（工商管理专业论文）基于项目管理的水务投资项目前期工作研究.pdf

独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果 除了文中特别加以标注和致谢之处外 论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果 也不包含为获得 天津大学天津大学 或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意 学位论文作者签名 签字日期 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 天津大学天津大学 有关保留 使用学位论文的规定 特授权 天津大学天津大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索 并采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编以供查阅和借阅 同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者签名 导师签名 签字日期 年 月 日 签字日期 年 月 日 中文摘要中文摘要 中国是个人均水资源缺乏及分布严重不均的国家 随着社会经济的飞速发展 及城市人口的不断扩大 水务市场的投资需求也越来越大 据相关调研报告显示 预计 十二五 期间 中国在供水 污水处理 中水回用和排水 水污染防治等 方面的总投资将超过 1 万亿元人民币 未来几年将成为水务市场投资的高峰时 期 随着政府对水务行业的逐步放开 越来越多的国企 民企及外资参与到水务 市场的投资 并购行动中 中国目前的水务投资项目有着特殊的行业和运行管理特点 水务投资项目前 期工作主要包括对目标公司的尽职调查 经济效益 投资风险分析等 最终形成 可行性研究报告 完成项目前期工作小组人员的组成和后续管理人员结构的配置 和相关技能的培训 本文采用项目管理的方法 对水务投资的前期可行性分析工 作进行分析 讨论 以期可行性分析能够达到规范化 全面性 可操作性 并对 水务并购的特殊性 行业特点给予分析 其次对水务投资前期应考虑到的风险因 素及对策进行了分析 然后针对前期工作小组的人力资源的配置和培训 运用项 目管理的方法重点进行了探讨 本文通过一个已经运作成功的水务投资项目前期的调研 分析工作的案例 采用项目管理方法对项目前期操作进行分解 形成可行性分析报告 分析项目前 期工作步骤 重点及风险 以实例分析达到本文的目的 关键词 项目管理 水务投资 前期工作 a abstractbstract china is a country where the per capita water resource is unevenly distributed and lack of water is becoming more serious due to the fast economy development and constant expansion of the population in the city according to the relevant research report during 12th 5 year plan period china will invest more than 1000 billion rmb in water supply waste water treatment water recycling and discharging and water pollution prevention china will witness fast increase in water market investment with favorable policy from the chinese government more and more state owned companies private companies and foreign invested companies is involved in the investment merger water investments preliminary work 目录目录 第一章 绪 论 1 1 1 选题背景和意义 1 1 1 1 选题背景 1 1 1 2 课题研究的目的与意义 2 1 2 国内外项目管理研究文献综述 3 1 2 1 国外项目管理理论研究综述 3 1 2 2 国内项目管理理论研究综述 5 1 3 本文主要研究方法 研究内容及创新点 7 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 9 2 1 项目管理概述 9 2 1 1 项目三角形 9 2 1 2 项目管理过程及项目管理知识体系 10 2 2 水务投资项目前期工作概述 10 2 2 1 前期工作相关概念和流程 10 2 2 2 水务投资项目前期工作流程分析 11 2 2 3 国内水务投资项目投资模式分析 13 2 3 项目管理方法应用于水务投资前期工作中的知识体系分析 14 2 3 1 项目管理在水务投资前期应用的内容和分类 14 2 3 2 水务投资项目前期工作中应用的项目管理知识体系概述 15 2 4 wbs 项目管理工具概述 17 2 4 1 wbs 定义 17 2 4 2 wbs 特点和分解原则 18 第三章 水务投资项目前期工作中的项目风险研究 20 3 1 项目风险管理相关概念 20 3 1 1 项目风险的概念 20 3 1 2 项目风险的特点 20 3 2 项目风险的识别 21 3 2 1 风险识别的概念 21 3 2 2 风险的识别过程 22 3 2 3 风险识别的方法 22 3 2 4 敏感性分析方法简介 23 3 3 水务投资项目风险的分类及防范 24 3 3 1 系统性风险的类别及防范 24 3 3 2 非系统性风险的类别及防范 25 第四章 水务投资项目前期人力资源的配置与培训 27 4 1 水务投资项目前期的人力资源配置 27 4 1 1 基本情况 27 4 1 2 项目前期工作小组人力资源配备 27 4 1 3 水务投资项目经营管理人员的搭配及素质要求 28 4 2 运用项目管理的方法进行人力资源培训 30 4 2 1 项目管理方法在培训中体现出的优势 30 4 2 2 项目管理中生产运营管理人员培训的程序 31 4 2 3 人力资源培训应遵循的原则 32 第五章 l 市水司股权转让项目前期运作研究 34 5 1 项目背景 34 5 1 1 l 市概况 34 5 1 2 项目背景 34 5 1 3 项目重要性分析 35 5 1 4 操作思路 36 5 2 项目内容 37 5 2 1 项目内容框架 37 5 2 2 第二污水处理厂建设方案 38 5 2 3 第二污水处理厂配套污水收集管网 bt 项目方案 39 5 3 项目管理方法应用于 l 市水务投资前期项目实例分析 40 5 3 1 wbs 项目范围管理方法的应用 41 5 3 2 项目管理方法在项目前期人力资源配置与培训中的应用 43 5 3 3 项目成本管理方法在前期可行性分析中的应用 45 5 3 4 项目风险分析的应用 47 结 论 50 参考文献 51 致 谢 54 第一章 绪论 1 第一章 绪 论 目前 国内的水务投资项目正在探索中发展 但投资失败的案例较多 主要 是前期工作缺少科学的理论方法来指导 本文将探讨项目管理的理论方法如何在 国内水务投资项目前期工作中的应用 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 水务投资项目主要包括调水工程 城乡用水供应 污水处理等 属于市政基 础项目 与民生关系密切 一直以来国内水务项目通常由地方政府投资并控制 近几年才逐步放开 允许国企 外资 民企等多方资金参与 全球的水务行业体制都在不断地变革 总体趋势是逐步由公用事业向产权私 有化转变 比较具有代表性的有美国 法国 英国等发达国家 从国际水务总体 现状来看 各国政府大都面临水务经营公有制中的管理 资金 发展等种种弊端 水务行业特许经营及私有化是大势所趋 我国的水务市场改革发起于十六届三中 全会 会上中央明确了将市场规律和市场机制引入市政公用行业 这其中就包括 了水务行业 目前 我国的人均水资源量低于 1750 立方米这一国际公认的用水紧张线的 省 自治区 直辖市 有 14 个 其中低于 500 立方米严重缺水线的有北京 天津 河北 山西 上海 江苏 山东 河南 宁夏 9 个地区 全国 600 多个城市中有 400 个城市长年供水不足 其中 110 个城市已受到水资源短缺的严重威胁 年缺 水量达 60 亿立方米 随着水务市场的不断开放 全国各地的水务公司如雨后春 笋般出现 拒不完全统计 截至 2010 年 全国主要城市的水务公司资产总额已 经达到 6000 亿元 但与不断增长的资产规模相比 各城市的供水能力并没有成 正比增长 在 十一五 规划中 明确要求城市供水量要满足日益增长的城市 化需求 预计到 2030 年和 2050 全国各城市水务公司的总供水量必须达到 1220 亿立方米和 1540 亿立方米才能满足 50 和 60 的城市化水平 因此 我国水务市 场的城市供水总量亟待提高 1 第一章 绪论 2 与供水系统相比 我国城市的污水处理系统的建设更是相对滞后 发达国家 的污水处理率一般能达到八成以上 而我国的城市污水处理率却只有五成多 城 市的生活污水二级处理率还不到两成 根据 十一五 规划 到 2010 年所有城 市污水处理率不得低于 60 特大城市则要求达到 70 90 这需要巨大的投资 2010 年前城市水务方面的投资需求将达到 1 万亿元 其中污水处理需要 3000 多 亿元 在地方财政负担较重的情况下 水务市场逐步放开 近几年水务产业改革 不断深入开展 不断地解决体制 效率 融资等问题 形成了外企 国企 民营 等多种资本参与的发展态势 水务行业巨大的投资空间吸引了国内外各种资本的加入 水务企业间的兼并 重组会大规模的展开 以资本 技术 管理为纽带 强者规模急剧扩大的情况会 不可避免的出现 国内的大型水务公司如首创 中国水务 中环水务等企业规模 发展较快 但普遍面临投资额大 回收期长 资金周转率不高等瓶颈 很多地方 的小型水务投资公司因盲目投资而面临巨额亏损或中途搁浅 如菏泽的巨野水库 项目 临沂的城市供水项目等 目前 国内的水务投资项目正在探索中发展 之 所以投资失败的案例较多 主要是因为前期工作缺少科学的理论方法来指导 这 也成为制约我国水务项目健康发展的主要问题 总而言之 随着城市公用行业市场化的不断推进和城市化发展的需要 我国 的水务市场亟待扩大规模 预计今后的数十年都将会呈现急剧的扩张 但水务投 资项目在水价调整 市场拓展等方面受到政策方面影响较大 属于不完全竞争市 场 具有投资大 收益低 回收期长等特点 因此投资风险较大 不少企业因为 盲目进入水务市场 没有先进科学的理论来指导前期工作 导致盲目决策 以至 于投资后运营困难 甚至由地方政府重新接管 水务投资项目当务之急是如何根 据国内水务投资项目的特点 做好前期工作 避免决策失误 但国内对这方面的 理论研究并不多 没有形成一套成熟的理论办法 同时项目管理的理论在国内的 研究与运用时间还不长 在水务投资项目方面的研究运用更是匮乏 1 1 2 课题研究的目的与意义 本文通过对项目管理方法在水务投资项目前期工作中的运用的研究 以期为 改变国内水务投资项目前期工作杂乱无章 效率低下状况探索一种行之有效的理 论依据和解决办法 随着水务投资项目的逐渐增多 各水务投资项目的并购 重组 投资新建情 况各异 有些甚至因历史遗留或政策问题而显得比较复杂 因此对进行项目前期 第一章 绪论 3 工作的人员综合素质要求就比较高 专业知识 协调能力 规范程度等都是需要 加强培训的 前期工作是否做的扎实 到位 比如风险有没有及时发现 对运营 成本考虑是否周全等都将对项目后续的运营成败产生重大影响 大部分国有及民 营水务公司相对于外资水务公司来说 对前期工作还缺少足够的重视 没有形成 一套严谨的机制及前期工作流程 而如果有了适合水务投资项目前期工作特点的 项目管理方法 则可以使可行性分析进一步规范化 具备较强的可操作性 为股 东及决策层最大程度提供详实 可靠 科学的决策依据 因此基于项目管理方法 的水务投资项目前期工作研究对于改善目前国内水务投资项目的状况具有重要 的现实意义 1 2 国内外项目管理研究文献综述 近半个世纪以来 世界发达国家已普遍采用项目管理的方法来解决各种项目 问题 项目管理方面的研究与运用不断发展及完善 并取得辉煌的成果 中国近 二十年来根据自己的国情也逐渐引进并发展项目管理方法 1 2 1 国外项目管理理论研究综述 1 发展状况 美国是首先出现项目管理的概念的国家 美国的 booz allen lockheed 公司 在上个世纪五十年代后期首次将 pert 技术运用到北极星导弹计划中 这一技术 后来又被称为 计划评审技术 同一时期 美国的 dupont and ramintonn rand 公司创造了 cpm 方法 极大缩短了研究和开发 生产控制等方面任务的时间 被 称为 关键路径法 基于这两项技术 再融合后来的 ev 挣值分析技术 wbs 工作分解技术和蒙特卡罗 monte carlo 模拟技术 一门关于项目资金 时间 人力等资源控制的现代项目管理科学得以迅速发展 成为独立的学科体系和行 业 并发展为现代管理学理论的主要分支之一 采用项目管理的理论和方法而取 得成功的经典案例包括著名的阿波罗登月计划 曼哈顿计划等 2 因为项目管理可以为决策者提供帮助 避免在项目管理过程中出现盲目性 因此在欧美日等发达的国家和地区 项目管理已经广泛应用于各行各业 并收到 了良好的应用效果 目前国际上项目管理已分别形成以欧洲和美国两大项目管理研究体系 并分 别成立了 ipma 国际项目管理协会和 pmi 美国项目管理协会 近 30 年来 第一章 绪论 4 他们为推动国际项目管理现代化做出了卓越的贡献 国际上关于项目管理的应用已经形成证书制热 培训热 软件热等现象 美 国的pmi在pmbok基础上开发了能够代表专业权威机构对从事项目管理人员的资 质认可的 pmp 认证制度 从 1984 年开始申报 有力地满足了市场需求与学科发 展的需要 每年全世界 130 多个国家数万人申报该认证考试 国际项目管理协会 ipma 在 1999 年正式推出了 icb 即国际项目管理资质标准 international competence baseline 1987 年 国际项目管理协会开始开发 项目管理人员 能力准则 ipma competency baseline 该能力准则最主要的工作是第一次 将个人能力的 42 个要素进行分类 其中 核心要素和附加要素分别有 28 个和 14 个 此外 该准则还创造性地将人员素质总结为 8 个特征 将人员的大体印 象划分为 10 个方面 3 许多国家的专业组织根据这一体系制定结合本国特点的 ncb national competence baseline 国家资质标准 关于项目管理培训的需 求也急剧增长 美国 pmi 每年安排了 10 余次培训班 ipma 则每年在丹麦的哥本 哈根都安排有专业培训课程 在美国有 90 左右项目管理人员已在不同程度上使 用了项目管理软件 对各种复杂项目中大量的信息数据进行动态管理 国际上项目管理具有五个特点 科学化 全球化 多元化 标准化和专业化 科学化主要体现在理论 方法 手段在科学技术上融入现代最新成果 如理论体 系中的系统论 信息论的综合运用 现代管理方法中预测 网络统计 数理统计 等的应用 管理手段中计算机 多媒体 管理软件等的应用 全球化主要体现在 国际间的项目合作日益增多 专业学术交流也日益频繁 各国的项目管理方法 文化 观念也得到了沟通与交流 项目管理信息通过互联网实现共享 多元化体 现在根据项目类型 规模大小 时间长短等出现了较多种类的项目管理方法 标 准化则是为了适应社会化大生产的要求 具有通用性 更好地提高管理水平和效 率 项目管理的职业化也是大势所趋 规模大 技术新 单位多的大项目需要专 业的项目管理公司和人员提供全套的专业化咨询和管理服务 2 研究综述 在国际上项目管理理论产生了若干学派 虽然都隶属于项目管理体系 但是 各个学派在研究方向上都有自己不同的侧重点 主要学派及其代表人物和理论观 点如下 1 过程学派 该学派在上世纪 80 年代末至 90 年代初诞生于欧洲 研究 重点在于界定从起始点到最终目标的结构化过程 认为项目是一个规则的系统 该学派的代表人物 roland gareis 2005 提出过程管理的概念 他界定了项目管 理的不同组成部分的过程 并在此基础上建立了成熟度模型和标杆模型 2 组织学派 该学派在上世纪 90 年代诞生于瑞典 lundin 和 第一章 绪论 5 soderholm 1995 他们把项目看作是一个临时性的组织 turner and miller 2003 对这项理论进行了补充 他们认为 作为一个临时性组织 项目可以与 委托代理理论联系起来 项目作为一个临时性组织的观点在组织研究领域里处于 中立地位 但多数教科书为将此观点列入项目管理体系 3 决策学派 该学派强调两点 首先在项目的计划阶段 重点说明为做 出决策的出发点何原因 以及这些决策对整个项目的影响 该学派的许多研究都 关注重大的失败项目 对失败的原因以及这些失败是否可以避免进行探讨 morns 和 hough 1987 讨论了该问题 peter morris 1997 也考虑了这个问题 该学 派的另一个关注点是项目中的信息处理 graham winch 认为项目是处理信息的 一种手段 在此过程中减少了不确定性 反映到过程学派上来说 项目就是处理 信息的一个过程 反映到成功学派上来说 处理信息能够导致更好的决策 而这 是一个项目成功因素 graham winch 把这一点与决策的重要性以及在阶段门的 意义和减少不确定性联系了起来 1 2 2 国内项目管理理论研究综述 1 发展状况 我国在上世纪 60 年代初期开始引进国外的网络计划技术 华罗庚教授结合 我国 统筹兼顾 全面安排 的指导思想 称之为 统筹法 并推广和应用 近 20 年来 我国将项目管理模式尝试性地运用到一些重点建设项目中 云南鲁布 革水电站就是我国第一个成功应用项目管理进行建设的水电工程项目 二滩水电 站 三峡水利枢纽等大型项目也随后采用了项目管理手段 中国的项目管理在实 践应用及学科体系上都获得了迅猛发展 21 pmrc 于 2001 年 5 月正式推出了适合我国国情的中国项目管理知识体系 chinese project management body of knowledge 简称为 c pmbok 并建 立了适用于我国现状的 国际项目管理专业资质认证标准 c ncb c pmbok 与 c ncb 的成型也推进了我国项目管理理论的发展 相比而言 c pmbok 的特点 也很鲜明 那就是突出了生命周期的主体作用 与此同时 分别描述了项目管理 的理论范围的 88 个模块 通过模块的不同组合 构建不同行业和领域的项目管 理的架构 4 建筑工程和国防工程是我国最早应用项目管理的行业领域 并逐步渗透到软 件 信息 机械 文化 石化 钢铁各行各业 项目的概念从原有工程项目的领 域有了新的含义 一切皆项目 按项目进行管理成为各类企业和各行各业发展的 第一章 绪论 6 共识 中国为适应日益交往的国际需要必须遵守通用的国际项目管理规范 同时针 对不同的行业领域制定了相应的项目管理规范 尤其是招投标法规的实施在很大 程度上规范了中国项目管理的发展 在中国 项目管理培训班受到了许多人的追捧 非学历教育明显起步早于学 历教育 这是基于项目管理对从业人员的实践经验的要求 同时学历教育也受益 于非学历教育的积极探索 项目管理的本科教育试点已经在清华大学等 5 所高等 院校开展 许多学校已经设立项目管理方向的硕士和博士 在我国 建设行业最早推广项目管理资质认证 1991 年建设部将项目经理 资格认证工作纳入企业资质管理 经过 10 多年的发展 全国有超过 50 万人取得 了项目经理资格证 2000 年 pmi 推出的 pmp 及 2001 年 ipma 的 ipmp 在 pmrc 的 推动下分别登录中国 一年中有超过 1600 人获得了相应级别的证书 2002 年劳 动保障部正式推出了 中国项目管理师 cpmp 资格认证 标志中国正式走向项 目管理职业化道路 5 随着我国经济的快速发展 不断产生新的生产需求 传统的建设模式也悄然 发生了变化 在投资渠道 投资主体日益向多元化发展 施工单位自主化经营 投资分散化决策等的新背景下 传统的项目管理体系的弊端也逐渐体现 严重制 约了项目管理的发展 项目管理在理论和实践上都滞后于经济发展的需求 需要 研究问题的原因及解决途径 2 研究综述 国内对于项目管理理论的研究虽然起步较晚 但也取得了一些成绩 尹贻林 等对项目管理的知识体系发展进行了研究 刘炳胜等 2005 47 对项目管理知 识体系发展进行了比较性的研究 朱俊文等则从项目管理知识体系框架的角度对 项目管理进行了研究 在项目管理知识体系之外 与其他学科的融合 也大大拓 宽了项目管理的研究领域 陈建红对项目管理的领域领导力问题进行了研究 李 存金则为确定项目团队的合理规模提出了研究的新方法 翟磊 柴立军从项目管 理和企业管理模式转换的角度进行了研究 彭勇 2001 48 从虚拟建设 virtual construction 的角度进行了研究 向文武主从大型的建设项目风险管理问题出 发 提出了解决方案 金德民和郑丕谔 2005 49 依据项目的生命周期理论 对项目全寿命风险管理系统的理论及其应用研究 强调要有全寿命的研究视野 项目的临时性 一次性特点决定了项目团队内部各方不可避免的会有冲突 项目组织中的冲突比任何企业组织中的冲突更严重 50 陈贇等 2001 51 认为 冲突主要表现在这几个方面 1 沟通的障碍 2 组织结构方面的因素 如规 模 专业化程度等 3 外部环境的多变性及工作责任界定的模糊性 4 个人 第一章 绪论 7 因素 冲突是不可避免的 关键是如何解决 如果每次都采用仲裁或者诉讼的方 式 无疑对项目的顺利完成不利 天时不如地利 地利不如人和 和平解决冲 突和争端是最好的方式 也是项目顺利进行的需要 中国传统文化中的 和为贵 思想非常值得我们借鉴 项目的供应链管理与项目的实施密不可分 项目的供应链管理要求在项目的 实施过程中要实现协调性 系统性 同步性与集成性的统一 52 特别是战略的 同一与文化的融合 柯洪 尹贻林 2005 53 提出了无层级原则 目标一致性 原则 强化关联性原则 分散决策原则 陈勇强等认为建立工程项目的合作关系 需要具备明确的责任 共同的目标 严格的激励奖惩措施 合理的风险分担四项 基本要素 同时要求各方互相信任 信息得开放与共享 全方位得交流和合作 风险共担与利益共享 52 谢钰敏和魏晓平 54 则研究了项目的利益相关者理论 他们认为项目的利益相关者管理是战略性合作管理 是项目成败的关键 3 我国项目管理存在的主要问题 1 项目管理理论落后 我国项目管理方法由于起步较晚 投入不足 研 究机构与实践单位分离等原因 与国际项目管理相比还处在不太成熟的阶段 其 应用范围还局限在建设业对工程项目的管理 2 对项目的可行性研究重视不够 可行性研究的目的是对拟建项目技术 经济 市场上等各方面的详细条件的可行性进行科学的分析研究 以达到给决策 者 设计 银行等相关单位提供依据 但我国地方上的许多项目还停留在领导拍 脑袋决策的地步 可行性研究往往只是走过场 数据不严谨 甚至造假 造成项 目运营失败损失严重 3 管理体制不健全 对项目的立项审批 资金筹划 实施等过程缺少系 统完整的协调 管理 监督的独立的中间机构 常出现投资额失控或烂尾工程 4 项目管理人才缺乏 项目管理对专业知识 项目管理工具的熟练程度 管控协调能力都有较高要求 而我国目前在项目管理的理论研究 人才培养机制 项目经理任命程序上还较落后 1 3 本文主要研究方法 研究内容及创新点 本论文以基于项目管理的水务投资项目前期工作为研究对象 主要采取的研 究方法有 理论联系实际的方法 从我国水务前期工作特点出发 结合现行的项 目管理方法 找到适合水务投资项目前期工作流程的项目管理方法 归纳演绎 的逻辑方法 按照问题的提出 问题的分析和问题的解决的逻辑思路 发现工作 第一章 绪论 8 中的矛盾 分析矛盾产生的内部原因和外部原因 最后提出完善水务项目前期工 作的项目管理方法 wbs 管理方法 work broken structure 应用该方法分 解各项工作任务 确定前期工作的工作范围 按照各项工作的性质和内在得结构 将某项工作划分为可以独立完成的工作单元 并理清各项任务之间的层次与逻辑 关系 欧美等发达国家已将项目管理的理念应用到企业的各个方面 我国的项目管 理大多数局限在工程项目 软件项目等传统领域 尤其在水务投资项目前期的人 力资源配备 可行性分析中运用项目管理较少 主要原因还是开始研究及运用的 时间晚 研究成果相对缺乏 现正处在学习和推广阶段 本文将主要研究项目管 理在水务投资项目前期工作中的运用 首先根据水务投资项目前期运作的特点及经营领域对项目进行了分类 水务 投资前期运作的内容主要是尽职调查 信息汇总 综合分析 并编制可行性分析 报告 购并后生产运营管理人员的培训及配置 其次本文采用项目管理的方法将水务投资项目前期可行性分析工作所涉及 的内容进行分析 归纳 以期达到对报告内容 分析流程完善 规范的目的 并 对投资并购行为在水务这一新兴行业中所具有行业特点 前期操作及运营风险进 行了综合归纳分析 然后针对项目前期的各种特殊要求 坚持以人为本的原则 对管理小组人员 的素质要求 搭配组合进行了具体的讨论分析 最后通过江苏 l 市的水务并购项目的实例 综合运用项目管理的方法 对前 期的各项工作进行分析 以期对本文的主题达到论证说明的目的 将项目管理的方法运用到水务投资项目的前期工作中 比如 wbs 项目管理方 法 敏感性风险分析方法等 形成一套可操作性比较强的理论方法 改善国内在 水务投资项目前期工作中缺少理论研究指导的状况 这是本文的创新点所在 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 9 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 本章将概括介绍项目管理的概念 过程及知识体系 详细分析项目管理如何 具体在水务投资项目前期可行性分析中应用 2 1 项目管理概述 2 1 1 项目三角形 项目三角形即项目管理三角形 时间 成本 范围分别构成其三条边 三者 存在密切的关系 质量是项目三角形中的第四个关键因素 可以把它看成三角形 的重心 四者之间关系具体描述如下 1 若调整时间边 当实际工期超过预算工期 可采取多种方式调整工期长度 而采取的方式会受到诸如资金 项目范围 项目质量等的影响 常用关键路径法 方法包括压缩一些任务时间 同步进行多项工作 缩小项目范围等 当调整项目 工期时 项目成本 资源可能增加 项目范围可能发生变化 时间管理过程可分 为 5 个方面 活动定义 活动排序 活动历时估算 制定进度计划 进度计划控 制 2 若调整资金边 即降低项目成本 可以缩小项目范围 减少任务和资源也 会下降 缩短工期 项目成本管理的四个过程 资源计划编制 成本估算 成本 预算 成本控制 3 若调整项目范围边 需改变项目任务的数量和工期 项目的目标对资源和 时间是有限制的 资源和时间在一定程度上决定了项目质量 因此调整范围会对 项目质量产生影响 4 质量处于项目三角形中的中心位置 是第四个关键因素 项目质量与项目 三角形的三个边的变化关系密切 受三个边的约束 比如 在工期保证的前提下 可以扩大项目范围提高项目质量 反之 可以通过减少项目任务或者缩短项目工 期来缩小项目范围 从而达到降低项目成本的目的 但这样会导致项目质量的降 低 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 10 2 1 2 项目管理过程及项目管理知识体系 项目管理过程根据 pmi 所提出的相关性来划分 可包括启动 计划编制 执 行 控制 收尾共五个过程 从各种项目所涉及到的知识领域来看 项目管理的知识体系可包括以下九大 知识领域 杰克 r 梅瑞狄斯 2002 如表 2 1 所示 表 2 1 项目管理九大知识领域 项目管理九大知识领域 项目的集成管理 项目的费用管理 项目的质量管理 项目的沟通管理 项目的范围管理 项目的风险管理 项目的时间管理 项目的人力资源管理 项目的合同管理 2 2 水务投资项目前期工作概述 2 2 1 前期工作相关概念和流程 建设项目大体分为几个程序进行 各个程序的内容各不相同 但各个程序相 互贯穿 有的程序甚至是相互穿插执行 图 2 1 为建设项目的生命周期 由图 2 1 可知 建设项目可分为立项决策程序 前期工作程序 实施工作程序和收尾工作 程序等四个阶段 图 2 1 建设项目的生命周期 项目前期工作程序位于项目立项决策程序之后 项目实施工作程序之前 起 着承上启下的作用 这一阶段的工作繁杂 看似琐碎 但每项工作都是日后工程 顺利实施的基础 工作内容主要包括 设计和审核施工图 工程预算的编制和审 核 标底审核 设施和土建的招标 工地勘察和测量 处理征地问题 土地使用 立项决策程 序 前期工作程 序 实施工作程 序 收尾工作程 序 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 11 权的审批 工地的规划设计 基础设施和配套设施的建设 制定工程方案以及办 理开工手续等 由于前期工作工作量多 比较杂乱 往往需要花费大量的时间和 精力来实施 与此同时 要随时分析各类突发的市场状况 并随机应变 作出应 对措施 以确保工程按时开工 顺利完成工程目标 建设项目前期工作应该实现 的目标包括两个方面的内容 即约束性目标和成果性目标 约束性目标指时间 人员 资源的分配和有效利用以及各项规划 目标的制定等 成果性目标指各种 手续 证件的办理 关联人的沟通等 由于项目前期工作的时间短 任务量大 如果没有合理的程序规划设计 难 免产生效率低下 事倍功半的后果 因此需要在进行前期工作前 理顺各项工作 的前后顺序与关联 通过比对 研究 理顺各项工作的逻辑关系 在科学的管理 方法下制定出高效率的流程 2 2 2 水务投资项目前期工作流程分析 水务投资项目作为建设项目的一种 有着一般项目的普遍特征 但也有自己 的特殊性 因此根据 pmi 对项目管理过程的划分 水务投资项目前期工作按照相 关性大体可分为 5 个过程组 1 启动过程 1 项目的确认 通过从政府 水务行业内获取水务投资项目招标信息 或 者通过其他渠道与政府及水行政主管部门取得联系 投资公司根据项目招标文件 或主 管部门提供的相关资料 组织召开投资公司分管副总经理 投资部负责人讨论会 初步确认项目符合公司投资原则的条件下 成立项目小组进行项目前期调研 2 确定项目经理 pm 指定项目负责人 即项目经理 需具备较全面的 知识结构 丰富的工作经验及组织协调能力 其作用直接关系到项目的成败 pm 应具备的相关技能见表 2 2 表 2 2 pm 应具备的相关技能 pm 应具备的相关技能 规定项目的范围及要求 项目小组成员挑选 项目干系人识别 项目风险识别 拟定任务内容 时间进程及应急计划 规划好所需资源和成本预算 制定项目管理流程图并控制变更过程 汇报项目状态 参与项目阶段评估 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 12 3 项目组内部职责划分 各分组由专业人士组成 各司其职 针对不同范 围有针对性地进行调研工作 水务投资项目大致可根据财务资产 生产运营 工 程技术 法律咨询几个方面来划分小组 具体见表 2 3 表 2 3 项目小组专业划分及工作内容 专业小组 调研工作内容 财务资产 资产负债 水厂 管网状况 运营管理 水量 水价 损益 管理机制情况 生产技术 处理工艺 质量检验 水源供应情况 法律咨询 可能存在的法律纠纷及对策 2 计划编制过程 主要使用 ms project 构造甘特图和网络图 彭力扬 2005 通常分为五 步 1 活动的定义 按照项目管理过程构建项目 wbs 并具体定义 wbs 的各项 活动 2 活动的排序 理顺 wbs 中各项活动的相互关系 3 活动历时估计 综合考虑各种因素 充分估计各项活动历时 4 制定进度计划 根据排序 合理安排每项活动的开始和完成时间 5 进度控制 为确保项目如期完成 需对项目进度计划整体及局部进行控 制 统筹安排 及时调整 3 执行过程 项目的计划工作完成以后紧接着就是项目管理的重要环节 即如何执行 根 据招标要求或有关合作协议 按工作计划 时间进度及专业分工 对标的公司及 项目实施地进行调研 包括目标企业资产与价值评估 债权债务 生产技术 经 营情况 发展潜力及当地投资环境等任务 4 控制过程 控制过程将贯穿水务投资项目前期调研的全过程 包括质量控制 进度控制 风险控制 费用控制 人员控制等 控制过程将在很大程度决定前期调研的质量 各项目小组根据收集到的资料 从各专业角度进行分析整理 并撰写专业分 析报告 项目经理将各项目小组提供的专业分析报告汇总并进行总体分析 完成 正式水务投资项目可行性分析报告 各项目组须及时充分地就项目中的各种问题 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 13 进行沟通讨论 向目标公司或本公司管理层反馈信息 确保项目调研按计划顺利 完成 5 收尾过程 水项目前期调研的收尾过程包括将前期调研分析报告提交公司决策层 收集 整理前期用到的各种原始资料及编制的专业资料并归档 总结调研过程中存在的 问题及经验教训 2 2 3 国内水务投资项目投资模式分析 目前国内存在的水务投资项目的投资模式也是多种多样的 下面以几个典型 的实例来分析如下 1 直接并购模式即通过参股或者控股的方式获得或者参与到标的公司的水 务运营权 以开拓公司的经营市场 扩大公司的市场经营范围 2002 年 5 月 威望迪以 20 亿元现金 超过资产评估价格近 3 倍的价格溢价收购上海浦东自来 水公司的 50 国有股股权 原公司员工全部接收 2 纯民营模式即完全由民营资本参与运营的水务公司参与的水务投资项目 没有任何的国有股份或者外资背景 如青岛银河水务集团建设并运营的曹县污水 处理厂 临沂市罗庄区 河东区由民营企业管理的自来水公司 3 合资模式即以中外合资方式 由中方和外方共同参与水务投资项目的建 设和经营 深圳水务有限公司的股份制改造项目 法国威利雅水务公司出资1 655 亿元 持有增资后集团股权的 5 首创威水出资 31 445 亿元 持有增资后集团 股权的 40 其余的股权全部由深圳市投资管理公司持有 再如 威立雅出资 18 亿溢价收购兰州自来水公司 威立雅占 49 股权 兰州市国有资产管理局持有 51 股权 这种模式也是现在采用较多的模式 政府通过社会融资 减轻了财政压力 又能及时调控收费价格 同时民营或外资企业的介入有利于引进先进的管理理 念 提高效率 降低成本 而政府作为股东 可以增强投资者的信心 可以在前 期及运营期提供很多便利条件 降低投资成本及风险 当然合资模式的成功离不 开当地政府的诚信 政府换届可能导致地方领导对项目的支持力度不一样 当初 承诺的条件难以兑现等 这些也都是投资公司需要承担的风险 4 bot build operate transfer 模式 bot 项目融资是指利用国内外 企业资金进行水务投资项目建设并运营收费 在特许经营期结束后水务投资项目 再无偿移交给政府 以城市污水处理为例 全国每个县级以上地区基本上都要求 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 14 有污水处理厂 前期投资相当大 通过 bot 方式出让 特许经营权 由企业来做 后 极大减轻了政府财政压力 对企业而言 由于有污水处理费做担保 所以 bot 项目具有风险低 投资回报稳定的优势 因此吸引越来越多民企及外企资金 进入基础设施和公用事业领域建设 当然公司也要面临政策 利率 技术 运营 成本等变化的 5 tot transfer operation transfer 模式 tot 模式是指原产权人将 某项目的经营权或者产权转让给投资者 并收取一定的费用 双方约定在将来的 一定时期后投资者将权利无偿地返还原产权人的行为 根据资产是否转让可分成 两类 一类是将国有资产与特定年限的经营权一并转让给投资者 另一类是只将 一定的年限的经营权转让给招商方将水务投资项目特许经营权作价转让给特许 经营者 项目资产所有权仍归原产权人所有 招商方或政府根据对项目资产的控制意愿决定 tot 方式 有些地方政为避免 国有资产被随便抵押 处置 而可能出现公共服务中断的风险 会选择 不附带 资产的特许经营权转让 方式 而企业若能获得一个经营期限超过 20 年的水务 投资项目资产的法律意义上的控制权 则对项目融资获得有利条件 两种方式都 要求特许经营权转让价格能够相对准确 多采用收益现值法为主的评估方法 2 3 项目管理方法应用于水务投资前期工作中的知识体系分析 项目管理在水务投资前期应用的研究 就是将项目管理的各种方法 充分运 用到水务投资项目调研分析报告的形成过程中 使其规范化 专业化 为决策 管理层提供可靠 合理性建议 尽量规避投资运营后的各种风险 2 3 1 项目管理在水务投资前期应用的内容和分类 水务投资前期项目管理包括 参与项目前期操作人员的搭配及相关知识技能 培训 收集项目信息 项目立项 尽职调查 可行性分析 并根据尽职调查进行 数据分析形成可行性分析报告 按照程序提交公司相关决策层分析讨论并进行投 资决策 6 根据以上介绍的水务投资项目的五种不同模式 各项目的可行性分析报告大 致可分为五类 有较大差异 在一些综合项目的实际操作中 可能根据小项目的 不同情况而采取多种模式 第四章将以实例具体分析 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 15 2 3 2 水务投资项目前期工作中应用的项目管理知识体系概述 在水务投资项目前期的调研分析中 可以充分运用到项目管理知识体系的九 大知识领域 各知识领域的具体内容如下 1 项目的集成管理 所谓项目集成管理 就是通过制定与执行项目综合计划 以便使各种项目工 作协调与配合地开展 水务企业投资可能涉及市场的状况 产权交易 人员的调 度 资产的评估 竞争状况分析 财务状况和技术能力等问题 相对涉及专业面 较多 政策风险性较强 对决策 组织 协调能力的要求很高 水务投资项目前 期的调研 分析尤其如此 这就需要项目管理中的集成管理理论 例如项目管理 信息系统和价值管理等 以便将项目各个时期的目标计划协调起来共同为实现最 大化投资利益服务 促进项目前期工作整体计划的顺利完成 避免漫无目的 杂 乱无章和效率低下的弊端 信息交流在项目管理中具有重要作用 主要包括通过项目管理过程的纵向交 流与各个职能部门或合作单位的横向交流 项目集成管理把横向的信息交流和进 纵向的信息交流集合到统一的信息交流中心 以使信息传达准确 保证整个项目 的整体性 将项目集成管理应用于水务投资项目前期工作的目的是整合信息 协调各部 门集中力量完成共同的前期工作目标 例如在确定项目投资摸式时需要集合投资 项目的资产状况信息 财务状况信息 投资预计盈利状况信息以及当地的政策信 息等等各类信息 这时如果应用项目的集成管理 将大大提高工作效率 2 项目的范围管理 所谓项目范围管理 就是保证在达到项目目的前提下 完成全部而且仅仅是 规定要做的工作 范围管理主要包括启动及范围的计划编制 定义 核实 变更 控制五个过程 水务并购项目前期调研所涉及的项目范围较广 有较多不确定性因素 如果 管理不善常常会拖延工程主体顺利进行以及不必要费用的增加 而项目范围管理 理论则能很好的控制各项工作于合理的项目范围 用项目范围管理的工具 方法 等来确定哪些是必须的工作 哪些是不必要的工作 常用项目工作分解结构 wbs 的方法 这样可以达到工作范围全 成本费用少的目的 3 项目时间管理 所谓项目时间管理 就是为确保项目按既定时间达成目标 在项目进行过程 中有序开展的项目管理工作 根据项目时间进度表需要确定主要活动的定义 估 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 16 计持续的时间 确定各项工作的顺序 制定进度计划 控制工程进度 并将目标 企业的调研 可行性分析 资产评估等工作时间全部量化 通过关键路线法 图 形评审技术 甘特图等项目时间管理的工具 技术来实施项目时间控制 水务投资项目前期工作作为整个项目的基础和前期准备工作 在保证工作质 量的前提下 耗费的时间越短无疑就为整个工程的顺利完成争取了宝贵的时间 因此项目时间管理理论显得尤为必要 水务投资项目前期工作中发生延误的现象 并不少见 延误的原因也是多种多样的 许多情况下人们只愿将延误现象归结为 客观原因 从项目时间管理角度分析 工作能否按时完成取决于时间计划的制定 和计划的进度控制 4 项目费用管理 所谓项目费用管理 即把完成所有项目工作的费用控制在预算之内而进行的 项目管理 包括项目资源的规划 项目成本的估算 预算和成本的管控 水务投 资项目前期调研所涉及费用主要有工作组人员的工资与差旅费 聘中介公司费 用 各种办公费等 可通过类比估算 建立参数模型 价值管理 evm 等方法 工具进行费用管理 防止项目前期费用失控 5 项目质量管理 所谓项目质量管理 是指为保障项目最终成果符合项目质量而开展的项目管 理活动 项目质量管理过程包三方面内容 质量计划编制 质量保证和质量控制 什么是高质量的项目前期调研呢 即通过并购后企业的成本与效益分析 体现了 本项目是以最低的投入获得了长期最大的回报 项目质量具体表现在 对目标企 业调查内容是否详尽 信息掌握是否完善 可研报告对企业分析是否真实 风险 因素考虑的是否全面 应对风险措施是否得当 项目小组成员素质 责任心与服 务质量是否达到要求等 高质量的可行性分析报告 为投资决策提供了强有力的 依据 也将对企业并购够的成本效益产生重要影响 6 项目人力资源管理 所谓项目人力资源管理 是为了充分发挥项目组成员的主观能动性来实现既 定目标和达到最佳效益 而采取的对参加该项目的人必要的各种过程的管理 包 括项目人员搭配 考核 激励 团队建设和能力的提高等方面 人力资源中应用 到的工具和技术包括组织计划中组织理论 利害关系者分析 人员招募中的谈判 事先分派等 班子建设中的奖惩制度 培训等 前期工作组成员涉及多方面专业 包括并购专家 财会人员 资产评估 律师 投资部人员 生产业务人员等 部 分专业性强工作量大的工作可外包出去 如资产评估等 对部分人员要求具备一 定的执业资格 如法律从业资格 评估师资格等 当然丰富的专业知识结构几乎 每一位对成员的要求 第二章 项目管理应用于水务投资项目前期工作的相关理论分析 17 7 项目沟通管理 所谓项目沟通管理 是为解决项目组成员间 目标企业所有者 政府管理 者等利益相关者之间的障碍进行组织协调的手段 包括对项目信息提取 收集 散发 存储和最终处置这