（社会学专业论文）理性选择还是感性选择：农民工劳动合同问题的个案研究.pdf

中文摘要 本文借助理性选择和感性选择理论，从农民工行为选择角度 对农民工劳动合同问题进行研究，并尝试寻求解决农民工劳动合 同问题的新思路。 研究表明，农民工劳动合同在本质上是一种关系合同，社会关 系嵌入了农民工劳动合同之中。由于社会关系的嵌入，农民工的 劳动合同行为选择，无论是签约还是维权，都呈现出一种感性化 特征，是一种感性选择而非理性选择。在这种感性行为模式下， 农民工不签订劳动合同只有简单口头协议的问题、农民工在没有 劳动合同的保障下正当权益还能得到基本保证或正当权益得不到 保证的问题以及农民工缺乏基本社会保障仍然孜孜不倦于工作的 闯题，都褥到了合理的解释与有效的证实。 农民工劳动合同行为选择的感性化。客观上要求政府和社会调 整治理农民工劳动合同问题的思路，将农民工劳动合同行为选择 的感性化与政府对农民工劳动合同治理的理性化、制度化的努力 结合起来。具体而言，一方面要对农民工劳动合同行为选择的感 性化进行合理的理性引导，即加强农民工工会组织、行业组织和 社团组织的建设，提高农民工组织化水平；完善政府、农民工( 代 表) 和用人单位三方机制建设，提高农民工协商维权意识和能力； 增强农民工法律意识，提高农民工运用法律武器的能力。另一方 面，要对农民工劳动合同制度设计进行感性化制约，即建立、健 全农民工利益表达机制，关注农民工利益的特殊性；协调正式制 度与非正式制度，增强农民工劳动合同制度设计的针对性。 关键词：农民工；劳动合同；感性选择视角；理性选择视角 a b s t r a c t f r o mt h e a n g l eo ff a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c tc h o i c e t h i s a r t i c l es t u d i e st h ep r o b l e mo ff a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c tw i t ht h e a i do ft h er a t i o n a lc h o i c ea n dt h ep e r c e p t u a lc h o i c et h e o r y , a n d a t t e m p t st os e e kt h en e wm e n t a l i t yt os o l v i n gf a r mw o r k e r s l a b o r c o n t r a c tp r o b l e m t h er e s e a r c hi n d i c a t e dt h a t ，t h ef a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c ti n e s s e n t i a l l yi so n ek i n do f r e l a t i o n a lc o n t r a c t ，t h es o c i e t yr e l a t e si n s e r t s t h ef a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c t b e c a u s eo ft h es o c i e t yr e l a t e s i n s e r t i n g ，r e g a r d l e s so fs i g n i n gat r e a t y o rp r o t e c t i n gp o w e r ，f a r m w o r k e r s l a b o rc o n t r a c tb e h a v i o rc h o i c ea l lp r e s e n t st h ep e r c e p t i o n c h a r a c t e r i s t i c i ti so n ep e r c e p t u a lc h o i c ei n s t e a dt h en o n - r a t i o n a l c h o i c e u n d e rt h i sk i n do fp e r c e p t u a lb e h a v i o rp a t t e r n ，t h ep r o b l e m t h a tt h ef a r mw o r k e rd i dn o ts i g nt h el a b o rc o n t r a c to n l yt oh a v et h e s i m p l eo r a la g r e e m e n t ，t h ep r o b l e m t h a tt h ef a r mw o r k e r s j u s tr i g h t s a r ea b l et oo b t a i nt h eb a s i cg u a r a n t e eo rt h ej u s tr i g h t sc a n n o tb e o b t a i n e dt h eg u a r a n t e ea sw e l la st h ef a r mw o r k e r si ss t i l ld i l i g e n t l yt o t h ew o r kw i t ht h el a c ko ft h eb a s i cs o c i e t y s e c u r i t y ，a l lo b t a i n e d t h er e a s o n a b l ee x p l a n a t i o na n dt h ee f f e c t i v ec o n f i r m a t i o n t h eb e h a v i o rc h o i c ep e r c e p t i o no f f a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c ti s o b j e c t i v er e q u e s t s t h e g o v e r n m e n t a n dt h es o c i e t ya d j u s t i n gt h e m e n t a l i t yo ff a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c t ，u n i l y i n gf a r m w o r k e r s l a b o rc o n t r a c tb e h a v i o rc h o i c ep e r c e p t i o n ，t h ef a r mw o r k e r s l a b o r c o n t r a c tr a t i o n a l i z a t i o nb e h a v i o r c h o i c e ， i n s t i t u t i o n t o g e t h e r s p e c i f i c a l l ys p e a k i n g ，o nt h eo n eh a n d ，w em u s tg u i d ef a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c tb e h a v i o rc h o i c ep e r c e p t i o nt ot h er a t i o n a lc h o i c e r e a s o n a b l y , s t r e n g t h e nt h ec o n s t r u c t i o no ff a r mw o r k e r s l a b o ru n i o n o r g a n i z a t i o n ，t h ep r o f e s s i o no r g a n i z a t i o na n dt h em a s so r g a n i z a t i o n ， p e r f e c tg o v e r n m e n t ，t h ef a r mw o r k e r ( r e p r e s e n t ) a n dt h ee m p l o y e r i i t r i p a r t h em e c h a n i s mc o n s t r u c t i o n ，e n h a n c et h ef a r mw o r k e r s l a w c o n s c i o u s n e s sa n dt h e a b i l i t y ； e n h a n c e m e n tf a r mw o r k e r c o n s c i o u s n e s s ，i m p r o v et h e f a r mw o r k e r s a b i l i t yt ou s e l e g a l i n s t r u m e n t ；o nt h eo t h e rh a n d ，w em u s ts e tr e s t r i c t i o nt ot h ed e s i g no f t h ef a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c ts y s t e mt oc a r r yo nt h ep e r c e p t i o n ， n a m e l ye s t a b l i s h ，p e r f e c ta g r i c u l t u r a ll a b o r e r b e n e f i t e x p r e s s i o n m e c h a n i s m ，p a y a t t e n t i o nt of a r mw o r k e rb e n e f i tp a r t i c u l a r i t y ； c o o r d i n a t eo f f i c i a ls y s t e ma n dt h eu n o f f i c i a ls y s t e m ，e n h a n c et h e p o i n t i n gm e a s u r et ot h ed e s i g no ft h ef a r mw o r k e r s l a b o rc o n t r a c t s y s t e m k e yw o r d s ：f a r mw o r k e r ；l a b o rc o n t r a c t ； ap e r c e t i v eo f p e r c e p t u a lc h o i c e ；ap e r c e t i v eo f r a t i o n a lc h o i c e i l l 硕士学位论文 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者张荡、被。 7 册7 年易月g 日 7 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：彳藐讯日期：。噼毛月g 日 翱擀涨扔日挚矿占月舢 理性选择还是感性选择：农民工劳动合同问蹶的个案研究 一、问题的提出 引言 近年来，农民工合法权益受到侵害的现象日益浮出水面，政 府和学界逐渐把目光投到了维护劳动者权益的根本保障的农民工 的劳动合同之上。2 0 0 5 年4 月劳动和社会保障部、建设部和全国 总工会联合发文，要求高度重视农民工劳动合同的管理，规范签 订劳动合同行为、完善劳动合同内容等等；2 0 0 6 年3 月，劳动 和社会保障部、中华全国总工会、中国企业联合会中国企业家协 会再次联合发文，要求各地全面推进劳动合同制度实施三年行动 计划； 调整劳动关系的基础性法律劳动合同法( 草案) 也于 2 0 0 6 年3 月2 0 日正式向社会公开征求意见，并引起社会各界高度 关注和强烈反响。 学界对农民工劳动合同也越来越重视，一些学 者从维护农民工合法权益的角度对农民工劳动合同进行了经济法 律分析，回甚至还有论者认为要专门为农民工制定劳动合同法。 由 此可见，政府和学界都致力于将农民工劳动合同治理纳入制度化 的理性轨道，这将有益于保护作为社会弱势群体的农民工群体的 合法权益、维护社会公平正义、构建和谐的劳动关系。 根据劳动和社会保障部2 0 0 4 年对4 0 个城市的抽样调查，农 民工劳动合同的签订率仅为1 2 5 。 另据国家统计局2 0 0 6 年8 月 在全国范围内开展的一次城市农民工生活质量状况的专项调查： 劳动和社会保障部，建设部和全国总工会：关于加强建设等行业农民工劳动合同管理的 通知，h t t p ：帆j i n c a o c o r n f a 1 a w l 9 s 1 2 6 h t m 劳动社会保障部：全面推进劳动合同制度实施三年行动计划， h t t p ：s h b e n d i b a o c o m s b s i 2 0 0 6 1 2 5 s i l 6 2 1 5 a s p 中国网： 征求意见， h t t p ：w w w c h i n a o r g c n c h i n e s e z h u a n t i h e t o n g 1 1 6 0 7 8 3 h t m 参见：何斌张杨，0 农民工劳动合同的法律经济分析一一兼论农民工权益保护玑北京 农业职业技术学院学报2 0 0 4 年第6 期，第4 8 5 0 页；雷佑新，雷红。论农民工劳动 合同缺失的成园及解决思路b t t p ：n w c a s s n e t c n f i l e 2 0 0 6 0 2 2 3 5 5 3 9 0 h t m l o 宋聃：浅论 的制定， h t t p ：n w s 0 0 1 w c o m a r t i c l e s h o w a s p ? a r t i c l e i l y - 1 0 7 8 0 & a r t i c l e p a g e = 4 国务院研究室课题组：中国农民工调研报告，中国言实出版社2 0 0 6 版，第1 1 1 5 页 1 硕士学位论文 在调查的2 9 4 2 5 名农民工中，签订了劳动合同的有1 5 8 9 1 人，仅 占5 4 0 1 ，还有近4 6 未签订劳动合同。固这方面的相关数据很多， 我们无须多列。单从上述两组数据，我们就不难发现农民工劳动 合同签订率之低。劳动力市场中的农民工首先是一个“经济人”， 按照经济学的逻辑，其最大目标是实现其自身利益或效益的最大 化，而劳动合同是其利益最大化的根本保障，那么农民工为什么 没有签定劳动合同呢? 也就是说，当政府和社会都致力于将农民 工劳动合同治理纳入制度化的理性轨道的同时，农民工为什么没 有同样作出其理性选择以实现其利益或效益的最大化呢? 是不是 农民工的劳动合同有其独特性? 是不是农民工的劳动合同行为也 有其自身的特性? 是不是农民工在市场中面对劳动合同的行为选 择不是单纯的理性选择? 农民工劳动合同治理问题当然涉及到我 国社会转型过程中市场体制、法律规范不健全等因素，但要正真 解这个问题决必须首先考虑作为劳动合同一方农民工群体独特性 和农民工劳动合同本身的独特性。鉴于此，笔者选择了这个论题， 试图从农民工劳动合同的行为选择入手，在对农民工劳动合同基 本状况和本质特征把握的基础上，运用社会学的相关理论对农民 工劳动合同问题进行探讨。 二、文献综述 ( 一) 关于劳动合同的研究 法律视角劳动合同是确立劳动者与用人单位之间劳动关系 的主要法律依据，同时也是解决劳动纠纷主要法律机制，因此对 劳动合同的研究是法学研究的主要范畴。从法律角度对劳动合同 的研究，涉及立法宗旨、合同形式以及各种具体法律条款等等， 本文不准备对其全面的综述，只选取了与本研究相关度较高的两 个方面作简单的回顾：一是对劳动合同的定位存在不同观点。一 种是个人利益本位，这种观点基于合同的私法性质，注重强调当 事人双方的合意性，认为劳动合同的自由性、协商性是第一位的， h t t p ：w w c n s s ，c n x w z x j d x w 2 0 0 6 1 0 t 2 0 0 6 1 0 2 4 8 3 4 9 1 h t m l 2 理性选择还是感性选择：农民工劳动合同问题的个案研究 国家的干预是第二位的；另一种是社会利益本位，提出劳动关系 兼具财产性和人身性、平等性和隶属性，国家应通过对劳动基准 的设立对劳动者采取倾斜保护，强调此时劳动合同的社会性。笔 者认为，两种不同观点体现着不同的立法宗旨，前者强调契约自 由，后者偏重社会公平。从我国目前的劳动力市场的具体情况来 看，现实的劳动关系更多的是一种强资本弱劳动的关系，尤其是 在农民工就业的不太规范的市场中这一点体现更为明显，因此从 社会学学科视角上看更偏向于后者，也就是说国家应该通过对劳 动基准的设立使劳动合同的相关法律制度向劳动者倾斜，以利于 保护市场中弱者，力争实现意思自治与实质公平由冲突走向协调。 二是对劳动合同在劳动关系中的作用也存在两种不同观点。观点 之一是触发性作用，认为劳动合同只是劳动关系的触发点，劳动 关系的调整不能仅靠一纸文书；观点之二是整体性作用，认为劳 动合同在整个劳动关系存续过程中都起着重要作用，是劳动关系 的证明。 笔者认为，正是因为部分农民工认为劳动合同一张纸， 签不签都无所谓，在一定程度上导致了劳动合同较低的签订率， 从而导致出现劳动纠纷后用人单位百般抵赖，使劳动者处于不利 地位，无力维权。因此应该重视劳动合同在构建与存续劳动关系 过程中的重要作用，从而为形成和谐的劳动关系奠定基础。可喜 的是这种“向劳动者倾斜”的立法宗旨载入了劳动合同法( 草 案) 之中。 构建和谐劳动关系的视角劳动合同是构建和谐劳动关系的 基础，从这个角度进行研究的论著部分涉及到了劳动合同的问题。 一是劳动合同问题是构建和谐劳动关系面临的主要问题之一。寇 金和认为部分签订劳动合同不规范、对农民工存在严重歧视是劳 动关系不和谐的表现；回王学认为不和谐表现在不依法与劳动者签 钱斐：劳动合同研究综述，中国劳动2 0 0 4 年第7 期，第3 d 页 钱斐：劳动合同研究综述，中国劳动2 0 0 4 年第7 期，第3 3 页 o 龙雪- z - ：健全劳动合同法律制度，维护职工权益一一访中国人民大学法学院关怀教授， 人权2 0 0 6 年第4 期，第1 0 页。 寇金和：构建和谐社会任重道远一一兼析构建和谐劳动关系，北京市计划劳动管理干 部学院学报2 0 0 5 年第3 期，第5 页 3 硕士学位论文 订劳动合同、不履行劳动合同：还有论者认为在劳动合同的订立 和解除过程中都存在问题，订立合同时主要是劳动者只有定与不 定的自由，没有对合同内容修改的权利。在解除时存在劳动者和 企业都存在单方面行动，这些影响到劳动关系的稳定与和谐。罾二 是构建和谐劳动关系必须解决劳动合同问题。主要有以下几种观 点：提高劳动合同的签订率和履约率，从而化解劳资矛盾和冲突， 减少劳动纠纷； 工会应当介入劳动合同制度的全过程，包括参与 劳动合同的制定、修改、管理、变更，以及监督、干预用工单位 的用工行为，等等；尽早出台劳动合同法，完善劳动合同制 度，加大不签订、不履行劳动合同的违法成本； 健全劳动社会保 障体制，扩大社会保障覆盖面，尽量缩小劳动者与企业的不平等 地位，强化集体谈判和集体合同。 ( 二) 关于农民工劳动合同研究 学界关于劳动合同问题的研究虽然很早、很多，但直接以农 民工的劳动合同为研究对象的研究并不多。主要涉及三方面：一 是农民工劳动合同的基本状况描述。刘艳霞通过在北京的调查， 把劳动合同状况概括为“严重缺失的劳动合同”、“不平等的劳动 合同”、“形同虚设的劳动合同”这样三个特点。o 据劳动和社会 保障部2 0 0 4 年对4 0 个城市的抽样调查，农民工劳动合同的签订 率仅为1 2 5 。 二是劳动合同问题的成因分析。李谦、袁玉洪认 为从用人单位方面看，主要是因为不签劳动合同可以逃避法律责 任和降低经营成本，从农民工自身看主要是因为农民工为保住工 作而委曲求全和对劳动合同认识不够，认为合同就是一张纸而已。 王学：签好劳动合同，促进社会和谐，中国劳动保障2 0 0 6 年第2 期，第2 7 页 杨成江：劳动合同订立和解除过程中存在的问题和对策，山东劳动保障2 0 0 4 年第4 期，第1 4 1 5 页 寇金和：构建和谐社会任重道远一一兼析构建和谐劳动关系，北京市计划劳动管理干 部学院学报2 0 0 5 年第3 期，第6 页 姜颢：论工会在劳动合同制度中的作用。中国劳动关系学院学报2 0 0 6 年第3 期，第 3 8 3 9 页 王学：签好劳动合同，促进社会和谐，中国劳动保障2 0 0 6 年第2 期，第2 7 页 杨成江：劳动合同订立和解除过程中存在的问题和对策，山东劳动保障2 0 0 4 年第4 期，第1 4 15 页 刘艳霞：看得见的真空地带，职业2 0 0 6 年第1 0 期，第4 4 页 国务院研究室课题组：中国农民工调研报告，中国言实出版社2 0 0 6 版，第1 1 1 5 页 理性选择还是感性选择：农民工劳动合同问题的个案研究 雷佑新等则认为劳动合同缺失的根本原因是强资本弱劳动的总 体格局，其他原因包括农民工打工的季节性、短期性特点、不希 望受劳动合同束缚、法制观念淡薄，等等。固何斌、张杨认为农民 工与用人单位博弈中处于劣势、农民工市场供求状况、政府部门 职责的缺位等是农民工劳动合同缺失的原因。 三是解决农民工劳 动合同问题的对策分析。构建强大的牵引机制迫使用人单位签订 劳动合同，包括健全工会及相关制度利用工人联合的力量、加强 政府的对用工企业的监察与惩处力度；积极进行法律法规宣传， 增强农民工维权意识促使其签订劳动合同；完善劳动法律制度； 建立农民工组织；健全社会保障制度，等等。 通过文献综述，我们发现学界已有关于农民工劳动合同的研 究具有以下特点：一是从法律和经济学科视角研究的较多，基本 上还是社会学研究的盲区。二是已有的研究多以适用于整个劳动 者的劳动合同问题作为研究对象，而对农民工这个特殊群体的劳 动合同问题还关注较少、较粗浅。三是以往的研究大多停留在理 论的演绎或粗浅的表面的状况描述上，缺少建立在实证基础上的 深入探讨。四是宽泛探讨的较多，缺少理论视角的深刻分析。由 此可见，运用理性选择和感性选择理论，通过对农民工深入访谈， 以农民工个案为基础对农民工劳动合同问题作深入的社会学解 读，显然是一个十分有价值的课题。 三、研究意义 运用理性选择理论和感性选择理论，研究农民工劳动合同问 题，其意义有二：一是理论意义上的，为农民工劳动合同问题研 究提供了一种新的理论视角；二是现实意义上的，探求解决农民 工合同问题的具体政策路径，为政府构建和谐的劳动关系、促进 社会公正维护农民工合法权益提供政策咨询。 李诫，袁玉洪：农民工的劳动合同，四川劳动保障2 0 0 4 年第6 期，第2 6 页 雷佑新、雷红：论农民工劳动合同缺失的成因及解决思路， h t t p ：w w c a s $ n o t c n f i l e 2 0 0 6 0 2 2 3 5 5 3 9 0 h t m l 何斌，张杨：农民工劳动合同的法律经济分析一一兼论农民工权益保护，北京农业职 业技术学院学报2 0 0 4 年第6 期，第4 8 5 0 页 硕士学位论文 本研究将理性选择理论和感性选择理论运用到农民工劳动合 同问题的研究之中，从农民工的行为选择角度对农民工劳动合同 问题的成因与对策深入探讨，从而为农民工劳动合同问题研究提 供了一种新的理论视角，也能帮助人们透过复杂的社会现象看清 社会问题的本质。 农民工劳动合同的缺失、不平等和形同虚设等问题已经严重 损害了农民工群体的合法权益，对构建和谐劳动关系以至和谐社 会有着不利影响，同时也损害了社会公平正义，不利于社会稳定。 本文从农民工行为选择的视角对农民工劳动合同问题进行研究， 提出解决问题的新思路，应当有着重要的现实价值。 四、研究的主要内容 本研究试图借鉴理性选择理论和感性选择理论，运用笔者个 案访谈所获得的资料和相关文献已有的调查数据资料，在描述分 析农民工劳动合同问题的现状的基础上，对农民工劳动合同的特 殊本质、农民工劳动合同行为选择的方式展开实证分析和理论探 讨，对农民工这一特殊群体的劳动合同行为选择方式作出独特的 理论解释，进而寻求解决农民工劳动合同问题的可行性政策路径。 本研究将集中研究农民工劳动合同行为选择的方式和特征以 及这种特征下农民工的行为选择方式对农民工劳动合同问题的形 成的影响。具体研究的问题包括：农民工劳动合同问题表现在那 些方面? 农民工劳动合同是否与其他群体的劳动合同相比具有某 种特殊的性质? 如果有的话，这种本质是什么? 它的形成和产生 机制是怎样的? 农民工的劳动合同行为选择方式具有什么样的特 征? 到底农民工的选择是感性的还是理性的? 为什么? 为什么有 些农民工不签订劳动合同只有简单口头协议的问题? 为什么某些农 民工在没有劳动合同的保障下正当权益还能得到基本保证? 为什么 某些农民工在没有劳动合同的保障下正当权益得不到保证? 为什么 某些农民工缺乏基本社会保障仍然孜孜不倦于工作? 如何从农民工 行为选择的角度来探求解决农民工劳动合同问题? 等等。 本研究的重点是：农民工劳动合同问题的基本现状；农民工劳动 理性选择还是感性选择：农民工劳动合同问题的个案研究 合同的特殊本质；农民工劳动合同行为选择的属性，是感性选择还是 理性选择；农民工劳动合同行为选择的方式与农民工劳动合同问题的 关系；农民工劳动合同行为选择的方式与解决农民工劳动合同问题的 关系。 基于以上研究需要，本研究的主要内容包括理论视角、研究 设计、结果分析、相关问题讨论和政策建议五部分。第一部分是 理论视角，即第一章。主要介绍本研究的理论视角和理论基础即 理性选择理论和感性选择理论，并说明它们在本研究中的具体运 用。第二部分是研究设计，即第二章。主要是对涉及本研究的基 本概念进行界定、对个案情况和资料来源做简要介绍、对本研究 所采用的研究方法进行说明。第三部分是结果分析，即第三章。 包括对农民工劳动合同问题的基本现状进行描述性分析，对农民 工劳动合同的本质进行探讨，对农民工劳动合同行为选择的属性 进行分析论证。第四部分几点讨论，即第四章。主要是对农民工 劳动合同问题中需要进一步深入研究的问题进行讨论：一、关于 农民工劳动合同制度设计的普适性与针对性问题。二、关于农民 工劳动合同制度实施过程中的监督与管理的问题。三、关于农民 工劳动合同行为选择的感性化与社会理性化进程不断加快的问 题。四、关于农民工劳动合同、农民工流动性与农民工劳动社会 保障福利实现的问题。第五部分政策建议，即第五章。主要是在 前文研究的基础上，从农民工行为选择的方式角度提出解决农民 工问题的具体政策建议：一、加强工会组织、行业组织和社团组 织建设，提高农民工组织化水平。二、完善政府、农民工和用人 单位三方机制建设，提高农民工协商维权意识和能力。三、加强 法制教育和普法宣传，提高农民工运用法律武器的水平。四、建 立、健全农民工利益表达机制，关注农民工利益的特殊性。五、 协调正式制度与非正式制度，增强农民工劳动合同制度设计的针 对性。 五、研究的创新之处 可以说，农民工劳动合同问题在国内还是有待开拓的研究领 硕士学位论文 域，无论从研究内容、方法还是学科视角上都值得进一步深入挖 掘。具体而言，本研究的创新之处体现在如下三方面：一是选题 内容新。本研究选择了以往的农民工问题研究未曾受到应有关注 的劳动合同问题，弥补了以往农民工问题研究的不足之处。二是 理论视角新。将理性选择理论和感性选择理论运用到农民工劳动 合同问题的研究之中，从农民工的行为选择角度对农民工劳动合 同问题的成因与对策深入探讨，对应用社会学研究方法将具有启 迪意义。三是学科视角新。本研究将摆脱以往对农民工劳动合同 研究的经济法律分析和简单的现象描述，从社会学的学科视角， 对农民工劳动合同行为选择方式展开实证分析，从而为农民工劳 动合同问题的具体解决指明新的政策路径。 理性选择还是感性选择：农民工劳动合同问题的个案研究 1 1 理性选择理论 1 理论视角 1 1 1 理性选择理论的起源与流变 理性选择理论最早来源于以效用经济学的奠基人亚当斯密 为代表的新古典经济学派的理论，其理论核心是关于“经济人” 的假设。即“人在社会生活中总是趋利避害的，尽可能以最少的 成本投入来获得最大化的效用”。作为经济学的理论基础，理性选 择理论被广泛应用于分析人类的经济行为。 理性选择理论在社会学领域中，经历了一个“拒斥接受 重要范式”的过程。早年，非主流的理性选择理论在社会学中 一直处于边缘的地位。但自本世纪5 0 年代以来，社会学研究一改 对经济学方法的冷漠态度，开始对经济学的基本理论和方法颇为 注意，并把它们运用到社会学的研究之中。六十年代兴起的社会 交换理论相当大程度上认同理性选择理论的前提。一些学者开始 以理性选择理论研究社会生活领域。如，格兰诺维特弱关系的 力量一文被认为是新经济社会学奠基之作其实质就是把理性选 择行为引入了社会学研究领域；奥尔森( 0 1 s o n m ) 用于分析集体行 动；贝克尔( b e c k e r ，g s ) 用于分析政治和法律犯罪与惩罚以及 婚姻和家庭等社会现象； 科尔曼( c o l e m a n ，j ) 以理性选择理论 为立足点，发展出新的社会行动理论，成为社会学中理性选择理论 的代表人物。至此，理性选择理论已经成为社会学的重要理论范 式和分析工具。 1 1 2 理性选择理论的基本假设 “理性选择理论”所讲的“理性”是解释个人有目的的行动与 o ls o n ，m t h el o g i co f c o l l e c t i v ea c t i o n ：p u b l i cg o o d sa n dt h et h e o r yo fg r o u p s h a r v a r du n l v e r s i t yp r e s s 1 9 7 1 b e c k e r 。g a r ys 。t h ee c o n o m i c a p p r o a c ht oh u m a n 魔妇r i o t t h eu n i v e r s it yo fc h i c a g o p r e s s 1 9 7 6 硕士学位论文 其所可能达到的结果之间的联系的工具性理性。一般认为，理性选 择范式的基本理论假设包括：个人是自身最大利益的追求者； 在特定情境中有不同的行为策略可供选择；人在理智上相信 不同的选择会导致不同的结果；人在主观上对不同的选择结果 有不同的偏好排列。可简单概括为理性人目标最优化或效用最大 化，即理性行动者趋向于采取最优策略，以最小代价取得最大收 益。 1 1 3 理性选择理论的局限性 实际上，理性选择理论的形成和发展过程就是一个不断被修 正和改进的过程。阿罗和西蒙等人以有限理性取代完全理性，使 理性选择的预设条件较为贴近现实生活。帕累托、韦伯和诺思等 人揭示了人类行为的多样性，表明虽然在现代生活中理性行为占 有重要的位置，但是人的行为也有非理性的一面，用理性主义的 行为观去研究所有的人类行为是不合适的。科尔曼和霍奇逊等人 提醒我们必须关注制度化对个人偏好和目的的影响作用，不要把 个人偏好和目的作为一成不变的外生变量。科尔曼将社会学强调 制度结构的传统植入理性选择理论，将此理论精致化和系统化，并 试图借此理论解决社会理论中微观宏观的连接问题。 后来， 泰勒( t a y l o r ，m ) 进一步提出了狭义理性选择的概念，试图为理 性选择理论找到一块合适的耕耘之地。 从理性选择理论不断被修正的过程我们可以看出，理性选择 理论是有其局限性的。尽管，无论是在社会学中还是在其它社会 学科中，理性选择理论都得到了重视以及广泛运用，但并不能因 此得出结论，我们能用理性选择理论的原则和方法去概括和解释 社会生活的全部情况，我们能把社会生活的全部复杂性简化为经 济计算和交易的条件，把现代社会的复杂性简化为自由社会的纯 丘海雄、张应祥：理性选择理论述评，中山大学学报( 社会科学版) ，1 9 9 8 年第1 期， 第1 1 8 页 丘海雄，张应祥：理性选择理论述评，中山大学学报( 社会科学版) ，1 9 9 8 年第1 期， 第1 2 1 页 ， t a y l o r ，m ，“s t r u c t u r e ，c u i t u r ea n da c t i o n i nt h e e x p i s t i o no f $ o c i a i c h a n g e 。p o l i t i c sa n ds o c i e t y , 1 9 8 9 。v 0 1 1 7 ，h o 2 ，j u n e 理性选择还是感性选择：农民工劳动合同问题的个案研究 粹性，将人类的全部行为都解释为理性选择。 1 2 感性选择理论 1 2 1 感性选择理论缘起的背景 理论背景对人类社会行为包括经济行为的分析，理性选择理 论在经新古典经济学精心构建之后就成为西方学术传统上的重要 理论范式，并以其强大的渗透力向包括社会学在内的其他社会科 学领域大肆扩张，由此创造了社会科学对人类社会行为尤其是经 济行为研究的新高度。“该理论的核心是人理性的行动，以满足自 己的偏好，并使效用最大化。”但是“无论经济学的理性选择理 论研究取得何等辉煌的成就，它对实际发生的经济行为和其他层 面的人类行为的研究，至多不过像西蒙所言：仅仅面对浮在海面 之上的只占少部分的冰山，而在海面之下的大部分冰山却没有顾 及。”圆 笔者在对社会学史进行简要梳理的过程中发现，实际上，社会学 史上对感性、感性行为的重视与论述有着深厚而长远的理论和历史传 统。限于篇幅，笔者只准备对社会学史上在这一论题有着重要见解的 几位代表的观点作简要回顾。 首先是卡尔马克思。在马克思那里，现实生活不仅是人们感性 实践过程，而且也是受着各种具体条件制约且发展变化的历史过程。 “五官感觉的形成是迄今为止全部世界历史的产物。忧心忡忡 地、贫穷的人对最美丽的景色都没有什么感觉；经营矿物的商人看到 的商业价值，而看不到矿物的美和独特性；他没有矿物学的感觉。”囝 马克思从饥饿者和商人对食品和矿物质的特殊感觉论述了人的感觉 的多样性和选择性。正是因为现实生活条件的限制，人们对事物的感 觉是不同的，他们依据各自不同的生活经历、历史条件、知识结构和 心理状态作出了不同的选择。因此，马克思认为，“感觉在自己的实 周鸿：科尔曼理性选择理论简介，广西师范学院学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 3 年第3 期，第1 0 1 页 刘少杰：经济社会学的新视野一一理性选择与感性选择，社会科学文献出版社2 0 0 5 年 版，第1 页 【德】马克思：( ( 1 8 4 4 年经济学哲学手稿，人民出版社2 0 0 0 年版，第8 5 页 1 1 硕士学位论文 践中直接成为理论家。” 德国的社会学家马克斯韦伯在致力于社会理性化进程的理论建 构中，同样没有忽视对社会行动中的感性成分的应有重视。韦伯运用 自己的理想类型的研究方法建构了社会行动的四种类型。( 1 ) 目的理 性的行动( m e a n s - e n d sr a t i o n a la c t i o n ) ，这类行动“以对外部环 境中的客体或他人按某种方式行动的期待为基础，并通过将这种期待 作为条件和手段，以使行动者能够成功地理性选择自己的目 的。 固这是一种最具典型意义的理性行动。( 2 ) 价值理性的行动( v a l u e r a t i o n a la c t i o n ) ，“这类社会行动可以根据行动所具有的对固有价 值的自觉信仰来界定。如此，它是独立于任何功利动机的，仅仅受制 于伦理的、美学的和宗教的标准。” ( 3 ) 情感行动( a f f e c t u a l a c t i o n ) ，“这是行动者个体的特殊情感和情绪的结果”，也“可能是 对某种意外刺激的不受制约的反应”。 ( 4 ) 传统行动( t r a d i t i o n a l a c t i o n ) ，即“由长期形成的习惯决定的”行动。 在韦伯的理解中， 四种行动中包含的感性成分不同，呈依次递增的状态：目的理性的行 动是感性成分最少、理性成分最高；价值理性的行动尽管在主观上具 备相当的理性成分，行动者清楚意识到自己行动的价值意义，但在客 观上这类行动是不具备理性特征，因为它根本不顾及或不愿意顾及行 动的附带后果；而传统行动和情感行动在主观上是感性的，尽管在客 观上可能都是合理的，因为传统行动对行动的目的和手段缺乏有意识 的思考而盲从于习惯，情感行动则受行动者情感甚至冲动支配。由此 可见，在社会生活中的行动者在相当多的情况下的行为选择都是感性 的，而不是理性的。韦伯对社会行动的理想类型化分为感性选择理论 提供了至关重要的理论来源。 与韦伯同时代的美国社会学家索尔斯坦凡伯伦也对感性行为在 【德】马克思：( 1 8 4 4 年经济学哲学手稿，人民出版社2 0 0 0 年版，第8 5 页 转引自周晓红：西方社会学的历史与体系( 第一卷) ，上海人民出版社2 0 0 2 年版，第 3 6 5 页 转引自周晓红：西方社会学的历史与体系( 第一卷) ，上海人民出版社2 0 0 2 年版，第 3 6 6 页 转引自周晓红：西方社会学的历史与体系( 第一卷) ，上海人民出版社2 0 0 2 年版。第 3 6 6 页。 o 转引自周晓红：西方社会学的历史与体系 b( i i ) a = b a ba = b 非同构( 1 1 1 ) a b( i v ) a = b a 2 ba b a b 即用人单位的地位高于农民工时，这是一种常见的关系 模式，他们是一种同构关系，在很多情况下他们不会出现结构性 摩擦，即出现劳资纠纷的机率较小；而a = b 即用人单位或老板与 农民工之间的地位是对等时，虽然可能这种不会像第一种情况常 见，但在现实生活中是绝对存在，比如象农民工和老板之问原来 是同事、朋友等关系，那么这种权利和地位之间的不同构就有可 能产生结构性摩擦，即出现劳资纠纷的机率很大。a b 的情况在 农民工和老板的现实关系中很少，所以在本文中不予考虑。由此 可以我们解释，为什么相当一部分的农民工与用人单位之间只有 口头协议但还是没有出现诸如拖欠工资等劳动纠纷，那是因为农 民工和老板之间的权利和地位处于一种同构状态；为什么有些老 板或用人单位虽然和农民工有着较稳定的人际关系但是又出现了 拖欠农民工工资甚至严重损害农民工合法权益的现象，那是因为 农民工和老板之间的地位和权利处于一种非同构状态。 从以上分析我们可以看出，当我们把农民工的劳动合同纳入 关系合同的视域中考察时可以解释诸多的农民工劳动合同行为， 如为什么很多农民工对与用人单位签订文本劳动合同不太重视、 理性选择还是感性选择：农民工劳动合同问题的个案研究 为什么很多农民工没有与用人单位签订文本劳动合同而只有简单 的口头协议依然能够保证其基本的合法权益不被侵害、为什么有 些农民工虽然与用人单位或老板原来有较稳定的关系又会出现用 人单位侵害农民工合法权益的现象，等等。由此笔者认为农民工 劳动合同包括口头协议有着不同于一般劳动者劳动合同的特殊 性，即农民工劳动合同有着其特殊本质，它在某种意义上是一种 关系合同。 3 3 2 农民工劳动合同的关系合同本质是由农民工劳动合同 行为的感性化特征决定的 如前所述，农民工劳动合同从本质上说是一种关系合同，这 是农民工劳动合同行为的感性化特征所规定的。农民工虽然离开 了他们成长以及长期生活的乡土社会来到了城市，但是大部分的 农民工到城市务工的途径仍然是依靠原来在乡村社会人际社会关 系网络( 包括先赋的和自致的) 或者在务工过程中与同事和用人 单位之间建构起来的人际社会关系网络；他们虽然生活在空间上 属于城市社会，但他们并未能真正融入城市社会而是生活在以老 乡、亲戚、同事等所组成的狭小社会空间中。也就是说，他们的 生活和行为方式等可能已经受到城市社会和市场经济社会的影 响，但这种影响还没有从根本上改变他们的观念、思想和行为方 式，他们在本质上仍然是一个农民，因此他们的行为选择所依赖 的也不是完全市场经济中的理性人的理性选择模式，而是在乡土 社会中延续的所特有的行为模式，即乡土味很浓的“圈子社会” 行为模式，即表现为选择路径的伦理化、目标的综合化、根据的 经验化等特征的感性行为模式。农民工苈动合同的关系合同的特 殊本质是他们这种感性行为模式的必然产物，感性行为规定了农 民工劳动合同的关系合同本质。 3 4 农民工签约行为的感性化特征 下面笔者将结合个案访谈的资料，对农民工劳动合同行为包 括签约行为和维权行为的感性化特征具体展开论述。首先考察农 硕士学位论文 民工签约行为。 农民工在外出务工之前，大部分一直是在农村生活和从