（管理科学与工程专业论文）信息技术外包的形成机理研究.pdf

匕奋丁业大学坝i 学位论文 摘要 信息技术外包 i t 外包 是世界范围内外包潮流的重要组成部分 越来越 多的企业根据自身需要来运用i t 外包 使之成为了目前实现企业战略的常用工 具 随着信息技术的迅猛发展 i t 外包作为信息技术的一种重要应用形式 发 展也十分迅速 本文在国内外学者对i t 外包研究的基础上 将研究重点集中在 i t 外包形成机理的研究上 主要从经济学的角度对i t 外包形成的技术原因 供 给原因和需求方面的原因进行了分析和研究 进而分别从i t 外包供应商和客户 企业角度对i t 外包的发展提出了主要建议 第一章在从总体上对国内外i t 外包的相关研究进行了综述 阐释了其理论 基础 并界定了i t 外包的内涵 第二章对i t 外包形成机理进行了技术分析 本文分别从三个层次对i t 外包 的技术原因进行阐释 数字化是一切信息技术的基础 信息产品数字化的特点为 i t 外包的产生奠定了基础 计算机和网络的出现与发展是i t 外包产生的直接技 术基础 而企业间信息系统的建立和发展则为i t 外包的出现和兴起提供了良好 的技术平台 第三章从供给角度 即从i t 外包服务商的角度 对i t 外包形成原因进行了 分析 首先提出了一个供给分析的经济学框架 得出了i t 外包之所以形成在于 外包服务商具有以下四方面的作用 网络外部性 规模经济 降低交易费用和降 低经营风险 并对i t 外包服务商如何利用网络外部性 如何降低交易费用 如 何具有规模经济性和如何降低交易风险分别进行了详细探讨 第四章从需求角度 即从客户企业角度 对i t 外包形成原因进行了阐释 由于客户企业存在以下几方面的需求 降低经营成本 提升企业核心竞争力 促进企业信息化 促进业务流程重组和构建企业间的合作伙伴关系 使得i t 外 包应运而生 本文就i t 外包对经营成本的降低 对企业核心竞争力的提升 对 企业信息化和业务流程重组的促进以及对构建企业间合作伙伴关系的积极作用 进行了详细分析和论述 第二 三 四章是本文的核心部分 对i t 外包的形成机理进行了系统而详 细的分析和研究 得出了i t 外包形成的必然性和必要性 第五章则是在以上三章分析的基础之上 对i t 外包的发展分别从服务商和 客户企业角度给出了些许建议 在对i t 外包服务商的建议中 本文提出 i t 外 k 奋丁业大学坝i 屿 位论文 包服务商应通过对i t 员工的培训能力 对所承包i t 项目管理程序的制定能力以 及对客户关系的管理能力的培养 来增强自身在i t 外包市场上的竞争力进而吸 引客户企业 而在对客户企业的建议中 在外包服务商的选择 合同的签订以及 对服务商的评价等过程中分别给出了相应对策 以为客户企业成功实施i t 外包 提供帮助 关键词 i t 外包 形成机理 供给分析 需求分析 垦童三些三三兰堡 兰竺笙兰 a b s t r a c t i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g i to u t s o u r c i n g i sb e c o m i n gm o r e p r e v a l e n ta n di th a sb e c o m et h ei m p o r t a n tp a r to faw o r l d w i d et r e n do f o u t s o u r c i n g m o r ea n dm o r ec o r p o r a t i o n se n g a g ei ni n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y o u t s o u r c i n gf o rt h es t r a t e g i cp u r p o s e s w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y i to u t s o u r c i n ga l s o b o o m sv e r yq u i c k l ya s a ni m p o r t a n ta p p l i c a t i o nf o r mo f i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n ta n dr e s e a r c ho fi t o u t s o u r c i n g t h ep a p e rf o c u s e st h ea t t e n t i o no nt h ec a u s eo ff o r m a t i o n o fi to u t s o u r c i n g m a i n l ya n a l y s i st h et e c h n i c a l s u p p l ya n dd e m a n da s p e c t o fs u c hc a u s e t h e ng i v e st h ek e yr e c o m e n d a t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to f i to u t s u r c i n gf r o mv e n d o r sa n dc u s t o m e r sp e r s p e c t i v e t h ep a p e rg i v e sas y n t h e s i so fi to u t s o u r c i n gr e s e a r c hd u r i n gt h e c h a p t e r1 e x p l a i n i n gt h eb a s i so fi t st h e o r ya n dd e f i n e st h ec o n t e n t o f i to u t s o u r c i n gi nt h i sp a p e r i nc h a p t e r2 t h ep a p e ra n a l y z e st h et e c h n i c a lc a u s eo ff o r m a t i o n m e c h a n i s mo fi to u t s o u r c i n g t h i sp a p e re x p l a i n st e c h n i c a lr e a s o n sf r o m t h r e el e v e l s d i g i t a lt e c h n o l o g yi st h eb a s i so fa l lt h ei n f o r m a t i o n t h e c h a r a c t e r i s t i c so fd i g i t a li n f o r m a t i o np r o d u c t sh a v el a i dt h ef o u n d a t i o n f o ri to u t s o u r c i n g c o m p u t e ra n dt h ei n t e r n e t se m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n t i st h ed i r e c tt e c h n i c a lf o u n d a t i o no fi to u t s o u r c i n g t h ee s t a b l i s h m e n t a n dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o ns y s t e m sb e t w e e ne n t e r p r i s e sp r o v i d eag o o d p l a t f o r mf o rt h ee m e r g e n c ea n dr i s eo f i to u t s o u r c i n g d u r i n gc h a p t e r3 w ea n a l y z et h ec a u s eo ff o r m a t i o no fi to u t s o u r c i n g f r o mt h es u p p l yv i e w p o i n tr f r o mt h ep e r s p e c t i v eo f i t o u t s o u r c i n g v e n d o r f i r s t g i v e sa na n a l y s i so ft h ee c o n o m i c ss u p p l yf r a m e w o r k t h e n w ec o n c l u d et h a ti to u t s o u r c i n gh a sc o m ei n t ob e i n gb e c a u s ei th a sf o u r i m p o r t a n tf u n c t i o n s n e t w o r ke x t e r n a l i t i e s e c o n o m i e so fs c a l e l o w e r t r a n s a c t i o nc o s t sa n dr e d u c eo p e r a t i o n a lr i s k s a l s o t h i sp a p e r d is c h s s e sh o wt ou s ei to u t s o u r c i n gv e n d o r s h o wt ou s et h en e t w o r k 1 1 1 k 奋丁业丈学碗j 学位论史 e x t e r n a l i t i e s a n dh o wt or e d u c et r a n s a c t i o nc o s t s h o wt oh a v et h e e c o n o m i e so fs c a l ea n dh o wt or e d u c et h er i s k si nd e t a i l i nc h a p t e r4 f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd e m a n d f r o mt h ec u s t o m e r e n t e r p r i s e s t oe x p l a i nr e a s o n sf o rt h ef o r m a t i o no fi to u t s o u r c i n g a s c u s t o m e re n t e r p r i s e sh a v et h ef o l l o w i n gd e m a n d s t or e d u c eo p e r a t i n g c o s t s t oe n h a n c et h e i rc o r ec a p a b i l i t i e s t h en e c e s s a r yo fe n t e r p r i s e i n f o r m a t i z a t i o n t oh a v eb u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g b p r a n dt o p r o m o t ec o o p e r a t i o n b e t w e e n e n t e r p r i s e s i n b u i l d i n gp a r t n e r s h i p s b e c a u s eo ft h e s er e a s o n s i to u t s o u r c i n ge m e r g e d t h i sp a p e ra n a l y z e da n d d i s c u s s e di to u t s o u r c i n gc a np l a yaa c t i v e l yr o l ei nt h ef o l l o w i n ga r e a s i nd e t a i l h o wt or e d u c eo p e r a t i n gc o s t s h o wt of i n do u ta n dp r o m o t et h e c o r ec a p a b i l i t i e s h o wt os t i m u l a t ee n t e r p r i s ei n f o r m a t i z a t i o na n d b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g a n dh o wt oe s t a b l i s ht h ep a r t n e r s h i p b e t w e e ne ns e c o n d t h i r da n df o u r t hc h a p t e r so ft h isp a p e risac o r e c o m p o n e n to ft h ei to u t s o u r c i n gs y s t e ma n dt h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo f d e t a i l e da n a l y s i sa n dr e s e a r c h c o m et ot h ei n e v i t a b i l i t ya n dn e c e s s i t y o fi to u t s o u r c i n g t h es e c o n d t h et h i r da n dt h ef o u r t hc h a p t e r sa r et h ec o r eo ft h is p a p e r t h e ya n a l y z ea n dr e s e a r c ht h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo fi to u t s o u r c i n g s y s t e m a t i c a l l ya n dd e t a i l e d l y a n dt h e nc o n c l u d e dt h ei n e v i t a b i l i t ya n d n e c e s s i t yo ft h ef o r m a t i o no fi to u t s o u r c i n g a tl a s t g i v e st h ek e yr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to fi t o u t s u r c i n gf r o mv e n d o r s a n dc u s t o m e r sp e r s p e c t i v ei nc h a p t e r5 t h i s c h a p t e ri sb a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s o ns u p p l ym e a s u r e i ti ss u g g e s t e d t h a ti to u t s o u r c i n gv e n d o r ss h o u l dd e v e l o pt h ef o l l o w i n gc a p a c i t i e s t h e c a p a c i t yo ft r a i n i n gi ts t a f f t h ec a p a c i t yo fm a k i n gc o n t r a c t sa n dt h e c a p a c i t yf o rc u s t o m e rr e l a t i o n s h i pm a n a g e m e n t i ft h ev e n d o r sp o s s e s s t h o s ea b i l i t i e s t h e yc a ne n h a n c et h e i ro w nc o m p e t i t i v e n e s si nt h ei t o u t s o u r c i n gm a r k e t a n dt h e na t t r a c tt h eb u s i n e s sc u s t o m e r s o nt h eo t h e r h a n d f o rd e m a n dr e s p o n s e t h ep a p e rg i v e ss o m em e a s u r ei ns e v e r a ls i d e s i nt h ec h o i c eo f i to u t s o u r c i n gv e n d o r s t h es i g n i n go ft h es e r v i c e s c o n t r a c t sa n dt h ee v a l u a t i o no ft h eo u t s o u r c i n gv e n d o r s t h a ti st oh e l p t h ec u s t o m e r e n t e r p r i s e s t o i m p l e m e n t i to u t s o u r c i n gb u s i n e s s 长备t 业人学硕t 学位论文 s u c c e s s f u l l y k e y w o r d s i to u t s o u r c i n g f o r m a t i o nm e c h a n i s m s u p p l ya n a l y s i s d e m a n da n a l y s i s v k 存t 业人学顽f 学位论上 原创性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是本人在导师的指导下 独立进行研究工作 所取得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的作品或成果 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中 以明确方式标明 本声明的法律结果由本人承担 论文作者签名 日期 驯莹兰 3 口吖年弓月复9 日 k 奋t 业j 学坝j 学位论文 1 1i t 外包概述 第一章i t 外包概述及其理论基础 1 1 1 外包与i t 外包的概念 外包 o u t s o u r c i n g 一词来源于2 0 世纪9 0 年代以来各大企业 纵向变短 的经 营实践 一个普遍的观点认为 现代企业处在加速发展的全球化进程中 传统的地理 资金和技术特权日益消失 1 l b r y a n j f r a s e r 2 0 0 0 进行纵向非一体化 v e r t i c a l d i s i n t e g r a t i o n 重组 脱离并不是很有竞争力的部分运营体系 是企业治理层对 新 竞争环境 b e t t i s h i t t 1 9 9 5 的一种应变 而外包就是其中典型的做法 外包 一词最早是指企业将过去在内部进行的生产经营活动交给独立的外部厂 商来完成 m a h n k e 2 0 0 2 认为 企业的外包行为并不是一个新现象 早在1 7 7 6 年 s m i t h 就指出劳动分工可以促进专业技术的发展 从广义上讲 外包正是企业 在 以知识为基础的竞争环境中采取的一种组织形式上的调整 而信息技术外包 i to u t s o u r c i n g 是庞大的外包产业的一种 它始于美国 最 早可追溯到2 0 世纪6 0 年代 目前 理论界已经掀起了对i t 外包的研究热潮 但关于 信息技术外包的概念至今尚未达成共识 不同的学者给出的表述是不同的 不同时期 的表述也略有差异 d u e 1 9 9 2 是较早从事信息技术外包研究的学者之一 他认为i t 外包是把组织中的 数据处理 软件 通信网络 系统人员的一部分或全部转交给包括硬件提供者 顾问 公司与系统合约商的第三方提供 r i c h m o n de ta 1 1 9 9 5 认为 i t 外包是让组织以外 的单位以签约的方式接手负责组织内的部分或全部的信息系统功能 a l p a r s a h a r i a 1 9 9 5 认为 i t 外包是委托方企业与一个或多个独立的承包商签订一个 中长期安排 通常5 1 0 年 在合约期限内承包商持续提供给企业不同的信息系统服务 g r o v e r t e n g c h e o n 0 1 1 9 9 6 认为 i t 外包是将组织中的部分或全部信息系统功能交由 服务承包商完成 b a r n e y j a yb 0 1 1 9 9 9 认为 i t 外包是组织将其信息技术资产 人 员和 或 活动出售或者转包给第三方提供商 该提供商在一定时期内收取一定费用来 提供和管理信息技术服务 b a r t h e l e m y j e r o m e 1 2 0 0 1 认为 i t 外包是将企业的信息 技术职能转包给其他企业的过程 他还强调 i t 外包通常还伴随着将信息技术资产转 移给服务商的过程 k e r n w i l l c o c k s b e c k 嘲 2 0 0 2 认为 i t 外包是将企业的信息技术 资产 员工和 或 活动委托或售卖给第三方组织 并由后者提供和管理信息技术资产 和服务 从字面上分析 国外学者对信息技术外包的内涵在表述上大同小异 但仔细分析可 k 奋t 业人学坝l 学位论文 以看出 g r o v e r 等人及其之 i 学者所给的定义均未谈及信息技术外包方与承包商双方 之间的互动关系 后来的学者在研究中才逐渐加人了契约关系 而随后由于信息技术 环境的改变及其对企业战略的影响 契约关系又慢慢延伸为合作关系 国内学者对i t 外包的相关研究起步较晚 目前尚处于引进和传播国外i t 外包理论 的阶段 在有关i t 外包的文献中 对i t 外包的定义也基本以引用国外的概念为主 目前国内较为通用的i t 外包的定义为 i t 外包是指企业以合同的方式委托信息服务商 为企业提供部分或全部的信息功能 结合国内外学者关于i t 外包的定义 认为如下的表述更适合于本文的研究 i t 外 包是指企业以合同或契约的方式将自有的i t 资产 员工或 和 由i t 驱动的业务或 功能 部分或全部交由服务商完成的一种经营模式 在该定义中 本文将i t 资产 i t 专业人员和由i t 驱动的业务或功能分别逐步列出 这既符合i t 外包的发展进程 又 能更清晰地表现出我国的i t 外包现状 目前我国企业尤其是中小企业大多是只外包其 部分i t 资产 比如呼叫中心的建立 而也有的企业则对包括其i t 人员在内的有关i t 的业务或功能实行了外包 如业务流程外包 该定义中将i t 外包作为一种经营模式 而提出 为下文从新制度经济学的角度分析i t 外包形成原因奠定了基础 此外 该定 义也更便于说明企业实施i t 外包后在诸方面的优势 1 1 2i t 外包的内容和对象 随着信息技术的飞速发展 今天i t 外包已经将越来越多的信息技术活动纳入其中 主要包括 1 网络通讯 由于企业所使用网络的复杂性越来越高 对准确预测未来通讯传输容量的需求越 来越大 使得企业在面临大规模的硬件升级时 外包可能比自己投资更为合理 网络 通讯外包过程中所提供的服务包括 设备的日常维护 系统集成 协调与电信运营商 的关系 灾难恢复 协助制定长期规划 培训和设备出租等 通常认为网络通讯外包属于战术级的外包活动 不会具有太大风险 但是风险的 程度最终还是取决于企业对网络的依赖程度 如果服务商没有能够提供应有的服务 那么就会给较为依赖网络的企业带来很大损失 2 软件系统开发与实施 软件开发与实施外包是非常 古老 的外包内容 大多数企业的信息系统部门的 管理者很少有机会进行大型信息系统开发项目 在缺乏运作大型项目经验的情况下 管理者们对于如何进行项目日常管理 确保项目进度以及在预算内完成项目都没有太 大信心 此外 企业中信息系统部门的人力资源结构也通常不支持所运作的信息系统 开发项目 这时将系统开发外包给富有系统开发能力和经验的服务商便是理所应当的 2 k 奋丁业大学坝f 学位论文 了 当然企业还可以选择直接购买软件包来避免开发项目 但是在软件包的安装实施 升级和培训中还是需要服务商来提供帮助 3 系统运行与维护 系统维护外包的任务是保证软件系统正常运作 解决系统运作中出现的问题以及 对系统进行改装 升级和重构 通常进行系统维护的服务商就是负责系统开发和实施 的企业 通过将软件系统的维护工作外包 企业能够减小信息系统部门的员工队伍 把人员转移到新技术的应用领域 降低运行维护的成本 改进对内部系统用户的服务 在大型企业中 系统的运行与维护存在着明显的人力资源问题 首先是运行维护 人员的队伍很难留住具有较高水平的维护人员 因为维护工作毕竟缺乏接触新技术的 机会 其次运行维护人员的知识结构容易老化 对企业引进新的技术往往具有抵触意 识 最后是在企业的信息系统部门中运行维护人员的比例通常是最大的 而且有许多 运行维护人员对系统与业务之间的联系具有较深的认识 他们完全应该被安置在能够 作出更大贡献的岗位上 采取外包方式能够基本上解决这些问题 4 技术支持 企业外包内部的计算机系统支持活动一般出于三种原因 首先是成本 尽管计算 机帮助人们更好地工作 但是在购买 安装 培训和支持过程中会发生许多成本 对 于拥有成百上千台计算机的企业这些成本不可小视 其次 企业的个人计算机系统不 同于大型软件系统 它是在企业发展过程中逐渐建立起来的 因此总是呈现出多种软 件平台 多种硬件标准 多种网络结构的混合形态 最后 系统本身的复杂性以及日 常运作中常见的突发性需求也将导致信息技术管理人员面对很大压力 对企业的支持 效率很难保证 而外包服务商能够为企业的内部系统管理提供整体的规划和服务 这些服务包括 对硬件的预防性维护和故障排除 对企业中的软件 硬件 用户档案 系统布局等进 行资产管理 为用户提供日常的技术问题咨询和培训 企业信息系统的安全管理 网 络支持等等 5 数据中心 外包数据中心的基本出发点是规模经济性 由具有规模经济性的专业公司来运行 和管理数据中心 既可以提高数据中心的服务水准 又可以降低企业的成本 而且数 据中心的性价比提高很快 也就是说技术的升级伴随着成本的下降 因此企业在数据 中心上的投资总是面临着迅速贬值的危险 在这种情况下 对于拥有较小数据中心的 企业要么设法降低成本 要么采取外包方式 数据中心外包的得失不仅仅在于成本 以d u p o n t 公司为例 由于d u p o n t 公司的 庞大规模 它的数据中心已经具有相当的规模经济性 该公司也明确地知道每年用于 外包的6 千万美元高于由内部运作的成本 但是由于d u p o n t 公司的海外扩张计划 它 k 奋t 业大学硕j 学位论文 需要其数据中心能够提供足够的速度和灵活性来支持其战略 为此该公司与c o m p u t e r s c i e n c e s 和a n d e r s e nc o n s u l t i n g 公司签订了6 0 亿美元的数据中心外包合同 6 网络应用服务 对网络应用服务外包的说明可以通过对网络应用服务商 a s p 的解释入手 a s p 是供应商通过互联网为个人或企业提供一系列低成本的应用服务 客户企业通过互联 网使用a s p 提供的应用服务 最常见的服务是企业资源计划 e r p 系统或者客户关系 管理 c r m 系统 由于a s p 的服务启动成本低并能够快速应用 而且对地理位置和基础设施的要求 不高 所以a s p 所提供的服务被公认为适合中小型企业 但由于不需要购买软件就可 以使用 当然也就意味着缺乏量身定制的服务 此外它还适用于缺乏信息技术专家 需要快速上项目 企业用户在地理上较为分散等情况 勿庸置疑 随着信息技术的发展 i t 外包的内容和对象仍会实时发生着改变 1 2 本文研究背景及其意义 在对i t 外包有了初步了解之后 将本文的研究背景及意义论述如下 i t 外包是世界范围内外包潮流的重要组成部分之一 并且随着信息技术在企业发 展中作用的不断提升 信息技术外包的应用也越来越广泛 目前 理论界在对i t 外包决策的制定 管理以及风险的预测和防范等方面的研究 上已取得了一定成果 但对其形成机理却没有进行过详细 系统的研究 这就使得i t 外包在迅速成长的同时给人一种根基不牢的飘摇之感 也给从事该领域研究的学者们 进一步深入探讨增加了难度 本文将立足于i t 外包的形成机理这一基本点 从技术和 供求的角度对其进行较为系统的研究 以期能将i t 外包的研究基础夯实 并对企业采 取外包决策提供更有力的依据 国外学者对i t 外包的研究要比国内更加宽泛也更加透彻 但他们对i t 外包的态 度则是褒贬不一 在r a n d 公司为美国空军所做的一份有关外包的报告中 把i t 外包 的优点归纳为节约成本 提升核心竞争力 利用先进技术 加速业务再造 分散经营 风险 变非核心业务投资为运营费用 加速企业职能控制等 有些学者则偏向于强调 i t 外包存在的风险 包括失去对部分或全部i t 产品 服务的控制而导致的经营风险 收益分配的不确定性 员工失业所带来的士气低落 商业私有信息泄露的危险以及企 业本身某些学习机会的丧失等等 各方对i t 外包或乐观或悲观的态度不一而足的根源 还是对其成因的认识不够清晰 国内的研究则起步更晚 成果也更少 主要集中于信 息技术外包的项目管理 风险防范以及合同的制定等方面 对信息技术外包形成的原 因同样没有人进行过专门的研究 因此 本选题的研究将拓展和丰富信息技术外包的 有关理论 并对我国企业信息化实践提供有益指导 4 k 存t 业人学坝i 学位论立 对中国企业来说 由于经济全球化和网络化以及信息技术的迅猛发展 各企业都 面l 临着信息化 业务流程重组等压力 而我国多数企业在信息化的进程中 又存在诸 多问题 除了资金是一大难题之外 最大的障碍则是缺乏专门的i t 人才及其维护经验 而目趋成熟的外包市场恰能满足它们的这一需求 但事实上 真正通过实施i t 外包来 实现信息化的企业却是凤毛麟角 究其原因 除了目前国内企业管理者的经营理念 管理思想还比较陈旧之外 更重要的还是他们对i t 外包及其成因缺乏本质上的认识和 理解 不知道为什么要或者不要实施外包 更不敢把自己的i t 产品或服务交由外部管 理 本文正是在这样的实际背景下选题立题的 希望本研究的成果能为企业界人士提 供些许帮助 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 i t 外包始于美国 最初被人们认为属于信息技术外包的是2 0 世纪6 0 年代企业对 大型计算机的租用 当时计算机尚属稀缺资源 大型机较为昂贵 拥有大型机的企业 通过出租其计算机来获得更多利润 于是便出现了最初的信息技术外包现象 随后的 7 0 8 0 年代 信息技术外包持续发展 而直到1 9 8 9 年k o d a k 公司与i b m 签定了高达 1 0 亿美元的业务协议 将其4 个数据中心外包出去之后 i t 外包才得到了广泛关注 并被世界范围内的企业所效仿 例如美国大陆银行 英国石油公司以及德 意等国家 的一些企业 k o d a k 的行为不仅改变了信息系统领域对外包主要信息技术职能的看法 也给予了i t 外包 合法 的地位 i t 外包因此得以加速发展 在 k o d a k 事件 之后 企业界i t 外包的内容逐渐增多 外包的形式也逐渐复杂 化 就i t 外包的内容来说 最初的i t 外包只是简单的设备管理 主要是供应商有效 管理顾客的技术资产 尤其是数据中心 后来逐步扩展到了软件的开发和应用 系统 运行和维护 直至目前的i t 人员乃至整个i t 部门的外包 i t 外包的形式也从开始的 一对一 一个供应商只为一个用户提供全面的信息系统服务 发展到了现在的多对多 多个供应商同时服务于多个用户 随着i n t e r n e t 的发展 又出现了网络外包 如 应用服务供应商a s p 等新的i t 外包领域 最近又引入了合作与联盟 双方共担风险 共享利润 的形式 概括起来说 信息技术外包已经历了 三个转变 即从离散项目外包向系统集成 的转变 从非战略性外包向战略性 核心业务外包的转变 从客户 供应商向战略伙伴 关系的转变 在学术界 国外从2 0 世纪9 0 年代初就掀起了信息技术外包的研究热潮 但对信 息技术外包的定义至今尚未达成统一共识 而引用最多的是由g r o v e r t e n g v a r u n 等 k 存工业人学坝i 学位论文 于1 9 9 2 年首次提出的广义概念 信息技术外包就是将组织中部分或全部的信息系统功 能移交给外部供应商完成 各学者对i t 外包研究的立足点各不相同 总结起来主要有 外包决策的制定 供应商的选择 外包的管理和风险的防范等几大方面 研究思路主 要是 从i t 外包的案例出发 探讨其发展过程和策略 分析其成败的经验教训 进而 提出自己的观点 在i t 外包的策略选择方面 l a c i t y 等于1 9 9 5 年否定了 战略一商品比较法 的外包策略 提出的 选择性外包 策略为多数学者所赞同 但选择的标准却成了困 扰人们的难题 直到v e n k a t e s a n 嘲提出了 核心业务过程 这一概念 即将有价值的 核心的业务留在内部而将非核心的实施外包 之后人们对i t 外包才有了更加有效的研 究 在供应商的选择方面 l a c i t y w i l l c o c k s f e e n y 提出了 不能假定外部供应商一 定会超过内部的i t 部门 应该允许内部的i t 部门参与竞争 的观点 在供应商的管理方面 c r o s s 1 提出了 使多家信息技术供应商一起运作 的观点 即 由供应商组成合作联盟 提出能够满足企业需要的方案 并 由他们自己寻求高 效运营业务的方法 在减少外包风险方面 l a c i t y 又提出了 无论何时都应努力签定短期合同 的观 点 而h u b b e r 在分析了美国大陆银行i t 外包的案例之后 指出 分解 分解 再分 解 并将每一小部分分包给不同的供应商 是他们获胜的法宝 在外包合同签定和管理过程中 几乎所有的学者都认为组建谈判小组 包括内部 技术专家 外包顾问 法律顾问等 合同管理小组 包括有广泛合同管理经验的人员 确保内外信息系统紧密衔接的系统整合人员等 等专家组是非常必要的 1 3 2 国内研究现状 相比之下 国内无论是在实践还是在理论研究上 成果都要比国外少的多 近几 年 国内的i t 外包刚刚起步 对国内企业来说 面l 临着外包经验少 管理人才匮乏等 问题 因此 i t 外包市场中重要的组成部分一i t 运营管理的外包服务在中国企业内 还很少见 更多的则是以外包服务商的身份为国内外企业提供软件的开发和维护服务 国内理论界对i t 外包的研究也是处于初探阶段 对其进行较为深入研究的是李小 卵等关于i t 外包的战略性分析 资源管理模式和外包项目组织形式等研究 1 以 及杨波和左美云等关于信息技术外包过程的研究 2 他们在国外研究的基础上 形成了国内较为通用的i t 外包概念 即i t 外包是指企业以合同的方式委托信息服务 商为企业提供部分或全部的信息功能 常见的i t 外包涉及信息技术设备的引进和维护 通信网络的管理 数据中心的运作 信息系统的开发和维护 备份和灾难恢复 信息 技术培训等等 此外 也有少数学者对i t 外包风险 国内企业实施i t 外包的必 6 k 备丁业人学坝j 学位论文 要性等方面进行了一定分析 但总的来说 国内对i t 外包的研究还比较零散 也还没 有形成系统的研究套路 1 4i t 外包的相关理论基础 1 4 1 交易成本理论 科斯 r o n a l dh c o a s e 1 9 3 7 首次指出交易是有费用的 市场上的交易由价格 机制来协调 而企业则将许多原来属于市场的交易 内部化 了 正由于交易费用的 存在 分工和专业化使得企业和市场得以相互依赖比较存在 它们的界限就是企业内 部交易费用与市场交易费用 科斯将两种费用都归结为制度运行的费用 的比较 在科 斯之后 威廉姆森 7 1 o l i v e re w i l l i a m s o n 1 9 7 5 1 9 8 5 更为全面系统地论述了交易 费用 分析了交易费用产生和增大的原因 并从资产专属性 交易频率和不确定性三 个方面分析了企业和市场的交易费用 进一步分析和揭示了科斯的交易成本理论 制 度的存在与交易费用是紧密联系的 张五常 c h e u n gs t e v e nn 1 9 9 6 认为 企业 并 非为取代 市场 而出现 而仅仅是用高效的市场代替低效的市场 即 一种契约形 式取代另一种契约形式 他进一步指出 企业运行也不是没有成本的 它在节省产 品市场的交易费用的同时 也增加了 要素市场 的代理费用 比如管理成本和决策 失误带来的费用 等 而杨小凯 黄有光 x i a o k a iy a n ga n dy e w k w a n gn g 1 9 9 9 则 认为在企业为节约交易费用而对企业制度 企业规模做出调整时 会对资源信息造成 扭曲 这种扭曲在一个企业扩大生产规模时会导致监督费用成倍增加 从分工与专业 化的角度考察 企业内部运行的费用随着企业规模的扩大 会成级数增长 依据这一思路 就可以解释企业为什么会采取外包而不是自给自足了 企业组织 存在的根源是企业内部化行为与外部交易行为之间的绩效比较 进入网络经济时代之 后 网络通信 标准化 电子商务 系统集成 敏捷制造等使经济运行方式发生了重 大变革 信息技术的发展使得企业的信息搜寻 获取以及发布的成本大为降低 即加 速了市场交易费用的下降 当边际交易费用 边际组织费用 企业通过 内部化 节约 的交易费用正好为管理费用的增加所抵消时 企业就会停止扩大其边界 而通过市场 寻求获取资源 外包也就应运而生 1 4 2 资源观理论 最早指出企业特定资源的潜在重要性的是经济学家f a h y 2 0 0 1 秉承s m i t h 1 7 7 6 的劳动分工理论 m a r s h a l l 1 9 2 0 提出的企业内部成长理论认为 企业内部职能部 门间 企业之间 以及产业间存在 差异分工 这种分工与分工主体各自的知识和 技能有关 此后 c h a m b e r l i n 1 9 3 3 和r o b i n s o n 1 9 3 3 以及后来的p e n r o s e 1 9 5 9 7 长存t 业人学坝 学位论文 r i c h a r d s o n 1 9 6 0 都强调企业的异质性 指出企业的独特资产和能力是不完全竞争 与超额利润的重要来源 他们的观点对战略理论研究起到了重要影响 他们论述的能 依据特有资源做出战略选择以应对竞争挑战的 企业 概念也成为资源基础理论的发 展基础 在p e n r o s e 等人之后 经济学界对企业资源的研究呈分散发展的态势 终未能形成 统一的理论体系 同样 2 0 世纪六七十年代迅速发展的战略管理学对企业特有资源有 所涉及 但是没有给予足够的关注 八十年代m p o r t e r 1 9 8 0 更是举起了产业分析 的大旗 把长期超额理论的来源指向企业外部 直到八十年代末期 c o o l 与s c h e n d e l 1 9 8 9 h a n s e n 与w e r n e r f e l t 1 9 8 9 以及r u m e l t 1 9 9 1 等学者进行的一系列 实证分析对p o r t e r 1 9 8 0 的结论提出了质疑 以环境 产业分析为基础的理论遇到 了解释困难 理论界才开始把注意力从产业转向企业内部 1 9 8 4 年w e r n e r f e l t 著名的 基于资源观的企业理论 r e s o u r c e b a s e dv i e w o ft h ef i r m 一文首次运用了 资 源观 的提法 影响深远 此后 经济学界和战略管理学界有关 资源观 的论述层 出不穷 以资源为基础的企业理论框架逐步形成 对于企业而言 关于资源观最主要考虑的问题就是 一种资源怎样才能为企业创 造长期的高收益 从一般意义而言 资源与企业获利性的关系包括 1 如果一种 生产资源本身或是它的关键组成部分被垄断组织控制 那么资源使用者的获利性就会 被削弱 2 如果某种资源生产的产品只能提供给限定的市场或是用户 则资源使用 者的获利能力就会降低 3 替代资源的可获得性强 就会减少资源持有者的收益 更进一步 必须考虑先发优势和资源壁垒的关系 先拥有资源的企业总是能在成 本或收益方面占有后来者所不具备的优势 也就是说与市场进入壁垒类似 先驱者能 够获得资源壁垒的保护 但这两者又存在一定的差异 不能将资源壁垒等同于市场进 入壁垒 例如 1 两个市场共同使用一种关键资源 其中一个市场有很高的进入壁 垒 则企业完全可以通过在另一市场控制前种关键资源而进入该高壁垒的市场 2 企业控制某种可在多处使用资源的资源壁垒 则该资源壁垒并不会因为某一市场壁垒 的崩溃而消失 因此 没有资源壁垒的市场进入壁垒降低了企业对于市场新入者的优 势 而资源壁垒没有市场进入壁垒作为支撑 则使得企业不能充分利用该资源 可以看出 资源与企业的获利性有密切关系 企业的竞争优势在于直接或间接控 制竞争对手所无法控制的资源 以提高对手的产出成本或是降低其使用收益 资源通 常可以运用于多种产品 控制一种资源壁垒就能影响多种产品的获利能力 因此控制 资源壁垒就成为企业在经营管理过程中最想获得的优势 那种最有吸引力的资源能帮 助企业创造竞争对手难以获得的资源壁垒 从而提高企业自身获利能力 企业的经营管理活动主要就是围绕资源壁垒的获得和控制而展开 企业通过自创 购买 合并等方式获得能提高企业获利性的资源 并努力控制这种资