（环境与资源保护法学专业论文）防止境外污染转移的法律对策研究.pdf

、量 - 摘要 摘要 为了顺应经济全球化的大趋势，我国于1 9 7 9 年开始实行对外开放的基本国策，国门 的打开，一方面给我们带来了经济发展所需的大量资金、先进技术以及科学的管理经验 等，但同时，也使境外污染大量的转移到了我国。 目前境外污染转移问题已经引起了中国政府的高度重视，因为它使我国本已恶化的 生态环境面临着更加严峻的考验，严重影响我国的可持续发展，同时也是对我国国家主 权的一种践踏! 虽然发达国家向我国转移污染，其本身难辞其咎，但我国自身的诸多问 题也不容忽视。为了有效地防范境外污染转移，本文从分析我国所面临的境外污染转移 的严峻的形势入手，揭示了污染转移的原因及其本质，阐述了污染转移同可持续发展理 论的冲突，并从法律的视角对国内外有关控制污染转移的法律进行评析，找出其中的优 点与不足，这对我国建立控制境外污染转移的法律框架是大有帮助的。然而，要想彻底 解决污染转移问题，仅仅依靠法律手段是不够的，还必须采取其他措施，比如构建环境 税制度，提高环境标准以及完善公众参与制度等，所有这些措施所形成的合力才能起到 有效抵制境外污染转移的作用。 关键词境外污染转移；可持续发展；法律对策 ， 东北林业大学硕：i 二学位论文 a b s t r a c t i l l1 9 7 9 ，t oc o n f o r mt ot h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，c h i n as t a r t e dt op r a c t i c ei t s b a s i cs t a t ep o l i t yo fo p e n i n g u pa n dr e f o r m t h ed o o ro fo u rc o u n t r yw a so p e n e dt oo u t s i d e a sar e s u l t ，o no n eh a n d ，w eg e tal a r g es u mo ff u n d s ，a d v a n c e dt e c h n o l o g ya n ds c i e n t i f i c a d m i n i s t r a t i v ee x p e r t i s e ，w h i c hw e r eb a d l yn e e d e db yo u re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；o nt h eo t h e r h a n d ，al o to fa b r o a dp o l l u t i o n sw e r et r a n s f e r r e di n t oc h i n a 。 a tp r e s e n t ，c h i n e s eg o v e r n m e n ti sp a y i n gh i g ha t t e n t i o nt ot h ei s s u eo fa b r o a dp o l l u t i o n t r a n s f e r b e c a u s ei tp u to u re x a s p e r a t ee n v i r o n m e n tt o w a r d sad a n g e r o u se d g ea n ds e v e r e l y i n f l u e n c e dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nd o m e s t i cc h i n a ，i nc e r t a i ns e n s e ，t h i si sa l s oa t r a m p l eo nn a t i o n a ls o v e r e i g n t yo fo u rc o u n t r y t h o u g hd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v en oe x c u s ef o r t h e i rp o l l u t i o nt r a n s f e r , ag r e a tn u m b e ro fp r o b l e m si no u r c o u n t r yc o u l dn o tb en e g l e c t e d i no r d e rt oe f f e c t i v e l yp r e v e n ta b r o a dp o l l u t i o nt r a n s f e r , t h ed i s s e r t a t i o np r o c e e d sw i t h s e r i o u sc o n d i t i o no fa b r o a dp o l l u t i o nt r a n s f e rf a c e db yo u rc o u n t r y , n o to n l yd e m o n s t r a t e st h e r e a s o n sf o rp o l l u t i o n t r a n s f e ra n di t sn a t u r e ，b u ta l s oe x p o u n d st h ec o n f l i c t i o nb e t w e e n p o l l u t i o nt r a n s f e ra n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r y f u r t h e r m o r e ，a n a l y s i so nl a w so ft h e d o m e s t i ca n da b r o a do nc o n t r o lo fp o l l u t i o nt r a n s f e ra r ep r e s e n t e d ，t h e i ra d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e sa r ep o i n t e do u t t h ew r i t e rb e l i e v e st h a tt h i sw o u l dh e l pc h i n at oe s t a b l i s ht h e f r a m eo fl a w so nc o n t r o l l i n ga b r o a dp o l l u t i o nt r a n s f e r h o w e v e r , r e l y i n go n l yo nm e a n so fl a w , t h ep o l l u t i o nt r a n s f e rp r o b l e mc o u l dh a r d l yb et h o r o u g h l ys o l v e d i nt h i sw a y , o t h e rs t r a t e g i e s s h o u l db e a d o p t e d ，s u c ha se s t a b l i s h m e n to fe n v i r o n m e n tt a xs y s t e m ，i m p r o v e m e n to f e n v i r o n m e n ts t a n d a r da n dc o n s u m m a t i o no fp u b l i cp a r t i c i p a t i o ni n s t i t u t i o na n ds oo n w i t ht h e c o l l e c t i v es t r e n g t h so fa l lt h e s em e a s u r e s ，t h eo b j e c t i o no fv a l i dr e s i s t a n c et oa b r o a dp o l l u t i o n t r a n s f e rw o u l db ea c h i e v e d k e y w o r d s a b r o a dp o l l u t i o nt r a n s f e r ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；l e g a ls t r a t e g i e s t r - ， 1 绪论 1 绪论 1 1 引言 近二十年来，经济全球化的浪潮席卷世界各国，这一浪潮冲击着人类社会的方方面 面。从总体上说，无论是发达国家还是发展中国家，在经济全球化过程中都相应的获得 了收益，发达国家降低了生产成本，扩大了市场；发展中国家则引进了资金和技术，在 一定程度上加快了自身的发展速度，然而，由于发达国家与发展国家分别处于不同的发 展阶段，加上旧的不合理的国际经济秩序，使发展中国家在与发达国家的经济交往中处 于不公平的地位，处处受制于发达国家，这种不公平在资源环境问题上的表现就是，发 展中国家已沦为发达国家的原料库、污染密集型产品的加工厂和垃圾场，也就是发达国 家所称的“污染天堂”，这使得发展中国家的资源环境受到了前所未有的严峻挑战。 在如今高度发达的工业文明中，人们的物质需求已经得到了极大的满足( 尤其是发 达国家) ，而这种满足是在人类中心主义伦理观以及传统的发展观的指导下，通过不合 理的经济增长模式实现的，这使得我们一方面在经济增长方面取得了巨大的成功，但另 一方面也对我们的生态环境造成了史无前例的破坏。在人与自然之间的关系方面，由于 人类的自负和狂妄，人类过高估计了自身掌握和利用自然界生态资源的能力，人类企图 主宰自然、征服自然，从而导致了一次又一次的生态灾难，并为此付出了沉重的代价， 当然这也使人们从陶醉于工业文明的美梦中惊醒过来。首先觉悟的是那些发达国家，在 走过了先污染后治理的道路后，他们深切地感受到了资源环境对一个国家的可持续发展 的重要性，但他们又不愿放弃旧有的生产方式、生活方式以及消费方式，于是他们借发 展中国家迫切发展经济以及人们环保意识相对较低的现状大肆向发展中国家进行污染转 移，掠夺资源，从而实现其经济的高速发展，满足其奢侈的生活要求以及过度消费的欲 望。这种作法与当今世界所倡导的“可持续发展”理念大相径庭，两者之间的冲突引起 了当今国际社会对污染转移现象的高度重视，我国作为发展国家也深受其害，本文是从 法律角度提出了我国控制境外污染转移的对策。 1 2 课题的国内外研究现状 经济发展的不平衡，加上法律和道德约束松弛，促使了国际间污染转移的发生。早 在2 0 世纪7 0 年代，一些国家就将本国的废物、污染产品和产业向国外进行转移。8 0 年 代后期，有关有害废物的国际贸易问题开始引起人们的关注，+ 到了9 0 年代更是达到了 高峰时期。作为全球性的环境问题，自它产生之日起，就已经引起了国际社会和立法者 的普遍关注。 1 9 7 2 年，联合国人类环境会议成果之一人类环境宣言中就申明：“按照联合国 宪章和国际法原则，各国有按自己的环境政策开发自己的资源的主权，并且有责任保证 东北林业大学硕士学位论文 在他们管辖和控制之内的活动，不致损坏其他国家的或在国家管辖范围以外地区的环 境。”1 9 8 2 年内罗毕宣言指出：“许多环境问题是跨越国界的，在适当的情况下应当 为了大家的利益，通过各国间的协商和协调一致的国际行动来加以解决。”同时，还指 出“所有企业，包括跨国公司在内，在采用工业生产方式或技术以及在将这种方式和技 术出口到别的国家的时候，都应考虑其对环境的责任。”1 9 9 2 年的里约宣言则指出： “各国应有效的合作阻碍或防止任何造成环境严重退化并证实有害人类健康的活动或物 质迁移和转让到他国。”这些国际环境保护纲领性文件中的规定为制定全球性的、多边 的、双边条约提供了指导思想和基本原则。 1 9 8 9 年的巴塞尔公约是在国际社会反对污染转移的呼声越来越高的情况下产生 的。作为全球性的条约，它为危险废物的越境转移规定了法律框架，其宗旨是采取严格 的措施来保护人类健康和环境，使其免受危险废物和其他废物的产生和管理可能造成的 不利影响。该公约于1 9 9 2 年生效，并于1 9 9 5 年9 月在日内瓦通过了巴塞尔公约修 正案反对出口有毒垃圾协定，明确禁止发达国家以最终处置为目的向发展中国 家出口环境污染物，并规定发达国家在1 9 9 8 年1 月1 日以前停止向发展中国家出口用 于回收利用的危险废物。但公约并未将转移污染产品和通过投资转移污染产业的行为纳 入其调整范围，像美、日等污染转移的“大户”至今也未在公约上签字，这些都使公约 在控制国际间污染转移的作用大打折扣。与此同时，还产生了一些区域性公约，他们都 是以巴塞尔公约为蓝本，或者吸收了巴塞尔公约的大部分内容，只是可能更严 格，其目的主要是为了维护该地区免受污染转移的危害。如非洲统一组织主持签订的 巴马科公约：中美洲国家通过了巴拿马协定：地中海区域国家也签订了地中海 议定书等等。总之，在国际上，以国际环境保护纲领性文件为指导，目前已经形成了 以巴塞尔公约为核心，全球性的、多边的、双边环境条约为补充的控制污染转移的 国际环境法律框架。虽然这些条约仍存在着不足之处，但它们在控制国际间的污染转移 问题上已经发挥了巨大的作用。同时在贸易和投资全球化的大背景下，国际贸易协议中 的环境条款也可以作为控制越境污染转移的国际法律依据。 其实国际环境污染转移即涉及国与国之间的关系，又涉及国家内部的关系。因此， 一些国家还通过国内立法手段来控制境外的污染转移。如1 9 8 4 年美国将固体废物处 置法修改为资源保护回收法，该法规定对固体废物实行“从摇篮到坟墓的全过 程管理和废物减量化的原则。1 9 8 5 年，加拿大通过了新外资法，对与自然资源等有关的 行业均规定了外资比例，限制外国人投资；日本自由化方案将农林水产业、矿业、石 油、皮草也列为非自由化行业。1 9 8 2 年，希腊鼓励外国投资法中特别规定，外资项 目若能节约能源保护环境可以得到额外的1 5 的补贴。 中国仍然是一个发展中国家，贫穷和落后的面貌仍需要改观，但中国并不是别人的 垃圾场，任何人都没有权利以中国的生态和环境受到破坏作为代价，以子孙后代的健康 为筹码换取眼前有限的收入。因此，我国于1 9 9 0 年3 月2 2 同n i 式签署了巴塞尔公 约，同时，还制定了系列国内法规和规章，以法律手段控制境外污染转移。讶， 1 绪论 我国已经形成了以环境保护法为统帅、以固体废物防治法为核心、以环境影 向评价法和清洁生产促进法为支撑、以及其他部门法的相关规定为补充的控制境 外污染转移的国内法律框架。 但就目前的实际情况看，某些发达国家仍以各种名义向我出口废物，同时转移污染 产业，随着世界经贸自由化的发展，特别是加入w t o 以后，我国将进一步向世界开 放，如不采取有力的防范措施，境外污染转移问题将日趋严重。因此，我国应积极参加 国际相关领域的讨论和谈判，促成进一步充实巴塞尔公约和其他有关国际公约的内 容，使其成为控制国际污染转移的主要国际法渊源，同时，改变我国相关立法分散、笼 统、原则性等弊端，加大执法力度，改变各部门条块分割的现状，完善协调机制，并将 法律手段与各种经济措施和行政管理相结合，将境外污染转移拒于国门之外。 1 3 课题研究的目的和意义 环境污染转移在当今国际社会上有逐年增加的趋势，其移动方向是从发达国家移向 发展中国家，而且有愈演愈烈的趋势，其原因是复杂的，一方面，发达国家日益增加的 污染物数量和日趋严格的环境标准，使得污染处理的成本急剧上升，人们强烈的环保意 识也使得污染企业在本国难以生存，同时，一些发达国家从利己主义出发，对这种转移 行为采取了默许、? 纵容或支持的态度；而另一方面，发展中国家的贫困以及“再生利 用，循环回收 的利诱也使得其成为发达国家理想的天然“垃圾场 。 我国自上个世纪7 0 年代末以来，开始实行全面的经济体制改革和对外开放，国门 打开了，自此，我国经济摆脱了长期以来发展缓慢的现状，走上了快速发展的道路。自 身经济的高速发展已经给环境和资源造成了巨大的压力，而不断的境外污染转移更使我 国日益恶化的环境雪上加霜。境外污染转移的现状是不容乐观的：每年有上万吨的污染 物通过各种渠道进入我国：不计其数的污染企业以投资方式进入我国，一切表象都 在告诉我们，制止这种“转移”已经刻不容缓，它不仅仅是对我国环境和国民健康的一 种损害，更是对我们国家尊严的一种践踏。 由此，笔者认为，环境污染转移作为全球性的环境问题，一方面，它应该在全球框 架下，通过国际社会的通力合作加以解决；另一方面，作为这种“转移”的主要受害 者j 我国应学会主动出击，以法律手段为主，综合运用经济、政治、科技等手段，并坚 持以预防为主的原则，以全面禁止为目的，变事后被动处理为事前主动防范，力求有效 抵制境外污染转移，以此来保护我国环境和人民的健康，捍卫国家的尊严。 东北林业大学硕士学位论文 2 污染转移概述 2 1 污染转移的界定及其构成要件 2 。1 1 污染转移的界定 “全球化”可以说是时下最时髦的字眼儿之一，经济全球化、科技全球化、信息全 球化，随之而来的还有环境问题的全球化，许多环境问题并不局限在一国国境之 内，而是超越了国界，环境污染转移就是其中最典型的例子，它不是指在原生地产生的 环境污染，而是将原生地产生的环境污染转移到“异地他乡 1 1 1 。 按照人为因素在污染转移过程中所起的不同作用，我们可以将其分为自然因素污染 转移和人为因素污染转移两类【2 j 。前者是指污染物通过水、空气等自然因素的自然流动 越过国界进行扩散，我们也常把它叫做污染迁移。比如，在西部风的作用下，英国国内 产生的大量酸性污染物质( 如n 0 2 、s 0 2 ) 沉降到斯堪的纳维亚，造戒了当地严重的酸雨 现象；再如，2 0 0 5 年发生在我国的松花江水污染事故中，由于水的流动性，致使污染物 顺流扩散到了邻国俄罗斯境内，造成了俄罗斯水域的污染。虽然这些现象中也有人为因 素，如人的排污行为，也造成了跨越国界的影响，但其主要是受自然力的支配。这种现 象也会产生国际法上的责任，但不属于本文所要讨论的范畴。而后者，也就是所说的人 为因素的污染转移，国际上对它的叫法则不尽相同，有的称之为越境污染转移，有的称 之为污染转嫁，还有的直接把它叫做污染转移，不管如何称呼，它都是指在人为控制下 的一种跨国转移行为。其污染转移的全过程是在特定主体有意识的控制下进行的，转移 污染本身是其直接或间接追求的目的，如发达国家将污染严重的产业输入到发展中国家 就属于这种情况，这才是本文所要探讨的问题。可见，人为因素是我们界定污染转移的 关键。 由于污染转移同其他环境问题相比还是一个比较新的话题，有关他的研究好多还处 于起步、发展阶段。但由于污染转移绝非简单的位移，其结果是使环境污染以更加隐 蔽、分散，也以更加危险的方式存在着，形成了更深层次的污染，其治理与控制的难度 也随之加大。因此，各国加大对污染转移的研究力度是十分必要的。现在，在国际社会 上对污染转移界定问题存在着较大的争议，有的学者认为污染转移是指“环境主体为了 规避其应负担的高标准的环境治污责任，有意识地向低标准环境主体转移治污责任的行 为。”【3 j ；有的则将其定义为“危险和有害废物等污染物质及其污染源的跨国界移动。” 【4 1 ：将污染转移定义为“一个国家、地区或行业、企业将环境污染所带来的负担、损失 和危害等转移到弱势地方去承受的现象。”1 5j 的也大有人在；还有学者认为，污染转移 是指“造成环境污染的污染设备、污染工艺、污染技术、污染产品以及其他污染物质， 有意识的人为跨疆界转移的行为。”| 6 j 等等。而较为普遍的一1 利，观点是认为：“污染转移 是指一定区域内的人类行为( 作为或不作为) 直接或问接地对该区域外的环境所造成的 2 污染转移概述 污染损害或将自己造成的环境污染治理责任推与他人从而使自己免遭或减轻污染损害的 社会行为”l 。 而本文所指的境外污染转移，是指在人为控制下从中国境外转移到中 国境内以及随之出现的各种污染或污染后果，这种转移的全过程是在特定主体有意识的 控制之下进行的，转移污染是这些主体直接或间接追求的一个目的。 2 1 2 境外污染转移的构成要件 综合我国目前大多数学者的观点，笔者认为，在我国如果某一行为具备了下面几个 要件，就被视为是境外污染转移行为。 ( 1 ) 从行为的主体看污染转移行为必须是发生在我国和其他国家之间，即转移问 题的相对性。但有一点需要特别强调一下，即现在有不少国家利用港澳台地区向我国内 地转移污染，表面上，污染转移发生在我国一国之内，但实质上，它是某些国家采取的 一种变相的污染转移手段，对我国来说，这种行为也应属于境外污染转移的范畴。 ( 2 ) 从行为主体的主观方面看污染转移双方主观上都有过错。其中转移方多出于 故意，具有逃避或减轻治污责任的主观目的，无这种意识，即使造成了环境污染的后 果，也不构成污染转移。例如，某远洋油轮在我国内海触礁造成海域污染，这就是一般 的环境污染事故，不属于污染转移。而为逃避国内或本地区的高环境标准，为减少环境 成本，将一些被淘汰的、高污染设备运至我国，并在我国境内进行生产的行为则构成境 外污染转移。而污染转移的受让方即我国多是出于过失，但也有出于故意的，我们往往 是污染转移行为的受害者。 ( 3 ) 污染转移行为本身是可以控制的如果污染行为本身不为人力所控，则研究它 就失去了现实意义。因为法律调整的是人与人之间的权利义务关系，人自身不能控制的 物或行为不可作为权利义务的标的。这就将污染转移同由于自然力作用而发生的污染迁 移区分开来。 ( 4 ) 转移双方环境标准的差别某环境主体向其他环境主体转移环境污染有三种情 况：向同标准法域转移，向高标准法域转移和向低标准法域转移。而污染转移则是指转 移者从高标准法域向低标准法域转移污染。此处的高标准是指：国家环境标准和高于国 家标准的地方环境标准。被转移地的低环境标准指：国家环境标准；低于地方标准的国 家标准；国家或地方默认或许可的低环境标准：企业缴纳超标排污费后许可继续超标排 污而不停产时的排放标准。发达国家向我国进行污染转移，也大多是看中了我国较低的 环境标准。 ( 5 ) 从污染转移的后果看污染转移行为的构成不以发生一定的损害后果为必要条 件，一般的污染事故以实际发生危害后果作为行为的构成要件，没有危害后果，不被追 究法律责任。对于污染转移，如果也以损害后果的发生为该行为的构成要件的话，则严 格了该行为的构成，缩小了其外延，使反污染转移的制度与一般环境污染救济制度没有 区别，从而失去其存在的价值1 8 j 。因此，我国在判断某一行为是否构成境外污染转移行 为时，不应以发生一定的损害后果为必要条件。 东北林业大学顶：i 二学位论文 2 2 污染转移的主要途径 发达国家向发展中国家转移污染始于2 0 世纪七、八十年代，并且转移的形式越来 越趋于多样化。各类污染转移事件频繁见诸于报端，这引起了包括我国在内的广大发展 中国家的高度重视，大体上，发达国家转移污染主要采取以下几种形式： ( 1 ) 转移有毒有害物质我国环境法学界的周珂教授在他的生态环境法论中将 有毒有害物质界定为人体或环境难以降解或不能降解的那些污染物质，它们主要包括固 体废物、放射性物质、人工合成的各种有机化合物等，当然也包括危险废物。这些物质 对人的生存和发展威胁极大【们。自2 0 世纪8 0 年代以来，全球范围的有毒有害物质越境 转移日益增多，不断引发环境污染事件，使进口国( 主要是发展中国家) 的环境和人民 健康受到了极大的损害。1 9 8 8 年尼日利亚科科港的有害废物投弃事件是最典型的案例之 一。1 9 8 8 年6 月初，尼日利亚报道了一条消息，意大利一家公司分五条船将大约3 8 0 0 吨有害废物运进了本德尔州的科科港，并以每月1 0 0 美元的租金堆放在附近一家农场的 土地上。这些有害废物散发出恶臭，并渗出脏水。经检验，发现其中含有一种致癌性极 高的化学物聚氯丁烯苯基。这些有害废物致使很多码头工人及其家属瘫痪或被灼 伤，有j 【9 人因食用了被污染的大米而中毒死亡。经过调查核实后，尼日利亚政府采取 了果断措施，疏散了被污染地区的居民，逮捕了1 0 余名与此案有关的人员，并将此事 上升为外交问题，从意大利撤回了大使。 有毒有害物质转移的主角是发达国家，他们将“己所不欲的有毒废弃物输出给发 展中国家，使有毒废物贸易的浊流在全球蔓延。据估计，全世界每年生产的1 0 0 多亿吨 垃圾中，2 3 以上来自工业化发达国家，7 0 年代以来，发达国家制定了越来越严格的环 境保护法规，垃圾的处理费用随之升高，公众环保意识的增强，致使一些企业为了逃避 高昂的国内处置费用，纷纷将废弃物输往发展中国家l l 叭。比如，在美国，1 吨有害废物 的处置费用高达4 0 0 美元以上，而在一些发展中国家，因为环境标准低，其处理费仅为 美国的1 1 0 。这种差价使一些垃圾商从中牟利，把大批有毒有害物质转移到发展中国家 来，而发达国家则借机以自由贸易为名，对有毒贸易睁一只眼，闭一只眼。据报道，现 在每5 分钟就有一艘载满废物的货船驶向发展中国家。 有毒贸易的危害使国际社会，特别是发展中国家开始考虑对策，并求助于国际法， 控制危险废物越境转移及其处置的巴塞尔公约应运而生。尽管已意识到自己的国际 违法行为，但发达国家却丝毫没有收敛的意图。甚至于世界最大的垃圾生产国美国 竞公开拒绝在巴塞尔公约上签字，从而使该公约的效力大打折扣。 ( 2 ) 转移污染产品以及污染设备、技术、工艺等这种污染转移的方式主要是指转 移那些虽有使用价值，但因严重污染环境而被某些国家明令禁止或严格限制的落后产品 或者出售、转让或租赁污染严重、技术落后、淘汰或正在淘汰的设备、工艺、技术等的 行为。农药就是一种污染产品，以前的农药主要是水银农药、d d t ( 滴滴涕、= 氯二 苯、三氯乙烷) 、b h c ( 六六六、六氯化苯) ! 后束是大量的杀虫剂等农药。它们被i l 到 2 污染转移概述 发展中国家并被使用。有报道说，被出口的农药中，3 0 左右是在其国内已经被禁止使 用的。也曾有报告显示，全球因农药中毒的人数一年中就达7 5 万人，其中1 3 8 万人死 亡。而污染产品中最典型的还要数臭氧层耗损物质( o d s ) 。臭氧层被誉为地球与人类 的“保护伞，但近十年来，科学家们不断发现全球臭氧层受到了很大程度的破坏。大 量的科学研究表明，破坏臭氧层的“元凶 是人类排放的氟氯烷烃( c f c 3 ) 和氟溴烷烃即 哈龙( h a l o n ) ，它们都属于o d s 的一种。c f c 3 是被广泛应用于空调、冷库及冰箱的制 冷剂、电子元器件和精密器械的清洗剂、发泡材料( 尤其是泡沫塑料) 的发泡剂、喷射 材料的喷雾剂等，哈龙类物质主要被用作消防灭火剂。臭氧层破坏的后果是非常严重 的：使人类的皮肤癌、白内障患者激增，同时损害人体的抵抗力，抑制人体免疫系统的 功能，使许多疾病更易发生；强烈的紫外线使许多农产品、微生物、水生物受到严重伤 害：促使许多城市的光化学烟雾发生率增加；还增强了温室效应等。由于危害极大，臭 氧层破坏已成为目前人类面临的三大全球性问题之一，引起了国际社会的极大关注， 保护臭氧层维也纳公约因此诞生。特别是1 9 9 2 年1 1 月召开的哥本哈根会议上，明 确规定了2 0 类受控物质停止生产和消费的最后年限，发展中国家划定在2 0 1 0 年，而发 达国家则划定在1 9 9 6 年，有关国际公约都明确规定，禁止将受控物质及其使用这些物 质的产品的生产转移到其他国家【1 1 】。而就实际情况看，许多发达国家却利用这个禁止生 产的时间差，将这些臭氧层耗损物质及其产品大量转移到发展中国家。这么做将直接影 响发展中国家淘汰受控物质的进程，使其不能尽快减少o d s 使用量，从而影响包括我 国在内的广大发展中国家的履约能力。目前，我国已有约5 0 亿美元的出口产品由于有 关臭氧层保护公约的规定而被禁止生产和销售。 同时，一些国家利用对外投资的机会将那些与环保技术、设备不配套的有害技术、 设备、工艺等转移到发展中国家，产生了严重的污染后果。据调查，我国外商投资企业 中高达7 0 以上的引进设备为中低档水平。其中有许多属于其国内禁止使用的设备或被 废弃的工艺，其生产过程本身就对环境有严重污染，直接危害人体健康。如“氟蚜满” 乳油是日本于1 9 6 4 年开发的，1 9 7 5 年禁止在国内生产，1 9 9 2 年转移到我国由中日美合 资的福建惠龙农药有限公司生产这一产品，结果在1 9 9 3 年7 月至8 月间发生了6 起农 药中毒事件，导致3 人死亡。这些都对我国环境保护和生态建设造成了极大的负面影响 【1 2 】 o ( 3 ) 转移污染产业经济全球化下的世界将是一个大市场。各个国家都是市场运作 的主要参与者。根据市场经济的规则，生产与交换的基本目的是获取利润。而要最大限 度地获取利润，就必须最大限度的降低成本。在市场经济规律的作用下，国际资本的流 向总是由高成本之处向低成本之处流动的。如果对于环境保护没有经过广泛的国际协商 和合作而形成全球统一标准和规则，那么对环境有重大影响的产业从环境保护高标准的 国家向低标准国家的投资转移是不可避免的。现在一些发达国家就开始纷纷将污染产业 向发展中国家转移。其中污染密集型产业的转移尤为重要，造成的危害也更大。污染密 集型产业是指在生产过程中直接或间接产生危险废物的产业( 这些废物通常符合1 9 8 9 东北林业大学硕：e 学位论文 年巴塞尔公约规定的定义和特征) ，它们对人类( 包括该产业中的生产工人) 、动植 物生命的健康有害或者造成环境恶化，破坏生态环境，干扰其他合法使用者有效利用环 境。化工、塑料、陶瓷、造纸、橡胶、印染、制革等通常都属于污染密集型产业的范 畴。据报道，日本将6 0 以上的高污染产业转移到了东南亚和拉美地区；而美国则将 3 9 的高污染产业转往发展中国家。在这方面，1 9 8 4 年发生在印度的膊帕尔事件是一个 值得记取的例证：1 9 8 4 年1 2 月3 日零点5 6 分，美国联合矿化物公司设在印度中央邦首 ，府博帕尔的一家农药厂发生事故，一个装有4 5 吨液态剧毒品异氰酸甲酯的储气罐阀门 失灵，剧毒气体迅速向外扩散。一小时之后，浓重的有毒烟雾笼罩了整个城市上空，空 气中有毒气体的浓度超过安全标准1 0 0 0 多倍，在几天之内就造成了2 5 0 0 多人死亡， 3 0 0 0 多人濒危，1 2 5 0 0 0 多人受到不同程度伤害，据专家估计，有1 0 万人因此而终身残 废。“博帕尔事件”向发展中国家敲响了警钟：控制污染产业转移已经刻不容缓【1 3 】! ( 4 ) 大量进口别国资源，导致了出口国环境污染和生态破坏。随着全球经济一体 化和自由贸易的发展，资源在全球范围内重新配置。许多发达国家在经济发展过程中， 从国外购买资源，节约本国的资源，变相加重了对发展中国家的搜刮，其势头几乎可以 称之为掠夺。 人类活动对环境的压力，与人类对自然资源的消耗量是成正比的。占世界人口2 5 的发达国家消费着全球7 5 的自然资源，但他们并没有分担全球7 5 的治污责任，而是 将其中大部分转移给了发展中国家。比如，森林砍伐被认为是对环境的首要威胁，发达 国家却消耗着世界上7 8 的锯材和8 1 的纸浆。发展中国家每年采伐1 3 7 0 万公顷森 林，其中，极其珍贵的1 2 9 0 万公顷热带雨林全部消失在发展中国家。为此，发达国家 振振有词地指责发展中国家。事实上，他们往往忘记了：发达国家才是消费热带雨林的 最大主顾，发达国家的木材工业制品和消费量占世界的7 0 以上。请看这样一组数据： 日本这个只有3 7 1 万平方公里国土的岛国，森林覆盖率高达7 0 ，被世人誉为“绿色 王国”。即便如此，自1 9 6 2 年以来，日本就不曾砍过国内的一棵树，相反，其所需要的 木材全部从国外进口。近十年来，日本木材消耗量占世界第六位，胶合板产量占世界第 二位。日本是热带木材的最大买者。日本从马来西亚进口的木材占其木材进口总量的 5 3 【l 引。再如，采矿业和冶炼业能造成极大的环境污染，而发达国家却消费了世界上 8 0 的钢铁和8 6 的铝和铜。能源工业是污染大户，而发达国家却消费了世界上7 5 的 能源。发达国家对别国资源的掠夺给世界的可持续发展带来了很大的压力，这种压力往 往以常规贸易的方式转移给发展中国家，事实上，发展中国家是环境压力的主要承担 者。从这个意义上说，发达国家向发展中国家转移了污染。 2 3 我国面临的境外污染转移的现状 2 0 世纪下半叶，世界经济飞速发展，人类对环境的破坏也在进步加剧。面对国内 f 趋严峻的污染问题，发达国家开始向国外输出污染，转嫁治污责任。而在旧的国际政 治经济秩序依然存在，国际政治经济新秩序尚未建立起来的大背景下，发展中困家难免 东北林业大学硕士学位论文 1 9 9 7 年我国引进外商投资占世界总流入的1 1 3 1 ，占发展中国家流入的3 0 4 2 。外商 投资对我国经济的发展起到了很大的促进作用，包括对我国的可持续发展都做出了积极 的贡献，但不可忽视的是一些外商投资于污染产业，特别是一些污染密集型产业，他们 将其本国淘汰的技术、设备、生产工艺等转移到我国，这对我国的生态建设及环境保护 都造成了危害，并产生了严重后果。根据1 9 9 5 年第三次工业普查资料对全国三资企业 和生产单位的分析发现，外商投资于污染密集产业的企业有1 6 9 9 8 家，工业总产值4 1 5 3 亿元，从业人数2 9 5 5 万人，分别占全国工业企业相应指标的0 2 3 、5 0 5 和2 0 1 ，占 三资企业相应指标的3 0 左右；其中投资于严重污染密集产业的企业有7 4 8 7 家，工业 总产值1 9 8 4 亿元，从业人数1 1 8 6 万人，分别占全国的0 1 0 、2 4 1 和0 8 1 ，占三 资企业相应指标的1 3 左右，但其中占污染密集产业相应指标的4 0 以上，这说明污染 密集产业，特别是严重污染密集产业是外商投资的重要产业1 17 1 。十年前的形势就已如此 严峻，那么在我国加入w t o ，对外开放程度进一步加大的今天，情况可想而知。同 时，一些外商投资企业不重视配套引进环保设备，有的引进了环保设备后让其长期闲 置，还有一些引进的环保设备只是为了应付检查。根据对沿海地区的外资企业的调查显 示，有配套防护设施的项目仅占2 8 4 。正因如此，恶性中毒事故及劳资方面的纠纷屡 有发生。广东省对6 0 0 家外资企业的调查发现，7 0 的企业在引资中没有引进环保设 备，这种情况也导致了由外商投资企业引发的污染事故不断发生【1 8 1 。比如，在我国设立 的由中日美合资的福建惠龙农药有限公司就曾在一年间发生了6 起农药中毒事件，导致 3 人死亡。可见，招商引资过程中的污染转移真是害人不浅1 2 3 3 国际贸易导致我国资源过度开发，+ 当今世界，发达国家是世界资源消耗较为集中的国家。他们从发展中国家大量进口 原料产品和资源密集型初级产品，形成了实质上的“资源掠夺”。同许多发展中国家一 样，我国出口的产品中除了劳动密集型产品外，大多为资源密集型产品，而这些产品在 生产过程中造成的环境破坏和资源浪费都是在所难免的，如日本是国际木材贸易的主要 进口国，近年来，日本国内使用一次性筷子，都是从我国北方地区进口的，消耗了当地 大量的森林资源。日本发明了一次性筷子，而自己却不生产，并将进口使用后的一次性 筷子回收用来生产高档纸，返销中国牟利。我国是一个森林覆盖率很低的国家，与世界 平均水平2 3 相比差距甚远，而可采伐的成熟林和可成熟林却在大幅度减少。伴随着森 林资源的锐减，我国土地沙漠化不断扩大，已达1 5 3 万平方公里，占国土面积的1 6 ， 水土流失也很严重。入世后的中国，在多边贸易体制的推动下，地方和企业的贸易自主 权不断扩大，发达国家则利用我国急于发展地方经济、扩大对外贸易的心理，继续诱发 地方资源的超强度开发，进一步加剧我国环境生态资源的破环。 2 3 4 电子垃圾的转移是我国面临的新问题 科技的飞速发展使得电子产品更新换代越来越快，随之而来的足大量的电子废物的 产生。有关资料表明，制造一台电腑需要7 0 0 多种化学原料，而这嵝原料半以| j 对人 2 污染转移概述 体有害。比如，一台1 5 英寸电脑显示器就含有铅、镉、水银、铬、聚氯乙烯塑料和溴 化阻燃剂等有害物质。电视机、电冰箱、手机等电子产品也都含有铅、铬、水银等重金 属。每个显示器的显像管内含有4 8 盎司的铅，而铅一旦进入土壤则会严重污染水 源，最终将危害人类、，植物和微生物，还会对儿童的脑发育造成极大的影响。 当前，大量的电子垃圾正涌入发展中国家。有消息报道，美国是世界上最大的电子 产品生产国和消费国，同时，也是电子灾害和电子污染的最大制造国，每年产生电子垃 圾高达7 旷8 0 亿吨，其中仅淘汰的旧电脑就有3 1 5 亿台，而到了2 0 0 5 年，每台新电脑 投放市场就有一台电脑沦为垃圾。它们中的8 0 被运到印度、中国和巴基斯坦，中国又 占了其中的9 0 ，环境专家警告说：“大量进口的电子垃圾对中国民众的健康造成了巨 大的威胁”1 1 9 j ：尤其值得一提的是广东潮阳贵屿镇。该镇雇用了十几力来自安徽、 湖南等地的民工，每年处理逾百万吨来自美国、日本、南韩等地的电子垃圾。由于处理 手段极为原始，只能通过焚烧、破碎、倾倒、王水提取贵重金属、废液直接排放等方法 处理，造成了非同寻常的生态恶果。对河岸沉积物的抽样化验显示，对生物体有严重危 害的重金属钡的浓度1 0 倍于美国环保署认定土壤污染危险的临界值，锡为危险污染标 谁的1 5 2 倍，铬为危险污染标准的1 3 3 8 倍，铅为危险污染标准的2 1 2 倍，而水中污染 物超过饮用水标准达数千倍。由于地下水污染不可逆转，贵屿镇现在不得不从3 0 1 2 里 以外的地区买水饮用；大比例的呼吸道疾病，大面积肺炎流行，各种癌症和不明病症频 发：甚至一部分从事废品拆解的女工分娩时羊水呈墨绿色，降生的婴儿皮肤漆黑一团并 很快夭折。许多因垃圾处理富裕起来的贵屿人纷纷迁离贵屿。更为糟糕的是，“贵屿现 象”仍在扩散，就近而言，每天上千吨废旧电脑发送到清远市的龙塘镇，这里正成为新 的贵屿，还有湖南以及其他一些内陆不明地区仍在重复着这样的悲剧【2 0 】 2 3 5 西部大开发中的污染转移 我国按经济发展水平，将国土分为东部地区、中部地区和西部地区。东部地区经济 比较发达，中部地区经济发展次于东部地区，西部地区的经济发展又次于中部地区。实 施西部大开发战略，加快中西部地区的发展，是党中央贯彻邓小平关于我国现代化建设 “两个大局”战略思想，面向新世纪所作出的重大决策，对于扩大内需，推动国民经济 持续增长，促进各地区经济的协调发展，最终实现共同富裕，加强民族团结，维护社会 稳定和巩固边防，都具有十分重要的意义。开发西部，生态环境建设应当是切入点，或 者说是西部开发的根本，这是许多专家对西部进行考察之后作出的结论。这是因为我国 西部地处内陆地区，生态环境比较脆弱，人口承载能力比较低，多年来不合理的经济开 发活动导致生态环境严重恶化。西部大开发的生态环境建设直接关系到新世纪西部地 区，乃至全国能否实现可持续发展的大局【2 。 目前，西部地区面临的不仅是我国整体现有的环境问题，而且还面临着全球共有的 环境问题的威胁。尤其是在西部大开发战略实施和我国加入w t o 的大背景下，使得西 部地区的环境既面临着来自于国内其他发达地区的污染转移的可能，又面临着来自于发 东北林业大学硕= l ：学位论文 达国家污染转移的挑战，这些均迫切要求西部必须制定有效的反污染转移机制，防1 上 “生态环境侵略”现象的出现。应特别强调在西部地区加大环境执法力度，提高依法行 政的水平和效率。同时还要加强监督管理，强化司法的保障功能。在西部开发建设过程 中，对所有新建项目都要做好环境影响评价，实行生产设施与治污设施同时设计、同时 施工、同时运营。对现有的重污染企业要采取切实措施，实行限期治理，使之达标排放 【2 2 】 o 2 4 本章小结 从上世纪七、八十年代开始，发达国家开始向发展中国家进行污染转移。今天，在 污染转移已经成为全球公认的环境问题之时，笔者以污染转移的概念为切入点，按照人 为因素在转移过程中所起的不同作用，对污染转移行为进行了界定。通过对国内众多学 者有关污染转移的概念之比较，将本文所说的境外污染转移界定为“在人为控制下从中 国境外转移到中国境内以及随之出现的各种污染和污染后果。并明确了境外污染转移 行为应具备的构成要件。同时，通过大量的实例揭示了发达国家向发展中国家转移污染 的罪恶行径。而我国作为发展中国家的一员，也同样面临着严峻的境外污染转移的形 势。因此，我们应深刻探究污染转移的成因，采取有效措施，加紧制定和完善相关法 律，并积极参与国际合作，将污染转移拒之于国门之外。 3 污染转移的原因及其本质 3 污染转移的原因及其本质 3 1 污染转移的原因 污染转移近年来如此猖獗，一方面固然是因为发达国家日益增加的污染物数量和日 趋严格的环境标准，使其污染处理成本急剧上升，公众环境意识的增强也使得许多污染 企业在本国难以生存。另一方面，由于发展中国家的环境标准相对较低，环保意识薄 弱，加上迫切希望发展本国经济，他们往往会只顾眼前利益，忽视可持续发展的根本战 略。但是，污染转移的发生更多的却是因为国际贸易自由化和经济全球化隐蔽下的价值 转移。长期以来，人们认为资源环境等是依靠自然力形成的，是大自然的产物，没有凝 结人类劳动，因而没有价值。所以在贸易中，资源产品的定价只含有开采、处理和运输 等成本而根本就没有资源本身的价格。资源环境本身无价，这就意味着发达国家在进口 他国资源或利用他国环境时就白白地赚走了资源环境本身，凭空积累了这部分财富。这 种资源环境无价观无疑为发达国家的污染转移行为披上了一件隐身衣因l 。 不仅如此，一些西方人士还找来各种理论来为污染转移行为提供支持的论据。这些 理论包括：( 1 ) 污染转移合理论1 9 9 2 年初，当时世界首席经济学家、