（管理科学与工程专业论文）组织学习和知识创新对提升企业能力的研究.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 在企业能力理论研究领域 企业的组织学习和知识创新研究已成为当今企业持 续竞争能力的前沿课题 本文基于对国内外关于企业能力理论研究现状及发展进行 的综述 系统地论述了企业中的组织学习和知识创新能力对提升企业能力的研究成 果 f 提出了企业竞争优势来自于或者说企业最终赢得竞争靠的是组织以及组织学习 的能力 企业组织学习能力的体现关键在于企业的组织构建能力 只有自我适变 不断创新的 学习型组织 才能顺应时势 并立于不败之地 指出了知识创新就是一个企业持续竞争优势的最重要源泉 一个公司的竞争优 势日益依赖于以知识为基础的无形的东西 例如技术上的知其所以然 以及对客户 的深层次了解 而通过组织学习而积累的知识之所以是一个企业持续竞争优势的重 要源泉 是因为这种知识是无法交易的 要模仿也是困难的 指出全球经济一直在发生明显的变化 对企业来说 市场环境无时无刻都面临 着新挑战 这些挑战对企业组织学习管理的变革与创新可能在改进企业组织的绩效 中产生直接的影响 我们总结了5 个挑战 并给出潜在的企业为了适应未来的挑战 应具备的五个竞争优势 以促使企业必须开发企业组织学习管理的新方法 本文比 较了传统的生产型企业组织与学习型企业组织 可以看出其区别是显著的 并代表 了我们如何领导和管理企业组织的一个基本的转换 因为 一个很清楚的事实是 成为学习型企业组织是 种必须 而不是一种选择 学习型企业组织的出现其表现 是紧密地互相依赖 高度协调的企业组织结构 过程 系统 能力和价值结构 这 些因素使企业组织能够在不断变化演进的世界中参与竞争 保持企业持续的竞争优 势 认为企业组织学习本质上就是将组织纳入认知新模式 而且 企业组织学习中知 识创新是渐进过程而非革命 企业知识创新适应环境变化的企业组织学习有若干局 限 创新导致连续的微小改进所需的知识 要比创造使企业转向所必需的知识容易 得多 对企业危机的研究对此提供了充分证据 但企业组织很少是自行孤立学习的 它们可以向他人学习 包括客户 伙伴和竞争者 也可以在自己内部的功能和层次 之间转换知识 u 华中科技大学博士学位论文 同时 认为企业组织学习和知识创新中企业持续竞争优势是一个多目标 多层 次体系 它所强调的核心内容非为增长 非为创新 也非为保护利益 但都又包含 着增长 创新与利益保护 这便意味着 企业组织学习和知识创新中企业持续竞争 优势非为单目标 而为多目标 在本文 给出了海尔实施提升企业组织学习和知识创新中持续发展战略一个案 例 海尔之所以在经营规模相对比较大的情况下有能力保持持续地快速发展 关键 在于海尔形成了具有鲜明特色的企业组织学习和知识创新系统 主要表现在以下三 个方面 企业组织学习观念的创新 企业组织学习结构的创新 用于企业组 织学习和知识创新的集成信息技术系统 并提出了实施组织学 j 和知识创新战略对提升中国企业持续竞争优势 至少可 以有3 个方面的作用 企业组织学习和知识创新的理论与方法为中国企业提供持 续的动力 加强企业组织学习和知识创新能力可以提升中国企业竞争能力 企 业组织学习和知识创新能力成为未来中国企业兴衰的关键因素 7 关键词 组织学习知识创新 侈目掘厂持续竞争能力 i i 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t i nt h ef i e l do ft h ef i r m sc o m p e t e n c et h e o r i e sr e s e a r c h t h ef i r mb u i l d u ps t u d i e st o h a v eb e c o m ew i t hr e s e a r c ho fc r e a t i v ek n o w l e d g e n o w a d a y st h ef i r mk e e po nc o m p e t i n g t h ec o m p e t e n c e sf r o n t a l o n gt h e l e s s o n t h i sp a p e ra c c o r d i n gt o f i g h td o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a lc o n c e r n i n gb u s i n e s se n t e r p r i s ec o m p e t e n c et h e o r i e ss t u d yb u i l d u pt h a tt h e a u t h o r e dt os t u d yt os e tu p o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n ga n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n t h i sp a p e rt h i n k st h ef i r mt h ec o m p e t i t i o n a d v a n t a g e t oc o m ef r o mo n s a y t h em o s t f i n nw i na tl a s tw h a t c o m p e t i t i o nd e p e n do r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gt h ec o m p e t e n c et h ek e y t oc o n s i s ti nt h ef i n nn o ws e tu pt h ec o m p e t e n c e c o n t a i nt oc h a n g e c o n t i n u o u s l yc r e a t i v e t h es t u d y t y p eo r g a n i z a t i o n c a l la d j u s tt h ec u r r e n tt r e n do fe v e n t s a n ds t a n dt o g e t h e ri n t h eg r o u n dt h a tn o tf a i l t h i sp a p e re m p h a s i z e st op o i n to u t k n o w l e d g e a n dc r e a t ek n o w l e d g ew i t hm a k e u s eo ft h ek n o w l e d g e sc o m p e t e n c e o ri no t h e rw o r d s k n o w l e d g ei n n o v a t i o ni saf i n n k e e p o n c o m p e t i t i o n s o m e t i m e so ft h em o s ti m p o r t a n t h e a d s p r i n g t h e s u s t a i n a b l e c o m p e t i t i o na d v a n t a g eo fac o m p a n yi n c r e a s i n g l yd e p e n do nt h ei n v i s i b l et h i n gt h a t r e g a r d i n gk n o w l e d g ea sb a s a l f o re x a m p l et h et e c h n i q u ea s c e n do f k n o ww h yd e e pl e v e l l es t r u c t u r eu n d e r s t a n d i n gt o w a r d sc u s t o m e r a n dp a s st o o r g a n i z et h es t u d ya n dt h e b a c k l o g sk n o w l e d g e i st h e r e f o r et h ef i r mt ok e 印o n c o m p e t e t h ei m p o r t a n th e a d s p r i n go f t h ea d v a n t a g i n g i sb e c a u s et h i sk i n d o f k n o w l e d g e c a l l tt r a d eo f w a n tw h a tm i m i c r ya l s o i sd i 仿c u l t t h i s p a p e ra l w a y sp o i n t o u t st h ew o r l d e c o n o m y i nt h e v a r i e t y o fo b v i o u s o c c u r r e n c e t of i r m t h em a r k e te n v i r o n m e n ta l lt h et i m ea n da l lf a c et h en e wc h a l l e n g e t h e s ec h a l l e n g e so r g a n i z et h es t u d yt om a n a g et ob u s i n e s se n t e r p r i s eo fr e p l a c ew i t h c r e a t i v ep o s s i b i l i t yt h er e s u l t st h a to r g a n i z ei nt h ei m p r o v e m e n tf i n np r o d u c et h ed i r e c t i n f l u e n c e w et a l l yu p p e d5c h a l l e n g e s a n dt of i v ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e st h a tt h el a t e n t f i r mo fs h o u l dh a v ef o rt h es a k eo ft h ec h a l l e n g eo ff u t u r eo r i e n t a t i o n t h e np r o m o t et h e f i r mm u s td e v e l o pt h ef i r mt oo r g a n i z et h ed e wm e t h o dt h a tm a n a g eo f s t u d y t h i st e x t c o m p a r e dt h et r a d i t i o n sp r o d u c t i o nt y p et h ef i n nt oo r g a n i z ea n ds t u d yt h et y p ef i n nt o o r g a n i z et h en e wm e t h o dt h a tm a n a g e m e n to fs t u d y t h i st e x tc o m p a r e dt h et r a d i t i o n s p r o d u c t i o nt y p et h ef i r mt oo r g a n i z ea n ds t u d yt h et y p ef i n nt h eb u i l d u p c a ns e eo u t i n g 1 1 1 华中科技大学博士学位论文 i t sd i f f e r e n t i a t i o nt os h o w i n g c o m b i n e dt or e p r e s e n th o ww el e a dw i t hm a n a g et h ef i r mt o o r g a n i z ea b a s i co fc o n v e m i o n b e c a u s eo f i sv e r yc l e a rf a c ti s b e c o m et os t u d yt h et y p e f i r mt oo r g a n i z ei sak i n dm u s t b u tn o ti sak i n do fc h o i c e i t sp e r f o r mo ft h ee m e r g e n c e o f t h e b u i l d u po f t y p ef i r mo f s t u d y i sc l o s e l ya n d m u t u a l l yt od e p e n do n h i g hd e g r e et h e f i r mt h a tm o d e r a t eo r g a n i z et h ec o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e b u i l d u p c a l la t c o n t i n u o u s l y c h a n g et h ee v o l u t i o n sw o r l dt h ei n s i d ec o m p e t e k e e pb u s i n e s se n t e r p r i s ec o m p e t i t i o n a d v a n t a g e t h a tk e e po n t h i sp a p e rt h i n k st h ef i r mt oo r g a n i z et h es t u d i e st oe s s e n t i a l l yb r i n gi n t ot h en e w m o d eo f p e r c e p t i o nt h eb u i l d u p a n dt h ef i r mo r g a n i z es t u d y i n s i d ek n o w l e d g ec r e a t i v ei s ai n t ot h ep r o c e s sr a t h e rt h a nr e v o l u t i o n c r e a t i v eo r i e n t a t i o ng e t su pt h ef i r mt oo r g a n i z e s t u d yt oh o wm a n yc o n f i n e i n n o v a t i o nc a u s e sc o n t i n u o u so f s m a l lk n o w l e d g et u r nf a c e e s s e n t i a lk n o w l e d g ee a s yo fm a n y r e s e a r c hf i r mo r g a n i z a t i o ni ss e l d o mb yo n e s e l f i s o l a t e ds t u d y o f t h e y c a nf a c et h eo t h e r ss t u d y a n di n c l u d et h ec u s t o m e r c o l l e a g u ew i t h l e v e lo fs t r u c t u r e a tt h es a m et i m e t h i sp a p e rt h i n kt h ef i r mt oo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n ga n dk n o w l e d g e i n n o v a t i o nw i t ht h ek n o w l e d g ei n s i d ei ti sam a n yt a r g e t s s y s t e mo fm a n yl e v e lo f s t r u c t u r e st h a tf i r mk e e po n c o m p e t i n gt h ea d v a n t a g e t h ec o r ec o n t e n t sf o re m p h a s i z i n g o ft h e ma r en o tf o rc r e a t i v e t o on o tf o rt h ea e g i sb e n e f i t s b u ta l la n da g a i ni n c l u d e i n c r e a s i n g c r e a t i v ew i t hb e n e f i t sa e g i s t h e nm e a n a n dt h ef i n no r g a n i z et os t u d yt oi s c r e a t i v ew i t hk n o w l e d g et h ei n s i d et h ef i r mt ok e e po nc o m p e t i n gt h ea d v a n t a g et oi sn o t f o rt h es i n g l eo b j e c t b u tf o r m u l t i p l eo b j e c t b u tf o rm a n y t a r g e t s i nt h i sp a p e rw e g i v et og o o u tt oh a i e ri n t op r a c t i c et op r o m o t et h ef i r mo r g a n i z et o s t u d yw i t ht h ek n o w l e d g es e tu p t 1 1 ei n s i d ek e e po nd e v e l o p i n gt h es t r a t e g ya ni n d i v i d u a l c a s ei n d i v i d u a lc a s e se x a m p l e h a i e ri ti st h e r e f o r ea to p e r a t et h es c a l et h eo p p o s i t er a t i ot ob i g g e rc i r c u m s t a n c e c o n t a i nc o m p e t e n c et ok e e pt os t e a d i l ya n dq u i c k l yd e v e l o p a n dt h ek e yc o n s i s ti nt h e h a i e rt ob e c o m et oh a v et h ef i r mo ft h ec l e a ts p e c i a lf e a t u r e st oo r g a n i z et os t u d y w i t ht h e k n o w l e d g e c r e a t i v es y s t e m m a i np e r f o r m a n c ei st h r e ea s p e c ta tb e l o w 1 i n n o v a t i o no f t h ef i r mo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g v i e w 2 i n n o v a t i o no f t h ef i r mo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gs t r u c t u r e 3 i n n o v a t i o no fu s e d f o rt h ef i r mt o o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g a n dk n o w l e d g e i n n o v a t i o nt og a t h e rw i t hw h a tk n o w l e d g es e tu pi n f o r m a t i o nt e c h n i q u es y s t e m t h i sp a p e rt h i n k st h ef a c tt o o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g a n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n i v 华中科技大学博士学位论文 s t r a t e g yr i g h tp r o m o t e t h ec h i n e s ef i r mt ok e e po n c o m p e t i n g t h ea d v a n t a g e a n dc a nh a v e t h r e eo f f u n c t i o n sa tl e a s t 1 t h e t h e o r i e sa n df a c tm e t h o dt h a t o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g a n d k n o w l e d g e i n n o v a t i o ni si n s i d ef i r mo f f e r i n gm o t i v et h a tk e e po n 2 t oe n h a n c e t h ef i r mo f f e r i n gt oo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n ga n d k n o w l e d g e i n n o v a t i o n c o m p e t e n c ec a np r o m o t e t h ef i r mi nc h i n at os u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ec o m p e t e n c e 3 t h ef i r mo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g a n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o nt h ec o m p e t e n c e b e c o m et h ek e yf a c t o ro f t h ef u t u r ea n d 缸mt h er i s ea n df a l li nc h i n a k e yw o r d s o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g k n o w l e d g ei n n o v a t i o n m u l t i p l eo b j e c t s u s t a i n a b l e c o m p e t i t i v ec o m p e t e n c e v 华中科技大学博士学位论文 1 企业能力的研究综述 为何好企业会走向衰败 经常有人认为问题在于麻痹大意 面对商业环境的迅速 变化 企业无力反应 但是这一解释并不符合现实 在研究那些一度繁荣又在环境 变迁中奋斗过的公司时 我们发现能够表明麻痹大意的证据很少 而恰恰相反 面 对困境的企业经理们总是很早意识到威胁 并迅速对其做出积极反应 尽管这样做 了 但公司仍然步履维艰 据资料统计 西方大公司平均寿命3 0 年左右 家族式企业 富不过三代 1 9 7 0 年在美国 幸福 杂志上排名为 5 0 0 家最大企业 的公司 到了8 0 年代 有1 3 已经销声匿迹 至于小企业 中途夭折的就更不计其数了 西方的企业尚且如此 中国的企业 这里指民营企业和私营企业 就更加短命了 鉴于 爱多 三株 飞龙 等曾显赫一时的大企业纷纷陷于困境 一时间 企业能力理论成为人们关 心的热点问题 这种现象也激发经济学家 管理专家与企业家对企业能力发展机理 的探讨 1 1 企业能力理论的历史回顾 近年来 企业能力理论被当作当代企业理论与战略管理领域一系列重要理论和 实证研究的共同基本点 这是因为在企业能力理论潮流兴起的背后 一些企业战略 管理领域的内部原因和外部原因在不同程度地发挥作用 主要包括 1 这一时期企业联合兼并的兴衰 回归主业又一次成为众多企业明智的选择 2 企业内因在企业竞争优势中的重要地位 如 日本生产方法带来的高效率备 受世界各国企业重视 3 经济理论研究取得的新进展 特别是企业契约理论 激励理论 信息理论和 战略联盟理论的最新发展 4 经济学界对企业非对称性产生的极大兴趣 5 经济学界和战略管理研究部门对强调知识在企业中的重要性方面有浓厚的兴 趣 上述前两个原因显然是外部性的 经验实证基础上的因素 都确指伴随着日益 加快的国际化进程出现的企业组织形式和竞争方略的变化 以及众多产业中出现的 日新月异的知识创新 在今天 企业的竞争成功不再被看作是转瞬即逝的产品开发或战略经营的结 华中科技大学博士学位论文 果 而被看做是企业深层次的物质 一种以企业能力形式存在的 能促使企业生 产大批量消费者难以想象的 新产品的知识创新的结果 在企业取得和维持竞争优 势这一过程中 企业内部能力的培养和各种能力的综合运用是最关键性因素 而经 营战略不过是企业发挥知识创新资本的潜力并充分应用到新的开发领域的活动与 行为 企业能力理论包括了 企业资源基础论 w c m e r f e l t 1 9 8 4 企业动力能力论 t e e c e 1 9 0 0 和 企业知识基础论 d e m s e t z 1 9 8 8 这些名称不同的理论的 共同之处是 与企业外部条件相比 企业内部条件对于企业占据市场竞争优势具有 决定性作用 企业内部能力 资源和知识的积累是解释企业获得超额收益和保持企 业竞争优势的关键性因素 因此 企业能力理论不仅是对传统企业理论 产业组织 理论 结构一行为一绩效 分析框架的替代 而且是对波特的产业分析模式应用于 战略管理领域分析方法的替代 波特 p o r t e r 几乎完全将企业竞争优势归因于企业 的市场力量 并假设这一力量与企业进行市场定位 构筑进入和退出市场壁垒的能 力相一致 p o r t e r 1 9 8 0 而企业能力理论的研究事实上存在许多分歧 所以 企 业能力理论是一系列具有特定密切联系的理论的集合体 它源于古典经济学理论和 古典企业理论 在我们进行有关企业能力与企业竞争优势这方面研究时 有必要对 这一领域作一历史回顾 1 1 1 企业熊力论的起源 1 1 1 1 亚当 斯密的古典企业理论 企业能力论可以追溯到亚当 斯密 他认为企业是将土地 资本 劳动力等生 产要素联系起来的一种组织 其目的在于创造财富 企业就是人们组织起来为市场 提供产品和服务的生产单位 经济利润是把人们组织起来的驱动力 在古典经济学 家眼中 企业是一种生产函数 其主要功能就是将生产要素组织起来 通过生产转 换为一定的产出 那么为什么人们要通过企业这种形式将生产要素转化为产出 最 后获得利润呢 原因在于企业这种形式可以利用分工和协作带来的效率 而且随着 生产力的进一步发展 劳动的分工越来越精细 劳动的社会化程度也就越来越高 这意味着每一个劳动者的劳动都不是单独的 与其他劳动者的劳动有着千丝万缕的 联系 因而劳动的分工必然产生合作的要求 而通过企业这种组织形式将有相互联 系的劳动结合在一块 就能实现有效的合作 更好地实现财富的增值 按照亚当 斯 密的解释 分工是由于人类交换的倾向 而交换又是由于人们 互通有无 物物交 换 有自利心 显然 古典经济学关于企业的认识主要是立足于劳动的分工与合作 从技术的角度对企业产生的原因进行解释 是符合企业发展的历史逻辑的 但这种 华中科技大学博士学位论文 解释是不够的 因为它没有回答劳动的分工是通过怎样的合作 以及这种合作为什 么能够更有效地实现财富的创造 后来 熊彼特对企业的目的进行了研究 认为经 济增长必然在生产要素实现新的组合后才实现 企业的目的必须由企业在社会系统 中的地位决定 而 企业无非是新组合的实现 熊彼特将企业看作是社会经济增长 的必要条件 尽管这对古典经济学派的观点有所突破 创新 但都没有真正回答企 业与市场之间究竟是什么样的关系 1 1 1 2 马歇尔的企业内部差异与企业间的专业化分工 在古典经济学的基础上 以马歇尔 m a r s h a l l 等人为代表的新古典经济学派进一 步深化了企业的涵义 但主要局限于生产函数上的改进 企业作为微观经济活动的 基本单位 在完全竞争的市场环境下 企业要素的购买和产出的销售都是按照市场 供需均衡确定的价格进行交易的 它假定了市场信息就像一个无所不在的 幽灵 企业的一切输入输出的数量和价格都是确定的 企业所完成的只是如何把输入转化 为输出 即使这样 新古典经济学也没有关注企业内部这些输入是怎样被转化为输 出的 而是简单以一个万能的生产函数替代了事 在古典企业理论看来 企业追求的是在既定生产函数的技术约束 和既定的投 入产出品价格的经济约束 以及既定的需求函数的市场约束下的利润最大化 正是 这样 e e 完美主义的假设 使古典企业理论成为对企业研究的起点 哈特 h a r t 认为 企业被看作是一个完全有效的 黑匣子 在它内部 任何东西都在十分顺利进行 着 每个人都在做着指定给他的工作 h a r t 1 9 9 5 我们可以来看这样一个古典企 业 物质资本投资者与经营者合一 规模相对较小 只生产一种产品 整个采购 生产 销售可以概括为以下几个过程 1 确定生产某种产品 2 按市场确定的价格w i 购买投入品x i i 1 2 n 3 经过企业的投入产出系统 黑箱 产出q f x t x 2 x 4 以市场确定的价格p 出售q 5 计算其利润 p 0 一 w i x i 可以看到 在构成企业的相关主体中 由于市场完全竞争的假设 使得实质上 与企业具有内在联系的只有经营者自己 企业的采购和销售过程是无需考虑的 这 就使企业与市场间成为稳定的关系 经营者唯一做的就是依据其生产函数确定其最 佳产量 显然 古典企业理论已经触及到了企业可继续发展问题 但它的主要缺陷 在于其对信息完全的假设 以致于它不考虑企业内部的激励问题 不涉及企业内部 组织以及不能令人满意地解释企业的性质及其边界 h a r t 1 9 9 5 但是 需要指出 华中科技大学博士学位论文 的是 古典企业理论的 黑箱 论并非不关心企业内部结构 而更准确地描述应是 在信息完全的情况下 根本就没有必要去关注企业内部具体的结构及激励等问题 公司治理和管理也就没有什么实际含义了 1 1 1 3 科斯的企业内在能力在于节约交易费用及更有效地配置资源 科斯 c o a s e 是对企业的性质做出回答的第一人 由科斯开创的企业理论被称为 企业的契约理论 这一理论的要义可以用如下三点来概括 1 企业的契约性 2 契约的不完备性 3 以及由此导致的所有权的重要性 具体来说 企业与市场是资源配置的 可相互替代的方式 企业的存在是因为 它可以节约交易费用 从而可取代市场机制 其原因在于市场的运行也是有成本的 而企业的出现可以借助于其权威关系 通过减少交易次数 实现比市场机制更有效 地配置资源 两者间的主要不同体现在 市场是通过非人格化的价格机制自发进行 的 而在企业内部 则是通过以官僚组织结构为基础的行政权威来实现的 对两者 的选择则取决于市场交易费用和行政权威的实旄成本之间的平衡 科斯的贡献主要在于从资源配置方式的角度 运用交易费用的概念 找到了企 业与市场的不同点 回答了企业的显著性质是对市场机制的替代物 资源配置无疑 是企业与市场均扮演的重要角色 但是科斯仅仅注意了问题的一个方面 而忽视了 企业与市场更为本质的差异 尽管企业与市场之间在资源配置上存在着这种差异 但显然不足以回答企业就会因此而产生 资源配置的下一个逻辑过程就是资源的利 用 由牙在自由市场体制下 市场完成的仅仅是对资源的配置 而不存在对配置后 的资源进行利用 但企业不同 它不仅对进入企业的资源进行二次配置 第一次为 市场配置 而且还要进行资源的有效利用 就资源配置本身来讲 科斯的解释也 仍然存在两个不足 一是企业对资源的配置在层次上不同于市场 科斯从微观层次 上分析认为 企业与市场是一种对等的关系 存在此消彼长的特点 这显然只是问 题的一面 而缺乏对企业与市场关系的系统考虑 这是因为 从起源看 市场无疑 要先于企业而产生 其所依赖的是独立的决策主体 在宏观上表现为一种自发的形 式构成的经济网络关系 企业本身也是存在于市场中的 没有市场也就无所谓企业 如果从整个市场系统来看 企业对资源的配置实际上是市场资源配置的再配置过 程 企业并没有替代市场 从这个角度讲 科斯根据企业与市场的资源配置差异的 分析并没有完整地对企业的性质做出回答 其二 科斯所涉及到的用于解释企业节 约交易费用的 权威关系 这一概念过于笼统 企业中的权威主要有两个源泉 一 是治理权威 主要来自于法律 法规等基础性制度 二是管理权威 它是根据企业 4 华中科技大学博士学位论文 面i 临的环境以及管理者个人的能力 魅力等内生于企业的 1 1 2 企业能力论的形成 在过去二十年间 马歇尔 潘罗斯 p e n r o s e 和理查德森 r i c h a r d s o n 共同倡导的 企业内在成长论 获得了长足的发展 特别是在战略管理领域盛行 并为一些企 业理论家 产业经济学家广泛使用 最近 企业能力理论明显分为两个相对独立而 又互为补充的流派 两派又都对企业内在成长论的深入发展做出了突出贡献 一派 是资源基础论 把战略管理理论明确地建立在潘罗斯的企业成长极限理论基础上 w e m e r f e l t 1 9 8 4 这一派的主流观点是 企业建立强有力的资源优势远胜于拥有 突出的市场位势 另一派是动力能力论 这一理论更倾向侧重发展理查德森 r i c h a r d s o n 关于组织间协调的著述 r i c h a r d s o n 1 9 7 2 和提斯 t e e c e 的 协 调专门化活动 和 互补性资产 理论 t e e c e 1 9 9 0 建立在 产业内在成长论 基础上的这两个流派 都试图构建一种解释多产品 生产企业抉择的理论模式 二者的共同之处在于 企业的成长应该是和使企业可能 拓展生产领域的知识及能力的积累密切相关 因此 企业内在成长论倾向于鼓励关 联性多角化经营战略而反对非关联性多角化经营战略 一个企业可以进入许多经营领域 但为了抵御竞争压力 企业必须准确地把 追加资金投入到企业已经进入和拟进入的每一个领域 在一定的时间范围内 对连 续追加投资的需要将限制企业能够支撑到进入该领域 企业的经营活动离自己拥有 的独特专业化领域越远 为了保持和获得用于应付现有产品和市场形势的能力 以 及为了保持竞争力而进行适当调整和变革所必需的能力等所需付出的努力就越大 p e n r o s e 1 9 5 9 罗曼尔特 r u m e l t 通过考察追求关联性多角化经营战略的生产企业是否比追 求非关联性多角化经营战略的业效益更佳证实了以上命题 罗曼尔特认为 成功 的多角化战略建立在能够促使企业在其相关的市场中获得一席之地的一系列 核心 技能 基础上 r u m e l t 1 9 7 4 蒙特古曼和沃纳菲尔特在1 9 8 8 年 沃纳菲尔特在 1 9 9 1 年类似的研究工作同样证实了这一点 如蒙特古曼和沃纳菲尔特1 9 8 8 年的研 究表明 一般来说 经营领域窄的企业 企业产值衡量方法得分较非关联性联合企 业高 与这些主流的经验实证研究相反 提斯 t e e c e 努力建立一种新的有关资源积 累 能力积累和有限增长力的多角化经营企业的动力理论 t e e e e 1 9 9 0 传统企业 理论试图借用 范围经济 论提出的静态生产模型理论来解释多角化生产企业的战 略选择问题 而企业能力理论则把 协调论 作为动力理论的补充引入其中 华中科技大学博士学位论文 p a n z a r w i t t i g 1 9 8 1 这一理论的实质是 企业成长过程必须均衡进行 必须在 企业生存与拓展新的活动空间之间进行协调 1 2 企业能力理论的最新研究进展 企业能力论集中阐述单个企业内新知识 新能力的积累过程 二十世纪9 0 年 代初期 战略管理理论着重分析企业间展开的能力竞争和强调借助企业核心能力 提高企业在产业中的竞争地位等问题 而另一方面 企业持续竞争优势理论主要 解决企业本身获得的知识和能力能否使企业生产持久的超额利润 或这些优势是 否会因企业间的激烈竞争而消失 因此 问题的实质是企业闻的竞争关系 我们认 为 企业能力理论可以追溯到竞争动力说 进化经济理论和芝加哥学派的产业组织 理论 1 2 1 三类经济学理论与企业能力理论 企业能力理论产生于 依赖于 或从属于广泛的各门类经济学理论 如进化经 济学 f o s s 1 9 9 5 现代产业组织经济学 s h a p i r o 1 9 8 9 芝加哥产业经济学 b a r n e y 1 9 9 l c o n n e r 1 9 9 1 奥地利学派 j a c o b s o n 1 9 9 2 m a n 1 9 9 3 但是 在我 们看来 现代产业组织理论 奥地利学派 进化经济等这三类经济学在所有为企业 能力理论发展奠定基础理论的经济学派别中是最为明显和重要的派别 二十世纪八十年代 现代产业组织理论绝大多数的研究围绕不完全竞争市场的 行为游戏规则及其绩效展开 s h a p i r o 1 9 8 9 尤其是竞争性企业之间的游戏被提出 并以耐斯均衡的概念或这一概念的改进来解决 一般来说 企业之所以各不相同的 主要原因是 1 企业置身于不同的环境中 2 企业由不同的资源装备组成 3 企业的学习情况不同 4 企业受不同的管理行为支配 第一点是传统经济理论对企业多样性的解释 n e l s o n 1 9 9 4 而第二点是现代 产业组织理论对多样性的原因分析 例如 在现代产业组织理论的技术竞争模型中 企业制定不同的早期研究开发方向 面对不同的约束和激励 因此制定了不同的战 略 与此相比 第三点和第四点不是现代产业组织理论用来解释企业异质性的特色 而是说明企业能力理论的核心所在 在现代产业组织理论中 企业间的区别是企业 一经建立就存在的 且保持不变 6 华中科技大学博士学位论文 通过对比分析 奥地利战略理论 和现代产业组织理论的激发战略思维 认为 它的理论在本质上同企业能力理论相一致 j a c o b s o n 1 9 9 2 其他一些学者同样提 出 奥地利经济学有助于战略研究 m a n 1 9 9 3 所以 从促进企业能力理论的发 展来看 奥地利经济学似乎更适合作为基础理论 许多奥地利学派代表人物把主要 兴趣放在企业 因为这使他们构建了一种动态市场过程理论 学派认为经济过程的 一个适宜的整体观就是非均衡 而企业负责处理而疏忽的事宜和学习 而进化经济学的一个重要特征 n e l s o n 1 9 9 4 d o s i 1 9 8 8 是倾向于人口动 力学 倾向于将人口水平和人口 相当不稳定 成员异质观念作为推动进化过程的 力量 这是通过提供生物进化论的三种核心机制的类似内容完成 即多样化 遗传 性和自然选择 多样性 意味着人类社会中的成员至少有一个重要的可分辨的特征 遗传 意味着存在确保物种特征稳定性的复制机制 自由选择 意味着有一些物种能更好 地适应环境的压力 而且通过繁殖会增加总量 在经济学中 企业一般提供了类似 于前两种进化机制的类别 企业在他们拥有的资源战略 效率 实现的效益等方面 的不同 表现出与 多样性 概念的一致 更进一步 企业的创新努力产生新的多 样性 遗传的相似性可以在既随着时间的推移传递信息又使企业在相对灵活的企业 能力中得到体现 最后 市场竞争和企业的成长与衰退提供了通过不同种的繁殖的 选择机制的类似性 进化经济学和企业能力理论都以强调企业的异质性是理论研究的起点作为自己 的重要特征 但两种理论对这一问题的认识不尽相同 进化经济学对企业的异质性 感兴趣 因为异质性是人类动力理论的重要组成部分 a n d e r s e n 1 9 9 4 1 进化经济 学的研究更直接的是个体部分 b a r n e y 1 9 9 1 也就是说 是单个企业的发展 同 样 一些企业获得了优势资源 对能力理论的了解 所以它们获得了能够使其在整 个企业群落中 对进化论的了解 地位上升的竞争优势 进化经济理论和企业能力理论都建立在潘罗斯著名的 企业是知识创新体 的 命题基础之上 在这两种理论中 从根本上来说 是企业的依赖路径 也即企业的 知识拥有状况使一个企业和其他企业在许多方面相互区别 使它制定不同于其他企 业的获取租金战略 而且 企业能力理论和进化经济理论都有一个基本的企业绩效 论这表明企业能力理论和进化经济学联系密切 1 2 2 企业资源论与企业能力理论 企业能力理论强调主要从企业的资源出发而不是从市场优势出发来理解企业的 竞争优势 这暗含了战略研究人员已经接受c h a n d l e r 1 9 9 2 等战略理论学的战略 华中科技大学博士学位论文 观 企业资源论认为企业是一个资源集合体 每种资源都有多种不同的用途 根据 研究目的的需要 资源可以分为三类 有形资源 如厂房和资本金 无形资源 如 专利和商标 有关产品和工艺的知识资源 主要存在于个人本身 文件 计算器或 类似的存储和交流媒介中 与德姆赛茨相同 罗曼尔特认为企业持续竞争优势可以用如下命题做出解释 在企业中存在着一种带有根本性的 与能够导致企业成功的特殊资源密切相关的 不确定性 原因模糊 暗含了可能存在一种使产业中企业获得比产业外的企业高 利润的均衡状态 在这一状态下 产业外企业无法有效进入产业侵吞产业内的利 润 另外 在任何一个时点上 企业都会拥有基于先前资源配置基础之上进行决策 后带来的资源储备 在先前的决策中 资源被指定用于特定的用途 有关不可还原 性资源积累的时间路径的关键性 选择 决策通常很少做出 因为无论什么时候做 出这样的选择 企业的战略空间都会因此而受到限制 作为高