（生物医学工程专业论文）生物技术产业企业的融资渠道与方法.pdf

重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t t h em o d e mb i o l o g i c a lt e c h n i q u e ，i nt h eb a s eo ft h eg e n ee n g i n e e r i n g ，t h ep r o t e i n e n g i n e e r i n g ，a n dc e l le n g i n e e r i n g ，i st h er i s i n gs u ni n d u s t r yo f 2 1 5 a n dt h eo r i e n t a t i o no f t h ed e v e l o p i n go fh i g ht e c h n i q u e t h ed e v e l o p i n go fb i o l o g i c a lt e c h n i q u eh a st h ee f f e c t o fq u i c k e n i n gt r a n s i t i n gt h ei n d u s t r y ss t r u c t u r e ，i m p r o v i n gt h el e v e lo fl i f es u r r o u n d i n g ， i n c r e a s i n gt h eq u a l i t yo fl i f e ，w i l lb et h ep o w e ro fd r i v i n gt h ed e v e l o p i n go ft h ew o r l d e c o n o m y d e v e l o p i n gt h eb i o l o g i c a li n d u s t r yh a sas p e c i a l l yt a c t i ce f f e c tt oo u rc o u n t r y t h ep r e s e n ts i t u a t i o no fb i o l o g i c a li n d u s t r yc a n t tf i tt h en e e d so fe c o n o m i c d e v e l o p i n g n o w , m o s to ft h ee n t e r p r i s e so fb i o l o g i c a li n d u s t r yi no u rc o u n t r ya r e s u b m e d i u me n t e r p r i s e s ，t h em a i nr e a s o no fb a f f l i n gt h ed e v e l o p i n go fb i o l o g i c a l i n d u s t r yi st h el a c ko fc a p i t a l s o ，w ed ot h er e s e a r c hi no r d e rt os u p p l yv a l u a b l ea d v i c e s t ot h ed e v e l o p i n go f s u b m e d i u me n t e r p r i s e s w ea n a l y z et h ec h a r a c t e r so fb i o l o g i c a li n d u s t r y , a n dc o n s i d e rt h a tt h em a i n c h a r a c t e ro fb i o l o g i c a li n d u s t r yi sk n o w l e d g ea n di n n o v a t i o n b o t ho ft h e ma r et h ek e y t od r i v et h ed e v e l o p i n go fb i o l o g i c a li n d u s t r y ；w ea l s oa n a l y z et h ei n d u s t r i a l i z a t i o n p r o c e s so fb i o l o g i c a li n d u s t r y , t h ep r o b l e m sa n dc o u n t e r m e a s u r e si nd e v e l o p i n g ，a n d c o n s i d e rt h a tt e c h n i c a li n n o v a t i o ni st h ef o c u so ft h ed e v e l o p i n go f b i o l o g i c a li n d u s t r y t h ee n t e r p r i s es h o u l dc u l t i v a t ec o r ec o m p e t i t i o na b i l i t yi nt h ed e v e l o p i n gp r o c e s s w e s u c c e s s f u l l ya p p l yt h ef i n a n c i n gt h e o r ya n dm e t h o dt ot h eb i o l o g i c a li n d u s t r yi nt h eb a s e o fa n a l y z i n gt h et h e o r yo fh i g h t e c hi n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，a n dc o m b i n i n gw i t ht h e c h a r a c t e r so fb i o l o g i c a l i n d u s t r y , p o s i n gt h ek e yf i n a n c i n gt h e o r ya n dm e t h o do f d e v e l o p i n gb i o l o g i c a li n d u s t r y i no u rc o u n t r yi s q u i c k e n i n gc u l t i v a t i n g t h ec o r e c o m p e t i t i o na n t i t y , a n dt h e ne n t e r i n gt h es h a r em a r k e ti nd u ec o u r s e t h i si st h em a i n m e a s u r et oq u i c kt h ed e v e l o p m e n to f b i o l o g i c a li n d u s t r y i nt h el a s to f t h ep a p e r , w et a k et h ec h o n g q i n gh u a b a n gp h a r m a c yl i m i t e d - l i a b i l i t y c o m p a n ya n dt h eg u a n g x ib e i s h e n gp h a r m a c yl i m i t e d l i a b i l i t yc o m p a n ya se x a m p l et o d i s c u s st h ef i n a n c et a c t i co fd i f f e r e n tt y p e so fb i o l o g i c a li n d u s t r yi nc h i n at op r o v i d e t h e o r e t i c a la n a l y s e sa n dp o s i t i v ee v i d e n c ef o rt h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n to f b i o l o g i c a l i n d u s t r y k e yw o r d ：e n t e r p r i s eo fb i o l o g i c a li n d u s t r y , i n d u s t r i a l i z a t i o no fb i o l o g i c a li n d u s t r y r e s t r i c t i n gf a c t o r s ，f i n a n c i n gc h a n n e l i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽盔堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 日期：硼5 年f 调b 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重迭太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重麽太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( z ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 一签名气确瓦 签字日期、删b 年f 调n 日 导师签 签字日 日 重庆大学硕士学位论文i 绪论 l 绪论 1 1 研究问题的提出 以基因工程、细胞工程、酶工程、发酵工程和蛋白质工程为基础的现代生物技 术是2 1 世纪世界科技创新的前沿，其所形成的产业是2 1 世纪的朝阳产业【 ，大力 发展生物技术及其产业已经成为世界各国投资发展的核心产业及经济战略的重 点，为实现此目标，世界各国都制定了一系列优惠政策和法规，扶持和鼓励其快 速发展。生物技术产业已经获得了自身快速发展良机。我国生物技术产业起步较 晚，至今尚未形成规模气候，但是，各类企业已经开始纷纷涉足生物技术产业， 希望借助高新技术开拓企业新的经济增长点。但是生物技术企业与传统产业企业 有着本质的区别，需要生物技术企业具有符合产业发展规律和符合自身发展状况 的特点，否则，生物产业企业很容易夭折。由于我国生物产业起步较晚，因此其 自身发展所需资金很不充足，而且，我国的资本市场也不是很完善，导致生物技 术企业的发展比较缓慢。因此，提出了本文的研究课题即生物技术产业企业的融 资渠道和方法，希望为资金不足的生物产业企业的发展提供参考和建议，也为我 国生物产业的发展提出我们自己的拙见。 1 2 生物技术产业发展的必要性和紧迫性 当今世界经济的发展趋势已经由传统的依靠能源和材料消耗的工业经济，转 向以生物技术、微电子技术、通信技术等高新技术为代表的知识经济1 2 。世界各国 都在努力发展高新技术，努力培植高新技术创新企业，以求在未来的经济发展上 占据制高点。事实证明，以高新技术为代表的现代高科技企业在经济发展中占有 越来越重要的地位，而生物技术产业正是世界经济发展的新的增长点的领头羊之 一，已成为新经济增长的重要推动力。 回顾人类社会发展的历史【3 】，蒸汽机的发明与应用标志了第一次科技革命的发 生，电动机的发明与应用标志了第二次科技革命，而计算机的发明与应用成为第 三次科技革命的主要标志。综观这三次意义重大的科技革命，无不对人类社会的 发展产生了深刻的影响。而生命科学与生物技术的发展将成为人类历史上第四次 重要的科技革命，因此，人们常说，2 l 世纪是生命科学和生物技术的世纪。工业 革命之后的生物技术革命正在兴起。生命科学和生物技术的持续创新和重大突破， 是新世纪科学技术发展的重要标志，由其引领和孕育的生物经济必然会引起全球 经济格局的深刻变化和利益结构的重大调整，生物技术将会对世界经济格局和各 国国力竞争产生重要影响，并可能促使人类的观念、生活方式等产生深刻变革。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 中国作为一个拥有1 3 亿人口的大国，在生物高技术产业上完全可以有所作为， 而且必须有所作为1 4 1 。我国的生物产业技术基础初具规模，拥有大批的优秀人才、 丰富的生物资源、悠久的重要历史和广阔的市场需求。目前，我国已建成了多个 生物技术重点实验室和工程研究中心，拥有庞大的生物技术研发管理队伍；我国 的生物技术水平与发达国家基本同步，有的甚至处于领先水平。另一方面，中国 是一个人口大国，要提高人民的健康水平、生活质量和实现农业与资源环境的可 持续发展，必须依靠生物技术的贡献，这就为我国生物高技术产业的发展提供了 广大的市场需求因而，我国发展生物技术产业的条件得天独厚，是有可能实现 跨越式发展的领域。我国生物生物技术产业是可以大有作为的。 当今世界正经历着一场由工业经济向知识经济的经济机构调整【”。特别是在我 国加入w t o 之后，国内外市场的开放程度进一步扩大，这给我国生物技术产业的 发展提供了良好的机遇，是我国生物技术产业加快发展的大好时机。 因此，我国高度重视生物技术及其产业的发展，国家中长期科技部署也将生 物技术及其产业化列为实现重点跨越的科技领域。并切实采取了一系列重要措施 加速生物技术及产业的发展，许多地方政府采取制定优惠政策，加大研发投入， 设立科技园区等措施，努力为生物技术及产业发展创造良好氛围。企业和个人对 生物技术及其产业的认识进一步提高，生物技术产业已经成为某些企业投资的热 点领域。 1 3 我国生物技术产业的发展现状 我国生物技术产业起步于2 0 世纪8 0 年代初期。生物技术研究起步晚于发达 国家，但由于国家的重视，发展也相当迅速。2 0 多年来经过“七五”、“八五”和“九 五”科技攻关计划、国家“8 6 3 计划”以及国家自然科学基金的支持，我国的生物技 术研究和产业有了很大的发展。主要表现在：一是具备了一定的科学技术基础， 有些领域居国际领先水平。二是我国已经具有生物技术研究开发的良好人才基础。 三是产业化已初具规模。四是生产快速发展，涉足领域不断扩展。 我国医药生物技术发展明显加快1 5 , 6 1 。目前进入临床研究的生物医药制品已达 5 0 多个，其中1 5 为一类新药；已有2 1 种生物技术药物投入生产，生物医药制品 2 0 0 2 年销售额已达2 0 0 多亿元，比1 9 8 6 年增加了1 0 0 倍。全国共有生物技术企业 约5 0 0 家，从业人员超过5 万人，其中涉及医药生物技术的企业有3 0 0 多家，涉 及农业生物技术的企业2 0 0 多家。涉足生物技术领域的上市公司1 6 0 多家，从事 生物技术研发的上市公司有4 0 余家，主营生物制药的l l 家。我国与生物技术相 关的教学、科研、开发、管理等机构有2 0 0 多家，在生物技术研究与开发方面已 经形成了初具规模和一定竞争力的研究队伍，高中级从业人员近两万人。另外， 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 生物技术研发取得了一些重要成果，获得了一批具有知识产权的新基因，建立了 一系列关键平台技术，动植物转基因技术已经成熟，杂交水稻大面积推广，抗基 因的棉花、番茄已经进入了商业化发展。据中国农业生物技术学会统计，截至1 9 9 6 年底，我国正在研究的转基因植物种类达4 7 种，涉及各类基因1 0 3 个。有6 种转基 因植物被批准进行商品化生产转基因抗虫棉种植面积由1 9 9 7 年的0 8 万亩猛增 至1 9 9 9 年的2 0 0 万亩，中国转基因作物种植面积超过1 0 0 万亩。 虽然取得了一些成就，但我国生物产业发展与世界先进水平相比，无论是在 产业规模还是在自主创新能力方面均存在很大差距【7 】。目前我国生物产业规模还很 小，包括医药在内的广义生物产业规模只有5 0 0 亿美元左右，其中现代生物产业 产值约为5 0 亿美元，占世界的比重约为l 。生物企业规模普遍较小，主要是中 小型企业，缺少拥有国际领先技术水平和实力雄厚的龙头企业，研发投入严重不 足，产品缺乏创新，技术含量低，特别是生物医药产品9 0 为仿制品。不仅如此， 目前我国生物与医药园区分散、分割、低水平重复问题还比较突出，产业结构不 合理，产业布局分散，大多数园区远未形成专业化分工的产业集聚效应。因此， 从总体上来说，我国生物产业在技术研发阶段与国际差距较小，但产业化阶段差 距在不断拉大。 最近，在生物技术领域【8 】，我国己列出1 0 大领域、3 5 类关键技术，力争培育 1 0 0 0 多家大型企业，以实现生物经济强国战略。我国的生物技术产业面临重大发 展机遇，发展时机已经成熟，经过不懈努力，完全能够抢占生物科技的一些制高 点，形成一批拥有自主知识产权的知名品牌。当生物经济将在不久的未来取代目 前如日中天的信息经济的重大转变关头，我们一定要抓住这个千载难逢的历史机 遇，乘势而上，加快发展，超前迎接生物经济时代的到来。 1 4 生物技术产业发展的趋势 生物经济正在成为世界经济的又一个强劲的新的经济增长点。据统计【9 l o l ，生 物高技术产业的销售额每5 年翻一番，增长率高达2 5 一3 0 ，是世界经济增长 率的1 0 倍左右。生命科学和生物技术的持续创新和重点突破，将引起生物高技术 产业经济的迅速发展，生命科学和生物技术的发展将引领人类历史上第四次重要 的科技革命，将开创一个新的时代。因此，人们普遍认为，2 1 世纪是生命科学和 生物技术的世纪。 世界各国政府都将国家经济发展的希望寄托于生物高技术产业。美国政府 1 9 9 8 - - 2 0 0 3 年间的生物科技经费比前翻两番【l l 】；欧盟1 5 国确定的2 0 0 3 - - 2 0 0 6 年 间重点发展的科研领域中，生命科学位居首位【1 2 】；日本继“新技术立国”之后，又 确定了“生物产业立国”的政策；巴西、古巴【1 3 a 4 1 等发展中国家也非常重视生命科学 重庆大学硕士学位论文1 绪论 和生物技术。世界各国政府近年来研究开发投入最多的领域即是生命科学和生物 技术。 表1 1 2 0 0 0 年我国科研研发单位投入经费( 单位：亿元) t a b l e l 1r & d e x p e n d i t u r ei nc h i n ai n2 0 0 0 生物技术问世后首先应用于医药领域，后又向农业推广，现在正在向工业领 域拓展，开发工业生物技术，说明以生命科学和生物技术为主的生物高技术产业 正在向工业领域扩展。 目前生物高技术产业发展的全球化趋势日益明显1 15 】。许多大型的生物技术公 司为了提高自身的竞争力，扩大市场份额，出现了向发展中国家进行中低端产业 环节转移，并有技术扩散的趋势战略同盟成为生物高技术产业发展的新模式， 目前的战略同盟形式包括大型企业与生物技术公司、生物技术公司之间的技术联 合、组织兼并和联合组建新的全球化公司，其最终发展结果将是大型企业集团和 跨国公司与中小企业并存发展的格局。生物安全成为国家安全的关键点是生物高 技术经济发展的又一个特点，未来的国家安全，必须具有防御生物试剂的能力。 4 重庆大学硕士学位论文2 生物技术产业的特征及其产业化分析 2 生物技术产业的特征及其产业化分析 一般认为，生物技术产业是一个与农业、工业、信息经济相对应的经济形态， 是以生命科学和生物技术研究开发与应用为基础的、是建立在生物技术产品和产 业之上的经济，以生物技术产品的生产、分配、使用为基础的。 2 1 生物技术产业的特征 2 1 1 创新性 创新是生物技术产业的灵魂和本质特征。创新是一种新的生产函数，在这中 间，任何要素的改变都会导致生产要素与生产条件的重新组合，从而形成推动经 济发展的动力。生物经济是建立在生命科学与生物技术研发与应用基础之上的经 济，它的基本要素是知识与技术，知识的生产、技术的进步，这些要素的实现首 先依赖于创新。创新是生命科学与生物技术从研发到应用的一个过程，即将科学 技术成果推向产业化的过程，因而，创新是生物经济的最本质的特征。 2 i 2 “四高、一长”性 所谓“四高、一长”，即是指高技术、高投入、高风险、高收益、和长周期。高 技术即指生物技术产品研究开发的每个步骤技术含量都很高，而且不同产品的研 究和生产步骤往往不能相互重复应用，这就需要企业拥有一批基础理论和基本技 能都很高的技术人才来从事研究；高投入即指该领域的投资规模巨大，巨额的资 金投入主要用于新产品的研发及基础设施的建造和设备仪器的配置等方面。高风 险即指产品的开发风险、市场的竞争风险和知识产权的保护风险等。生物技术产 品的研发需要巨额投资和很长的投资周期，还需要高技术的支持，因而，其投资 风险巨大。高收益与高风险相对应，其投资收益是非常惊人的。据有关部门测算， 生物高技术产业投资利润率可以达到1 7 6 ，是信息产业8 1 的两倍，也远远高 于7 的计算机制造业。长周期即生物技术产品从开始研制到最终转化为产品上市 需要经过很长的时间。生物技术产品从研制到最终转化为产品，除了要经过般 高新技术产品的基础研究、应用研究、实验室研究和中试外，还要经过动物试验、 临床试验( i 、i i 、i 期) 、规模化生产等阶段和市场监测等许多环节，其中每个环 节都有严格复杂的技术与安全性审批程序，致使开发一种新的一种新的生物技术 产品的周期较长，般需要8 一1 5 年。这与信息技术产品研发与生产几乎同时进 行，仅需几个月就可以推向市场形成鲜明对比。 2 1 3 资源依赖型和产业密集性强 生物技术产业存在和发展必须依赖生物资源的支持。没有了生物资源，就没 重庆大学硕士学位论文2 生物技术产业的特征及其产业化分析 有了发展生物高技术产业的基础。包括生物药品和生态农业等在内，生物技术在 应用方面具有很强的地域性，这就为生物资源特别丰富、技术基础相对较差的发 展中国家或地区带来机遇。像以色列、古巴、巴西等少数生物技术实力并不是很 强的国家，集中力量有限发展某些生物技术产业，并取得了成功。同样，生物高 技术产业还具有很强的产业聚集性，主要集中于生物资源丰富、科技人才聚集和 产业基础、创业环境较好的地区。例如，在美国。生物技术产业企业主要集中于 加利福尼亚、马萨诸塞和新泽西地区，英国主要集中在伦敦、牛津和剑桥地区， 而我国则主要集中在上海、北京和广东地区。仔细研究不难发现，由于生物高技 术产业对科学研究的依赖性，导致生物技术企业与科技园区、大学之间距离相近 的特征。事实上，现在各国迅速发展的众多生物科技企业，主要诞生和分布于高 新技术产业开发区或者由大学科技园区孵化成熟的。现在生物高技术产业已成为 我国高新信息产业之外的第二大支柱产业。 2 1 4 高渗透性 生物技术的渗透性在不同领域得以体现，例如医药、农业、海洋、能源、环 境、食品等领域。生物技术对经济和社会各个领域的渗透和扩散，带动了整个传 统产业的发展，可实现产业机构的优化升级。当今世界正处在大的经济结构调整 和经济全球化的过程当中，我国应该充分利用这个机会，大力发展生物高技术产 业，充分利用我国在生物资源和生物技术上的优势相关成本低和市场需求巨大的 优势，促进我国产业机构调整，加快产业机构升级，实现产业机构的优化的提升。 2 1 5 可持续性 由于生物技术是以生物或者动物、植物、人体细胞的培养等为原料生产产品 的，而细胞是构成生物体最基本的单位，具有无限复制的特性，所以生物技术的 原料具有可再生性，它们是取之不尽，用之不竭的资源。同时利用生物系统生产 产品产生的污染物很少，对环境的破坏性很小或者几乎没有，而且重组微生物甚 至还可以消除环境中的污染物，从而使社会生态步入良性循环的轨道。这是值得 我们为之追求的。 2 2 生物技术产业的产业化分析 当今的生物技术一改直接利用生物功能或其本身而朝着改变、修饰、重构生 物功能的方向发展，也就是利用基因工程和细胞融合技术改造生物体本身来生产地 球上奇缺的产品。美国、德国、英国、日本、印度、韩国都非常重视生物技术及 其产业化的发展。近年美国培育出五大生物技术产业区，继续在全球的科技革命中 保持领先地位。在现代生物技术里，产品中下游的分离技术、纯化技术多与化工技 术密切相关，因此可以预见，生物技术产业将会成为化工产业的重中之重。 6 重庆大学硕士学位论文2 生物技术产业的特征及其产业化分析 2 2 1 生物技术产业化的重点领域 将生物技术进行产业化是我国工业和科技部门近l o 年的重点工作，根据国家科 技部火炬计划重点扶持指南，生物技术产业涉及到农业、医药、轻工、环保、冶金 等领域 1 6 - 1 8 】。 ( 1 ) 农、林、牧、渔业的生物技术产品应用基因工程、细胞工程及其他高新技 术培育的优良农林牧渔新品种、新型兽用疫苗、新型农用基因工程产品、新型农 用检测及诊断试剂、新型农作物生长病虫害防治产品、新型兽用及水产品用生长 及病虫害防治产品、新型高效生物饲料及添加剂。 ( 2 ) 医药卫生的生物技术产品重点是研究开发基因工程药物、基因工程疫苗及 新型疫苗、单克隆抗体偶合类药物、医用单机诊断试剂与试剂盒、酶诊断试剂及 酶用试剂盒、d n a 探针与基因诊断试剂、活性蛋白与多肽、医药用酶、微生物次 生代谢产物( 抗生素等) 、药用动植物细胞工程产品、各类新型小分子药物、新型 化学合成、半合成药物、采用现代制药技术制取新型中药及制剂、新型生物保健 产品、海洋药物等。 ( 3 ) 轻工食品的生物技术产品研究开发新型的高效工业用酶制剂、发酵法生产 氨基酸、新型有机酸、微生物多糖及糖酯、天然色素及高档香精香料、新型的高 档食品添加剂、新型活性微生物及制品、淀粉糖及其衍生物。 ( 4 ) 其他领域的生物技术产品生物化工新产品，环境治理用生物技术及制品，高 效分离纯化介质。生物技术研究用新型试剂，生物技术提取稀有矿物质，标准实验动 物、新型生物、医药培养，制取设备等。 2 2 2 生物技术及其产业化的发展趋势【1 9 1 ( 1 ) 生命科学研究异常活跃将转变成对经济的巨大推动力 自从2 0 世纪8 0 年代以来，自然科学中变化最大、发展最快的是生命科学。从名 词条幅上讲，生物学中有7 0 8 0 的新概念。由于众多的数理、工程学科向生物科 学的渗透，使生命科学充满活力，取得了超常发展。随着分子生物学、基因与细胞工 程、高密度发酵技术的重大突破，涉及生命科学领域的高技术成果呈“爆炸”之势涌 现。国际、国内连续数年评出的十大科技成果中，约有4 0 5 0 属于生命科学领域， 这是生物技术产业腾飞的前兆。预计2 0 年后，生物技术产业可以赶上或超过信息产 业，即将进入大科学的生物经济时代。 ( 2 ) 各国政府组织对生物技术产业的发展给予高度重视 日本提出了“生物技术立国”的战略思想。政府从开始就介入了生物技术的组 织与协调，建立了“产、学、研”三位一体的联合研究开发体制。日本目前的石化、 化纤、洗涤剂、铜铁及电子电器产业均渗入到生物产业；印度由于2 0 世纪推行绿色 革命而发展起来的组织培养技术成绩颇为显著；政府成立了与国家科技部在行政上 7 重庆大学硕士学位论文2 生物技术产业的特征及其产业化分析 平级的世界上第一个国家生物技术部，目的在于加强对生物技术及产业发展的领导： 美国对涉及生物产业发展的问题进行改革，例如对资金实行了向生物技术领域重点 分配，放宽对转基因食品、生物新药和人造器官的审查标准，迅速健全了风险企业等 的技术转让机制，构建了五大生物技术产业园；英国政府发表了“生物技术制胜一 2 0 0 5 年的预案和展望”报告，目标是保持生物技术位于世界第二的水平；新加坡设立 了“生命科学部长委员会”，制定了5 年跻身生物技术顶尖行列的计划。这些重大举措 显现了外国政府欲抢占生物产业制高点的魄力和决心。 ( 3 ) 持续加大对生物技术研究及产业化的经费投入 日本将在未来的4 年内将生物技术的政府研究开发投入年均递增5 0 ，至2 0 0 6 年达n 2 万亿日元。2 0 0 1 年美国生物技术公司通过股市筹资3 0 0 多亿美元，比上年度 又翻了两番。我国也有增加生物技术领域科研经费的趋势，如中国科学院与生物研 究有关的经费占总经费的1 8 ，计划n 2 0 0 8 年占2 4 。我国台湾地区，从2 0 0 3 年起每 年拿出1 0 0 亿新台币，发展生化科技。 ( 4 ) 跨国公司等非生物技术产业领域的企业纷纷介入生物技术产业 摩托罗拉公司进行生物芯片的研发，微软公司、杜邦公司等都设立了生物技术 研究院，日本三菱化工公司每年投入5 0 0 0 万美元用于生物技术研发，其目的是进行 战略投资，向生物技术产业渗透，在未来的生物经济发展中抢先储备技术以便占有 自己的位置。 ( 5 ) 生物技术产业呈现“聚集”发展的趋势 生物技术产业不像发展传统产业那样，将企业分散在一个国家或地区的各行政 区，而是在有科研、人才、资金、企业发展条件的、范围不太大的区域集中发展，形 成所谓的生物科技园区。例如美国的生物技术产业主要聚集在波士顿、旧金山、 圣迭戈、华盛顿和北卡罗来纳州研究三角园等5 个区域。 ( 6 ) 全球生物经济发展呈现强劲势头 生物技术产业的产值正以每三年增加5 倍的速度递增，2 0 0 0 年全球生物产品销 售额达到了2 0 0 0 多亿美元。美国已有1 0 0 多种生物医药产品上市，有5 0 多种在临床试 验，有2 0 0 0 多种正在研究和开发之中，美国农业部已经对2 5 0 0 多项农业生物技术研 究项目发放了田间许可证。 ( 7 ) 生物技术正在向各行各业渗透 由于生物( 包括动物、植物、微生物) 特别是微生物与人类的生活及生产活动 密切相关，生物技术向各行各业渗透将会是必然的趋势。例如，利用微生物冶金可以 使贫金矿实现二次开采。利用生物技术，可以实现船舶的防腐，提高石油产量，开发生 物计算机，生产除草剂，提高作物产量，生产可再生能源，解决环境污染问题等。 3 重庆大学硕士学位论文2 生物技术产业的特征及其产业化分析 2 3 我国发展生物技术产业的政策措施 2 3 1 转变发展经济、技术的观念与模式 有些领导和专家认为中国还不到发展高新技术产业的阶段，主要精力还要用在 改造传统产业上，忽略了提升高新技术产业比重的本身就是调整经济结构、改造传 统产业的道理，忽略了改造传统产业往往投资大、成本高、市场小、效果差等问题。 英国、德国、美国崛起的历史经验证明，科技上的巨大突破，会带来生产力的解放， 从而为落后区域或者历史短暂的国家实现跨越式发展提供了机遇。领先一步，往往 会成为新兴产业的最大收益者，例如美国北卡罗来纳州于1 9 8 1 年成立了生物技术 中心，这是全美第一个由州创建的生物技术产业推动机构，对于北卡罗来纳州的生 物技术产业腾飞起到了举足轻重的作用马萨诸塞州政府在1 9 8 5 年出资成立生物 技术委员会，并设立了生物技术孵化器，刺激了波士顿和沃塞斯特地区生物技术产 业的发展。马里兰州蒙哥马利县经济开发部在2 0 年前就辟出一片土地，专门用于发 展该地区的生物技术，塞莱拉和人类基因组科学公司等著名生物公司都是这个生物 技术开发区培育的高技术企业。因此，从现在开始我们就必须转变观念，将发展生物 技术作为国家战略进行重点部署，必须树立抢先起步的思想。美国不仅给生物技术 产业的开发提供了宽松的环境，而且还为国外的技术与资金进入美国市场提供了更 优惠的资金投入和条件，而欧洲科学家不太看重与商业联系，致使科技成果不能迅 速转移到生产中去。此外，欧洲在生物技术政策、法规所做的支持和调整与美国相 比，也相差甚远。 2 3 2 加强科技源头建设 生物技术产业所形成的生物经济，其特点完全不同于传统经济，其平台是科技， 其支撑是具有自主知识产权和市场潜力的技术，因此必须重视科技源头研究 开发的建设以形成发展潜力，必须依托科研机构与企业转化成果以形成产业聚集 区。例如美国五大生物产业园区都有实力雄厚的大学和研究机构作为依托，波士顿 有哈佛大学和麻省理工学院，大华府地区则有美国国家卫生研究院、美国食品和药 物管理局( f d a ) 、霍华德休斯医学院研究实验室、马里兰大学研究中心和约翰斯霍 普金斯大学等世界级的教学、研究、管理机构。科研机构是技术创新的源头，解决 了技术创新问题，我们才能积蓄生物经济发展力量，这是当前最重要的问题之一。 2 3 3 重新定位并整合我国现有科研力量 整合现有科研力量，可以构筑一个能够形成比较优势的平台，至少可以起到3 个作用：第一是可以聚集国内外优秀人才，提供用武之地；第二是有利于生物技术与 信息技术的紧密结合，生物信息学的发展表明信息技术在生物技术及产业发展中的 作用至关重要：第三是有利于产出大量科技成果，形成技术储备。我国要获得足够数 量的具有前沿水平的生物技术成果，单靠现有大学、研究所以及企业的技术开发力 9 重庆大学硕士学位论文2 生物技术产业的特征及其产业化分析 量是不够的，必须要组建高水平的科研机构。相关科研院所改革应当以增强我国生 物技术研究开发力量在世界占有相当地盘为目标，而不应当是将争取院所自身经济 效益和减轻财政负担作为第一目标。院所改组可以分为2 个层次，第一个层次是国家 生物科研开发层次，如果今后2 0 年g d p 继续保持7 以上的增长速度，生物经济要拉 动g d p 增长l 2 个百分点，围绕这个百分点确定我国需要建设多少国际水平的科研 机构，而不应当以减轻财政负担为目标。第二个层次是省级层次，我国的许多省市从 面积、人口都比有些国家还大，因此从经济科技角度，省级科研机构的定位要高于现 在的以开发生产为主要目标。否则，我国的生物技术创新体系就可能不完整，不能完 成以技术带动经济实现跨越的战略目标。 2 3 4 尽快建立交叉融合的研究开发与产业化的机制 一是推动信息技术和生物技术融合。当生物学正迅速转变为以计算机为基础 的蛋白质结构和功能分析科学时，信息技术的优势对于生物技术的发展至关重要。 例如，毗邻旧金山湾的硅谷云集了大批计算机人才是旧金山湾生物技术企业发展的 巨大的生物信息统计技术资源。再如，世界第一大因特网服务商“美国在线公司”和 其他信息巨头云聚在大华府地区，因而大华府成为与旧金山湾区类似的“生物技术 加计算机科学基础设施”的完美组合。二是推动大企业、大财团与生物企业的融合， 他们进军生物技术领域对于加速生物技术产业发展非常有利，既可带来雄厚的资金， 又可带入先进的管理，美国、日本具有战略眼光的跨国公司纷纷开始进入生物技术 领域，例如杜邦公司、微软公司、摩托罗拉公司、三菱化工公司、盂山都公司等。 三是推动生物技术公司与资本的融合，包括到股市直接融资、汲取风险资本、与其 他企业重组等，以解决生物技术成果转化需要较多的资金的问题。推动融合机制的 形成，首先要加快研究知识经济形式下的行政管理模式。按照现行管理体制，生物技 术产业涉及到政府的计划、经贸、教育、科技，农业、畜牧、水产、海洋、卫生、 医药等众多的职能部门，其职能和作用各不相同，没有一家能够承担调度中国生物 技术产业发展的战略重任，时常还可能出现扯皮问题，甚至可能成为生物技术产业 发展的阻力。由于生物技术产业发展的平台是科技，不能用抓传统产业的办法去管 理，而是要用新思路，新方法。第一，建议确定或成立一个综合管理部门，其在促进科 技发展的作用要非常强。这应当是确定主管部门的依据，因为没有足量的生物技术 成果，产业经济部门就难以有作为。第二，建议转变政府决策方式，由过去政府要企业 怎么干转为企业自己需要怎么干时，政府的决策如何与企业配合、服务。第三，发挥 市级政府的作用，给予更大的经济发展空间。市级政府在产业发展中能够起到较大 的促进作用，例如对高新技术产业开发区的管理体制进行改革，授予市级经济和行 政管理职权，建立一站式”创业服务机制，成功地加快了高新技术产业的发展。第四， 要研究制定并尽快出台推进融合机制形成的专项政策措施，对吸引资金和其他企业 1 0 重庆大学硕士学位论文 2 生物技术产业的特征及其产业化分析 进军生物技术领域，将会起到巨大的推动作用。 2 3 5 发展生物技术产业必须坚持园区聚集发展的原则 由于发展生物技术产业需要人才、成果和资金的聚集与交流，因而不能采取传 统的遍地开花的办法，必须依据科研基础、政府重视、资金基础、教育基础等因素， 选择适宜的地方设立生物技术产业园区，集中发展，形成聚集优势。高新技术产业开 发区发展成功的经验值得重视，比较可行的办法是依托现有国家级和省级高新技术 产业开发区设立生物科技园。在园区内创造一个局部优化的环境，包括良好的基础 设施、高质量的生活环境、自由的交流和人力流动环境、优惠的政策等。这个园 区既可以直接作为产业基地，也可以先作为生物技术孵化器，对大学和研究所的生 物技术成果进行孵化，应当给予比目前的高新技术产业开发区更大的自主权和更大 的扶持措施1 2 0 - 2 4 。 重庆大学硕士学位论文 3生物技术产业在经济发展中的贡献 3 生物技术产业在经济发展中的贡献 在现时代，科学技术突飞猛进，伴随着信息革命方兴未艾的浪潮，以生命科 学和生物技术为基础的生物高技术经济已经展示出了不可估量的前景。近年来， 随着生命科学和生物技术领域发展的一系列重大突破，世界范围内正在孕育新的 一场具有划时代意义的生物科技革命和生物产业革命。2 0 0 0 年6 月2 7 日人类基因 组序列“工作框架图谱”的完成，被称为继原子弹、人类登月之后人类科技历史上第 三个里程碑。因而，生物技术将对人类生活的各个方面产生深远影响瞄。2 7 】。 3 1 推动世界经济增长 人类在实物、住房和汽车登基本需求满足之后，进一步的追求将必然是健康、 环境以及精神享受。生物高技术产业正是顺应了这一历史潮流，将促进卫生保健 产业、环境保护产业、绿色经济、循环经济的发展，大幅度推动世界经济增长。 据有关部门统计和预测，2 0 0 0 年全球生物经济规模达2 0 0 0 多亿美元。尽管生物经 济的总量还很少，但是近1 0 年来，全球生物产业的产值以每3 年5 倍的速度增长。 以生命科学和生物技术为基础的生物高技术产业的生物经济产品的销售额可望在 3 0 年内超过1 5 万亿美元，成为世界上最强大的经济力量，甚至超过以信息为基础 的信息经济。 3 2 提高人类健康水平 健康是人类永远关心的问题，生物技术的应用将会大幅度提高人类的健康水 平。这主要表现在人类的疾病预防、诊断和治疗手段将产生革命性的变化，使医 疗技术发生质的飞跃，使人类更健康、更长寿。今后医疗发展的一个明显趋势是 更加注意预防医学和日常保健，这将会使重大疾病的突发率大大减少，疫苗等生 物技术产品将大幅度提高重大传染性疾病预防能力。疾病可以通过基因诊断和治 疗，不仅可对单基因控制的遗传疾病进行预测性治疗，还可以治疗多基因控制的 疾病，如心脏病、高血压和糖尿病等。另外，随着干细胞研究获得的重大突破， 器官移植将更加便利，价格糨更加低廉，从而为器官需求患者提供高质量的服务。 干细胞、组织工程研究的重大突破，为再生医学开拓日益广阔的前景。 3 3 解决农业发展问题 全球人口在2 0 0 0 年超过了6 0 亿，预计到2 0 5 0 年将达到近9 0 亿，与此同时， 世界的人均耕地却正在减少。在人口和需求增长的压力下，在耕地不断削减的形 重庆大学硕士学位论文3 生物技术产业在经济发展中的贡献 势下，解决食物问题的惟一的出路是农业生物技术的应用。通过生物技术的应用， 能够明显提高作物的产量和改善食品的营养质量。转基因技术可以使作物产量增 加5 - - 1 5 ，而且还可以改变食物的营养成分，使它变得更为丰富和适合人体需 要。同时，生物技术的应用还能为农业从业人员提供能抵御各种虫害、抗疾病和 抗逆境的优化改良的农作物新品种。另外，通过转基因动物育种技术的应用，不 仅可提高畜牧业的生产效率，还可拓展家畜的新用途，为发展高效益畜牧业提供 技术力量。 一 还将推动农业经历新一次的“绿色革命”转基因技术、组织培养技术、动物胚 胎移植与克隆技术大大促进了农作物与畜禽品质的改良，推动种植业和养殖业的 巨大变革。生物肥料、生物农药的应用，将大幅度地减少化学农药、化学肥料对 农田和环境地污染。 3 4 改造传统工业 由于资源环境压力的不断加大，这就要求工业发展必须走出一条低资源消耗、 低污染物排放、高效益的新型工业化道路。只有通过生物技术的应用，才能改造 传统工业，促进绿色制造业的发展，走出一条工业的可持续发展之路。如纺织工 业以发酵工艺取代化学工艺，可降低用水量1 8 ；塑料工业以碳水化合物取代石 油作原料，可降低石油用量8 0 ；造纸工业以植物取代化工原料可降低能耗4 0 ； 以生物技术工艺取代传统工艺，加工抗生素中间体( 一种药物原料) ，c 0 2 排放可降 低5 0 ，电耗降低2 0 ，用水量减少1 8 。同时发展生物质能，利用“绿金”代替“黑 金”，开发生物乙醇、生物柴油、生物发电、生物氢等生物质能将部分替代日渐枯 竭的化石燃料，从而增加世界能源的供给。生物技术是解决环境污染的一种基本 工具。植物抗旱、抗盐基因的发现与应用，将有可能彻底改变l o 亿亩干旱地区的 生态环境，使5 亿亩不毛之地、盐碱地变为良田。用于废气、废水、废渣处理的 基因工程极端微生物的应用，可降解生物塑料产品的产业化推广，将会解决工业 排放、白色垃圾等环保难题，有效改善生态环境。 生物高技术还可以推进“绿色制造业”地发展。工业生物技术将使化工、造纸、 防治、食品、发酵等传统工业领域地生产工艺与手段发生根本改变，减少污染物 排放，降低生产成本，敬爱苏传统产业升级。 3 5 推动能源革命 生物能源将会使作物秸秆等废弃的有机物成为能源，缓解化石能源不足的危 机，为石油短缺国家解决能源问题找到一个较为经济的途径。全球生物质能量的 储存为1 8 0 0 0 亿吨，相当于6 4 0 亿吨石油。利用“绿金”代替“黑金”，开发的生物乙 重庆大学硕士学位论文 3 生物技术产业在经济发展中的贡献 醇、生物柴油、生物发电、生物氢等生物质能将部分代替日渐枯竭的化石能源， 已经成为许多国家的能源战略。因此生物技术将有效的帮助世界各国突破资源瓶 颈。 3 6 保障国家安全 更为重要的是，利用好生物技术，能够有力的保障一个国家的安全。s a r s 危 机和禽流感病毒地爆发，使越来越多的人认识到，生物武