（管理科学与工程专业论文）基于知识转移的技术联盟稳定性研究.pdf

摘要技术联盟作为一种技术创新方式在世界范围内得到蓬勃发展，然而其失败率一直居高不下，如何提高技术联盟的稳定性是实业界与理论界亟待解决的问题。本文以联盟组织间的知识转移为视角，综合运用知识管理理论、技术创新理论、核心能力理论、博弈理论、统计科学理论与方法，来探讨技术联盟的稳定性条件及其影响因素。文章首先对知识转移、技术联盟和技术联盟稳定性的相关研究进行了梳理，论证了技术核心能力的知识本质，指出知识转移是企业通过技术联盟实现技术核心能力提升的关键环节与重要手段，论证了联盟组织间知识转移与企业技术核一 龇i e j v 力提升的关系。其次，论证了技术联盟稳定性的现实条件是积极的知识转移策略，本质条件是知识转移带来的知识价值与成本对比；分析了技术联盟稳定性的影响因素：转移知识特征( 知识互补性、知识粘滞性) ，转移主体特征( 知识愿景能力、知识传授能力、知识吸收能力、主体知识基础) ，转移情境特征( 主体异质性、主体联系强度) ，联盟形式( 股权式、契约式) ；构建了技术联盟稳定性概念模型，提出了研究假设；分析了各变量的度量，构建了相应的的指标评价体系。最后，本文对技术联盟稳定性进行了实证分析。对问卷的信度与效度进行了检验，并以此为基础对概念模型与研究假设进行了修正。运用线性回归统计方法对技术联盟稳定性的影响因素进行检验，测定它们的影响程度，验证了大部分研究假设，并提出了技术联盟稳定性提升的部分对策。关键词：知识转移，技术联盟，稳定性，技术核心能力a b s t r a c ta saw a yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g ya l l i a n c ei sb o o m i n gi nt h ew o r l d - w i d e ，b u tt h ef a i l u r er a t e so fa l l i a n c ei sa l w a y sv e r yh i g h h o wt oe n h a n c et h es t a b i l i t yo ft e c h n o l o g ya l l i a n c ei sap r o b l e mt ob es o l v e di nt h eb u s i n e s sc o m m u n i t ya n dt h et h e o r e t i c a lc i r c l e s t h i sp a p e rh a dap e r s p e c t i v eo nk n o w l e d g et r a n s f e ri na l l i a n c ei n t e r - u n i o n ，c o m p r e h e n s i v e l yu s i n gt h et h e o r yo fk n o w l e d g em a n a g e m e n t ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，g a m ea sw e l la st h e o r i e sa n dm e t h o d so fs t a t i s t i c a ls c i e n c et os t u d yo nt h es t a b i l i t yo ft e c h n o l o g ya l l i a n c ea n di t si n f l u e n c i n gf a c t o r s a tt h eb e g i n n i n g ，t h i sp a p e rh a das u m m a r yo ft h es t u d ya b o u tk n o w l e d g et r a n s f e r , t e c h n o l o g ya l l i a n c e ，t e c h n o l o g ya l l i a n c e ss t a b i l i t y ,p r o v e dt h ek n o w l e d g ee s s e n c eo ft e c h n i c a lc o r ec o m p e t e n c i e s ，p o i n t e do u tt h a tk n o w l e d g et r a n s f e ri st h ek e yl i n k sa n di m p o r t a n tm e a s u r et oi m p r o v et e c h n i c a lc o r ec o m p e t e n c i e st h r o u g ht e c h n o l o g ya l l i a n c ef o re n t e r p r i s e s ，d i s c u s s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nk n o w l e d g et r a n s f e ri na l l i a n c ei n t e r - u n i o na n de n t e r p r i s e s t e c h n i c a lc o r ec o m p e t e n c i e si m p r o v i n g 。t h e n ，t h i sp a p e rp r o v e dt h a tt h ec o n d i t i o no ft e c h n o l o g ya l l i a n c e ss t a b i l i t yi st h ea l l i a n c em e m b e ra d o p tp o s i t i v ek n o w l e d g et r a n s f e rm e a s u r e m e n t s ，a l lt h a ti sd e p e n do nt h ek n o w l e d g ev a l u ea n dc o r e s p o n d i n gc o s td u et ok n o w l e d g et r a n s f e r ；a n a l y z e df o u rl a r g et y p e sf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c e dt e c h n o l o g ya l l i a n c e ss t a b i l i t y ：t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ek n o w l e d g e ( t h ec o m p l e m e n t a r i t ya n dv i s c o s i t yo fk n o w l e d g e ) ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h em a i nb o d y ( t h ec a p a c i t yo fk n o w l e d g ea b s o r p t i o na n dt e a c h i n g ，t h ec a p a c i t yo fk n o w l e d g ev i s i o n ，t h ef o u n d a t i o no fm a i nb o d y ) ，t h es i t u a t i o ni n v o l v e di nt h ep r o c e s so fk n o w l e d g et r a n s f e r ( t h eh e t e r o g e n e i t yo fm a i nb o d ya n dc o n n e c t i o ni n t e n s i t yb e t w e e nm a i nb o d i e s ) ，t h et y p e so ft e c h n o l o g ya l l i a n c e( e q u i t y - t y p ea n dc o n t r a c t t y p e ) ；c o n s t r u c t e dt h ec o n c e p t u a lm o d e lo ft e c h n o l o g ya l l i a n c e ss t a b i l i t y , p u tf o r w a r dc o r e s p o n d i n gr e s e a r c hh y p o t h e s i s ，d i s c u s s e dt h em e a s u r e m e n t so fe a c hr e s e a r c hv a r i a b l e ，e s t a b l i s h e dac o r e s p o n d i n gi n d e xe v a l u a t i o ns y s t e m f i n a l l y , t h i sp a p e rm a d ea ne m p i r i c a la n a l y s i so ft e c h n o l o g yi ia l l i a n c e ss t a b i l i t y t h i sp a p e rm a d ear e l i a b i l i t ya n dv a l i d i t yt e s to ft h eq u e s t i o n n a i r e ，o nt h i sb a s i s ，m o d i f i e dt h ec o n c e p t u a lm o d e la n dr e s e a r c hh y p o t h e s i s m a d eu s eo ft h el i n e a rr e g r e s s i o ns t a t i s t i c a lm e t h o dt ov e r i f yt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ft e c h n o l o g ya l l i a n c e ss t a b i l i t ya n dm e a s u r et h e i ri n f l u e n c ed e g r e e ，a n dp u tf o r w a r ds o m em e a s u r e m e n t st oe n h a l i c et e c h n o l o g ya l l i a n c e ss t a b i l i t y k e yw o r d sk n o w l e d g et r a n s f e r , t e c h n o l o g ya l l i a n c e ，s t a b i l i t y ，t e c h n i c a lc o r ec o m p e t e n c i e si i i硕士学位论文第一章绪论1 1 研究背景第一章绪论帚一早三百v 匕自2 0 世纪8 0 年代以来，世界进入了后工业化与信息化时代，科学技术飞速发展，全球化市场竞争日趋激烈，企业的外部经营环境发生了巨大的变化。这表现在：需求上对产品和服务更多的个性化和更高的性价比要求，而对产品和服务的忠诚度下降；市场上的机会转瞬即逝，企业间竞争日趋激烈；在竞争范围上从区域内同行业向全球业界扩展，在竞争深度上2 0 世纪6 0 年代以成本为焦点，7 0年代以质量为关键，进入8 0 年代后速度成为竞争的第一要素。经营环境的变化要求企业迅速适应变化，实际上就是要求企业必须不断进行创新。技术联盟作为企业寻求技术进步和创新的一种有效途径，受到了越来越多的经济管理领域的专家学者的关注。目前，这种由企业之间结成的技术联盟借以开发新技术、新产品的现象己相当普遍，成为了许多企业技术创新的一种新模式。特别是在电子、信息、自动化、汽车等高科技领域，这种企业技术联盟现象尤为引人注目。甚至在水火不相容的竞争对手之间，如美国通用汽车公司与日本丰田汽车公司、美国摩托罗拉公司与日本东芝公司等，也通过结成技术联盟的方式，形成既合作又竞争的复杂微妙的“博弈”关系，以开发新产品与新技术。这种新型的“合作式竞争”现象，在过去几乎是不可想象的。这恰恰应了日本索尼公司前总裁盛田昭夫所言：“没有哪个公司是生存于孤岛之上。在这样一个相互依赖的世界，企业要想参与全球市场竞争，就必须想办法设法与他人合作。由于知识更新速度加快，产品的技术寿命迅速缩短，市场竞争逐渐转化为技术知识竞争，技术知识的持续创新能力成为衡量企业竞争能力的核心要素【。产品生命周期的缩短使产品在创新中面临的技术问题趋于复杂，组织仅靠自己的内部力量完成整个创新活动，就要承受巨大的时间费用成本及最终失败的风险，而如果通过与其他组织合作，学习其他组织的成功经验和知识，就会快速地提高自身能力【z j 。对于技术创新，组织可以通过自身的内部学习和向外部合作伙伴学习两种途径来增强自己的竞争优势。利用外部资源实现优势互补、成果共享的合作创新模式，已成为现代企业技术创新的重要选择【3 】。资料显示，即使是技术开发能力较强的国外大型企业，为了降低研发成本，也通过购买或其他方式获得外部技术，将有限的资源集中用于决定企业竞争优势的核心技术开发【4 1 。技术联盟的产生和发展确实是一个值得关注的问题，尽管技术联盟在全世界范围内蓬勃发展，但其合作失败率却一直非常高。s p e k m a n ( 1 9 9 6 ) 、k o k w i l d e m a l l ( 1 9 9 7 ) 、d a c i n ( 1 9 9 7 ) 都发现联盟的失败率大约有6 0 。b r o u t h e r s ( 1 9 9 7 ) ，硕士学位论文第一章绪论i ) 0 l l m a ( 1 9 9 4 ) 和b l e e k e ，e r n s t ( 1 9 9 3 ) 预测联盟的失败率为一半左右。d a s &t 锄g ( 2 0 0 0 ) 详细地总结了战略联盟不稳定性的相关研究成果，显示联盟的不稳定率处于3 0 至u5 0 之间【5 1 。据美国麦肯锡咨询公司研究报告显示：自2 0 世纪8 0年代以来被调查的8 0 0 多家参与战略技术联盟的美国企业中，只有4 0 的联盟维持到4 年以上，而合作1 0 年以上的仅有1 4 ，其余大部分都在短期内就解体了。企业知识理论认为，企业是一组异质性知识的集合。技术联盟的目的，就在于通过联盟的方式实现企业的知识学习以及知识创造，提升企业的技术核心能力，增强企业竞争优势。在这一过程中都离不开知识转移，知识转移是知识资本持续增值和价值实现的关键环节。当前，技术联盟的稳定性已成为企业实现技术创新亟需克服的难题。知识转移是实现联盟技术创新的重要手段，知识转移要素及其特征如何影响技术联盟的稳定性是本文需要重点考虑的问题。鉴于现实中技术联盟不稳定的现实，笔者通过对技术创新、知识管理、核心能力相关文献的查阅、对企业实地的走访调研等，发现技术联盟稳定性是当前研究的热点问题之一。结合笔者参与的教育部新世纪优秀人才支持计划课题中关于技术联盟知识转移行为的相关研究，本文以知识转移为视角，构建了技术联盟的稳定性模型，分析了影响技术联盟稳定性的因素，以期对提高企业技术联盟稳定性有一定的帮助。1 2 研究意义尽管构建技术联盟作为提升企业技术能力的快速有效途径被越来越多的企业所采纳，但是并不是所有的技术联盟都能顺利如期地实现企业技术进步的目的。在联盟的实践中存在各种各样的问题，包括伙伴间的机会主义行为、协调伙伴的困难、战略方向的冲突等导致了联盟管理的复杂化，使联盟的稳定性受到了极大的影响。从已有研究来看，联盟确实存在着一个高失败率的问题，其失败率大至在5 0 6 0 之间。联盟存在着高失败率已成为不争的事实。它存在的不稳定性对参与联盟的企业双方造成极其有害的影响。d a s & t e n g ( 2 0 0 0 ) 指出，联盟的目标之一就是确保原先的合作安排，防止联盟非计划内终止【5 】。毫无疑问，联盟的不稳定也直接阻碍了联盟优势的发挥。从已有研究来看，国内外学者把目光较多地投向技术联盟的稳定性研究，也取得了一些相应成果，但从知识转移的角度对其进行的系统研究并不多见。根据企业知识理论，技术联盟的目的是获取并提升企业的技术核心能力，而技术核心能力的本质是知识，知识转移是实现联盟目的的关键环节。因此，知识转移要素及其特征必定对技术联盟的稳定性产生影响。本文从知识转移的角度出发，分析企业技术联盟稳定性条件，探寻影响技术联盟稳定性的因素，以提高技术联盟稳2硕士学位论文第一章绪论定性，实现企业通过技术联盟提升技术核心能力的目的。从这一角度来看，本文拟要开展的研究具有一定的理论意义和现实意义。1 3 相关概念界定1 3 1 技术联盟技术联盟的概念最早可以追溯到2 0 世纪8 0 年代，当时美国d e c 总裁j h o p l a n d 和管理学家r n i g e l 提出了企业联盟的概念，他们认为企业联盟是指两个或两个以上对等的经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担的松散网络型组织体【6 1 。作为一种适应“超竞争”要求的复杂组织形式，不仅能使企业迅速取得生存发展的市场空间，同时因其能够提高劳动生产率、推动创新、刺激新型市场或业务的出现进而构建出组织的竞争优势。因此，它的产生自然引起了理论界和企业界的广泛关注，人们试图从不同角度对其进行理论分析。m p o r t e r 在其名著竞争优势中指出：联盟是指企业之间进行长期合作，它超越了正常的市场交易但又未达到合并的程度，联盟的方式包括技术许可生产、供应协定、营销协定和合资企业，联盟无需扩大企业规模而可以扩展企业市场边界1 7 j 。c u l p a n ( 1 9 9 3 ) 将战略联盟定义为跨国公司之间为追求共同的战略目标而签订的多种合作安排协议，包括许可证、合资、r & d 联盟、合作营销和双方贸易协议等【引。b a d a r a c c o ( 1 9 9 1 ) 指出，战略联盟有两种不同的联系方式，是围绕零部件供应、从成木最小化发展起来的产品纽带；另一种联盟关系则是一种以知识纽带为基础的，知识的学习和创造是知识纽带的主要特征，在这类联盟中，知识的创作、传播与利用是联盟的主要内容【9 j 。因此，从组织间联系的内容这一角度出发，技术联盟可以看成是一种以知识活动为基础的合作关系，其中包含着组织之间的知识传递、分享、整合等知识互动过程。t e e c e ( 1 9 9 2 ) 贝j j 认为战略联盟是两个或两个以上的伙伴企业为实现资源共享、优势互补等战略目标，而进行以承诺和信任为特征的合作活动。包括：排他性的购买协议；排他性的合作生产；技术成果的互换；r & d 合作协议；共同营销【1 0 1 。d u n n i n g ( 1 9 9 5 ) 对战略联盟做了如下描述：战略联盟可以采取股权共享的方式如企业合并、合资新建，同时也包括r & d 伙伴、合作生产、共同营销和分配等非股权形式【1 1 】。a i n k e p n ( 1 9 9 8 ) 提出知识联盟是战略联盟的一种，是从知识角度来分析联盟的动机与内容，是指企业与企业或其他组织机构，为共同创造新的知识和进行知识转移而建立的联剧3 1 。d a s & t e n g ( 2 0 0 0 ) 定义战略联盟为自愿的企业硕士学位论文第一章绪论间协议，目的是使联盟所涉及的各方获得竞争优判5 1 。国内对“技术联盟 的理解可以分为广义和狭义两种，对联盟成员的认定不同是二者的主要区别。在广义的“技术联盟中，联盟成员除企业外，还包括大学、研究所或政府部门等。近年来，企业与大学、研究所或政府部门的技术联合成为普遍现象，一些概念得到了人们的普遍认同，如“产学研联合、“官学研联合”，现在又出现“企业技术联盟 ，按广义理解，实质上等同于原来的“产学研联合或“官产学联合 。而在狭义的“技术联盟 理解中，“技术联盟 是指两个或两个以上的企业互相联合致力于技术开发的行为。这里的企业技术联盟不同于。产学研联合或“官学研 联合，成员仅仅包括企业。根据我国的技术联盟的现状，今后很长一段时间，“产学研 这类合作成员不仅仅局限于企业的联盟方式还将占据主导地位。纵观国内外的研究，学者们对技术联盟界定的焦点更多地集中于联盟成员范围及联盟功能上。技术联盟是战略联盟发展的高级阶段，这种联盟的功能更侧重于技术的联合开发，以增强企业自身的竞争优势。由于技术是生产性知识的一种，因此技术联盟是一类特殊的知识联盟，而国外学者更倾向于把知识联盟看作是战略联盟的一种，如b a d a r a e e o ( 1 9 9 1 ) 、t e e c e ( 1 9 9 2 ) 以及a i n k e p n ( 1 9 9 8 ) 。国外对战略联盟、知识联盟定义的范围过于宽泛( 这两类联盟可能不进行技术的合作与联合开发) ，而国内狭义技术联盟的成员仅仅只包括企业。因此，本文比较赞同国内学者对广义技术联盟的定义，认为两个或两个以上具有独立法人地位的组织联合致力于技术的合作与开发，均可视为技术联盟，因此，联盟成员除企业外，还包括大学、研究所等。1 3 。2 稳定性关于稳定性的定义，最具代表性观点如自组织理论，它指动态系统中的过程( 包括平衡位置) 相对于干扰表现出自我保护能力，从而使得事前处于不稳定状态的系统向它的均衡值运动( 即所谓的“均衡稳定性问题) ，以及当事前处于稳定状态的系统，在受到某种干扰时，其平衡状态仍旧得到维持的特征。按照自组织理论，稳定性一般涉及静态稳定性和动态稳定性两种情况，前者表明，作用在系统上的势力有助于使系统向均衡点方向演进，但它不能表明系统会随时间进程而收敛于均衡点，即使势力有助于把系统推向均衡方向，也不能排除均衡点被超过到相反的方向上，从而引起一个不衰减的震荡。而动态稳定性主要关注的是给定一个处于均衡的系统，在某种扰动因素的作用下，它是否仍就能够重新达到均衡状态的问题。4硕士学位论文第一章绪论1 3 3 技术联盟稳定性( 1 ) 技术联盟稳定性的概念及本质对于联盟稳定性的研究始于对合资企业不稳定性的研究，早期的研究主要是将合资企业的不稳定性看成是合资企业的终止或所有权结构的改变。这种方法最早是f r a n k o 在研究美国制造业跨国合资公司中使用的，后来被学者广泛的应用。在早期的研究中，一般将联盟的不稳定定义为联盟的解体或者清算，但是随着联盟过程性特征越来越受到学者的重视，这种定义己经不能满足研究的需要。i l 却& b e a m i s h ( 1 9 9 7 ) 认为，联盟的不稳定性是指联盟过程中非计划内的联盟目标、联盟契约和联盟控制方式等方面的变动以及联盟的解体或兼并【1 2 】。a i m i ny a h & m i n gz e n g ( 1 9 9 9 ) 认为战略联盟不稳定性是指在一定程度上改变战略方向，重谈联盟协议，重构联盟所有权结构或治理结构，改变联盟与母公司的关系或母公司之间的合作关系等影响联盟绩效的重大行为【1 3 】。单汩源、彭- 1 , ( 2 0 0 0 )认为战略联盟的稳定性问题，其实质是虚拟成员组织之间的相互依赖决策问题，盈利结构是战略联盟稳定性的重要因烈1 4 】。目前，对于技术联盟稳定性的界定大多采用i n k p e n & b e a m i s h ( 1 9 9 7 ) 的定义，本文也比较赞同他的观点，需要补充的是，技术联盟的稳定性是建立在全体联盟成员对合作所形成的共同认知基础上的，能够在联盟合作范围内维持其功能( 技术合作与开发) 的属性，是建立在激励相容基础上的均衡状态。其本质是在联盟合作期限内，联盟成员为提升自身核心能力而采取积极的、互利互惠的合作策略及合作倾向，在这种条件下，技术联盟才能真正维持其功能属性。( 2 ) 技术联盟稳定性的内涵及外延技术联盟稳定性的内涵主要包括：联盟成员能够为实现各自目标进行必要的投入，这不仅能推动联盟成员问的相互合作，而且能帮助联盟成员建立起信任机制：联盟的合约能够有效保障联盟成员及联盟整体的利益，有约束力的合约是联盟稳定运行的保障；联盟成员的合作过程相对融洽，出现分歧时能通过沟通解决，联盟成员在知识转移过程中不短视行为。这可以从以下几方面来理解：联盟建立前，各成员对技术合作具有相同或类似的认知和预期，从而具有联盟的动力并就联盟后的技术及资源投入、技术合作开发和收益分享达成契约，这意味着联盟前各成员是激励相容的，联盟的稳定性就是要考察这一事前能形成的均衡结果随着时间的推移是否能够仍旧维持均衡状态。按此理解，当技术联盟完成它的使命后解体，就不能视为联盟不稳定。事实上，笔者在随课题组实地调研过程中，不少技术联盟在取得了满意的联盟结果后便解体了，应该说这是正常的联盟终结。蔡继荣战略联盟稳定性机理及联盟治理研究 d 】西南交通人学博士学位论文2 0 0 6 年5硕士学位论文第一章绪论事后的联盟合作受到扰动因素的影响，大致可以划分为关系性的因素和功能性的因素两类，并分别对应着合作中的关系性和功能性两种风险。关系性扰动因素是由联盟成员之间不满意的合作关系所内生的，而功能性的因素是指除了关系性因素之外的为联盟成员所不可控制的其它因素，例如经济危机。笔者通过实地调查发现，在金融危机大背景下，许多中小企业的技术联盟由于资金问题而不得不暂时搁浅，发生了计划外的变动，因此这种情况便视为联盟的不稳定。技术联盟的稳定性与不稳定性是一对相对的概念，按照通常的观点，前者是联盟维持其结构或功能的持续状态，而后者是联盟功能偏离初始平衡状态的特征。正是基于这种认识，笔者重点从知识转移的角度，考察技术联盟组织间知识转移要素及其特征等联盟内生变量对技术联盟稳定性产生的影响，以便为提高联盟稳定性提供理论参考。1 4 研究内容与方法1 4 1 研究内容本文全文共为六章。第一章为绪论。首先，针对国内外技术联盟高失败率的事实，强调了现阶段从知识转移的角度研究技术联盟稳定性的重要意义。明确了本文的研究内容及思路框架，提出了所采用的研究方法。对本文所研究的稳定性、技术联盟、技术联盟稳定性等概念进行了界定。第二章为相关文献综述，主要分三部分进行阐述。首先，对知识转移的研究进行了梳理，主要对知识转移的模型、机制、影响因素的研究进行了评述。其次，对技术联盟的研究进行了梳理，主要对技术联盟的成因、形式与技术联盟组织间知识转移的研究进行了评述。最后，对技术联盟稳定性的研究进行了梳理，列举了研究技术联盟稳定性的主要流派及影响因素。第三章为基于知识转移的技术联盟稳定性及影响因素分析。首先，论证了企业技术核心能力的知识本质，阐述了技术核心能力提升与知识转移的关系。在此基础上，本文从知识的可转移性与互补性两个维度对联盟组织的知识转移策略进行了博弈分析，论证了技术联盟稳定性存在的条件。最后，围绕知识的可转移性与互补性两个维度，分析了知识转移要素特征对技术联盟稳定性的影响。第四章为实证设计。首先，根据第3 章的理论分析，提出本文的概念模型及相应的研究假设。最后，针对技术联盟稳定性的概念模型，围绕被解释变量、解释变量、干涉变量，构建出相应的指标体系，为实证数据分析作铺挚。第五章为实证数据分析，主要从数据收集、数据检验、数据分析、结果讨论6硕士学位论文第一章绪论来进行。数据收集主要有两种形式，一是通过在全国范围内的问卷调查来进行，二是笔者随课题组深入到长株潭地区、浙江省、上海市等地的企业深入访谈。数据检验与分析主要是通过s p s s l 6 0 软件来进行，结果讨论主要是通过实证分析印证本文的概念模型与研究假设。第六章为结论与展望。对全文的研究结论进行总结，指出本文研究的不足之处以及对于后续研究的展望。由此得本文框架图，如图卜1 所示：u实证分析u 囡圆园圃一门ui结论与展望i图1 - 1 本文研究框架硕士学位论文第一章绪论1 4 2 研究方法( 1 ) 规范分析的方法。规范分析强调从已知的理论证实或伪证一种理论假定，或者否定一种理论，或者演绎出一种新的理论，它与价值判断有关。本文在梳理国内外相关研究的基础上，以知识转移理论为视角，从知识的可转移性与互补性两个维度出发，分析了技术联盟稳定性存在的条件，继而探寻出对技术联盟稳定性产生作用的知识转移影响因素。( 2 ) 实证分析的方法。实证分析主要是对研究的事例、经验等从理论上推理说明，并采用严格的数理方法推导用方程或图形等证明。本文第四章与第五章采用了实证的分析方法，共发放问卷9 0 0 份，利用s p s s l 6 0 统计软件对有效问卷进行数据检验与分析，验证了本文提出的概念模型及其研究假设。( 3 ) 定性与定量相结合的方法。本研究坚持理论与实证相结合的方法，通过文献整理、问卷调查、实地访谈及实证分析的方法，对于所研究的关键问题做出定性判断，再结合定量分析方法，运用统计、博弈模型等分析工具，对于调查问卷收集的数据材料进行大样本的规范统计研究，并结合访谈企业的实际情况，从知识转移的角度，为企业提高技术联盟的稳定性提供理论参考。硕士学位论文第二章相关文献综述2 1 知识转移第二章相关文献综述自t e 圮c e 于1 9 7 7 年首次提出知识转移的概念后，便迅速引起各国学者的关注，并进行了卓有成效的研究。国内外关于知识转移的研究主要集中在知识转移的概念、模型、机制、影响因素方面。2 1 1 知识转移概念1 知识的定义关于知识的界定，学者们从多个方面对它进行了定义，但至今为止还没有达成共识。大部分学者倾向于把知识与隐性、实践、情景化等特性联系在一起，强调知识与价值观的关联性，有关知识的概念归结如表2 - 1 所示。表2 - 1 知识定义研究作者对知识的界定知识是一种被确认的信念，通过知识持有者和接收者的信念模式和约n o n a k a ( 1 9 9 4 ) 1 5 】束来创造、组织和传递在传递知识的同时也传递着一整套文化系统和相关的背景系统d a v e n p o r t & p r u s a k知识是一种包含了结构化的经验、价值观、关联信息以及专家见解等( 1 9 9 8 ) 【1 6 】要素流的动态混合物知识是一种策略性的资源，且具有不能模仿性、难以取得、难以在短z a c k ( 1 9 9 9 ) 【l7 】时间内通过增加投资取得，具有乘数效应、收益递增等特性人类知识可分为显性知识和隐性知识，显性知识是一种可以用语言、p o l a n y i ( 1 9 6 2 ) 【1 8 】图表等工具明确表达的知识，而隐性知识则是以个人经验、团队的默契、技术诀窍、组织文化等形式存在的无法明确表述的知识。当然，上述知识的定义只是在一般意义上展开，并没有涉及到经济活动的领域。由于论文要从知识转移的角度研究技术联盟稳定性，因此，文中提到的知识，是指经济活动中的生产性知识。经济活动中的生产性知识分为：一是关于生产技术的知识，它是指与生产的社会属性无关的技术；二是关于如何协调参与生产的主体的知识，也称为“制度知识 。当然，该定义与上述学者的观点并无二致，企业是一组异质性知识的集合，无论是关于生产技术的知识还是关于如何协调参与生产的主体的知识，都与隐性、实践、情景化等特性联系在一起。2 知识转移的定义知识转移的思想是美国技术和创新管理学家t e e c e 于1 9 7 7 年首次提出的，9硕士学位论文第二章相关文献综述他认为通过技术的国际转移能够帮助企业积累有价值的知识并促进技术扩散，从而缩小地区之间的技术差距【1 9 1 。此后，知识转移迅速引起各国学者的关注，并产生了以下关于知识转移概念的主要观点。表2 - 2 知识转移概念研究作者对知识转移的界定s i n g l e y & a n d e r s o n( 1 9 8 9 ) t 2 0 1一个情境下的知识如何应用( 或者无法应用) 于另一个情境。知识管理中最重要的一个领域之一是关于不同知识单元之间的转移研n o n a k a ( 1 9 9 4 ) t 1 5 】究，并认为知识转移是不同单元之间知识的传递。知识转移由知识传递方和知识接受方组成，知识接受方将投入大量的z a n d e r & k o g u t资源进行知识吸收，适应和提高转移过来的知识，调整和进一步发展( 1 9 9 5 ) 2 1 】成为知识转移的一部分。这样知识转移的实质不仅仅是知识的单向转移过程，而且还包括双方相互间知识学习和知识的创新组合。v e r k a s a l o &知识转移是一个教与学的过程，是由知识拥有者教导知识接受者，如l a p p a l a i n e n何将新的知识与现有的知识基础加以结合，当知识接受者认识到新的( 1 9 9 8 ) 1 2 2 1知识和原有知识基础的关系后，知识转移才可以算是成功的。d a v e n p o r t 知识转移包括知识传递和知识吸收( 应用) 两个过程。接收知识意味着对信息的充分理解并能够据此采取行动。如果知识没有被吸收，那么这p r u s a k ( 19 9 8 ) t 16 】一知识就不能说已经转移了：提供知识并不代表转移知识。在知识转移过程中，转移给接受方的信息并不是知识，而必须在接受方组织内经过一系列的理解和吸收过程才能转变为知识。知识转移同v i t oa l b i o ( 19 9 9 ) 【2 3 1时包括参与者之间的沟通、交流过程，以及接收者内部的理解、吸收过程。知识转移的四个核心要素：转移主体、转移情境、转移内容、转移媒介。a r g o t e 知识转移是一个单元被另一个单元的知识经验影响的途径。i n g r a i n ( 2 0 0 2 ) 【2 4 】知识转移是把实践证明有效的知识或技能应用到不同的环境中，以提董晓英( 2 0 0 4 ) 【2 5 】高知识的产出和应用规模的过程知识转移是在受控环境中实现知识从拥有者到接受者的传播，从而缩谭人鹏等( 2 0 0 5 ) 口6 1小人类个体或组织之间的知识差距并促进人类共同发展的过程。卢兵，岳亮，廖貅武知识转移是知识从一个主体转移到另一个主体的过程，它是由知识的( 2 0 0 6 ) 1 1 】传输和知识的吸收两个过程所共同组成的统一过程。企业进行技术联盟的目的在于通过联盟的形式提高自己的技术核心能力，增强企业竞争优势，本文着重关注技术联盟组织问知识转移。综合z a n d e r k o g u t ( 1 9 9 5 ) 与董晓英( 2 0 0 4 ) 的观点，本文认为技术联盟组织间知识转移是一种生产性知识的转移，该过程包括了联盟组织相互间的知识学习和知识创新，并最终l o硕士学位论文第二章相关文献综述扩展了企业知识的价值，提升了企业的技术核心能力。2 1 2 知识转移模型与机制对于知识转移模型的研究，最著名的当属日本学者n o n a k a ，他对以后知识转移研究产生了举足轻重的影响，他本人也是知识转移领域的集大成者。n o n a k a ( 1 9 9 1 ) 提出了知识创造螺旋模型，用s e c i 螺旋模型解释了知识如何从隐性知识到隐性知识、隐性知识到显性知识、显性知识到显性知识、显性知识到隐性知识的转化 2 7 】。1 9 9 4 年，进一步提出了组织的知识创造螺旋模型，指出知识创造始于个人层面，螺旋上升到群体、组织层面，有的时候达到跨组织的层面【1 5 】。后来，n o n a k a 和k o n n o ( 1 9 9 8 ) 提出了知识创造“b a 的概念，b a 是关系产生的一个共享空间，可以是有形的空间( 如办公室、作业空间) ，也可以是无形的( 如电话会议、e m a i l ) ，甚至是精神的( 如共享经验、创意等) ，并从个人、群体、组织三个层面对知识转化的s e c i 过程进行了分析【2 8 1 。2 0 0 3 年，n o n a k a 和t o y a m a进一步从知识转化s e c i 过程、b a 、领导力的角度提出了知识创造动态模型，对来自外部机构跨组织层面的知识创造进行了分析【2 9 j 。h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 从知识属性、本体论层次和空间结构三个维度构建了一个知识转移流程的立体模型，提出了一个综合性的知识转换流程模式，它由显性知识和隐性知识在个人、团队、组织以及组织间四个不同层次互动所构成，该模式提出了知识转移的三个步骤：编码化及内化、外延和占有、消化及扩散【3 0 】。编码化是将隐性知识转化为显性的、明晰的知识，内在化指的是将明晰化知识转化为隐性知识的过程。外延是指知识，可以是明晰知识( 也可以是隐性知识) 从模型的较低等级向较高等级转移( 也可能带来转化) 的过程，如个人层级到群体层级。占有是外延的相反过程，即从模型的较高等级向较低等级的知识转移( 或转化) 过程。消化和扩散是模型中知识的输入和输出，以认知知识、技能和物化知识的形式进行，当然既包括明晰知识也包括隐性知识。s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 将知识转移视为一个过程，这个过程中，复杂的、模糊的规则在新的环境中被不断的创新并且被维持，知识转移过程可分为四个阶段：第一阶段是开始阶段，主要是识别可以满足对方要求的嵌入在情境之中的知识；第二阶段是实施阶段主要是双方建立起适合知识转移情境的渠道，源单元对转移的知识进行调整，以适应接收单元的需要；第三阶段是调整阶段，主要是接受单元对转移的知识进行调整，以适应新的情境；第四阶段是整合阶段，主要是接受单元通过制度化，使转移知识成为自身知识的一部分【3 l 】。g i l b e r t & c o r d e r - h a y e s ( 1 9 9 6 ) 提出了一个概念性框架来分析知识的转移过程，这个框架有利于管理新知识的形成，他们将这个过程定义为5 个阶段，分别硕士学位论文第二章相关文献综述是获取、沟通、应用、接受和同化d 2 。知识获取阶段，组织需要经由外部获取或内部创造来寻找知识源；知识沟通阶段，组织要能够察觉到影响信息传播的阻碍和促进因素，建立沟通机制以有效转移知识；知识应用阶段，组织需要应用知识并解决问题，并且鼓励组织学习的精神，这样知识才能真正留在组织内部，形成知识存量；知识接受阶段，组织要实现知识的广泛吸收与交流，应将其扩散到组织的中下层员工中；知识同化阶段，将学习到的知识变成组织常规，形成组织记忆体留在组织内部，这是知识转移中最重要的环节。他们的五阶段模式认为时间是影响知识转移的一项决定性因素，同时也指出了知识转移的动态性，组织要经过不断学习才能达到预定目标。d i x o n ( 2 0 0 0 ) 研究发现，任务与情境的相似性、任务的性质和被转移知识的类型三个因素影响知识转移流程的有效性，提出了序列转移、近转移、远转移、策略性转移与专家转移五种知识转移类型，每种模式均有其适用的情形，也需要不同的要素来保证转移成功【3 3 1 。序列转移适用于团队成员将在一种环境下通过完成某项任务所获得的知识应用到另一种类似环境下的工作中的情况；近转移适用于知识从一个团队传递到在不同地点完成同样任务的另一个团队；远转移适用于知识在两个工作地点不同、但工作性质相似的团队之间传递；战略转移适用于复杂知识在被时间、空间隔开的团队之间的传递；专家转移适用于工作团队为完成一项偶然性任务的情况，为获得非常专业化的知识向组织内部的专家求教。m c g r a t h & a r g o t e ( 2 0 0 1 ) 提出了知识存储库模型，认为知识的载体包括人员、技术和任务这三个基本载体以及由三个基本载体衍生出来的关系网络，进而知识转移可以通过载体的移动来实现【3 4 】。不过关系网络的移动比较复杂而且更为困难，所以知识转移一般采取的是基本载体的移动，如人员流动、培训、沟通和观察、技术转移、日常规范复制、专利、科技出版物等方式。其中人员流动在知识转移中的有效性，己经为很多研究所证实。但是有些行业，公司核心能力或组织知识主要是存在于组织日常规范、组织结构和技术中，而不是组织成员中。知识转移的渠道可以是正式的或非正式的，可以是个人化的或非个人化的。知识转移的方式有很多，如人员的轮岗、培训、沟通和观察，技术转移，常规事务的复制，专利、科学出版和宣讲，与供应商、客户的接触，企业联盟等等。国内研究方面，应力和钱省三( 2 0 0 3 ) 运用h o l s t r o m & m l l g r o m 模型对三种不同的企业内部知识市场的知识交易方式进行分析，提出为推动企业内部的知识交易顺利进行，企业应解决知识地图、企业文化和激励机制等问题以促进交易并最终形成知识共享【3 5 l 。徐金发、许强、顾惊雷( 2 0 0 3 ) 从文化、战略、组织结构及过程、环境、技术与运营等五方面来分析知识的情境维度，提出了企业知识转移的情境模型，认为1 2硕士学位论文第二章相关文献综述不同的企业处于不同的情境，形成了企业知识的情境范围，从而决定和限定了企业知识转移的范围。由企业知识转移的情境分析模型得知，情境的相似程度是企业有效进行知识转移的重要因素，由此形成了知识转移的二种情境模式【3 6 1 。纵观国内外的研究，有关知识转移模型与机制的研究大多是从个人、团队、组织、组织间四个层面展开的。这些知识转移模型中，最具影响力的无疑是n o n a k a ( 1 9 9 1 ) 的知识创造螺旋模型与h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 的综合性知识转换流程模式，它们更强调知识在转移过程中的相互学习与创新，体现了知识价值的扩大。一些研究则侧重于强调知识在转移过程中的情境( s z u l a n s k i ，1 9 9 6 ；d i x o n ，2 0 0 0 ；徐金发等，2 0 0 3 ) 、媒介( m c g r a t h & a r g o t s 2 0 0 1 ；应力、钱省三，2 0 0 3 ) 。技术联盟组织间的知识转移，更强调知识在组织间的相互学习、螺旋创造的过程，实现了企业知识价值的扩大。同时联盟间的知识转移则更加强调组织在技术、制度、文化等转移情境的差异以及知识载体等媒介对知识转移效果的影响。2 1 3 知识转移影响因素关于知识转移影响因素的研究，t e e c e ( 1 9 7 7 ) 提出了知识转移的主要因素，包括源单元知识存量价值、源单元的激励水平、传输渠道、目标单元的激励水平和目标单元的吸收能力【1 9 】。o u n j i a n & c a m e ( 1 9 8 7 ) 提出影响知识转移的四个方面为：技术性质，技术接受者特性，技术提供者特性和沟通渠道特性【3 1 1 。类似地，s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 认为影响企业内部最佳实践经验等粘性知识流动有四类因素：知识特征，知识源特征，知识接收方特征，流动背景特征【3 l 】。k o g u t & z a n d e r 认为，知识转移和扩散还受到知识自身特性影响，包括知识的可成文化、知识的可教导化、知识的复杂性、知识