（财政学专业论文）农民工市民化的公共经济学分析.pdf

i i ii ii rllli i irlli iiii y 18 9 4 2 3 0 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：劾坝i 碗 签字同期： 睁。1 1 年广月lp 同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿态堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝江盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：韧纠【内 签字同期：啪1 1 年岁月l ，同 导师签名： 签字同期： 卜名宁踏 丢山唧卅 致谢 时光荏苒，转眼间两年的硕士生活即将结束。在美丽的求是园生活学习的六 年间遇到了许多良师益友，留下了许多难忘的回忆。在硕士毕业论文写作的尾声， 向所有给予我帮助的老师和同学表达无限的感激之情。 首先要感谢我的导师郑备军教授，感谢郑老师在学习和生活上对我的关心和 教导。郑老师平易近人的待人方式让我深切感受到了老师对学生的温暖关怀。郑 老师为我硕士阶段的学习指明了方向，并对我在学习中遇到的问题给予了及时的 帮助本论文的写作也是在郑老师的悉心指导下完成的，从论文的选题、材料阅 读、框架安排、写作和修改，到最终定稿郑老师都给予了很多的帮助。 其次要感谢所有财政系的老师，感谢老师在论文开题和写作过程中提出的宝 贵建议。感谢周夏飞老师、徐志老师、柴效武老师和王志凯老师，特别要感谢朱 柏铭老师，在你们身上不仅学到了做学问的求是精神，还学到了做人的道理，这 些都让我终身受益。 再次要感谢所有帮助和陪伴我的同学和朋友。特别感谢陪伴我两年的室友苏 畅、韩宝真和赵芳，感谢你们对我的支持和包容，感谢你们对我论文写作的帮助 和建议。感谢车琰学姐对我学习上的帮助和支持。感谢我们财政系的吴佳音、赵 怡欣、李宇和曹海斌同学。 最后要感谢我的家人，是你们在背后的支持使我不断努力前进感谢我的父 母，感谢你们的养育，感谢你们的支持，感谢你们给予我力量。 路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。 沈丹凤 2 0 1 0 年3 月 于浙江大学玉泉校区 摘要 农民工市民化是我国工业化、城市化、现代化发展的客观要求，是增加农民 收入、提高农业生产力、促进农村发展，解决“三农”问题的基本出路，是建设 城乡统筹的社会主义和谐社会的必然趋势。本论文以公共经济学的视角研究农民 工市民化问题，主要分析农民工市民化中的政府供给。首先，通过资源配置理论、 福利最大化理论、外部性理论以及市民化与经济发展关系等分析政府支持农民工 市民化的必要性。其次，通过分析农民工市民化的需求与政府供给，阐述我国农 l 毛- r _ 市民化中政府供给不足的现状。再次，运用经济学原理对农民工市民化中政 府供给不足的原因进行分析，一方面城乡二元经济社会制度变迁的路径依赖使政 府不积极采取促进农民工市民化的政策，另一方面理性经济人行为使地方政府通 过成本收益分析进行决策，放弃成本较高的促进农民工市民化的政策。最后，从 政府供给角度探析农民工市民化路径，构建了分类分步的权益市民化路径，并对 市民化中的制度创新与财政支持提出了一些政策建议。本论文从政府这一主体研 究农民工市民化，有助于丰富农民工市民化问题的研究，为我国农民工市民化中 的政府作用提供有价值的参考 关键词：农民工，市民化，政府供给，制度，公共财政 i l a b s t r a c t t h ep e a s a n tw o r k e r s c i t i z e n i z a t i o ni st h eo b j e c t i v er e q u i r e m e n t so fc h i n a s i n d u s t r i a l i z a t i o n , u r b a n i z a t i o na n dm o d e r n i z a t i o n c i t i z e n i z a t i o nw i l li n c r e a s e p e a s a n t s i n c o m e ，i m p r o v ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i v i t y , p r o m o t er u r a ld e v e l o p m e n t i ti s t h ef u n d a m e n t a lw a yt os o l v et h e t h r e er u r a l i s s u e a n dt h ep e a s a n tw o r k e r s c i t i z e n i z a t i o ni sa l s ot h ei n e v i t a b l et r e n do ft h ec o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u ss o c i a l i s t s o c i e t y t h i sp a p e rs t u d i e so nt h ei s s u eo fp e a s a n tw o r k e r s c i t i z e n i z a t i o nf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fp u b l i cf i n a n c e ，m a i n l ya n a l y z e st h eg o v e r n m e n ts u p p l yo ft h e c i t i z e n i z a t i o n f i r s to fa l l ，t h ep a p e ra n a l y z e st h en e c e s s i t yo ft h eg o v e r n m e n tt o s u p p o r tt h ep e a s a n tw o r k e r s c i t i z e n i z a t i o nb yt h et h e o r i e so ft h ea l l o c a t i o no f r e s o u r c e s ，t h e m a x i m i z a t i o no fw e l f a r e ，t h e e x t e r n a l i t y a n dt h er e l a t i o n so f c i t i z e n i z a t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t s e c o n d l y , t h ep a p e rd e s c r i b e st h es t a t u so f i n s u f f i c i e n tg o v e r n m e n ts u p p l yb ya n a l y z i n gt h en e e da n ds u p p l yo ft h ep e a s a n t w o r k e r s c i t i z e n i z a t i o n t h e nt h ep a p e ra n a l y z e st h ec a u s e so fi n s u f f i c i e n tg o v e r n m e n t s u p p l yb yt h ea p p l i c a t i o no fe c o n o m i cp r i n c i p l e s o nt h eo n eh a n d ，t h ei n s t i t u t i o n a l c h a n g ea n dp a t hd e p e n d e n c eo ft h eu r b a n r u r a ld u a ls y s t e mm a k et h eg o v e r n m e n tn o t p r o m o t et h ep e a s a n tw o r k e r s c i t i z e n i z a t i o n o nt h eo t h e rh a n d 1 0 c a lg o v e r n m e n t m a k e sd e c i s i o n sb a s e do nt h ep r i n c i p l eo fc o s t b e n e f i t ，s oi tw i l ln o tc h o o s et h ep o l i c y t op r o m o t et h ep e a s a n tw o r k e r s c i t i z e n i z a t i o nw h i c hw i l lc o s tm o r e a tl a s t ，t h ep a p e r c o n s t r u c t sap a t ho ft h ep e a s a n tw o r k e r s c i t i z e n i z a t i o n , a n dm a k e san u m b e ro f r e c o m m e n d a t i o n so nt h es y s t e mi n n o v a t i o na n dt h ef i n a n c i a ls u p p o r t t h i sp a p e r a n a l y z e st h ec i t i z e n i z a t i o no ft h ep e a s a n tw o r k e r sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e g o v e r n m e n t ，i tw i l lh e l pt oe n r i c ht h es t u d yo ft h ep e a s a n tw o r k e r s c i t i z e n i z a t i o na n d p r o v i d ev a l u a b l ei n f o r m a t i o nf o rt h eg o v e m m e n tt op l a yi m p o r t a n tr o l ei nt h ep e a s a n t w o r k e r s c i t i z e n i z a t i o n k e y w o r d s ：p e a s a n tw o r k e r , c i t i z e n i z a t i o n ，g o v e r n m e n t ，s y s t e m , p u b l i cf i n a n c e 1 1 1 目录 致谢i 摘要i i a b s t r a c t i i i 1 绪论1 1 1 研究目的与意义1 1 2 研究思路与方法2 1 3 研究重点与创新点4 1 4 相关概念界定5 2 文献述评6 2 1 国外相关理论综述6 2 2 国内相关研究综述9 2 3 现有研究评论1 4 3 政府支持农民工市民化的理论分析。1 5 3 1 市民化与资源优化配置1 5 3 2 市民化与社会福利最大化17 3 3 市民化存在外部性1 9 3 4 市民化与经济发展的关系2 2 4 我国农民工市民化的政府供给现状2 5 4 1 农民工市民化需求2 5 4 2 农民工市民化的政府供给2 8 4 2 1 农民工就业的政府供给2 8 4 2 2 农民工子女教育的政府供给2 9 4 2 3 农民工社会保障的政府供给一3 0 4 3 农民工市民化中的政府供给不足问题3 0 4 3 1 不完善的土地制度阻碍农民工的农村退出3 1 4 3 2 不合理的户籍及其附属制度影响农民工的城市融入3 2 5 农民工市民化中政府供给不足的原因分析。3 4 5 1 农民工市民化的制度变迁及其路径依赖一3 4 5 1 1 农民工市民化的制度变迁一3 4 5 1 2 制度变迁的路径依赖分析一3 7 5 2 农民工市民化中政府的理性经济人行为3 8 5 2 1 农民工市民化中政府的成本与收益3 9 5 2 2 地方政府与农民工之间的博弈4 0 5 2 3 地方政府与中央政府之间的博弈4 3 6 农民工市民化路径分析：政府供给角度。4 5 6 1 农民工市民化路径构想4 5 6 2 农民工市民化的制度创新4 7 6 2 1 土地制度创新一4 7 6 2 2 户籍及其附属制度创新4 8 6 3 农民工市民化的财政支持5 0 6 3 1 优化财政支出结构一5 0 6 3 2 多样化财政支持方式5 2 6 3 3 完善财政转移支付制度一5 3 7 结论5 5 参考文献。5 7 作者简介6 3 浙江大学硕士学位论文绪论 1 绪论 1 1 研究目的与意义 改革开放以来，伴随着经济体制转轨、社会结构转型，我国农村产生了大量 的剩余劳动力，农民开始进入城市打工，出现了农民工这一群体。农民工在城市 打工，为我国工业化、城市化、现代化建设和经济社会发展做出了巨大的贡献， 但是他们却没有被城市真正的接纳，城市对农民工通常采取“经济接受”、“社 会排斥”的态度。农民工在城市不能获得市民相同的就业权益，不能享受市民相 同的养老保险、医疗保险等社会保障，农民工子女在城市不能获得与市民子女同 等的教育农民工在城市工作生活，希望能和城市居民获得同等的权益，享受平 等的公共服务。特别是第二代农民工，他们基本没有从事过农业生产，有着较高 的文化水平和精神生活需求，希望融入城市的意愿十分强烈。 针对农民工市民化问题，一些地方积极探索制定了相关政策，使达到一定标 准的农民工成为真正的市民。虽然这些探索为农民工市民化作出了较大的贡献， 但同时也看到绝大部分农民工还是游离于农民和市民之间，没有实现真正的市民 化近年来，政府越来越关注民生问题，农民工市民化问题一直是政府工作的重 点内容之一特别在2 0 1 0 # - 中央一号文件中共中央国务院关于加大统筹城乡发 展力度进一步夯实农业农村发展基础的若干意见中，政府首次提出了“新生代 农民工”这一说法，并明确指出“鼓励有条件的城市将有稳定职业并在城市居住 一定年限的农民工逐步纳入城镇住房保障体系”、“着力解决新生代农民工问题”、 “统筹研究农业转移人口进城落户后城乡出现的新情况新问题”。 本论文研究目的在于借助公共经济学的相关知识，从政府供给角度对农民工 市民化问题进行深入分析。首先，肯定了政府在农民工市民化中的重要作用，农 民工市民化有利于优化劳动力资源配置，促进我国经济发展；农民工市民化有利 于保障农民工权益，提高整个社会的福利水平；农民工非市民化不利于社会安定， 不利于我国城乡统筹的社会主义和谐社会的建设，因此政府应该推动农民工市民 化进程其次，客观描述了我国农民工市民化中政府供给不足的现状，并对供给 不足的原因进行探析，制度变迁的路径依赖和地方政府的理性经济人行为使政府 放弃促进农民工市民化的政策。最后，针对农民工市民化中政府供给不足的问题 l 浙江大学硕士学位论文绪论 提出分类分步的权益市民化路径，并对市民化中的制度创新和财政支持提出了一 些政策建议，力求能为政府相关决策提供有价值的参考。 本论文从政府供给角度研究农民工市民化问题具有重要的理论意义。农民工 市民化问题是一个复杂的系统问题，既是一个实践问题，又是一个理论问题；既 是一个经济问题，又是一个社会问题；既涉及农民工群体，又涉及政府部门、用 人单位和城市居民。不同学者从不同角度研究农民工市民化问题，有的侧重研究 农民工市民化现状，有的侧重研究农民工市民化中的障碍；有的侧重理论分析， 有的侧重政策建议。本论文在前人研究的基础上，侧重从公共经济学角度系统地 对农民工市民化中的政府供给进行分析，丰富了农民工市民化问题中政府这一主 体的研究，为农民工市民化问题的进一步研究提供了新的视角，提供了一些参考。 从政府角度研究农民工市民化问题，为政府相关决策提供有价值的参考，对 我国政府积极推进农民工市民化进程具有重要的现实意义。农民工是我国城市化 发展过程中的特有现象，一般非农化、城市化和市民化应该同步实现，但我国的 特殊国情使农村剩余劳动力向非农化转换的同时却没有实现市民化，政府供给不 足是我国农民工市民化中的主要障碍之一政府加大对农民工市民化的支持力度 有利于推进我国农民工市民化进程，有利于增加农民收入、提高农业生产力、促 进农村发展，解决“三农”问题，有利于促进我国工业化、城市化、现代化的建 设，有利于构建城乡统筹的社会主义和谐社会。 1 2 研究思路与方法 本论文从公共经济学角度研究农民工市民化问题，主要从理论和实际两个方 面展开分析。一方面，从农民工市民化的需求和政府供给的角度分析我国农民工 市民化中政府供给不足的现状。另一方面，运用经济学理论分析政府支持农民工 市民化的必要性和政府供给不足的原因。最后理论联系实际，从政府供给角度探 析农民工市民化路径，并对市民化中的制度创新和财政支持提出一些建议。 论文第一章绪论，首先简要描述我国农民工市民化的背景以及本论文的研究 目的和意义，然后说明本论文研究的基本思路和研究方法，其次指出本论文的研 究重点和创新点，最后对相关概念进行界定，明确本论文的研究范围。 论文第二章文献回顾，首先对国外相关理论进行回顾，然后再对国内关于农 浙江大学硕士学位论文绪论 民工市民化的相关研究进行综述，最后对现有研究进行评论。 论文第三章从经济学角度分析政府支持农民工市民化的必要性。首先，通过 资源配置理论分析了农民工市民化有利于优化我国劳动力资源配置，提高我国总 产出；其次，由福利最大化理论分析得，促进农民工市民化可以提高整个社会的 福利水平。再次，根据外部性理论分析农民工市民化存在较强的正外部性，而农 民工非市民化存在较强的负外部性，因此政府必须介入农民工市民化。最后，从 市民化与经济发展的关系分析政府支持农民工市民化的必要性 论文第四章研究我国农民工市民化中政府供给的现状。首先分析农民工市民 化的需求状况，农民工市民化的意愿十分强烈。然后分析目前我国农民工市民化 的政府供给状况。最后通过需求与供给的分析阐述我国农民工市民化中的政府供 给不足问题。 论文第五章分析农民工市民化中政府供给不足的原因。首先从制度经济学的 角度分析我国农民工市民化的制度变迁，制度变迁的路径依赖是政府供给不足的 原因之一其次，从成本收益角度分析地方政府与农民工之间、地方政府与中央 政府之间的博弈，从而揭示理性经济人行为是政府供给不足的另一个原因 论文第六章从政府供给角度探析农民工市民化路径。首先构建了分类分步的 权益市民化路径然后对市民化中的制度创新与财政支持提出了一些政策建议。 本论文的写作采取了多种研究方法，主要有： 一是文献检索和阅读法。农民工市民化问题是一个复杂的综合性问题，是一 个与社会学、人口学、政治学、经济学等多学科相关的问题，因此在论文的写作 过程中不断检索和阅读农民工相关的各学科文献，为论文写作打下扎实的基础。 二是综合分析法。农民工市民化问题涉及到户籍、就业、教育、社会保障等 多方面的问题，农民工市民化问题不仅涉及到经济学，还涉及社会学、人口学、 政治学等学科，因此本论文运用综合分析的方法研究农民工市民化问题 三是规范分析与实证分析相结合。本论文采用规范分析的方法，通过资源配 置理论、福利最大化理论、外部性理论分析了政府支持农民工市民化的必要性， 通过制度变迁理论、博弈论等经济学理论分析了政府供给不足的原因。同时，本 论文又从实际出发，采用实证分析的方法分析了农民工市民化与经济发展的关系 以及我国农民工市民化的现状 浙江大学硕士学位论文 绪论 四是静态分析与动态分析相结合。研究农民工市民化问题必需先研究我国农 民工市民化的现状，而农民工市民化又是一个随着我国工业化、城市化发展而推 进的动态化过程，因此要用静态分析与动态分析相结合的分析方法。 五是定性分析与定量分析相结合。农民工市民化程度不仅要以数量指标来衡 量，还要通过一些价值判断标准来反映。农民工市民化中有些问题可以量化分析， 有些则无法量化，只能通过定性分析。因此，本论文在分析过程中将定性分析和 定量分析相结合，以提高分析的科学性。 1 3 研究重点与创新点 本论文研究的重点是农民工市民化中的政府供给问题。首先研究政府支持农 民工市民化的原因，分别从理论和实证两方面入手：通过资源配置理论、福利最 大化理论、外部性理论等经济学原理可知政府支持农民工市民化有利于优化劳动 力资源配置，提高社会整体福利；通过实证分析可知农民工为我国的工业化、城 市化做出了巨大的贡献，而经济的快速发展、财政收入的大幅增加又提高了农民 工市民化的可行性。然后分析我国农民工市民化中政府供给不足的原因，制度变 迁的路径依赖导致政府对于促进农民工市民化的制度供给不足，政府的理性经济 人行为使地方政府根据成本收益分析进行决策，最终放弃成本较高的促进农民工 市民化的决策，选择维持现状。最后针对政府供给不足的原因提出促进农民工市 民化的政策建议，中央政府一方面要完善财政转移支付制度从而降低农民工市民 化中地方政府的成本，另一方面要加大对地方政府不执行中央政策的惩罚力度， 提高地方政府支持农民工市民化的积极性。 本论文以公共经济学的视角研究农民工市民化问题，在研究中力求在以下方 面有所突破和创新。第一，以往关于农民工市民化的研究主要从人1 ：2 学、社会学 和政治学等角度进行分析，本论文则主要从公共经济学的角度，运用资源配置理 论、福利最大化理论、外部性理论、制度变迁理论和博弈论等经济学原理研究农 民工市民化问题，同时结合社会学、政治学等其他学科第二，本论文从宏观和 微观相结合的角度对农民工市民化问题进行分析，既从宏观上分析政府支持农民 工市民化的政策制度，又从微观上分析农民工市民化中政府的成本收益，而不是 仅从宏观层面上进行笼统的分析。第三，本论文不仅研究农民工市民化问题中政 4 浙江大学硕十学位论文绪论 府与农民工的关系，还分析了中央政府与地方政府之间的关系，并分别从中央政 府和地方政府的角度探析促进农民工市民化的政策建议。 1 4 相关概念界定 关于“农民工”的概念有很多不同的定义。社会学家张玉林教授最早提出农 民工这一说法，他认为农民工有两层含义：“农民”是身份，“工人”是职业 郑功成认为农民工是我国的制度变迁与社会转型期间所出现的特殊群体，特指具 有农村户口身份却在城镇务工的劳动者农民工包括“离土不离乡”的乡镇企 业就业的农民工和“离土又离乡”的进城就业的农民工。中国农民工问题研究总 报告2 指出，农民工是我国经济社会转型时期的特殊概念，是指户籍身份还是农 民、有承包土地，但主要从事非农业产业、以工资为主要收入来源的人员。农民 工有广义和狭义之分，广义的农民工是指所有具有农业户口从事第二、第三产业 的劳动者，包括跨地区外出的进城务工人员和在县域内第二、第三产业就业的农 村劳动力；狭义的农民工一般只是指那些跨地区流动的进城务工的农民工。本论 文研究农民工市民化问题，主要针对的是异地流动的农民工，即狭义的农民工。 关于“农民工市民化”的概念，是指随着我国工业化、城市化的发展，农村 剩余劳动力离开土地和农业生产活动，进入城市从事非农产业，由农民逐渐向城 市居民转化的过程。姜作陪认为农民工市民化主要包括身份、地位、价值观念、 工作方式和生活方式等方面的转变3 刘传江认为农民工市民化具有四个层面的 涵义：一是，就业由非正规的劳动力市场向正规的劳动力市场转变；二是，社会 身份由农民转为市民；三是，农民工自身素质的提高；四是，农民工意识形态、 生活方式和行动方式的市民化4 本论文认为，农民工市民化是一个农民工获得 平等的公共产品享受和基本权利保障的过程，同时农民工通过自身素质提高，意 识形态、生产、生活方式转变，使自己身份、地位向市民转化，实现真正的城市 融入 1 郑功成，农民工的权益与社会保障【j 】，中国党政干部论坛，2 0 0 2 年，第8 期：p p 2 2 2 4 。 2 国务院研究室课题组，中国农民工调研报告i m ，北京：中国言实出版社，2 0 0 6 ，p p i 3 姜作培，从战略高度认识农民市民化【j 】，现代经济探讨，2 0 0 2 年，第1 2 期：p p 3 4 3 6 4 刘传江，中国农e - r , 民化研究【j 1 ，理论月刊，2 0 0 6 年，第1 0 期：p p 5 1 2 浙江大学硕士学位论文文献述评 2 文献述评 2 1 国外相关理论综述 国外农村剩余劳动力的转移一般只有从农民转化为市民这一过程，而没有农 民工这一中间环节，因此国外没有直接关于农民工市民化的相关理论研究，但是 国外关于农村剩余劳动力转移的相关理论对于研究我国农民工市民化具有重要 的借鉴意义 2 1 1 二元经济理论 1 9 5 4 年，美国经济学家阿瑟刘易斯( l e w i swa ) 在劳动力无限供给下 的经济学发展一文中提出了发展中国家普遍存在的二元经济结构，即以传统生 产方法进行生产、劳动生产率很低、收入微薄的传统农业部门和以现代生产方式 进行生产、劳动生产率高、收入高的现代工业部门。刘易斯认为发展中国家资本 不足、土地有限而劳动力十分丰富，农业劳动力的边际生产率很低，甚至为负数， 存在大量的剩余劳动力。农业劳动力在转移不受干涉的情况下，当城市现代工业 部门的工资水平高于传统农业部门工资水平时会自动流向城市。农业剩余劳动力 向城市工业部门不断供给使工业部门生产规模不断扩大，工业部门生产规模的扩 大又将吸引更多的农业剩余劳动力农业剩余劳动力将不停的向城市工业部门转 移，直到农业部门的剩余劳动力全部转移到城市工业部门为止在这个过程中社 会整体生产力水平不断提高，二元经济逐渐转化为一元经济5 。刘易斯的二元经 济模型为发展中国家提出了一条由落后状态向先进状态发展的模式，对发展中国 家经济发展具有重要的借鉴意义。但是，刘易斯模型是在许多假设基础上形成的， 有些模型假设过于简单、与现实不符，使该模型存在一些缺陷，如不变的工资水 平假设在现实中不存在，模型没有考虑城市中也可能存在失业，这些都与发展中 国家的实际情况有所出入。 在刘易斯二元经济模型的基础上，美国发展经济学家拉尼斯( r a i n sg ) 和 美籍华人经济学家费景汉( f e ic h ) 提出了二元经济发展的三阶段模型。拉尼 5l e w i sw a e c o n o m i c d e v e l o p m e n tw i t hu n l i m i t e ds u p p l i e so fl a b o r j t h em a n c h e s t e rs c h o o lo f e c o n o m i c s a n ds o c i a ls t u d i e s 1 9 5 4 v 0 1 2 2 n o 2 ：p p 1 3 9 - 1 9 i 6 浙江大学硕士学位论文 文献述评 斯费景汉模型认为农业剩余劳动力的转移将影响工业部门的工资水平，工业 部门的工资水平变化又影响工业部门的规模扩大，从而影响劳动力转移。二元经 济发展的第一阶段，农业劳动力的边际生产率为零，此时劳动力的转移不会影响 农业的总产量，农业剩余正好满足转移到工业部门的劳动力对粮食的需求，因此 工业部门的工资保持不变。第二阶段农业劳动力的边际生产率大于零，此时劳动 力的转移会导致农业总产量的下降，出现工业部门劳动力粮食需求无法满足的现 象，导致工业部门的工资上涨，工业部门的扩张和劳动力的转移逐渐减缓，直至 停止第三阶段农业剩余劳动力全部被工业部门吸收，传统农业经济进入发达资 本主义经济阶段6 拉尼斯费景汉模型使我们认识到农业生产率的提高是农 业部门剩余劳动力向工业部门转移的先决条件。 美国经济学家乔根森( j o r g e n s o nd w ) 依据新古典经济学的分析方法提出 了一个新的二元经济结构下的劳动力转移模型。乔根森模型从农业发展和人口增 长的角度研究劳动力转移问题。假设农业产出是劳动力的函数，工业产出是劳动 力和资本的函数，技术进步这一外生变量使两部门的产出随时间推移而上升当 粮食供给增长率大于人口增长率时就出现了农业剩余，农业剩余使农业劳动力出 现剩余，从而使农业劳动力可以向工业部门转移。劳动力转移的规模和速度取决 于农业剩余的规模和增长速度。乔根森模型强调了农业自身发展和技术进步对劳 动力转移的作用7 从上述二元经济理论可以看出，我国在推进农民工市民化进 程的同时要重视农业的发展 2 1 2 收入预期理论 2 0 世纪6 0 年代末以后，许多发展中国家城市失业问题越来越严重，这与二 元经济理论城市不存在失业的假设相背离，经济学家开始关注城市失业与劳动力 转移问题。美国发展经济学家托达罗( t o d a r om e ) 发表了欠发达国家的劳 动力迁移模式和城市失业问题8 和人口流动、失业和发展：两部门分析9 等 6r a i n sg a n df e ic h a t h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t j ，t h ea m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 19 61 v 0 1 51 ， n o 4 ：p p 5 3 3 - 5 6 5 7 j o r g e n s o nd w ：t h ed e v e l o p m e n to f ad u a le c o n o m y j t h ce c o n o m i cj o u r n a l 1 9 6 1 v o i 7 1 n o 2 8 2 ： p p 3 0 9 - 3 3 4 6 t o d a r om 只am o d e lo f l a b o rm i g r a t i o na n du r b a nu n e m p l o y m e n ti nl e s sd e v e l o p m e n tc o u n t r i e s j 。1 1 1 c a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , i9 6 9 v 0 1 5 9 n o i ：p p i3 8 i4 8 9h a r r i sj r a n d t o d a r om p ，m i g r a t i o n u n e m p l o y m e n ta n dd e v e l o p m e n t ：at w o - s e c t o ra n a l y s i s j ，t h e a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , i9 7 0 ，v 0 1 6 0 ，n o 1 ：p p 12 6 - l4 2 7 浙江大学硕士学位论文文献述评 论文，提出了托达罗人1 2 流动模型。托达罗认为人1 2 流动的主要原因是预期收入 的差异，农村劳动力是否向城市转移主要取决于城乡间预期收入的差异。影响流 入城市劳动力数量的预期收入差异m = w * p r ，w 是在城市的预期收入，p 是在 城市找到工作的概率，r 是在农村的收入，城乡间预期收入的差异越大，流入城 市的劳动力就越多。托达罗认为人1 2 1 流动的过程是：当预期的城市收入超过农村 的收入时，农村劳动力选择向城市转移，当农村劳动力转移数量超过城市可提供 的就业机会时，城市收入开始下降；当城市预期收入下降到等于农村的收入时， 农村劳动力停止向城市转移；当城市预期收入少于农村收入时，劳动力将从城市 向农村回流。根据收入预期理论可知，应该保障农民工权益，提高农民工在城市 的预期收益，这样才能留住农民工，满足城市发展的劳动力需求。 2 1 3 推拉理论 推拉理论认为人1 2 流动是不同方向两种力的作用结果，一种是促使人1 2 流动 的力量，另一种则是阻碍人口流动的力量。唐纳德博格( b o g u ed j ) 的推拉理 论认为农村的推力和城市的拉力的共同作用使农村剩余劳动力向城市转移。农业 劳动人1 2 迅速增加和农业土地资源有限性矛盾导致的劳动力过剩、农村经济收入 较低等因素推动了农村劳动力离开农村；工业化带动的城市经济发展，较高的收 入水平，更加舒适的城市生活环境等因素又吸引着农村剩余劳动力向城市转移m 。 但是，流出地也存在一些吸引劳动力留下的积极因素，如长期形成的社交网络等 社会资本、熟悉的环境等；流入地也存在一些消极因素，如竞争激烈，社会资本 的缺失等。当流出地的推力作用大于流出地的拉力，而流入地的拉力作用大于其 推力时，就形成了人1 2 的流动。从推拉理论可知，农民工市民化也要同时考虑流 出地与流入地的推力与拉力，要从农民工的城市退出和城市融入分析市民化问题。 2 1 4 城市化发展进程“s 竹曲线理论 诺瑟姆( n o r t h a mr m ) 用城市化发展进程“s ”曲线理论分析了城市化问 题。诺瑟姆认为世界各国城市化的历史进程与各国经济社会的发展水平密切相关， 提出了城市化发展进程大多表现为“s ”型，即先由慢到快，再由快到慢，最后 o b o g u ed j 。i n t e r n a lm i g r a t i o n l a h a u s e r d u n c a n t h es t u d yo f p o p u l a t i o n ：a ni n v e n t o r ya p p r a i s a i 【c 】， c h i c a g o ：u n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s i9 5 9 8 浙江大学硕士学位论文文献述评 停滞不前。当一国经济处于起步阶段时，社会处于传统农业社会状态，农业生产 率低下，工业发展缓慢，提供的就业岗位有限，城市化进程缓慢；当一国经济进 入高速发展时，农业生产率提高导致大量农村剩余劳动力的出现，工业的飞速发 展又提供了大量的就业机会，这两方面的因素促使农民不断向非农产业转移，农 村人口大量进入城市，城市化进入高速发展时期；进入稳定阶段，即城市人口占 总人口超过6 0 后，大量农村剩余劳动力基本被城市吸收，城市化进程呈现停滞 甚至下降的趋势1 1 。诺瑟姆关于城市化发展进程的“s ”曲线理论同样适用于农 民工市民化进程，农民工市民化进程也与一国的经济社会发展水平相关 2 1 5 劳动市场分层理论 皮奥里( p i o r em j ) 的劳动市场分层理论认为城市存在二元劳动力市场， 即主导部门劳动力市场和辅助部门劳动力市场。主导部门的工资水平较高、工作 条件较好，而辅助部门的工资水平较低、工作环境较差。一方面，城市居民不仅 追求高工资收入，还追求名声和社会地位，通常不屑从事又脏、又苦、又累、又 危险的辅助部门工作；另一方面，在城市原先从事辅助部门工作的主要是妇女和 年轻人，现在他们已基本转到主导部门工作，导致城市辅助部门存在劳动力供给 不足另外，由于存在工资结构性上涨的刚性，为了解决工资通胀问题需要引入 低成本的劳动力。因此，城市需要从其他地方吸收低成本的劳动力从事辅助部门 的工作，从而产生了劳动力迁移。劳动市场分层理论认为迁移的动机来自城市经 济的二元结构及其内生的劳动力需求投劳动力市场分层理论很好的解释了农村 劳动力转移的原因，但促进农民工市民化要使农民工获得城市居民同等的就业权 益，要逐渐形成统一的劳动力市场。 2 2 国内相关研究综述 2 2 1 关于农民工市民化意义的研究 农民工市民化是经济发展的趋势，是城市化进程的必然结果。国内学者关于 农民工市民化的必要性和意义基本持相同的观点，认为农民工市民化对我国工业 n o r t h a mr m u r b a ng e o g r a p h y m 】n e wy o r k ：j o h nw i l e y s o n s 1 9 7 5 住p i o r em jb i r d so fp a s s a g e ：m i g r a n tl a b o ri ni n d u s t r i a ls o c i e t i e s m o r l a n d o ：a c a d e m i cp r e s s ，19 7 9 浙江大学硕士学位论文文献述评 化、现代化、城市化的建设以及经济的发展具有重要作用。 姜作培认为农民市民化不仅是现代社会结构变迁的必然趋势，而且对整个国 家经济社会发展将产生不可估量的深远影响。实现农民市民化是增加农民收入， 促进农村经济社会发展和农业现代化建设的重要途径；是促进我国经济快速、持 续和健康发展，实现新世纪奋斗的重大战略举措；是提高农民文明素质，促进农 民全面发展的必由之路；是确保社会稳定、国家长治久安的重要保证1 3 。 文军认为进一步推进农民市民化，不仅是社会经济发展和全面建设小康社会 的必然趋势，也是城市化的必然要求和终极目标。农民市民化对我国的现实意义 主要体现在：农民工市民化是全面实现小康社会的重大战略举措；是实现农村剩 余劳动力转移的有效途径；有利于城乡一体化的整体发展；是提高农民文明素质， 促进农民全面发展的必由之路；加快已转移农民的市民化过程，对确保城乡社会 稳定乃至国家的长治久安具有重大意义h 陈丰认为农民工的“虚城市化”仅仅是一个暂时现象，市民化才是其必然的 趋势和结果。农民工市民化是构建和谐社会、保持社会稳定的客观需要，是提升 城市化水平、加快现代化建设的必然要求，是保障其国民待遇、维护合法权益的 重要保证，农民工市民化是解决三农问题、建设社会主义新农村的重要途径”。 2 2 2 关于农民工市民化现状的研究 目前，农民工已经完成从农民到产业工人的转变，但是他们还没有完全融入 城市，没有实现从产业工人到市民的转变关于农民工市民化现状的研究主要有 王春光的农民工“半城市化”理论、陈丰的农民工“虚城市化”理论以及刘传江 的“城市化二阶段”理论 “半城市化”这一概念是指农村流动人i ：1 处在系统整合与社会融合和社会认 同之间一种负面的双向互动关系的状态，即系统的不整合对社会融合和社会认同 的负面影响以及后两者对前者的强化怕。我国农民工“半城市化”现象是指上世 纪8 0 年代以来，农村人口进城一直被当作纯粹的就业者和劳动者，被局限在次 姜作培，从战略高度认识农民市民化f j 】，现代经济探讨，2 0 0 2 年，第1 2 期：p p 3 4 3 6 文军，农民市民化：从农民到市民的角色转型【j l ，华东师范大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 4 年，第 3 期：p p 5 5 - 6 1 ”陈丰，从“虚城市化”到市民化：农民工城市化的现实路径【j 】，社会科学，2 0 0 7 年，第2 期：p p 11 0 - 1 2 0 。 哳王春光，农村流动人i ：1 的“半城市化”问题研究【j 】，社会学研魔，2 0 0 6 年，第5 期：p p 1 0 7 1 2 2 1 0 浙江大学硕士学位论文文献述评 级的劳动力市场，大多从事非正规就业，有限地参与城市的劳动分工，并没有与 城市的社会、制度和文化系统实现有效的衔接，真正融入城市社会。农民工“半 城市化”具体表现为五化：就业非正规化、发展能力弱化、居住边缘化、生活孤 岛化以及社会认同内卷化。王春光认为，虽然“半城市化”在城市化过程中是不 可避免的，但不应长期存在，尤其不应结构化，最大限度地防止“半城市化”永 久化是当前我国面临的艰巨任务 农民工“虚城市化”现象是指在我国城市化进程