（中外政治制度专业论文）代议制理论述评.pdf

摘要 代议制理论从其萌芽、发展到成熟经历了一个相当长的历史时期，其间无数的政治 思想家和哲学家对这一问题作出了理论上的贡献。本文通过对代议制理论的历史依据和 历史形态的回溯，指出尽管在2 0 世纪以来，当代西方民主理论对代议制理论提出了挑 战，但是从总体上来看，代议制作为一种政治统治工具，仍是迄今为止人类治理国家的 一个较为理想的形式。通过对代议制理论的起源、历史资源、发展过程及当代西方民主 理论对其反思的论述，试图理清代议制理论的来龙去脉，揭示其自身的成长和发展逻辑。 用马克思主义的视角观察与评价代议制理论，是我们研究代议制理论的基本出发点和方 法。代议制是在西方社会这块独特的土壤上培育出来的。在当代中国政治发展过程中， 不能完全照搬西方的这种民主实现形式和价值观念，应该结合我国的实际情况，适当加 以借鉴。 本文分为四部分： 第一部分，代议制理论的历史资源。本部分阐述了古希腊、古罗马的民主思想和共 和政体以及古典民主理论，如天赋人权、契约论与人民主权论和分权制衡论是代议制理 论形成的思想基础。 第二部分，代议制理论的历史形态。本部分阐述了哈林顿和杰斐逊的代议制共和国 理论、潘恩的代议制民主理论以及密尔的经典代议制理论，向读者展示了代议制理论的 历史形态。 第三部分，代议制理论的当代发展。本部分阐述了当代新自由主义、精英民主主义 以及参与式民主论对代议制理论的反思、改造、修正，以适应社会客观条件的变化和发 展。 第四部分，马克思主义对代议制的评价。本部分介绍了马克思主义经典作家的代议 制思想，主要有马克思、恩格斯的代议制思想，列宁对代议制的评价以及毛泽东邓小平 对代议制的认识。 关键词：议会制；代议制；代议制理论 a b s t r a c t t h e 也e o r yo fm er e p r e s e n t a 土i v es y s t c mh a se x p e r i e n c e dah i s t o r yo f1 0 n gt i l n ed u r i n gi t s d e v e l o p m e t 劬mt t l eb e g i n j n gt 0m a t 谢t y d u r i n gt l l ep 撇s s ，n u m 既伽sp o l i t i c a lt h e 耐s t s 柚dp l l i l o p h 哪h a v em a d eg r e a tt h e o r e t i c a lc o n 胁u t i o n st ot h i sq u 鹤t i o n b yr c v i e w i n gm e h i 9 1 0 r i c a lb 髂i sa l l dp a t t e lo ft h er c p r e s e n t a t i v es y s t e m ，t h i sp a p c ri n d i c a t 龉t h a tg e n e r a l l y s p e a l 【i n g ，t h em p r e s e m a t i v es y s t c m ，髂ap o h t i c a l9 0 v e m j n gt o o l ，i ss t ma ni d e a lf o 珊f o rt h e c i l 咖tg o v e m m e n 匕a l t h o u g hs i n c e 山e2 0 mc e n t u r y t h ec o n t 伽叩_ 0 r a r yw c s t e md 锄o c r a t i c p r i n d p l eh 髂m a d cc l l a l l c n g e st oi f _ b yd i s c u s s i n go r i g i n ，h i s c a lb a s i sa l l dd c v e l o p m e n to f t h _ e o r yo ft h er e p r c s 曲t i v es y s t e ma n dr c m 班l 【i n go fi t 丘d mt h ec o n t e m p o r a r yw e s t e m d 唧o c r a t i cp r i n c i p l e ，t h i s p a p e ra t t e m p t st oc l a r j _ f yt h e 醐t i r ep r o c e s sa n dr e v e a lt h e d c v e l o p m e n tl o 西co ft h ct h e o r yo ft h er 印r 髂e n t a t i v es y s t e m t 1 l er c p r c s e n t a t i v es y s t e m ， 加m m db yt l l c l l n i q u es o i l o ft h cw e s t e ms o c i c t y ，i sas p c c i a l 翘dh i s t o r i c a l p o l i t i c a l p h e n o m 髓0 n ：d l l r i n gt h c 畔e s so fc o t 鲫r a r yp o l i t i c a ld e v e i o p 脚mo fc h i n a ，t h e r c a l i z a t i o nf o ma n dv a l u es y s t e mo ft h ew e s t e md e m o 啪c y 伽ln o tb ec o m p l e t e l ym o v e dt o a 蚯n a ；如s t e a d ，w es h o i l l di n t c 粤a t ei tw i t ho l l rc u r r c n ts i t i l a t i o na n du s ei t u s t l v _ n l i s t c x t i sd i v i d c d i n t o t h e f o u 卜p a nc c m s ： t b c 岛哑p a n ，t h eh i s o r y 蚴啦船o ft h e 坤p l 专s 曲t a t i v cs y s t 咖t h e o f o s t 扰s 口a r t e l 棚c dt h cd e 珊) c 豫c yt h o u g h t 趾dt h e 咒p u b l i 啪f o 蛐o f9 0 v c m m e n 埝翘dd a s s i c d e m 咖c yl h 训鹊c so ft h e 姐c i e n tg r c e c c ，盐c i e n tr o m c ，t a i l 【i n ga b o u ts u c h 硒t h eh l 皿越 r i 曲t s ，c o n 椭匝髓dp e 叩1 ct h c v e r c i g n t yt a l ka b o u 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或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者签名：孤蚣日期： 细g t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东北 师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：型i 曼2 法指导教师签名：学位论文作者签名：型陛堑蔓丹指导教师签名： 日期：) 州尘型日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位 通讯地址 电话： 邮编：越盘1 2 一、代议制理论的历史资源 代议制民主思想的一些基本要素是在古希腊、古罗马及中世纪漫长的历史过程中逐 渐孕育而成的。其中，古希腊的公民大会，古罗马元老院大会和民众大会，中世纪封建 议会制以及早期启蒙思想都为代议制理论的形成提供了可资借鉴和赖以成长的习惯及 传统。 ( 一) 古希腊、古罗马的民主传统 1 、雅典的公民大会 在雅典，年满2 0 岁的公民集体构成公民大会，公民大会是凌驾于一切之上的权力 机关，从梭伦改革开始在法律上得到确立，在伯里克利时代得到最充分地体现，具有立 法、行政、司法等多重功能，其中包括立宪、改宪、监督宪法的实施、任命或罢免领导 人，还主持宗教、军事、审判等重大活动。公民大会每年召开4 0 次，由五百人议事会 主持。五百人议事会分十届主席团，分别主持公民大会。公民大会的议程一般都是固定 的。每届主席团的第一次大会都是对现任的各级公职人员进行调查，所有的公职人员在 一年的任期中要经历1 0 次任职审查，没有只能上不能下的官员，不管他出身多高，功 绩多大。第一次大会还将考虑粮食供应、国际关系、宣读没收公民财产的清单，听取某 些公民对在职官员的举报。第二次大会的内容较为广泛，为公民的个人事务召开，任何 与会者只要将羊毛包扎的橄榄枝放在祭台上，经主席允许，就可以提出涉及个人和集体 利益的各种问题，如授予公民权，被非法掠夺的财产等问题。剩下的两次会议主要讨论 宗教、外交和其它世俗事物。任何决议一旦经公民大会通过即具有法律效益，必须遵照 执行。 尽管雅典民主制是城邦民主制，是小国寡民的民主制，享受民主权利的公民不过四、 五万人，同时，还表现出极端民主主义的倾向，然而，公民具有对官员和法律的实际控 制权，他们通过法院实现这一权利。法院是属于全体公民的。雅典法院所具有的地位不 是现代政府法院可以比拟的。他们除了在对民事或刑事案件作出司法上的判决外，还享 有行政或立法的权力。法院的成员( 或称陪审员) ，是由各区提名的。任何年满3 0 岁的雅 典公民都可被挑选担任这项职务。总共有6 0 0 0 名陪审员。每年由选举产生，然后经抽 签分派到各个法院行使职权。这样，每个法院是一个非常庞大的机构，通常都有5 0 0 人 以上。他们既是审判员，又是陪审员。审理案件中，首光对诉讼各方提出的案件就罪与 非罪进行表决，如断定有罪，然后就确定量刑进行表决。法院作出的决定是最后决定， 因为雅典法院的理论是：法院是以全体人民的名义行事和作出决定的，它同公民大会一 样，两者都直接代表人民。亚里士多德说：“在梭伦以后，这些法庭的权威日益增强， 历任的执政官好像诌媚僭主那样陷媚平民，于是雅典的政体终于转成现世那种极端民 主的形式。”“1 从亚氏这一描述中我们可以想象，雅典公民是怎样牢固地控制着国家 2 的权力。 公民大会这一国家权力机构也体现了主权在民这一特征，表现为雅典公民“轮番为 政”。雅典政治向全体公民开放，官职不再受财富和门第的限制。正如伯里克利所说：“我 们的政治制度之所以被称为民主政治，是因为政权是在全国公民手中，而不是在少敌人 手中。”“1 因而主权在民才是雅典民主制的本质，也正是主权在民，以及权力制约、法 律至上、公民意识等雅典民主制的这些基本特征，才使它在1 9 世纪后成为人们探求民 主制度的历史滋养。 2 、古罗马元老院大会和民众大会 罗马人在从王政走到共和时代后，实行了一种集体专政的统治方式，先是贵族集体 专政，后发展为平民和贵族的集体联合执政，而体现出这种统治方式的国家机关则是元 老院。元老院既是罗马社会对传统政治的一种继承，又体现出了民主制的特征。 共和国时期元老院人数在3 0 旷_ 6 0 0 名之间，共和末期达9 0 0 名。王政时代元老由 主指定，共和初期由执政官任命，不久就固定由监察官每5 年审定一次。元老大部分是 贵族，其中有卸任的高官，功劳卓著的优秀人物，后来也有少数高等平民，他们几乎都 是终身任职的。在共和制时期，元老院发展为罗马最有权势的机构，国家决策的核心。 虽然从名义上来说，元老院仍然是执政官的咨询机构，它的讨论和决定仅限于执政官提 出的问题，而且它的决议只是建议性质的，没有法律效力。但实际上，执政官任期短， 权力又有相当大的协商性质，两个执政官地位平等，每个人都有对另一个人的反对权， 任何重大政事都需要两个人意见一致才能决定，因此，他们实际上只能依靠元老院进行 统治。而元老又都是一些年高德勋、地位显赫的人，任期又很长，经验丰富，手腕圆滑， 他们集体讨论的决定必然为执政官所倚重，所以实际上执政官及其他高级官员都是根据 元老院的意见行事的，重要的法案要先由元老院讨论再提交人民大会表决。高级官员包 括下任执政官的提名也要征询元老院的意见，元老院还捏有对森杜里亚大会通过的法律 的批准之权。总之，元老院的权限极为广泛，主要权力有批准权，管理国家财政，编制 预算，掌管外交权等，其职能与现在的议会的部分职能相似，在国家权力体系中担当着 对行政权力制约的重任。其实行的集体领导制和严格的民主选任制，使元老院避免了成 为特权集团或个体利益的垄断物，最大限度上代表了整个罗马共和国的利益。公民尊崇 元老院，在公民的心中元老院就是整个国家，它就是正义合法的化身。当恺撒的一个朋 友在公共场合给他戴上王冠时，无论是在场的元老院成员或者群众大部分都一片叹息， 几乎只有少数人为此鼓掌。因为它不仅象征着罗马共和制的政体遭到损害，而且预示着 以元老院为代表的共和国合法而极富正义性的罗马法治精神的破灭。有人说元老院是贵 族利益的代表，而我认为其实元老院是罗马共和国整个国家不可或缺的一个支柱，是罗 马人在民主环境进行政治建设的一个精神象征。元老院的另大魅力之所在就是其权力 的可约束性，它受到了其它权力机关的约束，这体现了罗马共和政体的平衡制约精神， 给罗马带来了极大好处，极大的提高了罗马公民参与政治的热情。 罗马另一个民主制度形式是公民大会，在公民权利得到限制的情况下，作为民主制 成分代表，罗马民众大会具有古代公民社会的些共同特征，如只有具有公民资格的人 3 才可参加民众大会，公民身份不可代表，各类民众大会均采取直接民主的方式等，但是 罗马的民众大会也有一些自己的特色，由于罗马疆域的不断扩大，民众大会的规模和层 次也不断增多，最终形成了一个多层次、多类别的民众大会“网络”。使罗马公民特别 是一般市民的政治权益得到了较为充分的保证，共和时期曾同时存在四个公民大会组 织，实际就是罗马公民积极参与政治的情形，而通过平民与贵族的斗争罗马的两大社 会集团利益得到了平衡。 古罗马的这种把国家权力分配于元老院、民众大会和执政官三个机构的共和政体， 使此三者之间造成既互相“抵制”，又互相“配合”的分权制衡的局面，在西方民主制 度建设上产生了深远的影响，例如美国独立战争时期，政治家在制定美国宪法时便吸收 了古罗马共和政体的精神。虽然它也受到其他资产阶级革命思想家如卢梭的尖锐批判， 但它的核心思想为1 9 世纪中叶英国议会制政府理论的形成奠定了基础，最重要的是， 它构成了制衡理论的基础，这种理论在美国宪法中得到了体现。 ( = ) 中世纪封建议会制的影响 中世纪对于民主来说是一个黑暗的世纪。但是中世纪欧洲许多国家都出现过议会这 一机构，并且随着社会经济和阶级结构的变化而有所发展，从封建社会延续到资本主义 社会。这种延续和发展不是对这古老机构的取消或替代，而是不断改革和完善，直至确 立资产阶级议会民主制。 1 、城市共和国议会 中世纪在意大利中部和北部出现了一批城市共和国，这些城市或是罗马时代遗留下 来的，或是随着工商业发展而兴起的。它们早先都是君主或帝国的领地，由国王派伯爵 统治；后来慢慢成为封建贵族的领地，接受贵族或主教的治理，由于是契约关系，因而 这些城市都享有一定程度的独立性。虽然是在国王或主教、贵族的统治下，但是城市的 自治因素一直存在并在发展。随着工商业经济发展壮大，城市资产者对政治自由的追求 亦同步增强：有钱有势的工商业者组织城市人民展开反对封建贵族、主教专制统治的斗 争，迫使国王、教皇及贵族同意城市实行自治，享受独立的立法权、行政权和司法权。 这种城市自治或是通过交纳一定数量的货币购得的，或是城市与世俗君主结盟对抗教 皇，由君主授予城市以特权，同意其自治。意大利的城市共和国就是随着城市自治运动 而陆续出现的。公元1 1 世纪到1 3 世纪，意大利已经涌现出众多的城市共和国，其中著 名的有比萨、佛罗伦萨、米兰和威尼斯等。 各城市麸和国的政权机构由两大部分组成：( 1 ) 负责行政和司法各类事务的执行系 统：执政官是城市共和国早期的市政、司法和军事首脑，后期出现专职的司法执政官。 执政官一般任期为一年，由选举产生，无独裁权力，受立法机构制约。执政官多从贵族 中选举产生。在民主共和国，习惯上按比例从不同阶层中选出，一般平民也可以当选。 执政官人数不等，如米兰共和国最多时有2 3 名，最少时仅4 人。有的城市共和国为了 防止家庭专权及腐败现象，不从本城市选举执政官，而是从外城市请人来掌权，称为总 监。总监多是临近城市的有公民身份的贵族，受过法律训练。总监同执政官一样，是共 4 和国的最高行政、司法和军事长官，对外代表城市；在民主共和国还有由平民选举产生 的代表民众利益的人民首长，与总监互相制约。总监虽掌有共和国一切大权，但无权作 出政治决定，政治决定由议事会作出，后者有权将总监免职。另外，负责城市共和国日 常事务的还有人民首长、长老和专门委员会。其中，人民首长在民主共和国设立，此官 职类似古罗马的保民官，是平民与贵族矛盾斗争的产物，代表平民利益。长老和人民首 长一样，亦是随着平民势力上升而出现的代表平民的集体执政官员，初开始时，其地位 在总监与人民首长之下或与之平列，后随着平民势力的上升而成为城市共和国最有权势 的官职，总揽国家大政。他们通过选举产生，一般任期2 至6 个月，有专门的官署。专 门委员会，是为处理各类随时出现的困难或专门问题而设置的，它们或隶属长老会或由 议事会管辖，具有很大的权力。( 2 ) 选举和立法机构。民众大会，早期城市共和国的选举 和立法机构，是由全体有公民身份的自由公民组成的大会，有权选举执政官和授予其权 威，也参与处理若干共和国的大事。后来，随着人口的增多和经济发展及社会事务增多， 公民大会的地位与职权基本上由议事会取代。议事会是立法机关，同时也管理许多行政 事务。议事会由小议事会( 也称秘密议会，人数很少) 和大议事会两部分组成。大议事会 成员很多，最多达4 千以上。议事会成员由选举产生，选举方式有3 种：一为间接选举， 即先选出选举人，再由他们选举；二为由即将离任的议事会成员们选举；三是抽签产生。 作为立法机构，只有满法定人数，议事会才能作出决定和立法，法定人数为议事会成员 的2 ，3 ：议事会作出某些重大的决定，则需要到会成员的3 ，4 或4 5 ，甚至更多的人通过。 中世纪的意大利城市共和国已经超越了古希腊的直接民主制和古罗马的民主共和 制，开创了后来资本主义国家代议制民主之先河，它突出表现在议事会的产生方式和议 决大事、通过法律以及选举执政官、聘请总监等方面。尤其能说明此时的议事会与后来 资本主义国家代议机构关系的，莫过于用“议会”曲i l i a m e n t ) 这个词称呼立法机构，它 始于米兰共和国。有学者指出，在资本主义的形成时期，城市共和国所形成的“有限制 性的代议政治”“替以后较成熟的资本主义国家创设了新例”。【3 1 2 、英国议会 早在盎格鲁撒克逊时代英国就存在“贤人会议”。它是由国王不定期召集的中央 会议。严格说“贤人会议”与议会在组织上没有继承关系，但它具有的某些原则如集体 决议的立法形式，对英国宪政的发展有重大影响，使之与议会至少有“政治习惯的连续 性”。“1 1 0 6 6 年诺曼征服后，英国建立起中央集权的国家，集权君主制下贵族联合反王 权的斗争直接促使议会的产生。1 3 世纪中叶，议会即是一个特殊的最高法庭，在官方文 件中有时被称作议会或贵族会议或御前会议( 御前扩大会议) 。所以，初期的议会具有法 庭性，但同时也是解决国家内政、外交和宗教事务的机构。它是由国王、王室法庭和大 贵族组成，其中国王是议会的召集者和主持人，法官是议会的主体，而大贵族起咨询人 作用。贵族利用出席大会议之机，一方面维护自身封建权益，一方面参与立法，努力影 响国王决策，争取参政权，使大会议的政治机构性日益增强。随着工商业的发展和城市 的兴起，中小贵族、骑士和富裕市民已成为一支强大的社会力量。1 2 6 5 年，一度当政的 孟福尔邀请骑士和富裕市民参加议会，开创了骑士和市民作为地方代表同时参加议会的 5 先例，对以后议会的构成产生一定影响。1 2 9 5 年的“模范议会”确认了骑士和市民在议 会中的合法地位。1 4 世纪初议会作为等级代表机构才正式成立，并且分成上、下院，上 院由教俗大贵族组成，称贵族院，其成员由国王指定：下院由骑士和市民阶级代表组成， 称平民院，由郡市选出代表构成。议会成为封建国家固定的政权机构，掌握征税权，拥 有立法权，并成为审判政治案的最高法庭，而且具有了限制王权的作用，标志着议会作 为封建君主制下的等级代表机构的确立，也标志着英国等级君主制的形成。所以英国议 会在封建时代中期已趋完备，尽管它处在从属于君主的地位，但也担有参与国家立法等 职能，起到限制王权的作用。 时至都铎时代，由于资本主义萌芽发展而兴起的资产阶级和新贵族的势力日益强 大，议会在政治生活中的作用也越来越大，内部机构也日益完善，议会已发展成二院制 三位一体( 国王、上、下院) 的机构。一项法律只有经过国王、上、下院三者同意才能生 效，“国王在议会中”是都铎时代代议制的重要特点。“至高无上的权力属于议会中的国 王”，嘲国王在议会中掌有主动权。只有他才能召集和解散议会。他还尽力保持民众认可 即议会认可的形象，通过议会来行使权力。议会程序有所发展，从召集、选举、提出法 案到解散都有一套完整模式，有较高的工作效率，成为当时最完备的代议制机构。都铎 时期的宗教改革和行政改革，更促使议会的发展，三位一体的议会成了国家真正的化身， 下院权力增长取代上院成为议会的主体。下院选举的正规化、取得言论自由特权、干预 税金使用和大臣任免、下院请愿书取得法案形式等，表明下院政治地位的提高。议会的 地位进一步加强。 然而，议会作为国家权力的集中体现，与王权的关系是既对立又相互依存。斯图亚 特王朝坚持君权神授，妄图把君主权力凌驾于议会之上，终于使资产阶级和新贵族不能 忍受而爆发了革命。 1 6 8 8 年“光荣革命”开始一种“新性质的王权”，”与英国议会传统衔接起来，使 英国议会制得以延续。这种“新性质的王权”成为英国历史上向新的政治制度资产 阶级代议制演变的起点，成功地体现了英国议会是英国政治发展的基本构架。“光荣革 命”后君主立宪制的确立、议会的构成、活动方式承袭了封建社会的历史传统，但议会 的性质却发生了根本性变化，逐步实现政治制度的现代化。 总之，具有深远的历史渊源的英国议会，为了适应形势的发展，通过自身的不断调 节改进，为国家和统治阶级之间提供了一种有效的联系，特别是“光荣革命”后，作为 权力机关的议会延续下来，并在这传统的构架内进行改革，使议会由传统机构发展成现 代统治机构。 3 、法国的封建议会 与英国一样，近代法国的资本主义议会也是由中世纪封建王权时代的等级会议演变 而来的。法国的等级会议正式形成于1 4 世纪，1 3 0 2 年法国国王腓力四世召开首次全国 三级会议，标志着等级会议的形成。与英国不同的是，法国的等级会议是法国王权为了 追求专制集权在同封建领主的斗争中，同工商业发达的城市市民阶层( 即后来的资产阶 级) 结盟的产物；其目的是为了抑制得到教会势力支持的封建领主的分权分裂倾向，加 6 强王权对全国的控制。1 3 0 2 年法王召开的首次等级会议，巩固了王权，挫败了罗马教室 的颠覆阴谋，显示出巨大的政治作用。此后，腓力四世及其后继者多次召开等级会议， 讨论决定全国重大问题。参加等级会议的法国市民阶层得到一定的权力，即对国王征税 有一定的控制权。三级会议逐步制度化，在法国中世纪后期的政治生活中发挥着显著的 作用。法国的等级会议没有形成上下两院。法国三级会议( 即等级会议1 是教会贵族、世 俗贵族和城市市民三个等级分别开会，市民只有三票中的一票。没有像英国后期的等级 会议那样，具有阶级分权的性质。三级会议何时召开，讨论什么问题，都得视国王的意 志而定。正因为如此，国王与等级会议中的各派，特别是第三等级的市民会议经常发生 冲突。法国中世纪晚期的等级会议对保护和促进资本主义经济的发展，起到了一定的积 极作用，在划分选区、选举代表等方面积累的经验，对后来的法国资本主义议会的发展 起着一定的影响。 在法国，中世纪的等级会议并没有像英国一样逐渐演变为资产阶级宪政和君主立宪 的代议制议会。这是因为法国的王权强大，君主专制势力强大，等级会议的影响和作用 自1 5 世纪中叶起开始下降。然而，由于资本主义经济在法国的发展，资产阶级的政治、 经济力量不断壮大，它们借助三级会议的政治体制，发动反对君主专制革命，并最后取 得胜利，建立了近代资产阶级代议制民主政体。这比英国的君主立宪制民主更进了一步。 法国和英国的中世纪封建君主制时代的等级会议从产生方式、组织形式和运转机制 等方面j 为后来的代议制民主积累了丰富的经验，从而成为近代资本主义代议制度的起 源。 ( 三) 早期启蒙思想的滋养 古典民主理论是代议制理论形成的思想基础，正是在如何实现民主的制度设计中， 形成了代议制理论。 1 、天赋人权论 天赋人权论中，首先应该提及的便是是洛克，洛克第一次明确进行阐述的个人权利 说、议会主权论等等，都为代议民主制理论的发展奠定了基础。洛克强调，“人的自然 自由，就是不受人间任何上级权力的约束，不处在人们的意志或立法权之下，只以自然 法作为他的准绳。处在社会中的人的自由，就是除经人们同意在国家内所建立的立法权 以外，不受其他任何立法权的支配；除了立法机关根据对它的委托所制定的法律以外， 不受任何意志的统辖或任何法律的约束。州”这种人的自由状态，正是代议制政府需要保 护的、而又未必言明的人的生存状态，虽然它只是一个至今不能达到的“应然”的目标， 但它的确为代议民主制理论和制度的发展方向标示了个可资依据的终极价值，并且依 洛克看来，个人的权益具体地体现在个人的财产权利上面，他把财产的私人占有和自由 支配看成是最主要的和不可侵犯的权利，而把保护这种权利说成是政治社会从而也是法 律的主要目标。“人们参加社会的重大目的是和平地和安全地享受他们的各自财产，而 达到这个目的的重大工具和手段是那个社会所制定的法律。”。3 保护个人的生命与自由， 尤其是保护他们的财产，构成了政府所以产生的理由。 7 虽然在洛克之前已经有一些天赋人权论的思想家就代议民主制的理论问题进行了 阐述，但是洛克作为自由主义的政治思想家，他在自由主义政治思想的发展历史上的卓 著贡献，为代议民主制理论与实践的发展确立了原则性的要素。 2 、社会契约论 契约论最早是由古希腊哲学家伊壁鸠鲁提出来的，古罗马的卢克莱修描绘了自然状 态下，政治国家起源于社会契约。古典自然法思想的代表洛克、霍布斯、孟德斯鸠等人 将主权在民同契约论结合，认为主权者通过代表行使主权结成社会契约。在英国所确立 的具有君主立宪性质的代议制民主过程中，以洛克的理论贡献最大。洛克认为政府为保 护财产行使的立法权和行政权不过是每个人把他的天赋权力“让渡给社会的手中”，或 “让渡给公共机关”。让渡不是完全让与而是一种委托，“委托”概念在宪法和实践中的 履行导致了人民代表的产生。1 洛克提出的议会至上原则，表明了权力不是由人民直接 行使的，而是由民选的议会代表人民来行使。洛克指出，每一个进入政治社会的人，都 必须接受多数人统治的原则，而代议制是目前最好的实现这一原则的方式。从理论上讲， 代议机关应代表全体人的利益，但只有在选举制度改革之后，对选举资格的限制取消之 后，随着选民人数的扩大，才能逐步形成理论意义上的代议制度，因此很多思想家在理 论上不断完善代议制理论。 3 、分权制衡论 西方国家政治制度的一大创新，就是以权力制约权力来保障个人的权益与自由，而 作为代议制政府基础的最具近代意义的三权分立学说，正是由洛克开始，形成其对美国 等国家的政府架构创建上的巨大的影响力。洛克所言的三权是立法权、执行权和对外权， 这与现代的三权不尽相同，但他认为，“只能有一个最高权力、即立法权，其余一 切权力都是而且必须处于从属地位，但是立法权既然只是为了某种目的而行使的一种受 委托的权力，当人民发现立法行为与他们的委托相抵触时，人民仍然享有最高的权力来 罢免或更换立法机关川”1 这一段话表明，在代议制政府中，立法权居于最高的支配地 位，但是最终的控制权却应当始终被掌握在人民手中；同时可以看出，早期确立的议会 主权原则对于巩固代议制政府，起到了实质上巨大的奠基作用。 而完整地确立“三权分立”的分权制衡学说的是法国启蒙思想家盂德斯鸠。盂德斯 鸠是近代分权学说的奠基人，他的三权分立和相互制衡的理论对后世的影响极其重大。 孟德斯鸠认为，国家权力应该划分为三种：一是立法权，二是行政权，三是司法权。立 法权是制定、修改或废止法律的权力，它是一个国家的最高权力，这种权力应“由全体 人民集体享有”，但是这种“集体享有”并不是全体人民直接参与立法，而是由人民选 举出来的代表组成立法机关来行使这种立法权。行政权是媾和或宣战，派遣或接受使节， 维护公共安全，防御侵略的权力。司法权是执行法律的权力，即惩罚犯罪或裁决私人讼 争的权力。他认为，立法权、行政权、司法权这三种权力之间彼此是相互制约而平衡的。 如果权力过分集中和统一，就会导致权力之间相互不能制约进而导致失衡。盂德斯鸠的 三权分立学说对西方国家的政治体制发展有着不可磨灭的贡献，成为其建立的基本原则 之一。 8 二、代议制理论的历史形态 代议制理论是在近代才得以确立的，并通过在实践中对议会民主制度的发展而不断 变化。直到1 9 世纪，代议制理论的建构才基本完成。 ( 一) 哈林顿和杰斐逊的代议制共和国理论 哈林顿对代议制理论的贡献可谓功莫大焉，在其代表作大洋国中，哈林顿对代 议制政府构建所提出的具体设想，在实践上所起的影响不容忽视：杰斐逊不仅是代议制 政府的积极构建者，而且也是代议制理论的思想先驱之。 l 、哈林顿对代议制共和国的构想 在英国资产阶级革命时期，代表中等贵族利益、主张共和制的哈林顿认为，要构建 一个理智的政府和维护整体利益的代议制共和国，必须遵循“均分与选择”的原则，哈 林顿写道：“所谓均分和选择，用共和国的词汇来说，就是辩论和决定。凡是元老辩论 过的任何事项，得向人民提出。经人民批准之后，就通过长老的权柄和人民的权力加以 制定，两方面汇合起来就成了法律。”n n 他认为在共和国中，“均分”是元老的职务， 元老做了均分后，不能再由元老来进行选择。因为“如果均分的入又是选择的人，那么 另外一个人的情形就等于是这人根本不分而一起拿走了。这人既自分自选，他就会按照 自己的意思来分。由此可见，如果元老除了均分以外还有更多的权力，共和国就决不可 能平等。”“”因此，必须成立一个行使选择权的会议或议会。除了成立一个进行选择的 人民议会以外，再没有其他任何补救的办法。尽管贵族作为“少数人的只会可以是人类 的光明，但是少数人的利益却不是人类的利益，也不是共和国的利益。我们既然承认利 益就是理智，所以他们就决不能担任选择的任务，否则就会窒息这种光明。进行分配的 议会既然包含共和国的智慧，所以选择的任务就应当由包含共和国利益的代表会议或议 会担任。共和国的智慧既然在于贵族，所以共和国的利益就在于全体人民。在共和国包 括整个民族的情况下，人民本身就必然太大而难于集会。因而这个担任选择任务的议会 就应当由平等的代表会议组成，其中除了全体人民的利益之外，不考虑其他任何利益”。 “”据此，哈林顿阐明了代议制的必要性。 对于哈林顿的“均分与选择”原则我们可以分为两部分来理解，所谓均分，就是对 物品进行平等地分配，也就是保证每个人都能享受到他应该享有的自然权利，可以说这 一点是民主制的基本特质；选择则为保证每个人都有进行选择的权利，这种权利也是不 可剥夺的自然权利，这种保证基于个人理智或个人利益之上的选择，也同样是民主制度 的另一特质，基于此，他建议建立两院制的代议制政府即由上院和下院组成，这样，政 策制定与政策执行便相分离，更容易达成国家政策的公平，这一原则在密尔的代议制 政府中的到了进一步的论证。 哈林顿对代议制政府构建所提出的这些具体设想也极大的影响了美国的制度建构， 例如，美国参议院每两年改选1 3 ，参议员任期6 年的规定，其思想资源就是来自哈林 顿的大洋国一书，哈林顿的思想也直接地影响了后来的美国政治思想家，如杰斐逊、 潘恩等。 2 、杰斐逊建立代议制共和政府的原则和措旌 杰斐逊秉承启蒙时代以来西方一贯的人文主义传统，激烈抨击专制主义的政治思 想，他主张人民对政府有控制和监督的权力，而其对政府控制的主要手段之，就是人 民可以自由选择和罢免自己的代表，即认为代议制是最合理的制度。他指出，代议共和 制自然不是完美无缺的政体，它有自己的弊病，如易于发生骚乱，但如果把这个缺点拿 来和君主政体的压迫相比较，那就算不了什么，一个共和国4 j d 年里所做的坏事比不上 一个专制君主在1 年里所做的坏事的一半多，共和国的骚乱既是坏事，也能产生好事， 可以阻止政府腐化，使大家养成关心公共事务的习惯。o ” 他还指出，从道理上讲，共和制应是人民的统治，但人民不可能亲自管理国家，只 能通过选举自己的代表实现对国事的管理。但“他们可以随时个别地撤换这些代表，或 在形式上、在职能上改变代表的组织。否则，民选的代表仍然可能蜕变成豺狼。”“” 同时他还提出代议民主制制度所必须遵循的几个原则：人民应该具备控制政府的能力； 政府应当体现人民的意志并执行人民的意志；政府必须保障人民的自由权利；少数服从 多数的原则，等等。 杰斐逊对于联邦党人提出的大国不宣搞民主制而只宜搞君主制的谬论，给予了批 驳，他指出，在大国固然不宣实行直接民主，但却完全可以实行代议制的民主共和国， 掌握国家权力的人们可以委派自己的代表去处理公众事务，代议制的民主政府可以在幅 员不论多大的国家里履行其职责。杰斐逊在关于大国可以实行民主共和制的主张对卢梭 的民主主义思想是一个发展，在西方政治思想史上是有重要意义的。他不仅在理论上， 而且在实际措旋上，也为在大国实行民主共和国做出了贡献。 杰斐逊的上述思想，反映了当时美国人民，特别是中下层人民的民主要求。杰斐逊 痛恨一切压迫，反对贵族特权，主张自由平等，他所主张建立的代议制民主共和国，正 是当时美国广大人民所追求建立的理想体制。他的主张虽然后来亦未能完全实现，但却 是鼓舞和启迪一切进步人民争取民主政治和实现社会进步的巨大力量。 ( 二) 潘恩的代议制民主理论 开始对代议制度进行系统理论分析的重要思想家是无疑是托马斯潘思。潘恩的政 治思想及其关于代议制的理论分析，见诸于主要政治学名著常识( 1 7 7 回、人权论 ( 1 7 9 1 1 7 9 2 ) 1 、代议制共和政体是最理想的民主形式 潘恩政治思想的基本出发点是：天赋人权、社会契约论、社会与国家不是一回事。 潘恩在其名著人权论中，论证了代议制共和政体是最理想的民主形式这一结论。潘 恩认为“所有的人生来就是平等的，并且有平等的天赋权利。”“。“从天赋人权的观点 出发，潘恩论证了人民主权思想，认为“推翻封建暴君，反对君主专制政体，建立代议 制的民主共和国，是人民的自然权利。”“”因为君主专制政体是最坏的治理形式，而共 和政体是最好的治理形式，前者是以愚昧为基础，后者则以理性为基础。 一国的国民在任何时候都具有一种不可剥夺的固有权利去废除任何一种它认为不 适台的政府，并建立一个符合它的利益、意愿和幸福的政府。“”君主制、专制、世袭制 是强加于人民的，体现了不平等的权力，同人们建立政府的目的相违背。潘恩通过对英 国历史事实的分析指出，这些政府的更迭，经常给人们带来无数的斗争和苦难。因此， 只有共和制政府才能体现人们建立政府的目的。 2 、对简单民主与代议制的区分 有人认为共和政体不适用于幅员广大的国家。对此，潘恩提出了“简单民主制”的 概念，分析了简单民主制与代议制的区剐，这是潘恩对代议制民主理论最重要贡献。 他认为，共和政体不适用于幅员广大的国家，首先是把政府的职责误认为政府的体 制，因为r c s p u b h c a 对无论多大领土和多少人口都是适用的。其次是，他们所理解的共 和政体只是像古代民主制那样的种政府体制，即简单民主形式。这种形式是不具备代 议性质的。这里，潘恩指出了民主制的两种形式，一种是古代的简单民主制，如雅典城 邦民主制，我们亦称为直接民主制，它在形式上确实是简单的，是受着幅员和人口的限 制的。另一种是代议制。潘恩指出，问题不在于共和国的范围不能扩大，而在于它不能 在简单的民主形式基础上扩大；这就自然提出一个闯题：在共和国变得领土过大和人口 过多而不适用于简单的民主形式之时，什么是管理这个r 髂p u b i c a 或国家的公共事务的 最好的政府体制呢? “”潘恩认为，既不能是君主制，也不是贵族制。前者由于知识不 足而受到限制。后者同君主制具有同样的罪恶和短处。那么，简单民主制的缺陷，不是 出于它的原则，而是在于它的形式。所以，只要把民主制作为基础保留下来，同时摈弃 腐败的君主制和贵族制，代议制就应运而生。而代议制经产生，就立即弥补简单民主 制在形式上的各种缺陷以及其他两种体制在知识方面的无能。它的优越性，潘恩指出， “简单民主制是社会不借助辅助手段而自己管理自己。把代议制同民主制结合起来，就 可以获得一种能够容纳和联合一切不同利益和不同大小的领土与不同数量的人口的政 府体制；而这种体制在效力方面也胜过世袭政府。”嘲他认为，甚至在领土有限的国家 中，代议制也比简单的民主制可取。雅典如采用代议制，就会胜过原有的民主制。 潘恩是代议制理论的奠基者，尽管