（高等教育学专业论文）高校研究生教育内部质量保障体系研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 p 佃。5 、i o 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：熟盘交导师签名： 孙李五日期： 摘要 摘要 高等教育大众化与普及化带来了诸多思考，其中质量保障作为核心问题始终 为教育界所关注。由此，研究生教育质量保障体系的建设作为理论研究和高等教 育实践活动的一个重要议题被提上了议程。 政府应是研究生教育质量保障体系中的宏观调控者和指导者，而高校应是建 设质量保障体系的主体和核心力量，社会则作为重要的监督辅助者。本研究从高 校内部的角度出发，以高等教育相关理论、全面质量管理理论和系统学理论为指 导，采用文献法、调查法、比较研究法等方法，全面系统地研究高校研究生教育 内部质量保障体系及其运行的重要理论和实践问题，并初步构建了一个高效、合 理、优化的高校研究生教育内部质量保障体系，从而有助于提高高校研究生人才 培养的水平，推进高校持续和谐地发展。 对于高校研究生教育内部质量保障体系的探讨需从质量观入手。本文从高校 职能论出发，将研究生教育质量具体化为人才培养质量、科研成果质量及提供的 社会服务质量。在此基础上，本研究创造性的提出主体性质量观，进而对高校研 究生教育内部质量保障体系及其构成进行了理论探讨。本研究认为，高校研究生 教育内部质量保障体系是一个质量管理行动体系，应包括目标决策子系统、目标 执行子系统、评价反馈子系统、管理调控子系统、输入子系统、转换子系统和输 出子系统。 对于保障对象的界定，本文认为其应包括从输入、培养到输出的整个研究生 教育活动过程，应包括研究生培养的各个环节。应指出，这些环节在对研究生教 育质量的影响中所占权重不同。其中质量保障的关键控制点有生源质量、师资队 伍、课程教学、科学研究以及学位论文等。 在关于保障方法的论述中，本文结合全面质量管理思想提出了p d c a 循环方 法。该方法反映了一项工作( 包括质量管理或保障) 中必须包括的能够实现质量 改进的四个阶段。并且，本文提出高校内部各个部门之间，质量保障的各个子系 统之间应形成一种超循环的关系，并实现不断的进化、发展和完善。 本文的创新点为：扩充了有关高校内部质量保障的研究，提出了高校内部的 三大质量保障主体和主体性的质量观：采用全面质量管理理论和系统学的理论初 步探讨了何为高校研究生教育内部质量保障体系及其运行机理，构建了较为合理 的高校研究生教育内部质量保障体系模型；关注了研究生教育质量保障的主体层 面，即引入人这一主体因素，使质量保障不是仅停留在物的和制度性的因素。 关键词研究生教育；内部质量保障体系；全面质量管理；主体性质量观 北京t 业大学教育学硕七学位论文 a bs t r a c t a m o n gt h er e f l e c t i o n sc a u s e db yt h em a s s i f l c a t i o na n dp o p u l a r i z a t i o no fh i g h e r e d u c t i o n ，q u a l i t ya s s u r a n c e ，a sac o r ei s s u e ，h a sa l w a y sb e e nac o n c e r ni nt h e e d u c a t i o n a lf i e l d t h e r e f o r e ，t h eb u i l d i n go fq u a l i t ya s s u r a n c es y s t e mo fg r a d u a t e e d u c a t i o n ，a sa ni m p o r t a n tt h e o r ya n dp r a c t i c ei s s u e ，i st ob ep u to nt h ea g e n d a i nt h eq u a l i t ya s s u r a n c es y s t e mo fg r a d u a t ee d u c a t i o n ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l d p l a yar o l eo fm a c r o r e g u l a t o r , t h eu n i v e r s i t i e ss h o u l db et h em a i np o w e r , a n dt h e s o c i e t yi sa l li m p o r t a n tp o w e ro fs u p e r v i s i o n t h i sd i s s e r t a t i o nt a k e st h ev i s i o no f t h e u n i v e r s i t i e st h e m s e l v e s ，i nt h eg u i d a n c eo fr e l a t i v eh i 曲e re d u c a t i o nt h e o r i e s ，t o t a l q u a l i t ym a n a g e m e n tt h e o r ya n ds y s t e m a t i ct h e o r y , b yt h e m e t h o d so fl i t e r a t u r e ， i n v e s t i g a t i o na n dc o m p a r i s o nt os t u d yt h et h e o r ya n dp r a c t i c ei s s u e si nt h ei n t e r n a l q u a l i t ya s s u r a n c es y s t e mo fg r a d u a t ee d u c a t i o na n dt r i e s t ob u i l da ne 箭c i e n t ， r e a s o n a b l ea n da d v a n c e ds y s t e m t h i ss y s t e mc a nh e l pt oi m p r o v et h eq u a l i t yo f g r a d u a t ee d u c a t i o na n dp r o m o t eu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s s u s t a i n a b l ea n dh a r m o n i o u s d e v e l o p m e n t t h ec o n c e p to fq u a l i t yi st h es t a r tt os t u d y f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h et h e o r yo f u n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s f u n c t i o n s ，t h ed i s s e r t a t i o ns p e c i f i e st h eq u a l i t yo fg r a d u a t e e d u c a t i o ni n t ot h eq u a l i t yo ft a l e n t sc u l t i v a t i o n ，t h eq u a l i t yo fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha n d t h eq u a l i t yo fs o c i a ls e r v i c e b a s e do nt h i s ，t h ed i s s e r t a t i o nc r e a t i v e l yp r o p o s e s s u b j e c t i v i t yq u a l i t yv i e w , a n df u r t h e rd i s c u s s e sw h a tt h ei n t e m a lq u a l i t ya s s u r a n c e s y s t e mo fg r a d u a t ee d u c a t i o n i sa n di t sc o m p o n e n t si nt h e o r y t h i ss t u d ys u g g e s t st h a t t h ei n t e r n a lq u a l i t ya s s u r a n c es y s t e mo fg r a d u a t ee d u c a t i o no fu n i v e r s i t i e sa n d c o l l e g e s i saq u a l i t ym a n a g e m e n to p e r a t i o ns y s t e mw h i c hc o n s i s t so fo b j e c t i v e d e c i s i o ns u b s y s t e m ，o b j e c t i v ee x e c u t i o ns u b s y s t e m ，e v a l u a t i o nf e e d b a c ks u b s y s t e m ， m a n a g e m e n ta n dr e g u l a t i o ns u b s y s t e m ，i n p u ts u b s y s t e m ，c o n v e r s i o ns u b s y s t e ma n d o u t p u ts u b s y s t e m o nt h ed e f i n i t i o no ft h eq u a l i t ya s s u r a n c et a r g e t ，t h i sd i s s e r t a t i o ns u g g e s t st h a ti t s h o u l db et h ee n t i r eg r a d u a t ee d u c a t i o np r o c e s sf r o mi n p u tt oo u t p u t ，w h i c hi n c l u d e s e v e r yl i n ka n da s p e c t t h e s el i n k sa c c o u n t f o rd i f f e r e n t p e r c e n t a g ei ng r a d u a t e e d u c a t i o nq u a l i t y a m o n gt h e m ，t h ek e yc o n t r o lp o i n t sa r ee n r o l l m e n tq u a l i t y , t e a c h i n gs t a f f , c o u r s et e a c h i n g ，s c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dd i s s e r t a t i o n s ，e t c o nq u a l i t ya s s u r a n c em e t h o d s ，t h ed i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dp d c ac y c l e a p p r o a c hb a s e do nt o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n tt h e o r y t h i sm e t h o dr e f l e c t st h a taj o b m u s th a v ef o u rs t a g e st oa c h i e v eq u a l i t yi m p r o v e m e n t i na d d i t i o n ，t h ed i s s e r t a t i o n p r o p o s e st h a te a c hd e p a r t m e n to fu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e sa n de a c hs u b s y s t e mo f q u a l i t ya s s u r a n c es y s t e ms h o u l df o r mas u p e r - c y c l et or e a l i z es u s t a i n a b l ee v o l u t i o n ， d e v e l o p m e n ta n dp e r f e c t i o n 1 1 1 ei n n o v a t i v ep o i n t so ft h i sp a p e ra r et oe x p a n dt h es t u d yo ni n t e r n a lq u a l i t y a s s u r a n c es y s t e mo fu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e sa n dt op r o p o s et h r e es u b j e c t sw h oa r e r e s p o n s i b l ef o rq u a l i t ya s s u r a n c ew i t h i nu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e sa n ds u b j e c t i v i t y q u a l i t yv i e w t h ed i s s e r t a t i o ne x p l o r e sw h a tt h ei n t e r n a lq u a l i t ya s s u r a n c es y s t e mo f i i g r a d u a t ee d u c a t i o ni sa n di t so p e r a t i o nm e c h a n i s mb y u s i n gt o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n t t h e o r ya n ds y s t e m a t i ct h e o r ya n dc o n s t r u c t sam o r er e a s o n a b l em o d e lo ft h ei n t e m a l q u a l i t ya s s u r a n c es y s t e mo fg r a d u a t ee d u c a t i o n i na d d i t i o n ，t h ed i s s e r t a t i o np u t st h e f a c t o ro fh u m a na st h es u b j e c tl e v e li n t oc o n s i d e r a t i o n ，w h i c hm a k e st h es y s t e md o e s n o to n l yf o c u so nm a t e r i a la n di n s t i t u t i o n a lf a c t o r s k e yw o r d sg r a d u a t ee d u c a t i o n ；i n t e r n a l m a n a g e m e n t ；s u b j e c t i v i t yq u a l i t yv i e w i i i q u a l i t ya s s u r a n c es y s t e m ；t o t a lq u a l i t y 北京t 业大学教育学硕士学位论文 i i i c ：l 三王 i z l冰 摘要。1 a b s t r a c t ii 第1 章绪论1 1 1 问题的提出1 1 2 研究的现状和意义2 1 2 1 国内外研究现状2 1 2 2 研究意义6 1 3 研究的思路与方法7 1 3 1 研究思路：7 1 3 2 研究方法：7 第2 章高校研究生教育质量及其保障的内涵分析8 2 1 研究生教育质量保障的基本概念8 2 1 1 高等教育质量和主体性质量观8 2 1 2 研究生教育质量1 3 2 1 3 研究生教育质量保障体系1 4 2 2 高校研究生教育内部质量保障体系的基本涵义及要素1 5 2 2 1 高校研究生教育内部质量保障体系的内涵1 5 2 2 2 高校研究生教育内部质量保障体系的要素1 6 2 2 3 高校研究生教育内部质量保障与外部质量保障的关系1 7 2 3 本章小结1 8 第3 章构建高校研究生教育内部质量保障体系的理论基础和原则1 9 3 1 构建高校研究生教育内部质量保障体系的理论基础1 9 3 1 1 高等教育相关理论1 9 3 1 2 全面质量管理理论2 0 3 1 3 系统学理论2 l 3 2 高校研究生教育质量生成的影响因素2 2 3 2 1 研究生教育主体2 3 3 2 2 研究生教育资源2 3 3 2 3 研究生教育关系2 4 3 3 构建高校研究生教育内部质量保障体系的基本原则2 4 3 3 1 目标性原则2 5 3 3 2 系统性原则2 6 3 3 3 开放性原则2 6 3 3 4 互动性原则2 7 3 3 5 发展性原则2 8 3 4 本章小结2 8 第4 章高校研究生教育内部质量保障体系的构建2 9 4 1 高校研究生教育内部质量保障体系的模型2 9 i v 目录 4 2 高校研究生教育内部质量保障体系的各子系统设计3 0 4 2 1 目标决策子系统3 l 4 2 2 目标执行子系统? 一3 l 4 2 3 评价反馈子系统3 2 4 2 4 管理调控子系统3 3 4 2 5 输入子系统3 3 4 2 6 转换子系统3 4 4 2 7 输出子系统3 4 4 3 高校研究生教育内部质量保障体系的运行机理3 5 4 3 1 高校研究生教育内部质量保障体系的运行原则和实施准备3 5 4 3 2 高校研究生教育内部质量保障体系的实施程序3 7 4 4 本章小结3 8 第5 章高校研究生教育内部质量保障的关键控制点及质量保障存在的问题3 9 5 1 高校研究生教育内部质量保障的关键控制点3 9 5 1 1 输入过程中的关键控制点3 9 5 1 2 培养过程中的关键控制点4 0 5 1 3 输出过程中的关键控制点4 0 5 2 高校研究生教育内部质量保障存在的问题分析4 1 5 2 1 高校研究生教育内部质量保障意识不强，缺乏内在动力4 1 5 2 2 高校研究生教育质量标准不够明确，比较单一4 1 5 2 3 高校师生质量保障参与意识薄弱，评估方式不完善4 2 5 2 4 高校质量保障组织机构不完善，实际操作中随意性大4 2 5 3 本章小结4 2 第6 章高校研究生教育内部质量保障的对策与建议4 4 6 1 注重高校研究生教育内部质量保障组织管理体系的建设与完善4 4 6 1 1 明确高校定位，树立科学的质量观4 4 6 1 2 加强研究生教育质量的制度保障，构建科学的运行机制4 4 6 1 3 统一认识，推进高校的质量文化建设4 4 6 1 4 完善评估方式，直接与间接方式相配合4 5 6 2 加强对高校研究生教育内部质量保障关键控制点的保障4 5 6 2 1 合理的人才选拔和师资队伍的建设4 5 6 2 2 培养过程的全面改革与提升4 7 6 2 3 严格把握学位论文授予关，提升研究生教育出口的质量4 9 6 3 彰显高校内部各质量保障主体的主体性作用5 0 6 4 本章小结5 l 第7 章研究结论与展望5 2 7 1 研究结论5 2 7 2 今后研究工作的展望5 3 参考文献。5 4 攻读硕士学位期间发表的学术论文5 7 致谢5 8 v 平，建设创新型国家，需要大力发展研究生教育，提高研究生教育质量。 数量和质量是各国研究生教育改革和发展的双重要求。2 0 世纪9 0 年代末， 随着我国高等教育大众化的进程，研究生教育经历了一个高速发展期，如今从研 究生教育的培养规模上看，我们己经成为研究生教育大国。可量的扩张并不能代 替质的提高，与研究生培养规模扩大不相协调的现实情况是，我们的培养条件、 师资经费、物质设施、培养模式、学术文化和制度创新保障等方面没有得到同步 的改善和发展，生均教育资源大为减少，引发了一系列质的问题。另外，研究生 教育的开支在迅速膨胀，其经费来源趋于多样化，这使得我国政府和社会开始关 注高等教育的质量与效率问题，政府和社会要求高等教育对消耗了公共财政资源 后的社会效用做出说明，研究生教育面临越来越大的外部质量问责压力。再者， 为了推动高等教育的发展，适应市场经济的需求，我国对高等教育管理体制进行 了改革，国家逐步在向高等学校放权，政府从对高校事务的直接控制转向间接的 管理和调控，其中研究生教育质量保障体系的构建就成为政府扩大研究生培养单 位办学自主权和保障国家高等教育利益的必要条件与重要手段。 高等教育进入大众化阶段，不同层次、不同类型高校的质量要求各不相同， 呈现出多元性和层次性。所以质量标准要求多样化，不能用同一质量标准来衡量 不同性质的高校，用精英教育的质量标准来衡量大众化高等教育也就变得不合时 宜，这时呼唤一种新的质量观的出现。在新的质量观指导下，质量标准呈现一种 多样化的样态，不同层次和类型的高校都可以办出优质教育来。质量标准的多样 化并不是说没有标准，质量不变的是要适应经济社会发展和人的发展需求，变的 是需求的内容发生变化，质量所指的具体内容也要发生变化。为此，不同层次、 不同类型的高校应该各自建立和完善自身的研究生教育质量保障体系。 质量决定一所高校的生存和发展，决定其存在的意义和价值，提高教育质量 对所有高校来说，都是一个永恒的主题。可教育质量到底是什么，究竟怎样提高 教育质量，在高等教育大众化阶段，我们应该持有何种质量观来指导我们的教育 活动和行为才能更好的提高和保障我们的研究生教育质量，这些都是值得深刻思 考和认真研究的问题。 因此，在这样一个背景下，应时之需，探讨和构建一个科学而合理的高校研 究生教育内部质量保障体系具有十分重要的意义。 北京- j f 芝大学教育学硕士学位论文 1 2 研究的现状和意义 1 2 1 国内外研究现状 对研究生教育质量保障的研究是从高等教育质量保障研究开始的，并且很多 关于研究生教育质量保障方面的研究是融合在高等教育质量保障的研究当中的。 研究生教育是高等教育的一个层次，所以在讨论其质量及其保障体系时，应该参 考有关高等教育的研究成果。 1 国外研究现状 国外在2 0 世纪8 0 年代以来，对高等教育质量保障的研究日益重视，成为研 究的热点，高等教育质量保障迅速成为一种国际化的运动。但就目前笔者掌握的 资料来看，专门的有关研究生教育质量保障的专著比较少，许多关于研究生教育 质量保障问题的研究也都是零星地散落在一些对高等教育质量保障问题的研究 和研究生教育问题研究的专著中。 众多高等教育质量保障的论述中，对“高等教育质量保障 概念的理解主要 有两种：一是将高等教育质量保障作为高等教育质量管理的同义语来定义“质量 保障”。注重考察和探讨高校在学生培养过程中的质量影响因子、培养的各个环 节、制度、措施等方面的研究，认为严格的质量管理能够保障高等教育质量。二 是在狭义的意义上使用“质量保障”这一术语，将高等教育质量保障仅仅理解为 高等教育的评估。其更侧重于对高校教育活动结果的鉴定和总结性的评价，并不 关心教育活动的过程本身。n 3 对高等教育的评估指标体系、评估的措施与程序、 评估认证制度和大学排行等方面进行了广泛而深入的研究。 基于以上两种不同的理解，国外学者对研究生教育质量保障的研究相应集中 在两个方面。一方面注重对研究生教育质量管理的研究，考查研究生培养过程中 的质量影响因素、制度、保障措施和途径等，以求通过严格的质量管理去保障研 究生教育质量。国外学者g o l d b e r g e ri v i l 等人在美国博士专业：发展与改变 ( 1 9 9 5 ) 一文中，介绍了美国在博士生教育质量保障方面所作的探索、改革和发展。 j e n n i f e rg r a n th a r w o r t h 等所著的高等教育质量特性( 1 9 9 7 ) 一书为高等教 育发展各个阶段的评价与提高学术计划质量提供了一个较全面的质量理论，即参 与理论，这一理论把高质量的计划定义为对丰富学生的学习经验有帮助从而对学 生今后的成长与发展起到积极作用的计划。其核心思想就是学生、教师、以及学 校的管理者都积极参与到教与学的过程中去，建立一个相互支持的教学与学习系 统。此外，还邀请校友以及毕业生雇主积极参与。晗1 e l i z a b e t hc s t a n l e y 和 w i l l i a mj p a t r i c k 在英美高等教育质量保障比较中( 2 0 0 3 ) 全面比较了英 1 1 1 韦明伺 学位与研究生教育质量保障研究 d 】 广西师范大学硕士学位论文，2 0 0 5 ：5 2 1 潘武玲 我国研究生教育质量评价体系研究【d 】 华东师范大学博士学位论文，2 0 0 4 ：8 2 第1 章绪论 美两国的研究生教育质量保障措施的差异。p e g g ym a k i 等人在博士教育评价 ( 2 0 0 6 ) 里强调既要注意博士生培养过程中传统的重点环节，如学位论文，又要注 意新出现的一些问题，并且强调要时常倾听博士研究生们的在学习中的需求并做 出回应。此外，a l m ac r a f 主编的高等教育中的质量保证( 1 9 9 2 ) ，j o h nb r e n n a n 和t a r l as h a h 等主编的高等教育中的质量管理( 2 0 0 0 ) ，d a v i dd u n k e r l e y 等主编的全球视野中的高等教育质量( 2 0 0 1 ) 等分别从高等教育质量保证理论 和各国高等教育质量保证实践方面进行了研究，为研究生教育质量保障体系的研 究奠定了很好的基础。 另一方面，有些学者认为良好的评估和认证制度及其机制可以促进和提高研 究生教育质量，因此他们的研究也主要是从评估和认证的角度进行，从笔者搜索 的文献情况看，国外学者在这一层面上的研究较多。t o n yb e c h e r 在英国的研 究生教育( 1 9 9 3 ) 一书中，介绍了英国的研究生教育质量评价，指出所有的研究 委员会都从事某种形式的研究生教育质量评价活动，并介绍了进行评价的主要依 据和方法，即采用来自学术界和工业界的代表进行的同行评价来评价研究生的研 究与高级课程质量以确保它们能发挥最好的功能。a 1 l a nm u r r a yc a r t t e r 主编 的研究生教育质量评价( 1 9 6 6 ) 是美国高等教育计划与目标委员会的一份研究 报告，主要内容是调查美国的研究生院在提供受过良好训练的教学人员和学术人 员方面的实力与弱点，报告中对威斯康星、密歇根、伊利诺、宾夕法尼亚等多个 研究生院的教学人员的学术水平进行评估，并给出了它们的质量排名情况。在 r o b e r tg b u r g e s s 主编社会科学领域的研究生教育和训练一过程与成果( 1 9 9 4 ) 一书中，e s t e l l em p h i l l i p s 在哲学博士质量评价一文中介绍了什么是哲 学博士学位的质量以及如何评价，他分析了对质量定义的观点，指出注册攻读博 士学位的过程中有五个过程需要进行质量评价以及提高质量，分别有学生的选择 过程、学生从哲学硕士到哲学博士注册者的过程、过程中连续不断的质量监控过 程、口试前的考试或其他准备过程以及最终的考试或口试过程。j e n n if e rg r a n t h a w o r t h 在不张扬的成功：美国硕士教育( 1 9 9 3 ) 中通过大量的访谈，对美国 硕士研究生教育的历史与发展进行了研究，分析了美国硕士计划的类型以及加强 美国硕士研究生教育的建议，其中论述了高质量的硕士计划的特征，为硕士计划 的评价提供了标准和指南。 g a r d n e rl in d z e y 等人在研究评价美国博士 专业：人文学科( 1 9 8 2 ) 一书中将美国的人文学科中的各个专业进行了细致划分， 并分别介绍各个专业的研究生教育质量评估的方法，并且与之前的评估方法进行 比较，最后预测了今后研究生教育评估活动的发展趋势。在d a v i ds w e b s t e r 编 写的超越第一学位研究生教育、终身学习和职业合集中，学者e d w a r d h o l d a w a y 在研究生教育中的质量问题( 1 9 9 7 ) 一文中认为高等教育中的质量 1 1 1 田俊荣研究生教育质量评估的进展、问题及对策研究【d 】武汉理工大学硕士学位论文，2 0 0 8 9 3 北京工业大学教育学硕十学何论文 是多侧面的，因此质量的标准适宜用多侧面来衡量而不是单一的质量标准。他提 出的研究生计划的教育质量评价是由输入评价、过程评价和输出评价三个部分组 成。对质量评价的主体就是研究生教育的利益相关人，例如学术人员、学生：雇 主以及政府。 总之，国外研究生教育质量保障尽管有较多是对研究生培养过程的质量管理 进行研究，但主要还是从各种形式的评估和认证的角度，注重实证，通过评价标 准和质量指标体系的制定和完善来去评定和促进研究生教育质量的提高，缺少整 体层面的综合系统地研究。 2 国内研究现状 高等教育质量保障思想是高等教育质量管理发展到一定阶段的必然产物，是 高等教育质量管理范式的重要转变。乜1 在2 0 世纪8 0 年代末，质量保障思想被我 国的一些学者作为目标管理的方法之一引进国内。而在这之前，虽无明确的质量 保障的提法，实际中却有改进和提高研究生教育质量的活动，自2 0 世纪8 0 年代 初我国学位条例开始贯彻实施，各学位授予单位都在制定并不断完善招生、培养 与管理、学位论文等相关的规章制度，力求使教育质量得到保障，其对研究生教 育质量保障的研究也主要集中在研究生招生、研究生培养过程和研究生培养评价 等方面，以使研究生教育质量得到保证和持续的提高。 上世纪9 0 年代初期始，教育质量保障的思想方法通过国际交流在我国得到 进一步传播，而我国评价领域兴起的关于质量保障研究是在1 9 9 5 年以后。1 1 9 9 5 年1 1 月，华东师范大学的陈玉琨教授在南京举行的“全国高等教育评估研究会 第六次学术研讨会 上，在国内首次明确、系统地提出了“建立教育质量保障体 系，加快我国教育改革步伐”的建议，引起与会代表的普遍兴趣和重视，“教育 质量保障”遂成为此次会议的主要议题之一。 国内学者对研究生教育质量保障体系的研究可以从两大方面来概括，一方面 是对教育质量保障理论的研究，以华东师范大学的陈玉琨和同济大学毕家驹教授 为首，介绍国外先进的质量理念，在引进国外教育质量保障思想的基础上，提出 教育质量保障不仅是关于教育质量的承诺，更重要是追求教育质量的不断完善； 张国强1 9 9 7 年在博士研究生质量保证体系初探文他借鉴了国外先进的质 量理念，提出了从广开优秀博士生生源，建立与发达国家相当的博士生课程体系， 实施激励与淘汰机制等措施，使博士生培养质量与国际接轨等方面构建质量保证 体系；2 0 0 4 年，李八方等人在研究生教育质量保证体系的构成、特征和控制 一文中，阐述了研究生教育质量保障体系的基本问题，对研究生教育质量保证中 【1 】王听美国研究生教育质量保障体系的研究以宾夕法尼亚大学为例 d 大连理工大学硕士学位论 文，2 0 0 8 ：4 1 2 1 戚业国，代蕊华 本科教学质量保障体系建设的思想与方法【j 】 教师教育研究，2 0 0 7 ，1 9 ( 2 ) ：6 1 3 1 肖念 研究生教育质量保障体系研究【d 】 北京工业大学博士学位论文，2 0 0 6 ：5 4 第l 章绪论 的质量控制应从输入保证、过程保证和输出保证三个方面进行；2 0 0 5 年薛天详 在中国学位与研究生教育的历史、现状和发展趋势中指出了我国研究生教育 存在着质量保障体系不完善的问题，并对这一问题提出了一些建议，例如课程体 系的设置、教学方法的改革、评价机制的建立等。2 0 0 6 年3 月肖念在研究生 教育质量保障体系研究一文中，阐述了研究生教育质量在国家自主创新体系中 的重要地位，探讨了研究生教育质量内涵的演变过程，确立了科学的质量观。从 研究生教育质量保障体系的构成，质量保障的方法和途径，质量保障体系的运行 机制等各个方面做了全面的理论性构建；2 0 0 7 年1 月田恩舜在高等教育质量 保证模式研究中，借助于模式研究的科学思维方法研究高等教育质量保证的过 程及实质，提出了五种理论形态的质量保障模式，并运用这种理论层面构建的模 式分析了先进国家的质量保障模式和变化的趋势，为中国高等教育质量保证模式 的反思与构建提供借鉴。 另一方面是对研究生教育评估的研究及其实践，在这方面目前已达到了较有 系统性的阶段，一是从学位与研究生教育评估工作程序上看，建立起了学位与研 究生教育评估指标体系、学位与研究生教育评估的技术与方法、学位与研究生教 育评估的组织与实施的工作体系；二是在评估实践中注重应用现代科学技术，解 决评估实践中所遇到的问题，形成了从评估信息采集的途径方法、评估信息的可 靠性分析到评估信息综合方法的一系列学位与研究生教育评估的技术与方法。王 战军在在评估指标体系中应体现德育首位的思想一文中，认为学位与研究生 教育质量评估，既是研究生教育主管部门对研究生教育进行宏观管理的手段，又 是学位与研究生教育工作的指挥棒，对研究生培养单位起着重要的导向作用，认 为建立科学的质量观，加强评估的力度可以促进研究生教育质量的提高。 从以上研究看出，各国学者都结合本国的实际和研究生教育制度的特点，对 研究生教育质量保障进行了卓有成效的研究，国外的学位与研究生教育发展历史 较长，总的说来培养过程比较规范、有序，显示出研究生教育发展和学位制度的 成熟性，在评估的理论和技术方面也比较成熟，因此，国外尤其是先进国家的研 究生教育质量保障研究的成功经验可以为我们提供很好的借鉴，但在借鉴的过程 中，要注意本土化的问题。移植来的思想所以很少像在旧土上一样成功，就是因 为各国存在着历史传统、文化观念和所处的经济发展水平等各方面的差别所致， 所以我们借鉴的落脚点最终还是要落在我们本国的研究生教育特点和发展实际 上。 我国学者对质量保障体系的研究和探索无论是在理论还是实践方面都取得 了定成就，但是我国开展高等教育质量保障活动的时间并不长，相关的理论研 究时间还比较短，加之我们的高等教育进入大众化阶段的过程政府调控的意识较 浓，并没有经过历史长期的积累自然而至的过程，在这个过程中所产生的问题比 5 北京工业大学教育学硕士学位论文 世界其它国家要多的多，问题更具有复杂性，我们在规范化、制度化、组织化等 方面的建设还有待加强。我国质量保障活动的做法基本上是借鉴国外的，理论研 究也主要是宣传和介绍国外的理论和方法，缺乏系统地比较、消化和实践的过程， 尚未形成具有中国特色的质量保障体系和理论研究体系，在已有的研究中仍然存 在着一些问题。一是研究高等教育外部教育质量保障体系的占多数，而深入研究 高校内部教育质量保障体系的较少：二是在这些研究中存在着认识上的以偏概 全，有人将大众化阶段研究生教育质量保障等同于精英教育质量保障，也有人将 其等同于教学质量保障，质量保障体系建设的范围比较狭隘，基本上停留在教学 质量方面，缺乏系统规划和全面控制；三是在研究生教育质量保障手段上重视研 究生教育质量评估，轻视学校内部的质量管理。四是对高校内部研究生教育质量 保障体系的各个组成部分的相互关系和相互作用，其运行机理方面的理论探讨几 乎没有。正是由于这些不足之处，才为我的专题研究留下了值得探讨的空间。 由于高校内部质量保障是外部质量保障的基础，研究内部质量保障体系的构 建和运行机理就具有现实的意义，中国高等教育的强大最终要靠高校自身力量的 发展，当高校内因在发展中起主宰作用时，我们的高等教育才算是真正的回归了 其发展的本性，其生命力才会更强。高校内部研究生教育质量保障体系是一个复 杂的非线性循环系统，组成质量保障体系的各个子系统之间存在着复杂的关系， 如何让其相互之间有机协调起来，各归其位、各司其职，为整体上的高校研究生 教育质量的提升发挥好各自本身应有的作用，本文将在观照高等教育教学规律和 人才培养规律的基础上，试着借用组织管理学中的质量管理方面的思想、系统科 学中自组织理论的思想进行一些初步的探讨和尝试。 1 2 2 研究意义 前己述及，当前我国的研究生教育质量研究方面虽取得了一定的成果，但在 研究生教育质量保障体系方面的理论研究还并不完善，对高校内部研究生教育质 量保障体系的专门研究更是有限，本文正是在这方面的一个有益尝试。因此从理 论意义上来说，一定程度上能够丰富与发展关于研究生教育质量研究的教育理 论，有助于人们更为完整的理解研究生教育质量保障的内涵，并且可以做出进一 步的探讨。 许多研究者认为，在我国，虽然各学校都建立了相应的质量保障体系，但从 实际效果来看，并不十分理想。尤其是，随着我国本科教学工作水平评估的深入 开展及其评估观念的转向，许多研究者和实践者越来越深刻地认识到建立内部质 量保障体系的紧迫性和重要性。探讨和构建研究生教育内部质量保障体系，明晰 质量保障体系的结构组成、各个子系统的功能和相互作用的机理及整体系统演变 的规律，对于指导我们的实践活动，使之在改善我国当前高校内部质量保障实践 状况，使高校发展得更快、发展的更好，发展的成本更少，进而促进我国研究生 6 第1 苹绪论 i 教育健康可持续发展，同时对我国培养适应时代需要的具有开拓创新精神和富有 创新活力与创新能力的高层次、高素质、创新型人才有着重要的现实意义。 1 3 研究的思路与方法 1 3 1 研究思路： 本文以全面质量管理理论和系统论作为全文的指导思想和理论基础，主要探 讨三个问题：( 1 ) 高校研究生教育内部质量保障体系是什么? ( 2 ) 主要保障什 么? ( 3 ) 怎样保障? 整篇文章的研究思路也是围绕这三个问题而展开，具体如 下： 论文第一章绪论阐述了研究背景、现状和意义及论文的研究思路、方法等基 本问题，第二、三章主要为理论研究，对研究生教育质量及保障体系的基本概念 和内涵进行了梳理、分析和界定，对高校研究生教育内部质量保障体系的理论基 础和原则以及影响高校研究生教育质量生成的因素进行了探讨，第四章对高校研 究生教育内部质量保障体系具体是什么进行了模型构建，并运用全面质量管理理 论和系统学的思想对其运行机理进行了探索，第五章探讨了主要保障什么这个问 题，即要对内部质量保障的关键控制点进行重点保障，同时结合实际，对我国高