（政治经济学专业论文）城市区大遗址保护中外部性治理的理论与实证研究.pdf

摘要 大遗址是我国近l o 年来从遗产保护和管理工作角度提出的一个重要概念， 用于专指中国文化遗产中规模特大、文物价值突出的大型考古文化遗址如古城市 遗址、帝王陵墓等及其环境。位于现代经济较发达的城市区域的大遗址正在城市 化的高速发展中面临历史上最广泛、最严重的破坏和威胁。由此，在大遗址保护 中出现了一系列外部性问题，治理外部性的过程实质上就是进行制度设计的过 程。 以往对大遗址的研究多是从社会学、文物考古学、城市规划学等学科进行 的，本文则从经济学视角展开对大遗址的研究，并在研究内容上也有所探索。在 研究过程中，除了进行规范分析研究外，还采取面谈、深度访谈、问卷调查、统 计分析和逻辑推理等方法进行了实证研究。本文的研究拓展了大遗址保护理论， 并为解决目前大遗址保护中面i 豳的遗址保护与地区经济发展、人民生活改善之间 的激烈矛盾探索可行的方式和途径。 由于资源特性决定了制度安排的形式和空间，具有不同物品特性的资源需 要与之相适应的制度安排，因此，本文在进行了基本假设和相关概念界定后，对 大遗址资源特性作了基于公共物品理论的考察，表明现阶段的大遗址更接近于纯 公共产品，具有公共产品属性，它的社会价值、经济价值以及时空影响力显示了 其明显的正外部性。当它一旦出现拥挤时，大遗址则由纯公共产品转变为公共资 源。但是，大遗址又具有不同于一般公共资源的特殊性，由此使得对大遗址保护 和利用的方式方法和制度安排将有别于一般的公共资源。 由于人的行为受内在动机和外在动机的激励，内在动机具有一定的稳定性， 制度等外在环境对行为具有强烈的引领作用，因此，不同的制度安排具有不同的 激励结构和约束功能，行为主体将表现出不同的行为特征。在大遗址保护中，存 在中央政府、地方政府和当地民众( 企业，居民) 三个主要的行为主体，相应地 会形成中央政府行为外部性、地方政府行为外部性和企业，居民行为外部性。政 府行为外部性产生的原因在于，首先政府是公共选择的决策主体，决策时总是根 据自己的利益目标取向制定各种政策，从而可能产生与公共利益相左的外部性； 其次，政府具有“经济入”行为特征，而政府的强制力特权使其实现自利目标的 企图成为可能；第三，政府行为由于公共需求难以测量而缺少准确的衡量标准， 导致其行为易于过度或不足；第四，政府不是其行为外部性后果的承担者，因而 政府缺乏矫正其行为的动力，由此导致政府行为外部性的长期存在。本文在对这 三类外部性行为产生的原理及其表现进行了较为详细的分析后，又运用博弈论对 三类行为主体在大遗址保护中的利益博弈过程及策略选择进行了分析，揭示了制 度设计的重要性。 大遗址的文化学特征、经济学特征以及资源特性，要求对于大遗址的保护 和利用必须坚持可持续发展理念。大遗址保护中的可持续发展包括三个方面的含 义：一是与文物遗址持存年代绝对值最大化相关的技术性可持续；二是与观众人 数最大化相关的经营性可持续：三是与观众内心感悟最大化相关的解释学可持 续。大遗址保护中出现的各种外部性行为已经直接威胁到大遗址的可持续发展， 必须进行有效的治理。 政府治理是大遗址保护中外部性治理的主要途径。大遗址资源的公共产品特 性及其不同于一般公共资源的特殊性和特殊的保存意义和保护目，使得对于大遗 址无法按照私人产品来实施市场化，政府必须承担起保护的重要责任。政府对于 大遗址保护中外部性的治理主要应从以下方面进行：第一，加强制度供给( 包括 大遗址保护法规的制定、大遗址的管理、大遗址保护体系的建立以及对政府行为 及政府各级人员行为的规制等方面) ，使大遗址保护和利用法制化、制度化和规 范化；第二，建立科学完善的大遗址保护评估体系，制定科学的保护标准：第三， 编制科学的、具有可操作性的大遗址保护规划；第四，综合运用财政、税收和金 融等经济政策对大遗址保护行为、个人发展权和集体土地发展权进行补贴；第五， 运用征税、罚款和政府管制等手段惩治负外部性行为；第六，因地制宜，发展城 郊观光农业；第七，运用政府精神激励。 在大遗址保护中，市场对外部性的治理是对政府治理的重要补充，根据大遗 址的产权特点及其经济学特征，本文认为应对大遗址保护、修缮和展示工程以及 遗址旅游相关设施、服务及管理等非遗产类实施经营权转让的特许经营制度，加 快大遗址保护区基础设施及景观展示项目的建设速度和效率，同时减轻政府对于 大遗址保护的财政压力。 n g o n p o 可以有效补充大遗址保护中的外部性政府治理和市场治理的不 足，应发挥其在保护政策宣传和制定、保护资金筹措及管理和监督等方面的重要 作用，并定位大遗址的经营为非营利性质，大遗址经营单位应采取非营利组织体 制。 意识形态、选择性激励、权威和关键行动者对外部性的治理也具有重要的作 一m - 用。本文认为应将文化遗产保护纳入国民教育体系，利用意识形态强化大遗址保 护价值观念，抑制各类负外部性行为，同时还要充分运用选择性激励，重视权威 和关键行动者在大遗址保护中的重要作用，促成保护行为及有利于保护的制度变 迁。 文章最后以位于西安市区的汉长安城遗址为对象进行了实证研究，运用理论 研究结论对汉长安城遗址保护中的外部性问题进行分析，并提出了治理的政策建 议，同时从社会效益、经济效益和生态效益等方面对治理结果进行了展望。 关键词：城市区大遗址外部性资源特性可持续发展政府治理制度 特许经营n g 0 n 妤o 意识形态选择性激励 a b s t r a c t l 矗r g er e m a i n sr c f c r t ot h el a 唱e s c a l ea r c h a e o l o g i c a ls i t e s ，s u c ha sa n c i e n tc i t y s i t e sa i da n d e n tt o m b so fe m p e m r s ，a n dt h es u o u n d i i l 萨w h e r ct h e ya r cl o c a t e d t h e c o n c c p to fi j a 增er e m a i n sh a sb e e nm i s e d 舶mt h ep e r s p e c t i v eo fl e g a c yp f o t e c t i o n a n dm a n a g e m e n ti nr e c c n t1 0y e a r s l 丑r g er e m a i l i si nd e 、，e l o p c du r b a na r e a sa r ci n f a c eo fd e s t n i d i 伽sa n dt h r e a t sd u et ot h cr a p i du r b a n i z a t i o n h e n c e ，e x t c m a l i t i e s o c c u ri nt e 姗so ft h el a r g er 咖a i n sp f o t e c t i o ，a n dd e a l i n gw i t l li h ee x t e 皿a l i t i e si sa s y s t e m d e s i 驴i n gp c e s s 。 t 1 l i sp 叩c rb 咒a k st l l r o u g ht l l ea v a i l a b l cr c s e a f c hi ns o c i o l o g y a r c h a e o l o g ya n d c i t i 髓c o l l 懿r t l c t i o n p l a 柚i l l gd i s c i p l i n e s ，a n d a c h j e v e si n n o v a t i o 瓞i nb o t h p e r s p e c t i v c s 柚dc o n c l u s i 0 雎p 碳蚓p t i v em e t h o d 锄de m p i r i c a lm c t h o d 缸et a k e ni n t h cr e s e a r c ho ft h i sp a p c lh t e r v i e w s f a c c - t o f a c et a l k s ，s u e y s ，s t a t j s t i c 姐a l y s i s a n dl o g i cr e a n i n ga a l u s c d 1 1 1 et l l c o 瞅i 船ls i 驴i f i c a n c el i c si nt l l ea u t h o r s d c v d o p m e mo fk l r 罨r cr e r 曲i n sp m t e c t i o nt b a n dt h ep r 蹰t i ls i g n j f i c a 重i c ei i c s i nt h cp m p o s i l l go fw a y st o 鲥v et h e n 删i d i 曲sb c t w 弓e nt h cp r o t e c t i o na n dl h e e n o m i c 出v e l o p m c n t r e s o u r c ep m p c r t yd e t e 彻i l l 髓t h ef o 锄柚ds p eo fs y s t e m 姗n g e m c n t s ，a n d r c s o u r c e so fd i 纸地n tp h y s i c a lp m p e f t y 地c ds u i t a b l es y s t 锄s c s i d 硪n gt h i sp o i n t ， t l l i sp a p c ri n v e s t i g a t e st l i er 髂o u 砷c ep m p e n yo fl 丑r g cr c m a i n sf 如mt h ep u b l i c9 0 0 d s t h e o r yp e 墙p e c l i v e ，a n di n d i 伪t c st h a lt h ec u n n tl l f g er e m a i n sa r cd o s e t 0b ep u b l i c g o o d s ，p o 鼯髂s i n gt h ea m 如u t e so fp u b l i c 窖d o d s ；t h e i r c i a lv a l u e ，e o o n o m i cv a l u e 姐di n n u c e sd i s p l a yt h eo b v i o u sc x t c l _ n a i i t i e s w h e nt h c ya r cc r o w d e d ，h 唱e r c m a i n st i l m 丘d mb c i n gp l l r cp u b l i c9 0 0 d s1 0p u b l i cr e s o u r c c s h o w e v e r l a f g e r e m a i n s ，t a 妊n g 咖s p e c i f 置cc h a m c l e r i s t j 璐，d i f f e ri nt h ep r o t e c t i o n ，u s e 姐ds y s t e m a r r a n 窖e m 钌n s 蠹g m 誉啦e r a lp 、i 眦优s f c 既 h u m 锄b c h a v i o r s 孤ei n c i t c db yi n t e m a l 柚de x t e m a ln 1 0 t i v e s 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i o no fl a f g c r e m a i n s t h es u s t a i n e dd c v e i 叩m e n ti nt h ep f o t c c t i o no fk i r g er e m a i 船i n d u d e st h e f o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：( 1 ) s u s t a i n e dt c c h l l o l o g yi nm a x i m i z i n gt h ey e a r sf o rl a r g e r e m a i n st oe x i s t ；( 2 ) 辄s 诅i i i c do p e n i n gt ov i s i t o r so fm 强i m 岫i n u m b c r s ；( 3 ) 辄s t a i e de x p l a 瑚瞳i o 璐a n di i l s t m c t i 锄s 重b rv j s i t o f st og e tt l l eh i g h e s te n j o y m e n t s 龃d p l e a s u r e s 舢lk i l l d s0 fc x t e m a l i t i e sh a et h r c a t e n e dt i i e 辄s t a i n e dd e v e l 叩m e n to f l a r g cr c m a i n sa n dm u s tb ee 虢c t i v c l yd c a nw i t h _ g o v e m m e t a lm a n a g c m ti st h em a j o fw a yt 0d e a lw i t ht h ec x t e m a l m e si nt h e p r o t e c t i o no fl 缸g er e m a i n s g o v e 衄e t sh 州e t ot a k et h er e s p o n s j b j l i t yo f p r a t c c t i n gl a i g 蓐r c m a i n s b e c a u o ft h c i m p o 鸽i b n i t y o f l a t g e r e m a i f l s m a r k e t i z a t i o n ，吼l i k eo 恤e rp r j v a t c 静的d s t h eg ( ，v e m m e n t a lm a n a g e m e n tf o rd e a l i n g w i t he x t c m a l i t i e si s 髂f o l l d w s ：( 1 ) s t r e n 舒h i l l gt h es u p p l yo fs y s t e ma r m g e m e n t s ( m a k i n g1 a w sa n dn i l 髓；m 锄a g i n gl a f g er 锄a i n s ；o o n s t i i l 棚n gp r o t e c t i o ns y s t e m ； r e g u l a t i n gg 舛e m m c n l a lb e h a v i o 捂) ；( 2 ) c o n s t m c t m g 咖p i e t e 鹅s e s s m e n ts y s t e m 锄d m a l 【i n gs c i e n t i 矗cc i i t c r i a ；( 3 ) d f a w i l l gu p 鲥锄t i f ：i ca n do p c r a t i v ep l 柚s ；( 4 ) t h m u 曲 c o m b i n a t i o no ff i s c a l ，f i 啪d a lp o l i c i 髓a n dt a x a t i o n ，s u b s i d i z i n gt h ep r o t e c t i o n b e h a v i o r sa n dt h ed “e l o p 眦n tr i 曲t so fi l l d i v i d u a l s 粕dc o l l e c t i v e l a l l d s ；( 5 ) p u n i s h i n g t h cn e g a t i v e职t e m a l i t i e s b y m c a n s0 f t 积- i m p o s i l l 舀f 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研究背景 大遗址属于历史文化遗产范畴，按照大遗址的地理位置可以将其分为现代经 济较发达的城市区域遗址保护区、处于远郊的遗址保护区和地处欠发达地区的遗 址保护区。在我国，由于大遗址本身为黄土结构，又具有范围广、占地面积大的 特点，因此，总体来讲，大遗址的保护难度大、困难多，而不同地理位置的大遗 址遇到的保护问题又有所不同，其中处于现代经济发达的城市区域的大遗址遇到 的保护困难最大。大遗址是构成古代文明史史迹的主体，必须加以妥善保护。我 国目前正处于一个经济建设蓬勃发展的历史时期，自2 0 世纪9 0 年代开始兴起的、 史无前例的城市化、现代化进程席卷全国，尤其是我国历史文化遗产众多的西部 在“西部大开发”的形势下，一切为经济建设让路，大规模的基础设施建设、城 乡建设、房地产开发等经济建设活动迅速发展，城镇建设对土地的需求急剧增加， 而大遗址一般多为土质结构、观赏性较差且占地广阔，因此，大遗址保护同快速 扩张的经济发展用地发生了激烈的矛盾，一些位于村庄附近的大遗址由于农村宅 基地的迅速膨胀，致使遗址屡遭蚕食，而一些位于城市中心地区的大遗址，在房 地产开发中不断被居住区所淹没，作为旅游核心资源的大遗址不断遭受掠夺式开 发和破坏性利用，非法交易导致对大遗址的盗掘、盗窃乃至抢劫大遗址内重要的 可移动文物的活动十分严重。绝大多数大遗址尤其是城市区大遗址保护正面临极 大的威胁，除了地质灾害、风雨剥蚀等自然破坏外，正在遭受城市化进程中人为 因素的冲击和影响，许多大遗址在各种人为和自然因素的蚕食、破坏下，正在逐 步残缺、或走向灭失。大遗址保护面临严峻的挑战。 对于大遗址的保护措施，长期以来我国政府以限制性法规和政策限制遗址保 护区内企业和居民从事不利于大遗址保护的生产、生活活动，期望以此达到保护 大遗址的目的，但由于法规限制了遗址保护区内的经济发展，而遗址保护区外城 市化、工业化极大改善了当地人们的交通和生活条件，形成遗址区内居民生活水 平大大低于区外同类人群生活水平的现象，祖祖代代生活在大遗址保护区内的人 们，为了谋求生活的改善，在遗址区内搭棚建屋、打井造园、饲养家畜、挖塘育 藕、种植林木等，这些政府明令禁止的各类生产和生活活动不但没能杜绝，反而 不断扩展和公开化，导致遗址夯流失、城墙倾倒。有意和无意的人为因素正在 对大遗址产生巨大的破坏。如何协调城市发展与大遗址保护之间的关系，如何规 制城市区大遗址保护区内各类主体的行为，引导并强化其对大遗址的保护行为， 消除对大遗址的破坏性行为，成为城市区大遗址保护中迫切需要研究的重要课 题。 1 ，1 2 研究意义 l 1 2 1 研究目的 ( 1 ) 为城市区大遗址保护利用的理论研究发展作出有益探索。 ( 2 ) 促进文化遗产业的发展，为保护我国悠久的历史文化遗产作出应有的 贡献。 1 1 2 2 研究意义 1 理论意义： ( 1 ) 为治理城市区大遗址保护中出现的外部性问题提供了理论依据。 ( 2 ) 不同于以往社会学、文物考古学、城市规划学等方面对大遗址的研究， 而是从经济学视角对大遗址保护中的外部性问题进行研究，补充了大遗址保护理 论。 ( 3 ) 将理论研究与实证研究相结合，对大遗址乃至整个文化遗产研究具有 方法论意义。 2 现实意义： ( 1 ) 有利于大遗址等文化遗产的保护，为国家及政府制定大遗址保护政策 提供理论依据。 ( 2 ) 寻求解决大遗址保护与地区经济发展、群众生活改善之间矛盾的可行 途径，使三者相互促进、协调发展。 ( 3 ) 为城市化进程中大遗址保护与城市发展协调共迸谋求适宜的方式。 1 2 相关研究回顾 1 2 1 国外大遗址保护研究回顾 历史文化遗址( 迹) ，特别是大遗址保护的理论、技术与方法研究，历来都是 世界各国普遍重视的重点研究领域。尤其是二战以后，随着世界经济的恢复和发 展，以及城市数量的迅速增长，城镇规模的不断扩大，人类经济活动目趋强烈地 扩展与渗透到历史文化遗址( 迹) 保护区域，如何在发展经济的同时，更有效地保 护人类文明历史遗址( 迹) ，如何在城市化飞速进程中，将文物大遗址保护与构建 和谐城市景观相统一，不仅是考古学家，史学家重视的问题，而且成为政治学家 及社会等普遍关注的问题。围绕这一问题，已签署了一系列国际性公约，各国也 都实施了一系列相应的保护法律、条例。对于大遗址的保护从保护单体文物和大 遗址本体的观念，已发展成为不仅要保护遗址本体，还要保护其周边背景环境的 整体保护观念。 大遗址是不同的民族与国家自身所特有的历史性文化遗产，其保护理念必然 受到各民族自身所特有的文化传统的影响，包括终极价值和思维模式。目前世界 各国对大遗址保护理念大致表现出三种主要倾向：一种是以欧洲为代表的、严格 讲求保护的真实性和完整性的理念；一种是以日本为代表的、借助“遗址公园” 的理念来统一保护与展示遮存与环境；一种是以美国为代表的、不拘一格的保护 理念。 欧洲是近代考古学的发源地，十九世纪初就己开始从搜求古物艺术品转为完 整的发掘、修复大遗址，与美化城市相结合。以欧洲为代表的保护理念，具有欧 洲哲学的传统特色，重在科学的态度和严谨的手段，并在整个实践过程中表现出 突出的逻辑思辨特征。其理念的界定与发展主要通过联合国教科文组织以及 1 9 7 8 年成立的国际古迹理事会( i c o m o s ) 的一系列国际性文件表达。近年来， 在欧洲出现了文化资产的“自治化”趋势，西欧以英因为代表，率先掀起私有化 浪潮，中、东欧等转型国家也加大了文化资产脱离政府的程度，但对于遗产领域 的私有化，欧洲学术界多持谨慎态度。欧洲在遗产领域较为成功的案例，是以自 治形式进行的荷兰的国家级博物馆，以及意大利对于文化遗产保护和利用的做 法，意大利对于文物古迹的保护责任是由公共部门负责的，而对于这些古迹的经 营和管理却是由企业来进行的，从而不但使文化遗产得到有效保护，同时也促进 了经济的发展。欧洲的保护理念在世界范围的遗产保护领域具有主导性的作用。 日本从七十年代起对大遗址进行史迹公园建设，政府曾五次颁布关于建立飞 鸟历史公园的法令。现已建成一大批环境风貌协调、各具特色的史迹公园。以日 本为代表的“遗址公园”保护理念，讲求的是可观赏性，并以同样的立场强调了 对遗存环境的重视。因此，在日本的大遗址展示方面，喜好使用复原设计和“重 建”手段来“再现”历史场景。具有代表性的实例有“国立飞鸟历史公园”和“国 立吉野历史公园”。日本的文化遗产保护理念在东亚具有一定影响。 以美国为代表的保护理念，讲究实用，手段完全服从目的。在他们看来，保 护文物古迹的目的是为了保存历史，所有的保护方法，只要能将历史的现象保存 下来，使现代的美国人知道过去的美国是什么样子，就是可行的方法。 然而，从国际领域的研究进展来看，绝大多数的研究都是针对某一具体遗址 ( 迹) 的保护手段来展开，而且在一定程度上存在着将保护绝对化、单一化及与保 护区内的经济社会发展对立化的趋势，这也是该领域的研究难以取得实效的主要 原因之一。 1 。2 2 国内大逮址保护研究回顾 国内学者对于大遗址的研究多从社会学、文化学、考古学及城市规划等方面 进行研究。陈同滨1 从大遗址保护规划的多学科性等方面对大遗址保护规划进行 了研究；郑书民2 对大遗址保护规划中的基础信息采集与管理方法进行了阐述， 指出要采取g p s 等先进科技手段进行信息采集，并建立管理信息平台；高秀华等 3 提出大遗址文物建档要实行科学化、规范化管理：孟宪民4 指出要建立展示体系 和重点园区使保护和利用相协调的大遗址保护思路：郭蜻娟5 提出保护大遗址文 物、社会、环境资源的措施、经营管理模式与组织形式；龚良6 认为遗址公园应 逐步实施保护，以达到保护与利用的有机结合，其中关键是保护与利用“度”的 掌握；赵荣等7 定位了西安古都的城市精神，认为由遗址等构成的文化景观是判 别城市精神的四个主要方面之一。另外，还有许多学者针对某一具体的大遗址进 行了保护和利用等方面的研究，其所涉及的内容与以上大致相同。 从我国的研究现状来看，在大遗址保护方法、保护规划以及某些具体保护对 象、保护的技术手段等方面都取得了显著的成绩，也在遗址保护区内旅游业的发 展与遗址保护方面做过许多研究，但没有一项是从经济学理论视角研究如何将大 遗址保护与保护区内各经济主体的利益相联系，消除各经济主体对大遗址造成的 破坏，使大遗址的保护与区内经济发展相协调。 1 3 研究思路及方法 1 3 1 研究思路 文化遗产的保护是当今一个全球性的热点研究问题。对于尚处于发展中的中 国而言，文化遗产尤其是占地广阔、保护经费需求巨大而可观赏性较差的大遗址， 其保护与经济发展正在发生着剧烈的冲撞。除了自然的侵蚀外，国家大型工程、 地方政府的建设性破坏、旅游公司的商业化经营、保护区内民众的生产生活活动 等人为因素正在严重威胁着大遗址的保护，如何协调各方利益、规制其行为，使 大遗址得以完好保护，己成为我国政府及学术界关注和研究的热点。 我国对于大遗址保护的研究虽然起步较早，在保护方法、保护规划及保护技 术等方面都取得了一定成绩，但由于未能摆脱限制性保护的思维定式的束缚，使 1 陈同滨中国大遗址保护规划的多学科研究【a 】徐嵩龄等编文化遗产的保护与经营【c 】北京：社会科 学文献 j 5 版社，2 0 0 3 2 郑书民大遗址保护规划中摹础文物信息采集与管理方法初探m 建筑，2 0 0 l ，( 4 ) 3 高秀华工秀兰浅淡文物大遗址建档科学化、规范化管理【j 1 博物馆研究，2 0 0 4 ，( 3 ) 孟宪民梦想辉蝗：建设我们的大遗址保护展示体系和园区【j 】东南文化，2 0 0 1 ，( 1 ) 5 郭蜻娟试淡人遗址的保护与开发一兼析汉阳陵的开发 j 建筑学报，1 9 ( 2 ) 6 龚良论明掇陵遗址的保护利用 j 东南文化，2 2 ，( 3 ) 7 历史文化名城城市精神的文化地理定位研究以西安为例 j 中国发展，2 0 0 5 ( 1 ) 4 大遗址保护与地区经济发展、保护区人民生活改善之间的矛盾不但未能有效解 决，反而随着城市化的不断发展而更加尖锐。而国外发达国家往往采取异地搬迁 形式来解决各种矛盾，而我国大遗址众多、经济发展尚无法承担起巨额的保护搬 迁费用，因此，无法照搬国外的做法。 因此，必须根据我国的具体情况实施保护措施。由于人的行为都是有动机的， 动机决定了行为，所以，本文以对各类行为及其本质的分析，作为寻求解决方案 的切入点。而不同的资源特性需要不同的制度设计。于是本文针对各类行为者的 行为动机，结合大遗址资源的特点，运用外部性理论进行了深入的理论研究和实 证研究，最终得出了本文对于如何解决大遗址保护与地区经济发展、人民生活水 平提高之间矛盾的研究结果。 1 3 2 研究方法 1 3 2 1 规范研究与实证研究相结合，定性研究与定量研究相结合 大遗址保护中的各种外部性问题都有其产生的深层原因，只有揭示出深层的 原因，才能找到解决问题的根本方法，因此，本文从理论深度对此进行了研究： 而大遗址的保护又是一个应用性极强的课题，只有将理论用实践来检验，才能达 到最终的目的，因此，本文选取典型的大遗址，采取面谈、深度访谈、问卷调查 等方法对其现状进行调查，将理论推理结果加以应用，最终得出本文的研究结论。 在规范研究和实证研究过程中，又综合运用了定性和定量研究的方法。 1 3 2 2 公共选择方法论 大遗址属于具有稀缺性的公共产品，而政府在公共产品的管理和经营上具有 重要的作用，因此，对大遗址和对政府行为的分析适宜采用公共选择理论的方法 论进行分析。 1 3 2 3 行为经济学的方法论 人的行为受制度等外在环境的影响，大遗址保护中的各类外部性行为实际是 中国现行制度的反映，是大遗址保护中各类行为主体为达到各自利益而互相搏弈 的结果，因此，本文运用行为经济学的方法论解释不同制度安排对大遗址保护的 影响。 1 3 2 论文框架图 本文的写作结构如图1 1 所示 研究背景及意义 中外理论研究现状及评述 理论研究及实证研究 理 论 研 究 基本假设及 概念界定 城市区人遗址特性 及其可持续发展 城市区大遗址保护中 的外部性研究 城市区大遗址保护中 的外部性治理 环境假设 行为假设 概念界定 本质特征 特殊属性 资源特性 可持续发展 现状 外部性分析 大遗址正外部性 1 l 治理方案 政府行为外部性 i 一 企业居民行为外部性 i i 未来展望 三方博弈j ，- 政府治理l 市场治理特许经营i n g l 意识形态选择性激励j 汉 长 安 城 遗 址 实 证 研 究 研究结论及进一步研究的问题 1 4 主要研究内容及创新点 1 4 1 主要研究内容 圈1 1 论文写作结构 本书研究内容共八章，可以分为三大部分：第一部分包括第一、第二、第三 章，主要是提出问题，并对一些基本概念进行界定，对大遗址保护的国内外研究 现状进行了回顾，阐述了本文研究的理论基础；第二部分包括第四、第五和第六 章，在对大遗址特性及可持续发展保护理念进行剖析的基础上，对城市区大遗址 保护中所产生的各种外部性行为进行了理论分析，并提出从政府、市场、 n g o n p o 以及意识形态等方面进行的治理途径；第三部分包括第七、第八章， 选取汉长安城遗址作为实证研究对象，运用第二部分的理论分析结果，进行汉长 安城遗址保护中的外部性治理实证研究，并得出本研究的主要结论及进1 步研究 的问题和方向。各章的具体安排是： 第一章，归纳论文研究的背景及意义，对大遗址保护的中外研究现状进行回 顾和评述，并简要叙述了沦文的研究思路和方法内容及主要创新点。 第二章，是本文研究的理论基础部分的阐述。阐述了外部性理论的产生、外 部性概念的含义、分类，并详细分析了外部性问题的治理途径及其治理原理，为 运用外部性理论来研究大遗址保护中出现的各类问题提供理论工具。 第三章，对环境和行为进行假设，并对有关概念进行界定，本章是本文进行 研究的前提准备。 第四章，对本文的研究对象城市区大遗址，