（产业经济学专业论文）中国汽车产业技术效率分析与提升对策研究.pdf

中国汽车产业技术效率分析与提升对策研究 摘要 在2 0 0 8 年金融危机波及到实体经济的背景下 全球汽车格局发生了巨大变 化 中国汽车产业面临的是更激烈的竞争和更广阔的市场 这既是挑战又是机 遇 为了应对全球金融危机 2 0 0 9 年初中国政府出台了 汽车产业调整和振兴 规划 此后采取了一系列鼓励支持措施 表明中国仍然将汽车产业作为未来经 济增长和社会发展的支柱性产业 在机遇和挑战面前 提升中国汽车产业整体 技术效率水平是提升产品竞争力 取得国际竞争优势的关键 而对现有技术效 率的科学分析 技术效率提升的障碍因素分析以及提升对策的研究是实现这一 目标的前提 汽车产业技术效率问题涉及到产业组织和技术效率理论 本文就是在研究 产业组织理论和技术效率理论的基础上展开的 选取了沪 深两市的1 6 家汽车 上市公司作为代表 采用基于多投入 多产出的d e a 数据包络分析方法对中国 汽车产业上市公司的技术效率进行了实证分析 通过对连续三年数据的d e a 实 证分析 认为中国目前的上市公司存在着规模较小 增长速度较快 地域特点 明显 两极分化趋势加重等特点 并在理论分析 实证分析和技术效率提升的 障碍因素分析的基础上 对中国汽车产业技术效率水平的提升提出了对策建议 本文研究结果对中国汽车上市公司清楚的认识自己 分析自己和改进自己 提 高效率和改善管理都具有一定的实用价值 对中国汽车产业整体技术效率水平 的提升提供了新的思路和方向 对政府制定汽车产业政策也有一定的理论依据 关键词 汽车产业技术效率规模效率d e a a n a l y s i sa n dr e l e v a n ts t r a t e g i e so fi m p r o v i n go n t e c h n i c a le m c i e n c yo fc h i n aa u t o m o b i i ei n d u s t r y a b s t r a c t i n2 0 0 8t h ef i n a n c i a lc r i s i s s p r e a d t ot h er e a l e c o n o m y a n dt h eg l o b a l a u t o m o t i v es i t u a t i o nh a su n d e r g o n eg r e a tc h a n g e s c h i n a sa u t oi n d u s t r yi sf a c i n ga m o r ei n t e n s ec o m p e t i t i o na n dam u c hb r o a d e rm a r k e t w h i c ha r eb o t hac h a l l e n g e a n da no p p o r t u n i t y i nr e s p o n s et ot h eg l o b a lf i n a n c i a lc r i s i s i ne a r l y2 0 0 9t h e c h i n e s e g o v e r n m e n tp r o m u l g a t e d t h ea u t o i n d u s t r yr e s t r u c t u r i n g a n d r e v i t a l i z a t i o np l a n a n dt h e nt o o kas e r i e so fm e a s u r e st oe n c o u r a g ea n ds u p p o n t h ec h i n a sa u t oi n d u s t r y s h o w st h a tt h ea u t o m o t i v ei n d u s t r yi ss t i l lt h ep i l l a r i n d u s t r yo ff u t u r ee c o n o m i cg r o t ha n ds o c i a ld e v e l o p m e n t i nt h ef a c eo f o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s i m p r o v i n gt h eo v e r a l ll e v e lo ft e c h n i c a le f 氍c i e n c yo f c h i n a sa u t oi n d u s t r yi st h ek e yo fr a i s i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fp r o d u c t sa n d a c h i e v i n gi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e w h i l et h es c i e n t i f i ca n a l y s i so f t e c h n i c a le f f i c i e n c y t h es t u d yo ft e c h n i c a le f j f i c i e n c ye n h a n c i n g b a r r i e r sf a c t o ra s w e l la sr e l e v a n ts t r a t e g i e so fi m p r o v i n gi sap r e r e q u i s i t ef 0 ra c h i e v i n gt h i sg o a l t h et e c h n i c a le f f i c i e n c yo ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi s s u e sr e l a t e dt oi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o na n dt e c h n i c a le f j f i c i e n c yt h e o r y t h ep a p e ri s t os t u d yt h et h e o r yo f i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dt e c h n i c a le f f i c i e n c y a n ds e l e c tl6c a r sl i s t e dc o m p a n y o fs h a n g h a ia n ds h e n z h e na sr e p r e s e n t a t i v e a p p l i e dm u l t i i n p u t m u l t i o u t p u td e a d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s e m p i r i c a l l ya n a l y z e dt h et e c h n i c a le m c i e n c yo fl i s t e d c o m p a n i e s b yt h ed e ae m p i r i c a la n a l y s i so fl i s t e dc o m p a n i e sd a t a it h i n kt h a t c h i n a sa u t o m o t i v el i s t e dc o m p a n i e se x i s t e ds m a l l e rs c a l e f a s t e rg r o w t h a p p a r e n t g e o g r a p h i c a lc h a r a c t e r i s t i c s t r e n do fp o l a r i z a t i o ni n c r e a s i n ga n ds oo n a n db a s e d o nt h e o r e t i c a l a n a l y s i s e m p i r i c a la n a l y s i s a n d t e c h n i c a l e m c i e n c y i m p r o v i n g b a r r i e r sa n a l y s i s p r o p o s e dt ou p g r a d et h el e v e lo ft e c h n i c a le f 拜c i e n c y o fc h i n a sa u t oi n d u s t r yp o l i c yp r o p o s a l s t h er e s u l t so ft h i sp a p e rh a v es o m e p r a c t i c a iv a l u eo nt h a tl i s t e dc o m p a n i e su n d e r s t a n dt h es i t u a t i o no ft h e i ro w n a n a l y z ea n di m p r o v et h e i ro w n i n c r e a s ee f n c i e n c ya n di m p r o v et h em a n a g e m e n to f a l l t h es t u d yp r o v i d e sn e wi d e a sa n dd i r e c t i o n sf l o rt e c h n i c a le 伍c i e n c yi m p r o v i n g o fc h i n a sa u t oi n d u s t r y a n dt h et h e o r e t i c a lb a s i so fg o v e r n m e n tt of o r m u l a t e p o l i c yo nc a ri n d u s t r y k e y w o r d s a u t o m o b i l ei n d u s t r y s c a l ee f n c i e n c y 1 e c h n i c a le f 矗c i e n c y d e a 图表清单 图1 1 研究的技术路线 5 图2 1 规模报酬不变下的技术效率 1 2 图2 2 规模报酬可变条件下的技术效率 一1 2 图4 12 0 0 5 2 0 0 9 年国内轿车市场份额变化比较 2 9 表3 1 决策单元代码 一1 8 表3 2 主要变量均值及统计分析结果 1 8 表3 3 中国汽车行业上市公司技术效率 1 9 表3 4 东风汽车的投影分析结果 2 1 表4 12 0 0 7 2 0 0 9 年前十家汽车生产企业销量情况 2 4 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标志和致谢的地方外 论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得金卫王 些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意 日 学位论文作者等多苏旁辛节签字日期 泸卜年 月乙 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金目墨王些太堂有关保留 使用学位论文 的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允 许论文被查阅或借阅 本人授权金壁王业太堂可以将学位论文的全部 或部分论文内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等 复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文者签彩飘砂朽 i 签字日期 加i 口年 月 日 学位论文作者毕业后去向 工作单位 通讯地址 导师签名 签字日期 电话 邮编 抄柚穆枷 致谢 本人自2 0 0 7 年进入合肥工业大学人文经济学院读研并师从万伦来教授以 来 自始至终得到了万伦来教授的悉心指导 无论从课程学习 论文选题 还 是从收集资料 论文成稿 都倾注了万伦来老师的心血 在此由衷地感谢万伦 来老师在我学业 生活和工作上的指导和关怀 万伦来教授正直无私的品格 高尚的道德情操 渊博的学识 严谨的治学作风 诲人不倦的教育情怀以及对 科研事业的热爱与追求 使我深受教诲 必将终身受益 并激励我在以后的人 生道路上不断奋进 在毕业之际 我真诚的感谢曾经指导和教育过我的刘志迎教授 张本照教 授 王立平副教授 张先锋副教授等人文经济学院的全体老师 衷心感谢各位 老师在这三年里给予我的无私教诲和帮助 他们的教诲为本文的研究提供了理 论基础 并创造了许多必要条件和学习机会 在读研期间 祁克云师姐 张松林师兄 以及黎焱卿 张静 王健 胡志 华和刘子农同学在学习和生活上给予我莫大帮助 并与我共度了近三年的美好 时光 在此也要表示深深的感谢 最后我还要衷心地感谢多年来无私培养我的 爸爸妈妈 还有一直默默支持和关爱我的妻子王银 他们总是在我最需要的帮 助的时候给予我那么多无私的爱和坚定的支持 这正是我勇于前进的不竭动力 同时还要感谢长久以来默默支持我的亲戚朋友 作者 鹿立林 2 0 l o 年4 月 第一章绪论 1 1 选题的背景及意义 汽车产业具有很强的产业关联度 对上下游产业有很强的拉动作用 发达 国家经验表明 汽车工业每增值l 元 会给上游产业带来o 6 5 元的增值 给下 游产业带来2 6 3 元的增值1 汽车产业发展到了今天 已经成为经济增长的重 要源泉和国民经济发展新的增长点 汽车产业可促进一个国家的工业化进程和 产业结构的升级 汽车产业的发展水平同时又是国家科学技术和文化进步的重 要标志 基于此 发达国家都把汽车产业作为重要的战略性产业发展 中国汽车产业的发展大致可以分成三个阶段 第一阶段是从1 9 5 3 年诞生到 1 9 7 8 年改革开放前 1 9 5 3 年 中国第一汽车制造厂在吉林省长春市动工兴建 1 9 5 6 年国产第一辆解放牌载货汽车于驶下总装配生产线 从此结束了中国自己 不能制造汽车的历史 圆了中国人自己生产国产汽车之梦 1 9 5 7 年5 月 一汽 开始仿照国外样车自行设计轿车 1 9 5 8 年先后试制成功东风牌小轿车和红旗牌 高级轿车 自此 中国汽车产品从无到有 初步奠定了汽车产业发展的基础 第二个阶段是1 9 7 8 年到2 0 世纪末 中国汽车产业获得了长足的发展 形成了 完整的汽车产业体系 从载重汽车到轿车 开始全面发展 这一阶段是中国汽 车产业由计划经济体制向市场经济体制转变的转型期 政府通过产业政策对汽 车工业进行宏观管理 通过引进技术 合资经营 使中国汽车产业产品水平有 了较大提高 积累了对外合作 合资经营的经验 第三阶段 进入2 l 世纪 中 国汽车产业在中国加入w t o 后 进入了一个市场规模 生产规模迅速扩大 全面融入世界汽车工业体 尤其是近十年中国汽车产业的高速发展 形成了多 品种 全系列的各类整车和零部件生产及配套体系 产业集中度不断提高 产 品技术水平明显提升 已经成为世界汽车生产大国 经历了5 0 多年的发展 尤其是近十几年的持续高速发展 中国汽车产业在 规模 技术和自主品牌等各个方面都取得了巨大进步 但从整体上看 中国汽 车产业的技术效率水平不高 自主开发能力较弱 产业结构不合理 产业链不 完善等问题依然存在 2 0 0 8 年的国际金融危机蔓延到实体经济后 国际汽车市 场需求急剧下降 中国汽车企业产销量增速减慢 重点整车生产企业的经济效 益下滑 自主品牌轿车的发展缺乏动力 这些都给中国汽车产业发展带来不利 影响 同时 国际金融危机也打破了全球汽车产业格局 全球汽车产业的发展 中心向以中国为代表的新兴经济体加速转移 这既是挑战又是机遇 而且现阶 段中国汽车市场正处在增长期 城乡市场需求潜力巨大 汽车产业发展的基本 面没有改变 只要在这个转型期能提升技术效率水平 加快调整产业结构和增 强国际竞争力 中国汽车产业仍将会保持健康 持续和高速发展 1 汽车行业 整合与并购将现高潮 中国宏观经济信息 2 0 0 7 年9 月2 7 日 l 从理论意义上讲 产业技术效率的高低是产业发展和经济增长的关键性因 素 而汽车产业技术效率问题是涉及面广 内涵丰富的技术经济问题 本文在 研究产业组织理论 技术效率理论和汽车产业特点的基础上 应用数据包络分 析方法实证分析了中国汽车产业的技术效率水平 并对影响技术效率提升的障 碍因素进行了研究 据此给出提升中国汽车产业技术效率的对策建议 中国汽车产业经过近十年的持续高速发展 其技术效率水平较以前有较大 提高 但在整体上仍然处于中下游水平 通过运用定量研究和定性研究 理论 分析与实证分析等多种方法 对中国汽车产业技术效率水平进行测算和分析 是制定汽车产业政策 提升汽车产业技术效率和加速产业结构升级的重要前提 在全球金融危机 国内外激烈的市场竞争和产业结构大调整的背景下 中国汽 车产业面临着巨大的挑战 对中国汽车产业的技术效率的现状和提升的障碍因 素一个较为全面和准确的认识 并在其基础上进行的对策研究 对中国汽车产 业技术效率水平和国际竞争力的提高 自主创新能力的增强 产业结构的调整 都具有重要的现实指导意义 1 2 国内外研究综述 国外学术界对技术效率理论和汽车产业技术效率问题都做了大量的理论与 实证研究 大多数文献是技术效率测算方法的研究以及应用这些方法对企业或 产业进行效率分析 对汽车产业的研究主要是从管理学和产业组织角度 主要 涉及的汽车产业的营销 竞争力 战略 产业结构和产业政策等 技术效率主 题涉及的较少 索洛 1 9 5 7 在研究新古典增长模型时发现 对经济增长的贡献除了资本 和劳动外 还存在一个余数 这个无法用资本和劳动解释的增长余数被称为 索 洛余值 随后 丹尼森等人也发现 一些国家经济的总增长率要远远大于资本 和劳动等要素投入的增长率 产生一个 余数 这个 余数 无法用要素投入 来解释 丹尼森将它归结为一个外生因子即技术水平 后来的研究进一步表明 资本和劳动投入对总增长率的贡献在逐步减少 技术水平等因素已逐渐成为经 济增长的主要源泉 a c h a r n e s 1 9 7 8 创立了能够评价具有多输入 多输出复杂系统中测评 单元相对有效性的数据包络分析 d e a 理论与方法 d e a 方法的最大特点是毋需 对生产系统的输入输出之间进行任何形式的生产函数的假设 仅仅依靠每个单 元的实际观测数据 利用线性规划技术将有效单元线性组合起来 构造出 悬 浮 在整个观测样本点上的分段超平面即生产前沿 并据此来评估每个单元的 相对有效性 无论在理论还是实际应用上均取得了很大进展 p a p a h r i s t o d o u l o u 1 9 9 7 应用非参数的分析方法一d e a 数据包络分析法对 世界主要汽车生产厂商进行效率分析 研究表明韩国汽车生产企业最有效率 2 且小型汽车生产厂商比大型汽车生产厂商具有更高的效率 s e e m as h a m a 2 0 0 4 运用全要素生产率指数法分析了印度汽车产业2 0 世纪9 0 年代之后的 生产率变动情况以及影响生产效率变动的各种因素 其研究发现印度汽车产业 的对外开放并没有明显提高生产效率 i n h ao h j e o n g d o n gl e e s e o g w o nh w a n g a l m a sh e s h m a t i 2 0 0 4 也是 从消费者效用最大化角度 运用d e a 方法分析韩国国内汽车产业生产的汽车的 性价比情况 从而比较了韩国国内不同汽车企业的市场竞争力状况 r j o r s a t o p w e l l s 2 0 0 7 研究了汽车产业技术体制变革的过程 分析了汽车生产厂商技 术水平和技术效率的变动状况 结果表明 汽车生产企业近1 0 年来技术效率和 核心制造能力提高的主要原因是生产环节中采用了整合平台 说明现代汽车产 业技术效率和技术水平的提高到了应对最大挑战的历史时期 国内在汽车产业技术效率理论和实证方面的研究也相当丰富 万宝珍 2 0 0 0 对产值与固定资产超过亿元的江西省四十家大型工业企业 进行分析研究 运用计量软件得出了四十家大型生产企业生产函数 并以此为 工具测算出这些企业的综合要素生产率 技术水平和技术效率及其位次 并针 对技术水平落后的现状提出了相关对策建议 谢嘉峰对1 9 9 9 年到2 0 0 1 年的台 湾5 0 家汽车零配件企业的效率变动情况进行了分析 文中实证分析运用了d e a 数据包络分析法 研究结论表明 大多数汽车零配件企业都是处在技术无效率 状态 而且纯技术效率无效其技术无效的主要原因 刘尔烈 戴峙东 2 0 0 2 在阐述工程项目社会评价的基本概念基础上 分析对应项目社会评价的主要因 素 并采用模糊综合评价方法对某水利工程进行社会评价 得到较为全面的评 价结论 李双杰 2 0 0 3 分别利用d e a 和s f a 的方法 以及上市公司数据 估计 了电子行业上市公司的技术效率 认为电子行业企业效率存在巨大差异 涂正 革 胡洪力 2 0 0 4 应用d e a 数据包络分析法分析了中国轿车企业在1 9 9 2 2 0 0 1 年的整体规模经济状况 研究发现 其中的7 年处于规模递减阶段 其余 的3 年规模收益不变 这种规模不经济的状态是由于中国轿车企业的投入产出 效率太低和需求因素引起的 刘新 伍海华 2 0 0 5 应用d e a 模型对中国汽车 制造业2 2 家上市公司的经营效率进行了实证分析 研究结果表明 2 2 家上市 公司总体规模相对偏小 经营效率不高 可增长空间较大 与国外同类企业相 比 在规模 技术以及管理上都有很大的差距 何维达 刘满凤 2 0 0 5 运用时间序列加总数据的d e a 方法对中国2 0 0 l 一2 0 1 0 年汽车行业运行效率进行了实证分析 研究结果表明 从2 0 0 8 年开始 汽车产业进入一个较长的稳步发展时期 产量和出口量进一步增加 国际竞争 力逐年提高 白雪洁 戴小辉 2 0 0 6 运用d e a 模型对中国主要轿车企业的生 产效率进行了实证分析 研究结果表明 中国主要轿车企业的生产经营效率总 体上呈现逐年提高之势 但生产企业之间技术效率 纯技术效率与规模效率方 面存在明显差异 引起差异的主要因素包括企业的股权结构 与外资合作企业 的股本来源 企业的区域分布以及所属不同企业集团等 樊宏 2 0 0 7 运用3 3 家上市公司面板数据和d e a 方法的改进模型 从投入产出结合角度对中国 2 0 0 0 2 0 0 4 年间钢铁 汽车 房地产三大行业的运行效率进行实证研究 5 年 间变化趋势的定量分析表明 三大行业整体运行业绩处在合格与良好之间 汽 车行业仍不属予集约化经营 汽车行业的利润率变动幅度较小 年度平均营业 利润率逐渐向全社会平均利润率靠拢 综上所述 国内外学者从管理学角度以及产业组织层面对汽车产业的研究 文献较多 对汽车产业技术效率问题的研究较少 而把产业组织理论 技术效 率理论和技术创新理论结合起来研究汽车产业技术效率问题更是少见 本文的 理论分析与实证分析丰富了技术效率问题的研究方法和范围 技术效率提升的 障碍因素分析和对策研究也为中国汽车产业持续健康发展提供理论依据 1 3 研究方法和全文框架 本文在中国汽车产业技术效率测算 障碍因素分析和技术效率提升对策研 究时 主要采取了以下研究方法 1 文献与理论研究法 2 d e a 数据包络分 析 3 比较静态分析法 本论文共包括五章内容 第一章 本文的绪论部分 主要阐述了选题背景和意义 国内外研究现状 研究方法和本文框架及本文的创新之处 第二章 产业组织 技术创新及技术效率的理论基础 主要介绍了技术效 率理论 产业组织理论和技术创新理论 并分析了它们三者之间的相互关系 第三章 中国汽车产业技术效率的测算 运用d e a 对中国汽车产业上市 公司技术效率进行实证研究 主要涉及到的内容为 样本及指标的选取 模型 的建立 数据的收集和处理 结果的分析 在结果的分析上 本文主要从横纵 两条线来进行 即从不同年份和不同上市公司角度来分析 第四章 中国汽车产业技术效率提升的障碍因素 这一部分是在第三章技 术效率实证分析的基础上 对影响中国汽车产业技术效率提升的障碍因素进行 了理论分析 研究结论表明 规模经济水平不高 自主创新能力薄弱和产业链 不完善制约着中国汽车产业技术效率水平的提升 第五章 中国汽车产业技术效率提升的对策研究 在对汽车产业技术效率 相关理论分析和实证分析以及技术效率提升的障碍因素分析的基础上 提出提 升中国汽车产业技术效率的对策建议 4 问题的提出 理论综述与文献回顾 中国汽车产业技术效率分析 经济理论分析 中国汽车产业技术效率提升障碍因素 方法和模型选择 实证结果与分析 市场结构因素 技术创新因素 产业政策因素 中国汽车产业技杏挚予 策叫l 丁j i 西i i 綦 结论和展望 图1 1 研究的技术路线 1 4 本文创新之处和存在的不足 本文的主要创新有两点 一是在研究角度上 第三章实证分析中选取了具 有代表性的汽车行业上市公司作为样本 对其技术效率进行重点研究 同时比 较分析了近几年的技术效率的变化状况 这样能更深刻的认识中国汽车产业技 术效率的现状 二是研究方法上有创新 技术效率理论结合产业组织理论 技 术创新理论 即在应用数据包络分析法测算中国汽车产业技术效率的同时 对 技术效率提升的障碍因素和技术效率提升的战略对策进行了综合研究 由于作者水平有限 再加上可参考的资料及获得的相关数据较少 有些结 果的分析还不够充分 关于技术效率水平分析的方法和对中国汽车产业技术效 率提升的对策研究还不够深入 第二章产业组织与技术效率的理论基础 2 1 产业组织理论 产业组织理论的思想渊源 可追溯到亚当 斯密关于市场竞争机制的论述 但最初把产业组织概念引入经济学的 是新古典学派经济学家马歇尔 他提出 了后来被称为 马歇尔冲突 的矛盾发现 即大规模生产能为企业带来规模经 济 企业追求规模经济的结构是垄断的发展 而垄断又会阻碍竞争机制在资源 合理配置中发挥作用 1 9 3 3 年 美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授 罗宾逊夫人同时出版了各自的专著 垄断竞争理论 和 不完全竞争经济学 提出了所谓的垄断竞争理论 后来的学者都把张伯论 罗宾逊夫人和马歇尔奉 为产业组织理论的鼻祖 比较完整的产业组织理论体系是2 0 世纪3 0 年代以后 形成的 以梅森 贝恩为代表的哈佛学派构造了s c p 范式 即市场结构 市场 行为和市场绩效 在哈佛学派s c p 分析框架中 产业组织理论由市场结构 市场行为 市场绩效和产业组织政策构成 哈佛学派认为结构 行为 绩效之 间存在着因果关系 即市场结构决定企业在市场中的行为 而企业行为又决定 市场运行的经济绩效 因此 为了获得理想市场绩效 最重要就是通过政府的 产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构 以s c p 分析框架为基础 哈佛学派构建了产业组织理论的主要研究内容 分别是市场 企业和竞争 下 面将分别阐述产业组织理论中的市场理论和企业理论 2 1 1 市场理论 产业组织理论中的市场理论 其主要研究内容是市场中各个企业的竞争和 垄断状况 其一般分析方法是哈佛学派的s c p 范式 即在一定的市场结构和市 场条件下 企业的市场行为所得到的市场绩效 哈佛学派认为市场结构决定市 场行为 特别是市场绩效 垄断是一定市场结构中的各种市场行为产生的一种 市场效果 影响市场结构和市场行为的主要因素是集中度 产品的差别化 新 企业的进入壁垒 市场需求的增长率 企业的价格政策 产品政策 压制竞争 对手的政策等 每个企业都追求规模经济 而每个产业的市场规模都不是无限 的 这样 有限的市场规模和企业追求规模经济所产生的市场行为都会使市场 结构趋向垄断 主张以市场竞争状态和价格形成模式为评价市场绩效的主要指 标 推崇完全竞争和政府对垄断的积极干预甚至阻止 并按集中度高低把市场 划分为完全竞争 完全垄断 寡头垄断和垄断竞争四种类型 芝加哥学派从长期的竞争效率出发认为市场从在长期过程能够达到效率 水平 反对高集中率的产业必然带来垄断租金 因此反对政府对市场的干预 斯蒂格勒从产业成长角度 认为厂商的规模大小和市场的集中度与产业周期和 经济效率有关 产业的集中度随市场范围和产业周期的变化而变化 从规模经 6 济角度 斯蒂格勒用生存技术来确定最佳规模水平 凡在长期竞争中得以生存 的规模都是最佳规模 因此最佳规模存在多种不同的规模 大厂商的规模经济 也是生存技术的结果 德姆塞茨认为高集中度导致高利润率是生产效率的结果 而不是资源配置低效率的指标 在价格行为上 斯蒂格勒进一步讨论在高集中 度产业中的大厂商的竞争行为 认为由于在高集中度产业中 大厂商仍然受到 了竞争的压力 其价格水平将制定在可维持水平 这个水平符合效率标准 2 1 2 企业理论 产业组织理论研究始于对企业行为和市场结构的研究 即研究在不同的市 场结构下 企业对价格 质量 生产规模和生产能力等策略变量的选择 企业 是现代社会中重要的组织和制度形式 企业理论既是经济学的一个极为重要的 主题 也是产业组织理论一个不可或缺的组成部分 西方企业理论是从 新古 典企业理论 逐步发展到 现代企业理论 的 新古典主义从技术的角度对企 业进行研究 形成了新古典企业理论 假定企业是在技术和市场约束下追求利 润最大化 这样企业被理解成生产函数 即 q 厂 而 屯 人矗 利用生产函数 讨论了短期均衡和长期行业均衡中厂商的最优的生产规模 泰勒尔在 产业组织理论 中认为企业规模的一个主要决定因素是它能够 利用规模经济和范围经济的程度 伯尔和明斯 1 9 3 2 现代股份公司和私有财 产 中 对股份制的发展更易使资金向大企业集中 从而导致经济力集中 价 格刚性 扼杀竞争等问题进行了较具体的实证分析 科斯 1 9 3 7 发表的 企 业的性质 开创了现代企业理论 他把交易成本概念引入了经济分析 将生产 的制度结构纳入经济理论 讨论了企业的基本特征 为什么市场经济中要有企 业存在以及企业的边晃问题 说明了企业与市场的相互替代性 阿尔钦和德姆塞茨1 9 7 2 提出协作生产理论 在 生产 信息成本和经济组 织 一文中 他们批判了科斯关于企业具有权威特征的观点 认为 团队是生 产过程中的中心合约人 而不是某种上级指导和约束力 他们提出 经济组织 产生和发展的原因主要是 生产要素的所有者之间的合作可以产生更高的生产 力 企业是在协作生产出现时所采用的一种非凡的监督机制 企业并没有比普 通市场更为优越的命令 强制 和纪律约束等权利 它在本质上是一种契约组 织 企业的生产在本质上是一种协作生产 詹森和梅克林 1 9 7 6 企业理论 管理行为 代理成本和所有权结构 中认为 代理成本 是企业所有权结构的 决定因素 而代理成本则来源于管理人员不是企业完整地回答为什么现代企业 组织形式的公司大量存在的问题 阿罗 a r r o w 1 9 7 4 在 组织的界线 一 书中指出 信息不对称引起的 市场失灵 使得企业 或其他组织 有存在的 必要 关于市场失灵的原因 阿罗特别强调不完全信息带来的外部性 他还认 为 企业组织内部的信息系统可以优于市场上的信息系统 7 2 2 技术创新 全要素生产率理论 2 2 1 技术创新理论 技术创新理论源于美籍奥地利经济学家约瑟夫 熊彼得 j o s e p ha s c h u m p e t e r 1 9 1 2 年提出的创新理论 从那时起 技术创新就一直是国内外经济 学家 社会学家及实际工作者探讨的热点问题 熊彼特认为 所谓创新就是要 建立一种新的生产函数 即 生产要素的重新组合 就是要把一种从来没 有的关于生产要素和生产条件的 新组合 引进生产体系中去 以实现对生产 要素或生产条件的 新组合 它包括五种情况 引入一种新产品 引入一种新 的生产方法 开辟一个新的市场 获得原材料或半成品的一种新的供应 熊 彼特的创新概念包含的范围很广 如涉及到技术性变化的创新及非技术性变化 的组织创新 后来人们将他这一段话归纳为五个创新 即 产品创新 市场创 新 技术创新 资源配置创新 制度创新 几十年以来 国外在技术创新方面的研究大致分为四个阶段 2 0 世纪5 0 年 代是熊彼得创新理论得到分解研究及技术创新理论的建立阶段 7 0 年代是当今 技术创新理论开始规范化 科学化发展阶段 8 0 年代是技术创新理论体系形成 和扩展阶段 8 0 年代以后技术创新理论进入综合 实用再拓展阶段 中国学者 对技术创新的理论研究是从2 0 世纪8 0 年代初介绍西方研究成果开始的 并随着 研究的不断深入 很快由单纯评价西方技术创新理论和研究方法转向对中国企 业技术创新活动的实证研究上来 2 2 2 全要素生产率 美国数学家柯布和经济学家道格拉斯提出了著名的柯布一道格拉斯生产函 数 成为最早研究生产率与经济增长的关系 之后 荷兰经济学家丁伯根 1 9 4 2 在c d 函数中引入时间因素 认为影响产出量的技术水平是随时间变化的 并 提出了全要素生产率的概念 但他提出的仅包括了资本和劳动 没考虑其他要 素的投入 斯蒂格勒 1 9 4 7 通过资本和劳动的加权值来计算实际要素投入 进而测算t f p 但s t i g l e r 生产率并不是t f p 戴维斯 1 9 5 4 在 生产率核算 一书中明确指出了t f p 的内涵 这是真正意义上的 全要素生产率 认为劳动 力 资本 原材料 能源等均应作为投入要素 1 9 5 3 年 瑞典经济学家和统计 学家s t e n m a l m q u i s t 在t r a b a j o sd ee s t a d i s t i c a 上发表有关距离函数研究的文章 开启了m a l m q u i s t 指数研究的先河 索洛 1 9 5 7 引入一个h i c k s 中性和规模报酬不变的新古典生产函数 将技 术进步引入到生产函数中 并分离出技术进步对经济增长的影响 推出了索洛 增长方程式 将全要素生产率表示成产出增长率与各要素投入增长率加权差 将这一差值取名为 增长余值 丹尼森 1 9 6 2 发展了 增长余值 的测算方 法 主要是在索洛余值的基础上把投入要素进行了更加详细的分解 然后利用 8 权数合成总投入指数 由索洛和丹尼森等发展起来的这种方法直到今天仍然占 有十分重要的地位 乔根森对全要素生产率做出了重要贡献 首次采用超越对 数生产函数的形式在部门和总量两个层次上计算全要素生产率 并认为生产函 数中资本投入量应为投入流量不应为资本存量 c a v e s c h s t e n s e n 和d i e w e r t 1 9 8 2 首次将m a l m q u i s t 指数引入生产率分析领域 并提出了m a l m q u i s t 生产 率指数 m a l m q u i s tp r o d u c t i v i t yi n d e x 的概念圈 r o l ff i r e 和g r o s s k o p f 等人在 1 9 9 2 年进一步的发展了全要素生产率理论的计算方法 使用非参数的线性规划 算法来对生产率指数进行计算 使m a l m q u i s t 生产率指数逐渐成为用来建立多产 出 多投入的技术描述形式 h u l t e n 2 0 0 0 认为索洛余项是一个指数值 其特殊性表现在它是从生产函数 演绎推导出来的 从理论上看 索洛余项等于h i c k s 效率参数的增长 但是实 际上它既包含诸如技术进步变动等因素影响的部分 又包含诸如计算误差 被 忽略变量等因素影响的部分 因此实际上索洛余项度量的是经济增长中要素投 入所不能解释的部分 将索洛余项称作全要素生产率比技术进步更贴切些 现 在比较一致的看法是 全要素生产率 t f p 是用来衡量一个地区或产业的经济运 行状况 反映该地区或产业技术进步 规模经济和技术效率等方面水平的综合 指标 反映在对经济增长的贡献上 表现为不能由要素投入增长来解释的产出 增长部分 2 2 3 全要素生产率的度量和测算 2 2 3 1 全要素生产率的度量 全要素生产率 t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y 反映的是一个国家 地区 行业或企业在一定时期内总产出和总投入的比例关系 它是衡量单位总投入的 总产量的生产率指标 即总产量与全部要素投入量之比 全要素生产率的来源 包括技术进步 组织创新 专业化和生产创新等 产出增长率超出要素投入增 长率的部分为全要素生产率 t f p 也称总和要素生产率 增长率 根据t f p 的 定义 时期s 的全要素生产率乃磁表示为 础 尝 2 1 4 总严出 以下我们介绍全要素生产率常用的两种计算方法 2 2 3 2 生产函数法 对于生产函数估计法来说 国内外常用的是柯布一道格拉斯生产函数 其 一般形式为 彳r k 卢 2 2 2 2 其中l 表产出量 工为劳动投入量 k 为资本投入量 a 和p 分别表示劳 动产出弹性和资本产出弹性 彳是效率系数 在增长分析中彳 三 k 均是时 9 间的函数 对该函数的两边求导 得 d 幽 a y d ka 比 一 一十一十一 l z j d tmaa kd ta ld l 该式的经济意义为 产出的增加量等于技术进步引起的产出增加与劳动及 资本追加引起的产出增加的合计 对上述两式两端同除以基期的总产量 得 幺 坐 丝 竺 幺 丝三幺 yd taa kyka lyl 简化后可得 等 筹 卢 等 a 等 2 4 对上式进行移项后可以看出 经济产出的增长率可表示为劳动投入增长率 与资本投入增长率的加权和外加效率增长率 由式 2 6 可以看到全要素生产率 增长率是一个剩余项 即 筹 等一卢c 等 一a 咩 即全要素生产率是产出增长率减去投入增长率的加权和所得之差 但是这 种方法自身存在两个方面的缺陷 一是来自函数本身的设定 二是来自本身对 生产函数参数的估计 对生产函数做作时间序列估计时 两个弹性系数在时间上不能变动 只能 是恒定的 这对于现实的生产过程来说几乎是不可能的 劳动投入三和资本投 入k 具有很强的相关性如果不对口和卢进行约束 如使口 卢 l 则估计时难免 出现多重共线性 这又同经济的发展不符 此外在估计的时候还会出现异方差 性 联立偏倚等问题 2 2 3 3 指数法 为了避免模型参数估计上的困难 并在一定程度减少生产函数设定带来的 局限性 可考虑采用指数估计法来估计全要素生产率 即从时期s 到时期 全要 素生产率的变化 可用豫p 指数阡己来度量 总产出 觋 焉 酽俨 5 总投入 即 卿 黼 1 0 借此可以将对生产率增长的度量 转化为对总投入和总产出增长的度量 由于实际中的生产单元 大都是以多种要素投入来生产多种产品 而且各种投 入和产出变化的速度 乃至变化方向都可能存在较大差异 因而对总投入指数 和总产出指数的计算 并不像单一投入产出时那样简便易行 而必须使用综合 指数来度量这种复杂变化的 生产率研究中经常使用的总量指数 2 3 技术效率及其与产业组织 全要素生产率的关系 2 3 1 技术效率理论 k 0 0 p m a n s 1 9 5 1 首次对 技术效率 t e c h n i c a le m c i e n c y t e 进行了定义 如果在不减少其他产出 或增加其他投入 的情况下 技术上不可能增加任何 产出 或减少任何投入 那么这个可行的投入产出向量就是技术有效的 剑桥 大学经济学家m j f a r r e l l 1 9 5 7 在 生产效率度量 中首次从投入角度了给 出技术效率的定义 它反映了企业在投入给定的情况下产出最大化的能力 f a r r e l l 认为技术效率就是在产出规模不变 市场价格不变的条件下 按照既定 的要素投入比例所能达到的最小生产成本占实际生产成本的百分比 但是 f a r r e l l 的方法存在三个主要问题 一是边界生产函数只能由部分样本观察值决 定 因而没有充分利用所有的样本资料 二是边界生产函数的估计严重地受数 据质量的影响 三是由于这种方法计算出来的参数不具备统计性质 因而不可 能进行统计检验和统计推断 l e i b e n s t e i n 1 9 6 6 从产出角度给技术效率概念 作了新的定义 认为技术效率是实际产出水平在市场价格不变 投入规模及要 素比例不变的情况下实际产出与所能达到的最大产出的百分比 l a u y o t o p o u l o s 1 9 7 l 1 9 7 3 则提出了相对经济效率的概念 相对技术效率和相对 价格 配置 效率两部分共同构成相对经济效率 即在相同的投入水平下如果一 个企业的产出比另一个企业的产出高 那么它具有较高的技术效率 几种定义 的实质都是相同的 即技术效率就是生产实际值与最优值 最大产出或最小成本 的一种比较 它用来衡量经济单元获得最大产出 或投入最小成本 的能力 对技术效率进行实际测算要涉及到生产前沿理论 生产前沿的研究方法主 要有参数分析法和非参数分析法两种 它们都是以实际产出与最优产出之间的 差距为研究方向 利用生产可能性曲线得到在一定投入和其他产出不变情况下 的另一个产出的最大值 通过比较实际产出与最大值 生产前沿 的距离来确 定是否技术有效 如图2 1 所示 图中a e 表示实际生产线与生产前沿 生产可 能性曲线 的距离 a e 值越大表示实际产出与生产前沿的距离越远 技术效率 水平也就越低 这时如果提高技术效率水平 保持原投入不变也能使产出得到 增加 以上的定义和计算都是基于这样一个前提 企业已经处于最优规模阶段 即规模报酬不变 c o n s t a n tr e t u mt os c a l e b a n k e r c h a m e sa n dc o p p e r 19 8 4 引入可变规模报酬下 v a r i a b l er e t u mt os c a l e 的技术效率 并将其分解为纯技术 效率 p u r et e c h n i c a le 筒c i e n c y p t e 和规模效率 s c a l ee m c i e n c y s e 这种分 解在企业经营绩效评价中被广泛的应用 一般认为 纯技术效率指的是决策单 元在规模一定 最优规模 时投入要素的生产效率 规模效率指的则是实际规 模与最优规模之间的差距 只有当决策单元纯技术效率和规模效率同时达到前 沿面时 我们才称该决策单元外于技术效率水平 如图2