（国际法学专业论文）国际直接投资中与知识产权有关若干法律问题探究.pdf

中文摘要 知识经济时代，企业和国家间的竞争很大程度上就是知识产权的竞争，因此各国跨 国公司无不把知识产权作为竞相追逐的焦点，把目标国知识产权保护作为对外投资中的 重要考虑问题。可以说，一国知识产权保护的成败得失将直接影响到跨国公司在该国投 资的力度和水平，进而影响到该国的经济发展。我国作为全球最具投资吸引力的国家之 一，为了持续高质量地吸引外商前来投资，就必须面对知识产权保护的重大课题。由于 我国对知识产权的保护起步较晚，整个知识产权保护体系还不够完善，不能对外商所拥 有的知识产权提供充分有效的保护，这在一定程度上制约t # f 商对我国的投资。如何切 实有效地对知识产权加以保护，积极引导外商对我国投资是目前我国利用外资和知识产 权保护工作的重中之重。从这一点而言，研究我国利用外资中的知识产权保护问题具有 很强的现实意义。 本论文对国际直接投资中的知识产权问题进行了比较系统的研究。第一章引言部分， 阐述撰写本论文之目的和意义、国内外研究现状和论文的框架及研究方法。第二章对知 识产权保护与国际直接投资的辩证关系进行分析。该章以经济学中的诸多理论以及法学 理论为基础，重点阐述了知识产权保护对国际直接投资的影响作用。第三章主要讨论了 国际直接投资中知识产权保护存在的诸多问题，其中重点知识产权出资、滥用知识产权 行为和知识产权流失三大问题。第四章在概括描述国际投资中知识产权保护现状基础 上，结合第三章分析的知识产权保护对国际直接投资的影响，对完善我国知识产权保护， 加快利用外资提出了对策建议。 通过本文的分析，力求达到以下的目的：在论证知识产权保护与国际直接投资辩证 关系基础上，让国人认识到利用外资中知识产权保护的重要性，并希望通过本文的分析， 找出我国知识产权保护中存在的问题，并提出相应的对策建议，为我国政府部门和企业 制定相关政策、做决策时作参考之用。 关键词：国际直接投资知识产权保护法律问题 a b s t r a c t t h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , t h ec o m p e t i t i o no ft h ee n t e r p r i s e sa n dt h ec o u n t r i e si sa l a r g e e x t e n to fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yc o m p e t i t i o n ，s o a l lt h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s c o m p e t i n gi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya st h ef o c u so ft h ec h a s e ，a n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n a st h ei m p o r t a n tc o n s i d e r a t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n t t h e r e f o r e ，t h ec o u n t r y si n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o no fm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sw i l ld i r e c t l ya f f e c tt h ed y n a m i c sa n dt h e i n v e s t m e n ti nt h ec o u n t r y , a n dt h e na f f e c t st h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t c h i n aa st h ew o r l d s m o s ta t t r a c t i v ei n v e s t m e n t ，h i 曲q u a l i t yi no r d e rt oc o n t i n u et oa t t r a c tf o r e i g ni n v e s t m e n tt o c o m e ，w em u s tf a c et h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s d u et ot h ep r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nl a t es t a r t ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o ns y s t e mi sn o t p e r f e c t ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so w n e df o r e i g np r o v i d ef u l la n de f f e c t i v ep r o t e c t i o nt o t h ee x t e n tt h a tt h er e s t r i c t i o no ft h ef o r e i g ni n v e s t m e n ti nc h i n a h o we f f e c t i v ep r o t e c t i o n so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，a n da c t i v e l yg u i d ef o r e i g ni n v e s t m e n ti nc h i n a sc u r r e n tu s e f o r e i g nc a p i t a la n dt h ew o r ko fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nc e n t e r f r o mt h i sp o i n t ，t h e s t u d yo ft h eu t i l i z a t i o no ff o r e i g nc a p i t a li nc h i n a , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o np r o b l e m s h a v es t r o n gp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i st h e s i so ni n t e m a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n tp r o b l e mo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s s y s t e mc o m p a r e st h es t u d y t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n ，i n c l u d i n gt h i st h e s i sw r i t i n gp a r t o fp u r p o s ea n dm e a n i n g ，t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ef r a m e w o r ka n dr e s e a r c hp a p e r s t h e s e c o n dc h a p t e ri st ot h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i p b e t w e e ni n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n ta n a l y s e s t h i sc h a p t e ri ne c o n o m i c st h e o r ya n dt h e l a wo fm a n yt h e o r e t i c a lb a s e s ，t h i sp a p e rf o c u s e so ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nf o r i n t e m a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n te f f e c t t h et h i r dc h a p t e rm a i n l yd i s c u s s e dt h ei n t e r n a t i o n a l d i r e c ti n v e s t m e n ti ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ，t h et h r e ek e yp r o b l e m so fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi n v e s t m e n t ，a b u s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h ta n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl o s s p r o b l e m s t h ef o u r t hc h a p t e ri ng e n e r a ld e s c r i p t i o n so fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ti nt h ec u r r e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nb a s e do na n a l y s i so ft h et i l i r dc h a p t e ro fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o no nt h ei n t e m a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n t ，p e r f e c t i n go fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ， a c c e l e r a t et h eu t i l i z a t i o no ff o r e i g nc a p i t a l ，a n dp r o p o s e sc o u n t e r m e a s u r e s t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，s t r i v et oa c h i e v et h ep u r p o s eo ft h ef o l l o w i n g ：i ni n t e l l e c t u a l p r o p e r t yp r o t e c t i o na n dt h ed i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n t ， b a s e do np e o p l eu s i n gf o r e i g nc a p i t a lt or e a l i z et h ei m p o r t a n c eo fp r o t e c t i n gi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，a n dh o p et h a tt h r o u g ht h ea n a l y s i so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ni nc h i n a ， t h e e x i s t i n gp r o b l e m s a n dp u t sf o r w a r ds o m ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sf o ro u r g o v e r n m e n td e p a r t m e n t sa n de n t e r p r i s e st of o r m u l a t er e l e v a n tp o l i c i e sa n dd e c i s i o n sf o r k e yw o r d s ：t h ei n t e r n a t i o n a ld i r e c ti n v e s t m e n t ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ， p r o t e c t i o n ，l e g a lp r o b l e m 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用弯毫罗。 学位论文作者签名：签里翌指导教师签名：么乏兰圣竺 沙，a 年厂月7 日1 力f 啤月夕日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 一取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本 论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名夕冬张 沙f rb 年矿月夕日 西北大学硕士学位论文 1 1 选题背景 第一章绪论 进入2 1 世纪，世界经济格局发生重大变化，国际直接投资已成为促进经济发展的 积极因素。改革开放促进我国经济的迅猛发展，在吸引和利用外资方面取得了巨大的成 就。分析我国人均利用外资规模更小，人均比例低，专业技术人员不多。下表是通过各 期中国统计年鉴综合得出来。 中国1 9 8 7 - - 2 0 0 4 年f d i 相关数据 表1 年度实际使用外资人均g d p职工平均工进口额占g d p百万人口专业技术 金额( 亿美元) ( 元) 资( 元) 比 人员 1 9 8 72 3 1 41 1 0 41 4 5 91 4 0 3 l l8 1 3 7 1 9 8 83 1 9 41 3 5 51 7 4 71 4 6 8 6 08 7 2 9 1 9 8 9 3 3 9 3 1 5 1 21 9 3 51 3 4 9 3 89 1 8 4 1 9 9 03 4 8 71 6 3 42 1 4 01 3 7 6 6 59 4 5 4 1 9 9 14 3 6 61 8 7 92 3 4 01 3 0 1 0 11 4 8 2 3 1 9 9 21 1 0 0 82 2 8 72 7 1 11 3 8 7 9 21 5 0 1 8 1 9 9 32 7 5 1 5 2 9 3 93 3 7 1 1 5 7 2 1 81 5 2 9 1 1 9 9 43 3 7 6 73 9 2 34 5 3 81 6 6 8 0 21 5 4 0 2 1 9 9 53 7 5 2 14 8 5 45 5 0 01 7 2 8 4 01 7 7 9 7 第一章绪论 1 9 9 64 1 7 2 65 5 7 66 2 l o2 1 3 0 0 71 6 2 7 6 1 9 9 7 4 5 2 5 76 0 5 4 6 4 7 01 8 8 9 2 71 6 5 7 8 1 9 9 84 5 4 6 36 0 3 8 7 4 7 91 7 0 2 5 11 6 7 5 6 1 9 9 94 0 3 1 9 6 5 5 1 8 3 4 61 5 8 5 5 61 7 0 2 0 2 0 0 04 0 7 1 5 7 0 8 6 9 3 7 11 4 8 3 9 61 7 1 0 4 2 0 0 14 6 8 7 87 6 5 1 1 0 8 7 01 6 7 3 7 91 7 0 0 1 1 2 0 0 25 2 7 4 38 2 1 4i 2 4 2 22 0 7 1 5 51 7 0 1 7 9 2 0 0 35 3 5 0 59 1 1 11 4 0 4 02 0 7 1 5 51 6 8 2 2 9 2 0 0 4 6 0 6 3 0 1 0 5 6 l1 6 0 2 42 3 2 2 8 81 6 7 5 7 7 在世界经济体系发展过程中，传统工业经济为主导时有形的动产和不动产一直占 据主导地位，而在以发明专利权、实用新型专利权、外观设计专利权、商标权、著作权 以及品牌和技术秘密为主的知识产权这类无形资产，在以往很少作为企业的战略资产。 但是在知识经济时代，情况已发生了根本性的变化。企业资产价值中无形资产的比重近 二十年来快速发展，大约从2 0 上升到9 0 左右，有形资产的地位已经被无形资产完全 取代，企业大量的经营成果也往往不再是物质形态的东西，而是体现为包含知识产权的 服务和软件n 3 。只有健全的法律环境，尤其是知识产权的保护不断完善才能更有效吸引 海外技术的引进，才能顺利完成产业化升级改造。 知识产权保护则是自主创新的法律保障。没有知识产权保护，自主创新就无从谈 起，产业升级也将成为无源之水。在知识产权保护不利条件下，如果企业将巨额资金投 资用于新产品研发，但其科技成果又极易被模仿复制，导致高投入无回报，也将严重阻 碍企业自主创新力的发展，更不利于引进国外先进技术的投资，最终将导致国内科技裹 1 1 杨延超，知识产权资本化【m 】，北京：法律出版社。2 0 0 8 年8 月 2 西北大学硕士学位论文 步不前，使企业最终沦为加工厂的死路。这也是现阶段我国一大批企业不重视自主创新， 过多的模仿，减少研发成本，急功近利，在金融危机的影响下已凸显其末路。特别是庞 大的制造业，由于山寨势力的异军突起，给知识产权保护带来很大的挑战，但再难也要 实行严格的知识产权保护，并且要形成一种良好的创新氛围。知识产权保护是一种软环 境的竞争，它将在更高层面上决定企业的去留，也是吸引知识产权作为国际直接投资的 重要因素。 1 2 研究现状 1 2 1 国内研究现状 郑成思先生在知识产权领域的深厚造诣和丰硕的研究成果为我们研究知识产权留下 宝贵财富，其在论知识产权的评估一文指出知识产权的价值评估，是不同于动产、 不动产价值评估的一个特殊领域。不承认其“特殊性 ，将有形物( 无论动产或不动产) 评估中的“重置成本 等传统原则应用于知识产权评估，是我国目前评估中出现各种问 题的主要原因，文章从知识产权的特殊性出发，分析了不同类型知识产权评估中应注意 的问题，并提出了一些可尝试的途径乜1 。吴汉东在其著作中也深入研究现代知识产权的 特性以及在投资中知识产权保护的重要性。并对信息技术、生物技术和新能源技术重要 性进行深入探讨，并提出立法上首先解决集成电路布图涉及的保护模式一一赋予开发人 以布图设计专有权；并对植物新品种、商业秘密等相关知识产权问题作出探讨口3 。沈四 宝，袁杜鹃在国际直接投资中的知识产权保护法律问题一文中提出要科学地实现国 际直接投资中的知识产权保护，各个国家，尤其是发展中国家应当确立科学的国际直接 投资有关的知识产权保护价值取向，实行知识产权的适度保护、禁止滥用，从根本上提 高国家和企业自主创新能力，积极应对各种国际直接投资中的知识产权争议h 1 。刘笋在 知识产权保护在国际投资法中的地位中认为从投资法的角度研究知识产权保护具有 重大意义，在国际投资自由化和全球经济一体化的要求下，知识产权保护已经日益成为 国际投资立法的重要组成部分。因而作者分别就资本输入国的外资立法、资本输出国的 外资立法以及国际投资条约中涉及到的知识产权法律问题进行了初步探讨嘲。赵锡斌， 张扬，宣海林在完善知识产权法律环境，营造我国利用外资的法律环境中认为知识 【习郑成思，论知识产权的评估，法律科学，1 9 9 8 ( 1 ) p l 吴汉东，知识产权慕本问题研究【m 1 ，北京：中国人民大学 l l 版社，2 0 0 5 年3 月版 嗍沈四宝，袁杜娟，国际直接投资中的知识产权保护法律问题【j l 山西大学学报i 哲学社会科学版) 2 0 0 6 ，3 翻刘笋，知识产权保护在国际投资法中的地位 j ，河北法学，2 0 0 1 ，3 3 第一章绪论 产权法律体系是一国投资环境中一个很重要的组成部分，而我国知识产权法律体系还存 在一定的缺陷与不足，为了进一步扩大引进外资的规模，需要从知识产权法的各个方面 完善我国知识产权法律体系1 。梁志文在论知识产权法在吸引外资中的作用通过对 巴西、印度、中国三个发展中国家知识产权保护的发展历程和吸引外资数据的定性比较， 认为知识产权保护与吸引外资的关系具有正相关性订1 。冯晓青在企业知识产权战略 一书中认为随着投资结构的变化，知识产权在投资中的比例越来越高，知识产权保护的 状况在一定程度上影响着企业对外投资决策，尤其是以知识产权出资的对外投资砸1 。 1 2 2 国外研究现状 g r o s s m a n 、h e l p m a n 和r o m e r 认为，知识产权保护的主要目的是鼓励知识创新、增 加知识存量，从而促进经济增长和提高社会福利水平，创新者关注的是创新技术所带来 的预期的利润，如果利润得不到保障，他们就会缺乏创新的激励，减少知识创新水平西1 。 另一方面，知识产权保护也可能提高模仿的成本、允许知识产权的所有者的垄断性行为， 对知识的传播造成限制，减少知识创新散播，从而对经济增长产生不利影响n 训。特别是 过强的知识产权保护使得技术创新者获得垄断地位，确保了他们的垄断利润，从而降低 了创新率。总的来说，知识产权保护对技术创新和扩散的潜在的收益和损失依赖市场结 构和相关法律政策的实施效率，特别是竞争政策和技术发展政策，因此，知识产权保护 政策需要在这两者之间找到平衡点n 1 1 。一些学者认为，发展中国家加强知识产权保护有 利于激励自主创新，d i w a n 和r o d r i k 从技术适应性角度出发提出，发达国家根据自己的 技术需要研发新技术，这些技术并不一定适应于发展中国家，因此发展中国家有必要加 强知识产权保护，激励自主创新n 副。另一方面，t a y o r 、y a n g 和m a s k u s 提出，如果发展 中国家缺乏知识产权保护，发达国家为保护创新成果，会进行保护性研发，使得研发成 果难以被模仿，从而降低发展中国家研发效率和革新率n3 1 4 1 。m a s k u s e n 认为，发展中国 家知识产权保护还会影响发达国家技术转移的方式，从而影响发展中国家的技术进步， 啊赵锡斌，张扬，宣海林，完善知识产权法律环境，营造我国利用外资的法律环境 j ，武汉大学学报( 社会科 学版) ，2 0 0 3 年第3 7 1 梁志文，论知识产权法在吸引外资中的作用 j ，电子知识产权，2 0 0 2 年第5 期 嘲冯晓青，企业知识产权战略 m ，知识产权；f ；版社，2 0 0 1 年9 月 t g j h e l p m a n ，e l h a n a n i n n o v a t i o n ，i m i t a t i o n ，a n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s 【j 】e c o n o m e t r i c a ，1 9 9 3 ( 6 1 ) ：1 2 4 7 1 2 8 0 0 0 g l a s s ，aj ，a n ds a g g ，ik i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yn g h ma n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 【j 】j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ， 2 0 0 2 ( 5 6 ) ：3 8 7 - 4 10 ”m a s k u s ，ke ，p e n u b a n , im h o wt r a d e - r e l a t e da l ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s 【j 】j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ， 19 ，9 5 ( 3 9 ) ：2 2 7 2 4 8 “d i w a n ，i ，r o d r i k , d p a t e n t s ，a p p r o p r i a t et e c h n o l o g y , a n dn o r t hs o u t ht r a d e 【j 】j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ， 1 9 9 1 ( 3 0 ) ：2 7 - 4 8 塌1 引t a y l o r , m s t r i p s ，t r a d e ，a n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r 【j 】c a n a d i a nj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 9 9 3 ( 2 6 ) ：6 2 5 - 6 3 7 ； 4 西北大学硕士学位论文 加强发展国家知识产权保护会提高发达国家的创新水平和促进对发展中国家的技术转 移，使世界总体技术水平提高阴3 。 1 3 研究方法 本篇论文除了采用逻辑分析，归纳总结等一般社会科学的研究方法之外，还拟采用一 下研究方法，以期达到本文论述完整、科学的效果。 1 3 1 比较研究的方法 知识产权投资有其自身的特性，与一般商品有本质差异，通过二者比较总结出知识 产权出资的合理法律规制；知识产权保护的不断完善对不同国家有着不同吸引外资的作 用，也直接影响国际直接投资的选择，通过对不同国家对知识产权保护力度的比较分析， 揭示出知识产权保护对国际直接投资的影响；通过对知识产权滥用的分析，发现发展中 国家和发达国家在知识产权保护上的价值取向，以近一步消除差异，谋求合理的知识产 权保护方式。 1 3 2 案例分析方法 一方面以举例解析问题，可以直观有效的阐明，另一方面，通过对现实中知识产权保护 对国际直接投资的影响、知识产权出资问题和知识产权滥用问题等案例分析，总结、归 纳、分析可发现现行制度和法律的不足，这将对解决国际直接投资中知识产权保护的问 题有重要现实意义。 1 3 3 学术研究与实务操作相结合 本文对传统知识产权理论，价值分析进行补充和发展，同时又要关注实务发展的客 观要求，将知识产权出资、知识产权滥用等前沿问题及疑难问题作为理论研究的方向， 并针对这些问题提出自己的法律意见，以期有助于立法的参考，司法审判和实务操作。 1 3 4 借鉴经济理论 对于传统知识产权研究中各学科相互独立，各自研究自身领域的问题，使知识产权 的系统研究比较确实，本文将借鉴经济理论与法学有机结合，运用经济学理论分析法律 问题，以法学理论阐明经济制度，形成一个较为独特的分析问题的方法。 5 第一章绪论 1 4 选题意义 1 4 1 加强知识产权保护，促进产业升级 中国加入w t o 、为了全面履行t r i p s 协议规定的义务，以调整自身法制来完成其义 务，在知识产权立法方面对知识产权保护制度进行修改和完善，使得知识产权保护的立 法水平得到空前的提升，对我国的自主创新提供了进一步的激励，为国际知识产权的直 接投资创造了有利的外部条件。作为发展中国家的中国，由于知识产权存有量以及水平 相对不高，在科研发展的投入、专利创新的水平还很不够凸显，先进的技术发展处于对 国外的依赖以及以模仿开发为主的时期，创新技术发展也出于刚刚起步阶段，如果建立 同发达国家相同水平的知识产权保护体系，将会直接影响到我国引进先进技术的成本， 同时发达国家的企业也会利用知识产权进行技术垄断，造成企业利用国外先进技术的法 律障碍。因此根据我国技术水平所处发展阶段的特点，在满足国际条约中最低保护标准 的前提下，给予国内企业相对宽松的知识产权保护环境，加快对国外先进技术的引进吸 收，以较低成本尽快形成技术创新能力，这样的知识产权保护才是现阶段中国摆脱技术 相对劣势的重要法制。 1 4 2 加强知识产权保护，转变我国利用国际直接投资方式 随着社会发展，经济迅猛发展，产业结构转型升级，我们以迎来一个知识经济时代，在 2 1 世纪，科技高度发达，知识已成为国际竞争力的体现，而知识产权作为无形财产己成为 国际直接投资中最有力的竞争手段之一，也是现在国际直接投资的重要方式之一。在国 际直接投资中知识产权保护已成为一个不可或缺因素，在选择东道国进行知识产权投资 中，知识产权保护的力度成为首先考虑的因素，受到格外重视。 在当前金融危机的影响下，及我国提出经济结构战略性调整的影响下，对国际直接 投资的引导应以产业升级为主线，针对这一情势，我国应该充分认识到知识产权保护的 重要性，将以往对外资的吸引转化到对知识技能的引进吸收，这势必要求我国在知识产 权保护上作出正确选择，以期吸引高科技产业落户中国。 6 西北大学硕士学位论文 第二章知识产权保护对国际直接投资的作用 “知识产权保护体系的重要性日益凸显，特别是随着在世界范围内科技的发展以及 经济的迅速发展，越来越频繁的知识产权制度成为了促进投资以及促进人力资源进步的 重要激励因素，与此同时，知识产权保护体系也带来了一些垄断的现象。 这是联合国 开发计划署驻华总代表马和励在中国保护知识产权高层论坛上谈到的。知识产权保护为 什么会影响到国际直接投资呢? 对于这个问题还要从知识产权的独特性去进一步分析。 2 1 知识产权作为资本的独特性 2 1 1 非物质性( 无形性) 知识产权的非物质性是指知识产权客体的非物质性、无体性。知识产权的客体属于 非物质财富的范畴，是智力劳动成果。相对于有形的动产、不动产来说，知识产权都是 非物质的，无形的，主要表现在一下几个方面： 1 、不发生有形控制的占有。由于智力成果不具有物质形态，而是表现为某种知识经 验的认识与感受。智力成果虽具有非物质性质的特点，但它总要通过一定的客观形式表 现出来，这种表现形式通常称为“载体”。智力成果的物化载体所体现的是有形财产权 而不是知识产权。 2 、不发生有形损耗的使用。智力成果的公开性是知识产权的前提条件。由于智力 成果必须向社会公开、公布，人们从中得到有关知识即可使用，而且在一定时空条件下， 可以被若干主体共同使用。上述使用不会像有形物的使用会发生损耗，如果无权使用人 擅自利用了他人的智力成果，亦无法适用恢复原状的民事责任形式n 鄹。 3 、不发生消灭智力成果的事实处分与有形交付的法律处分。智力成果不可能有实物 形态消费而导致其本身消灭的情形，它的存在仅会因法定保护期满产生专有财产与社会 公共财富的区别。同时，有形交付与法律处分并无联系，换言之，非权利人有可能不通 过法律途径去“处分 属于他人而自己并未实际“占有 的智力成果。基于上述特征， 国家有必要赋予智力成果的创造者以知识产权，并对这种权利实行有别于传统财产权制 度的法律保护n 6 1 。 捌罗艳娟论知识产权的属性 】当代经理人( 下半月) 2 0 0 5 ( 0 3 ) 1 6 1 浅析知识产权制度的利益平衡机制：h t t p ：w w w s t u d a n e t f a x u e l i l u n 0 8 0 3 2 9 1 4 0 4 3 2 3 3 h t m l 7 第二章知识产权保护对国际直接投资的作用 2 1 2 专有性 知识产权相对于债权来说，同所有权一样具有排他性和绝对性的特点，其主要表现 为：一是知识产权财产为权力人所独占，权力人垄断这种专有权力并受法律严格保护， 没有法律规定或权利人许可，任何人均不得擅自使用权利人的知识产品；二是对同一样 知识产品不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存，例如：两个相同的发明根 据法律程序规定只能将专利权授予其中一个，而且以后的发明与该技术相比，没有突出 的实质性特点和显著的进步，不应取得相同或类似的权利n 。知识产权的专有性直接来 自于法律的规定或国家的授予，这是知识产权人利用知识产品的法律前提。专有的重心 来自于对知识产品利用的控制。由于知识产权的无形性，对知识产权的客体知识产品的 利用需要借助于知识产权法律明确地界定知识产权人行使权利的特定范围。这种行使权 利的特定范围就是知识产权的“专有领域”。正是由于知识产权权利主体能获得法定垄 断利益，才使知识产权制度具有激励功能，促使人们不断开发和创造新的智力成果，推 动技术的进步和社会的发展。知识产权在效力上也与所有权有很大的区别：首先表现在 知识产权排他性，这一性质主要针对排斥非专有人对知识产权进行不法仿制、剽窃或假 冒；其次是知识产权的独占性具有相对性，即这种垄断性权利受权能方面的限制，例如： 著作权中的合理使用、法定许可和强制许可；专利权中的“临时过境 使用、强制许可 实施；商标权中的先使用权人使用等。同时，该项权利也受空间地域和有限期的限制。 这虽然是一种限制，但无疑进一步证明知识产权的专有性，只有其排他性才有必要以法 律加以一定限制或强制，使权利人的利益与社会公共利益达到“和谐”的目标。但是， 知识产权的专有性特点也带来了阻碍社会科学进步的因素。这种因素最主要的表现形式 就是知识产权滥用，知识产权滥用行为与建立知识产权制度的最初目标是背道而驰的。 随着科技在现代社会中作用的凸现，知识产权法的地位也在日益上升，它通过对智力成 果创造者的物质和精神利益的保护来促使人们创造更多的科技成果，从而推动整个社会 科技的发展。知识产权保护的最终目的在于促进科技的发展和社会的进步，而非个人权 利的最大满足。 2 1 3 地域性 一般来说，对所有权的保护原则上没有地域性的限制，无论是公民从一国移居另一 国的财产，还是法人因投资、贸易从一国转入另一国的财产，都照样归权利人所有，不 m 吴汉东，知识产权基本问题研究【m 】，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 年3 月版 8 西北大学硕士学位论文 会发生财产所有权失去法律效力的问题。而无形财产权则不同，知识产权具有严格的地 域性特点，即各国主管机关依照其本国法律授予的知识产权，只能在其本国领域内受法 律保护。除签有国际公约或双边互惠协定的以外，知识产权没有域外效力，其他国家对 这种权利没有保护的义务，任何人均可在自己的国家内自由使用该智力成果，既无须取 得权利人的同意，也不必向权利人支付报酬。例如中国专利局授予的专利权或中国商标 局核准的商标专用权，只能在中国领域内受保护，其它国家则不给予保护。外国人在我 国领域外使用中国专利局授权的发明专利，不侵犯我国专利权，所以，我国公民、法人 完成的发明创造要想在外国受保护，必须在外国申请专利；反之亦然。这是保护工业 产权巴黎公约规定的原则之一。著作权虽然自动产生，但它也受地域限制，我国法律 对外国人的作品并不是都给予保护，只是因为我国加入了保护文学艺术作品伯尔尼公 约和世界版权公约等国际公约，履行这两个国际公约规定的义务，保护这些公约 成员国的国民作品；公约的其它成员国也按照公约规定，对我国公民和法人的作品给予 保护。还有按照两国的双边协定，相互给予对方国民的作品保护。但知识产权的地域性 开始发生改变，从1 9 世纪末起，随着各主要资本主义国家垄断资本和技术的大量输出， 知识产品的国际市场逐渐形成。为了解决知识产权的地域性限制与技术和知识的国际性 要求所出现的矛盾，各国先后签订了一些保护知识产权的国际公约，采用国民待遇原则 以作为知识产权地域性特点的补充。国民待遇原则使得一国承认或授予的知识产权，依 据国际公约在第三国发生域外效力成为可能。但是知识产权的地域性并没有动摇，因为 是否授予权利，如何保护权利，还须由各缔约国依照国内法来决定。2 0 世纪下半叶，知 识产权的严格地域性在一些有限区域内开始突破。某些国家之间通过国际公约建立了知 识产权具有国际性效力的原则，如1 9 6 8 年比荷卢经济联盟制定的比荷卢统一商标法， 1 9 7 3 年西欧国家缔结的欧洲专利条约、1 9 7 7 年非洲知识产权组织通过的班吉协定。 根据上述条约，申请人在一个缔约国内申请专利或商标注册，就可以同时在所有缔约国 内享有专有权，这就使得知识产权的效力跨出了一国地域，产生了在两个以上国家同时 有效的知识产权。由于某区域内国家在经济上、政治上以及法律传统上的统一和接近， 使得知识产权制度( 主要是工业产权方面) 统一化、国际化的趋向日益明显，从一定程度 上动摇了知识产权的地域限制原则。但时至今日，这一状况仅存在于西欧及法语非洲国 家等有限地区。 9 第二章知识产权保护对国际直接投资的作用 2 1 4 时间性 这一特点表明知识产权仅在法律规定的期限内受到保护，一旦超过法律规定的有效 期限，知识产权就自行消灭，相关智力成果即成为整个社会的共同财富，为全人类所共 同使用。这一特点是知识产权与有形财产权的主要区别之一。所有权就不受时间限制， 只要其客体物没有灭失，其权利即受到法律保护。依消灭时效或取得时效所产生的后果 也只涉及财产权利主体的变更，而财产本身作为权利客体并不会发生变化知识产权在时 间上的有限性是世界各国为了促进科学文化发展、鼓励智力成果公开所普遍采用的原 则，根据各类知识产权的性质、特征及本国实际情况，各国法律对著作权、专利权、商 标权都规定了长短不一的保护期。知识产权时间限制的规定，反映了建立知识产权法律 制度的社会需要。建立知识产权的目的在于采取特别的法律手段调整因智力成果创造 或使用而产生的社会关系，这- n 度既要促进文化知识的广泛传播，又要注重保护智力 成果创造者的合法利益，协调知识产权专有性与智力成果社会性之间的矛盾。 大多数知识产权具有法定的保护期限，保护期满则进入公有领域。根据我国法律规 定，发明专利的法律保护期限为2 0 年且不可续展；实用新型和外观设计专利的法律保 护期限为1 0 年且不可续展；注册商标的法律保护期限为1 0 年但可以续展；著作权的法 律保护期限最长可为作品作者去世后5 0 年。如果投资活动站活动中需要使用某项专有 技术或者某个作品，必须事先了解该专有技术或者作品的法律保护期是否期满，是否已 经进入了公有领域。如果仍然在法律保护期限内，就应当向有关专利权人或者著作权人 获取使用的授权许可。 2 2 知识产权的国际直接投资、扩张，是跨国公司发展的重要竞争手段 在知识经济的条件下，全球经济的概念不仅是指有形商品、资本的流通，更重要的 是知识、信息的流通。各国综合国力的竞争在很大程度上转化为人才、知识、信息的竞 争，集中表现为知识产权的竞争。全球化的经济与知识产权密切联为一体n 羽。以知识产 权转让、许可为主要形式的无形商品贸易大大发展。据联合国有关机构统计，国际间技 术贸易总额1 9 6 5 年为3 0 亿美元，1 9 7 5 年为1 1 0 亿美元，1 9 8 5 年为5 0 0 亿美元，2 0 世 纪9 0 年代己超过1 0 0 0 亿美元。1 9 9 5 年信息技术产品出口贸易为5 9 5 0 亿美元，超过了 墟1 知识产权的保护与发展：h t t p ：w w w f l l w w c o m a r t i c l e 1 0 5 1 6 4 h t m i 1 0 西北大学硕士学位论文 农产品贸易，三十年间增加了1 9 0 多倍n 训。由此可见，随着经济的发展，知识的价值在 不断攀升，其竞争实力也逐步体现在知识产权上，是一个国家竞争力和潜力的发展标向。 2 0 世纪8 0 年代以来，知识密集型产品和服务在国际贸易中所占的比重逐年上升， 涉及的知识产权问题越来越多。以美国为例，出口产品中知识产权的含量，1 9 8 3 - - - 1 9 8 7 年的四年中增加了7 6 ，占美国全部出口产品的4 4 。1 9 8 5 年美国在技术贸易方面的 纯收人已达8 5 亿美元以上。英国1 9 8 5 年的技术贸易出口盈余也达2 亿美元。仅美国的 t i ( 得克萨斯) 公司1 9 8 6 - - 一1 9 8 9 年的专利许可使用费收人就高达8 亿美元。1 9 9 1 年，美 国出口的知识产权含量高的产品的销售额分别为：专利药品2 2 0 亿美元，计算机软件2 5 0 亿美元，影片8 0 亿美元，录音制品4 0 亿美元，书籍2 0 亿美元，1 9 9 5 年i b m 公司专利 许可转让费为6 5 0 亿美元，2 0 0 0 年i b m 公司申请注册专利2 8 8 6 项，年度总利润8 1 亿美元，其中专利许可转让费占1 7 亿美元，专利许可转让费的