（国际关系专业论文）西方国际关系理论中的国家利益研究回顾与评析.pdf

硕士学位论文 h f a s t e r st h e s i s 中文摘要 国家利益设定了一国对外政策的基本目标，决定了一国国际行为的行为规律， 因而也必然是国际关系研究的一个分析出发点。基于这种对国家利益重要性的认 识，本文重点考察了自国际关系学科诞生以来，西方特别是美国的各个国际关系理 论流派在它们的思想阐述和理论构建中，对国家利益的各种研究与认识。这种考察 循着两条主线来展开：一是从时间的维度追溯各流派关于国家利益的研究方法与基 本观点，二是从学派论战的角度分析各派在理论假设、逻辑推导上的异同。 全文主要分为三个部分：第一部分，主要考察了理想主义和传统现实主义围绕 国家利益这个概念在观点上的论争；第二部分，着重探讨了科学行为主义对国家利 益研究方法的革新，以及传统主义受其影响的观点与方法修正；第三部分，重点论 述了新现实主义与新自由主义关于国家利益的逻辑推导和主要观点，以及建构主义 在对理性主义范式批判的基础上所形成的议程焦点。 通过考察，本文得出这样一条基本结论，即无论以何种模式构建一种新的、要 经得起考验的国际关系理论，关于利益特别是国家利益的论述，必将处于其理论演 绎的核心位置，因此，构建中国的国际关系理论，以对国家利益的研究为起点，或 许是一个不错的选择。 关键词：国家利益现实主义自由主义科学行为主义建构主义 a b s t r a c t n a t i o n a li n t e r e s t sd e f m et h ef u n d a m e n t a lg o a lo fi t sf o r e i g np o l i c y ，a n dd e t e r m i n e t h eb e h a v i o u r d i s c i p l i n eo fc o u n t r y si n t e r n a t i o n a lb e h a v i o u r ，s o i tm u s tb eo n ea n a l y s i s s t a r t p o i n to fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o ns t u d y b a s e do nt h i sc o g n i t i o no ft h ei m p o r t a n c eo f n a t i o n a li n t e r e s t s ，t h i st h e s i sf o c u s e so nt h ew e s ts c h o o le s p e c i a l l yd i i t e r e n ti n t e r n a t i o n a l r e l a t i o nt h e o r yg e n r ei nt h eu ss i n c et h en a i s s a n c eo fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s h i pd i s c i p l i n e m ys t u d ym a i n l yf o l l o w st w om a s t e r s t r o k e s ：t h ef i r s ti st ot r a c ee a c hg e n r e sr e s e a r c h m e t h o da n df u n d a m e n t a lv i e w p o i n t sa c c o r d i n gt ot i m ed i m e n s i o n a l i t y ；t h es e c o n di st o a n a l y z et h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so ft h e o r yh y p o t h e s i sa n dl o g i cd e d u c t i o no fe a c h s c h o o lf r o ms c h o o ld e b a t i n ga n g l e t k st h e s i sc o n t a i n st h r e ep a r t s t h ef i r s tp a r ti st oe x p l o r et h ep o l e m i c so fn a t i o n a l i n t e r e s t so nv i e w p o i n t sa n dr e s e a r c hm e t h o d sb e t w e e ni d e a l i s ma n dr e a l i s m t h es e c o n d p a r te m p h a s i s e so ns t u d yt h ei n n o v a t i o no fr e s e a r c ha p p r o a c ho nn a t i o n a li n t e r e s t s a d v o c a t e db yb e h a v i o r i s m a n dt r a d i t i o n a l i s t i cr e v i s eo ni t ss t a n d p o i n t sa n dr e s e a r c h m e t h o d su n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h i s t h et h i r dp a r tm a i n l yf o c u s e so nc o m m o np o i n t sa n d d i f f e r e n c e so nr e s e a r c ho fn a t i o n a li n t e r e s t sb e t w e e nn e o r e a l i s ma n dn e o l i b e r a l i s m ，a n d b a s e do nc r i t i c i s mo fr a t i o n a l i s t i cr e s e a r c hp a r a d i g mo r i g i n a t e df r o ms y n t h e s i so f n e o r e a l i s ma n dn e o l i b e r a l i s m ，f o c u s e so nr e s e a r c ha g e n d ao nn a t i o n a li n t e r e s t s p r o m o t e db yc o n s t r u c t i v i s m t h r o u g ht h i ss t u d yw ec a nd r a wam a i nc o n c l u s i o n , w h i c hi sn om a t t e rh o wt o c o n s t r u c tan e wa n dw i t h s t a n dt e s t si n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a lt h e o r yt h r o u g ha n yp a t t e r n s ， t h en a r r a t i o na b o u ti n t e r e s t se s p e c i a l l yn a t i o n a li n t e r e s t ss u r e l yl o c a t e do i lt h ec e n t r e p o s i t i o no f i t st h e o r yd e d u c t i o n s o ，t oc o n s t r u c tc h i n a si n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n st h e o r y ， t a k e r e s e a r c ho fn a t i o n a li n t e r e s t sa st h es t a r t i n gp o i n tm a yb eag o o dc h o i c e k e yw o r d s ：n a t i o n a l i n t e r e s tr e a l i s ml i b e r a l i s mb e h a v i o r i s m c o n s t r u c t i v i s m 硕士学位论文 m a s t e r st h f e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 闰 长条日期：砂p ，年二月1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。圃童诠塞量变厦进卮! 旦堂生；旦二堡；旦三生筮鱼! 储签名：同鬈务 日期：力哆年5 月 2 - e l 1 导师签名：j 日期卿钿2 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 导论 ( 一) 选题意义 古希腊伟大的历史学家修昔底德曾经断言：无论是在国家还是个人之间，利益 的一致是最可靠的纽带。1 9 世纪著名的英国外交家帕麦斯顿也曾说过，国家没有永 远的朋友，也没有永远的敌人，只有永远的利益。国际政治学科的“奠基之父”汉 斯摩根索也许看的更深，“只要世界在政治上还是由国家所构成的，那么国际政治 中实际上最后的语言就只能是国家利益。”国家利益这个概念在现代政治生活中是 政治家们的口头禅，在国际政治研究中出现的频率之高也是其他概念所无法企及 的。究其原因，对国家利益的追求是国际政治和国家对外行为的基本动因，它设定 了一国对外政策的基本目标，决定了一国国际行为的行为规律，因而也必然是国际 关系研究的一个分析出发点。 然而，尽管政治家和学者们一直以来都对国家利益的重要性存在共识，一个不 争的事实却是，国家利益是“一个弹性很大、易被随意解释的词语”，圆在不同的时 期，对于不同的人，站在不同的角度，对“什么是，怎样判定，如何实现国家利益”， 总会有不同的答案。同时，在现实政治生活中，随着全球化的发展和苏联的解体， 冷战时期那种依据意识形态和阵营划分来界定国家利益的传统做法也已经不可行， 全球各国尤其如美国在国家利益的界定上经历了一个痛苦的转型期。 中国国际关系学界关于国家利益的研究起步较晚，并且长期囿于传统分析框 架，这与中国当前迅速崛起的国际地位、不断创新的全球外交战略存在诸多不协调 之处。因此，为维护迅速扩展的中国国家利益，适应中国负责任大国形象的构建， 切合“和谐世界黟外交理念的提出，借鉴当代国外学界的研究成果并以马克思主义 的理论思想为指导对其加以扬弃，提出中国的国家利益理论势在必行，而作为第一 步，对西方国际关系理论中的国家利益研究的回顾与评析自然必不可少。形势的要 求、理论研究的需要正是本文的选题意义之所在。 ( 二) 研究现状及文献梳理 l 、国外的研究及主要文献 。【美1 斯坦利霍夫曼著，当代国际关系理论，林伟成等译，中国孝i i 会科学也版社1 9 9 0 年版，第9 7 页。 队i v i nz r u b i n s t c i n ，a m e r i c a sn a r w h a li n t e r e s t 加ap o s t c b 时w a rw o r l d ：$ s u e sa n dd i l e m m a s , m c g r a w h i l l ，l n c ， 1 9 9 4 ，p 4 1 1 硕士学位论文 m a s t e r + st h e s i s 西方关于国家利益的思想最早可以追溯到古希腊时代。2 0 世纪以来，最早提出 国家利益概念并详加论述的是著名美国历史学家查尔斯比尔德。两次世界大战之 间理想主义盛行，其代表人物伍德罗威尔逊断言“利益并不总是同国家联系在一起； 它有时候可以分离。但是同情和理解将它们联系在一起根据物质利益决定一国 的对外政策是很危险的。然而此后残酷的国际政治现实反映出理想主义者论断的 苍白，现实主义崛起。e h 卡尔在( - - 十年危机( 1 9 1 9 1 9 3 9 ) ：国际关系研究导论 ( 1 9 3 9 年) 中对理想主义的国际利益和谐论大加批判，认为它是理想主义的六大弊 病之一，是既得利益者的宣传。传统现实主义的另一位大师汉斯摩根索在国家间 政治( 1 9 4 8 年) 中将“以权力界定利益 列为政治现实主义六大原则之一，并在 一定程度上视权力为国家利益。及至科学行为主义兴起，在研究事实而非价值、行 为规律而非行为规范的核心方法论主张下，卡普兰和多伊奇分别在国际政治的系 统与过程( 1 9 5 7 年) 和国际关系分析( 1 9 6 8 年) 中对国家利益的研究方法进 行了革新，从而在广度上大大拓展了对国家利益的研究，他们的研究方法对此后的 国家利益研究乃至国际关系理论研究都产生了深刻影响，其中首要影响就是迫使第 二次大辩论中作为其对手的传统学派至少是美国同行部分修正了他们关 于国家利益的观点与研究方法，这主要反映在霍夫曼的当代国际关系理论( 1 9 6 0 年) 和克拉斯纳的捍卫国家利益( 1 9 7 8 年) 中。1 9 7 7 年权力与相互依赖的 出版将对国家利益的研究拓展到了跨国关系的层次上。 1 9 7 9 年肯尼思华尔兹的国际政治理论横空出世，树立了国际关系理论史 上一个新的里程碑，此后的国际关系理论研究主要在体系层次上展开，华尔兹主要 强调了实力结构对国家利益界定与实现的意义。1 9 8 1 年罗伯特吉尔平的世界政 治中的战争与变革出版，主要运用传统经济学中的理性选择理论研究国际体系的 稳定与变革及其动力问题，关于国家利益的中性曲线分析和成本收益问题被着 重强调。1 9 8 3 年的国际机制和1 9 8 4 年的霸权之后：世界政治经济中的合作 与纷争借鉴制度经济学的方法，在对国家利益的研究中加入了国际机制这一新的 体系变量，此后新现实主义和新自由制度主义的论战兴起，其中关于相对获益与绝 对获益、国家的优先目标的辩论构成六大焦点中的两点，这清晰的呈现在新现实 主义和新自由主义( 1 9 9 3 ) 一书中。同样是在这一年，由戈尔斯坦和基欧汉共同 主编的观念与外交政策：信念、制度与政治变迁一书出版，对观念与国家利益 之间关系的研究是本书的重要主题，该书在国家利益研究中的地位可谓承前启后， u rl i n k ，e d ，t h ep a p e r so fw o o d r o ww i l s o n ( 4 6v o l s t od a t e ；p r i n c e t o n ，1 9 7 8 ) , x x v i ，转弓i 臼：方长平著， 国家利益的建构主义分析，当代世界出版社2 0 0 2 年版，第6 页 2 硕士学位论文 d a s t e r st 1 4 e s i $ 具有桥梁作用。 2 0 世纪8 0 年代后期以来，建构主义国际政治理论的兴起从根本上挑战了传统 的国家利益研究，该理论认为在论战中逐渐趋同的新现实主义和新自由制度主义可 以统称为理性主义，理性主义在构建理论的过程中，实际上预设了国家利益是物质 本体、是外生于国际体系主要是国际文化认同体系的，这与事实不符。在借鉴 社会学理论的基础上，建构主义学者研究了国家利益是如何在国际体系和国家内部 被观念、文化、规范和认同建构起来的，代表作主要有：玛莎费丽莫的国际社会 中的国家利益( 1 9 9 6 年) 、卡赞斯坦主编的国家安全的文化：世界政治中的规范 与认同( 1 9 9 6 年) 、卡赞斯坦的文化规范与国家安全战后日本警察和自卫队 ( 1 9 9 6 年) 、温特的国际政治的社会理论( 1 9 9 9 年) 、加拿大学者阿米塔阿查亚 的建构安全共同体：东盟与地区秩序( 2 0 0 1 年) 等。 除了上述这些不完全统计的著作外，还有一些目前在国内可以比较方便地收集 到的论文，包括：摩根索的又一次“大辩论 ：美国的国家利益( 1 9 5 2 年) ，亨 廷顿的美国国家利益的消衰( 1 9 9 7 年) ，约瑟夫奈的新的国家利益观( 1 9 9 9 年) 等。 不过，虽然国外特别是美国学界对国家利益的理论研究是如此的丰富多彩，但 是对它们进行系统的归纳梳理的文献却很少，目前本文查到的只有斯科特布鲁切 尔( s c o t tb u r c h i l l ) 出版于2 0 0 5 年的国际关系理论中的国家利益( n en a t i o n a l i n t e r e s ti ni n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n st h e o r y ) 一书，这不能不说是一种遗憾。 2 、国内学者的研究及成果 中国学界对国家利益的研究始于改革开放后，系统的、综合性的研究则是上世 纪9 0 年代以后的事。其中较有影响力的著作包括阎学通的中国国家利益分析 ( 1 9 9 6 年) 、洪兵的国家利益论( 1 9 9 9 年) 、方长平的国家利益的建构主义分 析( 2 0 0 2 年) 、朱炳元主编的全球化与中国国家利益( 2 0 0 4 年) 、张文木的世 界地缘政治中的中国国家安全利益分析( 2 0 0 4 年) 、王逸舟主编的中国学者看世 界：国家利益卷( 2 0 0 7 年) 等。同时，鉴于国家利益概念的重要性，国内关于国 际关系、国际政治和国际战略学方面的教材对此大都有专章( 节) 讲述，比较详细 的包括：宋新宁、陈岳著国际政治学概论( 2 0 0 0 年) ，金应忠、倪世雄著国际 关系理论比较研究( 修订本，2 0 0 3 年) ，俞正梁等著全球化时代的国际关系) ) ( 2 0 0 0 年) ，倪世雄等著当代西方国际关系理论( 2 0 0 1 年) ，李景治、罗天虹等著国 际战略学( 2 0 0 3 年) ，康绍邦、宫力等著国际战略新论( 2 0 0 6 年) 等等。同时 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 还必须提到的是霸权体系与国际冲突( 1 9 9 9 年) 一书，在该书中秦亚青教授尝 试建构一种理想类型的国家利益判定模式。 在论文方面，单从理论的角度来研究国家利益的文章并不多，有较大影响力的 包括中国社会科学季刊( 香港) 在1 9 9 7 年邀请宋新宁、邓勇、王正毅、王缉思、 张晓劲、秦亚青、景跃进、金灿荣、许振洲等为中国国家利益分析一书所做的 书评，以及阎学通教授的回应文章；袁正清的国家利益分析的两种视角( 世界 经济与政治2 0 0 1 年第9 期) ；王逸舟的国家利益再思考( 中国社会科学，2 0 0 2 年第2 期) ；方长平的国家利益研究的范式之争：新现实主义、新自由主义和建 构主义( 国际论坛，2 0 0 2 年第3 期) 、国家利益建构的国内层次研究( 欧洲， 2 0 0 2 年第3 期) 、国家利益分析的建构主义视角( 教学与研究，2 0 0 2 年第6 期) ； 李少军的论国家利益( 世界经济与政治，2 0 0 3 年第1 期) ；宋伟的国家利益 问题：西方主流学派的论争( 国际政治研究，2 0 0 4 年第3 期) ；王勇辉的简析 全球化时代建构主义视角下的国家利益( 兰州学刊，2 0 0 6 年第4 期) ；张文喜、 李万鹰的温特建构主义国家利益理论述评( 国外理论动态，2 0 0 7 年第8 期) 笙 寸。 对中国学界国家利益研究现状的详细评述可以参见：方长平的中国的国家利 益研究( 中国国际关系研究( 1 9 9 5 2 0 0 5 ) ，2 0 0 6 年) ，王逸舟的新视野下的国 家利益观( 中国学者看世界：国家利益卷，2 0 0 7 年) ，这两篇文章对目前国内研 究中的局限与不足都有很好的总结。不过遗憾的是本文的聚焦点在其中没有得到很 好的体现，这说明在对西方国际关系理论中国家利益研究的归纳与梳理方面，目前 学界重视的还不够，因此出现了一个较大的研究盲点。 ( 三) 全文结构 本文的主要目的在于考察自国际关系学科诞生以来，西方特别是美国的各个流 派在它们的思想阐述和理论构建中对国家利益的各种研究与认识。基于这一目的全 文循着两条主线来展开：一是从时间的维度追溯各派关于国家利益的研究方法与基 本观点，二是从学派论战的角度分析各派在理论假设、逻辑推导上的异同。为此， 全文主要分为三个部分：第一部分，主要考察了理想主义和传统现实主义围绕国家 利益这个概念在观点上的论争；第二部分，着重探讨了科学行为主义对国家利益研 究方法的革新，以及传统主义受其影响的观点与方法修正；第三部分，重点论述了 新现实主义和新自由主义关于国家利益的逻辑推导与主要观点，以及建构主义在对 理性主义范式批判的基础上所形成的议程焦点。 4 硕士学位论文 t a s t e r st h e s i s ( 四) 研究方法 本文的研究方法是：坚持以马克思主义为指导，以历史唯物主义和辩证唯物主 义为根本研究方法，在具体分析中主要运用文献研究法、历史和哲学分析法、比较 分析法、归纳法、演绎法等。 5 硕士学位论文 地6 l s t e r + st h e s i s 引言 “对于那些制定和实施他们的部落、城邦、王国、和帝国的对外政策的人来说， 虽然国家利益这一名词尚未出现，而国家利益的思想则是始终存在的。 弗雷德 桑德曼教授的这一论断得到了史实的印证。古希腊伟大的历史学家修昔底德在总结 伯罗奔尼撤战争时得出这样一条经验：无论是在国家还是个人之间，利益的一致是 最可靠的纽带。在中国，根据孟子的记载，一次孟子去拜见梁惠王，梁惠王问： “叟! 不远千里而来，亦将有以利吾国乎? ”孟子对日：“王何必日利? 亦有仁义 而已矣。王日：何以利吾国? 大夫日：何以利吾家? 士庶日：何以利吾身? 上下交征利，而国危矣。王亦日仁义而已矣，何必日利? 虽然孟子的回答 主张的是“君子喻于义，小人喻于利 的儒家利益观，但这一问一答之间却清晰的 展现了当时的社会各阶层都已有了“利益观念”，而春秋史实则更清楚地表明各国 之间的利益争夺关乎国家的盛衰兴亡。 近代意义上的国家利益概念是与欧洲民族国家体制的形成联系在一起的，文艺 复兴时期，意大利的马基雅维利、法国的让布丹、荷兰的格劳秀斯、英国的霍布 斯等人的著述都已经涉及到了国家利益问题。国家利益的概念最初被称为“国家理 由 ，马基雅维利的君主论认为“国家的利益无论从道义上，还是从法律和科 学上讲都是政府行为合法性的最终源泉，君主可以为了国家的利益而不惜采取任何 手段。 法国的黎塞留是较早明确提出国家利益概念并身体力行的政治家和外交 家，他在政治遗书中写道：“我秉政之目的在于：为高卢收回大自然为它指定 的疆界，为高卢人找回高卢人国王，将法国置于高卢的位置上，在原属古代高卢的 一切地方建立新的高卢。 他认同马基雅维利的“目的总是证明手段是正确的”的原 则，并指出国家高于一切，国家是一种价值，为了它一切手段都是好的。基辛格对 黎塞留的这种国家利益至上观极为推崇，评价说：“少有政治家能像他一样对历史 造成如此大的影响。黎塞留是现代国家制度之父。他提倡国家至上的观念，并为了 法国的利益义无反顾地付诸实施。在他的倡导下，这个观念取代中世纪的世界道德 。【美】威廉奥尔森、戴维麦克莱、弗雷德桑德曼著，国际关系的理论与实践，王沿等译，中国社会科学出 版社1 9 8 7 年版，第7 7 页。 圆陈戍国点校，阴书五经，岳麓书社2 0 0 2 年版，第6 3 页。 俞可，i 著，权利政治和公益政治当代两方政治哲学评析，社会科学文献：l ；版社2 0 0 0 年版，第1 4 0 页 d 【苏】波将金等编，外交史第一卷( 上) ，三联书店出版社1 9 7 9 年版，第3 4 1 页。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 观成为法国国家政策的指导原则。 黎塞留将国家至上原则应用于法国外交之后的 一个世纪，这一原则也为欧洲其他国家所沿用。美国第一任总统华盛顿也曾表达过 类似的观点，“除了国家利益，人们别指望政府会在任何其他基础上不断地采取行 动。 1 9 世纪曾任英国外交大臣、首相的帕麦斯顿在谈到英国的外交原则时更是直 言，国家没有永远的朋友，也没有永远的敌人，只有永恒的利益。 2 0 世纪以来最早提出国家利益概念的比尔德在他出版于1 9 3 4 年的国家利益 的观念：对美国外交政策的分析性研究一书中，详细考察了国家利益的起源并追 溯了国家利益概念在近代若干历史阶段中所经历的演变。不过，虽然他熟悉当时的 理想主义者关于国家利益的一些主张，并且“似乎还很欣赏”，但遗憾的是，“在一 定意义上，三十年代初就国家利益著书立说的查尔斯比尔德是置身于当时那股学 术潮流的主流之外 的， 没有对两次世界大战之间风行于美国和欧洲的理想主义 国家利益观做出评述。同时，鉴于成书时间，他也未赶上e h 卡尔对理想主义( 卡 尔的用语是乌托邦主义) 国家利益观的批判。因此，本文对国际关系理论中国家利 益研究的回顾，比较合适的起点应该是从国际关系学科诞生之初居于主导地位的理 想主义理论谈起。 。【美】亨利基辛格著，大外交，顾淑馨、林添贵译，海南出版社2 0 0 6 年版，第5 0 页。 圆c h a r l e sb e a r d ，t h ei d e ao f n a t i o n a li n t e r e s t ：a na n a l y t i c a ls t u d yi na m e r i c a n b r e i g np o l i c y , w c s - t p o n ：g r e e n w o o d p r e s s ，1 9 3 4 ，p 1 。 【美】威靡舆尔森、戴维麦克莱、弗雷德桑德曼著，国际关系的理论与实践，土沿等译，中国社会科学出 版社1 9 8 7 年版，第7 8 页 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、理想主义、传统现实主义的国家利益观论争 ( 一) 理想主义国家利益观的源起及主张 理想主义盛行于两次世界大战之间。一战之前，由于维也纳会议的适当安排， 欧洲自拿破仑战争以来得享百年均势和平。这一时期欧洲公认的外交理念是均势可 以将自私自利的权力追求导向最终的和谐，安全考虑应超越法律原则，国家为达到 目的采取任何手段都是正当的。 “欧洲协调 最终滑向导致空前灾难的一战宣告 了这一传统理念的破产，“美国挟其信心、实力与理想主义登上国际舞台。 o “在这股自由主义思潮中，伍德罗威尔逊是最雄辩和最有影响力的发言人。” 他所持的是典型的国际利益和谐论。根据卡尔的总结，利益和谐论“坚持认为个人 的最高利益与社会的最高利益是并行不悖的。个人追求自我利益的同时，也就帮助 了社会利益的实现；而促进社会利益的同时，也促进了个人利益的实现。 这一表 述与亚当斯密在国富论中阐述的古典自由主义经济思想完全一致，将这一表 述套用到国家问关系上来就是，国家在追求自身利益的同时也会促进全人类的利 益，世界上各个国家的利益都是和谐一致的。不过相对这种简单套用，他们的国际 利益和谐论有着更深刻的思想渊源、立论基础与逻辑内涵。 它以人性和普世道德法则为立论基础。这一思想最远可以追溯到古希腊的自然 法学说。该学说认为世界的发展有其自身规律和逻辑，即自然法则，人类社会的自 然法则是人们对道德行为的一种内在直觉，即普遍的道德法则，人们的生活应该遵 循这一法则。后来的斯多葛学派和中世纪的经院哲学认为，自然法则就是理性。1 7 世纪，“国际法之父”格劳秀斯通过对古希腊自然法理论的改造，提出人类社会是由 人类理性所规定的，国家是自由人出于理性的考虑为享受法律利益和共同福利而互 相结合的产物，因而国际社会也应当受自然法则的支配，虽然国际社会没有共同的 统治者，但是各国应遵循共同的法律和道德规范。1 8 世纪，德国哲学家康德认为人 类社会存在着普遍的道德规范，人们应该而且可以使自己的行为符合普遍道德标 吼世雄等著，当代西方国际关系理论，复旦大学出版社2 0 0 4 年版，第3 0 页；【美j 亨利基辛格著， ，顾淑馨、林添贵译，海南出版社2 0 0 6 年版，第2 2 5 页；【美】罗麦克纳马拉、 詹布莱特著，历史的教训：美国国家安全战略建言书，张立平译，世界知识f f ：版社2 0 0 5 年版。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 总的来说，以威尔逊为代表的理想主义者认为国家之间的利益是和谐的，这种 和谐源于人的理性、“避苦求乐”和普世的道德法则，而实现这种利益和谐则有赖于 舆论的力量、道德、国际法和民主以及教育的普及。 ( 二) 卡尔对国际利益和谐论的批判 2 0 世纪3 0 年代一系列国际危机的爆发使人们逐渐对理想主义的国际利益和谐 论产生了质疑，卡尔的2 0 年危机( 1 9 1 9 1 9 3 9 ) ：国际关系研究导论正是这种质 疑的代表。他首先详细考察了国际利益和谐论的思想渊源、兴起背景、理论内涵和 操作层面的设计，然后展开了全面批判。作为现实主义哲学基础的三条基本原则： 第一，历史是可以通过理性加以分析和理解的因果关系发展的产物；第二，实践可 以创造理论但理论不能创造实践；第三，伦理由政治决定而非相反，和知识社会学 的两个基本观点：第一，“存在决定意识”；第二，“思想具有相对性”则是他进行批 判的方法论基础。 首先，他论证了作为国际利益和谐论基础的普世道德原则的虚幻。他指出理想 主义的思想理论和伦理标准远非绝对和先验原则的表述，而是由历史所创造的，是 环境和利益的产物，也是为促进利益而服务的工具。他认为伯兰特罗素说的很对， “道德伦理很少是事物的原因，它几乎总是一种结果，一种手段，用来使我们自己 的利益具有普世的法理权威，我们乐于将道德伦理想象为产生利益的真实原因，实 则不然。 并认为这一评述动摇了理想主义最根本的基础。 其次，他指出理想主义者所谓的国际利益和谐论虽然是“下意识的”，但实质却 是既得利益者的宣传，目的在于给自我利益披上普世利益的外衣，以便使全世界接 受。他指出，理想主义者的论证逻辑是世界的最大利益就是他自己国家的最大利益， 然后再反过来解读这一观点就成为他自己国家的最大利益也就是世界的最大利益。 “对于乌托邦主义者来说这两个命题是相同的。，囝 晟后，他深刻地揭示了权力与利益之间的关系，并认为从根本上说国家之间的 利益是相冲突的，维护和平的共同利益掩盖了有些国家希望不发动战争就可以维持 现状，而另一些国家则希望不发动战争就可以改变现状这样一个事实。因此，他认 为利益冲突是实实在在的无法回避的事实，目前世界上还没有一种力量可以将似乎 不可调和的国家间利益冲突调和起来，而“如果说所谓的利益自然和谐的观点有着 。【英】爱德华卡尔著，( 2 0 年危机( 1 9 1 9 - 1 9 3 9 ) ：国际关系研究导论) ，秦亚青泽，世界知识出版社2 0 0 5 年版， 第6 6 页。 。【英】爱德华卡尔著，( 2 0 年危机( 1 9 1 9 - 1 9 3 9 ) ：国际关系研究导论) ，秦皿青译，世界知识出版社2 0 0 5 年版， 第7 2 页。 l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一定的真实性的话，这种真实性也是由社会特权阶层的超强权力构建的。 进而他 指出，使用权力、威胁使用权力或持权待用都是国际变革的根本因素，一般来说只 有符合能够使用权力或代表权力的国家的利益，变革才能得以实现。 对于卡尔的这些批判，英国学派的著名学者罗森伯格评价说，“卡尔的矫正从一 开始就是国家利益的说教”，“他一再展示自由的世界主义价值和有关民族问存在根 本利益和谐的论断是如何先后成为物质和政治特权集团的奢望、理论基础和不幸的 幻想”。圆这种评价是中肯的，不过肯尼思汤普森的评价或许更能体现卡尔在国际 关系理论发展史上的地位。他说，“卡尔破除了人们关于国家利益自动协调的乌托 邦信念，从而成为最早以政治现实主义的名义重建国际政治学的人。 相对于传统 现实主义的另一位大师摩根索，卡尔对国家利益研究的贡献或许确实主要在于“破” 而非“立”。 ( 三) 摩根索对传统现实主义国家利益观的经典阐述 “摩根索在界定国家利益方面做出了最重要的贡献，他不仅明确地提出要以理性 和利益来指导国家外交政策，而且明确地以权力来界定国家利益，从而使国家利益 摆脱近代以来空洞的内容。他还曾专门撰文分析究竟什么是美国的国家利益，为现 实主义的理性假设奠定了坚实的基础。”摩根索关于国家利益的论述是宏大而深刻 的，事实上他已经构建起了一套完整的关于国家利益的思想体系，而人性则是他推 导的逻辑起点。 首先，摩根索认为政治受到根植于人性的客观法则的支配，关于什么是人性， 他在科学的人对权力政治中指出人类有两项本能：一是基本的利己主义，即对 其自身赖以生存的稀缺的物质和精神利益的追求；二是支配欲，即保持、扩大或展 示自己地盘的渴望。第一项本能由于与个人的基本需要之间有一种客观的联系，因 而是有限度的，但是作为人类对于权力的愿望的集中体现的第二项本能本质上却是 无限度和缺乏理性的。因此，他认为每当人与人打交道时，权力欲事实上就会存在， 而且正是这种无所不在的权力欲，超乎其他任何特定的私欲或其他任何邪恶的目的 曰【英】爱德华卡尔著，( 2 0 年危机( 1 9 1 9 - 1 9 3 9 ) ：国际关系研究导论，秦亚青译，世界知识出版社2 0 0 5 年版， 第7 6 页 。【英1 贾斯汀罗森伯格著市民割：会的帝国现实主义国际关系理论批判) ，洪邮生译，江苏人民出版社2 0 0 2 年版，第1 3 页。 圆i 美1 爵尼恩- 汤普森著，国际思想大师- 2 0 世纪主要理论家与世界危机 ，耿协峰译，北京大学出版社2 0 0 3 年版，第8 7 页。 回关于卡尔与瘴报索之区别参见：胡宗山著，国际关系理论方法论研究，世界知识“j 版社2 0 0 7 年版，第8 7 页；秦治来编著，国际政治学简叨教程，浙江人民 i ；版社2 0 0 6 年版，第8 8 9 0 页。 o 胡宗山著，国际关系理论方法论研究，世界知识j i 版 2 0 0 7 年版，第1 1 2 页。 l l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 之外和之上，造成了无所不在的人间恶行。基于对人性的这种认识，摩根索认为政 治生活的现实景象是：人类邪恶和自私的本性使每个人都将自己的利益至于他人的 利益之上，从而导致人类社会中的冲突不断发生。所以，人性使然，“利益确为政 治之精髓，而且不受时间和空间条件的影响。” 其次，对于作为国际政治基本分析单位的国家是如何在利己的个人之间形成的 这一问题，摩根索语焉不详，阿什利泰利斯认为摩根索是基于归纳性的类推在国内 政治和国际政治之间建立了类同关系，从而把国家描述为由寻求权力的个人组成的 实体，而国际政治则不过是国内政治的扩展。 通过这种类推，摩根索完成了他从 对国内政治中的行为主体“人”的讨论，到对国际政治中的行为主体“国家”的讨论的 过渡，从而成功的将国际政治描述为国家之问的权力斗争。类似于人性的两面性， 他认为国家利益的概念也包含了两个因素：一是逻辑意义上的、起码的、最低限度 的需求，即一个政治单位作为实体而存在，它的领土、政治制度及文化的完整，这 是国家利益的固有含义、不变成份；二是由环境所决定的可变的需求，即由政治传 统和文化背景所决定的国家利益，这是国家利益的可变成份。关于国家利益的重要 性，摩根索指出，“只要这个世界在政治上还是由国家所构成的，那么国际政治中 实际上最后的语言就只能是国家利益。囝同时他还指出，关于国家利益的争论触及 到了理想主义与现实主义在国际事务方面的争论的核心问题，理想主义关于国家利 益的观点“是一种臆想，是一种主观愿望的产物”，“现实主义与乌托邦学派关于政治 本质之争，完全可以概括为具体利益与抽象概念的对峙。 第三，对于国家利益的界定，摩根索通过政治现实主义第二原则指出以权力界 定的利益概念是帮助政治现实主义找到穿越国际政治领域的道路的主要路标。具体 来说就是：第一，从这一概念出发进行思考使政治学成为一个独立的研究领域从而 区别于经济学( 以财富界定利益) 、伦理学、美学和宗教学等学科，它为政治学的 研究主题注入理性秩序，因而使对政治的理论分析成为可能。第二，以权力界定利 益也使差异悬殊的民族国家间看似不同的对外政策具有了连贯性和一致性，从而使 人们评价不同历史时期政治领导人的行为成为可能。并且第三，如果把所有国家都 看作追求它们各自以权力界定的利益的政治单位，人们就能够以公j 下的态度对待所 o 【美】斯坦利霍夫曼著，当代国际关系理论，林伟成等译，中国社会科学i i ：版社1 9 9 0 年版，第9 3 页；【美】 汉斯摩根索著，国家问政治一权力斗争与和平，徐听、郝望、李保平译，王缉思校，北京大学出版社2 0 0 6 年版，第3 4 页。 阿什利泰利斯：摩根索：作为权力斗争的政治学，( 美1 汉斯摩根索著，国家同政洽一权力斗争与和平，徐 昕、郝望、李保平译，王缉思校，北京大学出版社2 0 0 6 年版，第6 5 3 页。 酋【美】斯坦利霍夫曼著，当代国际关系理论，林伟成等译，中国社会科学版社1 9 9 0 年版，第9 4 页。 i 美】斯坦利霍犬曼著，当代固际关系理论，林伟成等译，中国社会科学出版社1 9 9 0 年版，第9 7 、9 3 页 1 2 硕士学位论文 【a s t e r st h e s i s 有国家，以这种态度判断它们之后，各国能够实行的政策，就既能尊重他国利益， 同时又能保护和增进本国的利益。不过他同时也指出，虽然以权力界定的利益这一 概念是普遍适用的客观范畴，但是它没有一个永久固定的含义，因为“利益和国家 之间的现存联系是历史的产物”，“在一个特定的历史时期之内，哪种利益能够决定 政治行为，要视制定外交政策时所处的政治和文化环境而定。棚 关于权力与利益的关系，根据摩根索的相关论述有学者总结认为“权力是政治的