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华泰证券营销人员定级五套答案 您的得分:0, 很抱歉您未通过此次练习。 练习设置人:汤国玮分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题1.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。1分已自动评判A.股票、债券和其他证券B.公募证券和私募证券C.上市证券和非上市证券D.政府证券、政府机构证券和公司证券 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 2.比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。1分已自动评判A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.衍生工具基金 学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分 3.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率 学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分 4.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。1分已自动评判A.股息B.红利C.资本利得D.利息 学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分 5.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。1分已自动评判A.客户招揽B.产品及服务销售C.客户服务D.客户促成 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 6.目前在我国A股账户不可用于买卖（）。1分已自动评判A.A股B.B股C.债券D.权证 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 7.我国证券法的核心旨在（）。1分已自动评判A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 8.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。1分已自动评判A.客户关系建立B.目标市场选择C.客户促成D.产品销售 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 9.华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判A.6月1日B.5月26日C.9月10日D.10月1日 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 10.目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判A.1B.2C.3D.4 学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分 11.下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。1分已自动评判A.便利了期货合约的连续买卖B.使期货合约具有很强的市场流动性C.增加了交易成本D.简化了交易过程 学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分 12.下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自动评判A.长期投资（定投）B.指数中短期趋势交易C.主题、行业、板块轮动投资D.利用申购赎回进行价差套利投资 学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分 13.新股上市初期是指股票上市之日起_个交易日。1分已自动评判A.7B.10C.14D.20 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 14.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判A.证券投资基金账户B.开放式基金账户C.证券账户D.B股账户 学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分 15.场外交易市场的价格决定主要方式为（）。1分已自动评判A.公开竞价B.集合竞价C.买卖双方协商议价D.网上竞价 学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分 16.证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.以自律为主原则 学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分 17.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。1分已自动评判A.风险偏好型B.积极型C.保守型D.稳健型 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 18.股利正式发放给股东的日期叫做（）。1分已自动评判A.派发日B.股权登记日C.股利宣布日D.除息除权日 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 19.实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。1分已自动评判A.直接取现B.转账C.汇款D.划款 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 20.我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息B.公司分配股利或者增资的计划C.公司股权结构的重大变化D.公司债务担保的重大变更 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 21.营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处罚 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 22.营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判A.月B.季度C.半年D.1年 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 23.营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。1分已自动评判A.在法律法规允许范围内，采取有效措施对客户的基本情况进行必要的了解B.对客户的风险承受能力进行初步判断，确认客户是否适合进行证券市场投资C.将所获取的客户信息告知第三方D.听取客户的意见、建议并根据客户合理意见予以改进 学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分 24.在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。1分已自动评判A.要适应讲话者风格B.左耳进，右耳出C.首先要理解对方D.鼓励对方 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 25.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。1分已自动评判A.10%B.9%C.8%D.7% 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 26.潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。1分已自动评判A.通过薪酬系统核算B.通过营销人员工作平台核算C.通过CRM系统核算D.手工核算 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 27.以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。1分已自动评判A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D.假借客户的名义买卖证券 学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分 28.营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处罚 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 29.营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处罚 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 30.营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。1分已自动评判A.1B.1.05C.1.1D.1.15 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 多选题1.证券业从业人员执业行为准则的适用对象包括（）。2分已自动评判A.基金管理公司的管理人员和业务人员B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员C.商业银行的高级管理人员D.保险公司的从业人员 学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分 2.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。2分已自动评判A.集合竞价B.连续竞价C.逐节竞价D.上网竞价 学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分 3.以下属于证券市场的是（）。2分已自动评判A.收藏品市场B.黄金市场C.股票市场D.期货市场 学员答案： 标准答案：C,D, 学员得分：0分 4.办公区域卫生管理，哪些行为是禁止的（）。2分已自动评判A.随地吐痰B.乱扔烟头C.向窗外投掷杂物D.茶叶渣倒入洗手池内 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 5.根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。2分已自动评判A.证券交易所的从业人员B.证券监督管理机构的工作人员C.证券公司的从业人员D.证券登记结算机构的从业人员 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 6.股东凭股票可以（）。2分已自动评判A.获取红利B.直接支配处理公司财产C.获取股息D.要求退股 学员答案： 标准答案：A,C, 学员得分：0分 7.关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。2分已自动评判A.自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理B.证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C.上海证券账户当日开立次一交易日生效D.深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 8.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。2分已自动评判A.委托人、受益人与受托人B.附属C.相互制衡D.所有者和经营者 学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分 9.境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。2分已自动评判A.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B.委托人有效身份证明及复印件C.委托人证券账户卡及复印件D.代办人有效身份证明文件及复印件 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 10.我国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。2分已自动评判A.回购B.交易C.发行D.买断 学员答案： 标准答案：B,C, 学员得分：0分 11.下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。2分已自动评判A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离C.严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 12.影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。2分已自动评判A.公司治理水平与管理层质量B.公司竞争力C.财务状况D.公司改组或合并 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 13.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。2分已自动评判A.口头申报B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报C.电脑申报D.由证券经纪商的场内交易员进行申报 学员答案： 标准答案：B,D, 学员得分：0分 14.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（）。2分已自动评判A.为客户合规办理证券认购、交易等事项B.与客户有获取不正当利益的约定C.迎合客户的违法违规要求D.为客户的违法违规行为提供便利 学员答案： 标准答案：B,C,D, 学员得分：0分 15.编制标准话术的具体程序是：（）。2分已自动评判A.把大家每天遇到的客户异议写下来，进行分类统计，依照每一异议出现的次数多少排列出顺序，出现频率最高的异议排在前面B.以集体讨论方式编制适当的应答语，并编写整理成文章，让大家都要记熟C.由老客户经理扮演客户，大家轮流练习标准应答语，对练习过程中发现的不足，通过讨论进行修改和提高D.对修改过的应答语进行再练习，并最后定稿备用。最好是印成小册子发给大家，以供随时翻阅，达到运用自如、脱口而出的程度 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 16.当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。2分已自动评判A.直接还款B.买券还券C.直接还券D.卖券还款 学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分 17.关于营销人员入职基本条件说法正确的是（）。2分已自动评判A.中华人民共和国公民B.十八周岁以上，身体健康，原则上不超过35周岁，具有完全民事行为能力C.通过证券人员从业资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件D.原则上要求须具备全日制大专以上学历 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 18.经纪人、客户经理、理财经理可申请组建团队并转为管理类团队经理的条件正确的是（）。2分已自动评判A.推荐有效人力4名（不含本人）B.推荐营销人员（含本人）合计托管资产一类地区1800 T1万元（二、三类地区1400 T1万元，四、五、六类地区1200 T1万元）C.客户经理、理财经理系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标D.证券经纪人系列转为团队经理，个人业绩须满足初等级客户经理的维持指标 学员答案： 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分 19.投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（）。2分已自动评判A.股票选择能力B.内幕消息获得能力C.市场时机的判断能力D.操纵市场能力 学员答案： 标准答案：A,C, 学员得分：0分 20.在与客户或同事沟通中，良好的互动是有效沟通的前提。鼓励对方多发言的常用语有（）。2分已自动评判A.提问B.后来呢C.可不是嘛！哈哈哈！对呀对呀！D.真不容易！太难得了！ 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 判断题1.个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 2.公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 3.基金份额持有人是基金资产的实际所有者。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 4.交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 5.我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 6.在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 7.在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 8.内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 9.企业文化是企业家的文化。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 10.无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 11.业务类营销人员贡献度（以下简称贡献度）是指业务类营销人员创造的贡献度净创收与公司为该营销人员支付的基本人力成本（不含各种津贴）的比例。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 12.营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 13.营销人员名下客户变更套餐，营销人员可代其签字确认。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 14.证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 15.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 16.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 17.对开放式基金来说，保留部分现金是必需的。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 18.对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 19.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 21.通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 22.有价证券的交易在转让一定收益权的同时，也转让了特有的风险。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 23.中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 24.授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 25.授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 26.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 27.营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 28.营销人员合同类别转回劳动合同次数不能超过2次。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 29.营销人员名下客户和服务客户资产、净创收、服务净创收及新增有效户数和新增有效户资产是营销人员业绩薪酬计算的基础。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 30.营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持标准或到期续签贡献度要求。1分已自动评判A. 正确B. 错误 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 窗体底端正在加载数据,请稍候.窗体顶端营销人员定级公共在线练习 您的得分:18, 很抱歉您未通过此次练习。 练习设置人:汤国玮分数设置： 按原试题分数比例，将总分折算成分 单选题1.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。1分已自动评判A.开放式基金和封闭式基金B.契约型基金和公司型基金C.债券基金、股票基金、货币市场基金等D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 2.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 3.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 4.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。1分已自动评判A.层次结构B.品种结构C.交易制度D.交易所结构 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 5.我国证券法的核心旨在（）。1分已自动评判A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 6.2012年下发的华泰证券股份有限公司营销人员绩效管理办法中，指标“当月新增有效户”有正确的是（）。1分已自动评判A.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。B.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。C.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后两个月内任一月份达到有效户标准的，算作达到标准当月的新增有效户。D.是指当月开户，且达到有效客户标准的客户账户。若开户当月未达到有效户标准，开户后三个月内任一月份达到有效户标准的，算作当月的新增有效户。 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 7.华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判A.6月1日B.5月26日C.9月10日D.10月1日 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 8.截至2012年2月，华泰证券上市募集资金位居券商股IPO募集资金第（）。1分已自动评判A.1B.2C.3D.4 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 9.目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判A.1B.2C.3D.4 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 10.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。1分已自动评判A.期货公司的普通客户B.证券期货市场禁止进入者C.国家机关和事业单位D.未能提供开户证明材料的单位 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 11.下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自动评判A.长期投资（定投）B.指数中短期趋势交易C.主题、行业、板块轮动投资D.利用申购赎回进行价差套利投资 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 12.新股上市初期是指股票上市之日起_个交易日。1分已自动评判A.7B.10C.14D.20 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：1分 13.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判A.证券投资基金账户B.开放式基金账户C.证券账户D.B股账户 学员答案：C 标准答案：C 学员得分：1分 14.在我国，为期货公司提供中间介绍业务的（）就是介绍经纪商。1分已自动评判A.银行B.保险公司C.咨询公司D.证券公司 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 15.封闭式基金的封闭期通常（）。1分已自动评判A.通常在5年以上，一般为10年或15年B.通常在5年以上，一般为20年C.通常在10年以上，一般为15年D.通常在10年以上，一般为20年 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 16.证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.以自律为主原则 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：1分 17.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。1分已自动评判A.风险偏好型B.积极型C.保守型D.稳健型 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 18.我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息B.公司分配股利或者增资的计划C.公司股权结构的重大变化D.公司债务担保的重大变更 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：1分 19.下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（）。1分已自动评判A.双方声明及承诺、协议标的B.证券经纪商内幕信息披露原则C.资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D.甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 20.证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。1分已自动评判A.所代表的权利性质B.募集方式C.是否在交易所挂牌交易D.发行主体的不同 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 21.（）仅限用于基金、国债及其他债券的认购及交易。1分已自动评判A.股票帐户B.基金账户C.资金帐户D.银行帐户 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 22.公司依据营销人员（）对营销人员级别进行调整。1分已自动评判A.职级绩效管理标准B.绩效管理办法C.营销人员基本管理制度D.营销人员日常管理办法 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 23.营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判A.月B.季度C.半年D.1年 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 24.在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。1分已自动评判A.要适应讲话者风格B.左耳进，右耳出C.首先要理解对方D.鼓励对方 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 25.基金管理费通常是（）。1分已自动评判A.从基金资产中提取B.按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提C.其费率大小与基金规模成正比D.管理费向投资者收取 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 26.沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。1分已自动评判A.0.5B.0.4C.0.3D.0.2 学员答案： 标准答案：D 学员得分：0分 27.开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）。1分已自动评判A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月 学员答案： 标准答案：C 学员得分：0分 28.营销人员达不到续签标准时的调整原则有误的是（）。1分已自动评判A.理财经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列B.客户经理系列调整到经纪人系列C.营销经理系列调整到团队经理系列D.团队经理系列调整到客户经理系列或证券经纪人系列 学员答案： 标准答案：A 学员得分：0分 29.证券营销的直接渠道是指（）。1分已自动评判A.银行B.营业部C.信托公司D.电信运营商 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 30.营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。1分已自动评判A.1B.1.05C.1.1D.1.15 学员答案： 标准答案：B 学员得分：0分 多选题1.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。2分已自动评判A.集合竞价B.连续竞价C.逐节竞价D.上网竞价 学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分 2.从事下列工作的的人员不得从事营销业务活动（）。2分已自动评判A.技术B.风险监控C.合规管理D.客户服务 学员答案： 标准答案：A,B,C, 学员得分：0分 3.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形：（）。2分已自动评判A.同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务B.承诺用基金资产进行利益输送C.散布虚假信息，扰乱市场秩序D.向他人提供基金未公开的信息 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 4.营销人员不得经办下列业务（）。2分已自动评判A.客户账户B.客户资金存管C.客户招揽D.客户服务 学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分 5.根据中华人民共和国证券法的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。2分已自动评判A.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 6.关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。2分已自动评判A.自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理B.证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C.上海证券账户当日开立次一交易日生效D.深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 7.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。2分已自动评判A.委托人、受益人与受托人B.附属C.相互制衡D.所有者和经营者 学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分 8.境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。2分已自动评判A.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B.委托人有效身份证明及复印件C.委托人证券账户卡及复印件D.代办人有效身份证明文件及复印件 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 9.下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。2分已自动评判A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离C.严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 10.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（）。2分已自动评判A.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开B.上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布C.公正地处理证券交易中的违法违规行为D.公正地办理证券交易中的各项手续 学员答案： 标准答案：A,B, 学员得分：0分 11.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。2分已自动评判A.基本资料B.投资经验以及诚信记录C.还款能力D.融资融券需求 学员答案： 标准答案：A,B,C,D, 学员得分：0分 12.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。2分已自动评判A.口头申报B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报C.电脑申报D.由证券经纪商的场内交易员进行申报 学员答案： 标准答案：B,D, 学员得分：0分 13.当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。2分已自动评判A.直接还款B.买券还券C.直接还券D.卖券还款 学员答案： 标准答案：A,D, 学员得分：0分 14.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（）。2分已自动评判A.为客户合规办理证券认购、交易等事项B.与客户有获取不正