（刑法学专业论文）未成年人犯罪行刑社会化问题研究.pdf

内容摘要 随着刑法的谦抑化和刑罚的轻缓化发展，刑罚挟行制度也经历着变革， 行刑社会化成为了刑罚执行的一个重要方式，随着社区矫正试点工作的开 展，我国行刑社会化的理论和实践进入了新的发展阶段，但同时，作为一 个新兴事物，行刑社会化制度在我国仍许多不足。本文选择了未成年人犯 罪作为切入口，主要阐述了未成年人犯罪行刑社会化问题在我国的现状和 完善建议。未成年人犯罪相对于一般的成年人犯罪而言，其主观恶性通常 较小，社会危害性较一般成年人犯罪轻，加之未成年时期是人生重要的转 折点，更应尽量避免监禁刑对于未成年犯的心理烙印，因而，对未成年犯， 除了应尽可能的适用非监禁刑等社会化的刑罚方式外，还应将其区别于成 年犯罪行刑社会化，以更好地实现对于未成年犯的矫治。我国目前对于未 成年人行刑社会化的法律规范比较模糊，既没有一个较为完善的体系，也 不能充分体现未成年人犯罪处遇的特殊陛，不能满足实践工作的需要。因 此，本文在对比国外未成年人犯罪行刑社会化制度有益经验的基础上，对 于我国未成年人犯罪非监禁刑的行刑社会化方面的现状、不足作了较为系 统的探讨，并对于现有制度完善和新制度的建设提出了一些构想。本文正 文除结语外，共分为五章。 第一章：行刑社会化理论概述。本章前一部分重点分析了行刑社会化 这一概念，确定了本文中行刑社会化的内涵；后一部分，则简要讲述了行 刑社会化理论的思想起源及发展。 第二章：行刑社会化与未成年人犯罪。本章前一部分，先风总体发畏 趋势和主体构成上对我国目前未成年人犯罪的现状进行了分析，而后从犯 罪动机的产生，犯罪行为的实施过程、犯罪组织的形式、犯罪次数等方面 对未成年人犯罪的特点进行了总结。本章后一部分，首先从未成年人犯罪 处遇的特殊j l 生上论述了未成年人犯罪行开4 社会化的必要性，然后对于未成 年人犯罪行刑社会化的可行性进行了阐述。 第三章：国外未成年人犯罪行刑社会化制度。本章主要介绍了美国和 英国在未成年人犯罪刑罚社会化方面的一些具体制度，并对德国的未成年 入犯罪缓科制度作了简介。通过对国外优秀制度的介绍，为我国未成年人 犯罪刑罚社会化制度的构建提供有益的经验。 第四章：我国未成年人犯罪行刑社会化制度实践与不足。本章对我国 目前主要的未成年人犯罪社会化刑罚制度作了介绍，分别指出各具体制度 的不足之处。本章通过对于现行法律规范不足的阐述，为我国未成年人犯 罪行刑社会化制度的完善指明了目标和方向。 第五章：我国未成年人犯罪行刑社会化的完善与相应制度建设。本章 针对第四章所指出的目前我国未成年人犯罪行刑社会化制度法律规范的不 足之处，提出了相应的完善建议，并且对于某些新制度的构建提出了笔者 的看法。由于我国农村及外来流动人i ：i 中未成年人犯罪社会化处遇制度的 问题比较突出，本章第三部分对农村及外来流动人口中未成年人犯罪社会 化行刑方式的适用问题作了特别的论述。 关键词：未成年人犯罪非监禁处遇行刑社会化 a b s t r a c t a st h e l i m i t i n g c r i m i n a ll a w d e v e l o p s t h e e x e c u t i o no f p u n i s h m e n t su n d e r g o e sag r e a tc h a n g ea n dt h es o c i a l i z e de x e c u t i o no f p u n i s h m e n t sh a sb e c o m eak e yw a yo ft h ee x e c u t i o no fp u n i s h m e n t s w i t ht h el a u n c ho ft h ep i l o tc o m m u n i t yc o r r e c t i o n t h et h e o r ya n d p r a c t i c eo ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t si nc h i n ah a se n t e r e d an e ws t a g eo fd e v e l o p m e n t a san o v e l t y ，h o w e v e r ，t h es o c i a l i z e d e x e c u t i o no fp u n i s h m e n t si nc h i n an e e d st ob ei m p r o v e d ，e s p e c i a l l yt h e s o c i a l i z e de x e c u t i o no f p u n i s h m e n t sf o r j u v e n i l ed e l i n q u e n c y a tp r e s e n t ， t h el e g i s l a t i v ep r o v i s i o n sa b o u tt h es o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t s f o ri u v e n i l ed e l i n q u e n c yi nc h i n aa r es ou n c l e a rt h a tt 1 1 e yc a nn o tm e e t t h en e e do fp r a c t i c e f o rt h i sr e a s o n ，t h i sa r t i c l ef i r s to u t l i n e st h et h e o r y o ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t s ，t h e ne x p l o r e st h es t a t u sa n d i n a d e q u a c yo ft h es o c i a l i z e d e x e c u t i o no fp u n i s h m e n t sf o ri u v e n i l e d e l i n q u e n c y i nc h i n aa n df i n a l l ym a k e ss o m ep r o p o s a l sa b o u tt h e i m p r o v e m e n to f t h ee x i s t i n gs y s t e m sa n dt h ec o n s t r u c t i o no f n e w o n e s i na d d i t i o nt ot h ec o n c l u s i o n ，t h i sa r t i c l ec o n s i s t so ff i v ec h a p t e r s ： c h a p t e ro n e ：t h eg e n e r a l i n t r o d u c t i o nt ot h et h e o r yo f t h es o c i a l i z e d e x e c u t i o no fp u n i s h m e n t s t h i sc h a p t e rc o n s i s t so ft w o p a r t s t h ef i r s t p a r tm a k e sa na n a l y s i so ft h ec o n c e p to ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o no f p u n i s h m e n t sa n dd e t e r m i n e st h ec o n t e n to f t h es o c i a l i z e de x e c u t i o no f p u n i s h m e n t s i nt h i sp a p e r 弧es e c o n dp a r te x p l o r e st h eo r i g i na n d d e v e l o p m e n to f t h et h e o r yo f t h es o c i a l i z e de x e c u t i o no f p u n i s h m e n t s c h a p t e rt w o ：t h e s o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t sa n dt h e j u v e n i l ed e l i n q u e n c y f i r s t ，t h i sc h a p t e rm a k e sa na n a l y s i so ft h es t a t u s a n dc h a r a c t e r i s t i co fi u v e n i l ed e l i n q u e n c yi nc h i n aa n dt h e nd i s c u s s e s t h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t s f o ri u v e n i l ed e l i n q u e n c yi nc h i n a c h a p t e r t h r e e ：t h e s y s t e m s o ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o n o f p u n i s h m e n t sf o rj u v e n i l ed e l i n q u e n c ya b r o a d t h i sc h a p t e rm a k e sa n b r i e fi n t r o d u c t i o nt os o m ec o n c r e t es y 7 s t e m so ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o n o fp u n i s h m e n t sf o ri u v e n i l ed e l i n q u e n c yi nt h eu n i t e ds t a t e sa n d g e r m a n y , w i t hav i e wt op r o v i d es o m e u s e f u le x p e r i e n c e sf o rt h e c o n s t r u c t i o no ft h es y s t e m so ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t s f o r j u v e n i l ed e l i n q u e n c y i nc h i n a c h a p t e rf o u r ：t h ep r a c t i c ea n di n a d e q u a c yo ft h es y s t e m so ft h e s o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t sf o rj u v e n i l ed e l i n q u e n c yi nc h i n a t 1 1 i sc h a p t e re s p e c i a l l yp r o b e si n t ot h ea d e q u a c yo ft h es y s t e m so ft h e s o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t sf o rj u v e n i l ed e l i n q u e n c yi nc h i n a ， i nt h eh o p eo fs p e c i l y i n gt h eg o a l sa n dd i r e c t i o n so ft h ei m p r o v e m e n to f t h es y s t e m so ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t sf o rj u v e n i l e d e l i n q u e n c y i nc h i n a c h a p t e rf i v e ：t h ei m p r o v e m e n to ft h es y s t e m so ft h e s o c i a l i z e d e x e c u t i o no fp u n i s h m e n t sf o rj u v e n i l ed e l i n q u e n c yi nc h i n a w i m r e s p e c tt ot h ei n a d e q u a c yo ft h es y s t e m so ft h es o c i a l i z e de x e c u t i o no f p u n i s h m e n t sf o rj u v e n i l ed e l i n q u e n c yi nc h i n a ，t h ea u t h o rm a k e ss o m e s u g g e s t i o n sa b o u tt h ei m p r o v e m e n t sa n dp u t s s o m ei d e a sa b o u tt h e c o n s t r u c t i o no fn e wo n e s k e yw o r d s ：j u v e n i l ed e l i n q u e n c y n o n 。c u s t o d i a lt r e a t m e n t t h es o c i a l i z e de x e c u t i o no fp u n i s h m e n t sf o rj u v e n i l ed e l i n q u e n c y 行刑社会化理论概述 ( 一) 行刑社会化的涵义 从文字构成上看，行刑社会化这一概念由两个部分组成，一为绗刑”， 二为“社会化”，行刑”是其活动领域，“社会化”指明了价值取向和发展 方向”。首先，对于“行刑”一词，狭义e 讲仅指刑事执行制度，但制 事体化角度而言，行刑社会化不仅意味着刑事执行的社会化，实际上在 刑事立法和刑事司法中也有一个社会化的问题，立法上的社会化为行刑社 会化提供制度资源，司法上的社会化为行刑社会化铺垫裁判基础。”1 因此， 广义上言，行刑不仅仅指刑事执行制度，而是包含刑事立法、刑事司法的 刑罚体系。本文中，笔者主要站在具体刑事执行制度的运作层面，研究未 成年犯社区化处遇问题，因此，本文对于行刑的理解取其狭义，即行刑指 刑事执行制度。 其次，对于社会化”的理解。我国有学者将社会化理解为社会有利 因素对罪犯帮教的参与，如马克昌教授主编的( ( 刑罚通论中指出，训罚 执行的社会化原则，是指在刑罚执行的过程中，要调动监狱外的一切社会 因素，合理救助改造犯罪分子并保证和巩固刑罚执行的效果，确保行刑目 的的实现”。2 此种观点，主要从实施主体上指出社会力量对于罪犯的帮教作 用，将行刑社会化简单地等同于刑罚执行机关之外的社会力量对刑罚执 行活动的参与”3 ，有失片面。另有学者将社会化理解为对于行刑机构的严 格隔离性、封闭性的弱化和类社会化改造，如陈兴良教授认为，行刑社会 化是指不再把监狱看作是单纯的国家机关，仅仅具有国家附属物的性质， 而是视为一种社会事业，是解决犯罪这一社会问题的场所，因此，加强对 于出狱犯人的救助和保护。监狱由过去的全封闭改为半开放甚至开放式的 现代监狱，为犯罪人刑满以后顺利回归社会创造条件”。4 此种观点仅仅将社 会化作为监禁刑执行方法的改善，而没有看到行刑社会化自身独立的价值， 不甚妥当。笔者理解的社会化包含两个方面：其一，对于较轻的刑事犯罪， 社会化指的是行刑方式的非监禁化，即尽量对犯罪人适用社区服务之类的 非监禁刑，使其于社会中接受教育改造；其二，对于罪行较重有必要适用 冯j j 国：行刑社会化研究，北京：北京大学h 版社2 0 0 3 年版第4 5 页。 2 马克昌主编：刑罚通论武汉：武汉人学出版社1 9 9 9 年版。第5 1 4 页。 3 袁瓒明：行刑社会化研究，北京：中国公安大学出版桂2 0 0 5 年版，第2 8 页。 4 陈兴良：刑法适用总论( 下卷) ，北京；法律出版社1 9 9 9 年版。第1 8 5 页。 l 监禁刑的罪犯，应如陈兴良教授所言，放宽行刑机构的社会隔离程度，使 罪犯尽可能多地接触社会，以使刑满后的罪犯能顺利回归社会。 综上所言，笔者理解的行刑社会化是指，为避免和克服监禁刑的弊端， 本着有利于罪犯再社会化的目标，以非刑罚化、非监禁化为核心，对于轻 罪刑罚的非监禁化和监禁刑执行的弱隔离、弱封闭化，以使罪犯顺利回归 社会。由于篇幅的限制，本文主要讨论未成年人犯罪行刑社会化问题中对 于轻罪的非监禁化和非刑罚化处遇方面。 ( 二) 行刑社会化理论思想起源与发展 行刑社会化作为一种现代的刑事执行理念，其产生和发展有着历史与 思想的根源。 作为应对犯罪的刑罚及相应的刑事执行制度，自人类进入阶级社会，出 现犯罪现象的同时，就已随之产生。受生产力发展水平，政治、经济及社 会结构的限制，人类在漫长的奴隶制社会和封建制社会中，野蛮、残酷、 血腥是刑罚与刑事执行制度的基本特征，中外各国概莫能外：行刑思想上， 以报复、威吓为主导；刑种上，死刑、肉刑在刑罚结构中长期居主宰地位； 行刑方式则极尽凶残之能事，在我国封建时期，各朝仅死刑的执行方式就 有几十种，且多为车裂、腰斩、凌迟等暴虐之法。虽然，在人类古代社会 中也存在自由刑，但并没有成为普遍的行刑方式，其作用十分有限。 1 7 、1 8 世纪，刑事古典学派产生，近代自由刑与监禁制度于欧洲发源。 1 7 、1 8 世纪随着工业革命带来的社会经济上的突飞猛进，资产阶级也逐渐 壮大并登上历史舞台，新兴的资产阶级在欧洲掀起了一场以理陛为核心的 思想上的启蒙运动，启蒙思想家高举民主，人道的大旗，深刻、猛烈地批 判封建专制的腐朽与残暴。在这场轰轰烈烈的思想变革运动中，产生了资 产阶级第一个刑法学派一一刑事古典学派。在无情揭露封建刑法的罪刑擅 断与封建刑罚制度残暴和黑暗基础上，以贝卡利亚为代表的刑事古典学派 思想家提出了罪刑法定、罪刑均衡与刑罚人道三大原则，这三大原则集中 体现在贝卡利亚的论犯罪与刑罚当中。另一位古典学派巨匠边沁，从 功利主义的哲学观出发，不仅系统论述了刑罚适用的有效性问题，而且还 对监狱改革问题给与高度关注，认为只有在将监狱的结构和内部组织进行 必要的改革和完善之后，监禁才会真正成为一种合理有效的刑罚。在古典 学派的刑罚理论指导下，与贝卡利亚及边沁同时代的英国人约翰霍华德 在考察英国以及欧洲其他国家监狱的基础上，写出了英格兰及威尔士监 狱状况一书，由此引发近代监狱改革潮流，先后出现了宾夕法尼亚制和 奥本制等近代监狱制度的尝试。近代自由刑与监禁制度改革，结束了封建 刑罚体制，改善了罪犯的物质生活条件，为刑事近代学派的产生奠定了基 础，但对于监狱行刑效能的提高和犯罪的预防并无明显绩效。 1 9 世纪末，刑事近代学派产生，行刑社会化思想由此发端。1 9 世纪后 半期，资本主义社会经济发展的不平衡，导致社会矛盾日益尖锐，犯罪率 急剧上升，而刑事古典学派的理论对于降低犯罪率，提高行刑效率无实际 指导意义，不能适应时代的需求，于是以研究犯罪防治为中心的刑事近代 学派应运而生。龙勃罗梭是刑事近代学派的鼻祖，他运用与古典学派学者 不同的视角，即将犯罪人作为具体的个体而非抽象的刑法上的人，以实证 的方法对犯罪人及犯罪现象进行研究，认为刑罚的目的不应是对犯罪人的 报复和公众的威吓，而应是矫治犯罪人、预防犯罪以防卫社会，他的这些 思想已经包含了行刑社会化的理念。刑事近代学派的另一杰出代表李斯特， 从刑事社会学派这一刑事近代学派重要分支的观点出发，肯定社会因素对 于犯罪的决定性作用，提出了以特殊预防为目的的刑罚理论。目的刑和教 育刑思想被引入刑罚当中后，引发了刑罚史上又一次革命，促使缓刑、假 释、不定期刑，保安处分等一系列现代刑罚制度的产生，孕育了行刑社会 化思想。 2 0 世纪前半叶，社会防卫学派产生，行刑社会化思想得到广泛确认和 发展。二战后，在反省战争带给人类的灾难的同时，民主、人道的价值被 重新唤回，在刑罚领域，欧洲大陆兴起了以强调保护社会免受犯罪侵害、 对犯罪人进行再社会化和实行人道为宗旨的社会防卫学派。刑事社会学派 学者发起啦会防卫运动”，反对传统报复性惩罚制度，强调保护人权、提 高人类价值，坚持人道主义原则。社会防卫学派代表人物安塞尔主张科学 理解犯罪人的人格，并将其作为对犯罪人量刑及行刑的重要考量因素，以 使犯罪人顺利实现再社会化。同时，在剖析监狱及监禁刑弊端，论证刑罚 功能有限性的基础上，进一步提出“非刑事化”，马克昌教授在其主编的( 近 代西方刑法学说史略中将这种“非刑事化”概括为非犯罪化、非刑罚化、 受害a t 和社刽匕。社会防卫学派学者的思想对二战后世界各国的刑事政 策和立法产生了广泛而深远的影响，同时联合国及其下属机构为解决罪犯 处遇这一国际社会日益关注的问题，制定和发布了一系列有关刑事司法和 犯罪控制的国际性文件，其中许多主要的规范、指导原则、标准规则均涉 及行刑社会化思想。各国刑事政策、立法和联合国机构的国际性文件对行 刑社会化思想的认可，标志着行刑社会化思想已经成为刑罚发展的国际性 潮流，并已经得到行刑实践的广泛确认。 2 0 世纪后期，由于犯罪率上升，行刑社会化思想在欧美各国面临着理 论和实践的挑战。以美国为例，2 0 世纪8 0 到9 0 年代全美暴力犯罪又出现 高潮，人们开始质疑以矫正和更新为核心的行刑社会化思想的实效，由此 美国刑事政策发生显著变化，强调刑罚的惩罚和威慑效应的新古典主义抬 头，在刑事司法实践中增加了监禁刑的适用、加重对严重未成年人犯罪的 处罚并恢复了对死刑的执行。似乎行刑社会化思想已经开始走向衰弱，但 笔者以为从人类文明演进的过程来看，刑法轻缓化是大势所趋，以非刑罚 化、非监禁化为核心的行刑社会化思想仍代表着行刑发展的方向。 行刑社会化与未成年人犯罪 ( 一) 未成年人犯罪现状与特点 1 、未成年人犯罪现状概述 改革开放二十多年来，我国的经济建设取得了骄人的进步，但同时也存 在许多的社会问题，未成年人犯罪日益凸现便是其中之一。 第一，从人数和比例言而言，我国未成年人犯罪总体呈上升趋势，形 势严峻。从1 9 9 8 年至2 0 0 2 年，全国法院少年法庭共审判未成年人犯罪 2 1 5 2 4 8 名，未成年人犯罪占全部刑事犯罪的比例由1 9 9 8 年的6 3 6 上升到 2 0 0 2 年的7 13 , 。在此五年间，公安系统共抓获未成年犯罪嫌疑人8 5 5 8 9 8 名，未成年犯罪嫌疑人占全部犯罪嫌疑人的比例由1 9 9 8 年的1 2 7 上升到 2 0 0 2 年的13 4 。而在司法行政部门，1 9 9 8 年全国在押未成年犯为1 1 0 1 1 名，到2 0 0 2 年迅速增加到1 6 4 7 9 名，增长了4 9 6 6 。5 另以江苏省为例， 2 0 0 0 年至2 0 0 4 年该省未满十八周岁的未成年人犯罪呈逐年上升趋势，2 0 0 0 年该省判处未成年犯2 6 3 6 名，占判处犯罪总数的6 1 3 ，2 0 0 1 年该省判处 未成年犯3 1 4 5 名，比上年增多5 0 9 名，增幅达1 9 3 ，占判处罪犯总人数 的6 11 ，至2 0 0 4 年该省判处未成年犯的人数更是跳跃性地突破了五千大 5 罗开卷、郭振兰：转型社会中未成年人违法犯罪的现状分析与防治对策，陈兴良、胡云腾主编( 2 0 0 4 年度中周刑法学年会文集第二卷，北京：中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年9 月第1 版，第1 0 2 5 页。 4 关，达到历史性的5 6 4 5 名，占同期判处罪犯总数的1 0 7 3 。6 由此可见， 无论从全国总体或是局部地方而言，近年我国未成年人犯罪的上升态势， 不容乐观。 第二，从犯罪主体而言，我国未成年犯以社会闲散未成年人为主体， 且犯罪主体犯罪时的年龄呈下降趋势。从未成年犯身份看，社会闲散未成 年人一直是我国未成年犯的主体。嘴中国青少年研究会发布的青少年犯罪 调查显示，在来成年犯中社会闲散末成年人比围高达6 1 2 ，且多次犯罪比 例高，有三次犯罪经历的未成年闲散人员达4 5 。3 。”“而检察机关和法院 的数据上则显示社会闲散未成年人占来成年违法犯罪的比例稳定在8 5 * , 左 右”。8 可见，社会闲散未成年人是我国末成年人犯罪的高危群体。另一方面， 从未成年犯的年龄来看，整体上犯罪年龄提前，低龄犯罪增多。由于未成 # - a j 发育成熟期的提前，加之社会转型带来的冲击和影响，目前我国未成 年犯的平均年龄呈下降趋势，“据司法部预防犯罪研究所组织的1 8 省市少 年管教所的情况调查，从2 0 世纪9 0 年代开始的十年来，1 7 岁入所的未成 年罪犯占4 6 7 ，1 6 岁入所的占3 5 5 。扣除逮捕、预审、起诉、审判期， 加上年龄提高量的因素，1 5 1 6 岁是未成年人的犯罪年龄高峰”。4 另据江苏 省的统计数据显示，2 0 0 0 年至2 0 0 4 年江苏省未满1 6 周岁的小少年犯五年 的增长幅度已经高达11 4 ，”显示了犯罪年龄的低龄化趋势明显。 2 、未成年人犯罪的特点 未成年人与成年人相比，其生理、心理等各方面均与成年人有着很大差 异，因而未成年人犯罪也呈现出许多与一般成年人犯罪不同的特点。 第一，从犯罪动机e 看，具有简单性和偶然眭。未成年人由于身心发育 的不完全，极易在外界刺激、诱惑下产生犯罪意向，而犯罪意向一旦产生， 理性的缺乏往往使犯罪意向在头脑中迅速蔓延，一触即发。因此，未成年 犯的犯罪动机虽然也是形式多样，但相比成年人还是较为简单，虽然近年 6 江苏省青少年犯罪研究会：2 0 0 0 一2 0 0 4 年江苏省青少年犯罪情况分析，青少年犯罪研究，2 0 0 6 年第2 期，第1 5 贝。 7 刘芳：中国青少年研究会发布青少年犯罪调查显示，少年犯主要来自一千万闲散未成年人，青少年 犯罪研究 2 0 0 3 年第1 期。 。徐晓军、夏玉珍：未成年人违法犯罪的现状、特点及对策，江苏社会科学，2 0 0 5 年第3 期第2 1 3 页。 9 庸忠波主编：青少年犯罪2 0 0 0 税角 ，济南：山东省法学会青少年犯罪研究会等编辑出版，2 0 0 0 年 版，第5 页。 1 0 e 苏省青少年犯罪研究会：2 0 0 0 一2 0 0 4 年江苏省青少年犯罪情况分析， 青少年犯罪研究。2 0 0 6 年第2 期，第2 6 负。 来未成年人犯罪手段有成人化、智能化的趋势，但总体而言，未成年犯在 实施犯罪前较少象成年人一样周密考虑、精心策划，即使事前有计划大多 也比较粗糙，体现出未成年犯犯罪动机的简单性。另一方面，处于青春期 的未成年人j 心理上敏感、冲动，情绪化，思想意识上是非观不强、法律观 念淡漠，经常是为了朋友义气，同学之间的小摩擦或是单纯的耍威风而寻 衅逞强，违法犯罪。 第二，从犯罪行为实施过程看具有突发性和随意性。与未成年人犯罪动 机简单性、偶然性相联系，未成年犯实施犯罪行为常常是由于偶然事件的 刺激，临时起意、立即行动，很少考虑后果。如上海市的一个案例，犯罪 人小东本来学习成绩优秀，一日因无钱玩电子游戏机，在外闲逛，见新村 居民家中无人，即从附近捡来木棍凿门，欲入室盗窃，恰逢被害人回来 发现，小东即尾随被害人进门，并用木棍和玻璃等对被害人进行殴打，并 采用搜身、捂嘴不让被害人出声等方法向被害人索要现金，后被害人呼救、 邻居及时出现，小东抢劫未遂，夺门而逃。“此案即为未成# - a 因自控力差， 为玩乐而见财起意，后引发严重犯罪行为典型事件。 第三，从组织形式上看具有团伙性。由于未成年人心理与生理发育均不 成熟，犯罪时相对于成年人在体力和智力上处于弱势，往往不敢单独作案， 因此，在未成年违法犯罪中，除少数人外，大多数都是团伙作案。团伙成 员之间借人多势众，相互壮胆、相互依赖、相互感染，以提高犯罪能力、 减少畏惧感、罪恶感。这些团伙有着自身特点：一是封建帮会色彩浓厚， 建立所谓帮派，定帮主、立盟约，具有很强组织性；二是年龄上具有梯队 性，以大带小，一茬接一茬，交替作案；三是恶性犯罪行为增加，许多犯 罪团伙具有黑社会陛质趋向，危害不容低估。 第四，从犯罪次数上看往往具有反复性。如上所言，我国未成年人犯罪 以社会闲散未成年人为主体，这些人回归社会后由于缺乏有效的监管和教 育，往往又再次流落社会，加之未成年犯思想简单、自控能力差、情绪不 稳，使得未成年犯容易在各种诱惑与刺激下再次犯罪。 ( 二) 未成年人犯罪行刑社会化的必要性和可行性 1 、未成年人犯罪处置特殊性 由于未成年人犯罪有其特殊陛，对于未成年犯处置相应的也具有特殊 “叶国平、郭晶：对未成年人犯罪案件轻刑化与行刑社会化的反思，少年司法，2 0 0 3 年第5 期，第 3 3 页。 6 性，因此我国对于未成年犯的刑罚有不同于成年犯的价值取向。 第一，我国刑法对于犯罪的认定采用四要件说，把主观方面作为四要 件之一，对于刑罚的确认上，犯罪主观恶性也是量刑要考量的重要因素。 如上所述，未成年犯生理、心理发育不成熟，世界观、人生观还未成型， 是非观念相对较模糊，对于自己行为的辨认和控制能力差，相应的犯罪的 主观恶性也较小，运用罪刑相适应的原则，对于未成年犯的处遇应更为轻 缓。 第二，从犯罪行为的客观方面来看，未成年人犯罪的客观社会危害性 相对较小。未成年人身心发育不成熟，在体力和智力上比不上成年人，实 施犯罪行为的能力也天然地比成人年弱。其犯罪行为对于社会的危害程度 也较小。虽然，近年来未成年人暴力犯罪比例有上升的趋势，但是总体而 言未成年犯的犯罪行为人身杀伤性不大，侵财j 陛犯罪占未成年人犯罪的绝 大多数。 因此，基于未成年犯往往主观恶性不大、社会危害性较轻的实际情况， 我国对于未成年犯的处遇，从刑法规定、刑诉程序以及刑罚执行上均体现 了一种轻缓化。根据最高人民法院关于审理未成年人刑事案件的若干规 定，对于未成年犯的处罚，我国坚持教育为主、惩罚为辅的原则，执行教 育，感化、挽救的方针，教育刑成为未成年人犯罪刑罚的基本价值取向。 2 、对未成年人犯罪行刑实现社会化的优势 第一，对于未成年人犯罪行刑实现社会化，有利于防止监禁刑带来的狱 内交叉感染对于未成年犯的心理污染。由于监禁刑执行的集中性，使得监 禁场所内人员构成复杂，关押的罪犯所犯罪刑种类各不相同，其中不乏主 观恶性较大的重刑犯，未成年犯在这样的环境下，一是通过罪行比较，容 易产生对于自己所犯罪行不以为然的心理，降低其罪恶感；二是未成年人 好奇、易接受新事物的特陛，使未成年犯更容易向老犯、重犯学习犯罪经 验、接受监狱亚文化的不良影响。 第二，对于未成年人犯罪行刑实现社会化，有利于未成年犯回归社会 未成年犯正处于青春期，生理与心理都经历着巨大的转变，将处于人生重 要转变期的未成年犯关押于封闭的监禁场所，其心理、思想观念、知识及 技能均很难与外面的社会衔接，导致很多未成年犯刑满释放后适应不了社 会，又重新走上犯罪道路。对于未成年犯采用社会化行刑方式，不斩断未 成年犯和社会之间的互动，可以增进未成年犯与他人的沟通，增强他们的 社会意识和责任意识，能更加有效的预防未成年犯的再犯罪，从而达到再 社会化的目的。 第三，对于未成年犯行刑实现社会化，有利于动员全社会力量教育、改 造未成年犯。采用监禁刑，未成年犯受到的只有监禁机构监管人员的监督 和教导，比较的片面，不利于未成年犯接受再教育。对未成年犯社会化行 刑，除了司法，行政部门工作人员的监管之外，还可以招聘或者吸收志愿 人员，如教师、大学生心理医生、社会活动家等。这些人员的知识构成、 技能结构较之单一的监禁机构监管人员更为全面，能够使未成年犯接受更 多层次，更宽范围的教育和辅导，促使其改过自新，积极向上。 第四，对未成年人犯罪行刑实现社会化，是人道主义的要求，符合国 际法精神。未成年人身心发育不健全，可塑性强，对于他们的违法犯罪行 为应给与更多的人i 陛关怀，更多的是教育，挽救，而不是简单的一关了事。 同时，对于未成年犯实行社会化行刑也是国际通行做法，第六届联合国预 防犯罪和罪犯处遇大会在制定青少年犯罪审判和司法最低限度标准的 决议中提出：任何青少年不得被关进监所，除非被判情节严重。第八届联 合国预防犯罪和罪犯处遇大会通过了保护被剥夺自由少年规则，该规 则在基本原则中指出，对于犯罪的未成年人，监禁办法只应作为最后手 黝口以采用。“ 3 、对未成年人犯罪行刑社会化的可行性 对于未成年犯行刑实现社会化，不仅对于未成年犯的改造和再社会化有 着监禁刑不可比拟的优势，而且在现实司法实践中具有可行性。 第一，从马克思主义的辩证唯物主义思想上看，对未成年犯实现行刑 社会化具有可行陛。马克思主义认为，内因决定事物的发展方向，外因是 事物发展的条件，通过内因作用于事物。未成年人违法犯罪，固然有其思 想道德水平不高、人生观、价值观不正确等内在因素，但也应看到外在不 良因素对于未成年犯犯罪心理形成和犯罪行为实施的诱导。只要建立较为 完善的社会化行刑制度，集合各方力量，改变不良外因，排除诱因，创造 有利于未成年犯矫正的外在条件，通过良好的外在条件作用于未成年犯的 内在思想，发掘和培养其潜藏的积极向上的一面，不必要监禁就有可能把 他们错误的思想和行为纠正过来，达到教育和改造的目的。 第二，从未成年犯的心理特点上看，对其实现社会化行刑具有可行陛。 1 2 冯：p 国；行刑社会化研究，北京；北京大学出版社2 0 0 3 年舨，第2 9 页。 8 如上所言，未成年犯的作案动机一般较为单纯、犯罪行为具有偶然陆和突 发性、主观恶性不大，往往因为一时物质欲望的刺激而犯下后悔终生的罪 行。故而，在犯罪类型上，侵财性犯罪是未成年人犯罪的主要类型，“1 9 9 8 年至2 0 0 2 年，全国法院审理的未成年人犯罪案件中，抢劫罪占4 3 6 6 ，盗 窃罪占2 7 90 9 5 ，两项合计占7 6 。”大多数时候，未成年犯在实施犯罪行 为时并没有考虑到，甚至没有意识到自身行为的严重法律后果。另外一方 面，未成# - h 思想观念没有定型，具有较强的可塑性，相比成年人而言更 容易接受积极的教育，从而革除内心不良思想，树立正确的人生观、价值 观。 第三，社区矫正等社会化行刑的试点工作，为实现未成年人犯罪行刑社 会化提供了有效的经验支持。除了传统的假释，缓刑等社会化行刑方式， 我国与2 0 0 2 年8 月在上海首先进行了社区矫正试点。2 0 0 3 年7 月1 0 日， 最高人民法院、最高人民检察院，公安部，司法部联合下发了关于开展 社区矫正试点工作的通知，此后社区矫正试点工作在全国范围展开，北京、 天津、江苏，浙江、贵州等省市相继进行了试点。从各地试点情况看，试 点地区在注重借鉴外国有益经验的同时，注意结合中国自身的特点和国情， 取得了比较好的行刑效果，越来越多被判处非监禁刑的未成年犯适用了社 区矫正。这些试点为推广社区矫正，推进来成年犯行刑社会化制度建设提 供了丰富的实践经验。 三、国外未成年人犯罪行刑社会化制度 ( 一) 美国未成年人犯罪行刑社会化制度 1 ，美国未成年人犯罪非监禁处罚措施概况 美国对于未成年人违法犯罪的处遇，早期与成年人司法执行体系基本相 同，在经历一系列尝试后，已将二者区分开来，建立了较为完善的包括未 成年人犯罪社会化处遇机制的未成年人违法犯罪司法执行体系。1 8 2 5 年初， 在纽约市建立了第一个避难所，为一些居住在城市的穷孩子解决住宿问题， 同时接纳违法未成年人和一些虽没有违法行为，但缺乏成年人监护的有一 定犯罪危险陛的未成年人。1 8 8 9 年在芝加哥建立了第一个为有轻微违法行 ”罗开卷、郭振兰：转型社会中未成年人违法犯罪的现状分析吲辨治对镱，陈兴良、胡云腾主编 2 0 0 4 年度中国刑法学年会文集第二二卷，中国人民公安丈学出版社2 0 0 4 年9 月第1 版，第1 0 2 5 页。 9 为的移民家庭的孩子而设的安置中心，为这些孩子提供食宿及一些生活上 的便利条件，同时对他们进行伦理、道德和宗教的教育。1 9 世纪末至2 0 世 纪中期美国各州建立了未成年人法院体系，随着未成年人法院的建立，美 国司法执行体系逐渐达成共识，未成年犯和成年犯不同，应减轻未成年犯 的责任，强调对他们的帮助和矫治而不仅仅是惩罚，应向他们提供更多的 矫治项目。“在这种思想的指引下，美国建立起了较为完整的未成年犯社会 化行刑体系，包括缓刑、训练学校、多种社区矫正矫正项目。 2 ，缓刑 美国目前的刑罚矫正制度包括分为两大类：狱内的监禁型和狱外的社区 型。缓刑是狱外的社区矫正方式之一，它是美国目前对于未成年人犯罪适 用最为广泛的刑种。1 8 7 0 年，北美的波士顿地区首先采用缓刑，1 8 6 9 年， 马赛诸塞州确立了缓刑制度，对于未成年人和成年人的初次犯罪者，在他 们做出明确保证后，以缓刑的方式予以释放。1 8 9 9 年伊利诺宜斯州未成年 人法院建立，正式确立了包括缓刑在内的未成年人犯罪社会化处遇体系。 至今，美国未成年人犯罪缓刑适用在理论和实践上已经得到了很大的发展， 形成了较为完善的缓刑管理体系、适用程序。 由于美国传统的缓刑执行措施过分注重对于未成年犯的服务，使得缓刑 人员往往得不到应有的惩罚，受到社会各方的指责，为了加强对于未成年 犯在社区中的监督、控制和惩罚，提出了所谓“中闻程度的制裁”，即介于 传统缓刑与监禁之间的制裁措施。”在对于短期行为的控制措施主要包括赔 偿、社区服务、家中监禁、电子监控、强化的缓刑监督项目等。 3 ，社区矫正项目 如前所述，美国目前的刑罚矫正制度包括狱内的监禁型和狱外的社区型 两大类，狱外的社区型处罚方式，除了缓刑外，对于未成年人犯罪还有其 他的许多社区矫正项目，主要包括以下几种： 第一，养育家庭。养育家庭在美国适用已经有较长时间，1 8 6 6 年，在 马赛诸塞州第一次有组织的使用养育之家的形式对违法未成年人进行行为 和心理矫治。这种方法是由未成年法院或者家庭法院将未成年人安置到一 个替代的养育家庭，家庭中有替代的“父母”对未成年犯加以照顾，通过 为未成年犯构筑一个良好的家庭氛围，让养父母的关怀给他们带来一种温 “刘强：美国犯罪未成年人的矫正制度概要，北京：中嗣人民公安人学出版社，2 0 0 5 年版，第1 至5 页。 ”刘强；美国犯罪来成年人的矫正制度概要，中国人民公安大学出版社，2 0 0 5 年版，第3 6 页 1 0 暖而良性的教导，以养成正确的行为习惯，教养时间则由实际需要、教养 效果等决定。 第二，转换项目。“转换是指尽可能不让未成年人进入正式的司法执行 体系，使对未成年人的处理不是通过警察和法院，而是通过未成年人司法 制度以外的机构。”“在2 0 世纪6 0 年代后期，美国的许多州建立了青少年 服务局，对于轻微的未成# - a 案件进行审查，将仅为违法者的转移出正式 的未成年人司法体系，但仍作为轻微犯罪的案件由社区机构给与帮助。” 第三，日处理项目。日处理项目是指让未成年犯白天到社区的一个特定 场所参加矫正，晚上返回家中，较适合适用于犯罪行为轻微的未成年犯。 由于只需要少数工作人员，花费小、便于父母参与，同时具有较少的强迫 和惩罚的性质，该项目曾一度被广泛适用。在日处遇项目中，有两种比较 典型的形式：一是预备海事学校，二是使未成年犯重新树立勇气和自尊的 项目。 ( 二) 英国未成年人犯罪行刑社会化制度 1 、英国未成年人犯罪非监禁处罚措施概况 英国社会化行刑的历史源远流长，是世界社区矫正制度的发源地之一， 社区服务、保护观察均为英国首创，现代意义上的缓刑也是萌芽于英国的 判决暂缓执行制度，对于未成年犯的刑罚社会化执行英国也有比较完善的 体系。英国对于未成年人犯罪的处罚包括两大类，一类是监禁刑，适用于 罪行较为严重的未成年犯；另一类是非监禁刑，适用于罪行较轻的未成年 犯。非监禁刑主要包括：罚金、缓刑、缓刑集体宿舍、社区服务、复合命 令、电子监控、赔偿、有条件的解除指控，完全解除指控、责令犯罪人行 为平和守规矩、判决暂不生效、警察警告等。”英国设立了专门的机构、配 备专职人员负责非监禁刑的执行，并且根据未成年人社区矫正工作的特点， 成立了全国未成年人司法委员会，针对未成年人社区矫正刑罚的适用，负 责与有关部门、社会各界的沟通和谐调工作，保证了未成年人社区矫正刑 罚的顺利适用、提高了矫正工作的成效。总体上说来，英国的未成年人犯 罪非监禁处罚体系比较完善，形式上多样、管理有序、严厉程度上具梯度 性，从理论和实践上都值得我国借鉴。 坫刘强：美国犯罪朱成年人的矫正制度概要，北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 5 年版，第9 5 页 7 刘乐：美国对犯罪青少年的社区矫正项目，青少年犯罪问题，2 0 0 3 年第4 期，第7 3 贞。 张雯：来成年人犯罪与司法制度研究，贵阳：贵州人民出版社，2 0 0 5 年9 月版，第2 2 5 至2 2 7 页。 l l 2 、缓刑集体宿舍 缓刑集体宿舍是介于监禁刑和非监禁刑之间的一种比一般缓刑要严格 的刑罚处罚措施。从陛质来讲，缓刑集体宿舍也是缓刑的一种，它适用于 那些有轻微犯罪行为的未成年犯，但这些未成年犯多为吸毒者，在社会上 服刑，不利于社会安全，所以将其集中起来加以管教。另有一部分无家可 归的社区服刑人员，也集中在缓刑集体宿舍食宿，由矫正官指导其接受矫 正考察。”缓刑集体