（经济法学专业论文）自由贸易与环境保护相互协调的法律问题研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 随着世界经济全球化进程加快，国际贸易不断发展，环境与贸易的冲突 f ；i 益显现。国际贸易自由化制度和规则可以从多方面直接或间接影响环境， 近年来不断出现的由国际贸易引发的环境争议是这种影响的集中体现：世界 各国为了保护环境和生态资源，陆续签订了为数众多的国际性或多边性环境 协定，引发了绿色贸易壁垒的出现，而这势必影响到国际贸易自由化的进一 步发展。如何使自由贸易与环境协调发展，达到双可持续发展的目的，是我 们迫切需要解决的问题。 本文以提出解决矛盾的对策及提出相关的立法建议为目的，阐述了二者 的内在联系，分析了w t o 和m e a s 解决此类问题的特点，明确了w t o 规 则与多边环境条约之间的关系，并借鉴了欧盟和北美处理自由贸易与环境保 护的经验。在此基础上，指出了自由贸易和环境保护之问协调发展的出路， 并以系统的观点提出了有创造性的立法建议。 解决国际贸易与环境保护协调发展问题的根本点是要在二者间找到平 衡，所以要建立贸易与环境综合管理决策机制；建立标准信息系统；建立清 洁生产制度；建立绿色预警机制等，积极促使w t o 关于贸易与环保规则的 完善。在国内立法方面，必须对现行宪法、对外贸易法及环境保护法进行完 善，从法律上保障贸易与环保的协调发展。 关键词：自由贸易；环境保护；多边环境协议 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i n gd e v e l o p m e n tt ot h eg l o b l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m y a n dt h eu n c e a s i n ge n l a r g e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h ec o n f l i c tb e t w e e n i n t e m a t i o n a lt r a d ea n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni sm o r ea n dm o r es e r i o u s t h e l i b e r a ls y s t e m sa n dr e g u l a t i o n so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，d i r e c t l yo ri n d i r e c t l y , c a n i n f l u e n c ee n v i r o n m e n tf r o md i v e r s ea s p e c t s ，w h i c hh a sb e e ni n t e n s i v e l ye m b o d i e d b yi n c e s s a n td i s p u t e sa r o u s e df r o mi n t e r n a t i o n a lt r a d er e c e n t l yn u m e r o u sm e a s h a v e b e e n a s s i g n e dt op r o t e c te n v i r o u m e n ta n de c o l o g yr e s o u r c e s ，w h i c h i n d e f i n i t e l yw i l la f f e c t st h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e h o wt o c o o r d i n a t et h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n s oa st o a c c o m p l i s ht h ep u r p o s eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，i sa l l i m p e n d i n gp r o b l e m t h ep u r p o s eo ft h i s a r t i c l ei sp u t t i n gf o r w a r dac o u n t e r m e a s u r ea n dl e g a l p r o p o s a l s t h i sa r t i c l e s t a t e dt h ei n n e rr e l a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，a n a l y z e dt h et r a i t so f w t o sa n dm e a s sm e t h o d s a t t h es a n l et i m e ，t h i sa r t i c l es t u d yt h em e t h o d so fu e sa n dn a f t a a n do ns u c h f o u n d a t i o n ，p o i n t e do u t t h ew a yo fc o o r d i n a t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ：e n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，p u tf o r w a r dal e g a l p r o p o s a lf r o ms y s t e m a t i ca s p e c t s a sf o rd o m e s t i cl e g i s l a t i o n ，w es h a l la l s o i m p r o v et h ec u r r e n tc o n s t i t u t i o n ，f o r e i g n t r a d el a wa n de n v i r o n m e n t l a w , s a f e g u a r dt h ec o o r d i n a t ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni nl a w k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e ；e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ；m e a s 哈尔滨_ l 程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文的背景与意义 2 1 世纪一开始，全球化浪潮让世界各国聚集在地球村中。从经济到政治， 从体育到文化，从经济发展到环境保护，几乎所有的问题解决都需要世界各 国的共同参与和协调。在全球化的浪潮中，其中两股潮流格外引人注目，一 是贸易自由化；一是国际环境保护。两股潮流迎面冲击，互相影响、互相碰 撞，最后互相协调统一，汇聚在全球化的浪潮中，成为世界发展的主流。我 国入世以来，在把握经济全球化机遇的同时，我们也要充分意识到环境问题 新的挑战。 自由贸易优化了全球的资源配置，继续增加社会财富，同时也不可避免 地加剧了环境和生态的破坏。自然、资源与环境在入类的经济发展中是逐步 被损害与消耗的，但环境问题的显现却似乎在一夜之间。人类社会刚尝到一 点贸易经济增长的甜蜜，就无奈地品味接踵而来的环境持续恶化的苦果。 在此背景下，人类的发展必须在两条战线上同时出击，促进贸易自由化 的同时，保护环境。近年来，贸易与环境相互协调的法律问题研究已成为国 际法的一个焦点，对这一课题的不断深入研究，具有重大意义，为世界经济 的快速发展和生态环境的保护提供了理论上的指导。 1 2 论文的写作思路 本文从w t o 和多边国际环境协定切入，探讨了自由贸易与国际环境保 护这二大潮流的冲突与协调，并提出相关的立法建议。 首先解释了自由贸易与环境保护的含义，并分析了在当今时代背景下它 们之间的相互关系互相影响，互相制约。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 其次详细介绍了w t o 和多边环境协定中关于自由贸易与环境保护问题 的解决，从而揭示出国际法律中对自由贸易与环境保护这二个问题的冲突之 处，并对冲突原因进行了分析。 再次，通过借鉴国际上成功的经验，如北美和欧盟对自由贸易与环境保 护的协调，提出了对二者加以协调的原则、目标和思路。 最后，结合我国的法律现状，提出了立法建议。 1 3 论文的创新之处 1 本文以可持续发展为出发点，突破了传统法律只重视人与人的社会秩 序的研究，开始关注人与自然的生态秩序，揭示了自由贸易与环境保护应相 互协调统一。 2 大量参考了国内外对自由贸易与环境保护问题的研究，重点分析了 w t o 和多边环境协定，并借鉴了发达国家的先进做法，尤其是对经济学、法 学和环境学等学科进行结合研究，提出了可行的立法建议。 堕堡堡士型叁堂堡主堂焦笙苎 第2 章自由贸易与环境保护的关系 2 1 自由贸易 今天到处在宣扬自由贸易，我们的贸易理论也都是在讲自由贸易。的确， 自由贸易极大地促进了世界经济的繁荣，丰富了全球人民的物质生活，但与 此同时，我们也常常会看到贸易保护的阴影飘过世界贸易的晴空。如欧美的 香蕉战、美国的钢铁反倾销、美目的汽车战等等。理论与现实相左，只能说 明理论有问题，而不能归咎于现实不合理。如何正确地理解自由贸易理论， 成了首先需要解决的问题。 2 1 1 自由贸易的定义 自由贸易，即允许贸易行为跨越不同的行政管辖区域( 国家、自治地区、 经济特区等) ，主权国家或行政机关尽可能少地干预，该贸易行为主要根据 市场规律与贸易参与者的自愿来完成。其有多个别称，“贸易自由化”、“全 球化贸易”等，自由贸易也可以被视为经济全球化的一个组成部分。 2 1 2 从历史发展看国际贸易自由化 纵观自由贸易的发展史，经历了一段漫长而又曲折的历程。1 7 世纪，伴 随着国家主义的兴起，在欧洲的国际贸易领域的主要指导原则是重商主义， 即把积攒金银作为本国财富的储备手段。在贸易政策上：奖励出口，限制进 口，以达到本国盈余。1 8 世纪，随着英国新兴实业资本家和商业资本家的不 断崛起，他们要求打破重商主义的限制，尤其是要求解除重商主义借助关税、 补助金、禁令以及殖民地制度和航海制度等管制措施对海外贸易实施的限制， 英国经济学家亚当斯密在其国富论一书中最早提出了自由贸易的理论。 哈尔滨：程大学硕士学位论文 2 1 1 9 世纪初，大卫李嘉图进一步创立了“比较优势”学说。即在国际贸易中， 一国可找出自己的比较优势最大或比较劣势最小的产品来做生产与出口；而 进口自己不具有优势或者劣势最大的产品。然而，自由贸易在欧洲的繁荣仅 延续了l o 年左右。进入2 0 世纪，英国经济上的衰落，使得这个早期最坚定 的自由贸易政策的执行国无能为力，加之第一次世界大战破坏了传统的贸易 关系，各国贸易保护主义大泛滥。为刺激本国货物出口，各国竞相使本国货 币贬值，并以邻为壑，高筑关税壁垒，限制外国货进口，以此来转嫁本国经 济危机。高关税对高关税，使整个国际经济秩序交往一片混乱，陷入几乎停 顿的状态。这也成为二战爆发的重要经济原因。二战结束后，美国依靠其强 劲的经济实力成为世界经济的霸主，其希望为美国产品在国外找到市场，更 希望借此通过出口从而提高本国的就业水平。为了实现这一目的，美国大力 推行从双边主义到多边主义的贸易政策，后来又积极倡导建立国际贸易组织， 由此导致1 9 4 8 年关贸总协定的达成以及w t o 的最终形成。 目前，自由贸易的浪潮已经波及到世界的各个角落，这一趋势已成为历 史发展的必然，我们必须迎头赶上，否则只能带来更大程度上的落后。面对 自由贸易，既要把握它带来的机遇，又要规避它所带来的风险，恰当地为我 所用。 2 2 环境保护 环境保护意识的建立虽然对人类来说并不短暂，但在很长一段时间里都 是各国的单独行为，跨国合作十分有限。现代世界各国联系的加强，越来越 要求国际间的合作。 2 2 1 环境保护的含义 人类环境宣言中提出：人类既是他的环境的创造物，又是他的环境 哈尔滨工程大学硕士学位论文 的塑造者，环境给予人以维持生存的东西，并给他提供了在智力、道德、社 会和精神等方面获得发展的机会。生存在地球上的人类，在漫长和曲折的进 化过程中，已经达到这样一个阶段，即由于科学技术发展的迅速加快，人类 获得了以无数方法和在空前的规模上改造其环境的能力。人类环境的两个方 面，即天然和人为的两个方面，对于人类的幸福和对于享受基本人权，甚至 生存权利本身，都是必不可少的。保护和改善人类环境是关系到全世界各国 人民的幸福和经济发展的重要问题，也是全世界各国人民的迫切希望和各国 政府的责任。 2 2 2 从历史发展看环境保护 环境保护，尤其是国际上环境保护的发展，经历了一个漫长的酝酿过程， 最终是通过三个里程碑式的国际会议实现的，因此，环境保护也经历了三个 阶段。 1 1 9 7 2 年斯德哥尔摩会议之前的环境保护。这一时期的国际合作十分 有限，主要是邻国之间的水域、海洋、野生动植物的开发利用。 2 1 9 7 2 年斯德哥尔摩会议与1 9 9 2 年里约热内卢会议之间的环境保护。 1 9 7 2 年斯德哥尔摩会议是国际环境保护发展史上的第一个里程碑。它把环境 保护问题和全面实现这一保护的方法置于全球范围这一层次上加以考虑，具 有重大意义。会议通过了人类环境宣言、环境行动计划和关于机构 和资金安排的决议，这三项令人瞩目的成果为环境保护的全球化合作奠定了 基础。 3 1 9 9 2 年里约热内卢会议到2 0 0 2 年约翰内斯堡会议之间的环境保护。 1 9 9 2 年里约热内卢会议是环境保护发展史上的第二个里程碑。这一阶段也是 环境保护发展史上的第三个时期。会议通过了里约宣言，这是这次会议的 一项重要成果；还通过了2 1 世纪议程、关于所有类型森林的管理、保存 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 和可持续开发的无法律约束力的全球协商一致意见权威性原则声明、气候 变化框架公约和推动保护生物多样性的生物多样性公约。这次会议以后， 环境保护得到普遍重视，在国际间的合作也获得长足发展。 2 0 0 2 年召开了约翰内斯堡会议。这次会议上，各国首脑和有关人士再次 聚会，审视1 0 年来的新情况，制度今后世纪发展的时间表。这次以“拯救地 球、重在行动”为宗旨的可持续发展世界首脑会议是本世纪迄今级别最高、 规模最大的国际会议。 虽然，通过以上这些国际 ：的合作，环境保护已引起全世界的重视并取 得很大成绩，但之前，由于人类在没有控制的自身繁衍中生活，造成世界广 泛地区人口达到了膨胀的地步，加之经济活动的过度集中、过分强烈，及对 资源盲目无节制的利用，已经超越了人类赖以生存的自然环境的承受能力， 人类生存的摇篮一地球已满目疮痍，人类把自己引入一个经济增长与环境恶 化同步发展的境地，导致自然界对人类的报复越来越严厉。 今天，保护环境已成为保护人类的同义语，但它需要全世界、全球范围 的大动员，是整个人类共同的事业。面对人类共同的危机，为了人类共同的 利益，人类必须采取共同的行动，在国际上为环境保护搭建一个法律平台。 2 3 自由贸易与环境保护之间的关系 自由贸易与环境保护本来是两股相互平行发展的潮流，但自上个世纪9 0 年代以来，贸易与环境之间的关系问题成为国际社会的热点话题，也成为世 界贸易组织的重要课题。随着全球生态环境的日益恶化和人们环境意识的不 断增强，保护环境的呼声日益高涨，各国政府，特别是发达国家对环境问题 也越来越重视。全球环境保护的浪潮一浪高过一浪。 3 1 这股“绿色浪潮”已 经波及到世界的各个角落，对全球政治、经济、文化和社会的各个方面都产 生了深刻的影响。被称为当代经济发展重要推动力的国际贸易也不可避免地 哈尔滨丁程大学硕士学位沦文 受到了这股“绿色浪潮”的冲击，而且这种影响正趋于扩大和深化。 首先，国际和国内环境保护措施成为新的主要贸易壁垒。传统的壁垒形 式有许可证、配额、海关检疫等。但近些年来，以环境保护为名义的新型贸 易壁垒越来越多。这些新型壁垒被称作“绿色贸易壁垒( g r e e n b a r r i e r ) ”。与 传统的非关税措施相比，这种壁垒具有名义上的合理性( 保护生态环境、自 然资源和人体健康) 、形式上的合法性( 以一定的国际环境条约、或国内环境 法律法规作为其制定实施的依据) 及手段上的隐蔽性( 不采用配额、许可证 那样具有明显歧视性的措施) 等特点。 其次，环保纠纷成为贸易摩擦的焦点。绿色贸易壁垒增多的一个必然结 果就是引起更多的与环境有关的贸易摩擦。比较著名的案例有墨西哥诉美国 限制进口金枪鱼案、美国诉泰国香烟案、委内瑞拉诉美国精炼石油案等。 再次，多边环境协议对国际贸易的影响增大。多边环境协议( m e a s ) 是指为了保护特定环境因子或解决特定环境问题而缔结的多边条约，它是国 际环境法的主要渊源之一。目前国际上己签订了1 5 0 多个多边环境协议，其 中有近2 0 个含有贸易条款，旨在通过贸易手段达到环境保护的目的，并对有 关动植物和相关产品以及某些危害环境的物质等的贸易作了相应的规范。 国际贸易与环境保护问题正是在这种背景下产生的。简言之，国际贸易 与环境保护之间具有某种内在联系，环境保护逐渐成为各国控制国际贸易的 手段，而国际贸易也被各国及国际社会用来解决国内、区域以及全球环境问 题，由此必然产生贸易自由化与全球环境保护之间的矛盾与冲突。 随着当今世界“环保时代”的到来，环境问题在各国发展议程中的地位 不断提高，环境保护问题正在也将继续对国际贸易的手段和格局产生深远的 影响，从而使国际贸易与环境之间的关系越来越紧张。因此，国际贸易和环 境问题也愈发引起各国的重视，国际贸易与环境保护的关系自然成为世界范 围内最为热门的话题之一。 哈尔滨l ：程大学硕士学位论文 2 3 1 环境保护对自由贸易的影晌 1 经济上的影响 从经济层面看，现代环境保护对自由贸易的影响主要表现在贸易自由度 和企业竞争力二个方面。 ( 1 ) 贸易自由度的影响现代环境保护工作，主要是通过对各国国内 环境保护法律法规及国际多边环境协议的执行来实现。执行环境保护措旋， 会给贸易活动带来一定的阻碍和限制，从而影响贸易的自由度，其主要表现 在对自由贸易中的市场准入产生影响。具体来说，一些发达国家对环境保护 要求高，对产品标准趋于严格，如环境标准、生态标志、包装的环保要求等 方面，这样其市场准入条件就高。抬高了准入市场的门槛，在一定程度上导 致对自由贸易的冲击。尤其那些技术落后的发展中国家的产品因此难以自由 地进入发达国家，环境保护的措旎成了自由贸易的壁垒。【4 】 ( 2 ) 企业竞争力的影响自由企业要求企业应不受政府的干扰，在市 场上公平地获得竞争机会。但是各国标准不一的环境保护措施，会让企业的 竞争力受到影响。 2 。法律上的影响 从国际化的角度看，自由贸易最主要的法律体系是w t o 规则，环境保 护则是多边环境协定。环境保护对自由贸易在法律上的影响，最主要是在 w t o 规则中有关环境保护的内容，以及在多边环境协定中的相关措施。 ( 1 ) w t o 规则中的环保内容w t o 是一个以实现自由贸易为主要任 务的法律框架，没有关于环境保护的专门协议。但是，随着环境形势日益严 峻及环境保护的全球化，贸易与环境的紧密联系也促使w t o 的相关规定不 可避免地涉及到环境保护的内容。 w t o 中涉及到环境保护的主要内容有建立世界贸易组织的协议绪言， g a t t 第2 0 条的“一般例外”条款，技术性贸易壁垒协议前言，实施动 哈尔滨工程大学硕士学位论文 植物卫生检疫措施的协议等等。 ( 2 ) 多边环境协定中的相关措施环境保护的全球化的一个表现就是 逐渐增多的多边环境协定被越来越多的国家所接受。自1 9 7 0 年代以来，国际 社会通过有关国际组织及国际会议先后制定了许多多边环境协定。其中，原 则性的协议如1 9 7 2 年人类环境宣言等。这些宣言的内容都直接或间接地 涉及到贸易问题。 3 认识上的影响 环境保护对自由贸易的影响，除了在经济上与法律上的影响外，还有一 个重要的影响在于对于贸易对象消费者的影响。上个世纪的环境公害事 件的一再发生，使人们深刻地感受到了严重的环境污染问题、不健康与生存 危机。面对工业化以来愈演愈烈的环境污染和生态破坏，人们开始用自己的 行为对政府和企业不重视保护自然。生态和资源表达强烈不满。这种不满不 仅表现在抗议和口号上，而且逐渐地体现在同常的消费活动上。 对环境保护贯彻的最为彻底的莫过于人们在消费时表现出的环保偏好。 环境保护的世界潮流一旦深入人心，则其必成为一股不可阻挡的力量，会影 响和引导自由贸易向着环保的方向发展。进入环保时代，新生活的理念注入 了许多新要求，适于健康，安全，有利于保护环境的绿色要求开始成为消费 的主流之一，各类消费者都乐于把自己的购买行为和消费行为作为一种保护 环境的手段，要求购买对环境无害或有益的商品。 由此可见，环境保护改变了人们的认识，改变了人们的生产行为，也改 变了人们的消费行为，继而改变了自由贸易的结构与发展方向。【5 】 2 3 2 自由贸易对环境保护的影响 自由贸易政策对环境保护的影响具有积极与消极的两面性。从消极的一 面看，许多自由贸易政策与措旌导致了环境的破坏。而从积极的一面看，环 哈尔滨工程大学硕士学位论文 境保护也在利用自由贸易政策来实现其目的。 1 不当的贸易政策与措施对环境的破坏贸易政策与措施对环境的消 极影响多是间接的。自由贸易的总体政策之下，使得经济规模扩张，各国之 间由于利益的驱动，给资源环境带来压力。 各国为了满足自由贸易的需要，在制定贸易政策与采取贸易措旌时，往 往缺乏对贸易发展与环境破坏之间因果关系的科学考量。各国制定的贸易指 标中常常不含有反映资源消耗和环境破坏等的社会价值因素。各国统计本国 对外贸易数额时，注重的往往是贸易顺差还是逆差，评价贸易受益各项指标 中，没有关于贸易额对环境损害带来具体影响程度的指标。这些导向性的贸 易政策，使得经济主体往往只顾相关的经济指标的实现，而忽视给环境带来 的破坏。因而，一定程度上造成了资源的浪费，环境的破坏。 2 恰当的贸易政策与措施对环境的保护贸易政策与措施对经济主体的 行为具有导向性，恰当的贸易政策与措施则会引导经济主体采取有利于环境 保护的行为。 一方面，以环境保护为导向的贸易政策，会限制或禁止有害环境的产品 的交易，促进环保型产品的推广，从而有助于提高一国的环境保护能力。【6 】 另一方面，包含环保内涵的具体贸易措施的实施在一定程度上有益于缓解控 制环境问题。如发达国家在贸易中推行较高的环境标准，促使发展中国家加 强环境管理，提高本国环保水平，因而客观上推动了国际环保事业的发展， 对环境的进一步恶化起到了一定的预防作用。还有，自由贸易政策，会在一 定范围内消除环境问题产生的原因。以国际贸易争议最为激烈的农业补贴为 例，发达国家往往对本国产品生产者给予大量的补贴，通过补贴，鼓励了本 国农业生产并促进了本国农产品的大量出口，但却直接造成了本国耕地退化， 河流污染，林地湿地破坏等生态恶果。面对不公正的农业补贴，自由贸易主 张应予以废除。对环境保护而言，这无疑是有利的，也在一定范围内消除了 1 0 哈尔滨工程大学硕十学位论文 环境问题产生的原因。【7 】 2 4 本章小结 环境保护与自由贸易的相互影响是社会发展中二大主流的相互影响。正 因为环境与贸易有着错综复杂的联系，环境保护与自由贸易的相互影响也是 多角度。多方面和多层次的。这其中有正面的影响，环境保护与自由贸易的 相互促进协调；也有负面的影响，环境保护与自由贸易彼此冲突。但有一点 是肯定的，二者的相互影响都没有因此而受到实质性的损害。相反，相互影 响的二大主流在多数方面彼此配合，逐渐汇聚成一股，将世界带进一个可持 续发展的明天。 哈尔滨r 程大学硕士学位论文 第3 章自由贸易与环境保护的冲突 在国际法律中，自由贸易最主要的法律体系是w t o 规则，环境保护最 主要的法律体系是多边环境协定( m e a s ) ，所以研究二者的冲突就要从w t o 规则和m e a s 多边环境协定入手。 3 1w 1 0 中的自由贸易与环境保护问题 w t o 的前身g a t t 并没有将环境问题列为考虑对象，甚至在乌拉圭回合 谈判起初也没有将环境问题列为议题。到了2 0 世纪8 0 年代，世界经济高速 发展，人口急剧膨胀，地球上的资源被大量消耗，环境污染和生态破坏日趋 严重，在全球范围内出现了一系列的环境问题。国际社会意识到需要在全球 范围内加强保护环境的合作，让保护环境的重要性日益深入人心。于是，国 际社会陆续通过了一系列多边国际环境协定。然而，由于在国际社会中不存 在完整的国际环境标准，也不存在执行标准的强有力的执行机构，要使得环 境问题得以解决，一些国家只能采取单方面使用贸易措施，通过贸易限制或 制裁来确保国际环境规则得以实施。因此，在这一阶段通过的多边国际环境 协定中，贸易限制或制裁手段已成为与环境问题相关的中心内容。但这类的 贸易限制或制裁措施往往与国际贸易自由化的g a t t 多边贸易体制相冲突， 其势必对g a t t 的自由贸易体制造成极大的冲击和影响。这样，g a t t ( 后 来的w t o ) 作为体现贸易自由化和建立国际经济法律体系的最大的国际组 织，必须要对与国际贸易和国际经济组织有关的环境保护问题给予足够的重 视。在此背景下，“环境保护”开始在w t o 规则中频频出现。如在( ( w t o 协议的序言中，序言开宗明义要求w t o 成员在处理贸易和经济领域的关 系时，应依照可持续发展的目的，考虑对世界资源的最佳利用，寻求保护和 维护环境，又与它们各自不同的经济发展水平所决定的需要和关注相符的方 哈尔滨_ t 程大学硕士学位论文 式，加强为此采取的措施。 8 1 具体地w t o 在处理与贸易有关的环境问题上主 要有下面的规定。 3 1 16 a t t 的一般例外条款与环境保护措施 1 g a t t 第2 0 条“例外条款” 9 1 1 9 4 7 年关贸总协定签定时，环境污染与环境保护尚未成为国际社会普遍 关注的焦点。因此，在1 9 4 7 年的w t o 的文本中基本上没有环境保护的条款， 但它并非没给环境保护留下任何空间。总协定第2 0 条“一般例外”条款中的 ( b ) 款和( g ) 款是w t o 中仅有的两条与环境保护有关的条款。根据第2 0 条，在“实施的措施不得构成武断或不合理的差别待遇，或构成对国际贸易 的变相限制”情况下，允许制定以下措施：为保障人类、动植物的生命或健 康所必需的措施；与限制本国生产与消费措施相配合的、为了有效保护可用 竭自然资源的有关措施。 g a t r 第2 0 条是一个弹性较大的例外性规定，一些重要术语的含义非常 模糊。( b ) 款中的“所必需的措施”以及( g ) 款中的“有效保护”都存在很 大的争议性，各国对此有不同的理解，因此容易被保护主义利用，引发贸易 争端。i l o 2 关于第2 0 条( b ) 、( g ) 款的经典案例分析 正如前文所述，g a t t w t o 规则中对与贸易有关的环境保护问题规定得 相当简单，远不能适应复杂的国际贸易现实和迫切的环境保护需要，因此， 如何利用有限的法律资源解决国际贸易中与环境有关的问题，就成了 g a t t w t o 解决争端机构所肩负的重任。通过对与环境有关的贸易争端的解 决，g a t t 相关规则中的措辞得以明确，可持续发展的理念得以在g a t t 规 则中贯彻。g a t t w t o 处理过多起这一方面的案例，其中比较重要的有以下 凡起： 哈尔滨工程大学硕士学位论文 其一，美国金枪鱼案 白1 9 9 0 年美国根据其本国的海洋哺乳类动物保护法对金枪鱼及其制 品进行进口的限制。美国认为金枪鱼常结集在海豚出没的海面下，用大型拖 网捕鱼时会对海豚这种受保护物种造成不利的影响，如果进口到美国的会枪 鱼及其产品不能满足美国在法案中的要求，将被禁止进口。 1 i 】这引起了墨西 哥的申诉。墨西哥认为，美国以其本国法而采取的行动违背了关税及贸易总 协定第十一条“普遍数量限制原则”，第十三条“非歧视数量限制原则”和第 三条的“国民待遇原则”。美国抗辩认为海洋哺乳类动物保护法是为了保 护可枯竭的自然资源，属于第2 0 条( g ) 款的例外，并没有违背第三条的国 民待遇原则，因为美国不仅仅对外国捕鱼者，对其本国的捕鱼者也同样执行 该法。专家小组的报告认为，关税及贸易总协定对成员国实施有关环境的国 内政策并没有限制。对于美国是否违背了关税及贸易总协定第三条的原则， 小组认为“国民待遇原则”是规定给予国外产品与国内产品平等的待遇，而 不是产品规则的平等待遇，所以与本案无关。同时也否决了美国认为其限制 是符合关税及贸易总协定第二十条的规定。关税及贸易总协定第二十条不允 许成员国的国内法延伸到国外，否则各成员国就可以以出口成员在环境、健 康及社会政策等方面与自己不一致时而随意实施进口限制，把自己的标准用 到别的成员身上，导致例外条款的滥用。所以认为美国的禁止行动是不合理 的。美国不接受这个结果，并把意见上报华盛顿，希望由其国会修改以致达 到相互协调，至今还未见解决。d 2 其二，美国汽油标准案 美国根据其美国空气清洁法，【1 3 1 以减少空气污染为目的，制定了汽 油标准。从1 9 9 5 年1 月起，只有特定的，合乎标准的汽油才可在重污染地区 销售。这引起了委内瑞拉及巴西的不满，并认为美国的汽油法规违反了关税 及贸易总协定第一条最惠国待遇原则和关税及贸易总协定第三条国民待遇原 1 4 哈尔滨1 ：程大学硕士学位论文 则。美国否决了委内瑞拉的申诉，认为他的汽油法规是根据关税及贸易总协 定第二十条第( b ) 款、( d ) 款和( g ) 款制定的。专家小组的报告指出，援 引第二十条第( b ) 款必须满足三个条件：第一是援引此款的目的是为了保护 人类、动植物生命及健康；第二是采取的措施必须能够达到这个目的；第三 是援引此款要与第二十条的引文一致。本案中专家小组认为美国以减少汽油 消费来减低污染是第二十条( b ) 款的范围。而援引第二十条( d ) 款的规定， 美国要证明在行使与关税及贸易总协定不一致的措施时依据的法律法规“不 违背”关税及贸易总协定的规定，及所实施的措施“必须”与有关规定一致。 当然实施的措施也要同时与引文一致。美国的规则虽然合乎关税及贸易总协 定的规定，但却造成了歧视性待遇，不合乎关税及贸易总协定第三条国民待 遇原则，因此，这一规则实施的并非第( d ) 款意义上的规则。对于第( g ) 款的援引问题，美国必须满足其援引的目的是要保护可枯竭的资源；加上其 采取的措施是与保护可枯竭资源“相关”的；并且采取的措施在限制国内产 品及消费时能“有效”，最后还要满足与引文规定一致的要件。委内瑞拉认为 美国把可以更新的空气也包括在可枯竭的自然资源的范围是不恰当的。然而 专家小组认为清洁空气是可枯竭的自然资源，因此，减少可枯竭空气的政策 是( g ) 款意义上的保护可枯竭资源的政策。但是，专家小组又认为美国对进 v i 汽油的歧视性待遇与美国改善空气质量之间没有任何联系，而且美国又不 能证明造成歧视性待遇的制定汽油标准的方法主要目的是为了保护可枯竭的 自然资源，所以小组认为美国所采取的措施不符合第( g ) 款的要求。小组的 结论是，美国制定的汽油标准违背了关税及贸易总协定第三条的原则，因此 不能以第二十条第( b ) ，( d ) 和( g ) 款规定来判断其行动是合理的。 其三，美国海虾海龟案 为了保护濒危物种海龟，美国于1 9 7 3 年颁布濒危物种法案，要求在 海龟栖息地作业的捕虾拖网船必须使用“海龟驱赶装置”t e d , 因为安装了 哈尔滨= _ = 程大学硕卜学位论文 该装置后，可使海龟逃离捕虾拖网。并在1 9 8 9 年通过修正该法案增加6 0 9 条款推动其它国家采用t e d 以提高海龟保护力度。美国规定：从1 9 9 6 年5 月起，所有国家在与海龟共存的水域中捕捞的海虾，为了能向美国出口，须 获得美国国务院的证明，表明在捕虾拖网船上已安装了海龟驱赶装置和实施 了有关法律的规定。 1 4 1 1 9 9 7 年1 月，印度、马来西亚、巴基斯坦和泰国要求w t o 争端解决机 构成立专家小组，以判定美国禁止虾及虾制品的法令是否违反了美国对w t o 的义务。四国认为，美国基于环境保护的国内政策所制定并实施的6 0 9 条款 是一种非关税的贸易限制措旌，因此美国首先违背了g a t t 第1 l 条有关取消 一般禁止数量限制的规定；其次，四国认为，不能仅因生产或加工方法的不 同，就对来源于不同缔约国但是实质相同或类似的进口产品实行有差别的对 待。美国仅依据捕捞方式的不同就对t e d 的出口国实行禁止进口措施，这显 然已违背了g a t t 第一条所蕴含的最惠国待遇原则。 针对上述指控，美国援引g a t t 第二十条“一般例外”作为其实行6 0 9 条款的主要依据。【1 5 1 1 9 9 8 年l o 月1 2 日，w t o 的争端解决机构裁定，美国 禁止未安装海龟驱赶装置而捕获的海虾向美国进口，依据g a t t 第2 0 条的例 外条款，可认为是合理的，上诉机构认为美国的措施根据第二十条( g ) 款“可 被耗竭的自然资源”一项可以得到成立。但美国在实施6 0 9 条款的过程中， 给加勒比及话大西洋地区的出口国三年的过渡期，而给予该案四国的准备期 只有四个多月，因而实际上构成了对不同缔约方的歧视。上述机构认为美国 6 0 9 条款虽属第二十条( g ) 款项下的例外，但在具体实施过程中却违背了 g a t t 的有关精神，无法满足第二十条引言所规定的要求，因而导致该措施 不符合w t o 的原则。 通过以上案例的裁决，世贸组织显示了其对环境问题的关注。w t o 的争 端解决结果不同于一般意义上的商事仲裁，其裁决结果最终总是公开并反映 哈尔滨工程大学硕1 f ：学位论文 到缔约方具体国内政策的调整上。从长远看，有利于增强世贸组织的透明度。 另外，裁决也给了非政府组织尤其是国际环境组织许多现实的安慰。因为他 们认为缔约方往往指挥立足于各自国家或政府利益而解决相互间的贸易争 议，而将会忽视公共利益的保护。以上的判决给了他们长久盼望的东西。 3 1 2w t o 其他协议与环境保护措施 1 建立世界贸易组织协议( a g r e e m e n to ne s t a b l i s h i n gt h ew o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ) 该协议将以理想的方式利用自然资源和保护环境列为w t o 的宗旨之一， 反映了w t o 对环境的重视，在推动国际社会发展方面是一个重大的进步。 在建立世界贸易组织的马拉喀什协议中，规定了世界贸易组织的宗旨， 其内容为：“缔约国在处理贸易与经济事件的关系时，应以提高生活水平、保 证充分就业和保证实际收入和有效需求的持续增长、扩大货物与服务贸易； 同时根据可持续发展的目标，优化使用世界资源；根据各自的需求和经济发 展的实际水平，寻求既保护和保存环境，又达到上述目标的手段”。 该宗旨直接指明了可持续发展和环境保护的目标与原则，将可持续发展 和环境保护确立为新的多边贸易体制的基本宗旨之一。这是关贸总协定的重 大改进。这一部分充分体现了“可持续发展”的精神。 各国在实现其扩大贸易、发展生产、提高福利水平等目的的同时，应该 以“可持续发展”为目的来进行资源的开发利用，并要求保护环境。这说明 世界贸易组织在促进世界经济全球化和自由化、建立世界贸易规则的过程中， 不会为了盲目扩大目前的经济利益而破坏世界经济进一步发展的能力。协议 将原来表述的对世界资源的“充分利用”修改为“最合理的利用”，反映出 世贸组织寻求的人类对资源利用能力的扩大主要表现在对资源利用深度的质 的提高，而非对资源利用量的扩大。 1 6 】 哈尔滨工程人学硕十学位论文 2 技术性贸易壁垒协议( a g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ， t b t ) 在该协议的序言中提到为了“保护人类、动物或植物的生命或健康及保 护环境”，任何国家可以“在其认为适当的程度内采取必要措施”，但是“这 些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的 手段，或构成对国际贸易的变相限制，且应在其它方面与本协定的规定相 致”。1 1 7 1 第2 条规定“各成员在制定、采用或实施技术法规时应考虑到保护 人类健康或安全、保护动物或植物的生命或健康及保护环境的需要”，“如果 面临涉及安全、健康、环境保护或国家安全等紧急问题或面临此类问题的威 胁”，则成员方可以省略“其认为有必要省略的步骤”，采取较为简便的公开 程序通知其技术规章和标准的理由。 该协议涉及一切产品的技术管理条例、测试、认证以及技术标准、包装、 标签等，承认各缔约方为了保护人民、动植物的生命、健康和环境，有权采 取适当的措施，但只以保护所需的程度为限，不应成为多边贸易的障碍。鼓 励各缔约方采用国际标准，但不要求因而改变其保护水平。 1 8 1 这比东京回合 谈判时制定的同类协议更为详细深入。 3 实施卫生与植物卫生措施协定( s a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ， s p s ) 该协议的大部分内容与生态环境保护密切相关。该协议序言中“重申不 应阻止各成员方为保护人类、动物或植物的生命或健康而采用或实施必需的 措施”。但这些措施的实施不应该违反非歧视原则，也不能构成变相的限制。 各成员采取的措施应“以科学原理为依据，如无充分的科学依据不再实施” ( 第2 条第2 款) ，但可以实施预防措施，即在有关科学依据不足时，根据现 有的有关信息，“临时采取卫生与植物卫生措施”( 第7 条第7 款) 。该协议还 规定：对动植物携带疾病的传播或者输入，对添加剂、污染物、毒素、食物、 啥尔滨工程大学硕十学位论文 食物、饮料、饲料中导致疾病的有害的含量，成员方有权选择它认为是合适 的程度来保护其管辖范围内的人民、动植物的生命或健康。为了在更广泛的 基础上协调各成员方的卫生和动植物检疫措施，鼓励各方采用国际标准和准 则。但同时又规定成员方可以采用高于国际标准的措施，只要在科学上证明 是合理的，或是以适当的危险性评估为基础的。协定还对条例、措施的透明 度、通知程序和设立国家咨询点等作了规定。 4 补贴与反补贴措施协议( a g r e e m e n to ns u b s i d i e sa n dc o u n t e r v a i l i n g m e a s u r e s ，s c m ) 该协议把补贴分为禁用和非禁用两大类，非禁用补贴又分为可申诉和不 可申诉两类。第9 条第2 款规定，在某些特定条件下，所有成员方为促进现 有的生产设施适应新的能对公司企业加重制约和经济负担的环境犯规可以给 予补贴，但这类不可申诉补贴是“一次性的临时措施”，是不得超过“适应所 需费用的2 0 ”的。如有助于消除环境的压力，可以采取符合不可申诉补贴 标准的、合适的环境补贴。这样的环境补贴不受解决争端行动的约束。 5 农业协议( a g r e e m e n to n a g r i c u l t u r e ) 该协议直接涉及环境保护的是国内扶持部分。它提出了“农业综合支持 量”( a g g r e g a t e v a s u r n t o f s u p p o r t ) 概念，凡列入这个量度之内的农业支持措 施和开支应削减，发达国家在六年内削减，发展中国家在十年内削减，而最 不发达国家可不承担削减义务。但所谓“绿箱政策”却是例外，“绿箱政策” 包括政府对有关环境项目的研究和基础设施的建设所给予的支持以及按照环 境计划给予农业生产者的直接支付。对于这类直接支付，如果它们是政府环 保计划明文规定，应该符合这类计划所确定的具体条件，而且所支付的金额 没有超过执行这类政府计划而产生的额外费用或收入的损失额，那么，这类 计划便不属于削减之列。 6 服务贸易总协定( g e n e r a l a g r e e m e n t o n t r a d e i ns e r v i c e ，g a t s ) 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 该协定中的第1 4 1 9 条均与环境保护有关。第1 4 条一一般例外基本上沿 用了关贸总协定一般例外的规定，( b ) 款规定成员方对国际服务贸易不得实 行限制或歧视，但为了“保护人类、动物或植物的生命或健康”的措施除外， 只要这种措施不武断或不公正地构成对情况相同的成员方的歧视，或不构成 对国家服务贸易的变相限制。协议还决定建立“服务贸易与环境工作组”，审 查和报告服务贸易和环境的关系，包括可持续发展问题，并提出可能的建议， 还应审查政府间协议与环境的相关性及其与本协定的关系。【1 9 】 7 与贸易有关的知识产权协定( a g r e e m e n to nt r a d e r e l a t e di n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i g h t s ，i n c l u d i n g t r a d e i n c o u n t e r f e i t g o o d s ，t r i p s ) 协定第2 7 条第2 款规定“保护人类、动物或植