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申请上海交通大学工学硕士学位论文 i 口岸公共物流信息平台建设规划口岸公共物流信息平台建设规划 摘摘 要要 “物流”概念早在上世纪 70 年代末期就引进我国，到世纪之交的这 几年，才有了实质性进展。经过近十年的快速发展，我国现代物流整体 规模扩大，发展速度加快，运行效率提高，对经济发展的支撑和促进作 用更加明显。与此同时，口岸作为国家对外开放的窗口，也是外贸进出 口的主要通道。近年来，不断增长的外贸总量，促使我国口岸物流快速 发展，已成为我国物流的一个重要组成部分，所以口岸物流是我国现代 物流发展的一个重要领域。 口岸物流是一种比较特殊的物流体系，是集多种功能为一体的综合 性系统。在这个系统中，信息是促使其不断改进与完善的关键。口岸公 共物流信息平台的建设是口岸物流的关键工程。通过建立口岸公共物流 信息平台，使商流、物流和信息流在物流信息系统的支持下实现互动， 从而提供准确和及时的物流信息服务，提高社会物流运作效率，同时也 为政府调控物流业提供信息通道和支持信息环境。 基于以上背景，本文从口岸物流的发展对物流信息平台的实际需求 出发，全面系统地分析了口岸物流信息平台及信息系统，探讨了口岸公 共物流信息平台规划建设的相关问题，以及物流信息平台的运营机制等 问题，并提出了连云港市口岸公共物流信息平台建设的构想。本论文的 主要内容如下： 通过对建设公共物流信息平台的需求主体和需求动因的分析，总结 了建设物流信息系统的单点应用流程优化综合管理公共平台四个 需求层次，对公共物流信息平台的需求内容进行了论述。 口岸公共物流信息平台可以对进出口相关企业和各行政管理机关分 别管理的整个进出口业务过程中的信息流、物流和资金流电子化。通过 对物流信息平台作用的分析，提出了口岸公共物流信息平台应具备的信 息服务、资源整合、电子交易、辅助决策四种基本功能，并在此基础上， 申请上海交通大学工学硕士学位论文 ii 规划了口岸公共物流信息平台的用户关系结构和各个相应的子系统。 从促进口岸物流产业发展的角度，提出了口岸公共物流信息平台规 划与建设的原则和建设重点内容，分析了信息平台建设的层次结构、系 统构成和建设过程中的关键技术。 根据口岸公共物流信息平台规划的理论，在对连云港口岸相关单位 进行调研的基础上，分析了连云港市对口岸公共物流信息平台的需求， 从而提出了连云港市口岸公共物流信息平台建设的构想。 本文对口岸物流信息平台建设具有一定的理论价值和实践意义。同 时，也为国内其他口岸城市建设公共物流信息平台提供了可以借鉴的实 践经验。 关键词： 现代物流，口岸物流，公共信息平台，物流信息系统 申请上海交通大学工学硕士学位论文 iii research on port logistics information platform construction abstract the concept of logistics was first introduced into china in as early as late 1970s, yet logistics made substantial progress in the country only recent years at the turn of the new century. with rapid development for a decade, modern logistics in china has expanded its overall scale, speeded up its pace and raised its operation efficiency, showing a bigger role in supporting and facilitating the economic growth. at the same time, port as the window of opening up is the main channel for import and export. port logistics has been on a fast track driven by the growing foreign trade volume recent years, and has become an important component of logistics industry in china. port logistics therefore is a major field worthy of study in modern logistics. port logistics is a special logistics system with multiple functions integrated. information of this system is the key element stimulating its steady improvement. the establishment of the public port logistics information platform is the key project of port logistics. on this platform, commercial distribution, material flow and information flow interact with each other under the support of logistics information system, which allows the provision of accurate and timely logistics information, enhancement of social logistics efficiency and the creation of information channels and an enabling environment for the government regulation of logistics industry. against this background, this article starts from the actual demand of port logistics for the logistics information platform, analyzes in a full and systematic manner the port logistics information platform and system, discusses about relevant problems in the planning and building of the 申请上海交通大学工学硕士学位论文 iv platform and the operation mechanism of the platform, and proposes the idea of public port logistics information platform in lianyungang city. the main parts of the article include: the article first talks about the demand of the public port logistics information platform. it analyzes who needs the platform and why, and lists the four demand levels of logistics information system: single point application process optimization integrated management public platform. the public port logistics information platform can digitize the information flow, material flow and capital flow that are under separate administration of import and export companies and various administration agencies in the import and export business. through analysis of the functions of the platform, this article puts forward four basic functions of the platform in information service, resource integration, e-trading and assistant decision-making, and based on this, makes planning for the user relationship structure of the platform and the sub-systems. taking the perspective of facilitating the port logistics development, the article talks about the principles and major content in the platform planning and establishment, and it then analyzes the layers, system composition and key technologies in the platform building. with reference to theories of public port logistics information platform planning, after surveys into the agencies related to lianyungang port, the article analyzes the demand of lianyungang city for such a public platform and offers the proposal of the public port logistics information platform of lianyungang. this article is of certain theoretical and practical value for building the public port logistics information platform. and the lianyungang platform it takes for example has something practical for other port cities in china to learn. key words: logistics, port logistics, common information platform, logistics information system 申请上海交通大学工学硕士学位论文 上海交通大学 学位论文原创性说明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：车丽娜 日 期： 2007 年 3 月 5 日 申请上海交通大学工学硕士学位论文 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、 使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 车丽娜 指导教师签名： 赵一飞 日期： 2007 年 3 月 5 日 日期：2007 年 3 月 5 日 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 1 - 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 研究背景 1.1 研究背景 1.1.1 社会背景社会背景 (一)全球信息化趋势 20 世纪 40 年代中期， 以计算机为代表的技术革命拉开了人类社会进入信息时代 的序幕。今天，世界经济由工业化转向信息化，从工业社会到信息社会已成为势不 可挡的趋势。在这样一个动态演进的信息化过程中，经济发展越来越需要信息的支 持。信息已成为各国经济发展的战略资源和社会管理的基本要素，信息化已成为人 类社会经济发展的关键因素。 中国对信息化的重视，始于 80 年代初对世界新技术革命的讨论研究。在 1980 年，邓小平同志提出“开发信息资源，服务四化建设” 。进入二十一世纪，随着全球 化和信息化的发展，国家号召进一步加强信息化工作。2002 年 11 月 8 日，江泽民同 志在党的十六大报告中指出： “信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择。 坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济消耗 低、以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境 污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。 ” 1 2005 年 11 月 3 日，温 家宝在国家信息化领导小组第五次会议上提出： “信息化是当今世界发展的大趋势， 是推动经济社会发展和变革的重要力量。制定和实施国家信息化发展战略，是顺应 世界信息化发展潮流的重要部署，是实现经济和社会发展新阶段任务的重要举措。 要按照全面贯彻科学发展观的要求，站在现代化建设全局的高度，大力推进国民经 济和社会信息化，不断把我国信息化提高到新水平。 ” 2 （二）物流行业的信息化趋势 物流的定义多种多样，我国六部委于 2001 年 3 月在关于加快我国现代物流发 1 国家信息化测评中心， 2 中华人民共和国政府网， 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 2 - 展的若干意见的通知中，对现代物流的定义是这样表述的： “现代物流是原材料、 产成品从起点至终点及相关信息有效流动的全过程。它将运输、仓储、装卸、加工、 整理、配送、信息等方面有机结合，形成完整的供应链，为用户提供多功能、一体 化的综合性服务。 ” 物流活动主要包括运输、仓储、搬运装卸、包装、流通加工和信息活动六个节 点，是一项复杂的系统工程。近年来，物流产业已成为国内外产业发展的热点，而 物流信息化则成为物流业发展的主要特点。美国和日本在较发达的信息化基础上， 物流活动的组织已从企业内部信息集成转向企业间的信息集成，国际化、网络化的 态势已经出现。我国也开始进入大力发展物流业，积极进行信息化改造的阶段。 随着经济的全球化，竞争模式也从传统的基于成本的企业间竞争转为基于速度 和柔性的供应链间的竞争，供应链的响应速度和扩展程度成为现代企业竞争的基础。 把供应链各节点有效连接的实体是物流。在传统的商业运作模式下，由于受到空间 的限制，信息在供应链间无法实现畅通的流转，从而大大降低了供应链的速度。由 于信息技术的发展，突破了空间的限制，物流的外延在很大程度上得以扩展，极大 的提高供应链的运转速度和扩展程度，因此物流信息化是现代物流发展的必然趋势。 （三）公共物流信息平台的发展 20 世纪 80 年代以来，美、日、欧等发达国家开始了一场对各种物流功能、要素 进行整合的“物流革命” ；在“物流革命”进程的推行中，物流信息平台的发展也经 历了以下几个阶段： 首先，企业物流系统企业内部物流资源整合和一体化，形成了以企业为核 心的物流系统，从而促进了对企业内物流信息管理系统的研究，该时期的研究主要 局限于微观的层面上，着重关注于企业内部物流信息的流转程序。 其次，行业物流系统物流资源整合和一体化扩展到企业之间相互联系、分 工协作的整个产业链条，形成了关联度高、以供应链管理为核心的物流系统，出现 了为工商企业和消费者提供专业化服务的“第三方物流企业” ；该阶段的物流信息平 台研究者，将主要精力放于供应链管理信息系统的研究上，主要在于探讨如何合理 而有效的协调产业内供应链上节点企业间的信息共享和信息流转，缩短供应链内信 息流转的时间，增加企业间信息的透明度。 最后，区域物流系统某个区域范围内的物流相关企业和物流系统对资源重 新整合，发展成为地区性的物流平台。该时期中，对物流信息平台的研究主要在于： 如何合理有效地处理货物买卖过程中单证的流转，通过何种手段将买卖过程中各方 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 3 - 关系人联结成一体，如何通过电子化的信息传输手段来缩减货物买卖过程中单证和 信息传输所需时间等。作为区域物流平台核心技术支撑与承载的“信息平台”规划 设计研究，国际上己经有不少成熟的框架与模式，如美国海关的自动商务系统等。 （四）口岸公共物流信息平台建设现状 目前我国公共物流信息平台的建设正处于起步阶段，虽然一些口岸城市正在着 手进行公共物流信息平台的规划建设，如上海口岸于 2002 年底实现的“大通关”目 标和其他口岸城市，如深圳市、天津市、大连市等，也相继进行的建设口岸公共物 流信息平台的尝试；但我国公共物流信息平台建设的普及范围比较小，整体水平还 比较落后，不能适应现代物流的发展要求，因此要采取有力措施，积极推进公共物 流信息平台的建设。 当前，我国物流领域还存在许多结构上、管理上和技术上的缺陷，在口岸公共 物流平台的构建上的体现为：平台难以有效构建，或是平台水平不高，难以支撑现 代物流系统的高效运行。 1.1.2 学术背景学术背景 口岸物流公共物流信息平台是运用现代信息技术，借助电信公网资源，把国家 各行政管理机关分别管理的进出口业务信息流、资金流、货物流，集中存放到口岸 数据中心，在统一、安全、高效的计算机数据平台上，实现数据共享和数据交换， 同时提供网上信息服务门户。 3 从战略层面上讲，口岸物流信息平台主要为口岸为中心辐射区域内的物流服务 性企业及物流客户提供专业化信息技术支持和服务，从而协助建立本地高效的物流 作业环境，并使企业迅速提升其核心力，构建完整的产业发展方向，使口岸城市成 为国际供应链的重要环节。 通过对近年来中国期刊全文数据库和中国优秀硕博士学位论文数据库中关于物 流信息化相关内容文章的检索，可以看出学术界对物流信息化研究正在逐渐的展开。 虽然学术界对信息化和物流信息化的研究已经如火如荼的展开了，但是以“口岸物 流信息平台”为关键词，在中国期刊全文数据库中搜索出来的文章却只有三份。可 见，对口岸物流信息平台的研究还处于起步状态中。 3 张锦， 城市现代物流公共信息平台规划设计的理论和关键技术研究 ，学位论文，2005 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 4 - 表 1-1 中国期刊数据库中以“信息化”为关键词搜索到的文章数 table1-1 number of articles in chinese periodical database searched with the key words “informatization” 1996 19971998 199920002001200220032004 2005 篇数 214 305 521 750 10112088321342284295 4732 增幅 42% 71% 44% 35% 107%54% 32% 2% 10% 表 1-2 中国期刊数据库中以“物流信息化”为关键词搜索到的文章数 table1-1 number of articles in chinese periodical database searched with the key words “informatization for logistics” 1996 19971998 199920002001200220032004 2005 篇数 0 0 4 6 9 33 63 158 159 153 增幅 50% 50% 267%91% 151%1% -4% 表 1-3 中国优秀硕博士学位论文数据库中以“物流信息化”为关键词搜文章数 table1-2 number of articles in excellent theses database searched with the key words “informatization for logistics 2001 2002 2003 2004 2005 篇数 1 5 4 24 28 增幅 400% -20% 500% 17% 以下摘录了学术界在物流信息化领域的部分观点： “在中国推进信息化的当前阶段， 高质量、 有规模的 cio 是关键环节。 ” 4 国 务院信息办副主任杨学山 “在供应链管理中，信息技术被视为提高生产率和竞争能力的主要来源。与其 他资源不同，信息技术正在不断的提高速度和能力，同时又在降低成本。 ” 5 企 业管理专业硕士张鹏 “信息化面子工程，信息化局部地区有小雨，信息化给电脑装上奔腾的 4 杨学山， 信息化进程中的 cio ， 信息化建设 ，2004 年 5 张鹏， 供应链管理与企业信息化学位论文，苏州大学，2002 年 5 月 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 5 - 芯，信息化拿来主义，信息化独立作战。 ” 6北大纵横管理咨询公司 ceo 王璞 “信息化是现代物流发展的基础，没有物流的信息化，任何先进的技术装备都 无法用于物流领域，信息技术在物流中的应用将会彻底改变世界物流的面貌。 ” 7 中国物流信息化发展高峰论坛 “为了谋求物流服务的高效率与高质量，必须建立一个能够迅速传递和处理物 流信息的信息系统，这是物流服务的中枢神经和支持保障。 ” 8北京物资学院研究 生部主任翁心刚 “现代物流是信息化的产物，信息化是发展现代物流的技术保障。随着电子商 务的不断发展，全社会对物流服务水平的要求在逐步提高，势必要求口岸物流的信 息工程建设要从提高全社会信息化水平的角度来考虑。 ” 9上海对外贸易学院副教 授温耀庆 “信息技术的开发和应用是提高口岸工作效率工程得以成功实施的重要支撑条 件。 ” 10上海交通大学国际航运系副教授赵一飞 “口岸信息资源的合理配置以及现有信息资源的优化整合是至关重要的。口岸 信息化水平的高低，决定着口岸现代化建设的发展，没有口岸的信息化就没有口岸 的现代化、国际化。 ” 11南开大学物流研究所所长刘秉镰 1.2 研究目的 1.2 研究目的 从上述内容可以看出目前学术界对口岸物流信息化建设的研究已十分重视，并 且在深度和广度方面进展迅速。在这样的背景下，对口岸物流信息平台建设的需求 也是与日俱增，目前我国沿海港口城市都相继进行了各种物流信息平台建设的探索， 也取得了令人瞩目的成就。但是，总的来看，目前建设的物流信息平台大都集中在 物流信息化的基础建设上，还没有与具体的进出口业务相联系起来，并且口岸物流 信息平台的建设是一项巨大的工程，无论是从资金投入、技术投入等方面来看，都 6 信息化建设中几个不等式，塞迪网， 7 中国物流信息化发展高峰论坛 8 论现代物流服务与企业竞争力，中国流通经济，2003 年 11 月 9 论我国口岸物流与港口物流中心建设，国际商务对外经济贸易大学学报，2004 年 10 赵一飞， 航运与物流管理 ，上海交通大学出版社，2004 年 10 月 11 信息化时代需要信息化脚步， 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 6 - 不是一家企业可以独立完成的，建成的信息平台的运营问题也没有一个现成的模式 可供参考。 1.3 研究思路 1.3 研究思路 本文从口岸物流发展对口岸公共物流信息平台的实际需求出发，全面系统地分 析了口岸物流系统、口岸公共物流信息平台，探讨了口岸公共物流信息平台规划与 建设地相关问题，最后通过对连云港口岸的具体分析，提出了连云港市口岸公共物 流信息平台建设的构想。主要内容如下： 宏观分析主要是对口岸物流进行信息化建设的需求主体、需求动因、需求层次 和需求内容展开讨论，其中对需求动因的分析是重点。本文主要从对传统进出口业 务流程中存在问题的剖析、口岸城市信息化基础设施建设现状、进出口相关各方对 公共信息平台的期望、信息化对打造口岸城市核心竞争力和发展第三方物流的重要 性四个方面进行详细的阐述。 理论研究方面主要界定了口岸物流系统的概念，从系统的角度分析了口岸物流 系统中信息平台的作用，提出了采用公共物流信息平台的方式对物流信息进行管理。 分析了口岸公共物流信息平台应具备的基本功能，在此基础上提出了口岸公共物流 信息平台的用户关系结构和各个相应的子系统。规划了信息平台建设的层次结构和 系统构成，并对建设过程中的关键技术和实施过程进行了分析。 根据口岸公共物流信息平台规划的理论，在对连云港口岸进行调研的基础上， 分析了连云港市对口岸公共物流信息平台的需求，从而提出了连云港市口岸公共物 流信息平台建设的构想。 1.4 论文结构 1.4 论文结构 根据上述思路，本文由以下四部分内容构成： 1、建设口岸公共物流信息平台的需求分析。 2、口岸公共物流信息平台的结构分析。 3、口岸公共物流信息平台的规划与建设。 4、连云港市口岸公共物流信息平台建设方案设想。 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 7 - 第二章 建设口岸公共物流信息平台的需求分析 第二章 建设口岸公共物流信息平台的需求分析 本章主要从宏观的角度对建设口岸公共物流信息平台的需求进行分析。主要包 括需求的主体、需求的动因、需求的层次和需求的内容四个方面。 2.1 建设口岸公共物流信息平台的需求主体 2.1 建设口岸公共物流信息平台的需求主体 建设口岸公共物流信息平台的需 求主体包括监管部门和企事业单位，其 中监管部门又可以分为国家直属机关 和地方政府机关。 （1）国家直属机关包括：海关、 检验检疫、工商、税务、外管、外经贸 委等进出口贸易监管单位。对进出口货 物的实际数据，收货人、发货人企业资 图 2-1 口岸物流信息平台的需求主体 figure2-1 demanders of the port logistics information platform 质，税费及监管费的交纳，有时时进行信息传递的需要。虽然不同的部门监管内容 不同，监管手段不同，但是对进出口货物的基本信息，所要求提供的内容大致相同。 目前在各个监管部门之间还没有完全建立起一个统一的数据平台，提供企业的一次 申报，多方接收的渠道。虽然各个部门都在致力于业务流程的电子化和无纸化办公， 但是信息的传递仅限于部门内部的信息传递和交流，还不能做到跨系统的平台使用。 因此需要通过一个中间平台的建设，将各个监管部门所需要的数据，由企业在一个 界面统一输入，分别为不同的监管部门使用。 （2）地方政府机关是指市政府下属的各相关部门，包括交通局、公安局、海事 局、港务局、工商管理局、陆上运输管理处等。地方政府监管部门希望可以借助一 个公共的平台向企业发布政务信息、传递政策规定内容等。在最短的时间内发挥政 务平台的优势，将政策信息下达到相关企业单位，以提高办事效率。 （3）企事业单位包括货主、进出口贸易代理公司、货运代理、报关代理、船务 代理、国际承运人，国内承运人，码头、空港、车站、堆场仓库、外轮理货、银行、 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 8 - 保险公司等。作为各方的企事业单位来说，希望货物在口岸滞留的时间是可预测和 控制的，以便生产型企业更加有效地安排生产进度，物流企业更加合理地调配物流 资源，贸易型企业能够为客户提供更加优质的服务。因此他们对货物通关作业流程 中的透明度、通关流程的简化、物流信息查询的便捷度等方面都提出了很高的要求。 2.2 建设口岸公共物流信息平台的需求动因 2.2 建设口岸公共物流信息平台的需求动因 2.2.1 传统进出口业务流程中存在的问题传统进出口业务流程中存在的问题 口岸业务流程是由不同角色，不同业务类型，不同运输方式构成的三维复杂体 系，在实际的业务操作过程中，货物信息和载运工具信息通常是交织在一起进行的， 所以，通常我们所讲的口岸业务流程是根据业务类型和运输方式的不同，分为海运 出/进口、空运出/进口、铁路出/进口、公路出/进口 8 种形式。下面仅以海运出口 为例，来分析传统海运出口业务流程中存在的问题。 在国际货物交易过程中，货物经由海运出口的业务流程（以集装箱为例） ，主要 由订舱、接受订舱、报关、报验、发放空箱、装箱、集装箱交接、换取提单、集装 箱装船等组成。具体流程如图 22 所示： 图 22 海运货物出口流程 figure 22 flow chat for export by sea 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 9 - （1）出口商提供出口商品清单和相关单据，委托货代或报关行进行出口报关； （2）货代向船代订舱，船代将订舱确认信息通知货代； （3）出口商向检验检疫申报，检验检疫业务处到厂家或现场进行检验，签发通 关单； （4）报关行填写手写报关单，通过终端预录入海关申报系统； （5）海关关员对电子申报数据进行审核以决定该货物查验，同时反馈电子审核 结果； （6）报关行根据反馈结果，将纸面报关资料提交现场海关进行审批； （7） 现场海关对申报资料和电子数据进行审核， 履行海关手续 （查验、 放行等） ； （8）货代根据海关和检验检疫的审批结果，安排查验、放箱、装箱、交接、装 船手续； （9）船代在船舶离港三天内，通过 dpn 把电子舱单传送给海关，以进行出口核 销； （10）货物出运后，海关通知出口商办理外汇核销和出口退税签证手续；如发 现舱单数据发生错误，先由船代到船监处更改舱单数据，再由货代到现场海关进行 电子数据确认。 从上述出口业务流程的分析中可以看出，一票货物在海运出口过程中，涉及到 海关、国检局、海事局、外汇管理局、码头、理货公司、货代、货主、船代、船公 司、银行等多个监管部门和企事业单位；在货物出口业务流程中，有订舱单、场站 收据、装货单、货运委托等 16 张单据在各个政府部门、企事业单位中流转。海运出 口业务流程中涉及地单证如表 2-1 所示。 从表中可以看出，海运货物出口业务流程中，货代和货主是货物信息的来源， 由货主和货代负责填制的单证有 15 种之多，货物运输委托由货主发出，货代进行订 舱操作和货物储运方面的安排，同时负责报关、报检、保险、结汇等。在各项业务 操作中，反复填写的数据或信息字段中 85的信息是货主委托运输单中的信息。 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 10 - 表 2-1 口岸海运出口业务单证 table 2-1 business documents in export by sea no. 单证名称 发送方 接收方 no.单证名称 发送方 接收方 1 订舱单 货代 船代 9 设备交接单 船公司、 船代 货代、码头 2 场站收据 货代 海关、 码头、 船代 10 出口货物报 关单 货代 海关 3 装货单 货代 海关至码头11通关单 货代 国检局 4 大副收据 货代 海关至码头12报关委托书货主 货代至海关 5 货运委托 货主 货代 13商业发票 货主 货代至海关 6 装箱单 货代 码头、 海关、 理货、船代 14装箱单 货主 货代至海关 7 危险品申 报（船） 船代 海事局 15 出口退税核 销单 货主 货代至海关 外汇管理局 8 危险品申 报（货） 货代 海事局 16 保险单、提 单、合同 货主、 货 代 银行 与货物出口流程相类似，在船舶出港过程中承运人及代理是船舶信息的源头， 在船舶出港过程中，主要由船代提供相应单证，申报对象有海事局、海关、检验检 疫、边防、引航站、港口、理货等 7 家。申报内容包括船的详细信息、货物的基本 信息、船员及携带物的基本信息。目前的申报流程是船代一一向上述 7 方进行申报， 来获得各方的同意和安排。在此过程中，由船代负责填制的单证有：船舶进出港管 理申报、危险品货物申报、海关船舶动态申报、边防申报、船舶引航作业申请、码 头作业申请等。在向七方一一申报的过程中，船代重复填制信息的工作量加大，出 错的概率也便增加了。 在海运货物出口的实际操作过程中，大多存在以下值得探讨的问题： （1）出口通关环节的问题： 出口通关过程中，出口商和报关行提交的单证和数据质量不高，退单现象严重； 海关、检验检疫、港口、船代电子数据格式不一致，给数据交换带来了困难；对出 口货物实施进港前检验，增加了检疫部门的工作量，延长了出口通关时间。 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 11 - （2）出口漏装货的处理问题： 对出口漏装货物实行重新报关给出口企业带来很大的麻烦，先去港区抽取场站 收据，再去海关抽取报关原始单据；涉及多家货主的拼箱货、需要法定商检的商品 出口，将带来很多协调上的问题，增加了货主企业的风险和成本；内地出口转关的 货物因船期改变需要退回起运地海关重新改换关封，进一步延误了装船时间。 （3）船舶电子数据的更改问题： 船代输入舱单信息后，货主和货代就很难进行修改，需要船公司出书面证明， 在海关、船代的系统中将原有的信息删除，才能进行舱单数据更改；舱单数据出错 率高，修改手续繁琐，经常导致出口商无法及时申请退税。 （4）出口转关的问题： 出口转关操作繁琐，所有的转关信息全部依靠纸制关封记录，给企业申报带来 很大的不便。 2.2.2 信息化基础设施是建设口岸公共信息平台的资源基础信息化基础设施是建设口岸公共信息平台的资源基础 本小节主要从口岸城市信息化基础设施的建设情况来分析。 目前，在政府信息化的推动下，大部分口岸城市的工商、税务、银行、海关、 检验等部门都在逐步实现本部门的信息化，实现了作业的电子化。海关应用项目主 要以海关总署集中式开发、 维护、 应用为主， 主要运用了通关处理系统 h883、 h2000， 主要涉及通关过程的前期备案、中期的单证处理及后期的核查核销。检验检疫则投 入运行 ciq2000 系统，包括所有业务审批和内部管理功能。企业可以通过客户端的 “九城系统” ，进行电子报审和电子签证；同时也在全国推广电子监控软件（探头， 视频监控）进行对企业生产情况的视频监控，检验完了，ciq2000 可以自动回执的方 式给申报企业。 港口、码头等部门也都纷纷开始了信息化建设。我国各个口岸城市的港口集团 在多年的信息化建设过程中建立了自己的业务信息系统，软硬件和网络系统具有一 定的水平和规模。虽然其各自的业务信息系统各具特色，但总的来说，其信息平台 都具备了港口业务管理信息系统和口岸电子数据交换平台 （edi） 这两个核心的系统。 大部分物流企业和货主企业已开始信息化建设，为了更好的与上下游企业实现 业务的衔接，为货主提供更好的服务，货运代理企业和船舶代理企业也相继建立了 电子订舱系统和客户关系管理系统等管理信息系统。未来的发展趋势是所有的业务 都可以通过不同系统之间的集成，实现电子数据传输。 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 12 - 2.2.3 各方的期望是建设口岸公共信息平台的原始动因各方的期望是建设口岸公共信息平台的原始动因 在宏观层面上，物流业存在的价值是降低全社会总物流成本。因此仅仅投入物 流设施的建设是远远不够的，还必须最大限度提高其利用率和周转率。由于物流对 企业与企业间，企业与政府间，政府与政府间信息传递的正确性、时效性要求很高， 协作性强，因此要提高整体物流的效率首先需要解决的是如何实现信息资源的整合。 由政府出面，建立集政府联合监管功能，物流服务功能和数据传输功能为一体 的公共物流信息平台是非常必要的。此平台的建立应该至少满足三方面的要求，即： 提高政府对物流业的监管和服务效率；成为涉及物流的各类企业获取及时有效的商 务信息的窗口；成为企业与政府，企业与企业之间的物流信息交换平台。 需要对具体物流业务（主要是国际物流）进行监管的政府部门，如：海关、检 验检疫、国税局、外汇管理局、外经贸委等。这些部门各自代表政府某一职能按自 己的程序进行监督管理，信息在各自封闭的渠道里传递，互相间并没有直接交流。 企业需要重复输入信息，等待审批核准,客观上影响了物流的效率。 国内、国际运输的承运人及其代理，如：铁路、民航、机场、陆路口岸等对公 共物流信息系统最大的期望是实现承运人、代理和货代甚至货主之间的数据传输， 希望能在平台上整合全程运输的过程数据，包括舱单信息和航程跟踪等，能在统一 的公共平台上进行查询，同时也希望借助平台实现对运输设施的更经济的调度使用。 货主企业则希望借助物流信息平台获得全方位物流信息，并在信息透明的情况 下利用网络“一站式”完成物流业务的委托、跟踪和结算。 此外，公共信息平台也是宣传政府政策法规、发布公告和接受企业投诉、举报 的媒介，并且也可以成为政府部门电子政务的公共窗口，让物流企业可以在这里直 接进行全方位的网上办事。 2.2.4 信息平台是城市发展现代物流业的核心需要信息平台是城市发展现代物流业的核心需要 90 年代以来，随着信息技术的快速发展，跨国公司“供应链” 、 “零库存” 、 “第 三方物流”等国际先进经营管理理念的引入，和“oem” 、 “odm”等国际贸易新方式 的出现，对口岸工作效率提出了更高的要求。美国、加拿大、新加坡和欧洲的一些 口岸城市通过采用国际先进的通关模式，借助电子化手段，口岸工作效率得到大大 提高。 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 13 - 经济的发展离不开资本的作用，吸引更多的资本（包括内资和外资）能促进地 方经济繁荣发展，资本看重的是在最小风险下能获得最大利益，因此总是投向成本 较低、风险可控的地方。 建立了公共物流信息平台，使得一个地方的物流成本得到总体的下降，产品和 服务就具备了更强的市场竞争能力，自然会吸引更多的投资者；而整合了包括政府 信息在内的物流信息平台，即使物流环节较多、过程较长，但全程也都在可了解、 可掌握的范围内，从风险控制的角度，也会更吸引投资者。 继“天然生产资料优势” 、 “廉价劳动力”和“城市基础建设”后， “改善物流效 率”成为目前新一轮城市优化投资环境最重要也是最有效的手段，建立公共物流信 息平台虽然不是唯一的方法，但肯定是最直接的措施。 2.2.5 信息平台是口岸城市提升核心竞争力的关键信息平台是口岸城市提升核心竞争力的关键 本节主要立足于港口城市所面临的竞争环境，阐述港口城市必须“用信息平台 打造核心竞争力”这一思想。 （一）港口城市面临的竞争环境 1、宏观环境的变化 现在港口间的竞争已经不仅是货源上的竞争，更重要的是发展的竞争。谁发展 快谁就能赢得比赛，而发展最重要的出发点显然来自资金。从 90 年代末开始，中国 港口的能力已经严重不能适应经济的发展，而在国家资金不能支持、中国的民间资 本显然还不具有大规模进入港口行业实力的情况下，外资的进入对整个行业的发展 以及缓解目前的运力危机都是大有裨益的。想起来，外资进入中国港口业已经有近 20 年的历史了。 1986 年， 关于中外合资建设港口码头优惠待遇的暂行规定文件的出台，标志 着国内港口业向国际资本打开了大门。1987 年 12 月 5 日，南京港务局与美国英塞纳 码头公司共同组建了南京国际集装箱装卸有限公司，成为中国第一个中外合资集装 箱码头企业。 1992 年以前，这类合资企业的股份构成均被限制在中方占 51，外方占 49。 但在 1993 年，和记黄埔在上海的港口投资项目中占 50股份，随后又与深圳盐田港 集团合资成立了盐田国际集装箱码头有限公司，注册资本 24 亿元港币，其中和记黄 埔占 73股份，从而开创了外方控股大型集装箱港区的先河。 1999 年以后，中国主要港口的集装箱码头，基本上都有外资的存在。和记黄埔 申请上海交通大学工学硕士学位论文 - 14 - 当仁不让，以参与经营 9 家港口数名列榜首，包括深圳盐田港、上海、北仑、厦门、 汕头、江门等港口。 中国港口行业的改革一直进行得颇为低调，2002 年 4 月伊始，有关取消港口公 用码头中方控股要求的政策变化仿佛一石击水，促使人们将对港口业未来的关注提 升到新的高度。而随着政策松绑，随之而来的外资大规模抢滩，也直接影响到中国 港口业未来态势。 2、港口竞争力分析 竞争力是指竞争主体在竞争过程中，对竞争目标实现的能力。比如厂商获得客 户的能力、占有和控制市场的能力。从经济学的角度而言，竞争力的本质是竞争主 体在竞争中的比较能力，即比较生产力。 本文中，将港口竞争力定义如下：港口企业在市场竞争过程中，通过自身要素 的整合、优化以及与外部环境的交互作用，在占有市场、创造价值和维持可持续发 展方面相对于其他港口所具有的比较能力和优势。根据港口企业内、外部环境的特 点，港口竞争力受到港口地理位置、腹地经济实力、自然条件、政策环境、通关环 境、港口基础设施、集疏运系统程度、运营条件、潜在的发展机遇和挑战、港口收 费、管理水平和服务水平等要素的影响。 在经济全球化的今天，尤其是随着中国入世和世界经济发展重心的转移，许多 国家把亚太地区和中国作为新兴的目标市场，纷纷加大在中国的投资力度，促使中 国进出口贸易激增，这有效地扩大了对港口运输业的需求，给我国港口的发展带来 良好的发展契机。而作为我国港口来说，既面临着国内或者区域内港口的竞争，也 要参与更广阔区域的国际竞争，发挥更大的窗口作用。在“马太效应”的影响下， 国内外港口都在加大投资力度，调整发展战略，以图率先确定区域内甚至全球范围 内的优势地位，抢夺更大的市