（管理科学与工程专业论文）闭环供应链定价策略和协调机制研究.pdf

，7 、一 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：加c 。年6 学位论文使用授权声明 保密论文保密期满置二裟声明。亏毒1 7 耋争 学位论文作者签名：) 峨专 导师签名： 八 l1 日期：b l 。年月f 期：勿p 年6 月7e lel e t 日期：b l 。年b 月f 期：勿1 i 曩年6 月j 闭环供应链定价策略和协调机制研究 专业：管理科学与工程 硕士生：田郁平 指导教师：祁军副教授 摘要 本文以闭环供应链为研究对象，基于整条供应链上各节点企业完全信息对称 以及制造商占主导地位的假设，结合以往的国内外文献，着重研究了电子商务条 件下在正向由制造商和销售商混合销售，逆向由制造商、销售商或第三方物流回 收商分别单独回收的三种不同模式分散决策时的闭坏供应链定价模型，基于这三 种模式得出了一些有意义的结论，研究表明，制造商单独回收的闭环供应链绩效 是最低的，销售商或第三方单独回收的闭环供应链绩效相同。 继而，本文建立了制造商、销售商、第三方物流回收商三者集中决策时的闭 环供应链定价模型，并与分散决策时由不同节点企业单独回收的三种模式进行了 比较，研究发现集中决策条件下的总利润大于任何一种分散决策下的总利润。因 此，闭环供应链上各节点企业有必要建立一种机制来协调各自的分散决策，以提 高每个企业的收益和整个闭环供应链的总绩效。本文设计的闭环供应链协调机制 以开环供应链下的收入分享契约为基础，针对不同的回收模式设计了不同的契约 协调方法，并对契约协调之后的结果进行了比较分析，随后用一个具体的算例进 行验证。 考虑到单独回收涉及的范围不广，不能有效覆盖更多的消费者，因此，本文 放宽了假设，考虑了混合回收的情况，由于制造商单独回收时闭环供应链绩效最 低，所以只考虑了销售商和第三方混合回收，针对制造商和销售商混合销售、销 售商和第三方混合回收建立了闭环供应链的定价模型，得出了一些有意义的结 论，并将这种模式下的变量结果与单独回收时进行了比较，研究表明混合回收模 式下制造商的利润最大，社会废旧产品回收总量最大。随后初步探讨了混合回收 模式下的收入费用共享契约机制。 关键字：闭环供应链，回收模式，契约协调 r e s e a r c ho nc l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i n p r i c i n g a n dc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m m a j o r ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g n a m e ：t i a n y u p i n g s u p e r v i s o r ：q ij u n a b s t r a c t t h es t u d yo ft h i sp a p e ri sp r i c i n gm o d e l sa n dc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m so f c l o s e d - l o o ps u p p l y c h a i n b a s e do nt h ea s s u m p t i o no fc o m p l e t e l y s y m m e t r i c i n f o r m a t l o nt h r o u g ht h eo v e r a l ls u p p l yc h a i na n dt h em a n u f a c t u r e r si st h el e a d e r , t h i s p a p e rf o c u s e d o nt h ep r y i n gm o d e l so ft h r e ed e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n - m a k i n gm o d e so n e - b u s i n e s sc o n d i t i o n sw h i c hc o n t a i n sh y b r i ds a l e so fm a n u f a c t u r e r sa n dv e n d o r s ，a n d i nt h er e v e r s ei st h eo n l yr e c y c l e ro ft h em a n u f a c t u r e r , v e n d o ro rt h k d p a r t yl o g i s t i c s r e c y c l e r s ，t h e nd r a ws o m em e a n i n g f u lc o n c l u s i o n s t h er e s e a r c hs h o w st h a tt h e c l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i nm o d eo fm a n u f a c t u r e r ss e p a r a t er e c y c l i n gh a st h el o w e s t p e r f o r m a n c e ，v e n d o r so rt h i r dp a r t ys e p a r a t er e c y c l i n gh a v et h es a m ep e r f o r m a n c eb u t h i g h e r t h e n ，t h i sp a p e re s t a b l i s h e dt h ec e n t r a l i z e dd e c i s i o n m a k i n gp r i c i n gm o d e lo ft h e c l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i nw h i c hr e g a r d st h em a n u f a c t u r e r s ，v e n d o r s ，a n dt h i r dp a r t ya s aw h o l e ，a n dc o m p a r e ds o m er e s u l t so ft h et h r e ed e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n m a k i n g m o d e s ，t h es t u d yf o u n dt h et o t a lp r o f i to fc o n c e n t r a t e dd e c i s i o n - m a k i n gm o d ei s g r e a t e rt h a na n yd e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n - m a k i n gm o d e s ot h ec l o s e d l o o ps u p p l y c h a i nn e e dt ob u i l dam e c h a n i s mt oc o o r d i n a t et h et h r e ed e c e n t r a l i z e d d e c i s i o n m a k i n gm o d e st oi m p r o v ee a c hf i r m se a r n i n g sa n dt h eo v e r a l lc l o s e d - l o o p s u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e t h ed e s i g no ft h i sc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s me s t a b l i s h e s d i f f e r e n tc o o r d i n a t i o nc o n t r a c t si nd i f f e r e n tm o d e sb a s e do nt h er e v e n u es h a r i n g c o n t r a c tu n d e ro p e n - l o o ps u p p l yc h a i n ，a n dc o m p a r e dt h er e s u l t s ，t h e nu s eas p e c i f i c n u m e r i c a le x a m p l et ov e r i f y 1 1 c o n s i d e r i n gt h es c o p eo fi n d i v i d u a lr e c y c l ei s n o tb r o a da n dc a nn o te f f e c t i v e l y c o v e rn 1 0 r eo ft h ec o n s u m e r s ，t h i sp a p e rr e l a x e dt h ea s s u m p t i o n ，c o n s i d e r e dt h e c a s e o fh y b r i dr e c y c l i n go ft h ev e n d o ra n dt h et h i r d p a r t yl o g i s t i c sr e c y c l e r s ，s e t su pt h e p r i c i n gm o d e lo f t h i sc l o s e d l o o ps u p p l y c h a i nm o d e ，a n dg e t ss o m eu s e f u l c o n c l u s i o n s t h e nc o m p a r e ss o m er e s u l t sw i t h t h et h r e es e p a r a t er e c y c l i n gm o d e s ，t h e s t u d vs h o wt h a t t h em a n u f a c t u r e rg e t sm o s tp r o f i t u n d e rt h i sm o d e ，a n dt h e c l o s e d 1 0 0 ps u p p l yc h a i ng e t s t h el a r g e s ta m o u n to fs o c h lw a s t ep r o d u c tr e c y c l e t h e nt h i sp a p e rd i s c u s s e dt h er e v e n u e - c o s ts h a r i n gc o n t r a c tm e c h a n i s mu n d e rt h e m i x e dr e c y c l em o d e k e yw o r d ：c l o s e 1 0 0 ps u p p l yc h a i n ，r e c y c l em o d e ，c o n t r a c tc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m u l 目录 第1 章绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究意义2 1 3 研究方法与技术路线3 1 4 论文的结构4 第2 章闭环供应链的定价策略和协调机制研究述评5 2 1 闭环供应链5 2 2 闭环供应链的定价策略和协调机制9 第3 章单独回收模式下的定价策略和协调机制15 3 1 基本假设及参数符号说明1 6 3 2 分散决策下三种不同回收模式下的定价模型一1 8 3 3 分散决策下三种不同回收模式的结论分析2 3 3 4 集中决策下的定价模型及结论3 1 3 5 三种不同回收模式的契约协调机制3 4 3 6 算例分析。4 3 3 7 本章小结一4 8 第4 章混合回收模式下的定价策略和协调机制5 0 4 1 基本假设及参数符号说明一5 0 4 2 混合回收( 模式r t ) 下的定价模型5 1 4 3 模式r t 结论分析5 4 4 4 模式r t 的收入费用共享契约初探5 8 4 5 本章小结6 0 第5 章结论与展望6 2 5 1 本文的主要结论6 2 5 2 本文的创新点6 3 5 3 实际决策建议6 4 5 4 论文局限及研究展望6 5 参考文献6 6 后记7 1 l v 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着世界经济的发展，人类进入了一个崭新的时代，人们已经可以便利地使 用各种自然资源，来享受前所未有的物质生活。但与此同时，利用索取各类资源 而取得的经济增长已经越来越乏力，经济和社会的发展与环境之问的矛盾愈发突 出，西方世界近百年快速发展的资源消耗模式遇到了巨大的挑战，人们迫切地需 要找到一条可持续的发展路径。2 0 0 9 年1 2 月召开的哥本哈根气候峰会就清楚地 传达了这样的讯息，从时间的延续性来看，参加联合国气候大会的规模越来越大， 各国重视程度也越来越高，表明人们越来越感受到资源和环境的重要性。 自然资源的有限性促使人们更加节约，尽量减少对资源的浪费，从全球制造 企业的角度来看，制造商开始和从原材料采购到终端销售的各节点企业进行合 作，以期减少整条正向供应链上的效率损失。但制造企业的高效率在某种程度上 也使得人们的消费节奏随之加快，产品生命周期缩短，同时，人们的消费习惯也 大大改变，多样化和个性化需求使得产品的废弃速度加快，这导致了废弃品总量 的急剧增长。因此，除了从正向供应链的角度提高效率外，人们还迫切希望通过 对资源的循环使用来提高资源的利用效率。于是，人们提出了“生产商责任延伸 制( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y , e p r ) ，希望将废弃物这类“放错地方的资 源进行重新利用。因而，废弃产品的回收再利用也就成为了制造企业的重大课 题，“逆向供应链”就是在这样的背景下提出来的。 e p r 希望制造企业对产品的整个生命周期负责，对企业而言，将逆向供应链 整合到正向供应链，可以有效实现经济利益、社会效益和环境效益的最大化。一 方面，制造企业可以挖掘回收产品的残留价值来减小生产成本；另一方面，产品 的回收可以减少对社会和环境的危害，有利于人类健康；第三，更广范围、更大 规模内的企业合作可以让企业发挥各自的比较优势，分工合作，提高产出效率。 正逆向供应链的整合使得整个供应链成为了一个闭合的循环系统，人们称之为闭 环供应链。企业如何在闭环供应链中协调合作，闭环供应链如何进行管理就成为 了一个新的热点问题。 1 2 研究意义 定价，是市场经济活动中最关键的决策，它直接影, i j j n 企业的利润和生存状 况。从供应链管理的角度来看，定价作为供应链管理最重要的职能之一，也是闭 环供应链的核心问题之一，直接影响到产品的需求状况以及废旧产品的回收状 况，进而影响到闭环供应链上各节点企业的竞争优势以及闭环供应链的整体效 率。但是，闭环供应链的定价是一个极为复杂的问题，它涉及到产品的批发价格 和销售价格、废旧产品的回收价格，产品的制造成本和回收产品的再制造成本， 因此，如何制定合理而准确的定价就成为了闭环供应链管理需要首先解决的问 题。 闭环供应链整合了正向供应链和逆向供应链，参与的企业数量和类型与正向 供应链下相比都有了很大的变化，因此各节点企业在整条闭环供应链上的关系以 及如何协调彼此之间的竞争冲突将会变得更为复杂。在开环的正向供应链下，人 们基于各节点企业是否具有完全信息对称，提出了信息对称条件下的契约协调机 制( 主要是通过各类合同和协议) 以及不对称信息条件下的信息协调机制( 如信 号传递博弈和信息甄别博弈等) 。 本文以产品销售价格和废旧产品回收价格作为核心变量，主要研究了围绕价 格而建立的闭环供应链模型，理论意义主要体现在以下三点： 1 、将以往研究中销售端由制造商或销售商单独销售的假设条件进行了修改， 考虑了制造商与销售商共同参与销售的情况，这样需要考虑的变量更多，建模和 求解的过程将会更复杂。 2 、突出了价格因素对闭环供应链的影响。 3 、将混合回收的概念延伸至销售商和第三方共同回收，突破了以往研究混 合回收只考虑制造商和销售商共同回收的局限。 作为理论意义在社会经济生活的具体表现，本文的现实意义主要表现在如下 三个方面： 1 、随着人们消费方式的改变和消费节奏的加快，整个社会废旧产品的数量 急剧增长，如何处理这些废旧产品成了社会面临的普遍难题，于是人们希望能够 2 用一些更好的方式解决这个问题，出于减少环境保护和减少资源浪费的目的，人 们提出了“闭环供应链”的设想，但闭环供应链如何才能发挥它的最大价值? 本 文在探讨这个问题方面作了一些尝试，以期更好地应用于实践。 2 、电子商务的发展巩固了制造商直销和销售商销售两类销售渠道并存的局 面，本文考虑的混合销售更符合实际经济环境，对现实更有指导意义。 3 、在废旧产品从消费者手中回收的过程中，制造商鲜有作为，第三方物流 回收商则具备强大的专业优势，而销售商网点数量众多，贴近消费者，也具备极 大的竞争优势，因此如果能将第三方和销售商的这些优点进行结合共同回收，那 么其覆盖渠道更广，信息传播更快，显然更加有利于废旧产品回收，从而减少资 源浪费，本文初步探讨了这种情况。 本文的目的在于如何协调好闭环供应链上各节点企业的利益冲突以使得参 与企业利润更高，供应链总体绩效更好，从而使得产品回收再利用率更大，发挥 闭环供应链在经济效益、社会效益和环境效益的综合优势，为人们营造更环保、 更绿色的生存空间。 1 3 研究方法与技术路线 本文主要采取分析型研究，通过必要的假设简化但尽量贴近现实社会的复杂 环境，然后对需要决策的问题进行数学建模，通过数学推导方法进行求解和验证。 具体来说，本文以电子商务条件下制造商参与销售为基本出发点，主要讨论 了三种不同的单独回收模式在不同决策方式下的定价模型：分散决策下以制造 商、销售商或第三方各自利润最大化进行模型的建立和求解；集中决策下以闭环 供应链整体利润最大化建模和求解，并进行了不同决策方式下的总利润比较。接 下设计出三种回收模式的契约协调机制，并用数学推导的方法进行了一些结果的 比较。为了更清晰地反映结果之间的关系，随后设计了一个算例进行分析。 接下来在销售方式相同的情况下将单独回收延伸到混合回收情况，并与单独 回收的部分结果进行了比较分析。 图1 - 1 即是本文的技术路线。 3 1 4 论文的结构 图1 - 1 本文的技术路线图 本文共分为五章。第一章，绪论。介绍本文的研究背景以及研究意义，明确 了本文的研究方法和技术路线，并提出本文的逻辑结构。 第二章，闭环供应链的定价策略和协调机制研究述评。本章首先介绍以往国 内外文献提出的闭环供应链的概念，并侧重介绍闭坏供应链的各种不同回收模 式，在此基础上，本文介绍了目前国内外在闭环供应链定价和协调方面的研究成 果，通过对这些研究成果的分析，明确了本文的研究方向。 第三章，单独回收模式下的定价策略及协调机制。本章主要介绍了三种不同 单独回收模式的定价模型以及其求解。首先基于现实环境进行了必要的基本假 设，提炼出三种分散决策条件下不同企业的单独回收模式，并对这三种模式进行 了的数学建模以及求解；然后讨论了三者集中决策下的定价模型，并与分散决策 条件下的情形进行了比较，最后设计出三种不同回收模式的契约协调机制。 第四章，将单独回收延伸至销售商和第三方混合回收，建模研究了这种模式 下的定价策略，并将部分求解结果与单独回收模式做了比较，然后初步探讨了这 种模式下契约协调机制。 第五章，结论与展望。首先对本文的主要结论进行了整理，同时基于这些结 论提出了一些实际决策建议，在本章最末探讨了本文的局限以及研究展望。 4 第2 章闭环供应链的定价策略和协调机制研究述评 2 1 闭环供应链 2 1 1 闭环供应链的概念 闭环供应链的研究源于逆向物流的发展( r e v e r s el o g i s t i c s ) ， “逆向物流” 的概念最早出现在s t o c k 的一份研究报告中，他认为逆向物流是一种包含了产品 退回、物料替代、物品再利用、再循环、维修与再制造、废气处理等流程的物流 活动( s t o c k ，1 9 9 2 ) 。因而，逆向物流所涉及到的对象不仅包含了消费者手中 所持有的产品，还包括供应链上各节点企业所持有的库存，逆向物流活动则包括 了所有回流物品的处置，如从消费者手中进行废旧产品回收、质量问题产品召回 等。将传统的正向供应链和逆向物流有机结合则形成了一个闭环。f l e i s c h m a n n ( 2 0 0 1 ) 则从绩效考核角度出发，分析了闭坏供应链与前向供应链设计的区别，并 提出需要将逆向物流和前向物流进行整合。 徐家旺等( 2 0 0 8 ) 也有同样的看法，其认为在逆向物流的基础上，将正向物 流和逆向物流整合成一个封闭的供应链系统，这样就形成了一个闭环供应链，它 包括生产及流通过程中，企业从采购到最终销售的完整的供应链网络结构，包含 了产品回收及产品生命周期支援的逆向物流。 v d a n i e lr g u i d e ，j r ( 2 0 0 3 ) 认为：闭坏供应链除了传统供应链的活动，它 还要考虑产品的获取与回收、再利用、以及回收产品的分销处理。因此，它们认 为闭环供应链是由正向供应链及其末端顾客的产品作为起点，经过退货、再利用、 维修、再制造、再循环或废弃处理等逆向运作，形成的物流、资金流和信息流的 闭坏系统。 姚卫新( 2 0 0 3 ) 认为，闭环供应链是指将商品从生产地流通到消费者，由将 消费这退回的商品运送到生产地而形成的封闭的物品供应链，基于这样的定义， 他提出了图2 1 所示的闭环供应链结构图。 葛静燕( 2 0 0 7 ) 同样认为闭环供应链是正向供应链与逆向供应链的有机结合， 5 一个典型的闭环供应链包括供应、生产、配送、回收、测试分类、拆分、重用、 报废处置以及再配送。其中供应、生产、配送和传统的正向供应链相同，而回收、 测试分类、拆分、重用、报废处置则是逆向供应链的典型环节。 正向供应链 圄圈国固囤固申 - 一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一- 一一一一一一一一一一一一一一 逆向供应链 图2 1 闭环供席链结构图( 姚一l l 新，2 0 0 3 ) 杨华( 2 0 0 9 ) 认为，闭环供应链是由正向供应链及其末端顾客的产品作为起 点，经过回收、再利用、再制造、再循环或废弃处理等逆向运作，形成的物流、 资金流和信息流的闭环系统，其目的是实现和或发掘产品价值，实现闭环供应 链总价值最大化。相应的，闭环供应链管理是围绕j 下向、逆向供应链的物流、信 息流和资金流所开展的一系列计划、组织、协调、指挥和控制的活动。 实际上，闭环供应链的出现改变了传统物料的单向运作模式，它加入了废 旧产品回收的反方向流动，将产品的生命周期进行了延伸，并使之成为了一个 有效的循环体系。闭环供应链概念的提出有利于绿色经济的发展，有效减少了 传统供应链带来的环境污染和资源浪费，从而改善整个供应链的绩效，以使得 整个社会福利增加。 2 1 2 闭环供应链的回收模式 r c a n a ns a v a s k a n ( 2 0 0 4 ) 分析了逆向物流的最优渠道结构问题，作者讨论了 如下三种闭环供应链模式：1 、集成式闭环供应链，这种模式下，制造商负责生 产、及回收，销售商负责销售；2 、零售商负责回收的分散式逆供应链，这种模 式下，制造商负责生产，销售商负责销售以及回收；3 、第三方物流回收商 6 ( t h k d p a r t yc o l l e c t i n g ) 负责回收的分散式逆供应链，这种模式下，制造商负责 生产，销售商负责销售以及第三方负责回收。其研究结果表明第2 种模式渠道结 构优于第1 种渠道结构，甚至更优于第3 种渠道结构，因此第2 种模式即销售商负责 回收的分散式逆供应链中为最佳回收模式。其讨论的三种模式见下图： 第1 种模式 模式m 制造商 r i销售商 i 第2 种模式 模式r 制造商 1r ： i 销售商第三方 第3 种模式 模式3 p 图2 2s a v a s k a n 提出的三种闭环供应链模式图 s h a n t a n ub h a t t a c h a r y a 和l u kn v a nw a s s e n h o v e ( 2 0 0 4 ) 也讨论了在需求确定 下，对废旧品进行回收的三种不同模式：( 1 ) 制造商直接从消费者手中回收废旧 产品；( 2 ) 制造商通过提供适当的激励委托零售商对废旧品进行回收；( 3 ) 制造商 通过与第三方回收商签订合同，委托第三方回收商回收废旧品。实际上，这三种 模式与r c a n a ns a v a s k a n 提出的三种模式是一致的。学者们针对不同的回收方式 分别建立以制造商为领导者的s t a c k e l b e r g 分散决策模型，他们得出的结果也与 r c a n a ns a v a s k a n 一致：当其他条件都相同的情况下，零售商由于更加接近消费 者，所以对废旧品的回收效率较高。但他们指出制造商可以通过制定闭环供应链 的协调机制，激励零售商努力进行回收，通过协调可以改善供应链绩效。 r c a n a ns a v a s k a n 和l u kn v a nw a s s e n h o v e ( 2 0 0 6 ) 研究了零售商竞争环 境下逆向供应链的不同模式，他们区分了有无废旧产品回收两种情况，总共设计 了五种模式，如图2 3 所示。 姚卫新( 2 0 0 3 ，2 0 0 4 ，2 0 0 7 ) 总结了电子商务环境下闭环供应链的各种原子模 型并进行了比较，他提出了五种原子模型：( 1 ) m r c r m 型，销售商从制造商 取得商品后进行销售，负责废旧产品的回收并转交制造商进行处理；( 2 ) m r c t m 型，销售商从制造商取得商品后进行销售，第三方负责废旧产品的回收并转交制 造商进行处理；( 3 ) m r c m 型，销售商从制造商取得商品后进行销售，制造商 7 直接负责废旧产品的回收并处理；( 4 ) m c t m 型，制造商直接进行销售，第三 方负责废旧产品的回收并转交制造商进行处理；( 5 ) m c m 型，制造商直接进行 销售，并直接负责废旧产品的回收并处理；如图2 4 所示。 i 带i 谴商i ll l 懒1 销售商1 无f 嗽 模式n r 分散式直觥 模式d d 集和韶驰酾收 模式c d i 带l 膛商i ll l 黼11 i 分散划睡澎别殳 模式d i l 铝蜷商l li 懒1销售商1 j 一尘一j 一一垒一 集朽划陲澎担收 模式c l 图2 3s a v a s k a n 提出的零售商竞争环境下供应链模式图 m r c r m 过程图 国内外很多学者也都总结过，但基本上都包括在上面的图中了。 另外的闭环供应链模式就涉及到混合回收的情况了，混合回收表示在闭环供 应链的逆向物流方向，有不止一种类型的节点企业同时参与回收。袁江( 2 0 0 9 ) 总结了四种类型的混合回收渠道，如图2 5 所示，同时其研究了制造商和零售商 的混合回收渠道结构。 制尚瓠零俪 混细收 制酾、黝 混愀 揖占 懒ii 舞 f 了 客户 、第三方 混揪 图2 5 袁江总结的四类闭环供虑链混合同收图 2 2 闭环供应链的定价策略和协调机制 制造商、销售稼 第劲睹揪 闭环供应链是正向物流和逆向物流的有机结合，因此对其的研究主要是基于 正向供应链和逆向供应链的基础之上的。徐家旺等( 2 0 0 8 ) 总结了闭环供应链管 理问题的研究进展，他们将这些问题归类为逆向物流的回收与重新利用、闭坏供 应链结构设计、闭环供应链运作、闭环供应链契约协调和闭环供应链不确定性问 题等。本文主要研究的是闭环供应链的定价和协调问题。 f o r r e s t 于1 9 6 1 年首先发现正向供应链存在着被逐级放大的不确定性，即供应 链下游微小的市场需求波动会造成上游制造商制造计划的极大不确定性，这后 来被称为牛鞭效应。l e e 等( 1 9 9 7 ) 认为牛鞭效应是供应链内理性参与人各自效用 最大化的博弈结果。事实上，牛鞭效应也存在于逆向供应链中。当供应链结合成 一个闭环时，除了产品的销售，还包括产品的回收，这个循环的链条传导时间更 多、距离更远，而且参与的企业也会更多，那么这种节点企业不确定性的传导会 被更加放大。 这种高度不确定性会给供应链各节点企业带来非常严重的后果，在逆向物 q 流端，如果存在偏差较大的需求预测，制造商会遭遇超出或低于预期的回收产品 数量，当它与前向物流端的牛鞭效应结合时，会导致制造商或中间商的库存偏离 预期水平，过高的库存水平导致超额的仓储费用，而库存不足则会造成大量资金 积压，另外库存的变化会影响到产品生产，制造商很有可能支付超额的原材料成 本或产生原材料短缺，这些非正常状况的出现还会引出大量的衍生问题，如出现 超额的运输成本等，这些都直接影响整条供应链的绩效。 因此，为了弱化这些波动效应，减小不确定性对整体闭坏供应链的影响， 从而降低成本和提高效率，需要整条供应链上的有效协调，而有效协调的基础就 是供应链上各节点企业的定价问题。 e m m o n s 等( 1 9 9 8 ) 研究了闭环供应链协调的最优产品回收合同；p r a n a b m a j u m d e r 等( 2 0 0 1 ) 研究了在再制造中存在竞争情况下的两阶段模型；l e m b k et ， r o g e r sd ( 2 0 0 2 ) 研究了零售环境中正向供应链和逆向供应链的不同；g u i d ev ( 2 0 0 3 ) 讨论了闭环供应链所面临的挑战，他们认为闭环供应链在许多方面与传 统正向供应链有着明显的不同，鲜有研究将闭环供应链看作是一个价值创造系 统，对闭环供应链人们更多关注运营方面的层面而不是更大的战略设计方面；顾 巧论，陈秋双( 2 0 0 4 ) 为解决不完全信息下制造商和回收商废旧产品回收的定价问 题，基于单一制造商和单一回收商构成的逆向供应链系统，建立了委托一代理模 型，他们通过制造商建立激励机制的模型，求解得到了不完全信息下制造商的最 优合同；k n a k a s h i m a k ( 2 0 0 4 ) 研究了随机需求条件下再制造系统的最优控制问 题；r c a n a ns a v a s k a n ( 2 0 0 4 ) 分析了逆向物流的最优渠道结构问题，通过分析他 们得出了销售商负责回收的分散式逆供应链中为最佳回收模式。 顾巧论等( 2 0 0 5 ) 构建了逆向供应链的博弈模型，基于单一制造商和单一零 售商构成的逆向供应链系统应用博弈理论进行了定价策略的研究，得出了两个非 合作博弈和一个合作博弈的均衡解，并分析了各定价策略的效率；王玉燕等( 2 0 0 6 ) 采用了s t a c k e l b e r g 博弈方法对基于单一制造商和单一零售商构成的闭环供应链 进行了研究，分析了闭环供应链的定价策略，比较了非合作模型的均衡解和合 作模型的均衡解，进一步给出了相应的定价策略和协调机制；黄祖庆，达庆利 ( 2 0 0 6 ) 将直线型再制造供应链分为五种不同的决策结构，研究了该供应链在不 同决策结构下的收益以及与集成式“超组织”结构( 生产商负责生产、销售、回 1 0 收) 相比的效率损失。 f r a n ks c h u l t m a n n 等( 2 0 0 6 ) 以德国汽车工业的实例作为依据，分析了其产品 生命周期特点并在此基础上建立了有针对性的模型，通过对现实数据求解并讨 论了多种逆向供应链运作模式；r c a n a ns a v a s k a n 等( 2 0 0 6 ) 研究了零售商竞争 环境下五种逆向供应链的不同模式，并分别建立了相应的模型进行分析；g e r a l d o f e r r e r 等( 2 0 0 6 ) 研究了再制造条件下的两阶段和多阶段垄断模型和双寡头模型， 他们假设第一阶段只生产新产品，后面阶段是使用回收产品生产和生产新产品的 结合；k u m a rs 等( 2 0 0 6 ) 研究了促进闭环供应链发展的因素，进行了闭环供应 链的设计，并重点讨论了闭坏供应链上各节点企业所面临的回收挑战，他们通过 实例研究认为将非营利组织融入回收过程能够提高制造商的利润；f e r g u s o nm 等 ( 2 0 0 6 ) 研究了无缺陷退货的闭环供应链协调问题，并设计了目标回扣合同来进 行协调，其结果表明在多数情况下这种合同能达到帕累托改进；v o r a s a y a nj 等 ( 2 0 0 6 ) 研究了翻新产品的最优价格和数量；p a t r o k l o sg e o r g i a d ( 2 0 0 6 ) 等认为 容量规划是影响闭坏供应链利润的一个主要战略问题，他们基于系统动态学研究 了带有再制造的闭环供应链系统的动态容量规划模型。 郭亚军等( 2 0 0 7 ) 以传统正向供应链的双方收入分享契约为基础，将契约 形式扩展到三方，提出了基于三方协调问题的收入费用分享契约的协调机 制；邱若臻和黄小原( 2 0 0 7 ) 假设制造商和供应商可同时从事废旧产品回收，以此 建立了闭环供应链s t a c k e l b e r g 主从对策模型，并给出了均衡策略，其提出的闭环 供应链渠道协调策略为签订一种“两部收费制”契约来保证在供应商和销售商利 益不受损害的基础上实现闭环供应链实现渠道协调；葛静燕和黄培清( 2 0 0 7 a ) 从 社会环保意识、回收价格以及产品销量的角度构建了e o l ( e n d o f - l i f e ) 产品的 供给函数，对闭环供应链分散决策条件下的不同回收模式进行了博弈分析，得 到了各节点企业的最优定价策略和最终利润，以及制造商渠道选择与回收成本的 临界关系，其给出的协调机制为设计了一个收入费用分享合同；葛静燕等( 2 0 0 7 b ) 在纵向差异模型的基础上，从社会环保意识，新产品和再造品的零售价格角度构 建了新产品和再造品的需求函数，讨论了分散决策条件下的定价策略，以及最优 定价和节点企业利润与社会环保意识之间的 济、环境等多方面综合考虑建立来建立闭环 1 1 s u b r a t am i t r a ( 2 0 0 7 ) 对再造品的定价进行研究，他认为利用废旧产品再生产 出来的产品质量是存在差异的，因此应该根据再造品的质量来制定价格，基于这 个假设他建立一个价格模型，求解能够使得期望利润最大的价格；郭亚军等 ( 2 0 0 7 a ) 利用s t a c k e l b e r g 博弈理论研究了销售商负责产品销售、第三方负责废 旧品回收的闭环供应链系统的利润模型，分析了分散决策条件下各节点企业的定 价策略和废旧品回收率，并提出了基于三方协调问题的收入费用分享契约的 协调机制；郭亚军等( 2 0 0 7 b ) 运用s t a c k e l b e r g 博弈理论研究了随机市场需求下 零售商负责回收的二阶闭环供应链模型，分析了各节点企业的决策问题，提出了 闭环供应链的收入费用共享契约实现了闭环供应链的协调；肖迪，黄培清( 2 0 0 7 ) 运用委托代理理论，其假设由第三方物流回收商负责回收废旧产品，区分了制造 商能获得回收市场真实信息和无法获得真实信息两种情况，以与第三方的线性合 同为基础，利用报童模型给出了制造商的最优生产决策。 公彦德等( 2 0 0 8 ) 研究了由一个制造商、一个销售商和一个物流服务提供商 ( 3 p l ) 构成的三级闭坏供应链系统，销售商负责产品销售和回收，3 p l 提供商负 责正向和逆向物流服务，而物流服务价格由制造商和销售商共同承担，其运用博 弈理论建立了分散决策和联合决策下的定价模型并进行了两种情况下定价策略 的对比：李新军等( 2 0 0 8 ) 运用s t a c k e l b e r g 博弈理论研究了由制造商和销售商组 成的两阶段闭环供应链系统的收入共享契约问题，其假设销售商决定销售价格、 回收努力水平，制造商决定产品批发价格和回购价格，构建了以制造商为主、零 售商为从的分散决策和集中决策下的模型并予以比较，探讨了系统参数对供应链 及各节点企业利润的影响并引入收入共享契约以实现闭环供应链的协调；孙浩等 ( 2 0 0 8 ) 假设回收量为回收价格的随机线性函数以及回收商或制造商的设施有容 量限制，运用s t a c k e l b e r g 博弈理论针对回收商或制造商租用设施的情况，分析了 分散决策和集中决策条件下逆向供应链中回收商的最优回收价格、制造商的最优 回购价格及最优设施容量，继而利用收入一费用共享契约进行了逆向供应链的协 调；邢光军等( 2 0 0 9 ) 研究了柔性订购契约下由单一生产商、单一零售商组成的 二级闭环供应链系统的利润协调机制，他们建立了分散决策和集中决策下各节点 企业的利润模型并进行了比较，证明了在柔性订购契约能够有效协调整条闭环供 应链；张克勇、周国华( 2 0 0 8 a ，2 0 0 9 a ) 利用博弈理论研究了单一制造商和单一 1 2 销售商组成的闭环供应链的差别定价问题通过分析几种差别定价模型得到了相 应的闭环供应链成员的最优定价策略和最终利润，并比较了不同定价模型下的效 率，提出一种收益共享协调差别定价策略来协调分散决策下的闭环供应链系统。 晏妮娜，黄小原( 2 0 0 8 ) 在假设随机需求量对价格敏感和随机回收量对回收努力 敏感的基础上，建立了基于第三方逆向物流服务提供商从事物料回收的多级闭 环供应链模型，设计了制造商与第三方之间的目标奖惩合同，讨论了分散闭环供 应链系统中制造商为主方、销售商和第三方为从方的一主多从s t a c k e l b e r g 对策以 及集成决策条件下闭环供应链的联合优化策略，并从供应链合同协调的角度进 行了对比分析。 罗海波等( 2 0 0 9 ) 应用博弈理论，研究了基于单一制造商和两个零售商构成 的逆向供应链系统，给出了该逆向供应链中成员企业合作与不合作时废旧产品回 收的定价策略和相应整个供应链系统及各成员企业的收益情况，提出 s h a p l e y 值法来研究供应链合作时的利益分配问题；张克勇、周国华( 2 0 0 8 b ，2 0 0 8 c ) 研究 了由一家制造商和两家零售商所组成的闭坏供应链系统的协调问题，利用博弈理 论对两零售商竞争环境下非合作分散决策模型和合作集中决策模型进行了分析， 得到了闭环供应链系统成员的最优定价策略和最终利润。基于此，他们提出了一 种收益分享协调定价策略。 张克勇、周国华( 2 0 0 9 b ) 研究了不确定需求条件下单一制造商与单一销售商 组成的闭环供应链系统的定价模型，其利用博弈理论对集中决策和分散决策条件 下两种定价模型进行了分析和比较，并通过数值仿真定量分析了各模型中新产品 制造成本变化对节点企业价格和利润的影响；张建军等( 2 0 0 9 ) 分析了单一制造 商与单一销售商组成的两阶段闭环供应链在定价决策问题上的主从博弈过程， 严格证明t s t a c k e l b e r g 均衡解在分散决策与集中决策两种模式下的存在性与唯 一性，并分别给出了均衡解的具体形式，即实现了决策者以及供应链利润最优的 相应定价方案并设计了两阶段关税策略与批量折扣策略来实现闭环供应链的协 调：周明等( 2 0 0 9 ) 采用s t a c k e l b e r g 博弈方法分析了单个制造商和单个销售商组 成的二级闭环供应链系统，在比较丌环和闭坏供应链利润的基础上，探讨了再利 用比例对闭坏供应链利润的影响。 晏妮娜等( 2 0 0 9 ) 考虑了环境立法对废钢回收的奖惩力度，在不确定需求条 件下建立了基于废钢回收的闭环供应链模型，其在集中决策系统下比较了传统供 应链与闭环供应链系统的经济效益，分析了闭环供应链系统实现增值的条件；在 分散决策系统下分析了闭环供应链中制造商与销售商的最优订货量和最优批发 价格，并讨论了批发价格合同实现供应链协调的条件。 袁江( 2 0 0 9 ) 针对现实生活中存在两种或两种以上回收渠道并存的情况，提 出了混合回收渠道的概念，并把研究重点集中在制造商与零售商混合回收的情 形。 杨华(