（工商管理专业论文）基于核心能力的三湘电力公司战略研究.pdf

摘要 湖南三湘电力公司( 以下简称“三湘电力”) 是电力行业的多经 公司，经过了十几年的发展，现已具有了一定的规模与竞争能力， 但与同行业的强势企业相比，还有很多差距与不足，同时，鉴于电 力产业的战略性和高科技性，培育与构建、提升三湘电力的核心能 力已经成为当务之急。因此，本文以构建三湘电力核心能力为突破 口，以三湘电力公司发展现状为背景，借鉴已有的有关核心能力的 理论，结合公司内外部实际情况，有针对性地提出了其未来的发展 战略和战略措施。 具体工作主要集中在以下几点： 第一，运用复杂系统思维范式，从理论上指出企业核心能力的 内涵与框架，及其演化的动力机制和系统战略要素设计； 第二，以三湘电力作为典型进行实证研究，分析其面临的宏观 环境、行业环境和内部环境，并运用s w o t 分析法将其精细化； 第三，分析三湘电力核心能力的系统效率和相对效率，并对比 较结果进行分析； 第四，围绕构建与提升三湘电力核心能力，提出其发展战略。 本文的研究重点与特色在于：运用复杂系统思维范式研究企业核 - 1 2 她b e , 力的混沌性，指出核心能力的演化机理，对如何识别与控制企业 核心能力提出具有操作性的思路；在此理论的指导下对三湘电力基于 核心能力的战略发展进行实证研究。 关键词混沌边缘，核心能力，战略 a b s t r a c t h u n a ns a n x i a n ge l e c t r i c i t yc o m p a n y ( s i m p l i f i e d a s “s a n x i a n g e l e c t r i c i t y ”i nt h ef o l l o w s ) i sad i v e r s i f i e dc o m p a n yi ne l e c t r i c i t yi n d u s t r y , a r e rm o r et h a nt e ny e a r s d e v e l o p m e n t ，i th a sb e c o m eac o m p a n yo f h a v i n gal a r g es c a l ea n dc o m p e t i t i v ea b i l i t y h o w e v e r , c o m p a r e dw i t h t h e s t r o n g e s tc o m p a n yi ne l e c t r i c i t yi n d u s t r y , t h e r ea r es t i l l m a n y d i f f e r e n c e sa n dd e f i c i e n c i e s m e a n w h i l e ，a c c o r d i n gt ot h e e l e c t r i c i t y i n d u s t r y sc h a r a c t e r so fs t r a t e g ya n dh i 曲t e c h n o l o g y , o n eo ft h em o s t u r g e n ta f f a i r sa tp r e s e n ti st oc u l t i v a t e ，c o n s t r u c ta n di m p r o v ec o r e c o m p e t e n c eo fs a n x i a n ge l e c t r i c i t y a c c o r d i n g l y , t a k i n gc o n s t r u c t i n g c o r ec o m p e t e n c eo f s a n x i a n ge l e c t r i c i t y a s b r e a k t h r o u g hp o i n t ，t a k i n g i t s p r e s e n t d e v e l o p m e n ts i t u a t i o na sb a c k g r o u n d ，u s i n gt h ee x p e r i e n c eo fc o r e c o m p e t e n c et h e o r y , a n du n i o n i n gc o m p a n yi n s i d ea n do u t s i d er e a l i t y , t h e d e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n ds t r a t e g ym e a s u r eo fs a n x i a n ge l e c t r i c i t yi s p r e s e n t e di nt h i sp a p e r t h em a i nw o r ki sf o c u s e do nt h ef o l l o w i n g ： f i r s t l y , t h ec o n n o t a t i o na n df r a m eo fc o r ec o m p e t e n c ei sp r e n s e n t e d ， a sw e l la st h e f o r m i n gm e c h a n i s m ，t h es y s t e m a t i cs t r a t e g yf a c t o r s d e s i g n i n g u n d e rc o m p l e xs y s t e mm o d e s e c o n d l y , p o s i t i v es t u d y i sc a r r i e d t h r o u g ht h ee x a m p l eo f s a n x i a n ge l e c t r i c i t y , t h em a c r oe n v i r o n m e n t ，i n d u s t r ye n v i r o n m e n ta n d i n n e ri n v i r o n m e n ti ti s f a c i n ga r ea n a l y s e d ，w h i c ha r ea l s op r e s e n t e d u n d e rt h es w o tm e t h o d t h i r d l y , t h es y s t e m a t i ce f f i c i e n c ya n dc o m p a r a t i v ee f f i c i e n c yo f s a n x i a n ge l e c t r i c i t y sc o r ec o m p e t e n c ea r ea n a l y s e d ，a sw e l la st h e c o p a r a t i v er e s u l t f o r t h l y , a c c o r d i n g t o c o n s t r u c t i n g a n di m p r o v i n gs a n x i a n g e l e c t r i c i t y sc o r ec o m p e t e n c e ，i t sd e v e l o p m e n ts t r a t e g yi sp u tf o r w a r d t h er e s e a r c hp o i n ta n di n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri ss u m m a r i s e da s f o l l o w s ： t h ec h a o t i cc h a r a c t e r i s t i co fc o r ec o m p e t e n c ei sr e s e a r c h e du n d e r t h ef r a m eo fc o m p l e xs y s t e mm o d e ，t h ef o r m i n gm e c h a n i s m i sp r e s e n t e d ， t h em e t h o d so fc o n t r o l l i n gc o r ec o m p e t e n c ea r ep o i n t e do u t ，p o s i t i v e s t u d yi sc a r r i e dt h r o u g ht h ee x a m p l eo fs a n x i a n ge l e c t r i c i t yu n d e rt h e t h e o r yo f c o r ec o m p e t e n c e k e yw o r d s e d g eo f c h a o s ，c o r ec o m p e t e n c e ，s t r a t e g y 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：王垒耋空翌日期：碰年月丛日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容， 可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科学技 术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：砬泣导师签名啦! ! ! 整日期：丛年兰月尘日 硕士学位论文第1 章导论 第1 章导论 1 1 选题的目的、意义、研究方法 1 1 1 选题的目的与意义 本文从核心能力的角度研究湖南三湘电力公司的战略设计，在对企业核心 能力战略要素进行研究的基础上，提出了培育与构建三湘电力公司核心能力的 战略对策，之所以提出并研究这一课题，主要是基于以下几点考虑： 第一，企业战略问题以及如何培育与构建企业核心竞争力，是目前一个亟 待研究的课题。2 0 世纪9 0 年代之前，企业的高层管理者可以对未来进行可靠 的预测，从而制定出合理的战略并加以贯彻执行，这对于当时相对稳定的世界 来说是比较有效的，但9 0 年代后期尤其是进入2 l 世纪以后，企业面临着高速 且不可预测的持续变化的经营环境：从外部环境看，技术创新加剧，国际竞争 激烈，顾客需求日益多样化，不确定性对企业管理的挑战越来越大；从内部环 境看，员工素质普遍提高、自我发展意识日渐增强，组织趋向扁平化和弹性化 等等。这些都使得传统的战略管理理论面临极大的挑战，容易陷入到恶性循环 中：环境难以预测，公司制定战略的速度越来越不能赶上环境变化的速度。为 了强化对企业战略的预测与控制，适应目前紧张、高速、持续不断和复杂不断 的环境变革，应该对传统的战略管理理论进行反恩与批判，强调对基本问题的 重新思考，寻求战略管理的新范式，本文即研究在复杂系统思维范式下，如何 基于企业核心能力的识别与构建，合理设计企业发展战略。 第二，三湘电力公司战略改革的迫切性。湖南三湘电力股份有限公司( 以 下简称“三湘电力) 是电力行业的多经公司，已有十几年的发展历史，拥有6 家分公司、1 l 家控股子公司、6 家参股公司，合并总资产达1 8 1 2 亿元，净资 产5 1 4 亿元，每股净资产5 1 4 元，连续4 年股东投资回报率达到2 0 以上，开 创了三湘电力发供电、电力设备制造、贸易、房地产、金融证券等多种产业竞 相发展的格局。在信息技术迅猛发展、经济日趋全球化和电力体制改革不断深 入的新形势下，三湘电力的战略定位和战略目标存在某些不足，因此有必要对 其进行战略诊断，主要体现为如下几个方面： 首先，三湘电力的使命定位关照的是公司在电力系统内的政治、经济作用 和集团利益，市场竞争主体的个性不足；其次，目前电力体制改革正在深入， 三湘电力面临是靠“厂 ，靠“网”，还是自立的问题，归属定位模糊不定；再 硕士学位论文第1 章导论 次，在战略目标体系构成上，三湘电力的社会目标和盈利目标是比较清晰的， 但市场目标和创新目标不明了，即社会目标有余，市场目标不足，在战略指标 体系设计上，刚性较大，弹性不足，并且指标实现的可行性有待重新思考。 因此，本文以三湘电力公司发展现状为背景，借鉴已有的有关核心能力的 理论，从构建三湘电力公司核心能力指标体系入手，结合公司内外部实际情况， 有针对性地提出了其未来的发展战略和战略措施。本文的研究有利于三湘电力 公司总结经验、查找问题，为其实现跨越式发展提供思路和决策参考。 1 1 2 本文的研究方法 本文在研究的过程中注意了几个“结合”。 首先是宏观研究与微观研究相结合。在电力产业发展的大趋势以及国内竞 争加剧的大格局这一背景下，研究三湘电力存在的优劣势和战略改革思路；在 考虑外部整合的同时，注意内部整合的配合。 其次是规范研究与实证研究相结合。本文在定性的界定三湘电力核心能力 相关要素和系统框架的同时，还从相对效率、综合评价等方面对三湘电力的核 心能力进行了实证研究。 再次是类比研究与思辨研究相结合。本文在研究三湘电力发展的现状时， 注意了其与国际和国内的相关企业的对比，注意了省内相关企业之间的对比， 辩证的分析了三湘电力发展战略设计的机会、威胁、优势与劣势。 1 2 国内外研究文献综述 本文的研究内容其理论依据应该溯源于基于能力的战略管理理论。本部分 是对相关研究文献的回顾与简评，目的在于全面掌握国内外在该领域的研究现 状和主要观点，以便照准本研究的切入点，避免重复研究。 1 2 1 国外研究文献综述 5 0 年代末至8 0 年代末是以能力为基础的战略管理理论萌芽期。主要特点是 企业资源的出现，以及以它为主体的理论探讨。企业资源观理论的发展为基于 能力的战略管理理论的诞生奠定了基础。企业资源观最早可以追溯至1 9 5 7 年美 国学者菲利普赛尔兹尼科( p h i l i ps e l z n i c k ) 首次提出用来描述公司在执行既 定战略时相关技能的“独特竞争力 ( d i s t i n c t i v ec o m p e t e n c e ) l l j 。 9 0 年代初到9 0 年代中期是发展期，这一时期明确了企业核心能力理论。其 标志为美国学者普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和英国学者哈默( h a m e l ) 发表了企业 核心能力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n ) 一文，认为公司不仅仅是 2 硕士学位论文第1 章导论 业务的组合，更是能力的组合，核心能力是组织者集体学习的结果，特别是如 何协调各种不同的生产技能和整合不同的技术流程的结果。【2 】 经过9 0 年代初到9 0 年代中期的发展，以能力为基础的战略管理理论进入了 逐步成熟期，越来越多的学者和实践界专家加入了建立基于能力的战略管理的 新理论的挑战之中。其中比较突出的是1 9 9 2 年以来，一系列关于基于能力的竞 争的国际研讨会激发了关于能力以及基于能力的竞争的多方面的探讨。这些努 力的目的是基于企业能力这一种新概念，建立战略管理的新理论。企业的能力 建立与能力提高活动的独特组合是企业战略异质性的重要来源，战略竞争的实 质是能力建立、能力提高与能力运用的竞争，如何更有效的建立新能力、提高 已有能力是以能力为基础的战略管理的核心活动。 基于核心能力的主要理论观点如下【3 】： ( 1 ) 整合观：它关注的焦点为企业不同技能与技术流的整合，对能力的表述 是一种文字描述，是组织的标志。 ( 2 ) 网络观：它关注的焦点是技能网络，认为能力是各种技能及根据其相互 关系所构成的网络。 ( 3 ) 协调观：它关注的焦点是各种资产与技能的协调配置。认为能力是卓越 资产、认知能力、程序与常规、组织结构、行为与文化。 ( 4 ) 组合观：关注的焦点是各种能力的组合。认为能力是技术、管理过程、 群体学习的组合；技术能力、组织能力的组合：洞察力( 预见力) ，前线执行能 力的组合。 ( 5 ) 知识载体观：关注的焦点是知识载体。认为能力使用各种知识载体来指 示员工、技术系统、管理系统、价值与规范。 ( 6 ) 元素一构架观：关注的焦点是能力构成。认为能力是元素能力与框架能 力的整合。 ( 7 ) 平台观：关注的焦点是对产品平台的作用。认为能力是用户洞察力、产 品技术能力、制造工艺能力、组织能力。 ( 8 ) 技术能力观：关注焦点是专利知识的相对技术能力。认为能力是专利份 额与现实技术优势。 ( 9 ) 动态观：认为核心能力是动态的，组织学习在其中起着关键作用。 研究核心能力理论是为了建立企业的核心能力并使企业核心能力提高。在 基于核心能力战略方面，国外学者的工作大致有以下几种： ( 1 ) 核心能力建立与提高机理 美国学者李维瑟( l e v i n t h a l ) 和迈亚特( m y a t t ) ( 1 9 9 4 ) 提出一个简单的框 硕士学位论文第1 章导论 架，用经营环境与企业之间的相互作用来阐释企业独特能力的形成机理，他们 认为企业既会接受来自经营环境的反馈也会预期经营环境的反馈，他们作用于 管理选择，从而使企业形成特定能力【4 】。伦纳德巴顿( l e o n a r d b a r t o n ) ( 1 9 9 5 ) 从知识流的角度论述了核心能力的形成机理，认为公司持续不断的创造知识的 机制就是核心能力的建立与提高的机制【5 j 。丹麦学者德瑞杰尔( d r e j e r ) 和瑞义 斯( r i i s ) ( 1 9 9 6 ) 认为能力是连接市场与技术的重要桥梁，技术变革与组织学 习是能力发展的两个重要驱动因素。他们认为，知识分享与知识创造在很大程 度上是通过组织学习来完成的，环境与企业的相互作用通过高层经理的认知与 决策完成，而高层经理的认知与决策对组织学习的深度和广度具有决定性的作 用1 6 。美国学者朴斯特( p o s t )( 1 9 9 7 ) 认为公司高层管理，尤其是总经理的 决策是能力形成的关键。高层经理的认知对企业的战略决策等有重要影响【7 1 。普 拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( h a m e l ) ( 1 9 9 0 ) 认为“核心能力是组织中的集 体学习，特别是如何协调各种不同的生产技能和整合不同的技术流。 他们认为 在某种程度上，组织学习与核心能力是重合的【2 】。赫尔勒罗伊德( h e l l e l o i d ) 和 斯莫宁( s i m o n i n ) ( 1 9 9 4 ) 详细论述了组织学习、核心能力与竞争优势的关系， 明确指出组织学习在建立与提高核心能力，获得持续竞争优势中的作用机理。 他们从组织学习的过程，即知识的获取、处理、存贮与应用，组织学习在建立 与提高核心能力中的重要作用方面指出，核心能力的建立与提高不能离开组织 学 - - - jr 8 1 。伦纳德巴顿( l e o n a r d b a r t o n ) ( 1 9 9 5 ) 特别强调了知识分享与知识创 造在核心能力形成中的作用。雷弈( l e d 、赫特( h i t ) 和贝迪斯( b e t i s ) ( 1 9 9 6 ) 甚至提出基于组织学习的动态核心能力。从组织学习的角度详细论述了动态核 心能力的形成。他们认为动态核心能力的基础是：通过信息转移、重新定义假设、 基于试验的不断改进、以及基于动态常规的企业专用技能的形成，把系统的学 习整合进通用知识与缄默知识【9 】。德瑞杰尔d r e j e r ( 1 9 9 6 ) 、德瑞杰尔( d r e j e r ) 和瑞义斯( 融i s ) ( 1 9 9 9 ) 认为组织学习是能力发展的重要驱动因素。实际上， 知识分析与知识创造在很大程度上是通过组织学习来完成的，环境与企业的相 互作用通过高层经理的认知和决策完成，而高层经理的认知与决策对组织学习 的深度和广度具有决定性的作用，因此，组织学习是企业能力建立与提高的基 本机a t l 0 1 。梅杰( m a j o r ) 、阿希( a s c h ) 和科迪赫邑斯( c o r d e y - h a y e s ) ( 2 0 0 1 ) 认为预见力为企业提供了发展路径，着眼于企业的未来，从这一角度 上来说可以认为预见力就是核心能力。曼舍尔恭韦丹( m a n s o u rj a v i d a n ) ( 1 9 9 8 ) 认为核心能力作为一个概念在实际应用中可通过管理者对一些问题的深入思考 而落实】。 4 硕士学位论文第1 章导论 ( 2 ) 核心能力建立与提高途径 提高的途径大致可以归纳为三类：内部整合、向外整合、运用提高。 内部整合主要是通过整合企业内部已有的知识来建立或提高企业核心 能力。其中，个人能力转化为公司能力是内部整合的一个重要方面。个人能力 是由一个人或几个人拥有的，当他们离开时，企业就失去了这些能力。公司能 力包括公司特性、技能、激励以及组织本身“拥有 的知识。温特斯歇尔德 ( w i n t e r s c h e i d ) ( 1 9 9 4 ) 探讨了一家美国公司通过个人能力转化为组织能力而建 立电子能力的过程。公司认为在研究中心发展出技术能力的员工就是“能力载 体 ，他们是企业专长的基础。一旦在研究开发中心的关键人员开发了电子知识， 就把他们转移到有关事业部，这样就把新兴技术知识转移到多人和多个地点。 在个人能力向公司能力转化过程中，组织能力扮演着重要角色【1 2 1 。阿克( a a k e r ) ( 1 9 8 9 ) 、普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默( h a m e l ) ( 1 9 9 0 ) 1 3 】，迈克比( m a c c o b y ) ( 1 9 9 1 ) 都强调企业内部跨业务领域、跨职能的知识整合对核心能力形成的重 要作用。胡帕斯( h o o p e s ) 和帕斯楚( p o s t r e l ) ( 1 9 9 9 ) 认为表现为员工之间的 知识共享的内部整合是产品开发能力的基础。由于整合不佳而出现的“小故障 会使公司付出额外的成本，影响到公司绩效。也就是说内部整合越好，产品开 发能力越强，企业绩效越好【1 4 1 。 向外整合主要是通过吸收企业外部的知识，如大学、研究所、其他企业 等的知识，与其他企业建立战略联盟，形成外部网络是向外整合的一条重要途 径。哈默尔( h a m e l ) 、道兹( d o z ) 和普拉哈拉德( p r a h a l a d ) ( 1 9 8 9 ) 认为合作 成为新竞争者获得技术与市场的一条低成本路径。成功的公司把每个联盟都视 为打开合作者广泛能力的一个窗口。他们运用联盟建立起非正式协议内容之外 的技能，并且在整个组织中系统地扩散新知识。哈默尔( h a m e l ) ( 1 9 9 1 ) 专门 研究了国际战略联盟中的学习，探讨了联盟中的学习机制。对于处于分散产业 结构之中的小企业来讲，通过联盟建立与提高能力尤为重要。对中小企业来讲， 建立外部网络更为重要【l 引。杰森( j e n s e n ) ( 1 9 9 6 ) 对挪威旅游业小企业通过建 立地方网络来建立与提高能力进行了详细论述【1 6 1 。简( j a n e ) 和露贝金 ( l u b a t k i n ) ( 1 9 9 8 ) 提出相对吸收能力，认为公司的吸收能力与被吸收的对象 也有关系，具有相对性：一个公司从另一个公司学习的能力依赖于两个公司在 以下三个方面的相似性：知识库、知识结构与薪酬政策、主导逻辑旧。斯莫宁 ( s i m o n i n ) ( 1 9 9 9 ) 专门研究知识的“因果模糊”性质在战略联盟伙伴之间的知 识转移中的作用。文章实证研究了知识模糊性以及导致知识模糊性的因素( 缄 默度、资产专用性、以前的经验、复杂性、合作伙伴的保护性、文化距离、组 5 硕士学位论文 第1 章导论 织距离) 等对技术知识转移的影响f l 引。克邯( c o h e n ) 和李维瑟( l e v i n t h a l ) ( 1 9 9 0 ) 认为外部的知识源对创新过程相当关键。为此专门提出吸收能力概念 即公司认识新信息的价值、消化它并最终把它用于商业目的的能力。伦纳德巴 顿( l e o n a r d b a r t o n )( 1 9 9 5 ) 认为如果不从外部引进某些知识，很少有公司能 单凭自己的力量建立起核心能力。与在公司内进行知识重组类似，成功地从公 司外部吸收技术知识也同等重要。并且后者的难度一点也不比前者少。库克伯 恩( c o c k b u r n ) 和汉德尔逊( h e n d e r s o n ) ( 1 9 9 8 ) 经过研究认为，公司通过投资 与吸收能力来获取上游的基础研究，鼓励公开发表内部的基础研究，与广泛的 科学共同体维持联系，由这些连接所形成的吸收能力与公司内部组织及其在药 物研发中的绩效显著相关【1 9 1 。 运用提高指的是企业核心能力在运用中不断提高。这是因为企业核心能 力具有“应用增值性 ，即它不但不会因为使用而磨损、消失，反而可能提高。 这种“应用增值性 是“干中学 、“用中学 、“研究开发中学综合作用的结 果。因此，不断运用、扩展运用范围和应用领域，能力会不断提高。艾尔弗如 恩( e l f r i n g ) 和贝文( b a v e n ) ( 1 9 9 6 ) 以知识密集服务业为例，提出一个能力 扩展运用的四阶段模型，即从内部职能部门阶段到为少数几个公司服务阶段、 从为多个公司服务阶段到与母公司脱离成为面向多地域、多产业服务阶段。在 不断扩展运用的过程中，组织能力非常关键，它要创造最佳条件来整合从已完 成项目中获得的应用专长，这在第三和第四阶段尤为明显。实际上，能力建立 不只是发生在企业范围之内。例如，知识密集服务职能方面的能力就可以通过 这些职能的分离而增强。可以通过向其它企业学习，以及更好的高标定位而促 进能力建立，从而通过运用能力获得规模经济和范围经济。 战略管理理论主要有四大主要流派：一是以安索夫为代表的环境战略学派。 安索夫于19 6 5 年出版的企业战略、19 7 6 年的从战略计划到战略管理和1 9 7 9 年的战略管理论是公认的战略管理开山之作。安索夫的环境战略论的基本 结构是由环境、战略、组织三支柱要素构成，只有这三要素协调一致的战略才 会实现企业经营目标，反之则会降低经营目标的实现率。安索夫把上述三支柱 要素都化分为五种类型，即稳定型、反应型、先导型、探索型和创造型，并进 一步研究其相互协调、适应关系；二是以德鲁克、钱德勒、安德鲁斯为代表的 目标战略学派。钱德勒1 9 6 2 年的战略与结构、安德鲁斯1 9 7 1 年的经营战略 论等表明战略是有目标、意志或目的以及为达到这些目的两制定的方针、计 划所构成的一种模式。目标管理迫使主管人员去考虑计划的效果，而不仅仅是 计划的活动或工作，经营战略所研究的问题是决定企业的长期目的和目标，并 6 硕士学位论文第1 章导论 通过经营活动和分配资源来实现的；三是以迈克波特为代表的竞争战略学派。 迈克波特以1 9 8 0 年的竞争战略，1 9 8 5 年的竞争优势，1 9 9 0 年的国家 竞争优势三部曲而闻名。竞争战略学派的基本观点是：企业经营战略的关键 是确定企业的竞争优势。因此企业为确定其竞争优势一般采取三种基本竞争战 略类型：成本领先战略、差异化战略和集中化战略：四是以普拉哈拉德、哈默 为代表的核心能力战略学派，他们于1 9 9 0 年在哈佛商业评论上发表了企 业核心能力一文，1 9 9 4 年出版了竞争未来及马凯兹1 9 9 5 年的多元化、 归核化与经济绩效等，认为公司不仅仅是业务的组合，更是能力的组合，核心 能力是组织者集体学习的结果，特别是如何协调各种不同的生产技能和整合不 同的技术流程的结果，构成了战略管理的最新理论。 1 2 2 国内研究文献综述 核心能力概念是在9 0 年代末才引进我国的，从这时起，我国管理理论界和 实践界开始关注基于核心能力的战略研究。 刘洪儒( 1 9 9 8 ) 采访麦肯锡中国公司首席代表欧高敦，就企业核心能力评 估与创造进行了访谈【2 0 l 。欧高敦认为，核心能力是某一组织内部一系列互补的 技能和知识的组合，它具有使一项或多项关键业务达到业界一流水平的能力。 这样定义的核心能力可以归纳为两组：一组为洞察力预见力，另一组为前线执 行能力。李冬红( 1 9 9 9 ) 从企业核心能力理论的兴起和主要观点两个方面评述 了企业核心能力理论，并且指出企业核心能力理论的不足，认为目前核心能力 理论还不成体系，没有可行的用来识别核心能力理论的方法也没有对如何有效 管理核心能力的积累和使用提出操作性的方法【2 l 】；柳卸林( 1 9 9 9 ) 对核心能力 的概念、作用、形成机理与培育、与企业多元化经营的关系等问题进行了简要 论述【碉；陈劲等( 1 9 9 9 ) 从知识经济的角度出发，认为企业核心能力一般是知 识经济中所指的隐性知识，但并非所有的隐性知识都是企业的核心能力，指出 组织学习是核心能力培养的重要途径f 2 3 】；周星、张支涛( 1 9 9 9 ) 从核心能力的 构成、特性及培育方面对核心能力进行了研究 2 4 1 ；邹海林( 1 9 9 9 ) 对核心能力 的构成要素、基本特征、影响核心能力形成的重要因素、核心能力的评价等问 题进行了简要探讨 2 5 1 ；魏江( 1 9 9 9 ) 从知识经济时代知识对企业竞争力的作用 以及以知识为基础的核心能力对企业竞争力的作用两个方面入手，提出以知识 为基础的核心能力将是企业在知识时代生存和发展的最根本源泉，并对知识的 特征和载体、核心能力积累和激活的机制进行了探讨【2 6 】【2 7 】：李志能、尹晨( 2 0 0 1 ) 也从知识的角度对企业能力进行了回顾 2 8 1 ；王怀舟( 1 9 9 9 ) 、杨忠( 2 0 0 1 ) 认为 企业重组的直接目标应该是核心能力与竞争优势【2 9 】：刘世锦、杨建龙( 1 9 9 9 ) 7 硕士学位论文第1 章导论 探讨了通过企业各个层次的重组和积累来培育、发展核心能力的途径，它可以 分为三个基本层次：通过企业的外部重组来开发与获取构成核心能力的专长与技 能；通过企业内部重组来实现能力要素的整合；通过企业的市场重组来开发新 产品市场，认为企业重组的进行要遵循核心能力的概念【3 0 l 。常荔、邹珊刚( 2 0 0 0 ) 从知识管理的角度认为核心竞争力是以知识为基础的技术能力、组织能力及市 场能力的组合1 ；范正认( 2 0 0 0 ) 从企业核心能力的内部协同作用出发对核心 能力进行了分析【3 2 1 ；赵顺龙( 2 0 0 0 ) 对扬子石油化工股份有限公司的核心能力 进行了分析，认为该公司的核心能力是业务流与知识流的整合及对新核心能力 的培养f 3 3 】：管益忻( 2 0 0 0 ) 也实际地分析了三联集团的核心能力【3 4 】：焦玉英、 张忠衡( 2 0 0 0 ) 从实现核心能力的人本环境，运行机制即建立有效的知识信息 扩展方面对核心能力进行了讨谢”】；李俊，郭力强，吴晓波( 2 0 0 1 ) 从资本运 营的角度研究我国制造业的核心能力【3 6 】；魏大朋( 2 0 0 1 ) ，认为培养和构造核心 竞争力，必须把持续不断的技术创新与日常的工程技能改善和生产现场作业技 能改善紧密结合起来，表明研究、开发、工程技能、现场作业技能和管理技能 是系统性构造企业核心竞争力的基本方法 3 7 1 ；马英、张连涛( 1 9 9 8 ) ，赵愚、蔡 剑英，罗荣桂( 2 0 0 1 ) 从技术创新的角度阐述了企业核心竞争力的构建模式p 埘。 赵怀州、刘益( 2 0 0 1 ) 认为可以从协调能力( 静态) 、学习能力( 动态) 、重构 能力( 变化的观点) 三方面来认识核心能力眇】。 国内学者进行的基于( 核心) 能力的战略管理的研究主要从以下几个方面 入手：( 1 ) 组合创新：主要观点认为能力与组合创新能力具有很大等同性( 郭斌， 1 9 9 8 ) 1 4 0 1 ：( 2 ) 资本运营：主要观点认为我国企业应该建立和培育核心能力( 李 建明，1 9 9 8 ) 1 4 1 l ；( 3 ) 企业成长：主要观点认为核心能力的培育是营造我国大 公司的关键( 夏伯尧，1 9 9 9 ) 4 2 1 ；( 4 ) 核心能力中国化：主要的观点是核心能 力是企业战略能力的最高形式( 康荣平，柯银斌1 9 9 9 ，2 0 0 0 ；王毅，2 0 0 0 ) 【4 j 1 ； ( 5 ) 知识和学习：主要观点认为核心能力是知识与动态的学习( 张华胜，2 0 0 0 ) 4 4 1 o 综上所述，我国针对基于能力的战略管理的研究还处于发展期，关于企业 核心能力的界定、测度、构建与增长等问题的系统研究还不多，不够深入。目 前，我国以能力为基础的战略管理研究面临两大挑战。( 1 ) 基于能力的战略管 理理论本身没有成熟。因此，如何消化吸收国际上最新的相关研究，并在此基 础上有所突破，为以基于能力的战略管理理论发展做出贡献是一个挑战；( 2 ) 如何把基于能力的战略管理的研究与我国企业管理实践相结合，使这一在西方 诞生的理论与中国实践相结合，对我国的企业管理实践进行指导，是第二个挑 8 硕士学位论文第1 章导论 战。 1 3 研究思路与结构安排 本文将按照图1 1 所示的研究思路进行，并将按照如下的章节结构进行阐 述。 实际问题 要求对三湘电力公司进行基于 核心能力的战略研究( 第一章) 理论分析 一 企业核心能力及其所处的环境是复杂自适应系统，要求企业核心 能力处于混沌边缘，从这个角度出发研究了核心能力的内涵、框 架、系统战略要素、转换机制和培养路径。( 第二章) 实证研究 环境与现状 三湘电力所处的宏观政治经济环 境、行业环境、内部资源与能力现 状，用s w o t 进行分析( 第三章) 分析与比较 三湘电力核心能力的系统分析，以及 相对效率分析( 第四章) 提升途径 从提升三湘电力核心能力的角度出发，设计其发展战略，内容包 括：战略设计的依据，战略体系、实施路径和保障体系( 第五章) 结论与展望 之生一 i 提出三点基本结论，对后续研究作出展望( 第六章) 图1 - 1 三湘电力基于核心能力的发展战略研究思路框架 9 硕士学位论文第2 章三湘电力公司战略选择的理论基础 第2 章三湘电力公司战略选择的理论基础 2 1 混沌边缘下的核心能力 2 1 1 核心能力理论 企业核心能力就是企业通过战略管理，对关键输入与输出资源进行鉴别、 获取及整合利用，以形成独特的、不可替代的、竞争者难以模仿的、能够获得 持续竞争优势的能力聚合框架。其内核主要有如下几个方面：第一，核心能力 是企业内部一系列技能和知识的整合，而不是单一的知识和能力；第二，核心 能力是企业内在培育和成长起来的能力，而不是从外部购买的资源或单项“资 产 ，不会出现在企业的资产负债表上；第三，核心能力是超越竞争对手的能力， 而不是企业经营的一般性能力；第四，核心能力能够产生战略资产，但是战略 资产并不就是企业核心能力；第五，核心能力是企业特有的知识，这种知识多 以隐性知识存在，而不单纯以显性知识存在；第六，核心能力既表现为存量知 识，又表现为流量知识，存量知识体现为企业的知识库，而流量知识体现为组 织学习过程：第七，核心能力不等于核心技术能力，核心能力既包括核心技术 能力( “硬件 能力) ，也包括核心组织能力( “软件”能力) ；第八，核心能力 的目的在于为企业赢得持续竞争优势，而不是仅为获得眼前的优势。 2 1 2 混沌边缘 不论是企业核心能力的基本框架，还是企业所处的宏观、中观环境，都是 复杂性系统，都具有将秩序和混沌融入某种特殊的平衡的能力，它的平衡点常 被称为混沌的边缘。混沌边缘( t h ee d g eo f c h a o s ) 即系统处于崩溃边缘，有序 和无序、稳定和不稳定之间的一种状态，就是一个系统中的各种因素从无真正 静止在某一个状态中，但也没有动荡至解体的那个地方，在这种状态下，生命 有足够的稳定性来支撑自己的存在，又有足够的创造性使自己名副其实为生命 的那个地方。1 4 5 j 2 1 3 混沌边缘与核心能力形成和转换关系的研究动因 本文研究混沌边缘与核心能力形成和转换的关系，主要是基于如下考虑： 第一，在传统的战略管理过程中，企业的思维范式一般是线性的，认为经 济发展遵循绝对的因果关系，每一发生的事物都可根据一成不变的自然规律推 出它之前的运动状态，正是这种思维使企业的战略陷入了“预测一焦虑一修 正一焦虑一再修正 的死循环中。而混沌性理论为我们的战略制定提供了一 1 0 硕士学位论文第2 章三湘电力公司战略选择的理论基础 种新的思维范式，帮我们从这个怪圈中跳出来，特别适合当今这种非常复杂、 又非常难以预测的环境。【4 5 l 第二，目前，企业所处的环境是高度变化、高度不确定和难以预测的，企 业是其中的一个开放子系统，企业之间的竞争因此也就是关键输入( 技能、信 息、知识等) 、输出( 市场等) 及内部资源的竞争。动态、复杂的环境要求企业 中的战略管理者设计出一种获得输入资源的战略，并使其输出是可变化的和可 配置的，设计出具有鲁棒开放系统性质的组织，设计出足够的战略柔性对市场 变化的输入输出机会做出反应。这样，传统的战略整合就应放到一个动态的相 关环境中进行考虑，管理者所必须解决的一个问题就是，确定其组织的位置以 获得新的战略整合的可能性，这是企业战略管理平稳运行的关键，所以，研究 混沌边缘与核心能力转换的关系至关重要。 2 1 4 复杂系统思维范式 企业及企业核心能力系统是一种复杂自适应系统，都明显具有人参与的特 征，】在企业生存过程及企业核心能力形成过程中都有人的认知过程发生，因 此，本文把企业及核心能力系统都确定为对环境具有自组织反馈作用、可以改 变周围环境、系统内部存在着非线性作用的复杂自适应系统。 复杂自适应系统的非线性特征决定了因果关系的消失和不可预测性，如果 有的话，那就是系统演化的内在规律和发展趋势。因此，战略管理者需要解决 的首要问题就是“事物如何成为现在的样子 ，如何为这种进化创造条件，并在 经济系统进化的大趋势中生存下来，即企业的进化如何适应经济系统的进化。 由此，我们可以看出，以上思维范式或思维起点为认识个人、企业和经济系统 提供了一个内在一致的理论框架，这与那些支配当今经济管理思维和实践的理 论截然不同，称为复杂系统思维范式。 将复杂系统思维范式应用到企业战略研究中，至少可以初步得到以下几点 结论： 第一，核心能力作为复杂自适应系统，其耗散特性决定了其创新的本质， 而创新的真正实现决定于企业所处的环境，如经济系统、自然生态系统、社会 系统、文化系统、政治系统等等。每一次创新都代表着核心能力的一次转换， 更进一步说，核心能力实际上是系统中行为主体为适应环境而进行创新的结果。 【4 7 1 第二，企业核心能力系统具有不可预测性，其行为和长期结果之间的联系 也不复存在，同样焦虑也是不可能完全规避的。思维的重点应该是理解企业核 心能力系统运行的动力，控制系统运行的参数，保持系统处于稳定和不稳定之 问的混沌边缘，通过不断地创新，辨证地向前发展。只有这样，系统才能保持 硕士学位论文 第2 章三湘电力公司战略选择的理论基础 足够的适应能力，挑战不确定性，在不断变化的环境中生存下来。按照这种新 的范式，才能制定科学的企业战略。这就决定了企业必须保持核心能力处于混 沌边缘，实现其创新的本质。 当经济系统运行在稳定阶段，非线性特征不明显，显性模式占据主导地位， 创新大多处于隐性空间中。此时，作为经济系统的行为主体的来说，对创新的 要求不是太高，线性思维模式指导下的各种预测措施基本是有效，传统的战略 方法是有效的。当经济系统处于混沌边缘的时候，是创新大量涌现、隐性模式 颠覆显性模式、新事物代替事物、高速变革的时期。在这种环境中的企业，生 存成了第一目标，效率和利润目标将退居二线。此时，企业对核心能力的识别 与把握成为最关键的因素。 第三，经济系统作为复杂自适应系统，其非线性特征决定了因果关系的消 失和不可预测性。但系统从简单到复杂、低等到高等的发展趋势是不容质疑的。 虽然核心能力演化的具体实现形式是不可预测的，但核心能力演化的原型是能 够考虑到的。原因在于两方面：其一，核心能力演化是一个过程，只不过是潜 在创新的显性表现，其实创新早已存在。从现在来看，科技进步是核心能力中 的重要的控制参数，信息流动速度和信息量的水平提高前所未有的水平，核心 能力要素系统已运行到混沌边缘，未来的核心能力要素系统究竟会是什么样， 是目前研究的重要课题。其二，核一c , f 1 皂力所处的经济系统是非线性、自组织演 化的，而所有的自适应经济系统都有自相似的特性，我们甚至可以从其它国家 那里找到核心能力演化的原型。 2 2 复杂系统思维范式下的企业核心能力系统 2 。2 1 企业核心能力的基本框架 基于系统复杂性理论，建立如下企业核心能力的基本框架【4 8 1 ： 1 2 硕士学位论文第2 章三湘电力公司战略选择的理论基础 图2 1 解释如下： 资源：是企业完成工作目标、获得预定成果必须具备的条件。它包括内部 ( 组织结构、组织文化、供应生产) 与外部资源两部分，外部资源还可进一步 细分为输入资源( 技术、人力资源、融资能力) 和输出资源( 产品能力、营销 能力) 。输入资源、输出资源与内部资源相互作用，只有在战略的导向下协调发 展与整合作用才会获得核心能力，获得持续竞争优势。 技术能力：这里主要指研究开发和新产品开发的能力，应该说企业核心技 术是核心能力最核心的部分。获得强大的技术优势是实现核心能力关键之举。 人力资源：人是知识的重要载体，特别是那些难以言传的隐形知识，而隐 形知识的很大部分恰恰是核心能力的重要组织部分，所以