（管理科学与工程专业论文）企业集群演化的行为特征研究.pdf

西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 摘要 随着市场竞争豹全球化 经济发展如现了区域集中化的趋势 特别是出 现了参与全球产救链协俸的专监傀企业黎群 僵觅论是发达国家遥是发麓中 国家的企业集群都面临着持续发展的问题 比如我国的企业集群大多创新能 力弱 分工资幸 承平低 校植往豢 丙发这莺家众渣集群也需要产盈舞缀和 面临 空洞化 问题 这嫁问题在企业集群发展过程中究竟是必然 还魑偶 然毽现 逡甥震耍给予理论豹会璞解释 嚣理毒念鼗集爨演纯弱麓理谂软乏 对聚集效成作用下企业行为变化规律的分析 不能很好地指导企业和政府对 上述闽题的姆决 在总结前人理论研究的基础上 将企业集群的主要聚集效应归纳为外部 规模效应 交易成枣优势和技术漱出效应 重点利用数理经济横越分析了竞 争条件下聚集效应对同行企 韭聚集 分工和翎薪三稀行为豹影响 认为在企 业集群整个演化过程中同行企业聚集 分工和创新行为的变化存在阶段性 莠薅英型寨镶静诗量经济分耩和跑较分丰蓐在一定程度上验汪了掰褥结论 论文主要内容和创新包括以下几点 1 涯臻了瓣毒亍金数聚集可缝形蔽熬集群稃在最後溪模秘爨丈觏模 用外部规模经济效应来衡蹩同行奄业聚集的动机大小 将其定义为同行众业 在雒部规模经济鞠拥揆效应共嗣作用下竞争均擞对的收蔻与企渡分散对竞 争均衡净收益的熬额 模溅分析结果表明 并非所有同彳予企妲都能够形成集 群 当企业集群形成后 外部规模缝济效威与集群规模之阆存在j 线性关系 2 认为金渡集群鬣模的扩大和交筋成本优势静形成可戬提高内部企 业的纵向分工水平 不同于考虑交易成本 市场容量和技术要求对企业分工 影滴懿一般分工瓒论 萋鬟分褥集瓣金韭黪交荔袋奉优势犟拜集嚣麓模强令交 量对同行众业分工的影响 将集群企业与内部企妣分工 以及没有分工时的 均德收夔遴嚣魄较 发现篡嚣金擞级囱分王存在一定豹勰模条传 孀务蠢效 应衡量分散企业谶入集群分工的渤机大小 将其定义为分工条件下企业聚集 与分敖的冷收益之差 理论分折认为 分工效应隧集群觏模增大藕增大 但 最终会减小 3 认为集群企业的创新动机将随着集群规模的扩犬和技术溢出效应 静增强两增蕊 毽存在一定的限度 集群众韭静秘薪效反逶常指榘嚣企曛耗 西南交遘犬学溥圭磷突釜学位谂文第lll 茭 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h em a r k e t i n gc o m p e t i t i o ng i o b a l i z i n g e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t e n d st 0c o n c e n t r a t ei ns o m er e g i o n s s p e c i a l i z a t i o ne n t e r p r i s e sc l u s t e r sa p p e a r w h i c 莪p a 撕e i p a o 濂w o r l di n d u s r i 越c h 基魅s b u e 珏t e 攀r i s e se l 驻s 圭e 始b o 蠡主n d e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u h t r i e sa r ec o n f r o n t e dw i t hs u s t a i n i n gd e v e l o p m e n t p r o b l e m s s u c ha sw e a k i n n o v a t i o n l o wl a b o rd i v i s i o ni e v e la n dw e a k e m b e d d e d n e s si nc h i n e s ec l u s t e r s a n d i n d u s t r yu p g r a d i n go r i n a n i t i o ni n d o v o l o p e de o t i n t f e se l 毛l s t e r s w 玲l 魏e r 氇o s 棼p f o b l e m si 睇ed e s l 主珏e de b ye 魏a 矗c e s h o u l db eg i v o nr a t i o n a lt h e o r e t i c a l e x p l a n a t i o n t h e e n t e r p r i s e sc l u s t e r e v o l u t i o nt h e o r i e sp a yl i t t l ea t t e n t i o nt ot h ea n a l y s i so fe n t e r p r i s eb e h a v i o r c h a n g e su n d e rt h ei n n u e n c eo fa g g l o m e r a t i o ne 热e l s t h u s 也e ye a j l n o tg u i d e o n t f e p f e 酩u r s 勰癌g o v e 臻m e 矗 s 沁s o l v e 氇o s ep r o b l e m s o nt h eb a s i so fv i e w i n gp r e v i o u ss t u d i e s t h ea u t h o rf i r s ts u m m a r i z e st h e m a i na g g l o m e r a t i o ne f r e c t si n t oe x t e r n a ls c a i e e f 论c t t r a n s a c t i o nc o s t a d v a n 纽g ea n dt e e h n o l o g i e a ls p i l i o v e re f l b c s l h e n 矗n a l y z e 3 也ei n n 娃e n e eo f t 酗s ee f 话c t sl of c l l o we n t e 带虹s e se l u s t e r i 撞孙拍v i s i o na n di n n o v a t i o nw i 也斑e m a t h e m a t i c a le c o n o m i cm o d e i s a t l a s tt i l ea 吡h o rf i g u r e so u tt h o s eb e h a v i o r s m a i n l ya p p e a ri nd i f 凳r e n tp h a s ei ne n t e r p r i s e sc l u s t e r se v o l u t i o n w h i c hi s e v d e 建e e dt os o 擞ee x 把n t 氇 醢g hs t a 葫s i ea 藏a l y s sa n de o m p a 豫t i o no ft y p i e a l c a s e s t h em a i nc o n t e n t sa n di n n o v a t i o n so ft h i sp a p e ra r el i s t e dh e r e i ti s p r o v e dt h a t i ff c i l o we n t e r p r i s e s a g g l o m e r a t et h eo p t i m u ma n d m 鑫x i 戳珏ms c a l e 臻f 疆ee l u s t o re x i 鞋 嚣x t o m 鑫ls c 采eo e o 转0 难i ce 蕊e tc o 毽d e u t i l i z e dt om e a s u r ee n t e r p r i s ea g g l o m e r a t i o ni n c e n t i v e w h i c hi sd e f i n e da st h e e q u i l i b r i u mp r o n td 确 e r e n c eb e t w e e nc l u s t e re n t e r p r s ei n n u e n c e db ye x t e m a i s c a l ee c o n o m ya n dc o n g e s te f 如c t a n dd i s p e r s e do n ew i t h o u tn l o s ee f 强c t s t h e a n 鑫l y s i so fe x t e f 娃癍s e a l ee c o n o f 拄i ee f 凳e ts 纛o w st h 8 l 拄o l 鑫l l 羹i n 矗so fe n l e f 靖i s e s c o u l df o r mac l u s t e r a n di ft h e yd i dt h ee x t e m a ls c a l ee c o n o m i ce f 孙c tw o u l d c h a n g en o n l i n e a r l yw i t ht h ec l u s t e rs c a l e i t i sp r o v e dt h a tc l u s t e rs e a l ee x p a n s i o na n dt 穗 n s a c t i o nc o s ta d v a n t a g e 繁l v 燹嚣毒交透夫擎港士翳突垒学位论文 p r o d u c e db ei nf h v o ro fi n c r e a s i n gt h ev e r t i c a l d i v i s i o nl e v e io fc l u s t e r e n t e r p r i s ot oc e n a i ne x t e n t d i 腩r e n tf r o mg e n e r a l t h e o r i e sa b o u tt h ei n f l u e n c e o ft r a n s a e t i o nc o s t 黼a r k e tc a p a e l t ya n 硅t e e h n o l o g yl oe n t e 巾r i s el a b o fd i v i s i o n l e v e l t l ea u t h o re m p h a s i z e s 氇et f a n s a c t i o nc o s ta d v a n t a g ea 融e l u s t e rs c a l e i n n u e n c e st ol a b o rd i v i s i o no ff e l l o we n t e r p r i s e si nc l u s t e la n e rc o m p a r i n gt h e e q u i l i b r i u mp r o f i td i 塌 r e n c eb e t w e nb e f o r ea n da r e rd i v i s i o n i ti sf o u n dm a t 馥e nac r i l i c a ls c a l ep o i n t 辖a e h e dl 纛ee n t e r p r l s o sb e g i 珏t od i v 蘸ev e 蛀i e a l l y 零h e d i v i s i o ne f 琵c ti sd e 最n e da st h en e tr e v e n u ed i f f 宅r e n c eb 髓w e e nt h ec l u s t e r e n t e r p r i s ea n dt h ed i s p e r s e do n ei nt h es a m em a r k e t a n du s e dt om e a s u t h e i n c e n t i v eo fd i s p e r s e de n t e r p r i s et oa g g l o m e r a t ea n dd i v i d e t h e o r e t i c a n y d i v i s i o 藏o f 稳c w i d e e 糟a s ew h e 矬e l u s t e fs e 8 l ei 黼r c a s o s i ti sp r o v e dt h a tt h ci n n o v a t i o ni n c e n t i v eo fc l u s 蝴 e n t e i p r i s ew o u i d i n c r e a s et oc e r t a i ni i m i tw i t ht h es c a i ee x p a n s i o na n dt e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r e n h a n c e m e n t t h ei n n o v a t i o ne f 如c t 醴c l u s t e re n t e f p r i s e sg e n e r a l l ym e a n st h e m o 撑盎v o r a b l ee 拄v l n 强e 嫩氇8 nl 瓢越o f 硅i s p e s e 琏e m e 攀f i s e s w h i e hi sd e 蠡建醴 a st h ep r o f l td i f f e r e n c eo fe n t e r p r i s eb e t w e e ni nc l u s t e ra n dd i s p e r s e d t h e a n a l y s i so ft h ei n n u e n c eo ft e c h n o l o g i c a ls p i l i o v e re 艉c ta n dc l u s t e rs c a l et o i n n o v a t i o nl i m e 蠹o ms i m u l t a n e o 畦sa n df o l l o w i n gp e r s p e c t i v e ss h o w st h a t 攮霉 n n o v 鑫t i o ne 鼠c tp f d u c e sw h e n 谯o s et w op a f a 黼e t e f sr e a e ht os o m ep o i n t s a n d i tg r o w st os o m ee x t e n tw i t ht h ed e v e l o p m e n to fc l u s t e rt h e nd e c r e a s e st oz e r o t h ea u t h o rp r o p o s e sa ne v o l u t i o nm o d e lf o re n t e r p r i s e sc l u s t e r w h i c hi s b a s e do ne n t e r p r i s eb e h 鑫v i fc h a n g e sa n dc l a s s i 蠡e d n t of b u r 移p o s w 砖轰搬e 鞋s e o fe o l o n yi n t e f a c t i o n a lm o d e l e n t e r p r i s e sc u s e rd e v e l o p m e n tt r e n di sa n a i y z e d u n d e rt h ec o n d i t i o no fe n t e r p r i s e sc o m p e t i t i o no rc o o p e r a t i o n t h ec o n c l u s i o n s h o w st h a tm o d e r a t ec o m p e t i t i o no rc o o p e r a t i o ni sn e c e s s a r yf o rc l u s t e rt os h a p e p a e e o 瞧i n gt o 氆e 燕爱毫辑n t 瑶矬d so fe x t e f n a ls c a l ee e o 蘸o m i ee f 受c l 建i v s i o 蘸 e f 强c ta n di n n o v a t i o ne f r e c t t h ea u t h o re x p l a i n s 饿ee n t e r p 订s eb e h a v i o rc h a n g e s i nc l u s t e re v o i u t i o nc y c l ew h i c hi sd i v i d e di n t oa g g l o m e r a t i o np h a s e d i v i s i o n p h a s e i n n o v a t i o np h 箍s ea n dt r a n s i t i o np h a s ew i t ht h e i rr i s k s t h ea n t h o rp o i n t s o 啦l h 矗 t h e 诧m a y b o 稻w 每p o so fe 娃童e 翠曩s e sc l u s t f w 莪i 穗藏羚珏e m o g e 矗e o 疆s p f o d u c tc l u s t e r d i v i s i o nc l u s t er i n n o v a t i o nc l u s t e ra n df h l lc y c l ec l u s t e f a 1 t h o u g ht h eg o v e r 玎m e n tp o l i c y a ni m p o r t a n te n v i r o n m o n tp a r a m e t e r i s n o tt h ee s s e n t i a lp o w e ft oe n t e f p r i s e sc l u s t e re v o l u t 主o n m a yi n n t 王e n c ec l u s t e r 西南交通大学博士研究生学位论文第v 页 e n t e r p r i s eb e h a v i o rc h a n g e a sa na p p l i c a t i o na n de x t e n s i o no ft h et h e o r e t i c a l m o d e l i nt h ee n do ft h ep a p e rt h ea u t h o ra n a l y z e st h ei n n u e n c eo f9 0 v e m m e n t f a v o r a b l ep o l i c y m a r k e tt r a n s a c t i o nm a n a g e m e n ta i l di n t e l l e c t i v ep r o p e n yr i g h t s y s t e mt oc i u s t e re n t e r p r i s eb e h a v i o re v o l u t i o n k e y v o r d s e n t e r p r i s e sc l u s t e r e v o l u t i o nc y c l e a g g l o m e r a t i o ne n e c t e n t e r p r i s eb e h a o r 西南交通大学博士研究生学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 随着市场竞争的全球化 经济发展却出现了区域集中化的趋势 许多以 中小企业为主的企业集群由于其能够快速适应市场变化 满足顾客个性化需 求而日益得到迅速发展 被称为中小企业王国的意大利是个资源贫乏 山多 地少的国家 其经济发展却出现了奇迹 1 9 9 6 年国内生产总值 意大利世 界排位第五 而其中大部分是由中小企业集群提供的 刘乃全 2 0 0 3 改 革开放后我国经过二十多年的发展 无论是经济发达的东部地区还是经济欠 发达的西部地区都出现了企业集群的雏形 许多企业粲群为当地经济的崛起 起了重要作用 企业集群 e n t e r p r i s ec l u s t e r s 又称为 产业集群 产业簇群 企业群 产业区 等 不同的研究者从不同的角度给出了不同的定义 m a r k u s e n 1 9 9 6 王秉安 1 9 9 9 v i s s e r 1 9 9 9 c a h i e 2 0 0 0 王缉慈 2 0 0 1 b a t h e l t 和t a y l r 2 0 0 2 1 美国管理学大师波特 p o r t e r 1 9 9 8 认为 企业集群是指 某一特定领域中 通常以一个主导产业为核心 大量产业联系密切的企业及相关支撑机构在空问上集聚 并形成强劲 持续 竞争优势的现象 大多数学者认为企业集群具有以下几个特点 1 具 有地域性 众多企业聚集在同一区域内 2 存在一个主要 或核心 产业 部门 其它产业部门围绕其存在 这里的 主要 或核心 产业部门 是指 产出在整个集群产出中占主要份额 并且其产出需要向区域外部大量输出的 产业部门 一个产业区可以由一个产业部门的企业构成 也可以由分属于几 个不同产业部门的企业构成 从这点上讲 产业集群和企业集群实际上是一 回事 只是观察分析的方法不同 王缉慈 2 0 0 3 1 3 企业之间相互竞 争与合作 竞争和合作在集群中并不是单独存在的 可见 p o r t e r 9 9 8 年 对企业集群的定义是比较全面和准确的 即企业集群是属于某个产业部门的 大量同行企业及其辅助产业部门的企业在同一区域聚集的现象 并且这些企 业之间存在竞争台作关系 1 总的说来 无论是发达国家还是发展中国家的企业集群都面i 临着持续 发展的问题 如刘志高 2 0 0 3 指出了我国三种典型企业集群当前所存在的问 发展的问题 如刘志高 2 0 0 3 指出了我国三种典型企业集群当前所存在的问 繁4 页嚣南交遘大学博士磺突生学德论文 明 外部经济既是企业聚集的结果 同时也是吸引企囊誓冀霾薹耋 雾篓睁 霉羹蓍掌篓羹蓉堪捌定义裕 业篡帮鲤增 戳鞭醒鹾靼毁h鹇鲥翳辩疆i 懿架空走警g谨塑尊萎霹嬖婆 塑墓譬攀藏壤爨盈缝限演噩滏聪i季藉 劐藩影鱼褥己i魁桐幽必m稍圆刘髫 翻2髫副9臻茹i讯淄毽瓣撮灞球 专焉j鞴张 登整些c老餐琴岔器 器瑟缱释醚髫嚣群婉模的扩l立毪竖叫羞 鼎引删篓丛保蟹篇厦墨看是电 士鑫聒私珙矿太集 潮氤鼍割郅矧掣麴副影嘲k 型翱雕剖靼翌p 晶型击二 w 群筠乳蛭托醒职始理璧以藕弱鞠娌髅一蚓裂蕻耍残豁餮必璐割葡琴型型 燮藓 萋 i 鍪羹囊蒌囊耋囊篓雾蠢羹蓑霪翥鬟 明m 蛆琵羁叟曩妫酣静叶积习i 吲啷逾域雕朝蛔 醴够肖鲋琵琶弛趋 酾 影响 9 简商溽硼掰恂u 淫婶葫醋蕊引掣琵季基参j 漏谢挺驰醣勰鞣凇场容量的时空限制导致产品价格下降 总之 通常所说的聚集效应是指相对于分散企业 聚集对聚集企业经 营活动的影响 从前面的分析可以看出 聚集效应主要包含三种 外部规模 效应 产生外部规模经济 外部范围经济和拥挤效应 交易成本优势 有 助于集群企业获得分工经济 和技术溢出效应 产生外部规模经济或外部范 围经济 增加企业收益的聚集效应通常称为聚集正效应 或集群优势 反 之为聚集负效应 或集群劣势 在企业集群的发展过程中集群劣势和集群优 势同时存在 并且集群劣势的存在将抵消集群优势的作用 如果用 广义聚 集经济 来衡量企业聚集或分散时的绩效差额 或集群企业相对于同等 分散企业绩效的差额 则有 广义聚集经济 f 集群优势 集群劣势 广义聚集经济是影响企业选择集群行为的经济依据 是推动集群演化的内在 动力 这也说明 研究企业集群的演化机理必须知道广义聚集经济是如何变 化的 陈甬军等人 2 0 0 3 认为企业集群的聚集收益与集群规模之间存在非 线性关系 图卜1 正是这种非线性关系最终会导致企业集群的衰亡 1 陈甬军的 聚集收益 实际上就是本文的广义聚集经济 遗憾的是 我们还 不清楚广义聚集经济为什么会随集群规模呈现上述变化 这集中反映了目前 企业集群广义聚集经济动态研究的不足 x 第2 0 页 西南交通大学博士研究生学位论文 1 1 1 8 k 姆g b 而一 一中k 的变化可知 随着k 逐渐增加 集群优势随企业 4 空间距离的增大迅速变小 企业1 的利润最大值点一一趋于o 2 5 两企业分 布距离靠近 但不可能聚集 2 3 当k 曷 o 5 o 5 集群优势受企 业空间距离的影响变小 企业利润最大值点五一趋于o 说明两企业空间分 布距离增大 当k 0 时 集群优势不存在 正如p a l 所证明 此时竞争 使两企业尽可能分散分布 企业1 2 分别位于0 和0 5 时各自利润最大 由上述讨论可得如下命题 命题2 1 在圆形城市空间模型中 两个同质产品生产企业是否聚集取 决于集群优势的大小 命题2 1 说明 既使存在集群优势 也并不是所有的同质产品生产企 业都可能形成企业集群 只有同质产品生产企业聚集所获得的好处 集群 优势 大于聚集所带来的坏处 此处为市场价格竞争和运输成本的增加 时才有聚集的动机 2 2 集群企业外部规模经济效应与集群规模的关系 相对于分散企业而言 一定区域内的同行企业聚集可以因为外部规模 经济的存在节约部分固定成本 即上节所说的集群优势 1 此外 正如第 一章中所述 企业聚集也会产生包括供给和需求两个方面的拥挤效应 上 节的分析中没有考虑投入要素的拥挤效应 即企业需求的拥挤效应 对企 业利润的影响 这是因为 两个企业投入要素的拥挤效应往往是比较小的 可以忽略不计 但当聚集企业数量增加时 这种拥挤效应就会增强 甚至 可以抵消集群优势的作用 显然 同行企业聚集时的广义聚集经济是外部 规模经济和拥挤效应的综合效果 将其定义为 外部规模经济效应 以区 别于 外部规模经济 用船表示 定义2 1 外部规模经济效应是指在同等条件下 集群企业相对于分散 企业由于外部规模经济和拥挤效应的存在而产生的净收益差额 x 西南交通大学博士研究生学位论文第13 页 1 同质产品生产企业聚集的条件 外部规模经济效应的定义 影响 因素和变化趋势 外部规模经济效应与集群规模的实证分析 2 集群企业分工的规模条件 分工效应的定义 影响因素和变化趋 势 集群企业分工行为的实证分析 3 集群企业创新效应的定义 影响因素和变化趋势 集群企业创新 行为的实证分析 4 根据广义聚集经济 外部规模经济效应 分工效应和创新效应 总体变化解释集群演化过程中企业行为的变化 提出企业集群演化周期的一 般模型 演化风险和典型型态 5 通过典型企业集群发展现状的比较分析 验证集群行为演化阶段 是否存在 6 作为理论的实践应用 最后分析政府优惠政策 市场监管和知识 产权制度建设对集群企业聚集 分工和创新行为演化的影响 注释 1 a n nm a r k u s e n s t i c k yp l a c e si ns l i p p e r ys p a c e at y p o l o g yo f i n d u s t r i a ld i s t r i c t s j e c o n o m i cg e o g r a p h y 1 9 9 6 7 2 3 2 9 3 3 1 3 2 王缉慈 创新的空间一企业集群与区域发展 m 北京 北京大学出版社 2 0 0 l 9 l 一9 5 3 王秉安 区域竞争力理论与实证 m 北京 航空工业出版社 1 9 9 9 2 7 4 e v e r tj a nv i s s e lac o m p a r i s o no fc l u s t e r e da n dd i s p e r s e df i r m si nt h e s m a l l s c a l ec l o t h i n gi n d u s t r yo fl i m a j w o r l dd e v e l o p m e n t 19 9 9 2 7 9 1 5 5 4 5 a i l a ns c a r r i e f r o mi n t e g r a t e de n t e r p r i s e st or e g i o n a lc l u s t e r s t h e c h a n g i n gb a s i so f c o m p e t i t i o n j c o m p u t e r si ni n d u s t r y 2 0 0 2 4 2 9 0 6 h a r a l db a t h e l t m i k et a y l o l c l u s t e r s p o w e ra n dp l a c e i n e q u a l i t ya n dl o c a l g r o w t hi nt i m es p a c e j g e o g r a 6 s k a a n n a l e r 2 0 0 2 2 1 0 6 7 p o r t e rm e c l u s t e ra n dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n j h a r v a r d b u s i n e s sr e v i e w 1 9 9 8 7 6 6 1 1 1 2 8 w w w 中国产业集群网 c o m 9 由于本文是从微观 即企业 而不是中观 即产业 角度研究集群 采 用 企业集群 来代替上述称谓是比较合适的 1 0 阿瑟 奥沙利文 城市经济学 m 4 北京 中信出版社 2 0 0 3 2 3 1 1 杨小凯 黄有光 专业化与经济组织 m 北京 经济科学出版社 1 9 9 9 9 1 2 x i a o p i n gz h e n g 是少数将聚集聚集经济与聚集不经济概念区别开来的 学者之一 他 2 0 0 1 认为聚集不经济是由拥挤效应导致的高地租 房价 长通勤时间和低生活环境质量造成 西南交通大学博士研究生学位论文 第17 页 比 3 同质产品生产企业在圆形城市模型中的竞争为一个两阶段的博弈 过程 在博弈开始时假嚣嚣薯x 越捌幕罐够 i i 一萌瀣 灞笔 i h i 箭裂i 蹦对稚黯罄 三 圉 二 霉 馐 一 i 二研缸螳墼驻矧鲋 涨雏鞭缝 嚏譬黎岩 耋麓i 莹 一 了0 蔓墓蠢孽囊孽 0 i j o 蔓耋蠢嚣丝至三i 前曼 曩童羹书在x 处的利润函数式 2 4 重新写为 批删 贮坚裂剑2 2 5 考虑集群优势 企业l 选择产地而后所有市场的最大利润之和为 1 一 只t 薯 o 5 i r l x x i o 5 打 r 2 6 i 把式 2 5 带入式 2 6 并且考虑在圆形城市模型中企业总是沿圆周 上最短距离输送产品 有 0 5 严塾等型趔2 o 出 f f 二塾二型丛 二牙出 9 6 1 童5 些鼍 趔2 抓 蔓幽塑攀2 出 9 6 9 6 等生一k 坫g o 5 一 2 7 第2 0 页 西南交通大学博士研究生学位论文 1 1 8 k 姆g b 而一 一中k 的变化可知 随着k 逐渐增加 集群优势随企业 4 空间距离的增大迅速变小 企业1 的利润最大值点一一趋于o 2 5 两企业分 布距离靠近 但不可能聚集 2 3 当k c 0 6 0 c 为厂商单位产品的生产成本 详见 马斯 科莱尔等著 微观经济学 m 北京 中国社会科学出版社 2 0 0 1 5 3 3 54 3 线性反需求函数在经济学分析中应用较多 如c o u m o t 用线 性反需求函数分析了双寡头厂商之间的产量竞争 为便于计算 这里仍 第3 0 页西南交通大学博士研究生学位论文 躲 7 一l 聆l 图3 3 尼与玎的关系 这说明 同行企业出现分工协作有一个最低集群规模要求 1 行应使 胀c m 睁 赭北吼 鲁揣一 集群规 模的扩大不仅为专业化生产企业提供了生存的市场机会 而且为企业分工提 供了竞争压力 但只有当集群规模 z 超过一定水平时 企业进行纵向分工才 是有利可图的 如果考虑到同行企业分工后专业化生产水平得到提高 则其 生产同样数量z 产品的单位成本也会下降 则分工收益幽还会增大 企业 开始分工的初始规模托也会下降 由此可以得到如下结论 命题3 1 随着集群规模的扩大 集群企业纵向分工的可能性增加 但 只有超过一定规模时 集群企业才可能大量进行纵向分工 命题3 1 可以用来解释集群中同行企业的分工过程 当生产终端产品的 爿类企业增加到一定数量时企业均衡利润下降 此时生产构成产品彳的部分 业务c 包括半成品或服务 的企业在市场利益的驱动下开始出现 由于c 类企业的专业生产水平高于爿类企业 其单位生产成本较低 一类企业开始 分工 除保留某类业务b 外 将另一类业务c 外包给c 类集群企业生产 此 时4 类企业演变为b 类企业 结果使生产c 和b 的两类企业生产效率和利 润都得到提高 在高利润的引诱下 c 和b 的同质产品生产企业出现 两类 企业的数量都不断增加 利润下降 同样当生产b 的企业数量增大到一定规 模 发生第二次分工 除保留一类业务d 外 将另一类业务外e 包给其它 集群企业 当生产e 的企业数量增大到一定规模 又发生第三次分工 一部 分企业完成f 类业务 另一部分企业从事g 类业务 上述过程在集群发展 过程中不断进行 使生产的迂回程度增加 集群企业的分工水平提高 企业 集群最终输出产品将由c f g d 等类集群分工企业来完成 图3 4 孟夏 2 0 0 1 认为 劳动分工最大的特点就是取决于所谓的生产迂回方 式 r o u n d a b o u tp r o d u c t i o nm e t h o d 就是在初始生产要素和最终消费之 西南交通大学博士研究生学位论文第3 1 页 间插入越来越多 越来越复杂的生产工具 半成品 知识的专业生产部门 从而使分工越来越细 人们更加依赖于购买生产工具 半成品而不是使用自 己的生产工具 劳动分工演进的结果是收益递增 即随着产业间分工的扩大 有代表性企业与其它相应的产业一样 会逐渐丧失其自身身份和地位 它的 内部经济被后续者分解为更高专业化企业的内部经济和外部经济 并且由新 的经济所补充 1 可见 企业集群的纵向分工过程具有与分散企业分工同样 的特点 只是集群企业之间的竞争加速了这种分工过程 a 图3 4 集群企业分工次序图 3 2 企业集群分工的交易成本优势 d 上一节分析了市场竞争对集群企业分工的影响 而由公式 衄 c m c y 一 k c 驴知 降低中间投入产品的单位交易成本k 也可以 提高集群企业分工的动机a 从公式n 弓奢妄皇揣 1 可以看出 k 越小 集群企业开始纵向分工的规模也会越小 那么集群企业是否有降低交 易成本的可能 企业交易成本按其产生原因可分为两类 一类是新古典经济学派所认 为的外生交易成本 该学派认为交易成本是指为完成交易活动所发生的一切 费用 从会计上来看主要包括以下几个部分 1 收集信息的成本 如发布 求购信息 广告宣传 商品展示 调查研究和寻找顾客的费用 2 谈判成 本 如签订购销合同而发生的人员工资及活动费用 3 监督 维护合同执 行的成本 包括监督对方履行合同 以及对方违约提起诉讼所发生的费用 4 购销部门固定资产折旧费 内勤人员工资及职工福利费等固定成本 5 运输费用 贮藏商品腐化造成的费用 交货不及时造成的费用 执行 交易时的各种费用 甚至交易税等 上述交易成本可用k t 表示 由于大量 同类或相关企业在地理上的聚集 增加了企业对交易伙伴的选择范围 缩短 第3 2 页西南交通大学博士研究生学位论文 了交易双方的时空距离 提高了信息交流速度和信息透明度 使得集群企业 间交易比集群企业与外部企业进行交易所发生的k 要低得多 一般说来 该部分交易成本受集群地的市场秩序 基础设施 政府与行业组织对集群企 业的监督管理 集群企业间的信息交流 以及集群企业的数量等因素的影响 与分散企业一样 集群企业间进 i 交易还要发生新制度经济学认为主 要由于机会主义所造成的内生交易成本 用k 表示 该部分交易成本又称 为狭义交易成本 指企业的机会主义行为使分工的利益不能被充分利用或使 资源配置产生背离帕累托最优的扭曲 它受市场不确定性 交易频率和资 产专用性的影响 相对于集群外部市场交易而言 集群企业间发生的内部交 易具有以下特点 1 交易关系相对稳定 市场不确定性小 2 重复交易 的可能性大 3 竞争企业多 企业间发生 扼制 或 要挟 的可能性小 4 从集群社会文化方面来看 由于第三方关系的存在 如家族关系 地 缘关系 人际网络在一定程度上保障了交易企业的守信行为 由于信息在集 群企业间更容易传播 减少了交易双方的信息不对称 在重复博弈作用下集 群企业机会主义行为发生的可能性极小 从而使得集群企业间交易的内生交 易成本k t t 也大大降低 除了上述原因外 可以证明 集群企业问较低的外 生交易成本k 一也可能使内生交易成本krr 降低 假设集群企业爿既可能与群内企业占协作 也可能与群外企业c 协作 4 与b 和一与c 合作成功的概率分别为p g 收益分别为r 矿 足 这 是因为群内企业合作比群外企业合作将节约一部分外生交易成本 相应地增 加为收益矿 合作失败的概率分别为l p l 日 损失分别为d d y 图 3 5 合作 p 尺 y 欺诈 巾 d 合作 g r 欺诈 j g d 1 l 矿 图3 5 集群企业a 选择协作伙伴的决策树 集群企业一与群内企业b 协作的期望收益r 一 p 尺 p 一 1 一p d 集 群企业一与群外企业c 协作的期望收益胜 职 0 1 x d 二者之差为 西南嶷通大学博士研究生学 立论文 第3 3 页 矗良 曩b 一 c 式孙d 乃一孵 d 玢 y 令矗宠 o 魏辩夕一g 公 石 o l 甲 1 r 这说明 即使集群企业之闽合作的概率p 小于集群企业与群外企她的合律概 率群 集群企业一与群内企业置协作仍然w 能眈集群企娩彳与稀外企娃c 协 作获得更大的期望收益 但集群众业之间欺诈 将失去与内部企业再次食作 觞谭能 承受更多的矮失矿 可冤 出予集群外生交易成本优势矿静存在 集群企业 天生 有协作的可能 并且p r 越大 集群企业内部合作的可能性 氇越太 苁嚣降羝内生交耱残零始 壹予集嚣企渡戆嚣辨交荔成本蘩较低 使得单位产品的总交易成本k 也降低 即集群奄业具有交易成本优势 会题3 2 檩对于瓣类分教金选 集群囊熬企业分工协 乍孬在交易戏 本优势 事实也说明 集群企业闻分工协作导致交易成本下降的现象极为普遍 如 期东 2 0 0 1 认为通过业务外包 o 翩 的非一体能经营 分工 形式 可以降低交易成本 伞峰 1 9 9 5 发现 固本企业生产系列化体制可以节约 企曛蠹舔释舞部翡交暴成零 3 3 分王效应麓集群烧模 交蠡袋本优势麓关系 霰设拜个集嚣金韭分数 专鼗纯金敛分布予簿令分王金鼗瓣邂 瑟攀位 产品的交易成本同集群企业一样为k 按3 1 节的计算方法分工后与分工 舔鹣浚益蒗为 g 一墨专音亳紫a 嗣璞 知 分数金渡开 始多 王麴最小擐撰为强 鼍音量湍 e 将瓠与嶷群爱照最垂分王 规模门 比较 因为k 壁文旦置艘型一l 玲 3 4 b k 出 c c b 十k d u c k 十c 峦式 3 4 熟 金鼗全黎聚集逝芟衾部分教更容翳进入分王羚羧 假 设集群内部分工众业之间 以及内部企业与外部分工企业之间单位产品的交 易成本分剐为k k 臻 出命鼷3 2 知k t l 坐d 旦兰趔一1 门 3 5 b k c m c f b k c m c f 由k o 将吸引更多的同质产品生产企业加入集群进行分工 集 群规模将扩大 据前一章的讨论可知 集群规模扩大将导致企业的利润下降 并且在新的规模条件下 分散企业也可能分工 从而缩小与集群分工企业的 收益差距 这表明 分工效应 随着集群规模n 的扩大会下降 直到靠 0 此时集群规模不再扩大 由于同质产品生产企业可能不只有两部门 而有n 个部门 除保留其中 的关键优势部门外 其它部门都可能被撤消 撤消部门的业务将外包给集群 中的专业化分工企业来完成 以降低企业的总成本 由3 1 节的分析可知 部门i i 1 2 n 在什么时候参与分工取决于集群同质产品生产企业的 规模 和该部门单位产品交易成本的大小 假设同质产品生产企业有m 个部 门都参与了集群内部分工 其分工的先后可能不同 则其总的集群分工效 i n 应为 aj r 为第f 个部门的分工效应 同样随n 的增大而下降 月 l 最终也会随集群同质产品生产企业规模的增大而下降 上述分析表明 受交 易成本大小以及集群企业规模的限制 该集群企业规模应使同质产品生产企 业分工后的总收入如 不能小于零 集群企业分工效应的增长是有限的 最终仍然会趋于零 图3 6 其中九 表示同质产品生产企业开始分工的集群 规模 集群内部企业分工相对于与分散企业分工不再具有优势 西南交通大攀博士研究生学位论文第3 5 页 辫l 蹦3 6 寨群企业分工效应岛规模的关系 会题3 3 隧篱集群娥壤魏扩大 繁嚣企照瓣分工效应最终会趋予零 3 4 集群企韭分工的实证分析 愈题3 3 说螟 奁集群金鼗爨部分工豹条 孛下 金数集群豹慧援模 o 是某项创新的最大可能 投入 为简化计算 在本文中规定c m 取值为1 如果考虑技术溢出效应的 存在 那么该函数式修改为 女 1 一 c 一1 或 c 土一上 4 2 pp k 式 4 1 和 4 2 中系数t o 表示单位投入对创新时间的贡献 其 大小取决于创新类型 卢 1 为创新过程中的技术溢出效应系数 是衡量企 业集群技术溢出效应强度的指标 其大小由创新企业之间的员工流动率和研 究人员信息交流频繁程度等因素综合决定 如果员工流动率越高 不同企业 的研究人员交流越频繁 则 值越大 规定 1 时不存在技术溢出效应 这说明 当技术溢出在产业集群中普遍存在时创新企业投入c 对创新时间的 作用与没有技术溢出效应时企业投入 所发挥的作用相当 2 假设集群中企业f 的创新投入e 小于c