（管理科学与工程专业论文）海事领域人为因素研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 水上运输承担着9 0 以上的国际贸易运量 不断发生的水上事故 严重影响水上运 输业的发展和水域环境的保护 相关组织和机构的调查研究表明 8 0 以上的水上事故 是由人为因素造成的 海事领域人为因素与海事领域船舶管理者文化素质关系密切 文化差异的存在 致 使人们对海事领域人为因素有多种多样的理解 到现在为止在海事领域还没有国际社会 普遍接受的人为因素定义 海事领域人为因素与人类本性有关 受人类文化的影响 与 人类活动密不可分 通过综合国内外海事领域的研究成果以及其他领域的研究成果 对 海事领域人为因素的概念进行阐释 确定海事领域人为因素的性质和内容 以及海事领 域人为因素的表现 揭示人为因素的作用机理 为消除海事领域人为因素的负面影响提 供技术支持 通过海事领域人类文化的探讨 应用对比分析的方法 揭示海事领域人类本性的实 质 应用安全行为科学中的需要层次理论和和强化理论 对海事领域人类需求的分析 揭示人类的本质是劳动 提出人类的劳动过程既是经验的积聚过程也是教训的积聚过 程 揭示东西方文化在人性研究方面的差别和联系 克服海事领域人为因素的负面影响 即是消除事故隐患的过程 提出劳动可以成为人类内心渴求的观点 对于指导实际工作 有重要作用 航海科学技术的发展水平与对航运管理人员自身的认识水平存在着巨大的差异 海 事领域人为因素好比双刃剑 在对航运的发展和船舶安全管理工作做出贡献的同时 也 带来海上事故和海洋环境污染事故等负面的影响 中国海事领域人为因素的负面影响 可以利用人的行为机制的正强化作用和建立有 效的制度管理沟通机制 有效的安全管理文化等措施加以克服 关键词 人为因素 海事领域 安全文化 船舶安全管理 苏炳魁 海事领域人为因素研究 t h er e s e a r c hf o rh u m a ne l e m e n ti nm a r i t i m er e g i o n a b s t r a c t i h ew a t e rt r a n s p o r t a t i o nb e a ro v e r9 0 g o o d sv o l u m eo fi n t e m a t i o n a lt r a d e t h e u n i n t e r r u p t e d a c c i d e n t s e r i o u s l y a f f e c tt h e d e v e l o p m e n t o fw a t e r t r a n s p o r t a t i o n a n d p r e v e n t i o no fw a t e re n v i r o n m e n t b yi n v e s t i g a t i o no fi n t e r r e l a t e do r g a n i z a t i o n s o v e r8 0 a c c i d e n ta r ea t t r i b u t e dt ot h eh u m a ne l e m e n t t h e r ei sc l o s e l yr e l a t e db e t w e e nt h eh u m a ne l e m e n ta n dc u l t m eq u a l i t yo fm a n a g e ri n m a r i t i m er e g i o n t h eh u m a ne l e m e n td e f m i t i o ni sv a r i e da sd i f f e r e n tc u l t u r e t h e r ei sn o ty e t a ni n t e r n a t i o n a l l ya c c e p t e dd e f i n i t i o nf o rt h et e r r ah u m a ne l e m e n t 1 1 1 eh u m a ne l e m e n ti s r e l a t e dt oh u m a nc h a r a c t e ra n dc a n n o tb e a rt op a r tf r o mh u m a na c t i v i t y b ys u m m i n gu pt h e r e s u l ti nm a r i t i m er e g i o na n do t h e rr e g i o n t og i v ead e f i n i t i o nf o rh u m a ne l e m e n t t of i xt h e c h a r a c t e ra n dc o n t e n t t or e v e a l t h eh u m a ne l e m e n t p r i n c i p l e t op r o v i d et h e t e c h n i c a l s u p p o r tf o re l i m i n a t i n g t h en e g a t i v ei n f l u e n c e b yl o o k i n gi n t ot h eh u m a nc u l t u r ei nm a r i t i m er e g i o n a p p l y i n gt h ea n a l y t i c sm e t h o d i t r e v e a lh u m a nc h a r a c t e ri n m a r i t i m e a p p l i n gt h et h e o r y o fr e q u i r e m e n tl e v e l sa n d c o n s o l i d a t i o nt h r o u g ha n a l y s i st h er e q u i r e m e n to fh u m a n i tr e v e a lh u m a nc h a r a c t e ri sw o r k r a i s i n gt h eo p i n i o nt h a tw o r k i n gi sa c c u m u l a t i o no fe x p e r i e n c ea n dl e s s o n r e v e a l i n gt h e d i 圩e r e n ta n dc o n n e c t i o no fe a s ta n dw e s tc u l t u r ei nh u m a nn a t u r er e s e a r c h t oo v e r c o m et h e n e g a t i v ei n f l u e n c ei s t h ep r o c e s so fd i m i n i s h i n gt h eh i d d e nt r o u b l eo fm a r i t i m e p u t t i n g f o r w a r do p i n i o nt h a tt h eh u m a nw o r kg a l a b e c o m et h et h i r s t i l yd e s i r eo fp e o p l e h e a r ta n di t h a sv a s tv a l u ef o rp r a c t i c e t h e r ei st h ev a s td i f f e r e n tb e t w e e nt h el e v e lo ft h em a r i n es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n d t h el e v e lo fu n d e r s t a n d i n go fm a r i n em a n a g e rf i n d i n gt h e m s e l v e s mh u m a ne l e m e n tj u s t l i k es w o r dw i t ht w oe d g e s c a l lb r i n gp o s i t i v ef o rn a v i g a t i o nd e v e l o p m e n ta n ds l f i ps a f e t y m a n a g e m e n t a n dc a r lb r i n gn e g a t i v ei n f l u e n c ef o ra c c i d e n ta n ds e ap o l l u t i o n 1 1 1 en e g a t i v ei n f l u e n c eo f h u m a ne l e m e n tc a no v e r c o m eb yp o s i t i v ei n f l u e n c eo f h u m a n b e h a v i o r e f f e c t i v er u l e so fu n d e r s t a n d i n gp r i n c i p l e e f f e c t i v es a f e t yc u l t u r ei nc h i n a m a r l t i m er e g i o n k e yw o r d s h u m a ne ie m e n t m a r i t i m er e g i o n s a f e t ye uit u r e s hips a f e t ym a n a g e m e n t 独创性说明 作者郑重声明 本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果 也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料 与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意 作者签名 蕴魉鲜日期 渺5 2 i2 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解 大连理工大学硕士 博士学位论文版权使用 规定 同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版 允许论文被查阅和借阅 本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索 也可采用影印 缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文 作者签名 导师签名 山睥 趔丛年 互月 墨日 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1 选题依据 地球表面的7 1 被海洋所覆盖 江河湖海连接世界的七大洲 亚洲 欧洲 非洲 北美洲 南美洲 大洋洲 南极洲 四大洋 太平洋 大西洋 印度洋 北冰洋 在 所有运输方式中 水上运输在交通运输领域中具有举足轻重的作用 其运量大 运价低 覆盖面广 历史悠久的特点远远领先于公路 铁路 航空运输等运输方式 水上运输承 担着国际贸易运量的9 0 以上 世界贸易离不开水上运输业 同时也决定着水上运输 业的发展 随着世界经济的发展 各国之间交往的加强 带来经济的繁荣 国际贸易量呈飞速 发展趋势 水上运输日益繁忙 作为运输工具之一的船舶在运输链中承担着重要的角色 由于世界船舶数量 吨位和种类快速增长 船均可航行水面变小 船舶交通事故和水上 污染事故频繁发生 危及船公司和相关国家 相关领域 各有关方面的经济利益 从而 引起国际社会的高度重视 国际海事组织 i m o 作为负责全球海上安全与防止船舶造成 海洋污染的国际组织 承受了巨大的压力 与此同时 与航运界关系密切的国际船级社 协会 i a c s 国际保赔协会集团 p a lc l u b 国际海上保险联合会 i u m i 也分别 承受了很大的压力 为了减轻国际社会的指责 各自采取了必要的措施 国际海事组织将工作中心由原来的致力于制定和发展船舶设计及建造的技术 标准和制定海员适任能力的最低标准 转到成立人为因素工作组 其工作主要集中在五 个方面 海上安全管理 疲劳 规范安全评价 船员适任标准以及海上事故调查 国际船级社协会 i a c s 在协会成员范围内实施质量认证制度 试图以严格的 内部管理把好船舶登记 入级 检验和发证这些关口 国际海上保险联合会 i t j m i 建立保前船体检验和审核制度 必要情况下委托 国际海上救助协会增加一项船舶结构状况担保检验 从1 9 1 2 年4 月1 4 日英国豪华客船 泰坦尼克 号发生沉船事故 从而促成1 9 1 4 年世界主要航运国家签订了第一个 国际海上人命安全公约 s o l a s 公约 开始 每 次重大海难事故都促使国际海事组织 i m 0 对该公约进行修改 到目前为止已产生了 有关该公约的两个议定书和2 0 多个修正案 1 9 6 7 年3 月油船 托利 卡尼翁 在英格 兰西南沿海触礁 1 2 万吨石油溢漏海中 造成对环境的严重污染事故 促成了 1 9 7 3 年国际防止船舶造成污染公约 的制定 至今已有了近3 0 个修正案 针对发生的海上 事故 最初认为是科学技术水平和产品质量造成的 因而不断修改相关条约 表1 1 苏炳魁 海事领域人为因素研究 表1 1i m o 条约的修改与重大海难的关系 2 1 年份事故船舶 国际上的对策 1 9 1 2 泰坦尼克号 1 9 1 4 年s o l a s 公约的缔结 1 9 6 7 托利卡尼翁号1 9 7 3 年姒r p o l 公约的缔结 1 9 8 7 自由企业先驱者号1 9 7 4 年s o l a s 公约的1 9 8 8 年修改 1 9 8 9 义兄称乩尔迪兹1 9 7 3 7 8 m a r p o l 议定书1 9 9 2 年修改 1 9 9 3 勃莱尔s o l a s 公约的1 9 9 4 年修改 1 9 9 4 爱莎托尼亚1 9 7 4 年s o l a s 公约的1 9 9 5 年修改 希望不断地对已制定的公约进行修订 通过制定新的标准和提出新的要求 保证船舶在 科学技术含量和质量上达到更高的水平 这种做法对于船舶质量的提高确实起到很大的 作用 但是由于超出船东所能承受的经济条件 引起了部分船东的反对和抵制 而且 采取这些措施也并没有真正遏制海上事故的发生频率 进一步 考虑到可能是船员的问 题 是船员的个人原因影响船舶的安全 同时 也希望从软环境方面进行建设 国际海 事组织 i i o 于1 9 7 8 年制订 海员培训发证和值班标准国际公约 s t c w 7 8 公约 来 约束船员素质和行为 情况虽有所改善 然而 海上事故依然频繁发生 根据若干年的 权威统计 全世界全损船舶数量和吨位居高不下 特别是1 9 9 1 年全损船舶数量达到1 7 3 艘 总吨位达到1 7 5 万吨 达历史最高记录 英国劳埃德氏船级社发布的1 9 8 5 1 9 9 4 年 的船舶全损统计数据列于表1 2 表1 21 9 8 5 1 9 9 4 年6 月世界船舶全损数量统计 占全球船总吨位数占全球船舶总 年份船舶数灭失人数 舶总数 百万吨 吨位数 1 9 8 5 1 7 5 o 2 81 1 2 50 4 6 8 1 8 1 9 8 61 4 90 3 l1 2 2 90 41 5 1 7 1 9 8 71 4 3o 2 81 1 0 2o 3 94 0 5 8 1 9 8 81 3 80 2 20 8 5 0o 3 78 1 2 1 9 8 91 4 5o 2 0o 8 1 40 4 08 1 0 1 9 9 01 4 80 3 31 3 8 30 3 98 0 4 1 9 9 11 7 30 4 1l 7 5 5o 3 51 3 8 9 1 9 9 21 3 5o 2 61 1 1 0o 3 53 8 6 1 9 9 3 1 3 6 0 2 0 0 8 8 7 o 3 5 6 1 3 1 9 9 4 i 6 1 3 5o 2 61 1 1 00 3 53 8 6 大连理工大学硕士学位论文 残酷的现实 促使海事领域的相关组织不得不组织各方面的技术力量和专家 进行认真 细致的分析 通过事后对大量事件的调查 统计分析 发现造成船舶灭失和污染事故的 大约8 0 是人为因素引起的 其中 德国不来梅航运经济研究所的报告指出 1 9 8 7 1 9 9 1 年发生的3 3 0 件事故中 7 5 是人为因素造成的 澳大利亚运输部1 9 8 8 年的报告指出 在已调查的事故中 7 5 是人为因素造成 的 仅2 5 是机械故障或结构问题 英国海洋污染咨询委员会报告指出 1 9 9 0 年英国水域发生的1 8 2 起漏油事故 中 6 6 是人为失误造成的 英国船东保赔协会的报告指出 1 9 8 7 1 9 9 1 年的1 4 4 4 件索赔案件中6 6 是人为 因素造成的 其中货损索赔案件的5 0 污染索赔案件的5 0 人身伤亡索赔案件的6 5 财产损失索赔案件的8 0 和碰撞事故的9 0 是人为因素造成的 且重点在于船公司和船 员对船舶的操作和管理p j 这样 人为因素的重要性引起了国际社会的极大关注 为此 国际海事组织根据相 关国家的提议和自身的多年研究 认为解决船舶安全和海上污染问题属于一项系统工 程 单纯依靠技术或单纯依靠船员的培训不足以解决 而且 国际海事组织制订的法规 已经足够了 主要问题是没有将这些法规落实好 缺乏必要的监督手段 以及航运企业 缺乏安全文化的建设 对船舶安全管理关注的程度不够 有许多船舶安全管理问题在船 上工作的船员是无能为力的 船公司管理层具有最终的决定权 以往的法规都是针对船 舶建造 船舶检验和船舶操作的 对船公司的管理和监督很少涉及 现在认识到船舶的 安全管理工作除船上工作的船员外 与船舶所属公司的管理行为关系密切 而且 需要 调动各方面的力量参与 涉及政府主管机关 海事部门 港口机构 保险行业 造船行 业 船级社 任何一个国家或相关部门无力改变整个航运界的现状 管理的问题需要有 好的制度 称职的执行主体 完善的监督机制 可靠的反馈机制 良好的外部客观环境 为了加强监督机制的建立和落实国际公约的履行 1 9 8 0 年 1 3 个欧洲国家 欧共 体 国际海事组织 国际劳工组织在巴黎开会 一致同意共同采取措施 限制并继而消 除不符合国际公约标准的船舶在欧洲地区航行 1 9 8 2 年1 月 又召开了第二次会议 通 过了著名的 巴黎备忘录 p a r i sm o u 于1 9 8 2 年7 月1 日生效 国际海事组织在 1 9 9 1 年召开的第1 7 次大会上通过了a 6 8 2 1 7 决议 要求全球各地区建立类似的港 口国监督 p o r ts t a t ec o n t r o l 简称p s c 备忘录组织 目的为了建立全球性的港口国 监督网 以减少直至消除低于标准的船舶在欧洲地区航行 同时建立黑名单制度 定期 公布船旗国 船级社 船舶所有人滞留情况 给相关国家主管机关 船级社 船舶所有 苏炳魁 海事领域人为因素研究 人旆加压力 这也就是人们所说的 港口国监督 p s c 将作为海上安全和防止污染 的最后一道防线 4 1 为了从根本上改变航运界的管理落后的现状 克服人为因素的负面影响 海运界 保险界 国际海事组织将关注的重点转入对人为因素的研究 也就是通过创建航运企业 安全管理文化 通过安全文化的理念渗透人的思想 提高人的内在素质 避免或减少人 为因素对人的行为的不良影响 通过人为因素影响人的行为的正向作用机制 以达到减 少海上事故的数量 并从根本上保证船舶安全和保护海洋环境 正如1 9 9 5 年5 月 当 时任国际海事组织 i m 0 秘书长的奥尼尔先生说 所有这些措篪都依赖于实施 所 有措施都试图改变航运中涉及到的人类资源 如果我们把这些措施综合起来看 可以看 到我们所真正要讨论的是一种航运业中安全文化的建立 一个环境 在这个环境中 安全已变成了人们生活中的一种方式 而不是一种事后的思考 4 1 具体措施即借鉴 国际标准化组织颁布的i s 0 9 0 0 0 系列质量管理标准 1 9 9 3 年国际海事组织第1 8 届大会 通过了 国际船舶安全营运和防止污染管理规则 简称i s m 规则 1 9 9 4 年5 月 国际海事组织 国际海上人命安全公约 简称s o l a s 公约 缔约国大会又通过了s o l a s 公约第1 x 章 船舶安全营运管理 使该规则成为强制性规则 国际安全管理规则 i s m 规则 的意义在于通过制定一个国际性的 强制性的规范迫使航运公司建立完善的安全 管理体系 由船旗国授权的主管机关对公司的安全管理体系 简称s m s 体系 进行审核 签发 符合证明 简称d o c 证书 由主管机关授权的船级社负责对船舶进行审核 签发 安全管理证书 简称s m c 证书 由港口国授权的监督检察官对到港船舶登船 进行检查 建立全球性的安全管理监控体系 以最大限度的控制海上事故的发生 通过各界的一系列努力 事故率有所降低 但是海上事故依然未彻底消除 也就是 说 尽管国际海事领域认识到通过制定并实施安全管理体系 促进航运企业安全文化的 建设 改变船公司和船员的安全理念 从而消除人为因素对安全管理的负面影响 但是 实际上并未达到预期的目的 正如2 0 0 1 年6 月2 9 日在卡地夫 c a r d i f f 召开的两年 一次的国际海员研究中心专题讨论会上 时任国际海事组织 i m 0 秘书长的奥尼尔先 生所说 最主要的是我们应该找到问题的根源 才可以采取正确的措施 5 1 如通过 建立安全管理体系 督促船公司创建安全管理文化 但由于公司的管理层的认识原因和 经济的原因 以及对人的本性及人的需求的了解不够 安全管理体系变成 种 纸上游 戏 不但未起到督促航运企业建立安全文化的目的 相反到成为船公司的负担 而且 在船公司和船员中对船舶的安全管理产生负面影响 主要原因在于对安全管理体系的认 识不够 对人类本性的认识深度不够 违背建立安全管理体系的初衷 没有达到预期的 成效 因此 对人为因素的研究需要更深入 对人性研究的力度还要加大 从而揭开人 大连理工大学硕士学位论文 类本性的奥秘 才能找到对治人为因素负面影响的根本原因 采取确实有效的措施 从 根本上解决人为因素的负面影响问题 船舶安全管理即管理者通过计划 组织 领导 控制等手段 对由人 机 环境 控制 管理 所组成的系统进行调整和控制 以实现本系统目标的过程 具体要求如国 际安全管理规则 i s m 规则 所述 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境 标识一 切可能的风险 制定防范措旌并保证其有效性 不断提高岸上及船上人员的安全管理技 能 包括安全及环境保护方面的应急准备 具体概括为一切保护船员和旅客的安全与健 康 防止船舶和货物的损害以及防止海上污染的一切管理活动 网 海事领域人为因素的研究目的 在于通过对人为因素的研究 分析所包含的具体内 容 明确应用领域 对人为因素的概念 性质 包括的内容 表现形态进行明确的界定 借鉴相关领域的研究成果 针对船舶安全管理的特点进行深入的分析 给出明确 合理 科学的人为因素定义 从而对实际海事领域管理工作提供有益的 高效的帮助 而不是 泛泛而论 把其他因素如设备因素 制度因素 环境因素列入人为因素的研究领域 而 没有针对性 使制订的一些法规 制度 条例无法解决人为因素带来的问题 无法给管 理部门 船公司提供有益的借鉴 只有真正从概念上明确人为因素的定义和内涵 弄清 本质特性 界定清楚所属领域 在制定法规和政策时有针对性 采取有效措施 才能达 到海事领域对人为因素研究的期望 达到保证海上安全 防止人员伤亡 避免对环境 特别是海洋环境造成危害以及对财产造成的损失这一根本目的 海事领域涉及航运界 海事界 保险界 教育界 物流界等相关组织中各方面的利 益 其中船舶安全管理是所有各方面利益链条中的关键一环 如果这一环出现问题 所 有相关领域的利益无法得到保证 必然发生连锁反应 船舶的安全管理在保证人员和财 产安全的同时 对于海洋环境的保护和人类的可持续发展也起重要作用 人类的海洋环 境是人类生命的摇篮 关系人类发展的未来 可见克服人为因素负面影响 保证船舶安 全管理意义深远 1 2 海事领域国内外研究现状 对人为因素的研究起始于2 0 世纪3 0 年代 首先被航空领域所关注 随后引起核能 领域 铁路运输领域 公路运输领域注意 2 0 世纪8 0 年代 航运界由于船舶安全事故 和海上环境污染问题频繁发生 在采取了各种措施未根本解决问题的情况下 通过大量 海上事故的分析 发现根本原因在于人为因素 至此以后 国际航运界和相关领域才开 始投入对人为因素的研究 苏炳魁 海事领域人为因素研究 国际海事组织 i m o 于1 9 9 1 年在海上安全委员会 m s c 第5 9 次会议和海洋环境 保护委员会 m e p c 第3 1 次会议成立人为因素工作组 其工作主要集中在五个方面 海上安全管理 疲劳 规范安全评估 船员适任标准以及海上事故调查 国际海事组织 i m o 海上安全委员会 m s c 和海洋环境保护委员会 m e p c 经过各有关国家专家 长期研究 于1 9 9 7 年6 月2 3 日联合发布了 人为因素统一术语 共6 大项 4 5 小项 1 9 9 7 年1 1 月第2 0 次大会 采纳a 8 5 0 2 0 决议发布了关于人为因素的展望 原理 目标 根据国际海事组织第a 9 0 0 2 1 号大会决议的精神 国际海事组织的工作重点将 由制定并通过新的公约转向加强履约工作 提高履约的质量 重视人为因素在保障海上 安全和海上环境保护方面的作用 国际船级社协会 i a c s 于1 9 9 4 年7 月成立人为因素工作组 由开始的技术论证 到i s 0 9 0 0 0 系列的管理认证 国际安全管理规则 i s m 规则 的检验发证 规范应用综 合安全评估 f o r m a ls a f e t ya s s e s s m e n t 的实施 特别是后者具有综合管理 技术标 准 经济论证于一体 引入和实施 在安全规则的制定 船舶的安全营运管理 船舶的 设计中应用这 方法 对于综合地考虑影响安全的诸方面因素 通过风险评价和费用受 益分析 提出合理的控制危险的措旌具有重要作用 把人为因素分为五个方面 即技术 人员配备 培训 管理 环境 在系统研究人为因素方面 美国做得比较好 1 9 9 4 年美国海岸警备队 u s c o a s t g u a r d 就开展了通过人员预防计划 p r e v e n t i o nt h r o u g hp e o p l e 简称p t p 计 划 p t p 计划的质量行动组 简称q a t 在对大量事故进行分析以后得出 8 0 以上的事 故是由于人为失误所引起的 而不是由于设备的故障和不良设计所造成的 主要人为失 误分为五个部分 1 管理 立法和标准缺陷 交流不充分 缺乏合作 2 操作者状 况 不注意 粗心 疲劳 3 工作环境 设备设计不良 环境充满危险 4 知识 一般知识不充分 船上操作知识不充分 5 决策 判断错误 信息不足 质量 行动组 q a t 将影响人为失误的因素主要归纳为 管理 生理 知识 经验 信息 技能 其他 3 美国海岸警备队作为在海上安全和防污染方面有影响的组织 积极投入对人为因素 的研究 为了对海上安全进行评价分析和管理 正在研究开发一种新的评价手法一海上 安全评估程序 m a r i n es a f e t ye v a l u a t i o np r o g r a m 简称m s t e p 其基本目的和国际 海事组织 i m o 的规范安全评估 f o r m a ls a f e t ya s s e s s m e n t 方法基本一致 就是 为了替代现行的被动的 事后的安全评价和管理体系 开发出一种可预测的安全基准体 系 海上安全评估程序 m s t e p 具有以下特点 大连理工大学硕士学位论文 海上安全作为整个社会系统的一个组成部分 从海洋的整体观念出发 来策划 海上安全管理体系 安全评价分析过程中 充分考虑了人为因素的影响 以及在安全管理体系制定 过程中 注重考虑对人类生存产生的影响 新的安全标准制定过程中 注重考虑与制造技术 加工技术等海事相关产业的 技术标准衔接 加强建立海上安全评价所必要的数据库以及改善数据统计分析的方法 由于人们环保意识的提高 近年来 海运界在质量管理体系的基础上 提出了建立 健康安全环境体系h s e h e a l t hs a f e t ye n v i r o n m e n t 的迫切要求 一些有实力的船公司 在以往的安全管理体系的基础上建立综合安全管理体系 即包括质量管理体系和健康安 全环境体系 并提出该体系的方针为 安全第一 预防为主 全员动员 综合治理 改 善环境 保护健康 科学管理 持续发展 充分体现 不安全不工作 的安全思想 7 为了规范对人为因素的调查 i m o 在1 9 9 9 年1 1 月2 5 日第2 1 次大会上通过了第a 8 8 4 2 1 号决议 船舶事故和事件调查规则 第a 8 9 4 2 0 号决议 修正案 对人为 因素的调查提出了一般性指南 其目的在于为系统调查船舶事故和事件中人的因素提供 实用性建议和允许制订有效的分析和预防行动阿 人为因素分类中包括一项很重要的部分即人的疲劳 为此 国际海事组织 i m o 海事报告 疲劳是事故发生的一个原因 疲劳因素资料收集记录单 9 j 中对造成疲劳 原因分析时列出如下原因 管理上的规则上的因素 合同的安排 工作和休息时间 配员标准 值班惯例 任务分配 岸一船一岸支持和通信 管理方针 航线计划 休闲设旋 船舶因素 自动化水平 设备的可靠性 运动特征 振动 热和噪音等级 工 作和生活环境质量 货物的特征 要求 船舶设计 船员因素 在船上的时间 经验 培训 船员组成 凝聚力和关系 船员的资 格和能力 个人问题和状况 外部原因 天气 港口状况 冰况 船舶交通密度 国际航海研究所 位于英国伦敦 于2 0 0 3 年l o 月开始在英国劳氏船级社资助下进 行为期三年的人为因素研究计划 并编辑 国际海事人为因素公报 t h ei n t e r n a t i o n a m a r i t i m e 比 7 毋e m e n tb u l j i c i o n 到现在已出版9 期 并建立专门的网站 为世 界各国在人为因素研究方面建立专门的交流平台 以提高海事领域人为因素的关注意 识 从而标志人为因素作为影响船舶安全和防止海洋污染方面的重要因素引起各界的极 大关注 苏炳魁 海事领域人为因素研究 国内人为因素的研究主要集中在大学等科研机构 在中国航运界到现在还未成立专 门的人为因素研究所或专门研究机构 在我国航运企业中对人为因素的研究基本未进 行 由于认识的原因并未引起足够的重视 在实际的管理中并未落实克服人为因素的具 体措施 这与我国在人为因素的研究现状落后于实际有关 并且 对人为因素的定义和 分类上基本参照国际海事组织的研究成果 大连海事大学郑中义 吴兆麟主编的 船舶安全配员 3 1 2 0 0 2 年 借鉴国际海事 组织对人为因素的分类 提出研究人为因素的原因 对国际海事组织 i i o 海上安全 委员会 m s c 和海洋环境保护委员会 m e p c 于1 9 9 7 年6 月2 3 日联合发布的 人为 因素统一术语 6 大项 4 5 小项分别进行了定义和解释 但并未给人为因素本身下定义 对管理中的人为因素变化提出从如下三方面给予注意 工作时间和疲劳 值班标准和疲 劳 社会学因素的影响 上海海事大学的陈伟炯 1 9 9 8 年在其主编 船舶安全与管理 中对人为因素进行定 义 但对人为因素的内容及特性 应用领域并未进一步阐述 构建了 人一机一环境一控 制 管理 系统模型 提出通过安全行为科学的手段克服人为因素对船舶安全管理工 作的影响 提出人员安全素质包括 职业道德素质 身心素质 技术素质 能力素质 语言素质 并对每种素质的内容进行说明 认为安全教育是提高人员素质和控制人为因 素的有效途径 掌握和运用安全行为科学 能够从人的行为原理分析人为失误原因 寻 求适当的预测和控制方法 从职业适应性角度设计人员遴选标准和培训标准 用行为激 励理论激励安全行为的产生 发挥领导行为 群体行为 人际关系及沟通对安全的积极 影响作用 安全行为科学的研究对象是以安全为内涵的个体行为 群体行为和领导行为 其激励 沟通和领导理论有利于激发人的安全行为 提高群体的协调能力 减少人为因 素造成的事故f l o 原上海海运学院商船学院张锦朋从管理心理学的角度 提出人为因素是综合因素 主要由如下四方面组成 管理因素 包括 管理方针 群体士气 动机因素 个体因素 包括 生理因素 专业技能因素 心理因素 环境因素 包括 工作环境 生活环境 其他因素 它们相互联系 互相作用l 1 1 大连海事大学轮机工程学院的张春来 许乐平等通过人为因素重要性的研究 提出 了几种人为因素的研究方法 如故障树分析法 模糊综合评判方法 人类工程学的研究 方法 1 2 1 大连海事大学航海学院的付玉慧在亚当斯的事故因果连锁论基础上提出了人为因 素的作用机理 也就是通过了解事故发生的因果联系 对管理失误和现场失误的分析 大连理工大学硕士学位论文 找到人为失误的致因 即人自身的限制和外界影响 通过技术措旖 人员选择和教育 警告等手段预防人为失误1 13 1 大连海事大学航海学院的刘正江通过研究船舶碰撞中人为因素的研究 提出人的可 靠性分析的理论 通过揭示人为失误的原因找到对治人为因素的措施 提出培训 疲劳 通航密度以及人的性格是对人为失误有影响的因素 并根据建立人的因素分类进行人的 因素识别 14 1 近年来 各国对人为因素的研究主要致力于以下几个方面 1 影响船员行动因 素的系统调查 2 有关人为因素的数据收集与分析 3 改善人一船接口的方法 4 人为因素的分类 5 人的可靠性问题 国际海事组织的工作则集中在安全管理 疲劳 正规安全评价 f s a 以及事故调查等方面瞄 针对人为因素对安全管理工作的负面影响 从国际海事组织 i m o 已经采取的具 体措旆有 国际安全管理规则 i s m 规则 的制定和实旋 船员培训发证和值班标准的 国际公约 s t c w 公约 的修订 推进规范化安全评价 f s a 制订防止船员疲劳的原 则 规范海事事故调查 航运企业具体采取措旌有 技术措施 使用机器代替人 人员的选择和教育 包括 反射层次的教育 规则层次的教育 知识层次的教育 通过警告形式 包括视觉警告 听觉警告 触觉警告形式l j 通过对比和分析上述国内外相关机构和研究人员对人为因素的研究情况 使我们看 到 对人为因素的研究主要集中在如下几个方面 技术方面 人员状况方面 培训方面 管理方面 工作环境方面 由于文化的差异和认识的差异 对人为因素的研究侧重点有 所不同 西方国家侧重于技术 培训和管理方面 东方国家侧重于人员状况 人为因素 调查 工作环境方面 双方对与人为因素关系密切的人的本性 人的可靠性 人的需求 本性 人的文化性 人的错误机理等问题研究的较少 即现有的研究对人员状况方面关 注的较少 而这些方面恰好是人为因素起作用的主要领域 对人为因素的研究应该属于 哲学 心理学 社会学 行为科学 人类学 思维科学等社会科学和自然科学的交叉研 究领域 偏重于社会科学 但具有应用科学的特点 而现在的情况是航运领域属于工程 技术领域 把人为因素的研究放到工程技术领域 由于专业特点和知识领域的差异 使 人为因素在工程技术界有研究不下去的感觉 即总是没有找到解决问题的办法 而社会 科学界对航运领域不熟悉 无紧迫性 无暇顾及该领域 加之 人为因素的文化性特点 受社会道德规范 文化特点的影响 到现在为止 在航运领域还没有一个大家公认的 可以接受的人为因素的定义 大家的认识长久不能统一到一起 某种程度上也制约了人 为因素的研究进展 也是人为因素的研究速度缓慢的原因 人类本性的覆盖面要更广 苏炳魁 海事领域人为因素研究 人为因素与人类本性的关系更密切 如果把人为因素的研究扩大到人类本性上可以为各 方都能接受 从某种意义上讲 对人类本性认识的局限 制约了对人为因素的认识水平 使得对人为因素存在认识上的差异 是造成现在的这种状况的主要原因 尽管如此 在 一定阶段和局部领域 对人为因素的研究也还取得了一定的成就 1 3 本文的研究思路和主要内容 对人为因素的研究由于认识不同 出发点不同 文化观念不同 造成对人为因素的 定义各异 而且 不同领域人为因素的研究方法也不一样 对人为因素极为关注的另外 一个领域是航空安全领域 人为因素研究在航空领域已经发展成为一门学科 也被称为 功效学或工程心理学 人为因素的研究方法最初主要有海恩法则 墨菲定律 事故链原 理 随着国际民航业的发展 近年开发出维修失误决断法 人力资源管理 这些理论成 果可供航运领域在研究人为因素方面是进行借鉴 对人为因素进行研究 首先要明确所属学科 其次要明确内在涵义 再次要明确应 用的领域 人为因素的研究属于交叉科学的研究领域 介于社会科学和自然科学的交叉 研究范围 更偏重于社会科学的研究领域 在海事领域中人为因素的研究更注重实用性 强调最后的效果 而人为因素的现有研究只是局限于对存在问题的外在对策方面进行研 究 人为因素的研究实际上属于内在的理性研究 具有应用科学的特征 需要应用哲学 思维科学 管理科学 人类学 行为科学等科学理论进行探讨 在具体落实时需要工程 技术进行量化 人为因素经常被海事领域 航空领域 交通运输领域大量使用 成为用 来描述事故原因的代名词 主要原因在于人为因素概念的外延大于概念的内涵 欲取得 人为因素研究的实效 需要在观念上有所突破 揭示人本身的特性 才能明确人为因素 的定义和应用领域 从而找到对治的方法 克服人为因素的负面影响 需要进一步拓展 研究思路 提出一种新的理论 建立必要的管理机制 最终依靠海上安全文化的渗透力 使人为因素对船舶安全管理的影响降低到最小程度 也就是说单纯从外在想出解决的办 法是不可能的 这也就是为什么国际航海研究所 位于英国伦敦 于2 0 0 3 年1 0 月在英 国劳氏船级社资助下 进行为期三年的人为因素研究计划 到现在为止并没有提出有效 的解决办法的缘故 而且不同文化背景 不同地域的人创建的安全文化也存在差异 加 上客观环境的影响 对解决人为因素负面影响的成效必然大大降低 在海事领域 人为因素的研究主要有故障树分析法 模糊综合评判法 人类工程学 法 驾驶台资源管理法 人的可靠性分析法 这些方法希望将不可量化的人为因素负面 影响进行量化处理 有助于实际管理工作中采取可行的措施 解决人为因素对海事领域 的不利影响 但实际上成效不明显 对人为因素的研究离不开人类本身 对人及人类本 大连理工大学硕士学位论文 性的研究还处于初级阶段 势必制约人为因素的研究 因为人及人类本性的研究是人为 因素研究的基础 对人类历史的研究可以看出 人类的本质离不开劳动 劳动过程中产 生文化 文化对人类具有潜移默化的作用 即人的文化性和劳动性的特点决定对人为因 素的研究离不开对人类本性的分析 对人为因素的研究主要围绕着人一机一环境一控制 管 理 系统中的组成部分分别来进行的 对人的研究主要集中在组织一素质一响应 其中对 人类素质的研究是关注的重点 这方面也是现在研究人为因素的薄弱之处 国际海事组 织 i m o 对船舶安全管理的重点由传统的注重于船舶设备的技术状况 即从船舶设备 和技术方面的规范以提高船舶的安全性 转向全面地重视人的研究 利用建立安全管理 体系 i s m 规则 的过程 培养航运企业的安全文化作为手段 提高管理人员的基本素 质来达到安全管理的目的 通过对人的有效控制来规范船舶的技术状况和船员的行为 保障海上安全和保护海洋环境 但是在认识上 忽视了人性的研究 尽管提出了通过安 全文化的建设来克服人为因素的不利影响 但由于人的行为机制的负强化作用使安全管 理规则成为 纸上安全行为 也是本文要解决的闯题 海事活动中的人是生产活动中最重要的因素 与机械设备比较起来有较大的行动自 由 海上恶劣环境的影响 加上明显的个体差异和不稳定性 这些特性决定了人易于犯 错误 1 3 通过揭示人为因素作用机理 可以使我们认识到 人的错误只是发生海事的一 个条件 单纯的一个错误并不会立即带来大的海上事故 海上事故的发生属于系统工程 多种因素共同作用的结果 人的错误 不利的环境条件 监督机制的失效等多种因素共 同发生作用的表现 这也就是为什么强调的船舶安全管理领域是人 机 环境 控制 管理 共同组成的系统的缘故 安全文化应用于人的素质的改造 可以使人的安全意识成为人内心中的渴求 认真 工作属于技术措施 任何工作都可以成为人实现个人价值的手段 通过认识的深化 开 阔人认识的视野 扩展人的思想境界 通过思想的转变 改变人的外在行为 从而消除 人为因素对安全工作的不利影响 达到安全的目的 人所在的领域即是人为因素负面影 响发生作用的领域 为了克服人为因素的负面影响 需要文化体系教育和对人们的思想 的引导 对治人为因素的根本手段是文化的渗透力和思想的改造活动 研究方法上 本文主要通过人类文化的探讨 应用对比分析的方法 借鉴相关领域 的研究成果 对比已经发表的各种观点 利用行为科学的理论 从人类本性角度对海事 领域人为因素进行定义 阐明海事领域人为因素的作用机理 揭示海事领域人为因素的 表现形态 分析海事领域人为因素的内涵和性质 发生作用的条件 根治的办法 对人 类基本需求的研究 提出人类的本性即劳动 劳动不但是人类生存的手段 也是人类实 现使命的手段 第一次提出人类的劳动可以成为人类内心渴求的观点 对于指导实际工 苏炳魁 海事领域人为因素研究 作有巨大的价值 通过制订相应的法规和制度 以公约形式从根本上根除人为因素的不 利影响 其中推行安全管理体系 i s m 规则 就是希望通过程序化 体系化 规范化 制度化的管理方式 用高标准来规范船舶管理公司的管理行为 调动各方面的力量 从 源头来控制人为因素负面影响的产生和消除人为因素对安全的不利影响 但是 由于人 的根本问题没有解决 尽管安全管理体系很完善 但是实际执行中 完全由于人本身的 原因 使推行的安全管理体系失去实际意义 变成航运企业的一种负担 在一些落后地 区 成为监督官员实施个人目的的手段 完全违背创立者的初衷 探讨研究如何应用科 学的理念 先进的技术 有效的方法 针对船舶管理中存在的问题 找到有效的克服人 为因素负面影响的措施 针对中国海事领域存在的问题 从人性的角度提出应对的办法 即通过对人为因素的原理 机制 性质的研究 揭示内在本质 提出解决人