4.D：基金收益分配后基金份额净值不能低于面值对784.基金投资风险证券投资基金投资存在的风险主要有()。 (不定项选择题)1.A：市场风险对2.B：技术风险对3.C：管理风险对4.D：巨额赎回风险对785.基金投资风险基金在运作过程中发生()事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 (不定项选择题)1.A：基金持有人大会决议对2.B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动对3.C：基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30以上对4.D：基金所投资的上市公司出现重大事件对786.基金投资风险基金托管人通常由有实力的()担任。 (不定项选择题)1.A：商业银行对2.B：证券公司错3.C：信托投资公司对4.D：资产管理公司错787.基金投资风险我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有()行为。 (不定项选择题)1.A：对证券投资业绩进行预测对2.B：承诺收益或损失对3.C：诋毁其他基金管理人对4.D：提示风险错788.基金信息披露基金信息披露时，应披露下列哪些内容()。 (不定项选择题)1.A：基金招募说明书对2.B：临时报告对3.C：证券投资业绩预测报告错4.D：涉及基金托管义务的诉讼对789.基金信息披露基金投资组合公告应披露()等内容。 (不定项选择题)1.A：基金投资组合分类比例对2.B：基金投资按市值计算的前5名股票明细错3.C：基金投资按市值计算的前10名股票明细对4.D：基金运作情况错790.基金信息披露基金的信息披露包括()等内容。 (不定项选择题)1.A：招募说明书对2.B：上市公告书对3.C：定期报告对4.D：临时报告对791.基金投资的范围与限制我国目前对基金投资进行限制的主要目的是()。 (不定项选择题)1.A：引导基金分散投资对2.B：避免基金操纵市场对3.C：防止封闭式基金出现价格大幅波动错4.D：发挥基金引导市场的积极作用对792.基金投资的范围与限制我国基金法规定，基金财产不得用于()投资或活动。 (不定项选择题)1.A：承销证券对2.B：向他人贷款或者提供担保对3.C：买卖上市债券错4.D：从事承担无限责任的投资对793.证券投资基金的定义证券投资基金管理人必须依法并按基金契约规定的()进行投资。 (不定项选择题)1.A：投资原则对2.B：投资数量错3.C：上市公司家数错4.D：投资组合原理对794.证券投资基金的定义基金持有人享有基金的()。 (不定项选择题)1.A：知情权对2.B：表决权对3.C：管理权错4.D：收益权对795.证券投资基金的定义基金管理公司通常由()等发起成立，具有独立法人地位。 (不定项选择题)1.A：证券公司对2.B：商业银行错3.C：信托投资公司对4.D：企业对796.证券投资基金的产生与发展我国最早发行的两只证券投资基金是()。 (不定项选择题)1.A：基金安信错2.B：基金裕隆错3.C：基金金泰对4.D：基金开元对797.证券投资基金的产生与发展基金是一种大众化的投资工具，各国对其称谓不尽相同，如()。 (不定项选择题)1.A;共同基金对2.B:单位信托基金对3.C:证券投资信托基金对4.D：证券投资基金对798.证券投资基金的产生与发展将证券投资基金称为“证券投资信托基金”的国家和地区有()。 (不定项选择题)1.A：美国错2.B：日本对3.C：我国台湾地区对4.D：我国香港地区错799.证券投资基金的特点证券投资基金具有()等特点。 (不定项选择题)1.A：集合投资对2.B：高收益低风险错3.C：专家管理对4.D:组合投资对800.证券投资基金的特点关于契约型基金，下列论述正确的有()。 (不定项选择题)1.A：契约型基金的资金是一种信托财产对2.B：契约型基金的投资者既是基金的委