（中外政治制度专业论文）代议制的美国模式论析.pdf

摘要 美国是当代世界综合实力最强的国家，“美国式”的民主政治制度对当代世 界也产生着广泛而深刻的影响。美国是总统制国家，三权分立，相互制衡是美国 政治体制最主要的特征。美国国会，总统和法院分别承担并相互制约以维持权力 机构的平衡。 本文在结构上共分为五部分，第一部分阐述了美国国会制度的形成过程。第 二部分描述了美国国会的结构与组织，参众两院的地位以及职能特点。第三部分， 讲述了美国国会与政党，从国会竞选到国会的立法，都离不开政党的影响。第四 部分论述了美国三权分立的权力体系，国会与总统，国会与法院，国会与政府之 间的相互制衡关系，也是本文的重点部分。第五部分是对美国代议制度的评价， 一方面是适应美国国情的，一方面它的三权分立制度是代议制模式的典型，另一 方面也反应了美国代议制本质上是资产阶级专政。 关键词：美国；国会；代议制；三权分立； a b s t r a c t t h eu n i t e ds t a t e si st h em o s t p o w e r f u lc o u n t r y i nt h em o d e mw o r l d ”a m e r i c a n s t y l e ”d e m o c r a t i cp o l i t i c a ls y s t e ma l s oh a v eaw i d e r a n g i n ga n dp r o f o u n d i m p a c t t h eu n i t e ds t a t e si sac o u n t r yo ft h ep r e s i d e n t i a ls y s t e m t h em o s ti m p o r t a n t c h a r a c t e r i s t i c so ft h ep o l i t i c a ls y s t e mi st h es e p a r a t i o no ft h r e ep o w e r s ，c h e c k sa n d b a l a n c e s i no r d e rt om a i n t a i nb a l a n c e ，t h eu n i t e ds t a t e sc o n g r e s s ，t h ep r e s i d e n ta n d t h ec o u r ta r er e s t r i c t e db ye a c ho t h e r 1 1 1t h i sp a p e r , t h e r ea r ef i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti sa b o u tw h e nt h eu s c o n g r e s sh a s b e e nc o m ei n t ob e i n g t h es e c o n dp a r td e s c r i b e st h es t r u c t u r ea n do r g a n i z a t i o n so ft h e u s c o n g r e s s i ta l s ot e l l st h ef u n c t i o n so ft h ec h a r a c t e r i s t i c so fs e n a t ea n dh o u s eo f r e p r e s e n t a t i v e s t h et h i r dp a r tn a r r a t e sa b o u tt h eu s c o n g r e s sa n dp o l i t i c a lp a r t i e s t h ep o l i t i c a lp a r t i e si n f l u n c et h ec o n g r e s se l e c t i o na n dl e g i s l a t i o n p a r ti vd i s c u s s e s 血es e p a r a t i o no ft h et h r e ep o w e r so ft h eu n i t e ds t a t e s i tc o n t a i n sc o n g r e s sa n dt h e p r e s i d e n t ，c o n g r e s sa n dt h ec o u r t s ，c o n g r e s sa n dg o v e m m e n t ，t h i sp a r ti sa l s ot h e f o c u so ft h i sa r t i c l e p a r tvm a k e sa d v a n c e sa b o u tt h ep o l i t i c a ls y s t e mo ft h eu n i t e d s t a t e s ，o nt h eo n eh a n d ，t h ep o l i t i c a ls y s t e mi sa d a p tt ot h ea m e r i c a nc o n d i t i o n sa n d t h es e p a r a t i o no ft h r e ep o w e r ss y s t e mi sa l s oat y p i c a lr e p r e s e n t a t i v ei nt h ew o r l d ，o i l t h eo t h e rh a n d ，i tr e f l e c t st h ee s s e n c eo ft h ea m e r i c a nw h i c hi st h ed i c t a t o r s h i po ft h e b o u r g e o i s i e k e yw o r d s ：a m e r i c a n ；c o g r e s s ；t h es e p a r a t i o no ft h et h r e ep o w e r s ； i l 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得的 成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的 说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：五啦 日期： 臣拿：= 么 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东北 师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 上蜀心 e t 期：删 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： 也筝 o , j ， 嘏， 1 e 电话： 邮编： 引言 自美国建国以后，经过了一个多世纪的发展，到1 9 世纪末已经由殖民地经 济发展成为世界第一工业大国，再经过半个多世纪，到第二次世晃大战后，一 跃成为经济、科技、军事实力领先的超级大国。到今天，虽然由于多极世界的 形成，美国的国际地位已经下降，然而它仍然是实力最雄厚的国家。美国的这 种发展，除了其它各种主观原因外，作为上层建筑的政治制度无疑是一个重要 的因素。 美国是一个典型的资本主义国家，它有一套系统的政治制度和政治规范， 这些制度规范的基本要素是在政治体制上采用三权分立和权力制衡机制，行政、 立法、司法这三种最基本的权力由总统、国会和法院分别承担并相互制约以维 持权力结构的平衡。本文通过考察美国国会形成的过程，分析美国国会的结构， 组织和权力关系，系统的、全面的研究代议制的美国模式，从而揭示美国代议 民主制的实质。 一、美国国会制度的形成 早期的美国是英国的殖民地，美国人民在饱受了被压迫之苦后，进行了一 番推翻英国统治的斗争。在经过了早期的殖民地议会形态后，他们逐渐认识到 需要建立自己的中央政府以抵制外来的侵略。独立战争后，邦联政府的政治体 制暴露出很多缺点，不能适应当时美国政治经济的发展，需要建立更先进及更 完善的制度，经过各大州的协商后召开了制宪会议。在经过激烈的争辩之后， 通过了美利坚合众国宪法，建立了美国最初的国会制度。 ( 一) 殖民地时期的议会 从1 7 世纪初到1 8 世纪上期，英国在北美大西洋沿岸先后建立了1 3 个殖民 地。殖民地的建立必须获得英王的批准，即殖民者要取得英王授权的特许状。这 类特许状一般都规定了殖民地的政治组织形式、权限和对英国政府的义务及与英 国的政治关系。当时1 3 个殖民地在英国的统治下，政治体制很大程度上模仿了 英国的立宪制度。按照殖民地的政治体制中最高权力的来源大致可以把1 3 个殖 民地分为三种类型：皇家殖民地、业主殖民地、自治殖民地。 1 皇家殖民地 皇家殖民地是直属英国王室的殖民地，由英国国王直接任命总督进行统治。 起初，北美的1 3 个殖民地都不是皇家殖民地。1 6 4 2 年，英王由于弗吉尼亚伦 敦公司的财政失控以及内部混乱，借口吊销了其特许状，宣布由英王政府直接 统治。1 6 7 9 年，英王将马萨诸塞殖民地超出特许状规定的边界部分夺走，设立 了皇家政府，建立了新罕布什尔殖民地。1 6 8 4 年又将马萨诸塞公司的特许状吊 销。转变成了皇家殖民地。皇家殖民地的代表有：纽约、南卡罗来纳、北卡罗 来纳、弗吉尼亚、马萨诸塞、佐治亚以及新泽西。各殖民地虽有参事会，但议 员由总督指派，不过在形式上须经英国国王批准，总督作为最高行政首长，只 对英王负责。 2 业主殖民地 业主殖民地是英王把部分土地赐给他的宠臣和贵族，英王颁发特许状，准 许他们自行委派总督和官吏对这些殖民地进行管理，并可自行设置议事机关及 法院，享有英国国王在阜家殖民地中所享有的各种权力，这就是业主殖民地。 业主殖民地的封建色彩比较浓厚，殖民者大多是封建贵族，在殖民地拥有各种 封建特权；他们的宪章虽然规定建立议会，但这种议会并不是真正的代议机关， 而是与宗教宽容政策、廉价土地政策一起被当作招徕移民的一种手段。当然， 个别的殖民地的宪章也含有定的民主成分，如宾夕法尼亚的殖民地宪章。他 们主张平等、友爱和幸福的理想社会锄。 3 自治殖民地 自治殖民地是由国王颁发特许状给当地居民，准许他们自行选举立法机构， 并由立法机构选举总督和地方行政机关，建立之初就实行直接民主制或代议制， 议会权力大于行政权力，实行有限政府原则，殖民地居民大都享有选举权。但 国马啸原西方政治制度史 m 高等教育 i j 版社2 0 0 0 1 5 8 页2 1 9 页 2 总督须经英国国王批准，总督对议会通过的法律无否决权，法官亦由议会任命， 但被告如对自治殖民地法院的判决不服，仍可向英王和枢密院上诉。当时在各 个自治殖民地下，已经有了市、镇、县基本上都是自治的。当地居民定期集会 讨论公共事务，市民大会或镇民大会就成为当地的最高权力机关，大会有权制 定法律，分配土地，征收赋税，大会选举的贤士会是当地常设的行政机关，这 种市民大会和镇民大会，不仅是地方的权力机关，也是当地居民的主要社交方 式，这种地方的直接民主自治方式，对于后来美国民主政治的发展有着及其重 要的影响。 总之，在殖民地时期，每个殖民地内部，都有一个代表英国国王的总督。 他体现英国对殖民地的主权。各殖民地都先后建立了议会，由总督和议会共同 冶理。议会有权制定法律、法令，但不得与英国的法律相抵触。皇家殖民地的 总督由英王直接任命；自冶殖民地的总督由殖民地议会产生，业主殖民地的总 督由业主任命，但也都须经英王批准。总督代表英王，掌握殖民地的行政权， 并监督议会的立法，代表英国政府行使对殖民地议会立法的否决权。从这个意 义上说，北美殖民地就是英国君主开疆拓土的结果，是一块由以英国人为主的 欧洲移民所开拓的新大陆。一方面它们虽然环照在英王王冠的灵光之下，附属 于宗主国，但它们各自拥有自己的领土和疆域，是相互独立，互不依赖，互不 干涉的政治实体。正是有这样的基础，美利坚合众国确立后，美国创造了不同于 英国的政治体制。 ( 二) 邦联时期的美国国会 英国对北美的殖民统治，严重损害了各殖民地人民的利益，使得英美的矛 盾同益激化，终于引发了北美殖民地人民反抗英国统治者当局的独立战争。适 应独立战争的需要，殖民地人民联合起来，确立了邦联制，并产生了邦联国会。 1 邦联条例的形成 1 7 7 6 年7 月4 日，北美英属1 3 个殖民地的代表，通过了宣布脱离英国统 治而独立的独立宣言。这是美国的第一个宪法性的正式文献。独立战争爆发 后，大陆会议虽然起着领导抗英斗争的作用，但它不是一个全国性的政府，严 峻的形势迫切要求各殖民地进一步联合起来，于是第二届大陆会议在1 7 7 7 年 1 1 月1 7 日通过了邦联和永久联盟条例，简称邦联条例。次年1 1 个殖民 地批准了邦联条例，1 3 个殖民地都加入了邦联。邦联条例可以说是美国 的第一部宪法，它把邦联的名称正式定名为“美利坚合众国 ，设立“邦联国会” 作为合众国的唯一的政府机构。 邦联条例规定了各州的权力和义务。要求各州必须遵守邦联国会的命 令；给予各州公民以完全的权利；对他州的档案、法律和司法程序给予充分的 信任和尊重；彼此引渡逃犯；卅i 际之间的争端须提交国会解决：允许公民在各 州之间来往和经商；各州保留未明白授予邦联国会的权力；各州须承担保护公 民生命、财产和促进社会公共福利的责任。 尽管如此，美国还没有成为一个真正统一的国家。独立宣言使一些殖民 地有了自己的新宪法，或者废除了效忠英国国王的法律，或者宣布成立共和国， 实际上已各自宣布成为一个独立的国家。这样，就由原来的1 3 个相互分离的殖 民地成为了1 3 个相互独立的国家，而不是成为一个统一的国家。而邦联条例 实际上是一个“巩固的友好联盟”，各成员仍然保留其主权、自由和独立。因此， 邦联是由各成员国组成的松散的国家的联盟。 3 2 邦联国会的地位、职权 邦联国会为一院制，由各州议会选派二至七名代表组成，任期一年，各州 有权随时罢免撤换。规定任何代表在六年之中，其在邦联国会的任职期限不得 超过三年，代表的工资由各州自行支付，代表在国会中以州为单位进行投票， 每州只有一票表决权。 邦联国会有权代表各州进行宣战、媾和、发展对外关系、派遣驻外大使、 缔结条约和结盟、按照各州土地价值有比例地向各州摊派邦联政府的年财政收 入；有权发行货币和公债；有权建立和保持一支海陆军；有权调节州际争端： 有权建立邮政系统、规定度量衡；有权设立受理某些案件的法庭；有权任命委 员会和官员。邦联不设行政部门，但邦联国会有权在必要时任命委员会或民政 官员履行政府行政职能。邦联也没有单独设立司法部门，但有权设立邦联法庭， 审理在公海上的海盗罪或其他重罪，有权处理各州之间的争议。 但是一些重要权力，如军事、外交和有关财政的权力，必须有九个州的同 意方能行使，至于邦联条例，则非经1 3 个州的同意，不得修改。 3 邦联国会的历史作用 在美国早期国家构建过程中，邦联国会不仅本身就是一个重要组成部分， 同时，作为全国性的合法政府，它承担和行使了一个主权国家的一些职能，在 推动美国早期固家构建中起到了重要的作用。 第一，邦联国会是美利坚合众国的象征，维护了美利坚民族的统一。虽然 1 3 个殖民地于1 7 7 4 年9 月组建了大陆会议，1 7 7 6 年7 月又发布了独立宣言， 但统一的基础是十分脆弱的。因为作为国家权力机构的大陆会议没有法律地位， 大陆会议与各州议会之间的关系及州与州之间的互相关系缺乏法律保障。新生 的美利坚合众国实质上是由1 3 个独立国家组成的反英政治军事同盟，而不是一 个真正的国家。推动1 3 个独立国家联合起来的是迫在眉睫的反英战争，而不是 它们政治经济发展的最终需要。邦联条例的制定，用法律手段将1 3 个独立国家 的政治军事同盟关系固定下来了，并通过邦联国会行使邦联国家的特权，从而 避免了联盟在反英战争胜利后的瓦解。 第二，邦联国会保证了各州的团结，保证了邦联政府领导各州人民把抗英 战争进行到底，取得了最后胜利，并迫使英国政府不得不予1 7 8 3 年在巴黎与美 国邦联国会正式签约，承认美国的独立。 邦联国会虽然有它的历史作用，但是邦联终究只是1 3 个州的松散的联盟， 它允许各州保留其“主权、自由与独立”，邦联国会所采取的一切重要措施， 都必须取得各州的同意，它既无权向各州征税，也无权管制州际之间的贸易和 各州的对外贸易。邦联国会存在严重的弊端。因此，美国的许多有识之士，特 别是独立战争中的许多领袖人物，都一致主张必须建立一个强有力的中央政府， 才能维护美国人民的利益，促使美国社会经济的发展。 ( 三) 制宪会议确立的美国国会制度 1 7 8 7 年5 月，费城制宪会议召开，经过激烈的斗争最终确立了美利坚合 众国宪法，美国由邦联时期进入了联邦时期，国会制度也最终确立下来。 1 制宪会议的召开 独立战争后，由于邦联政府不能适应美国社会政治经济发展的需要，从而 4 暴露了严重弱点，使其不能应付经济衰退，社会动荡，英、西两国的严重威胁， 更谈不上促进经济的发展。因此，美国的资产阶级希望补救邦联政府的弱点， 建立一个强有力的中央政府，来统一货币和关税，同外国进行谈判，保护本国 工商业。南方的种植园主也希望有一个强有力的政府，实行保护关税，保障农 产品出口价格。革命时期的领袖，如乔治华盛顿、亚历山大汉密尔顿等人， 也都认为强有力的政府是必要的。总之，统治阶级认为，为了美国的生存，为 了巩固其统治和发展资本主义，必须修改邦联条款，建立一个强有力的中央政 府。 经过了一段时间的协商，邦联国会于1 7 8 7 年2 月2 1 日通过决议，规定1 7 8 7 年5 月第二个星期一在费城召开各州代表会议，修改邦联条款。会议于1 7 8 7 年 5 月1 4 日在费城独立厅召开，由于到会代表太少随即休会。5 月2 5 日，有2 9 名代表到会，会议才开始进行正式讨论。由于罗得岛坚决反对加强中央政府的 权力，拒绝派出代表，因此仅有1 2 个州的代表出席，共5 5 人。乔治华盛顿 当选为会议主席。代表们决定会议严格保密，每州代表团有一票表决权。 原定这次会议的任务是修改邦联条例，但是邦联条例所确定的体制， 已经完全不能适应美国国内和国际发展的要求，因此必须重新构建美国政治体 制，制定一部新的宪法来取代邦联条例。会议代表在取得共识之后，很快便 由讨论修改邦联条例，转变为制定一部全新的宪法。因此这个会议被称为制 宪会议。经过三个半月的激烈辩论、斗争和妥协，会议于9 月1 7 日通过了美 利坚合众国宪法草案，提交各卅i 批准，几个小州很快批准了宪法。1 7 8 8 年6 月2 1 日新罕布什尔州批准宪法。至此宪法得到了所要求的9 个州的批准，从而 生效。 2 国会组成方式的意见分歧 出席制宪会议的5 5 人是统治阶级的代表。总的说，他们有着共同的经济利 益和政治利益。他们大多受到欧洲资产阶级启蒙思想家的影响，在思想上有许 多共同之处。因此，他们在许多重要问题上有共同看法。但是他们来自不同地 区，各自代表着不同经济集团的利益。而他们在制宪会议上反映出来的主要矛 盾是大州和小州的矛盾。 制宪会议代表对加强国会的权力基本没有异议，但是在国会的组成方式上 产生严重的分歧。一部分代表主张国会实行两院制，另一部分代表则针锋相对 的主张实行一院制。主张两院制的是大州代表，弗吉尼亚方案体现了大州的立 场。该方案规定：立法机关分为两院，下院由选民选举产生，上院由下院从州 议会提名的候选人中选出。两院议员席位均按人口比例分配。全国行政首脑由 立法机关选举产生，任期一年。联邦法院独立，法院由立法机关任命，任期终 身。 这一方案引起小州的强烈反对。因为他们认为，按照这个方案会把小州置 于不平等的地位上。于是小州提出了相反的新泽西方案。该方案规定，国会实 行一院制，议员由各州立法机关产生，每州只有一票投票权。方案还规定行政 部门实行委员会制，其成员由国会选出，任期一年，联邦法官由委员会任命， 任职终身。新泽西方案同样遭到大州的反对，因为根据这个方案，中央政府的 权力又控制在小州的手里。 两个方案都赞成中央政府的权力，但是行使权力的效率不同。弗吉尼亚的 效率更高，而新泽西的效率要低。两个方案的利弊得失十分清楚，但小州丝毫 不向大州妥协，他们坚持小州在国会里应与大州享受平等的权力，否则会受到 大州的欺凌。 经过一个多月的争议，僵局终于被康涅狄格的折中方案所打破。该方案主 张两院制，一院由人民代表组成，席位按人口比例分配，另一院由州代表组成， 各州不分大小在该院享有平等的代表权。由人民代表组成的称众议院，由各州 代表组成的称参议院。这个折中方案既满足了大州按人口分配代表席位的要求， 又满足了小州平等代表权的愿望，因而最后被双方接受，两院制方案最后确立。 3 美国国会制度的确立 新宪法于1 7 8 7 年颁布，1 7 8 9 年最初实施。原来的规定共有七条，这是近 代世界上最初出现的一个成文宪法。宪法所规定的国家机器，与邦联条例 之下的在形式上大不相同。按制宪代表的设想，就中央与各州的关系而言，他 们为解决中央与各州间的权力关系问题，把邦联条例所规定的邦联政府改 为联邦政府，这种政府既不像以前的邦联，是由独立各州的联合体之下的政府， 也不像完全统一国家之下的政府。这是近代世界上最初出现的一种制度。依照 制宪代表的设想，这种联邦制将使每一州都成为整个联邦中的个组成部分， 一方面享有相当的地方“自治 权力，一方面又失去完全独立国家的资格。北 美1 3 州从此成为一个真正的国家，以前在邦联条例之下各州独立和纷乱现 象，可以从此消除。这样的制度正是当时工商业资产阶级和大农场主所迫切需 要的制度。 他们为解决中央政府内部各种权力之间的关系，是采取一种所谓分权制和 制衡制。这是法国启蒙学者孟德斯鸠学说的体现，也是近代世界上最初出现的 一种政府制度。依照这一宪法的规定，中央政府的权力或机关是分为三个部份： 一部分是行政权，全国间接选举出一个总统。另一部分是立法权，产生个两 院制的议会，两院中的参议院是代表各州，每州产生代表二名。众议院是代表 全国人民，由全体人民选举，代表名额按人口分配于各州。又一部分是司法权， 产生一个最高法院，其法官由总统任命，其任期在原则上是终身。这都是邦 联条例所没有。按照制宪代表的设想，这三种权力既是彼此分立，又是彼此 牵制，以达到彼此平衡，没有一种权力会特别强大起来，行使专制，侵害人民 的自由。这就是早期三权分立的政体。代议制的美国模式基本确立下来。 。许彦博论美国国会两院制的确立【j 】山东师范人学2 0 0 4 6 美国国会的结构与组织 美国实行立法、行政、司法三权分立。国会是代议制民主的最主要特征。 根据美国宪法，它也是联邦政府中最重要的部门之一。宪法第一条第一款规定： “本宪法赋予的全部立法权，属于由参议院和众议院组成的合众国国会。 明确 了国会的地位和结构。 ( 一) 国会的两院制结构 美国国会两院制是平衡利益的结果，但也体现了美国国情的需要。在此后 2 0 0 余年时间里，美国国会一直在两院制的框架内运行，随着时代的发展，只 进行过局部的调整和完善，没有发生本质的改变。 1 联邦宪法对两院制的规定 众议院由各州人民每两年选举一次的议员组成，选举人所具备的条件：年 满2 5 岁；成为合众国公民7 年以上；当选时为选出州的居民，可连选连任。每 2 年到期全部改选。众议员人数应按照联邦所辖各州的人口数目比例分配。 众议院现有议员4 3 5 名，其议席分配的原则是按各州人口占全国人口的比 例分配到各州，但每个州至少应有一个议席。第一届国会时只有众议员6 5 名， 大约每3 万人选出1 名众议员。以后，随着美国人口的不断增加，众议员的人 数也不断增多，众议院的规模也越来越大。1 9 1 0 年人口普查后，到1 9 1 3 年达 到4 3 5 席。1 9 2 9 年，胡佛总统召开国会特别会议，要求制定分配议席法，国会 遂通过了众议院席位重新分配法。根据分配法，众议院议席总数固定为4 3 5 ， 每1 0 年人口普查后，总统应就人口现状向国会提交报告和提出每个州应有的议 席数。如国会在6 0 天内不采取行动，则议席的重新分配即自动生效。目前美国 人口已达3 亿，每6 2 万多人才能选出1 名众议员。 参议院由每州的州议会选举两名参议员组成，参议员的当选资格条件是： 年满3 0 岁；成为合众国公民9 年以上；当选时必须是本州的居民。参议员代表 本州，任期6 年，可连选连任，每2 年改选1 3 ，以保持参议院的稳定。 参议院现有议员1 0 0 名，其议席分配的原则是各州不论面积大小，人口多 少，一律2 席，以体现各州在联邦中的平等地位。参议员最初是间接选举产生， 1 9 1 3 年5 月3 1 日宪法第1 7 条修正案生效之后，改为在全州由选民直接选举产 生。 2 美国实行两院制的原因 第一，适应美国联邦制共和国的需要。设立两院制度既能反映选区选民的 利益，又能起到在联邦制度下保护各州利益的作用；既能反映选区选民的平等 代表权，又能反映各州的平等权。美国宪法的制定者之一汉密尔顿下面的话正 表达了这个意思：“在具有民族的和联盟的双重性质的复合型共和国之中，政权 应该建筑在按比例的和平等的代表权这两个原则参半的基础上。 固 第二，从参议员的资格和任期不同于众议员来看，设立两院能制约众议院 议员的过激与冲动，防止其为帮派头子所操纵而通过不合理的法案。美国首任 国刘杰当代美国政治 m 社会科学文献出版社2 0 0 1 1 2 0 1 2 6 o 联邦党人文集商务印书馆1 9 8 2 3 1 4 页 7 总统华盛顿在回答国务卿杰斐逊提出为何支持国会两院制的问题时，曾非常形 象地把众议院与参议院的关系比喻为装满滚烫的咖啡的杯子与碟子的关系：“我 们将立法置于参议院这个茶碟之中是为了使之冷却。 第三，实现立法机关内部的分立和制衡，防止单一的立法机关走向专制和 腐败。汉密尔顿主张“把立法机关分为不同单位，并且用不同的选举方式和不 同的行动原则使它们共同的作用的性质以及对社会的共同依赖方面所容许的范 围内彼此尽可能少发生关系。 这正是为了实现立法机关内部的分立与制衡。 第四，设立一个成员任期较长、较有经验且相对独立的立法机关，有利于 保持中央政府的稳定性和国内外政策的连续性。正是在这个意义上，汉密尔顿 指出：“政府中若无一精选而稳定的组成部分，其愚昧多变的政策会使外国失去 其敬意，这样的国家也不会理解国际舆论，而理解国际舆论与否，不但对于获 得别国尊重和信任是必要的，也是值得别国尊重和信任所必需的。所以美国宪 法赋予参议院批准和与外国缔结条约的权力圆。 3 美国议会两院制的特点 就历史渊源而言，美国的两院制中有英国议会两院制的影响，也有殖民地 时期两院制的延续。但美国的两院制与前两者相比，无论在组织构成上，还是 在权力划分上都发生了很大的变化。从两院的产生方式看，美国参众两院虽然 也可以分别采用上议院和下议院的通称，但两院议员皆由选举产生，而不是像 英国议会那样，上议院议员为世袭贵族，或者像殖民地时期的参事会由任命产 生。 从国会两院之间的权力关系看，英国议会的主要权力均属于下议院，上议 院对下议院通过的立法和预算案只有延搁权，同时上议院又是最高司法机关。 美国殖民地时期的议会，不仅充当总督的参事会，有权否决下议院通过的立法， 并和总督共同行使司法权。而美国国会的参众两院，地位和权力是同等的，立 法权由两院共同行使，任何一院通过的法案都拥有绝对的否决权。两院通过的 文本如发生分歧，只能通过协商；两院同等数量的议员组成协商委员会，提出 妥协方案经两院通过。但两院在某些方面有所分工：众议院有提出财政议案的 优先权，参议员有权批准总统与外国缔结的条约、同意总统提名的高级官员； 当发生弹劾时，由众议院提出弹劾，由参议院审判。如果总统选举中没有候选 人获得选举人团多数，由众议院选举总统，参议院选举副总统。 从两院的代表权来看，美国国会两院制的安排体现了联邦制的特点。现今 世界上的联邦制国家，都实行两院制，由其中一院按比例代表人口，另一院代 表组成联邦的单位。这种安排以美国最为典型，即各州不分大小，在参议院的 议员人数一律平等。联邦党人文集中认为这种安排是“各州仍保留的部分主 权的认可，也是维护这部分主权的手段”，并指出，由于按人口比例和平等代表 权这两个原则参半。任何法律和决议，既要得到“大多敌人民的同意”，又要得 到大多数州的同意，从而构成对立法过程的牵制，成为“防止不恰当立法行为 的保障。 ( 二) 参众两院的地位 在美国，法律上两院的地位是平等的，但优势却属于号称代表州权的参议 。唐晓当代西方国家政治制度世界知识出版社1 9 9 6 1 3 9 页 郑楚宣刘绍春中西政治制度比较广东人民出版社2 0 0 2 1 3 0 页1 3 2 页 8 院，而不属于号称代表全国人民的众议院。无论从形式上的权力和实际上的势 力来看，都是如此。这是美国两院制地位的特点。 1 美国国会的基本职能 国会的几项重要权力包括立法权、预算权、批准任命权、调查权和弹劾权。 立法权是美国国会的基本权力。美国宪法明确规定：“本宪法所赋予之一切 立法权，均属于合众国国会 ，并在第一条第八款详细列举了1 8 项权力，其中 包括：征税，举借和偿付国债；铸造货币和发行纸币并管理货币，规定度量衡 的标准；管理对外贸易和各州之间的贸易及与印第安人的贸易；制定统一的归 化法和破产法；建立和管理邮政；保护著作版权，发明和专利；设立联邦下级 法院；惩罚在公海上所犯的海盗罪以及违反国际法的犯罪；宣战，招募和保持 陆军和海军；征调各州民兵以执行法律和平定内乱，并规定民兵的组织、装备 和纪律；为联邦政府所在地以及经州议会同意而在各州建立的联邦建筑物制定 法律；并且为行使上述各项权力和联邦政府的一切其他权力所必须而适当的所 有法律。 预算权是美国国会的一项重要的权力，这是国会掌握国家收支、控制和监 督政府财政的重要手段。美国宪法第一条规定，国会有权为“提供合众国共同 防务和公共福利 而征税和开支。在这个意义上，预算权包括征税和拨款两个 方面。实际上，政府要实施任何一项新计划，都必要要经过国会的双重授权： 批准该项计划的授权法案，规定计划的一般目标和手段，并估计为实现计划所 需要的资金数额；具体拨款还要通过另一个法案，国库要根据拨款法案才能拨 付资金。为了控制政府的开支，不让政府滥征税、乱花钱，政府收入和开支的 明细都必需得到国会的批准，政府的开支也仅能限于国会同意的范围。 批准任命权是国会的人事权。美国总统既是国家元首，又是政府首脑，他 有权组织和领导政府。总统虽然不由国会选举，但他在组阁时却受到国会的制 约。总统挑选的政府官员，要逐个送交参议院进行审查，经参议院同意后才能 任命。如果参议院不同意，总统就得重新挑选。 国会的调查权是由国会的立法权引申而来的权力，国会需要通过调查获得 足够多的情报来帮助立法。调查时，国会举行各种公开的听证会。当国会需要 对某一事件进行调查时，可以把工作交给一个常设委员会或者设立一个特别委 员会来调查该事件。 弹劾权是国会对于包括总统在内的政府官员和法官的一项制裁权。与议会 制国家的国会不同，美国国会没有倒阁权，即不能因为政治原因迫使政府辞职。 但美国国会有弹劾权，可以对高级官员的叛国，贿赂或其他重罪和轻罪和严重 失职行为进行控告和制裁。国会追究的是政府的法律责任而不是政治责任。弹 劾的程序因而也具有司法性质，即由众议院和参议院提起弹劾，由参议院审理。 参议院在表决弹劾案时需2 3 多数才能对被弹劾的官员定罪。 2 众议院的职能特点 在法律上美国参众两院的职权是相同的，众议院和参议院共同行使国会立 法权、修正宪法权和对外宣战权。美国宪法对国会行使修改宪法权作了专门的 规定，即需参、众两院三分之二以上的议员同意和四分之三以上州议会批准， 宪法修正案才能成立。但在实际运行中，两院却在职能上各有所侧重和分工。 对众议院来说主要表现在以下几个方面： 第一，财政提案优先权。预算权是美国国会的一项重要权力，根据惯例拨 9 款议案通常首先由众议院提出，根据宪法，征税议案也必须首先由众议院提出。 第二，弹劾总统提案权。美国国会有权对有犯罪或失职行为的总统官员进 行弹劾，但弹劾必须由众议院提起，才能经参议院审理。 第三，特殊情况下的总统选举权。也就是说当没有人在总统选举中得到超 过半数的选票时，由众议院在得票最多的前两名中选出一名作为总统。 3 参议院的职能特点 参议院除了和众议院拥有共同的立法权，修正宪法权和对外宣战权外，也 有自己优先或侧重的职权。第一，参议院有权批准或否决总统对高级政府官员 和法官的任命；第二，批准或否决总统同外国缔结的条约；第三，审判众议院 提出的对总统、副总统和政府官员的弹劾案。 参议员的特点是经验丰富、德高望重，党派色彩相对众议员较为淡漠；立 法的特点是“少为”、“多不为 。每个参议员的权力都很大，在相当程度上可以 阻挠一项立法，议事规则倾向于协商一致。 尽管法律没有明确规定，但在人们的印象中，参议院的地位高于众议院。 这可能与参议员是州的代表，而众议员是选区的代表有关。参议院相当于一些 代议制民主国家国会的上院，参议员的地位较高，代表的是州的利益；众议院 相当于下院，众议员仅代表选区，其地位及影响均不及参议员。参、众两院在 职能上也有区别，参议院握有人事任免权、对外批约权；众议院握有财政权， 所有拨款和减免税收均需由众议院批准后再送交参议院审议。所以就形式上的 权力来说，实际上参议院处于优势地位。最明显的就是，只有众议员竞选参议 员的，却没有参议员竞选众议员的；众议员离任后有竞选州长的，而州长离任 后却会竞选参议员。经常有众议员到参议院作证，却很少有参议员到众议院去 作证。参议员在内心觉得自己比众议员地位高，就连他们的助手也觉得自己比 众议员的助手强。 ( 三) 参众两院的组织 参众两院的组织是很复杂的，包括起关键性作用的两院的议长，国会的各 种委员会，主要负责国会的立法工作，以及议会党团。 1 议长 议长是议会会议的主持人和议会对外的代表，其主要职能是主持议会，组 织审议，维护议事规则和议事程序。 众议院议长由多数党议会党团在新的一届国会召开时在本党议员中提名， 经众议院大会选举产生。众议院议长的权力是主持会议，并可在立法过程的每 一阶段施加自己的影响，他有权允许或忽视议员在全院会议上的发言，任命特 别委员会和协商委员会的成员，把议案提交某一委员会审议，对提出的程度问 题和是否审议某一议案的动议作出裁决，在议会表决时，如赞成与反对票相等 时，他可以投下决定性的一票。此外，如果是本党的总统执政，他可以和总统 保持联系，了解总统的立法意图，同时在议会中，他还可以帮助本党议员进入 某些重要的常设委员会，支持本党的某些议案等。 参议院的议长则由副总统兼任，同时，选出一名临时议长，在副总统缺席 或行使总统职务时主持参议院的工作，临时议长由参议院中的多数议会党团提 名。参议院的议长与众议院的议长不同，他虽然主持会议，但不参加讨论，只 是在投票时，当双方比数相等时，有一票决定权。 1 0 2 国会委员会 美国国会两院设立的各种委员会，是美国国会制度的一大特色，这些委员 会是国会立法工作的主要场所。委员会有三种类型：首先是常设委员会，这是 国会中数目最多也是主要的委员会，每个委员会均有其专门的管辖领域。每届 国会的常设委员会的设置并不完全相同，各常设委员会内又设立若干个小组委 员会，各自负责更具有专门性领域的事务。各常设委员会下设的小组委员也数 目不等，主要依其工作量和人员数目而定，最多的如参众两院拨款委员会，各 有1 3 个小组委员会，一般数目都在6 8 个。众议院现有2 3 个常设委员会，每 个委员会平均由约3 5 名议员组成，这些委员会共有小组委员会约1 4 0 个：参议 院有1 7 个常设委员会，各有1 2 到2 9 名议员组成，至少有8 5 个小组委员会。 由于委员会规模较小，审议各种议案的工作主要在委员会进行，有利于集 中具有某一专门领域的知识的议员研究审议有关议案，也有助于议员及其助手 积累某个领域的专门知识，有利于国会减轻立法工作压力，提高工作效率。这 些常设委员会“完全享有独立的立法权，并完全有权力批准，否决并在重大方 面修改政府，国会议员或委员会委员本人提出的立法建议。 国会委员会的另外两种类型为特别委员会和联合委员会，特别委员会是为 调查某一特定问题而成立的机构，一般是临时的，在完成调查工作并提交结果 报告后即告解散。这些特别委员会的设立具有相当的随机性，其工作在很大程 度上也是辅助性的，主要是为国会立法和政策活动提供事实依据，它本身无权 审议议案。联合委员会是为研究或管理具体问题而由两院联合设立的，通常也 是常设的。在联合委员会中，最重要的是协商委员会，这是两党为消除对某些 议案的分歧而设立的临时性联合委员会，任务完成，即告撤消。 3 议会党团 议会党团是议会内由同一政党议员组成的组织，目的在于统一本党议员在 议会中的行动。 在美国国会中的议会党团组织，主要指的是民主、共和两党的议会党团。 议会党团分别由两党在议会中的党员议员组成，国会的立法活动、人事任命实 际上是由议会党团操纵的，两院议员的竞选活动也是由议会党团主持的。由于 共和党和民主党两大政党在国会内占有垄断席位，因此，国会中的两党组织十 分完备。在国会的每一院中，都有共和党和民主党的议会党团。 议会党团的成分有议会党团领袖、党的督导员和议会中党的委员会。议会 党团领袖一般由资深议员担任，主要负责调解党内不同派系的矛盾，争取本党 最大程度上的一致。民主党的党团会议由议场发言首领任主席，共和党则另选 一位议员任主席。会议通常秘密进行，本党所有党员均可出席。 议会党团会议的作用首先是确定本党在本议院的首领和其他负责人的人 选，提出本党在本议院各机构，特别是委员会任职的候选人，等等。其次，议 会党团会议还要决定本党对其他政党的政策，对某些问题应当采取的态度和策 略。 宋玉波。民主政治比较研究 砌。法律出版社2 0 0 1 。3 4 6 页3 4 7 页 美国国会与政党 政党在是社会与代议机关的沟通桥梁，代议机关的选举，组织，运行都离 不开政党的作用。 ( 一) 两党制的美国 美国是两党制的国家，它是在长期的历史发展中逐渐形成的，也是国会派 别斗争的产物。 1 两党制的产生 尽管美国人对党争普遍抱有厌恶心理，但是，政党却在美国建国初期的政 治现实中无可避免的产生了，而且，政党的领袖恰恰是那些曾经极力反对组建 政党的早期政治领导人。 早在建国初期，美国就出现了两个党派，一派是以汉米尔顿为首的联邦派， 代表新英格兰各州金融和商业资产阶级的利益，主张权力集中于联邦中央政府， 这是现今共和党的前身。另一派是以杰斐逊为首的反联邦派，代表南方大农场 主及北方中等资产阶级利益，反对把权力集中于联邦中央政府。于是美国国会 中就有了联邦党人和反联邦党人。 汉密尔顿和杰斐逊等人之所以从反对政党转变为自己组织政党，根本原因 是他们都在美国政治的现实中改变了最初对政党的认识。此时，他们都认为在 一个自由社会中政党的出现是无可避免的，因为人们都已经认识到利用政党的 力量能够伸张自己的政治主张，并最终影响政府政策的制定，单纯的阻止政党 的产生并不能有效的防止专制。对政党认识的转变不仅使汉密尔顿和杰斐逊开 始认同政党存在的必要性，而且也促使他们身体力行，亲自组建政党，从而直 接推动了美国政党的形成。这也进一步说明了政党在代议制度有效运行中不可 替代的位置。 2 两党政治的演变 1 7 9 1 年，国会内部出现了利益集团。同年，杰斐逊和麦迪逊以“考察植 物”为名，沿哈得逊河北上，联络新英格兰各州的反联邦党势力，极大的扩大 了自身的力量。到1 7 9 4 年，一个以民主共和党为名称的强大政党政治出现在世 人面前，杰斐逊就成为民主党的奠基人。而最初，以汉密尔顿为首的联邦党只 是一个松散的政治联盟。1 7 9 5 年总统竞选时，联邦党在国会内召开核心会议， 商讨竞选政策并推选总统候选人，从此，联邦党作为一个有形的政党开始出现 在美国的政治舞台上。 1 9 世纪初期，联邦党解体，不久民主共和党也发生分裂。1 8 2 8 年拥护杰斐 逊的民主共和党人正式建立民主党，民主共和党的另一部分组建国民共和党， 1 8 3 4 年改名为辉格党，他们是联邦党的继承者。由此可见，联邦党和共和党不 仅都以初步形成了自己的组织核心和本党的政治理念，而且还开始了以政党为 中心参与政治角逐，他们的形成标志着新型美国政党的出现，也揭开了美国政 党政治的序幕。 3 两党制的确立 1 2 在南北战争前夕，民主党基本由南方大种植园主和北方的同盟者所把持， 代表大种植园奴隶主的利益，而辉格党则主要代表北方工业资产阶级的利益。 由于对奴隶制的争论，两党都分化为三派：主张废除奴隶制的强硬派；温和中 间派；南方奴隶制的拥护者。当两党中的中间力量占支配地位时，两头的极端 势力还可以受到相当程度的控制。当中间势力失控之际，矛盾就要激化。随着 奴隶制问题的日益尖锐化，两党中的中间派慢慢失去了党内的控制权，使两党 趋于分裂。1 8 4 8 年由反对奴隶制进一步扩张的工人、农民和小资产阶级组成 了自由土地党，此党反对在新开发的土地上推行奴隶制，提出“自由土地、自 由言论、自由劳动、自由人民”的口号。自由土地党的成立加速了政局的急剧 变化和两党的分化。拥护奴隶制的民主党人与拥护奴隶制的少数辉格党人组成 了民主党；主张废除奴隶制的辉格党人、民主党人与自由土地党联合建立了新 党共和党。共和党成立大会于1 8 5 4 年7 月6 日在密歇根州的杰克逊城举行。 1 8 6 0 年，共和党人林肯当选为总统。内战后，共和党势力大增，在很长一 段时间内控制了美国的政权。内战后，随着奴隶制的废除，两党之间的差别消 失，都是代表资产阶级的利益，没有原则性差别。此后，两党长期共存、轮流 执政，两党制在美国确立了。 ( 二) 国会选举与政党 国会两院议员选举主要是由两大政党操作的，从候选人提名，竞选，动员 选民投票，到直接资金支持等，都离不开政党的作用，国会选举的过程也是政 党显示实力和影响力的过程。