（产业经济学专业论文）中国煤矿安全规制效果的实证研究.pdf

摘要 煤矿安全规制，它是政府为保障煤矿工人在劳动过程中的安全和健康，在 法律、技术、组织制度和教育等方面采取的各种措施，属于社会性规制中工作 场所安全规制，与经济性规制一样，它是对市场失灵的一种治理。 随着中国煤矿重特大事故的此起彼伏，煤矿安全规制研究也越来越受到国 内学者的重视。煤矿安全规制的目标就是“降低死亡率，提高工作场所安全”， 然而现实中频发的煤矿事故，不得不让人怀疑煤矿安全规制的有效性。煤矿安 全规制在执行中受多种因素的影响，如规制水平、就业水平、人均收入、教育 状况等，而且煤矿安全规制内生于企业风险，并且存在佩尔兹曼效应，即工作 场所安全规制增加，工人预防风险的意识降低。也就是说安全规制替代了工人 安全预防努力，导致安全规制效果降低，同时刺激了死亡率的上升。因此，从 这个意义上来说，煤矿安全规制效果如何并且在多大程度上影响了最终目标的 实现以及由此而带来的政策建议，是一个颇有现实价值意义的研究问题，对中 国煤矿安全规制研究也是一种有益的补充。 本文采用1 9 7 8 - 2 0 0 5 年数据，基于v a r 分析方法，对中国煤矿安全规制进 行了实证研究。通过刻画煤矿安全规制行为与规制效果之间的长期动态关系和 解释对方之间的相对重要性分析，证明我国煤矿安全规制并不是一个高质量的 规制体系，解释煤矿安全规制效果的方差分解平均贡献度较小。煤矿安全规制 客体的安全事故防御能力与煤矿安全规制效果存在很大相关关系，并影响煤矿 安全规制效果。在利用上述计量检验结果的基础上提出建立高质量的煤矿安全 规制体系、提高煤矿安全事故防御能力、合理调整煤炭产量、构建基于激励相 容的煤矿安全规制体系，以改善中国煤矿安全规制效果的若干政策建议。 关键词：煤矿安全，规制效果，实证研究 a b s t r a c t t h ec o a l m i n es a f e t yr e g u l a t i o ni st h er u l e si nl a w , t e c h n i q u e ，o r g a n i z es y s t e m a n de d u c a t i o nf o rc o a lw o r k e f s h e a l t ha n ds a f e t yi nt h ew o r k i n gb yt h eg o v e r n m e n t i tb e l o n g sf o rw o r k p l a c es a f e t yr e g u l a t i o ni ns o c i e t yr e g u l a t i o n ，t h es a m et ot h e e c o n o m i cr e g u l a t i o n ；i ti st h ef a t h e rt ot h em a r k e tf a i l u r e i nr e c e n ty e a r s ，a l o n gw i t ht h ec o a lm i n eh e a v y ，e s p e c i a lb i ga c c i d e n t s h a p p e n e dc o n t i n u o u s l y , t h er e s e a r c ho fc o a lm i n es e c u r i t yr e g u l a t i o ni sm o r ea n d m o r ea t t a c h e di m p o r t a n c eb yt h er e s e a r c h e r t h ea i mo fc o a lm i n es a f e t yr e g u l a t i o n i s “d e p r e s st h ed a t er a t e s ，p r o m o t et h ew o r k p l a c es a f e t y ”，b u tf a c i n gt h ec o n t i n u o u s b i ga c c i d e n t s ，w ew i l ls u s p i c i o nt h ea v a i l a b i l i t yo fc o a l n l i n er e g u l a t i o n i nt h e p r o c e s so fs a f e t yr e g u l a t i o n ，i ti si m p a c t e db yt h el e v e lo fr e g u l a t i o n ，e m p l o y m e n t ， e a r n i n g s ，a n de d u c a t i o n s ，b e s i d e s ，i te n d o g e ns i st h er i s ko fc o m p a n ya n db r i n g s p e l t z m a ne f f e c t t h a ti st os a yt h ei n c r e a s eo fr e g u l a t i o ni nw o r k p l a c e t h ed e g r a d e o fc o n s c i o u s n e s si nd e f e n d i n gr i s k , s oi tb r i n g st h ei n c r e a s et h em o r t a l i t yr a t e f r o m t h i sa n a l y s i s ，w h a ti st h ee f f e c t ，t h ei n f l u e n c et ot h ec o a lm i n es a f e t yr e g u l a t i o na n d t h e r e g u l a t i o np o l i c e s a l l o ft h e s ea r ev a l u et or e s e a r c h , a n di ti st h e c o m p l e m e n t a r i t i e st ot h ec o a lm i n es e c u r i t yr e g u l a t i o ni nc h i n a i nt h i sp a p e r , i tr e s e a r c h e dt h ee f f e c to f c o a l m i n es a f e t yr e g u l a t i o n ，b a s e do nt h e v a r m e t h o d s ，a d o p t e dt h en u m b e r sf r o m l 9 7 8t o2 0 0 5 i tp r o v e dt h a tt h ec o a lm i n e s a f e t yr e g u l a t i o ni nc h i n ai sn o tah i 曲q u a l i t yr e g u l a t i o ns y s t e mb ya n a l y z i n g d y n a m i cc o n n e c ti nt h er e g u l a t i o np r t i c oa n dt h ee f f e c t ，b e c a u s et h ec o n t r i b u t eo f v a r i a n c ed e c o m p o s i t i o ni sv e r ys m a l l b e t w e e nt h ea b i l i t yo fd e f e n d i n gr i s ki no b j e c t o fc o a lm i l l er e g u l a t i o na n dt h ec o a lm i n er e g u l a t i o nh a sa ni n t e n s i t yc o n n e c t ，t h i s c o n n e c ti n f l u e n c et h ep u r p o s eo fc o a lm i n es e c u r i t yr e g u l a t i o n t h er e s e a r c h p r o p o s e ds o m es u g g e s t i o n st 0i m p r o v et h ee f f e c to fc o a lm i n es a f e t yr e g u l a t i o nb y b u i l d i n gh i 曲q u a l i t yc o a lm i n es a f e t yr e g u l a t i o ns y s t e m ，e n h a n c i n gt h ea b i l i t yo f d e f e n d i n gr i s k a d j u s t i n gt h ec o a lq u a n t i t yi nr e a s o n ，d e s i g n i n gt h ec o a lm i n es a f e t y r e g u l a t i o ns y s t e mf r o mt h ev i e wo fi n s p i r i tc o n s i s t e n ts y s t e m ，b a s e do nt h er e s u l to f d e m o n s t r a t i o na n a l y s i s k e yw o r d s ：c o a ln l i n es a f e t y ；t h ee f f e c to f r e g u l a t i o n ；d e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文中国煤矿安全规制效果的实证 研究，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕士学位期间独立进行研究 所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过 的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体均已注明。本声明的 法律结果将完全由本人承担。 名签柏 日期：研年明名 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 中国煤矿安全规制效果的实证研究系本人在东北财经大学攻读硕士学 位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归东北财经大学所 有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义发表。本人完全丁解东北则经大学 关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件 和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北财经大学，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 作者繇惫额 刷币鹤。强易 f 1 期：印年明漏 日期：3 7 年l 。同 | 第一章导论 1 1 研究背景 1 1 1 问题的提出 第一章导论 煤矿开采是中国最大的高危产业，近年来煤矿重特大安全事故频繁发生， 一组组触目惊心的数字把人们的注意力从煤炭供应紧张、煤价直线上扬，吸引 到煤矿安全上来。中国是世界上安全生产记录非常糟糕的国家，而煤炭开采则 是最大的高危产业。2 0 世纪9 0 年代末至2 l 世纪之初的十几年，煤矿重、特大 事故频频发生。近年来，虽然煤矿的安全生产形势“趋于好转”，但中国煤矿百 万吨死亡率仍居世界之首，是美国的1 0 0 倍，南非的4 0 倍，印度的l o 倍，远超 过世界煤炭先进生产国家。 煤矿安全规制，它是政府为保障煤矿工人在劳动过程中的安全和健康，在 法律、技术、组织制度和教育等方面采取的各种措施，属于社会性规制中工作 场所安全规制，与经济性规制一样，它是对市场失灵的一种治理。 随着中国煤矿重特大事故的此起彼伏，煤矿安全规制研究也越来越受到国 内学者的重视。煤矿安全规制的目标就是“降低死亡率，提高工作场所安全”， 然而现实中频发的煤矿事故，不得不让人怀疑煤矿安全规制的有效性。煤矿安 全规制在执行中受多种因素的影响，如规制水平、就业水平、人均收入、教育 状况等，而且煤矿安全规制内生于企业风险( j o n a t h a nk l i c k ，2 0 0 3 ) ，并且存在 佩尔兹曼效应( p e l t z m a n e f f e c t ) ( p e l t z m a n ，1 9 7 5 ) ，即工作场所安全规制增加， 工人预防风险的意识降低。也就是说安全规制替代了工人安全预防努力，导致 安全规制效果降低，同时刺激了死亡率的上升。因此，从这个意义上来说，煤 矿安全规制效果如何并且在多大程度上影响了最终目标的实现以及由此而带来 的政策建议，是一个颇有现实价值意义的研究问题，对中国煤矿安全规制研究 也是一种有益的补充。 中国煤矿安全规制效果的实证研究 1 1 2 研究意义 煤矿安全问题在中国是一个全社会关注的热点和难点问题，通过对转型期 中国煤矿安全规制效果实证研究，有助于完善中国煤矿安全规制体系，提升政 府煤矿安全规制能力，具有很强的政策实践价值；同时从学术价值角度分析， 有助于进一步完善中国煤矿安全研究体系，充实中国工作场所安全规制研究内 容，发展和丰富中国社会性规制研究体系。 ( 1 ) 煤矿安全规制效果实证研究是检验政府规制能力，提升政府规制绩效 的有利工具，是创建“效率规制型”政府的必然选择。 煤矿开采是我国最大的高危行业，近年来煤矿重特大安全事故频繁发生频 发，严重威胁着人民的生命财产和社会的和谐稳定。探究我国煤矿安全生产形 势严峻的内在成因，开采条件恶劣、技术装备落后、人员素质不高是不争的事 实。透过事实，法律不健全、煤矿企业安全管理不到位和安全投入不足难辞其 咎：再深究，问题矛头直指我国煤矿安全规制。煤矿安全规制是政府为保障煤 矿工人在劳动过程中的安全和健康，在法律、技术、组织制度和教育等方面采 取的各种措旌，是纠正煤矿生产安全供给市场失灵的重要手段。它为提升煤矿 生产安全提供长效的制度保障，不仅有利于推动煤炭产业及相关产业的发展， 也是社会和谐稳定发展的必然要求。而煤矿安全规制效果的研究更是检验政府 规制能力，提升政府规制绩效的有利工具，是创建“效率规制型”政府的必然选 择。 ( 2 ) 探究煤矿安全规制的效果，是弥补中国煤矿安全研究的关键缺失环节， 是中国社会性规制研究的重要内容。 同其重要性相比，目前国内学者对煤矿安全规制效果的实证研究还较薄弱， 现有相关研究多集中于煤矿安全现状的原因分析、现行规制政策的弊端分析以 及规制体制的对策分析，有关煤矿安全规制系统的理论体系和研究方法尚未形 成，而且严格意义上的实证研究更是十分少见，+ 这在很大程度上加大了中国煤 矿安全规制建设的难度。探究与检验煤矿安全规制的实际效果，可以为合理的 “政策制定”提供有力的“实证支持”，因而探究煤矿安全规制效果是弥补中国煤 矿安全研究的关键环节缺失，丰富中国社会性规制研究的重要探索。 2 第一章导论 1 2 文献评述 随着规制理论与实践的发展，不同学者对煤矿安全规制研究视角不同。 一、煤矿安全现状问题研究 对于我国煤矿安全现状，目前国内学者多集中于煤矿安全事故多发、特大 事故频发以及死亡率上升的研究上，而且几乎每篇关于煤矿安全的文章都会提 及煤矿安全现状以及上述的特征，由于各种原因，这里仅仅就代表性文章对我 国煤矿安全现状问题的研究进行评述。代表性的如王绍光( 2 0 0 4 ) 认为我国煤 矿死亡率之高是世界之最，同时他还指出不同类型的煤矿之间，死亡率不同， 国有煤矿死亡比率与发达国家的同类企业接近，而在中国小型( 私人或非法的) 煤矿才是最大的死亡陷阱。李保方( 2 0 0 5 ) 认为我国煤矿生产存在严重的安全 问题，一是重特大事故尚未得到有效遏制；二是事故总量大，零星事故频发； 三是小煤矿事故多发；四是煤炭行业职业危害严重。林柏泉( 2 0 0 6 ) 通过对当 前煤矿安全生产形势总体评价，认为我国9 5 的煤矿开采是地下作业。煤矿事 故占工矿企业一次死亡1 0 人以上特大事故的7 2 8 至8 9 6 ( 2 0 0 2 - 2 0 0 5 年) ； 煤矿企业一次死亡l o 人以上事故中，瓦斯事故占死亡人数的7 l 。煤矿所面 临的重大灾害事故是相当严峻的，造成的损失是极其惨重的。由于煤矿事故多， 死亡人数多，造成了我国煤矿的百万吨死亡率一直居高不下。 二、国内煤矿安全事故成因研究 分析中国煤矿安全现状，可以说我国煤矿安全问题形势严峻，其背后有浅 层次因素，也有深层次矛盾；有历史的积淀，也有新形势下出现的新问题。严 格不起来，落实不下去的问题仍然突出；基础薄弱制约安全生产；长期投入不 足，欠账较多，人员素质不适应需要；宏观因素、行业管理弱化、滞后等各种 因素制约煤矿安全，都有可能导致事故总量上升。可见对造成我国煤矿安全现 状成因的研究，不同的学者有不同的偏重意见。 赵洪光等( 2 0 0 5 ) 从外部环境、内部环境、从业人员、技术装备等方面， 较全面分析了煤矿安全事故产生的直接原因。外部环境的影响主要包括行政监 管力度不足、地方保护主义严重以及执法腐败严重；内部环境的影响主要包括 安全意识薄弱、各种安全规章制度流于形式以及现场工作环境艰苦和培训不完 善；从业人员的影响主要包括矿工素质低、职工稳定性差、技术人员困乏；技 中国煤矿安全规制效果的实证研究 术装备的影响包括安全基础设施不足、煤矿开采装备水平低、安全技术与应用 技术研究落后。杨春( 2 0 0 5 ) 认为我国私人承包煤矿的外部不经济是导致矿难 频发的主要原因。第一，外部性独立于市场机制之外，外部性不通过市场的价 格机制反映出来，市场机制也无法惩罚引起外部不经济的私人承包煤矿的承包 人。第二，外部性产生于决策范围之外而具有伴随性，外部性作为一种非市场 性的附带影响而存在于决策范围之外，私人承包煤矿的承包人只想开矿赚钱。 但并不是故意要杀人。第三，外部性与受损者之间存在某种关联性，外部性必 然会对其他企业或个人的利益造成一定的影响，矿难为遇难者家属带来的影响 是难以估量的。第四，外部性不可能完全消除。外部性广而有之，其影响可以 弱化但却无法完全根除。这种外部性主要来源于模糊不清的产权界定。 王显政( 2 0 0 3 ) 等认为我国煤矿企业安全管理不到位、管理水平低、管理 机制陈旧，严重影响了我国煤矿安全生产。吴刚( 2 0 0 5 ) 等则认为官煤勾结的 存在加大了事故发生的频率，认为官煤勾结始于煤矿开采权，一方面，国家在 名义上垄断煤矿资源的所有权；另一方面，允许地方政府“代理”经营煤矿。这 种中央与地方“所有权和经营权分离”的管理模式，形成了所有权虚设，而在经 营权上自由裁量权过大的地方政府导致政府官员权力寻租。官煤勾结的形式从 开始的联合经营、影子介入发展为后来的官矿合一，从而导致管理失控、国家 利益受损、安全事故不断。谭满益等( 2 0 0 4 ) 认为我国矿难频发的根本原因在 于企业的产权扭曲。煤矿企业产权扭曲的原因主要表现为以下几个方面：( 1 ) 行业自身的性质，我国采掘行业尤其是煤炭行业的“准公用地”性质；( 2 ) 体制 本身的问题；( 3 ) 认识偏差，造成地方保护主义；( 4 ) 权利寻租；( 5 ) 处罚 力度不够。 刘冠杰( 2 0 0 1 ) 等认为我国煤矿规制力度不够，规制动力不足以及各权力 之间的摩擦降低了煤矿安全规制的效率。其中王绍光( 2 0 0 4 ) 指出中国的煤矿 安全最大问题在于规制对象和规制机制。文章详细分析了这两方面的缺陷，在 监管对象方面，乡镇煤矿降低安全隐患的投资未达到规模效应；在监管机制方 面，1 9 9 9 年之前乡镇煤矿被排斥在外无人监管，1 9 9 9 年之后，乡镇煤矿安全在 很长时间则由很多部门监管，事实上都管等于不管。他认为导致监管不力的一 个很重要的原因是：煤矿是许多地区地方政府的经济命脉，它不仅创造了就业 机会，还创造了地方税收。赵连阁( 2 0 0 6 ) 认为中国矿业事故多发的根本原因 4 第一章导论 在于政府规制缺位，从而导致矿业生产安全投入不足。他通过实证分析指出一 定水平的政府监督是诱导矿业企业安全投入的必要条件，在政府监督与当地政 府合二为一的背景下，政府监督的目标是为税收收入与监督投入和矿业企业安 全事故补偿支出之差的最大化，政府监督和矿业企业安全投入之间存在正向强 化关系，但是出于对自身税收收入豹考虑，导致政府对矿业安全投入的监督不 足，从而安全投入低下，从而政府监督和矿业企业安全投入的低水平导致了我 国矿业事故多发的难题。 李豪峰等( 2 0 0 4 ) 认为在垂直的煤矿安全规制体制下，由于中央政府、煤 矿所在地政府和煤矿企业本身利益的不一致性，多方利益主体的博弈导致煤矿 安全规制措旌难于在企业层面得到有效的执行，进而为煤矿生产留下安全隐患。 这一观点指明了我国煤矿安全事故的内在成因，在于在目前煤矿安全监察体制 下多方利益主体博弈所留下安全隐患。刘斌( 2 0 0 5 ) 认为中国矿难频繁发生既 源于煤矿安全规制体制这- n 度性原因，又源于政府规制理念与政策的失当。 不同的监管理念必将导致不同的监管意愿，监管政策和监管行为。实际上，一 直以来，我国煤炭开采行业及其监管都是以经济利益为主要考量标准，以致安 全问题未得到应有的重视。 刘权衡( 2 0 0 5 ) 等认为我国有关法律不健全、矿政执法不严格甚至缺位， 导致煤矿事故接连不断。文章以大兴矿难为例指出矿难发生前矿政执法缺位和 职权异化，尤其是对非法采矿单位的矿政执法缺位和职权异化，此外对采矿权 人违法行为的矿政执法缺位，甚至矿难发生后法律责任追究中矿政执法的缺位 都导致采矿权人不断掠夺国有资源，从而矿难不断。 三、国内外煤矿安全规制理论研究 煤矿安全规制是政府为保障煤矿工人在劳动过程中的安全和健康，在法律、 技术、组织制度和教育等方面采取的各种措施，属于社会性规制中工作场所安 全规制，与经济性规制一样，它是对市场失灵的一种治理。 目前国内学者对煤矿安全规制理论研究主要有李红霞等( 1 9 9 7 ) 从经济学 理论的角度认为安全作为公共产品存在着严重的短缺。在煤炭行业，煤炭企业 进行安全生产是第一位的工作，这种“安全”是由全企业的每个人所创造的，个 别人不遵守安全规程的违章行为，在没有形成事故之前，是“免费”消费着其他 人所创造的“安全”这一产品。而且效率太低，损失过大，政府作为该类物品的 5 中国煤矿安全规制效果的实证研究 提供者( 生产者) 。应该加强安全规制。 陈志华( 2 0 0 4 ) 从制度经济学的角度认为我国煤矿安全生产缺少制度安排， 制度安排是管束特定行动模式和关系的一套行为规则，由于个人理性并不必然 暗含着团体理性，个人会为自己的利益去寻找自己最有利的结果，因此有可能 相互间产生利益冲突。而集体行为因在获取信息时存在当个人单独工作时所不 存在的问题，如信息的昂贵性、不确定性和不可得性。为了减轻这些问题的影 响，就有必要产生一些制度安排以实现监督、强制执行等功能。肖兴志等( 2 0 0 6 ) 从外部性、信息不对称、买方垄断等角度对煤矿安全规制的理论依据进行了论 证，并对煤矿安全规制的标准设计进行了分析。 而国外学者研究煤矿安全规制多从社会性规制中的工作场所安全规制进行 着手，v i s c u s i ( 1 9 9 2 ) 等从劳动力市场、工作安全补偿以及规制角度，分析了影 响工作场所( 煤矿企业) 安全与健康规制的动因。面对这种失灵，政府在规制 成本与规制收益的边际上对企业进行规制。o k a z a k i ( 2 0 0 0 ) 从市场失灵、信息 不对称角度，认为为减少市场失灵对经济、行业尤其是煤矿的影响，必须实行 高度集中的政府规制。o w e n ( 2 0 0 3 ) 认为煤炭等自然资源作为不可再生资源有 其固有的生命周期，但是由于污染所带来的市场外部性和环境外部性，必须由 政府进行规制，从而使其外部性内部化。k e o h a n e ，r e v e s za n ds t a v i n s ( 1 9 9 7 ) 从政治经济学的角度，认为对环境以及安全而言，尽管在政策工具的选择上存 在很大的分歧，但相对于市场安排而言，政府规制更有效率。其次诸如污染控 制、安全标准等需要严格的标准，对这些标准的制定以及监管，靠市场是无法 完成的。再次从实践的角度认为近些年来政府规制已经成为一种替代市场的进 行环境、污染、安全规制的一种手段，并给出了这样一个证实即环境政策的需 求必然等于政治政策的供给。 综观国外对煤矿安全规制的研究，可以发现外部性、信息不对称等市场运 行基础性缺陷导致工作场所中煤矿安全配置低效，政府规制改变对从业人员的 激励，促进外部性内部化，减少信息不对称，从而纠正市场失灵，间接影响煤 矿安全，也可以对煤矿安全水平做出直接规定，直接控制煤矿安全。反观目前 国内的研究，虽然对煤矿安全规制的原因进行了一定的探讨，但是从社会性规 制中工作场所安全规制的研究还比较少。虽然也对煤矿安全规制的理论依据做 了一定程度的探讨，但尚未形成系统的煤矿安全规制理论体系。 6 第一章导论 四、煤矿安全规制制度建设与对策改进研究 由于理论基础的限制和现实紧迫性的需要，国内学者对煤矿安全规制制度 建设与政策体系的探讨，主要集中于煤矿安全管理制度的问题分析及对策研究。 国家安全生产监督管理局研究中心、中国煤炭工业发展研究中心对提升我国煤 矿安全保障能力进行了全面分析，认为提升中国煤矿安全应该进步完善中国 煤矿安全规制体制、加大安全生产投入力度、继续深化煤矿安全专项整治、实 施科技兴煤、提高煤矿员工素质等。 厉克等( 2 0 0 5 ) 从规制者的角度进行分析认为煤矿安全监察体制存在的弊 端，使煤矿安全生产的最后道关口没有把住。但煤矿安全是管理出来的，而 不是监察出来的。在安全生产管理的链条中，煤矿安全监察是这条链条中的终 端执法者，缺乏源头的有效管理，煤矿安全监察部门往往是哪里出了事故就往 哪里跑，不能从根本上解决煤矿安全问题。更何况煤矿是高危行业，安全涉及 方方面面，就安全抓安全从来都不是有效之道。要从根本上加强煤矿安全管理 需要的是全面、全过程的管理，要有相应的机构来真正承担责任。认为对煤矿 安全生产实行国家监察的同时努力强化煤矿安全生产管理机制。赵杰( 2 0 0 5 ) 等认为在新的煤矿安全监察体系下，应转变监察的思想观念、监察机构职能以 及监察手段。认为应当换一换遏制矿难的思路，通过政府监管方式的变革，逐 渐把政府从直接救助者、无限责任承担者的角色中解脱出来，成为规则的制订 者、重大事故的独立调查者、安全监管信息举报的接受者，必将有力地控制和 减少事故频度，减轻事故的善后处理难度。 孙广忠( 2 0 0 0 ) 等从被规制者的角度进行分析认为通过对建立国家煤矿安 全监察和煤矿企业安全管理新模式的分析，指出今后煤矿企业安全管理部门在 机构设置、职责权限、工作依据、工作重点方面应该有所转变，并明确了煤矿 企业安全管理部门的性质、以及今后的工作方向。认为煤矿企业管理部门一方 面必须接受国家煤矿安全监察部门的业务指导；另一方面要积极收集、整理本 企业有关安全生产的有关资料，配合好国家煤矿安全监察部门的工作，协助事故 调查处理。对自己无法解决又确实危及职工安全的问题应当及时向国家煤矿安 全监察部门汇报，以确保本企业的安全生产。 汤道路( 2 0 0 5 ) 从法律角度对中国煤矿安全监察主体进行了考察。认为我 国现行的煤矿安全监察制度片面，它过度地强调了政府执法者的安全监管权责， 7 中国煤矿安全规制效果的实证研究 忽视了安全监察主体的多样性，强调应重视煤矿工人在安全监察工作中的主体 性作用，并建议建立煤矿业协会作为监察主体的机制，最后提出建立综合、统 一、积极的煤矿安全监察主体制度的构想。史文亮( 2 0 0 0 ) 则认为应该加快我 国煤矿安全监察立法，为煤矿安全监察机关正确履行职责提供充分的法律依据。 王寒秋( 2 0 0 5 ) 从安全投入角度认为重视并合理地进行安全投入是提高煤 矿企业安全生产水平和创造经济效益的重要手段，适当的安全度所对应的安全 投资为最佳安全投资。钱永坤等( 2 0 0 4 ) 通过建立安全投入和经济效益的关系， 认为乡镇煤矿从自身经济利益出发，有降低安全事故发生率的动机，对其合理 引导是降低事故发生率的主要办法之一，直接关闭乡镇煤矿短期内可能诱发大 量安全事故。 李彤( 2 0 0 5 ) 认为市场规则在解决利益和风险问题上有巨大的优势，r 在煤 矿产业及安全规制中，应考虑引入市场化手段。使煤炭采矿权市场化，同时对 煤矿安全规制引入市场化的专业机构以解决矿难问题。王晓冬等( 2 0 0 5 ) 认为 中国矿难赔偿大都仅限于煤矿企业的赔偿，矿难国家赔偿责任的确立，无论在 理论上还是实践中均有积极意义。徐志斌等( 2 0 0 5 ) 认为安全科技人才总量不 足严重制约着煤炭行业建立安全生产长效机制。 五、煤矿安全规制效果与效率的实证研究 随着规制理论与实践的发展，国外学者对安全规制的研究重点已经转为对 规制效果和规制效率的实证研究。其中对工作场所安全规制效果评价引起了经 济学家的广泛兴趣，一些实证研究证明美国职业安全与健康管理局 ( o c c u p a t i o n a ls a f e t ya n dh e a l t ha d m i n i s t r a t i o n ，以下简称o s h a ) 的安全规制 并没有取得理想的效果，没有大幅度降低死亡。v i s c u s i ( 1 9 7 9 ) ，v i s c u s i ( 2 0 0 0 ) ， s c h o l za n dg r a y ( 1 9 9 0 ，1 9 9 7 ) 等认为规制越多死亡越多，也就是说o s h a 的安 全规制并没有达到提高安全、降低死亡的效果。由此发展的“规制无效论”认为 行政规制并不能提高工作场所的安全与健康，之所以如此是因为引起安全事故 的原因有很多，而行政规制只是其中的一个因素，并且其仅仅关注于工作场所 设施以及技术安全问题，因此往往是没有效率的。针对o s h a 规制无效现象， v i s c u s i ( 1 9 8 6 ) 对如何改进o s h a 规制效果作了进一步研究，认为o s h a 的安 全规制标准太细，因此应放松规制，同时对危险工作场所征收罚金并对伤亡事 故进行具体记录以提高安全规制效果。而另一些学者则认为煤矿安全规制是有 r 第一章导论 效的，安全规制降低了煤矿工人的死亡率水平。g r a y 和s c h o l z ( 2 0 0 3 ) 通过运用 1 9 7 9 1 9 8 5 年工业面板数据分析认为o s h a 规制效果降低了工作场所伤亡水平 的2 2 。d a v i dw e i l ( 1 9 9 6 ) 认为o s h a 行为是有效的，而且这种有效的行为 能影响并改进企业行为。 k e n n e t h ( 1 9 9 6 ) 等认为经济性规制中的成本收益分析也可以应用于社会性 规制，尤其是环境、安全、健康的研究。由于o s h a 存在规制无效的现象，从 而使规制成本大于规制收益，因此v i s c u s i ( 1 9 9 2 ) 等建议o s h a 在规制过程中应 该平衡成本收益的关系，之所以进行规制成本收益分析是因为它能为人们提供 在有限的安全与健康资源下明确获得这些资源的价值；进行成本分析能使政府 更好的履行自己的职责为公众负责。然而也有不少学者认为o s h a 所制定的“可 利用的技术”标准是有效果的。s h a p i r o ( 1 9 9 1 ) 等就反对使用成本收益法进行分 析，他们认为成本收益法是不可信的，现有的技术不可能完全准确测量出预防 事故所发生的成本与收益；而且成本收益法是不连续的，很难用数字衡量；再 次用未来的收益来表现今天的预防事故所发生的收益是不科学的，因为存在折 现率的问题：最后认为成本收益方法仅仅关注经济效率，而忽略了诸如社会公 平与经济效率的平衡、人们安全健康与经济效率的平衡以及其他社会目标。 总结，现阶段煤矿安全规制研究可以发现，国内学者的研究主要集中于引 起煤矿安全现状的原因分析、现行规制政策的弊端分析以及对规制政策、规制 体制的改进方面。有关煤矿安全规制系统的理论体系和研究方法尚未形成，而 且严格意义上的实证研究更是十分少见，这在很大程度上加大了中国煤矿安全 规制建设的难度。探究与检验煤矿安全规制的实际效果，可以为合理的“政策制 定”提供有力的“实证支持”，因而探究煤矿安全规制效果是弥补中国煤矿安全研 究的关键环节缺失，丰富中国社会性规制研究的重要探索。 1 3 研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路与组织结构 煤矿安全规制在执行中受多种因素的影响，如规制水平、就业水平、人均 收入、教育状况等，而且煤矿安全规制内生于企业风险，从这个意义上来说， 煤矿安全规制效果如何并且在多大程度上影响了最终目标的实现以及由此而带 9 中国煤矿安全规制效果的实证研究 来的政策建议，是一个颇有现实价值意义的研究问题。本文特色主要是在研究 煤矿安全规制目标的基础上，通过构建包含强制性因素以及扰乱性因素两方面 的目标函数，来探索中国煤矿安全规制效果的影响因素及其对中国煤矿安全规 制效果的影响。 本文组织结构如下： 第一章导论，阐述本文煤矿安全规制效果实证研究的全文研究框架以及研 究思路与研究方法。 第二章煤矿安全规制，通过阐述煤矿安全规制的规制需求，在分析规制的 经济政策基础上，导出了煤矿安全规制可能存在的规制失灵，由此为研究煤矿 安全规制效果提供了源泉。 第三章煤矿安全规制效果的实证研究，通过基本的实证描述和检验标准假 设，基于脉冲响应函数分析方法来分别考察煤矿安全规制与规制效果两类变量 之间的动态冲击反应，以刻画这两者之间的长期的相互动态作用。运用预测方 差分解技术来进一步考察煤矿安全规制与规制效果之间在解释对方变动时的相 对重要性。 第四章结论，重点阐述煤矿安全规制效果的实证研究所带来的政策建议， 提出了建立高质量的煤矿安全规制体系、提高煤矿安全事故防御能力、合理调 整煤炭产量、构建基于激励相容的煤矿安全规制体系，以改善中国煤矿安全规 制效果。 1 3 2 研究方法 在研究过程中，本文主要采用基于v a r 模型的分析方法，利用1 9 7 8 2 0 0 5 年期间来分析我国煤矿安全规制效果。研究内容主要有两点：一是基于脉冲响 应函数分析方法来分别考察煤矿安全规制与规制效果两类变量之间的动态冲击 反应，以刻画这两者之间的长期的相互动态作用。二是运用预测方差分解技术 来进一步考察煤矿安全规制与规制效果之间在解释对方变动时的相对重要性。 通过刻画煤矿安全规制行为与规制效果之间的长期动态关系和双方之间的相对 重要性分析，证明煤矿安全规制效果的方差分解平均贡献度较小，我国煤矿安 全规制并不是一个高质量的规制体系。煤矿安全规制客体的安全事故防御能力 i o 第一章导论 与煤矿安全规制效果存在很大相关关系，并影响煤矿安全规制效果。最后，在 利用上述计量检验结果的基础上提出建立高质量的煤矿安全规制体系、提高煤 矿安全事故防御能力、合理调整煤炭产量、构建基于激励相容的煤矿安全规制 体系，以改善中国煤矿安全规制效果的若干政策建议。 本文的创新主要体现在以下两点： 第一，在研究煤矿安全规制目标的基础上，通过构建包含强制性因素以及 扰乱性因素两方面的目标函数，来探索中国煤矿安全规制效果的影响因素以及 其对中国煤矿安全规制效果的影响。 第二，运用v a r 模型的计量分析方法，全面地考量煤矿安全规制的影响因 素与煤矿安全规制效果之间的动态关系以及影响程度。通过脉冲响应函数方法 来分别考察煤矿安全规制与规制效果两类变量之间的动态冲击作用。通过预测 方差分解进一步考察煤矿安全规制与规制效果之间在解释对方变动时的相对重 要性，从而更好的反映煤矿安全规制效果影响因素的强弱，为建立高质量的煤 矿安全规制体系提供实证依据。 中国煤矿安全规制效果的实证研究 第二章煤矿安全规制的理论逻辑 2 1 煤矿安全规制的规制需求 煤矿安全就是对矿工劳动过程中这些伤亡事故的预防。在完全竞争条件下， 劳动力市场利用工资补偿机制配置煤矿安全这一稀缺资源。而且，煤矿安全生 产上的正外部性和劳动力买方垄断等因素也都导致市场调节风险的失灵，煤矿 安全规制成为治理煤矿开采行业市场配置安全资源低效的一种制度安排。 2 1 1 煤矿安全规制与外部性 煤炭一直是我国最主要的能源，满足了我国7 0 的能源需求，支撑着我国 过去2 6 年的大规模和快速经济增长。近年来我国煤矿重特大安全事故居高不下 引起了社会各界的高度关注。煤矿安全不仅关乎我国煤炭工业的生产和形象， 也影响着国民经济的健康发展和整个社会的和谐稳定。改善煤矿安全不仅使矿 工受益，而且造福全社会，具有生产上的正外部性。煤矿经营者不可能将煤矿 安全的收益完全内部化，其私人收益小于社会收益，私人成本与社会成本相偏 离，如图2 1 所示。边际私人成本曲线( m p c ) 位于边际社会成本曲线( m s c ) 的上方，而且边际私人成本曲线的斜率大于边际社会成本曲线。矿主从自身利 益最大化出发提供的安全数量q 必然低于社会需求的最优数量q ，相对于社 会需求而言，煤矿安全供给就会不足，所以需要政府进行相应规铡。 p 图2 - 1 具有正外部性的煤矿安全规制 1 2 第二章煤矿安全规制的理论逻辑 2 1 2 煤矿安全规制与信息不对称 信息不对称问题在煤矿开采行业十分显著，煤矿经营者通常对煤矿安全设 施的状况和安全隐患具有完备信息，而被招募来的矿工则处于信息劣势，不了 解工作环境的详细情况。在不完善的市场约束下和降低成本的内在驱动下，煤 矿经营者将在合同中隐瞒这些信息，将本应由自己承担的预防安全事故的成本 转嫁到矿工身上，矿工也将因此低估风险。表现在市场均衡上，就是市场就业 轨迹v 和矿工的预期等效用曲线e u 都向左下方移动，如图2 2 所示，结果， 煤矿安全水平大大降低，煤矿安全事故上升。此外，对于煤矿开采这种高危险 度的行业，高度信息不对称还将导致安全事故频发恶性循环。因为随着矿工工 作经验的增加，他们将获得更多有关风险的信息，并在此基础上不断修正其对 煤矿安全状况的信念，在工资水平不变的情况下部分矿工会辞去工作，生产一 线上出现更多经验不足的矿工，导致更高的事故率，陷入事故陷阱。因此，政 府需要对劳动力市场信息不对称进行规制，促进市场机制发挥作用。 图2 - 2 信息不对称情况下的煤矿安全市场均衡 2 1 3 煤矿安全规制与买方垄断 当社会存在大量剩余劳动力时，工资补偿对煤矿安全的调节机制将不再发 挥作用。因为在既定工资水平下，无数剩余劳动力在等待就业，这迫使矿工对 工资和安全水平的选择转变为对就业和失业的选择，如图2 3 所示，矿工对安 1 3 中国煤矿安全规制效果的实证研究 全一工资的预期等效用曲线有由e u i 转变为e u 2 。劳动力供给缺乏弹性使矿主 在劳动力市场上处于垄断地位具有垄断力量，而矿工处于劣势地位缺乏讨价还 价能力，只能接受现有的工资水平和安全水平，甚至是更低的安全水平。因此， 在供求严重失衡的条件下，市场机制不可能改善矿工的安全状况，此时政府进 行规制尤为重要。 安全 z u 2 ；u l 工资 图2 - 3 劳动力无限供给情况下的安全一工资等效用曲线 在中国，劳动力无限供给导致工资调节风险机制失灵的情况尤其严重。我 国农村现有劳动力4 8 5 亿人，其中剩余劳动力越1 5 亿人，他们通常缺少一技 之长，不能向城市转移，结果成为矿工的主要来源，特别是对于乡镇煤矿。改 革开放以来，我国乡镇煤矿发展迅速，9 0 年代中期其产量一度高达全国的5 0 ， 供给了我国煤炭生产中7 0 的增量。然而这些煤矿的生产条件极其落后，大部 分仍处于锹铲肩扛的原始装态，对工入技能要求很低，工人间具有完全的可替 代性。另一方面，对于广大农村剩余劳动力来说，其机会成本几乎为零，除了 挖煤别无选择。矿主在劳动力市场上的垄断地位使他们能够用3 0 元钱一天的成 本雇佣矿工在毫无安全保障的7 0 0 米地下每天工作1 2 小时以上，与矿工签订两 万元与任何伤亡毫无责任的生死合同，并用外来人口替代本地矿工以减少事故 发生后的交易成本。因此，买方垄断的劳动力市场中，安全规制是保障矿工基 本安全和权益的重要手段。 外部性、信息不对称、买方垄断等市场运行基础性缺陷导致煤矿安全配置 低效，政府规制可以限制垄断力量的运用，改变对从业人员的激励，促进外部 性内部化，减少信息不对称，从而纠正市场失灵，间接影响煤矿安全，也可以 1 4 第二罩煤矿安全规制的理论逻辑 对煤矿安全水平做出直接规定，直接控制煤矿安全。煤矿安全规制是治理市场 失灵，保障煤矿安全生产和矿工合法权益的有效手段，对经济发展与社会和谐 具有重要意义。 2 2 煤矿安全规制的经济政策 煤炭安全规制的经济政策是国家调整煤炭产业结构和进行宏观调控的重要 依据，是明确煤炭产业在国民经济中的地位、作用和振兴煤炭产业、促进煤炭 安全的经济政策，也是明确和落实煤炭工业中各领域支持和限制重点领域的经 济政策。煤炭安全规制的经济政策是一个国家宏观调控煤炭市场，煤炭市场引 导煤炭企业的经济政策体系。这个体系，是一个整体的、动态的、开放性的， 在一定时期又是相对稳定的经济政策体系。 煤炭工业是资源制约型、环境制约型、经济制约型、安全制约型的产业， 通过经济政策在实现社会、经济、全面协调可持续发展的前提下，减少以上制 约对其健康发展的影响。煤炭产业经济政策的作用主要是，以产业政策推动煤 炭产业结构合理化、科学化、现代化和促进煤炭产业经济发展；以安全规制的 经济政策为煤炭产业的健康发展创造必要的内外部环境：以经济政策弥补市场 机制的不足，并和市场机制共同作用，充分发挥煤炭经济政策的规划、干预和 引导作用；以煤炭产业的健康发展促进整个国民经济健康发展。煤矿安全规制 是通过一定的经济、安全政策来体现的，政策的制订、实施、执行都影响到煤 矿安全规制效果，通过探索煤矿安全规制的经济政策，研究经济政策之间的关 系，从而为研究煤矿安全规制效果提供政策源泉。 2 2 1国外煤矿安全规制经济政策 联合国为了统一世界各国产业分类而制定了标准产业分类法。它把国民经 济分为农林渔猎业；采矿业；制造业；电力、煤气、