（民商法学专业论文）专利联盟权利滥用法律规制.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 2 1 世纪的竞争实际上就是知识产权的竞争，而在知识产权竞争中处于核心地 位的是专利联盟，因此，专利联盟在国际竞争中有着至关重要的作用。专利联盟 对联盟内专利享有独占权，往往导致权利滥用，从而限制市场竞争( 如d v d 专利 侵权案) ，阻碍科技的传播和创新。 国内现有的关于专利联盟的研究多集中于专利联盟反垄断问题，认为专利联 盟权利滥用行为应当受反垄断法规制，这种观点虽然没错，但并不完整。专利联 盟滥用权利行为与垄断行为间存在诸多不同，现行法律对专利联盟权利滥用行为 的规制还不够完善。 本文从利益平衡的角度，探讨专利联盟权利滥用规制。文章共由六章组成： 第一章，通过对专利联盟权利滥用的一个典型案例的剖析，提出了研究的问 题。 第二章，专利联盟概述，分析了专利联盟产生的原因，对专利联盟的定义及 特征进行了介绍，归纳了专利联盟的种类和组织模式，叙述了专利联盟的发展演 变；对专利联盟存在的利弊做了详细分析，界定了专利联盟合法性构成要件。 第三章，专利联盟权利滥用行为与垄断行为的比较。分析了专利联盟权利滥 用的概念、构成要件及判断标准；列举专利联盟权利滥用的具体表现形式；阐明 垄断的概念、实质并对其进行分类；详细的分析了专利联盟权利滥用与专利联盟 反垄断的关系，明确了两者之间的区别。 第四章，引入利益平衡机制对专利联盟权利滥用进行审视，介绍了利益平衡 机制在专利制度中的内涵；罗列了专利制度中利益平衡机制的具体体现；明确提 出，专利联盟权利滥用应当受利益平衡机制的规制。 第五章，详细的分析了美、日、欧等发达国家对专利联盟权利滥用的立法规 制情况，总结经验并提出了我国应对专利联盟权利滥用进行立法规制的建议。 第六章，介绍了我国现行的立法规制情况，指出现行立法中的不足，主张建 立专利联盟事先审查机制，引入“专利权滥用抗辩”原则，明确专利联盟权利滥用的 法律责任。 关键词：专利联盟，权利滥用，反垄断法，利益平衡 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t c o m p e t i t i o ni n2 1nc e n m r ) ，i s 缸e l l e c t u a lp r o p e r 哆p a t e n tp 0 0 1i sac o r ee l e m e n t 雅dm e a n so fc o m p e t i t i o ni m e l l e c t u a lp r o p e r t y ，w h i c hh 嬲b e c o m em o r e 锄dm o r e i m p o r t a n ti n 廿1 ei m e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n b u tp a t e n tp o o la l w a y sm i s u s er i g h t sr e s t r i c t t l l em 冰e tc o m p e t i t i o n ( f o re x 锄p l e ：f o r e 咖d v dg i a n t sm i s u s ep a t e n tp 0 0 1t 0b l o c k c h i n e s em 觚u f a c t u 】r e s ) i nc h i n a ，、h e r e 勰m ee x i s t i n gr e s e a r c hi nt l l i sa r e ai sm a i n l yf o c u s i n go nm o n o p o l y i s s u eo fp a t e n tp o o l ，t l l i n l ( s 廿1 a tt l l em i s u s eo ft l l ep a t e n tp o o lr i g h t ss h o u l db er e g u l a t e b ya n t i t m s tl a w ：t h i sv i e wi s g h tb u tn o tp e r f e c t ，b e c a u s et l l e r ea r cs o m ed i 丘e r e n c e s b e 觚e e na b u s eo f 慰g h ta 芏1 dm o n o p 0 1 y t i o n f r o mt l l e 肌g l eo f b a l 觚c ei i lb e n e 饥m i sa n i c l ed i s c u s s e sl e g a lr e g u l a t et l l e m i s u s eo fm ep a t e n tp 0 0 lr i g h t s t h ea l t i c l ei sm a d eu po fs i xc h 印t e 瑙： h lc h a p t e ro n e ，i n t r o d u c e sr e s e a r c hs t a t u sq u oo fp a t e n tp o o li i ld o m e s t i c 觚d f o r e i 印n a t i o n s ，a i m 锄dv a l u a b l eo ft l l e s i sb ya 1 1 a l y z i n ga 咖i c a le x 锄p l eo fm i s u s eo f m ep a t e n tp 0 0 1 i i ls e c o n dc h a p t e r f i r s t l yi r l 仃o d u c e s l ec o n c e p to fp a t e n tp o o l ，i t s 危a n 鹏s ，f 0 m i n gm e c h a l l i s m ，s p e c i e s 锄d i t s p a t t e m ；s e c o n d l y ，s u m m a r i z e s t h e e v o l v e m e n to fp a t e n tp o o l ；s u b s e q u e m l y ，锄a l y z e sm ea d v 锄乜喀e 锄dd i s a d v 锄g eo f p a t e n tp o o l ；f m a l l y ，r e s e a r c h i n gt 1 1 ev a l i d i t ) ，i i n p o r t 锄td o c u m e n to fp a t e n tp o o ld e 印l y a i l do v e r a l l h lm i r dc h 印t a n a l y z e st h ec c 印to fp a t e n tp 0 0 1m i s u s e ，t l l ev a l i d i t ) ， i m p o r t a n td o c u m e ma n di t sj u d g m e n tc r i t e r i o n ；l i s t ss o m et ) ，p i c a lp a t e n tp o o lm i s u s e a c t s ；d i s t i n g u i s hb e m e m i s u s e 觚dm o n o p o l ya c t s i l lf o u r d lc h 印t c r4 ，i n 仃o d u c e sm e m e c h a n i s mo fb e n e f i c i a lb a l a n c et 0s u i 、r e yt 1 1 ea c t so fp a t e mp 0 0 1m i s u s e ，a n a l y z e sn l e c o 姗。枷o no fm e c h 孤i s mo fb e n e f i c i a lb a l a n c ei np a t e n tl a w i nf i 助c h a p t e r i n 仃o d u c e sl e g i s l a t i o no fu s ，e u ，j 印觚锄d 缸锄a t i o n a lr e g u l a t i o n so np a t e n tp o o l m i s u s e s ml a s tc h a p t e r ，f i r s t l yr e v i e w sc h i n a sr e l e v 觚tl e g i s l a t i o n s 印p l i c d b l et op a t e n t p o o lm i s u s e 觚dp o mo u tm ed e f c c t s ，锄dt 1 1 e nc o n s t 曲l i t eag u i d e0 rr u l es u c ha s a m e r i c a sb 勰e d0 n 廿l ea _ b o v em e o r e t i c a la n a l y z e s ，f o r e i g np r a c t i c e s 锄dc h i n a sc u r r e n t n a t i o n a ls i t u a t i o n ，w h i c hc o n s i s t so ft l l ep r e c u r s o rs y s t e mo fp a t e n tp o o l ，m el a wd u 够o f p a t e n tp o o lm i s u s e 锄dm ed e f e n s eo fp a t e n tm i s u s e k e y w o r d s ： p a t e n tp o o l ，a b u s eo fr i g h t ，觚i 仃u s tl a w ，b e n e f i tb a l a i l c e l i 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的且士学位论文童型隧望拯型鲨眉逵徨规剑是我个人 在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以 标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在 了谢意。 学位论文作者签名：张丁香 导师签名： 锄段 学位论文使用授权书 本人完全了解重庆大学有关保留、使用学位论文的规定。本人完全同意中 国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库出版章程( 以 下简称“章程”) ，愿意将本人的- 至吐士学位论文童型壁望拯型鲎用法徨趣剑 提交中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社( c n i 【i ) 在中国博士学位论文全文数 据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库以及重庆大学博硕学位论文全文 数据库中全文发表。中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论 文全文数据库可以以电子、网络及其他数字媒体形式公开出版，并同意编入c n l 【i 中国知识资源总库，在中国博硕士学位论文评价数据库中使用和在互联 网上传播，同意按“章程”规定享受相 学可以采用影印、缩印或其他复制手段 容。 作者签名教丁季 备注：审核通过的涉密论文不得签署_ 大 内 该论文属于涉密论文，其密级是垒珏，涉密期限至年一月一日。 说明：本声明及授权书! 逝装订在提交的学位论文最后一页。 重庆大学硕士学位论文 l引言 1 1 专利联盟权利滥用的典型案例 按照世界产业利润链评估，8 0 的工业产品利润集中在以知识产权为核心的专 利许可上，1 0 在流通领域，1 0 在加工制造领域【l 】。知识产权尤其是专利权已经 成为国际经济竞争力的一个核心要素。随着专利授权量的增加，有效专利大量堆 积，形成了“专利丛林”，导致了专利授权障碍，造成了专利资源的巨大浪费，最终 阻碍科学技术的进步。组建专利联盟，联盟内成员可以通过协议以一种特定的交 叉许可或打包许可方式获得彼此的专利使用权。专利联盟，一方面可以消除“专利 丛林”障碍；另一方面却基于对池内专利的独占权，往往滥用权利，限制市场竞争。 新世纪以来，炒得沸沸扬扬的中国d v d 专利侵权案，可以说是国外专利联 盟滥用权利打压我国企业的典型。具体案情如下： 1 9 9 9 年6 月，正是d v d 开始在市场上流行的时代，6 c ( 包括日立、松下、c 、 三菱、东芝、时代华纳) 组建d v d 专利联盟并宣布“d v d 专利联合许可”声明，要 求世界上所有生产d v d 的厂商必须向他们购买“专利许可”。随后在2 0 0 2 年1 月， 深圳普迪公司出口到英国的3 8 6 4 台d v d 机，被飞利浦以未经专利授权为由通过 海关扣押；同年2 月2 1 日，德国海关也扣押了惠州德赛公司的d v d 机。2 0 0 2 年 3 月8 日，6 c 专利联盟向中国d v d 企业发出律师函，中国d v d 企业要么向6 c 专利联盟缴纳巨额专利费，要么应战专利侵权诉讼。6 c 专利联盟的要价是每台 d v d 收取2 0 美元专利许可费，这就意味着中国d v d 厂商利润中的一半多被6 c 拿走。我国d v d 行业迫于无赖与6 c 专利联盟签订了专利许可协议。同年11 月， 6 c 专利联盟再次提出要求：中国的内销d v d 也得缴纳专利费，要价每台1 2 美元。 这让原本利润低的中国d v d 厂商沦为代工，中国d 企业面临全面倒闭。 然而，令人意想不到的是，6 c 专利联盟与我国d v d 行业签订的协议中存在 以下权利滥用行为： 协议中包括的专利多达3 0 0 0 项，而必要性专利不到1 0 。也就是说，我 国的d v d 厂商必须向6 c 专利联盟中9 0 的非必要性专利支付费用； 专利联盟中包含有大量的过期专利和无效专利； 专利联盟中存在竞争性专利( 又叫替代性专利) ： 协议中含有强制性一揽子许可、固定价格、价格歧视等不合理条款。 参见中华人民共和国知识产权局网h 婶：伪哪w s i p 0 名o v c 1 1 s i p 0 2 0 0 8 重庆大学硕士学位论文 继d v d 案件之后，还有美国思科公司诉中国华为公司案、美国英特尔公司诉 中国东进公司案以及美国通用公司诉中国奇瑞汽车公司案等。在这些案件的背后 都涉及到专利联盟权利滥用深层次的法律问题。 1 2 专利联盟权利滥用法律规制问题的提出 一个健全的专利权体系，应该是既包括专利权权利保护机制，也包括专利权 权利滥用的规制机制。美日欧等发达国家，对专利权权利滥用行为问题研究早就 形成了一个系统理论，并且在立法上也形成了较为完善的规制体系。 与美日欧等发达国家相比，我国现行的法律还过多强调专利权权利的法律保 护，而忽略了专利权权利滥用行为的法律规制。加之，专利联盟在我国正处在萌 芽发展阶段，学术界对专利联盟权利滥用问题研究极少，其中比较有参考价值的 文献有司云节专利池滥用行为的法律规制比较研究，张友忠专利池许可中专 利权滥用行为反垄断法规制研究，叶萍专利池滥用的反垄断法规制问题研究， 董希凡专利池中权利滥用问题美国专利权滥用规制的发展四篇。在这些 文献中，大都集中研究专利联盟反垄断问题，并未研究专利联盟权利滥用行为与 垄断行为两者间的区别。 事实上，在合法地利用专利权与违犯反垄断法之间还存在诸多行为，这些行 为虽然不足以构成垄断行为，却构成专利联盟权利滥用行为。我国专利联盟权利 滥用行为理论研究还处在萌芽阶段，立法上尚未形成系统化科学化的规制体系。 这给国外专利联盟滥用权利肆意地侵害我国企业利益提供了可乘之机，也成为了 我国企业要么选择一味的妥协要么自动退出竞争市场的根本原因。因此，如何规 制专利联盟中权利滥用行为，就是我们迫切需要研究的问题。 2 重庆大学硕士学位论文2 专利联盟概述 2 专利联盟概述 2 1 专利联盟产生原因 专利是知识产权保护的一种形式，是国家依据该国专利法授予对某项发明创 造的一种垄断，在未经专利权人的许可下，任何人均不得制造、使用或出售该专 利产品，除法律另有规定外。可见，专利的法定垄断权使得权利人可以拒绝他人 使用自己的专利，却不问权利人是否将该专利应用实施。现代科技的日益发展使 得技术创新越来越多地呈现出熊彼特所说的“创新综合”特征，即大量的创新都是 “站在前人的肩膀上”进行的，随之而发生的便是，某人欲想在金字塔的塔尖添加新 的石砖，必须逐个征得先前在金字塔上放置石砖的人的同意【2 1 。这导致一项专利技 术的实施必须依赖于其他专利技术的支持，众多专利相互牵制，最终形成“专利丛 林”j 阻碍科技的进步。“专利丛林”指由于专利的本质特征导致互补性专利和牵制 性专利的存在，使得许多专利在利用上往往是互相牵制的。某一企业想要制造一 个新产品或推出一样新技术，如果无法取得相关的多数专利，其产品商业化或制 造新产品的希望将难以实现：为此，必须向其他许多拥有牵制性和互补性专利的 厂商取得使用专利的许可( 代价一般是支付特许费) ，否则将不可避免地侵权，面临 诉讼的窘境。 为了绕开“专利丛林”所带来的阻碍，不同的专利权人之间通过协议把各自所有 的专利聚合在一起，每一个成员都可以得到彼此专利，专利联盟就此诞生。专利 联盟是解决“专利丛林”问题的最佳途径，这主要表现在两方面：第一，专利联盟汇 集了联盟成员的相关专利，并在联盟成员之间相互分享，从而解决了专利相互牵 制而不能及时、充分使用专利的问题；另一方面，专利联盟汇集了联盟成员的相 关专利，并对外进行专利许可，为第三人提供了一种系统化的专利许可交易机制， 从而节省了大量时间，并降低专利许可交易成本。 2 2 专利联盟一般理论 2 2 1 专利联盟的定义 专利联盟一词最早产生于美国，其英文名称为p a t e n tp 0 0 l ，可以翻译为专利池、 专利同盟、专利经营实体、专利联营或专利联合许可。目前，学术界对专利联盟 的定义还没有形成共识，主要存在两种观点：一种观点认为，专利联盟是两个以 上专利权人彼此之间所达成的一种协议。如美国加利福尼亚法律与技术大学伯克 利法学院的r 曲e r tp m e 玛e sw i l s o ns o u s i n gg o o “c h & r o s i 诅教授认为：专利联 盟是多个专利持有者为聚合( a g g r e g a t e ) 他们的专利而达成的协议。【3 】1 9 9 5 年美 重庆大学硕士学位论文 2 专利联盟概述 国知识产权许可的反垄断指南将专利联盟定义为：“两个或多个知识产权所有 人为相互许可或对第三方许可而形成的协议”。另一种观点认为，专利联盟是整合 了联盟成员专利并可以对联盟专利进行许可的一个独立实体【4 】。如日本标准化和 专利池安排指南中的定义：“专利池是一种组织，多个专利权人授权该组织向用 户发放他们的专利许可，并且用户可以从该组织获得必需的专利许可。这些组织 有多种形式，一些专利池是新设立一个机构，有些专利池是由现存的某个组织来 担任这个角色。”我国学者李玉剑、宣国良认为：“专利联盟是指由多个专利拥有者， 为了能够彼此之间分享专利权或者统一对外进行专利许可而形成的一个正式或非 正式的战略联盟组织岭j 。” 本文支持第二种观点，认为专利联盟是指多个专利权人通过协议的方式把各 自所有的对生产某一产品或完成某一技术所必需的专利集合起来形成的一个专 利组织，各专利权人授权或委托该专利组织进行管理，并由该组织对第三方进行 许可并收取许可费。 专利联盟具有以下的特征：第一，专利联盟是个独立实体。专利联盟的参 加者放弃对专利权的专有性从而通过专利联盟将多个专利集中到一个独立实体 中，该实体经专利联盟参加者授权或委托，可以对专利联盟中的专利进行许可。 第二，专利联盟客体由两个以上的专利组合而成；第三，专利联盟内部有一种专 利评估机制和许可费分配机制。 2 2 2 专利联盟的分类及其组织模式 专利联盟依据不同的标准，可以分为不同的种类。 依据其是否对外进行许可，可以把专利联盟分为互助性专利联盟、经营性 专利联盟和复合性专利联盟【6 j 。互助性专利联盟是指两个以上专利权人联合组成专 利联盟后，只在专利联盟内专利权人之间进行的专利权交叉许可。经营性专利联 盟是指两个以上专利权人联合组成专利联盟后，只向第三方提供专利许可。复合 性专利联盟是指两个以上专利权人联合组成专利联盟后，不仅对专利联盟内成员 之间进行专利权交叉许可，而且对第三方也提供专利许可。 依据其是否向第三方开放，可以把专利联盟分为封闭型专利联盟和开放型 专利联盟。封闭型专利联盟是指专利联盟一旦组建，不允许成员以外的第三方加 入到该组织中。开放型专利联盟是指专利联盟组建后，对成员以外的第三方开放， 只要第三方符合相关条件，就可以加入到该组织中1 7 1 。 依据其规模的不同，可以把专利联盟分为大型专利联盟和小型专利联盟。 大型专利联盟是指由几十个乃至成百上千个专利权人共同组建而成。小型专利联 盟指由少数几个专利权人组建而成的联盟。 依据成员加入是否自愿，可以把专利联盟分为自愿型专利联盟和强制型专 4 重庆大学硕士学位论文2 专利联盟概述 利联盟。自愿型专利联盟是指各专利权人在平等协商、意思自治的基础上组建而 成的联盟。强制型专利联盟是指专利权人基于某种特殊的需要，在迫不得已的情 况下加入到联盟中。 依据其是否以利润最大化为价值目标，可以将专利联盟分为营利性专利联 盟和公益性专利联盟。营利性专利联盟在对外进行专利许可时收取超成本的许可 费，以实现内部成员利润的最大化。公益性专利联盟是由政府机构或非营利性组 织发起的不以盈利为目的的专利联盟【8 】。 对于专利联盟的组织模式，目前主要存在以下三种： 独任管理模式。所谓独任管理模式是指参与联盟的专利权人并没有组建一 个独立的实体，而是把自己的专利权共同授予他们中的某一家企业，由该企业对 外从事一揽子许可，并负责分配许可收益。3 c 专利联盟就是采用独任管理模式的 典型代表。 合资机构管理模式。合资机构管理模式是指由所有联盟组成人员共同出 资，组建一个合资机构，并由该机构对外从事一揽子许可，并负责分配许可收益。 m p g e - _ i ，a ( 是活动图像专家组m o v i n gp i c n 鹏e x p e r t sg r o u p 的英文缩写，由国际 标准组织和国际电子技术委员会共同召集而成的工作小组) 专利联盟就是合资机 构管理模式的典型代表。 一 独立第三方管理模式。它是指专利联盟的管理事务托付给一家与专利权人 没有人事和资本关联的独立第三方，并由该独立第三方对外从事一揽子许可，并 负责分配许可收益，以免出现共谋限制价格或产量等垄断性行为。目前，这种管 理模式在日本很普遍。 相比之下，合资机构管理模式法律风险较低，但独立第三方管理模式最为安 全，独立第三方管理模式极大地消解了联盟形式可能面临的垄断指控，而且避免 了某些强大成员对联盟的直接操控，同时作为专业化机构的运营也更具有稳定性。 本文认为，我国企业在组建专利联盟组织时，更应该采用独立第三方管理模式。 2 3 专利联盟的发展演变 2 3 1 美国专利联盟的发展演变 美国是专利联盟的发源地，在1 8 5 6 年组建了世界上第一个专利联盟键纫 机制造业专利联盟。自美国专利联盟诞生之日起，其经历了“坎坷”历程，这反应了 法院对于“专利联盟”的不同理解。法院对待专利联盟的态度有以下转变： 第一阶段，不认为专利联盟是一个垄断组织。其典型案例是1 9 0 2 年，由6 个公 司组成的一个包括8 5 个耕犁弹簧齿相关专利的专利联盟，其耕犁弹簧齿的生产和 销售占全美国生产和销售总量的9 0 ，并且该专利联盟设定了统一的销售价格和专 重庆大学硕士学位论文 2 专利联盟概述 利许可费。针对这一行为，美国高级法院并没有进行反垄断调查，相反，法院认 为：“专利联盟统一制定许可费的行为不是垄断，而是专利法赋予专利权人的一种 合法权利”。 第二阶段，根据专利许可条件判断专利联盟的垄断问题。从h a r t f o r d e m p i r e 专利联盟案看到这一点。1 9 3 8 年，该专利联盟囊括了玻璃器具制造相关的6 0 0 多个 专利，控制了美国9 4 的玻璃器具产品的生产，并按照统一的专利使用许可费标准 进行专利许可，对被许可企业生产的产品类型，甚至是某些产品的生产质量和数 量都做了详细的规定。随后，法院开始对h a r t f o r d e m p i r e 专利联盟的专利许可行为 是否构成了垄断行为进行调查，通过对该专利联盟专利许可条件的判断，法院做 出了h a n f o r d e m p i r e 专利联盟存在垄断行为的裁决。并且美国高级法院确认了地方 法院所做出的裁决。 第三个阶段，综合考虑各种因素判断专利联盟的垄断问题，对专利联盟权利 滥用行为与垄断行为区别规制。法院确立了“本身违法原则”和“合理原则”【9 】对专利 联盟权利滥用行为加以判断。专利联盟在以下情况有利于市场竞争：专利联盟 内专利之间是一种互补性或者阻碍性的关系；专利联盟降低了交易成本；专 利联盟避免了昂贵的法律诉讼；专利联盟有利于技术扩散。在下述情况下，专 利联盟则可能会限制竞争：利用专利联盟来垄断定价、限制产量、分配市场。 如果专利联盟成员在没有协议的情况下会成为竞争者或很可能成为潜在竞争 者，而且他们之间的交叉许可又不能带来某种明显的社会经济效益，执法机关通 常将予以追究。如果专利联盟在下面的情况下拒绝其它企业参加也可能会被认 为影了正常市场竞争：被专利联盟排除在外的企业，失去了在相关产品市场上进 行有效竞争的能力；专利联盟在相关市场上具有垄断地位；参加专利联盟的限制 条件与联盟内技术的发展没有必然的联系。专利联盟妨碍了联盟成员的研发创 新。 2 3 2 我国专利联盟的发展状况 2 0 0 5 年1 月国务院批准成立了以国务院副总理吴仪为组长的国家知识产权战 略制定工作领导小组，具体领导、组织国家知识产权战略制定工作。2 0 0 5 年6 月3 0 日国家知识产权战略制定工作领导小组召开第一次会议，7 月1 2 日召开了国家知识 产权战略政策报告会，2 0 0 6 年3 月1 日国家知识产权战略制定工作领导小组办公室 举办知识产权国际研讨会。目前，我国基本建立起了以企业为主体、市场为导向、 产学研相结合的技术创新体系，这为我国在知识产权竞争中赢得最终胜利奠定了 最坚实的基础。 我国建立专利联盟的行业集中在电子信息产业领域。2 0 0 3 年7 月1 7 日，由联 想、t c l 、康佳、海信、长城等7 家单位共同参与成立了“闪联专利联盟”。2 0 0 5 6 重庆大学硕士学位论文 2 专利联盟概述 年5 月，为解决国内彩电行业面临的共性专利问题，海尔、创维、海信、夏华、 长虹、康佳、上广电、t c l 等9 家企业组建了中国“彩电专利联盟”。2 0 0 6 年1 月 长沙巨星轻质建材股份有限公司成功地运用专利制度进行专利战略维权并发起创 建中国空心楼盖专利联盟。2 0 0 6 年1 0 月1 3 日中国顺德国际家用电器博览会开幕 当天成立了电压力锅专利联盟。2 0 0 7 年1 2 月2 6 日，由长安、建设、嘉陵、宗申、 隆鑫、力帆、西山、渝安等八家企业共同组建了汽车制造专利联盟。与欧美发达 国家相比，我国的专利联盟还处在一个萌芽的发展阶段。 2 4 专利联盟的利弊分析 2 4 1 专利联盟的积极作用 减少交易成本。专利联盟能够被认为是为节约重新组合互补性专利的交易 费用，而依照较粗糙的分割而重组产权的一种尝试【1 0 】。 清除专利妨碍。美国知识产权许可的反垄断指南指出：“专利联盟存 在的一个基本理由是它清除了妨碍专利。当专利拥有者有权利相互阻止实施和销 售发明专利时，技术发展会被抑制。像专利联盟这样的合作协议能够消除相互妨 碍的状况和鼓励发展”【l l 】。 促进技术的快速发展。专利联盟可以将产品或专利商品所需要的多个专利 集中起来，从而使单个或少量专利无法完成的专利产业化变成现实。同时，专利 联盟还可以通过专利技术与专利产品的兼容使相关的技术得到发展。 为新进入者铺平道路。在没有专利联盟时，或是因为谈判繁琐，或是因为 价格昂贵，无形中形成了进入壁垒，使新进人者无法获取相关技术。专利联盟的 产生确保了对被许可人和许可人的无歧视性，使相关企业都有平等的机会获取专 利技术。 返授促进竞争效应。返授( 鲫t b a c k ) 是指被许可人同意给予知识产权许可 人使用其经过改进的许可技术的协议。返授能够产生促进竞争的效应，尤其当他 们是非独占时。专利联盟可以使被许可人和许可人共享风险，鼓励许可人进行可 能更进一步的以被许可技术为基础或由它提供信息的创新，促进第一时间的创新 和以后创新成果的许可【1 2 】。 提高专利的使用效率。专利联盟内的专利可以通过打包许可给其他人，被 许可人可以对包内的所有专利使用，从而提高专利的使用率。 2 4 2 专利联盟的消极作用 卡特尔行为( 垄断行为) 。卡特尔是由为提高价格、分享或瓜分市场和 。卡特尔是资本主义国家中的垄断组织形式之一，由生产同类产品的企业联合组成。卡特尔成 员企业一方面为了获得垄断利润而在价格、销售市场、生产规模和其他方面签订协定：另一方 面又保持其在商品经济活动中的独立性 重庆大学硕士学位论文 2 专利联盟概述 赢得更多利润而同意减少产量的实际的或潜在的竞争者所组成的一个组织。专利 联盟内部参加者的合作行为可能产生横向的联合限制竞争行为，形成横向共谋、 固定价格或瓜分市场【l 引。 提高竞争对手成本的手段，谋求不公平竞争。强迫竞争对手接受包含竞争者 不需要或不想要技术的一揽子专利许可，进而提高竞争对手的生产成本。这样做 能够起到排除竞争和( 或) 进行掠夺式定价的作用，达到提高自己的市场份额，或者 将竞争对手逐出市场的目的。另外，在动态竞争市场上，当创新是企业间竞争的 一个重要方面时，降低竞争对手创新动机，进而可以减少创新竞争，因此减少消 费者福利【l4 。 阻碍技术创新。专利联盟成员必须共享他们成功的研究和开发成果，而且 每一成员能够在其他成员的完成过程中“搭便车”。如果联盟内专利形成了一个产业 标准，这就要求联盟外的企业必须开发与产业标准兼容的技术或产品，而联盟内 的企业就会利用现在的“安装基础”优势，尽量保护现有标准和技术，阻碍技术创新。 2 5 专利联盟的合法性界定 一般认为，专利联盟的合法与否，取决于专利联盟内的专利性质关系。如果 联盟内专利之间的性质是必要性和阻却性或者互补性关系，那么该专利联盟是合 法的；如果联盟内专利之间的性质是非必要性或替代性关系，那该专利联盟是不 合法的。因此，对专利联盟中专利性质的审查就是一个至关重要的问题。 2 5 1 专利联盟中专利性质关系 专利联盟集合了多项专利，这些专利之间具有不同的相互作用关系。一般来 说，专利性质的关系主要分为竞争性与非竞争性关系；必要性与非必要性关系。 竞争性专利与非竞争性专利。 竞争性专利又称替代性专利是指两个以上的专利在相关市场上相互竞争或者 有潜在竞争可能性，即一项专利技术的实施不需要另一专利的许可，它们各自应 用都可以独立产生相同的效果，相互之间是可以替代的专利联盟内的专利是替代 性专利，专利联盟的竞争性问题这时就要取决于联盟专利许可费的高低【1 5 】。 非竞争性专利包括以下两种：1 ) 阻却性专利。所谓阻却性专利是指一项专利 对另一项专利的使用构成基本性的实质障碍，必须得到其许可才能使用。最典型 的情况是，某一专利在技术上是依托其他专利而产生的，其专利权的行使需要其 他专利权人的许可，主要基础专利或改进专利。2 ) 互补性专利。互补性专利指包 含互补技术的专利，其中一种技术的使用能够提高另一种技术的价值。当发明者 独立地取得一项大发明中不同部分的专利权时，就出现互补性专利。互补性专利 有两种类型，一种是技术互补性专利，它是指两个以上的专利权人对同一技术方 重庆大学硕士学位论文2 专利联盟概述 法的不同步骤拥有有效专利，而且每一专利都是完成技术研发所必须的。技术互 补性专利联盟有绝对的促进竞争效应。另一种是应用互补性专利，它是指两个以 上的专利各自具有技术方法上的完整性，它们相互独立，可以单独实施于某一研 发或应用，但为了制造一种最终产品或实现一个完整的商业目的，需要集合使用 这些专利u 6 】。 必要性专利与非必要性专利。必要性专利是指为生产某一产品所必须的专 利。一般认为必要性专利只包括阻却性专利和互补性专利，而不包括替代性专利。 必要性专利应当满足以下要求：1 ) 必要性：即被许可人开发产品、实现标准时必 然要用到的专利，而不能用其他技术或专利替代。2 ) 时间性：当出现新技术或新 专利能够替代时，则以前的必要性专利的地位就消失了。3 ) 有效性：当专利因有 效期、地域性等原因失效时，应当退出专利联盟。非必要性专利就是指生产某项 技术或某一产品所需的专利可以由其他专利所替代。通常我们所说的非必要性专 利就是替代性专利。 通过对专利联盟内专利性质的审查，我们能够迅速而准确的判断出专利联盟 的合法性。联盟内专利之间是一种必要性关系，同时又是阻却性或互补性关系是 保证专利联盟合法的必要条件。 2 5 2 专利联盟内专利性质的审查方法 专利联盟中的专利如果是互补性专利和必要性专利，则有利于促进竞争效益： 如果是替代性专利或非必要性专利，则会阻碍竞争。因此，确保专利联盟内的专 利是互补性专利和必要性专利就是至关重要的问题。 专利本身的科技含量极高，对专利联盟内专利性质进行审查是一项非常复杂 而艰巨的工程，这就要求审查人员需具有深厚的技术和专业背景，并与联盟成员 之间无利害关系。因此，本文建议，组建独立专家组( 专家人数为3 人、5 人或7 人为宜) 对专利的性质进行审查。其理由如下： 各专家与联盟成员之间无商业利害关系，能够保持中立，做到不偏不倚； 各专家是本领域最具有深厚技术和专业背景的人，专家组的决定意见是最 具权威性的； 专家的报酬只与劳动时间有关，这使外部因素无法影响专家的利益； 联盟各成员的许可费金额等于专利联盟专利总许可费除以联盟专利的数 量。各成员为了能分配较多的许可费，固然会要求专家对专利间的性质做严格审 查，以排除其他成员的非必要和替代性专利； 通过法律明确专家责任，能够排除专家受贿等违法行为。 由独立专家组对专利联盟中专利性质进行审查，能够对外产生一种公信力， 确保审查程序的顺利进行。 9 重庆大学硕士学位论文 2 专利联盟概述 2 5 3 专利联盟的合法性构成要件 组建专利联盟的目的在于促进市场竞争而不是限制市场竞争，专利联盟是否 促进竞争取决于其内部专利性质的关系。因此，专利联盟中的专利性质关系成为 专利联盟组建合法与否的判断依据。一般情况下，合法性专利联盟必须具备以下 条件： 基于合法的目的。组建专利联盟目的在于绕开“专利丛林”，进而减少交易 成本、清除专利妨碍，促进技术的快速发展，提高专利的利用效率。不得基于非 法目的而组建专利联盟。 促进竞争的效果。由于专利联盟对联盟内专利有独占权，往往滥用权利， 限制第三人合理使用其相关专利，进而限制市场竞争。因此，我们在组建专利联 盟时应当确保专利联盟有促进竞争的效果。 不排除他人的竞争。这不仅仅要求专利联盟在对外许可协议中设置“开放 条款”，同时还要求审查专利联盟是否存在排他竞争的实质效果，主要包括专利联 盟是否对第三方开放是否对外允许就单个专利进行许可等。 联盟内的专利应该是非竞争性关系和必要性关系。专利联盟中的专利只能 是非竞争性专利和必要性专利，不得是替代性专利或非必要性专利。 专利必须是有效专利，必须在法律保护期限内。专利联盟中的专利必须是 在许可国和被许可国内都是合法有效并没有过保护期。一旦专利联盟中出现过期 专利或无效专利，专利联盟管理者应当及时将其清除，确保被许可人的权利不受 侵害。 专利联盟应当正确披露信息。在专利许可协议中，专利联盟管理者应该向 被许可人正确披露联盟中所包含的专利的信息，包括专利何时失效，专利对某一 技术的作用等等。 l o 重庆大学硕士学位论文 3 专利联盟权利滥用行为与垄断行为比较 3 专利联盟权利滥用行为与垄断行为比较 3 1 专利联盟权利滥用行为分析 专利联盟是多个专利权人通过协议的方式把各自所有的对生产某一产品或完 成某一技术所必需的专利集合起来形成的一个专利组织，各专利权人授权或委托 该专利组织进行管理，并由该组织对第三方进行许可并收取许可费。专利联盟对 联盟内的专利具有独占权，为了维护其独占地位，获得更多的经济利益，往往滥 用权利，限制市场竞争，阻碍科技的进步。 3 1 1 专利联盟权利滥用概念及其构成要件 我国台湾法学家史尚宽先生认为，权利滥用，谓逸出权利的、社会的经济的目 的或社会所不容许的界限的权利行使。权利不独为保护个人之利益，同时为社会 全体之向上发展而允许，谓之权利的社会性及公共性【1 7 1 。权利之行使应于权利者 个人之利益与社会之利益调和之状态为之，从而，权利之行使者以加害于第三人 之意思目的为之者，成为恶意的权利行使。违反公序良俗或权利者无正当的利益， 或权利人因权利之行使所得利益极少，而与他人损害莫大，不能相比者，皆为权 利滥用【1 8 】。任何权利之行使，必定有一定的界限，超过正常的界限而行使权利即 构成权利的滥用。 专利联盟权利滥用是指专利联盟滥用其市场支配地位，采取不实施或在专利许 可中不正当的限制交易以及采取不公正的交易方法行使权利，损害他人利益或社 会公共利益，因而法律上对其作否定评价，并应承担相应法律责任的行为【1 9 1 。 专利联盟权利滥用的构成要件主要包含五个方面： 第一，构成专利联盟权利滥用的前提是须有合法的专利权利存在，没有合法 权利就不可能有权利滥用行为； 第二，构成权利滥用的主体是专利权人授权或委托的专利联盟实体。在前面 第二章已经论述，专利联盟是一个独立组织，它能够对外进行专利许可并收取许 可费。 第三，构成专利联盟权利滥用所侵犯的客体是国家的、社会的、集体的利益 和公民的合法的自由和权利。 第四，构成专利联盟权利滥用的主观方面是故意或过失。 第五，客观方面行为人有积极的滥用权利行为或消极的滥用权利行为，并有 危害结果的发生。 3 1 2 专利联盟权利滥用的判断标准 正如有学者指出，“法律针对某一类权利所规定的行使范围、方式、时限、程 重庆大学硕士学位论文3 专利联盟权利滥用行为与垄断行为比较 序、形式等具体事项，是判断权利是否滥用的具体标准和方法，由此形成禁止权 利滥用的理论”。为了给个人、行政机关或司法机关提供一个具体而易操作的判 断标准，本文从以下几个方面界定专利联盟权利行使的界限： 专利权的地域性。专利法明确规定专利权仅在本国的领域内有效； 专利权的保护期限。专利法明确规定发明专利的保护期限是2 0 年， 实用新型专利与外观设计专利的保护期限为1 0 年，如果专利权已经过保护期，而 专利联盟仍然对其进行收费许可，则构成专利联盟权利滥用； 是否滥用市场支配地位。专利权是合法的垄断权，专利联盟本身有市场支 配地位并不受法律的规制，但是专利联盟为了维持或扩大市场支配地位而滥用该 支配地位时则构成专利联盟权利滥用； 不实施专利的理由是否正当。专利权人通常情况下有自主决定是否实施专 利的权利，但专利权人无正当理由自己不实施并且也不授权他人实施专利，目的 在于以消除或减少自己在特定市场上的竞争压力，则构成权利滥用； 使用专利权时是否有不公平的交易方法。专利联盟权利人在行使权利时， 为了获得更大的经济利益，往往会采用不公平的交易方法，损害相对人的权利。 这种不公平的交易方法违背了民法上的公平原则。 专利诉讼时目的是否正当。实践中，专利联盟权利人提起“恶意诉讼”，以 此来排挤竞争对手或诋毁竞争对手的商业信誉。 专利许可中是否有限制竞争的条款。如固定价格、搭售等。 一旦专利联盟在行使权利时超出了合法界限，则构成专利联盟权利滥用。 3 1 3 专利联盟权利滥用行为分类与具体表现 专利联盟权利滥用行为的分类 社会生活的千变万化，使得实践层面的专利联盟权利滥用的实质形态是复杂 多样的。在此，有必要对形形色色的专利联盟权利滥用行为进行分类，使之条理 化和系统化。本文认为专利联盟权利滥用可以作以下分类： 1 ) 以专利联盟行使权利是否超越法定范围为标准，可以将其分为超越法定范 围的滥用行为和违背专利法的立法目的( 宗旨) 的滥用行为。 2 ) 以专利联盟行使权利的方式为标准，可以将其分为积极作为的滥用行为和 消极作为的滥用行为。 3 ) 以其违反的法律规范为依据，可以将其分为实体法上的权利滥用行为和程 序法上的权利滥用行为。 本文认为，第三种分类更能够应对实践层面的专利联盟权利滥用行为的复杂 参见黄凯法哲学视野中的权利滥用 m 湖北社会科学2 0 0 6 ，( 7 ) ：1 31 参见龚昌盛：硕士学位论文专利权滥用的法律规制2 0 0 7 年3 月 1 2 重庆大学硕士学位论文3 专利联盟权利滥用行为与垄断行为比较 多变。 专利联盟权利滥用的具体表现 1 ) 从实体法律规范的角度来看，专利联盟权利滥用具体表现为以下常见行为： a 强制性一揽子许可。被许可人只需要专利权人的某一项或几项专利，但被 迫以接受专利权人全部专利的为条件，才能取得所需要专利的许可。被许可人只 能接受所有专利，而无选择的权利。专利联盟强制一揽子许可专利的目的在于限 制竞争、垄断市场，获得非法利益。这是典型的专利联盟权利滥用行为。 b 固定价格。固定价格是指专利联盟在与被许可人签订协议时，固定被许可 人出售专利产品的价格。被许可人只能按固定的价格销售产品，否则，专利联盟 不许可其使用专利。 c 转售地域限制。地域限制是指许可合同中限制被许可人仅能在一定地域内 实施专利权。依美国专利法第2 6 1 条之规定，专利权人可在美国境内对被许可人 做出地域限制。此种地域限制是确保专利权人得到回报的合理的方式，并不构成 专利权滥用。通常情况，地域限制并不构成权利滥用，但专利联盟在与被许可人 的协议中有转售地域限制时就构成权利滥用。专利权人就专利产品首次投入流通 之后，其在该专利产品上的专利权已穷竭，此时，专利权人应该受到“权利穷竭原 则”的约束，若专利权人对买受人做出转售地域限制，当然构成权利滥用。 d 最高产量限制。最高产量限制指专利联盟与被许可人的许可条款规定了被 许可人生产许可产品的数量不得超过一定限度。最高产量限制会导致市场上该类 产品供