（国际贸易学专业论文）产业内贸易的理论研究.pdf

上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 摘要 2 0 世纪6 0 年代以来，国际贸易理论开始了一场悄悄的革命，以产业内贸易 理论为代表的不完全竞争理论成为战后国际贸易理论的最新前沿。较之传统贸易 理论，产业内贸易理论具有一下几个显著特征。第一，前提假定不同。产业内贸 易理论摆脱了传统理论的完全竞争的假定，引入了不完全竞争的市场结构。第二， 分工基础不同。传统理论认为，决定国际分工的根本原因是国家间的要素禀赋差 异：而产业内贸易理论认为决定两个国家同一产业内分工的根本原因是规模经济 和产品差别化。由于传统贸易理论的逻辑已经不能很好的解释战后国际贸易中的 现象，因此我们应该加强对产业内贸易理论的研究。 本文首先提出了产业内贸易的概念，然后介绍了产业内贸易的理论，并在此 基础上，又分析了产业内贸易的经济效应和决定因素。最后，就我国目前的情况 给出了发展产业内贸易的若干建议。 我国是一个发展中大国，也是一个贸易大国。改革开放以来，我国的贸易事 业有了长足的发展，但是我们应该清醒的认识到中国目前仍然没有进入贸易强国 的行列。其原因有：第一，贸易的相对规模较低。第二，在中国的出口商品中， 高技术含量、高附加价值的产品所占的比重还不高。第三，随着中国加入w t o ， 中国商品面对的非关税壁垒加强了，在这种情况下，我国目前的商品结构还不能 很好的克服这些非关税壁垒，同时也不利于我国贸易的可持续发展。因此，中国 必须在新的形势下，大力发展其产业内贸易。 关键词：产业内贸易不完全竞争的市场结构规模经济产品差别化商品结 构 上海大学硕士学位论文产业内贸易的理论研究 a b s t r a c t s i n c e6 0si n2 0 t hc e n t u r y ，ar e v o l u t i o ns t e a l t h i l yh a sh a p p e n e di ni n t e m a t i o n a l t r a d et h e o r y t h e r e b y ，t h ei m p e r f e c tc o m p e t i t i v et r a d et h e o r i e s ，r e p r e s e n t e db yt h e t h e o r y o f i n t r a i n d u s t r y t r a d e ，b e c o m et h ef r o n t i e ro fi n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e o r y c o m p a r e dw i t ht r a d i t i o n a lt r a d et h e o r y ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r yh a ss e v e r a l d i s t i n c tc h a r a c t e r i s t i c s f i r s t ，t h ed i f f e r e n c eo fp r e c o n d i t i o n i n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h e o r ya b a n d o n st h ea s s u m p t i o no f c o m p l e t e l yc o m p e t i t i o na n da d o p t st h ea s s u m p t i o n o f i m p e r f e c tc o m p e t i t i v em a r k e ts t r u c t u r e s e c o n d ，t h ed i f f e r e n c eo f d i v i s i o nb a s e s i n t r a d i t i o n a lt r a d et h e o r y ，t h ef a c t o rd i f f e r e n c e sa m o n gc o u n t r i e sa r et a k e na st h eb a s eo f d i v i s i o n b yt h ec o n t r a r y ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r yt a k e st h es c a l ee c o n o m i c sa n d t h ed i f f e r e n t i a t i o no fp r o d u c t sa st h eb a s e so fd i v i s i o na m o n gc o u n t r i e s s i n c et h e l o g i co ft h et r a d i t i o n a lt h e o r yc a l l te x p l a i nt h es i t u a t i o no fp o s t - w r ri n t e r n a t i o n a l t r a d es o u n d l y ，i ti sv e r yi m p o r t a n tf o ru st or e s e a r c hi nt h ei n t r a i n d u s 姆t r a d et h e o r y t h ea u t h o rf n s tp o i n t so u tt h ec o n c e p to fi n t r a i n d u s t r yt r a d et h e ni n t r o d u c e st h e t h e o r yo fi n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r y ，b a s e do nw h i c ha n a l y z e st h eb e n e f i t sa n dc a u s e s o fi n t r a - i n d u s t r yt r a d e a tl a s t ，t h ea u t h o rg i v e ss o m ea d v i c eo nh o wt oi m p r o v e i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei nc h i n a c h i n ai sal a r g ed e v e l o p i n gc o u n t r yo ft r a d e i t sf o r e i g nt r a d eh a sc h a n g e d r a d i c a l l ys i n c et h ee c o n o m i cr e f o r m a t i o na n do p e np o l i c i e s h o w e v e r ，a sat r a d ee n t i t y i sl a r g e ，b u tn o ts t r o n g w h y ? t h ef i r s t ，p e rc a p i t av a l u ei sl o w e r t h es e c o n d ，t h e w e i g h to fh i - t e c ha n dh i 曲v a l u ea d d e dp r o d u c t si sl o w e r t h e l i r d ，w i t he n t e r i n g w t o ，t h et r a d eb a r r i e mf a c e db yc h i n aa r em a i n l yc h a n g e df r o mt a r i f ft o n o n - t a r i f f i nt h i ss i t u a t i o n ，t h ee x i s t i n gc o m m o d i t yc o m p o s i t i o nc a n te f f e c t i v e l y o v e r c o m et h et r a d eb a r r i e r s ，a l s oc a n ts u p p o r ti t ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t r a d e i n t h e s ec a s e s ，w ec a ns a yi ti sn e c e s s a r yf o rc h i n at od e v e l o pi n t r a - i n d u s t r yt r a d e k e yw o r d s ：i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，i m p e r f e c tc o m p e t i t i v em a r k e t s t r n c t u r e ，t h es c a l ee c o n o m i c s ，t h ed i f f e r e n t i a t i o no f p r o d u c t s ，c o m m o d i t yc o m p o s i t i o n i l 上海大学硕士学位论文产业内贸易的理论研究 1 1 问题的提出 第一章序言 自上世纪8 0 年代以来，由于经济国际化、一体化及全球化的发展，使国际 贸易的基础与利益分配等均发生了较大变化，各国参与国际分工的形式发生变 化。随着发达国家工业发展加快、彼此间技术水平差异减小，工业部门发展的 不平衡有所减弱，水平型分工不断加强。与此同时，其水平型分工的范围发生了 较大变化，从传统的工业部门之间的水平型国际分工，转向同一产业内部不同产 品、零部件、相同产品不同型号、品牌及不同服务间的分工。因此，西方发达工 业国家之间的贸易量，从5 0 年代只占世界贸易总额中的4 0 左右，到8 0 年代， 已占世界贸易量的7 5 。 由于上述国际分工的发展变化，产业间贸易在发达国家间贸易中的比重下 降，产业内贸易发展成为发达国家对外贸易的主要形式。在发达国家的制成品贸 易中，产业内贸易扮演了极其重要的角色，而这些贸易占据了世界贸易的大部分， 约1 4 的世界贸易由产业内部的双向贸易构成。 产业内贸易的发展具有如下特点：( 1 ) 人均收入水平较高国家间产业内贸 易比重较高：而人均收入水平较低国家间主要表现为产业间贸易。( 2 ) 生产要素 禀赋相似，要素密集度相近的国家和地区之间产业内贸易规模较大，彼此间主要 以产业内贸易形式进行国际交换。如美加之间、欧盟成员国内部的产业内贸易占 了绝大多数。( 3 ) 对一国而言，产业内贸易要受该国技术水平、资本及人力资本 密集度的影响。一般而言，发达国家的产业内贸易主要集中于比较精密、复杂的 制造业和智力密集型、资本密集型的服务业。发展中国家的产业内贸易相对集中 于劳动密集型产业和资本、资源密集型产业。( 4 ) 产业内贸易一般发生在实现规 模经济和不完全竞争的产业、产品差异及消费者偏好不同的产业。例如，美欧、 美加与欧盟内部汽车产业内贸易，发达国家间在金融服务业内部的贸易。 这些特点显然是传统的贸易理论无法解释的，传统贸易理论以李嘉图的比较 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 利益理论为核心，认为各国应致力于生产各自具有比较优势的产品，并出口这些 产品以换回生产上处于比较劣势的产品。进而赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论指 出，各国应出口那些密集地使用本国丰裕的生产要素的产品，并进口那些密集地 使用本国稀缺的生产要素的产品。由于发达国家和发展中国家要素禀赋的巨大差 异，大量的国际贸易应该发生在这两类国家之间，然而事实上，世界贸易的大部 分是在要素禀赋比较相似的发达工业化国家之间进行的。而且，在战后世界经济 发展的绝大部分时间里，发达国家之间的贸易份额占了世界贸易总额的绝大部 分。不仅如此，如果国家间的差异是贸易的唯一源泉，我们应该预期贸易构成能 够反映这一事实，即各国应出口那些要素含量反映它们资源禀赋的产品，但实际 的贸易中却包括大量的要素密集度相似的产品的产业内贸易。 因此，以保罗克鲁格曼为代表的一批经济学家吸取了传统的贸易理论中合 理的因素，创建了一个新的分析框架，提出了所谓“新贸易理论”。这些经济学 家利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用不完全竞争、规 模报酬递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，分析产业内贸 易的基础，得出了一系列全新的结论【l 】。 目前，中国经济发展速度有所放缓，内部原因主要是我国的经济结构( 尤其 是产业结构) 的不合理，外部原因主要是因为基于要素禀赋的传统经典分工和贸 易理论在中国的应用己经过了高速拉动的有效期。随着我国综合国力的提升，原 来以单纯比较优势理论为基础的国际分工与国际贸易理论对中国产业升级战略 有明显的束缚，即要素禀赋所决定的比较利益明显将中国这样的国家锁定在了产 业链的低端，而现实中国际贸易的产业内贸易比重亦有加强趋势。如果呆板地遵 循传统的分工贸易模式也许我们仍能从中获取“比较利益”，但应该看到，处在 产业链的低端所能获取的得益是有限的，国际间经济水平差距也有加大的危险。 一国的对外贸易是推动经济发展的有效手段，但对外贸易本身不是目的，经济发 展才是终极目标。因此，怎样在产业内贸易成为世界贸易的主题的形势下，研究 产业内贸易，并利用新的国际分工，促进我国经济发展，是我们都应该关注的问 题。 注1 ，埃尔赫南赫尔普曼保罗r 克鲁格曼市场结构和对外贸易r m j 上海三联书 店 2 上海大学硕士学位论文产业内贸易的理论研究 1 2 研究的思路和方法 本文采用经验研究与理论研究相结合，理论研究与应用研究相统一。通过国 际贸易中所产生的一系列新问题开始，对产业内贸易的理论进行研究；通过产业 内贸易的研究，对我国社会主义经济建设提出建设性的意见。 产业内贸易是国际商品交换的一种形式，是同一产业内产品的双向流动。研 究产业内贸易不能仅仅停留在研究理论这一层次，还应该涉及到它的各个外延， 从而使产业内贸易理论更好地为我国的实践服务：通过对产业内贸易的利益分 析，可以为我国大力发展产业内贸易提供理论依据：通过对影响产业内贸易的因 素的分析，可以为我国发展产业内贸易指明道路。 1 3 文章的结构安排 本文的研究内容主要分为六章。第一章，序言部分，主要阐述本文写作的意 义、思路方法及内容。第二章是概念部分，论述了产业内贸易的定义、计量方法 和发展现状，从而为接下来的研究打下基础。第三章是理论部分，在这一章中， 首先介绍了前人对产业内贸易的研究，然后介绍了近代对产业内贸易的研究，主 要体现在模型的建立上，通过对理论的研究。为更好的研究产业内贸易的利益及 影响因素提供了方法论上的指导，也为我国在产业内贸易政策的制定提供了理论 基础。第四章是对产业内贸易利益分析，包括了福利效应、优化产业结构效应以 及对经济的推动作用，同时还做了实证分析，得出了当前应该大力发展产业内贸 易的结论。第五章是对影响产业内贸易的各因素的分析，首先全面的分析了影响 产业内贸易的因素，然后结合中国国情，通过实证分析，得出了对中国产业内贸 易发展最重要的因素，为中国发展产业内贸易指明了道路。第六章在前几章研究 的基础上，首先指出我国在对待产业内贸易的问题上应该采取自由贸易政策，然 后结合我国产业内贸易的实际对我国发展产业内贸易提出一点建议。 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 第二章产业内贸易的相关概念 2 1 产业内贸易的定义及其产生的历史背景 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ) 的一般定义是：在国际交换中一国对同一类 产品既出口又进口，或者说站在国家的立场上贸易双方交换的是同一产业生产的 产品。在这里，同一类型的产品是指按国际产品标准分类统计法( s t a n d a r d i n t e r n a t i o n a l t r a d e c l a s s i f i c a t i o n ，s i t c ) l i 】统计时，至少前3 位数都相同的产品， 也就是属于同类( d i v i s i o n ) 、同章( c h a p t e 0 、同组( g r o u p ) 的产品。 对产业内贸易的早期研究始于第二次世界大战，当时国际贸易的增长速度远 远超过了世界产出的增长速度，尤其是发达国家之间的贸易，增长速度更快。一 个引人注目的现象是：一个国家既出口又进口同一个产业内的产品，例如日本向 美国出1 ：2 丰田汽车，从美国进口福特汽车。沃顿( v e r d o o n ，p j ) 【2 】在考察比、荷、 卢经济联盟内部的贸易形式所发生的变化时，第一次注意到了这种贸易的存在， 他发现，经济联盟内部各国专业化生产的产品大多是同一贸易分类目录下的。为 了研究国际贸易中商品集中度和价格弹性之间的关系，麦可幂l j ( m i c h a e l y ，m ) 【3 l 计算了商品出口和进口差异性的系数，他把商品分为5 类，通过对3 6 个国家数 据的计算，他发现在一般情况下，发达国家之间的进出口商品组成有较高的相似 性，发展中国家之间的进出口商品相似性较小。这种新的贸易类型可以概括为同 一产业内的产品在国家间进行贸易的现象，巴拉萨( a a l a s s a ，b 1 【4 】把它称为产业 注1 。 这种分类方法先从较大的有限的基本类开始每个一位数字代表一类：例如， 第1 类是“烟草饮料”第8 类是“杂项制品”，每一类内部又以两位数字表示，分为更细的 子类：两位数字表示的类别又被继续分为各个三位数字表示的子类，直到分为第5 位数字。 这样就把国际贸易商品共分为l o 大类、6 3 章、2 3 3 组、7 8 6 个分组和1 9 2 4 个基本项目。 注2 ，v e m o o n ，p j ，“t h ei n t r a - b l o e k t r a d eo f b e n e l u x ”，i ne d i t e db yr o b i n s o n ，e a g ， e c o n o m i cc o n s e q u e n c e so f t h es i z eo f n a d o n s ，l o n d o n ：m a c m i l l a n ，1 9 6 0 ，p p 2 9 1 3 2 9 注3 ， m i c h a e l y ，m ，c o n c e n t r a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a m s t e r d a m ：n o r t h - h o l l a n d p u b l i s hc o m p a n y ，1 9 6 2 注4 ，b a l a s s a ，b ，“t a r i f fr e d u c t i o n sa n dt r a d ei nm a n u f a c t u r e sa m o n gt h ei n d u s t r i a l c o u n t r i e s ”，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 5 6 ( 1 9 6 6 ) ：4 6 6 - 4 7 3 4 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 第二章产业内贸易的相关概念 2 1 产业内贸易的定义及其产生的历史背景 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ) 的一般定义是：在圆际交换中一国对同一类 产品既出口又进口，或者说站在国家的立场上贸易双方交换的是同一产业生产的 产品。在这里，同一类型的产品是指按国际产品标准分类统计法( s l a n d a r d i n t e r n a t i o h a l t r a d e c l a s s i f i c a t i o n ，s i t c ) 1 】统计时，至少前3 位数都相同的产品， 也就是属于同类( d i v i s i o n ) 、同章( c h a p t e r ) 、同组( g r o u p ) 的产品。 对产业内贸易的早期研究始于第二次世界大战，当时国际贸易的增长速度远 远超过了世界产出的增长速度，尤其是发达国家之间的贸易，增长速度更快。一 个引人注目的现象是：一个国家既出口又进口同一个产业内的产品，例如日本向 美国出口丰田汽车，从美国进口福特汽车。沃顿( v e v a o o n ，p j ) 嘲在考察比、荷、 卢经济联盟内部的贸易形式所发生的变化时，第一次注意到了这种贸易的存在， 他发现，经济联盟内部各国专业化生产的产品大多是同一贸易分类目录下的。为 了研究国际贸易中商品集中度和价格弹性之间的关系，麦可利( m i c h a e l y ，m ) p 】 计算了商品出口和进口差异性的系数，他把商品分为5 类，通过对3 6 个国家数 据的计算，他发现在一般情况下，发达国家之间的进出口商品组成有较高的相似 性，发展中国家之间的进出口商品相似性较小。这种新的贸易类型可以概括为同 一产业内的产品在国家问进行贸易的现象，巴拉萨( b a l a s s a ，b ) 1 4 j 把它称为产业 一产业内的产品在国家间进行贸易的现象，巴拉萨( b a l a s s a ，b ) 4 1 把它称为产业 注1 这种分类方法先从较人的有限的基本类开始，每个一位数字代表一类：例如， 第1 类是“烟草饮料”第8 类是“杂项制品”，每一类内部又以两位数字表示，分为更细的 子类：两位数宇表示的类别又被继续分为各个三位数字表示的子类，直到分为第5 位数字。 这样就把国际贸易商品共分为1 0 大类、6 3 章、2 3 3 组、7 8 6 个分组和1 9 2 4 个基本项目。 注2 ，v e r d o o n ，e j ，“t h e i n t r a - b l o c k t r a d e o f b e n e l u x ”，i ne d i t e d b y r o b i n s o n ，e a g ， e c o n o m i cc o n s e q u e n c e so f t h es i z eo f n a t i o n s ，l o n d o n ：m a c m i l l a n - 1 9 6 0 - p p 2 9 1 3 2 9 注3 ， m i e h a m y 。m ，c o n c e n t r a t i o ni ni n t e r o a t i o a n lt r a d e ，a m s t e r d a m ln o r t h - h o l l a n d p u b l i s hc o m p a n y ，1 9 6 2 注4 ， b a l a s s a ，b ，。t a d f fr e d u c t i o n sa n dt r a d ei nm a n u f a c t u r e sa m o n gt h ei n d u s t r i a l c o u n t r i e s ”，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 5 6 ( 1 9 6 6 ) ：4 6 6 - 4 7 3 4 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 内贸易( i n t m i n d u s t r yt r a d e ，简写为i i t ) ，也有人称之为双向贸易和贸易重叠。 总而言之，产业内贸易的特征主要有以下两点： ( 1 ) 它是在相似的经济体( 要素禀赋和科技水平相似) 之间发生的； ( 2 ) 它是同一行业内部相似产品( 相似的生产要素密度) 之间的贸易。 以上这两点既是产业内贸易的特征，也是产业内贸易成立的充分条件，缺一 不可。 随后，在7 0 年代中期，克鲁勃( g r u b e l ，h g ) 和洛德( l l o y d ，p j ) 在产业内 贸易一书所作的开创性、系统性的研究使产业内贸易理论的发展上升到第二阶 段【l l 。在书中，他们把国际贸易分为两大类：一是产业间贸易，这是在要素禀 赋相差比较大的国家之间所进行的贸易，比如发展中国家用初级产品交换发达国 家的工业制成品，这类贸易可以用传统的要素禀赋论加以解释；二是产业内贸易。 他们认为，不论是相似性产品还是有差异的产品，都有产业内贸易存在，他们还 把差异产品的产业内贸易分成了3 类：一是那些要素投入不同但是有较相似替代 性的产品；二是那些要素投入相同但是最终的使用替代性不同的产品；三是那些 要素投入相同，替代性也相似，但是在款式或质量方面有差异的产品。随看产业 内贸易的重要性日益增强，试图对产业内贸易做出理论解释并验证这些理论解释 有效性的研究工作也越来越多，因此这一理论的内容开始日渐丰富。 2 2 产业内贸易的指标 衡量严业内贸易有很多种方法，第一种方法是由b a l a s s a 于1 9 6 6 年给出的 b a l a s s a 指数。它是某一特定产品的净贸易量与这种产品的总贸易量( 进口量与 出口量之和) 之间的比例，正式的公式是： c ：i x , - m , i 爿+ m i c = 吉喜g 注1 ， g r u b e l h g l l o y d ，r j ，i n t r a i n d u s t r y t r a d e ：t h e t h e o r ya n d m e a s u r e m e n t o f i n t e r n a t i o n a lt r a d ei nd i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s ，l o n d o n ：t h em a c m i l l a np r e s sl t d 1 9 7 5 上海大学硕士学位论文产业内贸易的理论研究 墨和m 分别表示某国i 产业的出1 2 1 值和进口值，c i 是i 产业的产业内贸易 水平，0 c t 1 ，c j 越接近0 ，该国i 产业的产业内贸易水平越高；越接近1 ， 产业内贸易水平越低。c 是所有贸易指数的算术平均数，表示该国产业内贸易总 体水平的高低。 1 9 7 5 年，格鲁伯( g r u b e l ) 和洛依德( l l o y d ) 在考察已有的产业内贸易指标优 劣的基础上指出，巴拉萨指标有两大缺陷：第一，c 只是一个简单算术平均数， 不能反映出每个产业的权重；第二，未考虑总的贸易失衡对c 的影响。格鲁伯 和洛依德在该指标的基础上建立了一个新的指标： 骂= ( 1 一q ) x 1 0 0 b 是一个国家i 产业的产业内贸易程度。接着，以每个产业进出口值占进出口总 值的比重作为权重，对所有e 加权平均，得出一个国家的产业内贸易指数： 瓦= 置阮+ m 。) + m ) f = li - l 且介于0 和1 0 0 之间，越接近0 ，产业内贸易程度越低，越接近1 0 0 ，产业 内贸易程度越高。格鲁伯和洛依德注意到，如果存在贸易失衡，则该指标倾向于 低估产业内贸易水平。为此，他们又提出一个修正指标： 一且+ m ) 一z i x , 一m t l c i = 掣_ t 生1 “1 0 0 阮+ m ) 一1 2 x , 一m i 1 = 1j t l i - i 在分母中减去贸易失衡的部分后，贸易失衡对产业内贸易水平的扭曲就可以 得到有效修正。大部分经济学家都接受了该修正指标。 但阿奎诺( a q l l i n o ) 在1 9 7 8 年指出，通过在总体水平上对产业内贸易指数做 出调整，我们忽视了贸易不平衡对单个部门贸易流的影响。因此他建议单个部门 的产业内贸易指数在假设所有的部门都同比例地受到贸易不平衡的影响的基础 上做出调整。因此，他给出了a q l l i n o 指数，q 6 上海大学硕士学位论文产业内贸易的理论研究 阮+ m ) 一阿一m j l q = 捌_ j = l 一 陇+ m ，) j = 1 ，似，+ m )，+ m ，) 其中，捌e = 置i 1 旦1 一；孵= m 去且百一 2 。 m j = l，_ l e ，m e 分别表示总贸易平衡时一个国家i 产业理应发生的出口和进口额。 9 表示修正过的一国产业内贸易指标。 格林威( g r e e n a w a y ) 和密尔纳( m i l n e r ) 于1 9 8 3 年提出质疑，怀疑以上调整的适 当性，因为我们并不清楚的知道对处于动态变化中的贸易收支进行调整所产生的 影响的具体性质。科尔( k 0 1 ) 和梅纳斯( m e n n e s ) 于1 9 8 9 年，也对产业内贸易指数 对于总贸易不平衡做出调整的理论依据提出了质疑，因为这种调整可能导致对产 业内贸易指数的不可靠的估计。佛那( m a ) 于1 9 9 1 利用数学上的例子证明了未 经调整的g r u b e l & l l o y d 指数相对于大量出现于经济学文献中经过调整的产业内 贸易指数的优越性。由于以上种种原因，大多数的实证检验工作都以未经过调整 的g r u b e l & l l o y d 指数作为因变量。 2 3 全球产业内贸易的水平及其发展趋势 通过采用上文所提到的g r u b e l & l l o y d 指数，可以得到世界各国的产业内贸 易指标( 表2 1 ) 。 从表2 1 中我们可以发现，工业化国家的产业内贸易指数水平高于发展中 国家，而新兴工业化国家( 地区) 产业内贸易指数的水平又高于非新兴工业化国 家。从表中数据可推断，较高的产业内贸易水平反映了一国在多变的贸易环境中 具有较强的竞争能力。因此产业内贸易指数以及它的增加值反映了一国在面临更 为广阔的国际市场时快速调整自身生产的能力。在未来国际经贸发展中，它的影 响将更为深远，并在世界贸易中占据主导地位。 当前，产业内贸易的发展呈现了如下特征： 7 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 表2 1 世界各国产业内贸易指数 非新兴工业化国家 新兴工业化国家( 地区) 工业化国家 阿尔及利亚 1 5 苏丹o 8 希腊 2 1 1 澳大利亚 2 9 3 咯麦隆 6 1 巴基斯坦 1 4 8 巴西 3 7 8 奥地利 7 4 1 智利 1 0 1 泰国 1 7 3 香港 4 0 3 加拿大 6 6 9 多米尼加6 9 】 塞内加尔 1 s 7 以色列 6 1 9 芬兰 4 5 4 埃及 6 8 突尼斯 1 7 3 墨西哥 3 1 9 法国 8 0 3 象牙海岸 1 3 4土耳其7 9 葡萄牙 3 2 8 德国 6 2 7 牙买加 1 4 4 菲律宾 1 5 o 西班牙 5 2 1 意大利 5 9 o 加纳 4 3 圭亚那1 9 6 南斯拉夫 5 0 7日本 2 6 0 旨尼亚1 3 9危地马拉3 2 7 新加坡 6 6 9 新西兰 2 5 9 斯里兰卡4 8 马来西亚 3 2 4 台湾 3 4 9 美国 5 9 4 资料来源：李海平，产业内贸易理论与我国产业内贸易现状分析，载山西蔚等学校 社会科学学报2 0 0 3 ，( 9 ) 1 产业内贸易在工业化国家的制成品贸易中处于主导地位 据对1 9 9 0 年贸易资料计算，美国、日本、德国、意大利、英国、加拿大、 比利时、卢森堡、法国、荷兰和澳大利亚等1 0 个发达国家以及新加坡、韩国、 中国、南斯拉夫和印度尼西亚等5 个非经合组织( o e c d ) i 虱家的1 8 1 组商品( 3 位 数国际贸易标准分类s n c ) 的产业内贸易强度进行调查，发现第一组国家的平均 产业内贸易指数接近6 0 ，其中以欧共体国家的产业内贸易的指数为最高；第二 组国家的平均指数为4 3 ，其中以新加坡的产业内贸易的强度为最高；同时也可 发现，在1 0 个s i t c 商品类中，以第9 类未分类的其他商品，第5 类 化工品和第6 类按材料分类的工业制成品的产业内贸易的指数为最高。由于 国际经济大环境的改善，使发达国家之间的技术水平差异在缩小，自然资源禀赋 在各贸易国之间的重要性在减弱。发达国家的对外贸易仍将以产业内贸易为主。 2 产业内贸易的发展同经济发展水平密切相关 随着国民经济的不断发展，产业内贸易日益成为发展中国家参与国际贸易的 主要形式。 8 上海大学硕士学位论文产业内贸易的理论研究 产业内贸易产生的原因是规模经济、产品差异、需求重叠，但它并不能摆脱 一定的经济发展水平而存在。处于不同发展水平的国家，其平均产业内贸易指数 各不相同。据表2 1 的统计资料计算，1 0 个工业化国家和地区的平均产业内贸 易指数为5 2 9 。i o 个新兴工业化国家和地区的平均内贸易指数为4 3 0 8 ，2 0 个 非新兴工业化国家的平均产业内贸易指数仅为1 2 3 4 。 产业内贸易的发展与各国经济发展水平相联系。因此，随着发展中国家经济 的发展和人均收入水平的不断提高，产业内贸易在发展中国家贸易总额中的比重 会不断上升。表2 2 给出了近几年新兴起的工业化国家制造业的产业内贸易指 数及其变化情况。 表2 2 或许揭示出了一条重要规律：发展中国家若要真正有效地参与国际 经济大循环，加快本国经济发展，必须也必然要加入到产业内贸易的大潮流中。 尤其像我国，要实现国内经济与国际经济接轨，参与产业内贸易不可避免。 表2 2 新兴工业化国家制造业产业内贸易发展指数 1 9 7 51 9 8 51 9 9 5 韩国4 0 4 55 6 4 76 0 o l 中国台湾3 6 9 24 6 1 45 7 2 6 香港特区3 7 8 4 4 6 8 65 7 3 2 新加坡 5 6 5 96 9 1 38 0 1 5 资料来源：盛文军、廖晓燕，垂直专业化贸易、公司内贸易与产业内贸易， 世界经 济，2 0 0 2 ( 2 ) 3 产业内贸易可以推动一国新兴产业和主导产业发展 有人曾对发达国家的主导产业和新兴产业在1 9 7 6 年的产业内贸易指数进行 了分析，发现与科学技术密切联系的新兴产业和主导产业的产品，是西方7 个工 业化国家进行产业内贸易的热点。医用电子设备7 国中有5 国的产业内贸易指数 在6 0 以上，输电设备指数有6 国在5 0 以上，办公设备有6 国在6 0 以上。可见 产业内贸易发展与一国的新兴产业和主导产业的发展密切相关。关于产业内贸易 与一国经济发展和产业升级的问题，在以后的章节中会有更详尽的论述。 9 l 海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 总之，随着国际经济贸易的发展，产业内贸易在给各贸易国带来贸易利益的 同时，还可以促使一国的技术进步和产业升级，因而，产业内贸易最终将取代产 业间贸易而成为国际贸易的主要形式，这是国际贸易发展的必然趋势。 1 0 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 第三章产业内贸易的经济学理论 3 1 产业内贸易理论的经济学基础 随看经济学分析工具的新进展，国际贸易理论实现了新的突破，开始纳入动 态的、开放的研究框架。作为国际经济学的微观部分，国际贸易理论不可避免的 引入了大量的微观和宏观经济学理论，而传统的古典和新古典贸易理论在解释产 业内贸易方面的困难，也使经济学家在试图解释产业内贸易的过程中，大量的引 进了经济学中诸如产业经济学( i n d u s t r ye c o n o m i c s ) 和博弈论( g a v a ot h e o r y ) 等一些最新理论进展。而在现实中大量存在的偏离传统古典和新古典理论假设条 件的现象诸如：不完全竞争、规模经济( 边际收益递增) 和运输成本，使得对产 业内贸易模式的研究必须向现代宏、微观经济学寻求理论支持。 从古典经济学家的著作中我们可以发现对于不同种类的规模收益所包含的 经济原理的一些相关论证。马歇尔( m a r s h a l l ) 试图建立一个统一的、对称的规 模收益分析公式，根据产业内厂商均衡的思想，为建立竞争产业的供给曲线提供 一种基本原理【l 】。但是，马歇尔的模型难以处理竞争与递增收益之间的协调性。 之后的经济学家进一步指出每一类规模收益都出自不同的经济现象，递增的收益 来自积累和技术变化过程，而它们又都与市场的扩大及随之而来的劳动分工相联 系。 随着社会的发展，现实经济中的许多产业为经济学家们提供了越来越多的 探讨规模收益递增的范例，尤其是在大规模生产、生产流水线以及当今应用成熟 的信息系统所建立的一体化生产等方面，这些范例更多地涉及到技术变化或规模 更大、发展更迅速的市场中内在变化的可能性，而较少地涉及同类投入规模的简 单扩大。到8 0 年代初，罗默( r o m e r ) 1 2 】重新发掘了古典经济学家，尤其是杨格 ( y o u n g e r ) 关于递增收益的经典思想，并运用动态模型证明了“收益递增可能 注1 ，马歇尔，经济学原理，商务印书馆，1 9 6 4 注2 ，罗默等，发展经济学，中国人民大学出版社，1 9 9 8 t 海大学硕士学位论文产业内贸易的理论研究 会导致无约束的增长，外部性可能会允许竞争性均衡存在”的观点，重新激发了 人们对规模收益递增与贸易增长研究的兴趣。克鲁格曼( k r u g m a n ) 等人将规模 收益递增的思想溶于国际贸易的基本理论，成功解释了当今存在的一些国际经济 的难题，开辟了一条分析收益递增与国际分工之间的关系的新思路。 在对垄断竞争的处理上，张伯伦( c h a m b e d i n ) 于1 9 3 3 年发表的1 h et h e o r y o fm o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o n ) ) 以及迪克西特r d i x r ) 和斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 于1 9 7 7 年发表的m o n o p o l i s t i ec o m p e t i t i o na n do p t i m u mp r o d u c td i v e r s i t y ) ) 为对产业内 贸易的理论研究提供了市场结构型式方面必不可少的理论支持。 3 2 产业内贸易理论早期的发展 对产业内贸易的早期解释主要是基于解读现象的非模型化解释，其中包括 有： 运输成本的解释，当贸易的运输成本非常高的时候，虽然一国的某地区可能 是一种商品的生产地，这个国家也可能从别的相邻国家进口这种商品，比如，在 西部加拿大的牛肉出口到美国太平洋沿岸各州的同时，又从美国东部进口牛肉以 供应加拿大东部对牛肉的需求，其中的原因就在于，把加拿大西部的牛肉运到东 部的成本高于直接从美国进口的成本。 季节性因素的影响，当一种产品( 主要是农产品) 的生产受到季节性因素的 影响时，将很容易导致产业内贸易的发生。在一季中某个国家将生产并出口某种 产品，另一个国家可能进口这种产品。例如，国家a 和国家b 都生产同样的夏 季水果，但他们位于南北两个半球，因此，当国家a 处于夏季就出口水果给正 处于冬季的国家b ，反之亦然。 转口贸易的因素，由于转口贸易的存在，一个国家在进口一种商品的同时， 还会出口该种商品，一个典型的例子是新加坡，它是整个东南亚地区贸易的聚散 地，在它的贸易统计数据中包含了大量的产业内贸易。 需求条件和消费者偏好的不同，林德( l i n d e r ) 认为，每个国家都存在一 个代表性的需求水平，代表性需求水平表明一国平均的收入水平或大多数人的收 入水平，这种收入水平的代表性消费品是各国消费品产业发展的主导。两个国家 1 2 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 经济发展程度越相近，人均收入越相近，需求越相似，相互需求也越大，产业内 贸易发生的可能性也越大。这个理论可由图3 1 表示【1 】a 商 品 档 次 i ib 入均收入 图3 - - 1 偏好相似理论 图中纵轴代表商品档次，横轴代表人均收入，oa ，ob 与原点所构成的锥 型u o b 代表一国对其所需求产品的档次的变动范围。设国l 的人均收入为1 1 ， 国2 的人均收入为h ，与1 1 、h 相应的a b 、c d 分别表示国1 、国2 的需求商品 档次范围，b c 部分重合，表示两国会就b c 范围内档次的商品进行贸易。两国 需求结构越相似，贸易的可能性就越大。 政府政策和影响，在政府政策干预的情况下，政府可能对国内某种产品的生 产进行补贴，从而使生产该产品的国内厂商获得它从其它面无法获得的一种相对 比较优势。这就可能促使该国不仅在国内而且也在国外出售该种产品。如果同时 该国又持续的进口该产品，那么，在贸易统计中将会显示出产业内贸易的存在。 另外，如果一国政府为了履行其参加的国际协定的规定而承诺购买某种外国产 品，同时，该国的国内生产并出口相似的产品，那么产业内贸易也将会出现在贸 易统计数据中。 以上就是早期的经济学家对产业内贸易所作的研究，这些研究大部分都只是 对产业内贸易作了定性的分析，并没有形成相应的理论模型。 3 3 产业内贸易理论后期的发展 注l ， 陈宪等，国际贸易，立信会计出版社，1 9 9 9 上海大学硕士学位论文 产业内贸易的理论研究 从2 0 世纪后期开始，对于产业内贸易的研究又集中在水平性产业内贸易与 垂直性产业内贸易的分别研究上。二者的区别主要集中在产品多样化的性质上， 水平性产业内贸易是指进行双向贸易的是质量相似的物品，只是在特性或属性上 不同：垂直性产业内贸易是指不同质量的相似性物品同时出口和进口。 3 3 1 水平性产业内贸易的理论发展 水平性产业内贸易的第一个正式模型是克鲁格剐”( k r u g m a n ) 在1 9 7 9 年提 出的，通过把迪克西特( d i x i t ) 和斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 的模型由封闭的扩展为开放， 从而得出了一个模型。在该模型中，贸易来源于规模经济，这里的规模经济是企 业内部的规模经济，而不是外部的规模经济。如果规模经济是外部的，市场将依 旧是完全竞争的；如果有内部的规模经济，市场结构将变成张伯伦垄断竞争模型。