（刑法学专业论文）论我国的未成年人社区矫正.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 未成年人是祖国的未来和希望，是未来建设祖国的栋梁之材。但是，由于 正处于社会转型期间，由于社会、政治、文化、经济等各方面的原因，未成年 人犯罪已呈高发趋势，并且呈现了犯罪主体日益低龄化、犯罪类型多元化、犯 罪组织团伙化、吸毒现象成倍增长的特点。未成年人犯罪的这些特点，给社会 造成了很多不安定因素，使其成为当今世界各国非常重视的社会问题。因此， 如何有效的控制和预防未成年人犯罪已经成为理论界和实务界亟待解决的问 题。 而我国传统的对违法犯罪未成年人的少年管教所监禁、劳动教养、政府收 容、社会帮教等矫正模式在新形势下遇到了严峻挑战，不能有效地发挥矫正功 能。而社区矫正则是在当今世界各国普遍采用的一种行之有效的矫正方式。这 一模式用司法社会工作的新理念和方法来实施，是应对我国社会转型时期未成 年人违法犯罪严峻挑战的一种有效途径，对于提高矫正功效、遏制未成年人违 法犯罪和促进未成年人成长发展都具有积极作用。 本文首先对未成年人违法犯罪社区矫正的概念进行了界定。然后运用犯罪 学和社会学的方法对未成年人适用社区矫正的必要性和必然性进行了分析。接 下来是通过对其他国家和地区的未成年人社区矫正介绍和评析，再来看我国未 成年人社区矫正的实践，通过对其的评析，来分析我国未成年人社区矫正工作 中的不足。最后提出了对我国未成年人社区矫正工作的构想，通过价值理念、 体制以及项目体系等的构建，来建立适合我国国情的未成年人社区矫正的体系。 本文写作的意义在于，通过对国内外未成年人社区矫正工作的比较，来分 析我国实践中的不足，并通过对其他国家和地区未成年人社区矫正经验的借鉴， 来提出建立适合我国国情的未成年人社区矫正模式的构想，以期为我国的理论 界和实务界提供一定程度的帮助。 关键词：未成年人：违法犯罪；社区矫正；社会工作 v i 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t j u v e n i l e sa r et h ef u t u r ea n dh o p ea n dt h eb a c k b o n eo ff u t u r ec o n s t r u c t i o no f m o t h e r l a n d h o w e v e r , d u et ot h es o c i a lt r a n s i t i o np e r i o d ，a n db e c a u s eo fs o c i a l ， p o l i t i c a l ，c u l t u r a l ，e c o n o m i c ，a n do t h e rv a r i o u sm a s o n s ，j u v e n i l ec r i m e sh a v eb e e na r e s u r g e n c eo fh i g hi n c i d e n c et r e n d ，w i t ht h ec h a r a c t e r so fag r o w i n ga g eo f t h em a i n c r i m e ，p l u r a lc r i m et y p e s ，o r g a n i z e d c r i m eg a n g s ，a n dg r o w i n gd r u ga b u s e e x p o n e n t i a l b e c a u s eo ft h e s ef e a t u r e st h a tc a u s es o c i a li n s t a b i l i t y , j u v e n i l ec r i m e s h a v eb e c o m et h es o c i a li s s u e st h a tt h ew o r l da t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et o t h e r e f o r e ， t h ee f f e c t i v ec o n t r o la n dp r e v e n t i o no fj u v e n i l ec r i m eh a sb e c o m et h e o r i s t sa n d s u b s t a n t i v ei n d u s t r yi s s u e sr e q u i r i n gu r g e n ts o l u t i o n o u rt r a d i t i o n a lc o r r e c t i o nm o d e l ，i n c l u d i n gj u v e n i l ep e n i t e n t i a r yi m p r i s o n m e n t ， t h el a b o rc a m p ，t h eg o v e m m e n t a lh o s ta n ds o c i a la s s i s t a n c ea n de d u c a t i o n ，i sf a c i n g s e r i o u sc h a l l e n g e sa n dc a nn o te f f e c t i v e l yt a k et h ec o r r e c t i o n a lf u n c t i o n o nt h e c o n t r a s t ，t h ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ni su n i v e r s a l l yu s e da sa ne f f e c t i v er e m e d yi n t o d a y sw o r l d i m p l e m e n t e dw i t ht h en e wi d e a sa n dm e t h o d so fs o c i a lj u s t i c ew o r k ， t h i sm o d e li sa ne f f e c t i v ew a yt or e a c ta g a i n s tg r i mc h a l l e n g e sc a u s e db yj u v e n i l e c l i m e si nc h i n a ss o c i a lt r a n s i t i o np e r i o d i ta l s op l a y sap o s i t i v er o l ei ni m p r o v i n g c o r r e c t i o ne f f e c t i v e n e s s ，l i m i t i n gj u v e n i l ec r i m e sa n dp r o m o t i n gt h eg r o w t ha n d d e v e l o p m e n to f j u v e n i l e s a tf i r s t ，t h ec o n c e p t i o no f j u v e n i l ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ni sd e f i n e d t h e nw i t h t h em e t h o d so fc r i m i n o l o g ya n ds o c i o l o g y , t h en e c e s s i t ya n di n e v i t a b i l i t yo f j u v e n i l e c o m m u n i t yc o r r e c t i o na r ea n a l y z e d n e x tt ot h ei n t r o d u c t i o na n da n a l y s i so f j u v e n i l e c o m m u n i t yc o r r e c t i o no fo t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，t h ed e f i c i e n c i e sa r ea n a l y z e d a c c o r d i n gt ot h ea s s e s s m e n to ft h ep r a c t i c eo fj u v e n i l ec o m m u n i t yc o r r e c t i o n i n c h i n a f i n a l l yac o n c e p to f j u v e n i l ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nc h i n ai sm a d e ，t h a ti s ， e s t a b l i s h i n gb yt h ee s t a b l i s h m e n to f v a l u ec o n c e p t s ，i n s t i t u t i o n sa n dp r o j e c ts y s t e m s t h es i g n i f i c a n c eo ft h i sa r t i c l ei st oa n a l y z et h ed e f i c i e n c i e si nt h ep r a c t i c eo f j u v e n i l ec o m m u n i t yc o r r e c t i o ni n c h i n at h r o u g ht h ec o m p a r i s o no ft h ej u v e n i l e c o m m u n i t yc o r r e c t i o nw o r ki na n do u tc h i n a a n db yl e a m i n gf r o mt h ee x p e r i e n c e s o fo t h e rc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，ac o n c e p to fe s t a b l i s h i n gaj u v e n i l ec o m m u n i t y c o r r e c t i o ns y s t e mt h a ts u i t sc h m a sn a t i o n a lc o n d i t i o n si sm a d e ，w h i c hi se x p e c t e dt o p r o v i d es o m eh e l pt ot h et h e o r i s t sa n ds u b s t a n t i v ei n d u s t r y k e y w o r d s ：j u v e n i l e ，d e l i n q u e n c y , c o m m u n i t yc o r r e c t i o n , s o c i a lw o r k v i i 上海人学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：丝空墅日期：! 竺：兰7 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：二邋导师签名：主匀工琴一日期：主必 上海大学硕士学位论文 前言 在我国，法律意义上的未成年人，是指已满1 4 周岁、不满1 8 周岁者。处 在这个年龄段上的人，实施了危害社会、应受刑罚处罚的行为人，即未成年犯 罪人，习惯又称为“少年犯”。我们通常说的青少年犯罪，既包括了青年，也 包括了少年，年龄跨度大于未成年。未成年人是一个国家的未来，他们直接影 响着国家的兴衰和民族的兴亡，因此，纵观世界各国，无不把关怀和保护未成 年人作为国家政策的重点，希望能够培养出身心健康的未成年人，使之将来成 为建设国家的栋梁，保卫社会的中坚力量。然而，由于社会、经济、文化等各 方面的原因，我们不得不承认，未成年人犯罪已经成为当今世界各国都十分重 视的社会问题，有人将未成年人犯罪与环境污染、贩毒吸毒并列为世界三大公 害。在我国，未成年人犯罪同样是一个比较严重的社会问题。中国青少年犯罪 研究会的统计资料表明，近年来，未成年人犯罪总数己经占到了全国刑事犯罪 总数的7 0 以上，其中十五六岁少年犯罪案件又占到未成年人犯罪案件总数的 7 0 以上。未成年人不仅有突出的、典型的犯罪行为，而且发案率常常是人生 各个年龄阶段中最高的时期。因此，从现实的社会危害性和治标治本挽救未来 的角度来看，从根本上治理未成年人违法犯罪现象是降低犯罪率的关键一环。 因此，如何有效地控制和预防未成年人犯罪，已经成为我们亟待解决的问题。 2 0 0 3 年7 月最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合发布了 关于开展社区矫正试点工作的通知，明确规定社区矫正适用于判处管制、宣 告缓刑、裁定假释、暂时监外执行和剥夺政治权利的5 种罪犯。在2 0 0 3 年6 个 省市成为社区矫正试点的基础上，2 0 0 5 年我国新增了1 2 个省( 区、市) 作为 社区矫正试点的试点省份。司法部原部长张福森总结说，“社区矫正犹如异军突 起，发挥着越来越重要的作用。”。这标志着社区矫正制度在我国的初步确立。 在将近三年以来，在社区矫正试点工作中初步建立了领导机构和工作队伍，形 成了一整套运行机制和程序规范，摸索总结了不少成功经验和有效做法，进一 步加强了对社区服刑人员的监督管理、教育改造和顺利回归社会，大部分社区 。吴允波：社区矫正帮助罪犯回归社会，新浪网。 上海大学硕士学位论文 服刑人员都能服从管理，接受教育，认罪悔过意识和社会责任感不断增强，重 新违法犯罪的不足1 ，还涌现出许多拾金不昧、救助他人以及与违法行为作斗 争的典型，矫正成果显著，取得了良好的法律效果和社会效果。 社区矫正是预防犯罪的一种有效的行刑社会化的方式，充分体现了我国犯 罪预防的刑事政策，也符合国际刑罚执行方式的发展趋势。但是，我们要知道， 未成年犯在生理、一b 理、认知模式上都与成年犯有很大的区别，因此在进行社 区矫正的时候，应该注意到未成年犯社区矫正除具有社区矫正的共性之外，还 应具有区别于成年犯社区矫正的许多特色。为此，许多国家已采取了专门适用 于未成年犯的社区矫正管理制度和模式，有专门的未成年犯社区矫正管理机构 和不同于成年人的专业化管理人员。但是，目前我国试点省市中基本上没有确 立适合未成年犯特点的社区矫正管理制度。这样不加选择地与成年犯混同操作， 既不利于提高对未成年犯的矫正质量，又影响了社区矫正工作的效率。因此， 在中国犯罪学研究会第l3 届学术研讨会上，与会代表在研讨少年司法制度时， 呼吁加快社区矫正立法，针对未成年人的心理和生理特点，完善未成年犯社区 矫正措施，建立适合未成年犯特点的社区矫正管理制度。本文首先通过对概念 的界定来对未成年人社区矫正的概念进行分析，然后是分析在我国适用未成年 人社区矫正的必要性和必然性，接着是通过对目前国内外对未成年人适用社区 矫正情况的分析，来获取国外的经验及解析国内的不足，最终提出适合我国国 情的未成年人适用社区矫正的模式。 2 上海大学硕上学位论文 第一章概念的界定 一、未成年人犯罪的界定 目前，我国学者研究较多的是对于“青少年”这一人群犯罪问题的研究。 但是通常习惯我们将“犯罪青少年”的年龄界定为己满1 4 周岁、未满2 5 周岁 的人，其实，这里面涉及到了两个年龄段。我国民法规定，未满1 8 周岁的人为 未成年人，1 8 周岁以上的人是成年人。其中，1 4 周岁以上未满1 8 周岁的通称 为少年，1 8 周岁以上2 5 周岁以下的人通称为青年。o 因此，青少年犯罪泛指由 儿童向成年人过渡这一特定年龄段( 一般指己满1 4 周岁至未满2 5 周岁) 的主 体实施的犯罪。也就是说，青少年犯罪既包括了未成年人犯罪，也包括成年人 中的青年犯罪。对于国际上通用的“j u v e n i l ed e l i n q u e n c y ”一词，我国常译为 “青少年犯罪”，实际上此词的正确意义是“未成年人违法犯罪”。 考虑到未成年人由于身心各方面尚未成熟，正在成长阶段，其违法犯罪行 为在法律上和社会意义上均应不同于成年人；同时，两者在刑事责任的认定和 刑罚的适用上也有着明显的区别。因此，不能将未成年人犯罪问题简单等同于 青少年犯罪问题。笼统地将“青少年违法犯罪”作为一个整体来研究，而不区 分青少年是否己经成年这一质的区别，是不科学的，甚至会得出一些似是而非 的错误观点，从而将影响党和国家制定未成年人违法犯罪预防和矫治的法律与 政策。国际上在研究犯罪矫治时，也是强调“未成年人”的特殊性，而不笼统 地称“青少年”。 因此，本文的研究对象为未满1 8 周岁的未成年犯罪人。 二、社区矫正的定义和定位 社区矫正( c o m m u n i t yc o r r e c t i o n 或c o m m u n i t y b a s e dc o r r e c t i o n ) 是一个外 来术语。过去，尽管在我国的刑罚制度中，包含了社区矫正的一些内容，例如， 管制、缓刑、假释等。但是，我国没有使用社区矫正这一概念。直到2 0 0 2 年， “社区矫正”才开始被我国所使用。至于社区矫正的定义，目前并没有一个权 威的定论。不同国家对此概念有不同的演绎，在实践中也有不同的分类，对社 o 中国青少年犯罪年鉴，春秋出版社| 9 9 8 年8 月版，第4 i 负。 上海大学硕上学位论文 区矫正在理论和实践中有着不同的理解。 从国际的文献来看，美国国家咨询委员会刑事司法准则与目标将社区 矫e 定义为社区中的所有犯罪矫正措施。美国学者福克斯( f o x ) 则认为“社区 矫正是指发生在社区，运用社区资源并具有补充、协助和支持传统犯罪矫正功 能的各种措施。”。福克斯的观点侧重说明了社区矫正是对监禁矫正的补充。 英国学者麦卡锡( b d i n d a r o g e r s m c c a r t h y ，1 9 9 1 ) 等人认为，社区矫正是 指“对罪犯人实行的不同类型的非机构性矫正计划”。 对社区矫正的定义实际还有很多，这些是有代表性的几种。 我国对于社区矫正概念的界定，学者们普遍接受两高两部的通知中对 社区矫正的定义：社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合条件的 罪犯放在自己家庭生活的社区，由专门国家机关在相关的社会团体和民间组织 以及社会志愿者的协助下，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社 会的非监禁刑罚执行活动。适用对象主要包括下列五种罪犯，即：被判处管制 的；被宣告缓刑的；被暂予监外执行的；被裁定假释的；被剥夺政治权利并在 社会上服刑的。 按照通知的规定，未成年犯应当是适用上述非监禁措施， 实施社区矫正的重点对象。 上述定义，得到了学者们和各地实践者们的较为普遍认可。这是政法部门 根据我国司法实践第一次比较正式提出的关于社区矫正的定义。但是，对于这 一定义，学术界有不同的理解，学者们的理解呈现三种不同取向： 第一种取向是将社区矫正认为就是一种严肃的刑罚执行方式，是执行法院 的判决、裁定和决定的“非监禁的刑罚执行活动”，在这个过程中同时充分利用 社会力量的参与对社区服刑人员进行监督、教育和服务。 持这一说法的人目前 占多数。 第二种取向认为“社区矫正是一种社会工作，应该是一种助人的活动”。 ”赵旭明、吴建英：人民法院参与社区矫正的思考，载人民法院报2 0 0 3 0 7 2 1 ，b 1 版。 。b e l i n d ar o g e r sm c c a r t h y & b e r n a r dj m c c a r t h y , c o m m u n i t y b a s e dc o r r e c t i o n s ，s e c o n de d i t i o n ( p a c i f i c g r o v e ，c a ：b r o o k s c o l e p u b l i s h i n g c o m p a n y , 1 9 9 1 ) ，p 2 ”晟高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于开展社区矫正试点工作的通知，司发 2 0 0 3 1 2 号。 ”刘强：社区矫正的定位及社区矫正_ t 作者的基本索质要求，载法治论丛，2 0 0 3 年第2 期，第5 页： 王珏：关于社区矫f 试点工作的几点思考，载中国司法，2 0 0 4 年第1 期，第5 2 页；等等。 o 刘强：中外社区矫正之区别及思考，载中国司法，2 0 0 4 年第4 期，第5 8 页。 上海丈学硕士学位论文 第三种取向是认为“社区矫正既是一种以社区为基础的行刑方式和刑罚执 行活动，又是一种社会工作”；“社区矫工f 是刑罚执行和社会工作的统一” ； “社区矫正是一项复杂的社会系统工程，其性质是专门国家机关的执法工作与 社会工作的结合体”。 还有学者指出社区矫正是一个多学科交叉概念，认为“社区矫正并不是一 个纯粹的法学概念，而是一个涉及多门学科知识的概念，如法学、社会学、心 理学、人类学、犯罪学等。罪犯的社区矫正就是再社会化的一种重要形式”。 笔者认为，通知对社区矫正的定义对于我们认识和把握其内涵有着重要 的意义，但也存在着一些不足，才会导致学者们对社区矫正的理解存在分歧。 主要表现在： 1 在适用对象上，限定过于狭窄，没有将违法人员列入，而只是将对象定 义为触犯刑律、受到刑罚制裁的犯罪人员。这样的限定不全面，不利于对违法 行为的矫正与犯罪预防，弱化了社区矫正的功能和优势，不利于社区矫正的长 远发展。这一点己经有学者也提出类似的观点，认为“从发展的长远观念来看， 像社区矫正这样广泛利用社会资源实行矫正的制度，若不将违法人员纳入其中， 可能会产生弊大于利的效果” 。其次，这个定义把未成年人与其它对 象并列，而忽略了未成年人在社区矫正中的特殊性，没有注意区分。因为如果 把对于未成年人的矫正也笼统地包涵在这个概念中，就体现不出未成年人的特 殊性。 2 主体方面，是由“专门国家机关”来执行，但是这个“专门国家机关” 的性质没有明确，到底是司法机关还是行政机关呢? 而国家机关的性质不明， 直接关系到社区矫正的属性的界定和操作模式的构建。目前各地试点中在操作 中的管理和执行的不力，也主要是主体不明所导致。 3 属性方面，定义将社区矫正定性为“非监禁刑罚执行活动”，但是否仅 仅只是一种“非监禁刑罚执行活动”呢? 笔者认为，这样的界定有失偏颇，没 。王志亮等：关于我国社区矫正制度的思考，载中国司法，2 0 0 4 年第4 期，第4 0 页。 。张昱：论刑罚执行和社会工作的统一性，载社会工作( 南昌) ，2 0 0 4 年第5 期，第1 2 页。 。廖斌、何显兵：社区建设与犯罪防控，人民法院出版社，2 0 0 3 年版，第3 7 0 页。 o 郑杭生：社区矫正与当代社会学的使命，载江西社会科学，2 0 0 4 年第5 期，第2 3 页。 。郭建安、郑霞泽主编：社区矫正通论，法律出版社，2 0 0 4 年版，第3 3 3 页。 上海大学硕士学位论文 有科学全面地表达出社区矫正的基本属性。应该要认识到社区矫正具有双重属 性，它既是一个刑罚执行过程，也是一个社会工作的矫正服务过程，特别是对 于未成年人而言，确定其为矫正服务过程的属性更为重要。 三、未成年人违法犯罪社区矫正的界定 因为本文主要讨论的是未成年人违法犯罪社区矫正，所以对于大范围的社 区矫正的概念在此不作定义，而着重讨论未成年人这样一个特殊群体的社区矫 正的定义。 未成年人违法犯罪社区矫正指将符合法定条件的违法犯罪的未成年人置于 其自己家庭生活的社区，在国家司法机关的主导下，在相关社会团体和社会志 愿者等社会力量的参与和协助下，由专业司法社会工作机构和人员矫f 其犯罪 心理和行为恶习，实现其再社会化、顺利回归社会的非刑罚执行活动和矫正服 务过程。 这一概念主要涵义包括以下几个层面： 1 社区矫正对象是符合法定条件的违法犯罪未成年人。 我国目前未成年人适用社区矫正的对象是被判决、裁定或决定缓刑、假释、 暂缓监外执行以及附加剥夺政治权利的这样五类人员。总体特征是这些未成年 人都被法院判处了刑罚，是“有罪”之人。但假如只是涵盖这些的话，那么在 实践中被检察院裁定不予起诉的违法未成年人、法院判决虽构成犯罪但免于刑 事处罚的未成年人都不在适用之列。然而在实践中证明，这部分违法未成年人 和轻微犯罪但免于刑事处罚未成年人，若不能很好地对他们进行矫正和教育， 他们再次违法犯罪的可能性很大。因此，应当把他们也纳入社区矫正，接受专 业的社区矫正工作。事实上，国际上普遍的做法是将未成年违法犯罪人员在社 区所接受的一切处遇措施都称作社区矫正，无论审判前，还是审判后，甚至已 被释放。 由此，笔者认为，在实践中对于未成年人可以适用社区矫正的对象主要包 括以下几类：检察机关暂缓起诉或不予起诉的未成年人；检察机关提起公诉， 但法院经审理后认为，属于情节轻微的罪错少年而不作有罪判决的；构成犯罪， 法院决定暂缓判决的；构成犯罪，但法院决定免予刑事处分的；法院判决管制、 6 上海大学硕士学位论文 缓刑、假释和暂予监外执行的；刑满释放的未成年人；以及任何自愿接受矫正 的未成年人等。 根据世界上其他国家对未成年犯适用社区矫正的经验和做法，以及考虑到 未成年犯个体的主观恶性、人身危险性是否在矫正期间可能影响社区秩序和居 民的正常生活，对因杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑架等暴力性犯罪的未成年犯 在其主观恶性、人身危险性未消除之前不应适用社区矫正。 2 明确社区矫j 下的主体：国家司法机关承担的是指导和管理者的角色，而 具体的社区矫正的执行和实施则是专门的司法社会工作机构。和相关的社会团 体。矫正人员是专业的矫正工作者和社会志愿者，同时强调家庭、学校、邻里 等多种社会力量的参与和协助。 3 属性定位：对未成年人违法犯罪的社区矫正是用社会工作的理念和方法 去做，不仅仅是监督和管理的非监禁刑罚执行，更重要的是矫正服务过程。 国司法社会工作是上海市政府为预防社会犯罪所引入和推行一项新的举措，以“政府主导推动、社团自 主运作、各方积极参与”为指导思想，而司法社会t 作机构应该是为实行司法社会工作而专门建立的机构， 虽然目前有些学者对这一概念持保留态度。见王瑞鸿：综合支持的社会工作新模式闸北区司法社会 工作专业化实践的本十探索，上海青年管理干部学院网。 上海大学硕士学位论文 第二章对未成年人适用社区矫正的必要性分析 一、当前我国未成年人犯罪的高发趋势给社会提出了严峻 挑战 中国青年报2 0 0 5 年9 月2 0 只的报道称，近年来，我国未成年人犯罪 的形势日益严峻，平均每年以两位数的比率上升。最高人民法院有关部门提供 的数据显示，从2 0 0 0 年以来，我国未成年人犯罪呈现了明显的上升趋势。从 2 0 0 0 年到2 0 0 4 年，全国各级人民法院判决生效的末成年人犯罪人数平均每年 上升1 4 1 8 ，2 0 0 5 年1 7 月，比去年同期上升了2 3 9 6 。其中在生效判决中 判处5 年以上有期徒刑的，比去年同期上升了1 9 9 4 。从犯罪人数上看，排在 前1 0 位的分别是抢劫、盗窃、故意伤害、强奸、寻衅滋事、聚众斗殴、故意杀 人、走私贩卖运输毒品、诈骗、敲诈勒索。归纳来看，当前未成年人犯罪主要 呈现以下特点： ( 一) 犯罪主体日益低龄化 由于发育年龄的提前和频繁接触不良文化的影响等诸多原因，2 0 世纪9 0 年代以来未成年人违法犯罪的初始年龄比2 0 世纪7 0 年代提前了2 至3 岁，犯 罪的高发期年龄在1 8 岁左右，其中以1 4 1 6 岁的少年犯罪更为突出，并呈现 出越来越低龄化的趋势。现在未成年人犯罪的平均年龄已经降到1 5 7 岁，许多 不满1 4 周岁的未成年人参与未成年人犯罪当中，他们经常性地实施盗窃行为， 甚至与其他成年或未成年人一起实施抢劫、伤害和杀人的犯罪行为。同时犯罪 主体还表现为文化素质偏低的特点，具有初中以下文化程度的占9 0 以上。 ( 二) 犯罪类型多元化 过去未成年人犯罪是以盗窃为主，犯罪类型单一，而目前未成年人犯罪的 类型越来越多，由过去的单一犯罪形式向多元形式发展。暴力犯罪、财产犯罪 和性犯罪是当前未成年人犯罪的主要表现形式，并且暴力型等严重危害社会的 犯罪日益突出。据某省少管所统计，未成年人涉及的杀人、抢劫案件各占总数 的2 0 以上。 o 毛立军：犯罪低龄化建立独立的少年司法制度势在必行，中国政协新闻网。 。佚名：未成年人犯罪相关数字，少年司法删。 上海大学硕上学位论文 ( 三) 犯罪组织团伙化 未成年人由于缺乏足够的体力、智力、胆量和经验，单独作案往往难以成 功，结成团伙可以互相壮胆，减少作案阻力，使犯罪易于得逞，因此当前未成 年人犯罪中一人以上共同犯罪的占4 0 以上。有的犯罪团伙甚至拥有严密的组 织系统、作案纪律和防侦破措施，初步形成黑社会组织的雏形，这种团伙对社 会危害极大。 ( 四) 未成年人吸毒现象成倍增长 在查获的吸毒人员中，4 0 是未成年人，沿海及发达地区所占比例更高， 未成年人吸毒会诱发更多的犯罪，带来严重的危害后果。许多吸毒未成年人因 毒瘾所驱不惜采取各种手段攫取吸毒所需钱财。深圳、珠海等地查获的吸毒未 成年人中约1 0 有抢劫、盗窃等犯罪行为，至少有1 3 的人加入勒索团伙，并 有不同程度的敲诈勒索行为。 从以上分析可以看出，我国当前未成年人出现的严重化和复杂化的态势不 是偶然的，而是在进一步深化改革、扩大开放、发展社会主义市场经济、从而 实现全面的社会转型这种大的社会背景下出现的。对于2 0 多年来，我国犯罪持 续剧增之原因分析，学者己有共识，普遍认为：根据国际上对犯罪问题研究的 论说，现代化的过程不可避免的是一个犯罪增长的过程，而我国现代化进程又 是一个从计划经济转向市场经济，从闭关锁国转向对外开放，从集权政治转向 民主法治的过程，在这个过程中实现现代化，各种深层次的社会矛盾会凸现出 来，并成为社会违法犯罪的诱因。 作为一种社会现象，未成年人违法犯罪是各种社会矛盾与冲突的综合性产 物，是一种社会“综合症”。尤其是处于社会转型时期的我国，存在着相当严重 的社会结构性矛盾与监管制度方面的漏洞，利益的多元化与社会分配的不公平 现象并存。贫富分化的加剧，腐败行为的日趋严重，教育制度的偏差，大众传 媒的不良影响，社会道德价值的某种失范等构成了未成年人违法犯罪的宏观社 会背景；未成年人独特的生理、心理特征是未成年人走上犯罪道路的微观原因。 从某种意义上讲，违法犯罪未成年人既是加害者也是受害者。 因此，采取何种措施对未成年犯罪人进行有效的矫正，从而减缓未成年人 9 上海大学硕士学位论文 犯罪的严重态势，已成为理论界和实务界亟待解决的难题。是对未成年犯罪人 苛以严厉的刑罚，还是建立一种能够充分利用社区资源对未成年犯罪人进行矫 正的机制，这是一个值得思考的问题。 二、传统模式的矫正已经不能有效地应对挑战 新中国成立之后，我国就相继建立起了少年犯管教所、工读学校等各类少 年矫工f 机构，对教育改造违法犯罪未成年人起到了一定的促进作用。但进入9 0 年代以后，未成年人违法犯罪愈来愈严重。为此，我国于1 9 9 9 年1 1 月1 日颁 布实施了中华人民共和国预防未成年人犯罪法，制定这部法律的目的是想通 过社会综合治理来做好预防和控制未成年人犯罪的工作，即动员各方面的力量， 采取政治的、经济的、文化的、教育的、行政的、法律的等各种手段，对违法 犯罪问题进行综合整治。对于已经违法犯罪的未成年人，设立了一套有针对性 的矫正模式。 根据有关法律的规定，我国对于未成年人违法犯罪的传统矫治模式主要包 括刑事处罚措施和非刑事措施。 对于触犯刑法、犯罪情节严重、需要给予刑事处罚的，采取监禁刑的刑事 处罚措施。按照中华人民共和国监狱法规定，未成年犯管教所( 又称少年管 教所) 是对未成年犯执行刑罚的机构，担负着未成年犯矫治与康复的任务，实行 以教育改造为主的原则，安排未成年犯劳动、学习文化和生产技能。 非刑事措施主要包括工读学校、政府收容教养、劳动教养、社会帮教四种 形式。根据未成年人是否离开了原有的生活环境，非刑事措施又可以分为两类： 一类是根据教育改造的需要，阶段性离开原来的生活环境，进入包括工读学校、 政府收容教养机构和劳动教养机构进行改造教育的措施。工读学校是对1 2 周岁 至1 7 周岁的、有违法和轻微犯罪行为的、尚不够收容教养、劳动教养和刑罚处 罚，又不适宜在原来学校学习的未成年学生实行教育和帮助的半工半读的学校， 工读学校既不是行政处罚，也不是刑事处罚，而是一种行政性的教育措旖，现 在全国有工读学校近百所。劳动教养是对1 6 周岁以上有违法或轻微犯罪行为的 人员实行的一种行政性强制教育措施。据有关部门统计，1 9 9 4 年我国共有劳动 0 上海大学硕士学位论文 教养场所2 3 5 个，在教人员1 7 8 3 7 7 人。劳动教养场所大多办有特殊学校。政 府收容教养措施，依据刑法第十七条第三款的规定：犯罪少年，因不满1 6 周岁不予刑事处罚的，责令其家长或者监护人加以管教：在必要的时候，也可 以由政府收容教养。收容教养不属于刑事处罚，不具有犯罪记录，解除收容教 养后，可以继续就学或就业，法律规定不得歧视。另一类是社会帮教，被处以 这类非刑事处罚的未成年人仍然在原来的环境中生活、学习和劳动。根据公安 部等7 个单位于1 9 8 3 年4 月1 日发出的关于做好违法或轻微犯罪行为的青少 年帮助教育工作的几点意见文件要求，对1 3 岁以上2 8 岁以下的青少年，有 违法或轻微犯罪行为，有可能继续进行违法犯罪活动，但还不够刑事处罚、劳 动教养、少年管教处理的，依靠基层组织和社会力量进行帮教，社会帮教既不 是刑事处罚，也不是行政处罚，实际上是一种社会干预和教育措施。从事帮教 的人员一般都是志愿工作者，不领取报酬，具有社会工作性质。 我国传统的预防和矫正未成年人违法犯罪的体制模式，在几十年的实践中 挥了重大的作用，但也存在着严重的缺陷，尤其在改革开放以后，更面临了未 成年人违法犯罪高发趋势的严峻挑战：未成年人违法犯罪仍有增无减；违法犯 罪率和再犯罪率非常高。据一些省市典型调查，未成年犯释放后两年内重新犯 罪的大约在1 0 左右。预防未成年人犯罪法实施几年来，未成年人犯罪的 势头没能从根本上得到遏制，反而愈演愈烈，违法犯罪年龄越来越低龄化。因 此，值得我们好好反思一下，到底问题出在何处? 笔者认为，对于正处于转型 时期的我国社会，传统的这套对于违法犯罪未成年人的矫正模式已经不适应社 会发展的现状和趋势，不管在矫正理念上、方式上还是矫正人员和机构上都存 在诸多需要改革和完善的方面。 第一，在对待违法犯罪未成年人的理念方面。传统模式强调以控制手段来 达成社会的治安目标，而忽视对未成年矫正对象科学实现再社会化的目标，没 有真正体现“以人为本”的矫正理念。没有把治安目标的达成奠定在人( 包括未 成年矫正对象1 的健全发展的基础之上，从而导致整个矫正模式与未成年矫正对 。中田法律年鉴，1 9 9 5 年，第1 0 7 8 页。 。郭翔：中国大陆的青少年犯罪惩教与康复，载京、香港青少年问题论文集，香港青年协会，1 9 9 6 年，第1 4 3 页。 上海大学硕上学位论文 象再社会化的需要与客观规律脱节，无法有效降低未成年人的犯罪率与再犯罪 率，难以真正收到社会长治久安的成效。 就司法理念而言，对于违法犯罪未成年人，我国传统矫正仍然处于以惩罚 为主教育为辅的司法模式阶段。也就是说，对于违法犯罪的社会成员，根据主 观原因和行为后果，对肇事者给予一定程度的惩罚，对他们进行控制、区隔和 惩罚。相比较而言，目前国际上己经将“保护未成年人利益优于社会利益”确 立为未成年人犯罪刑罚价值取向的主要目标。或者说，未成年人利益超越了固 有的社会利益，重点加以保护是为了社会今后长远的、更大的利益。当刑罚以 此为价值取向时，关注的焦点就由犯罪行为转向犯罪人，刑罚的使命由主要惩 罚犯罪而转向教育改造犯罪人以减少犯罪。 从最早在我国建立少年法庭的上海市长宁区人民法院的审判实践来看，在 不少案件中，根据犯罪事实及对未成年被告人社会调查情况综合评判，需要给 予一定的处罚，但并非一定要给予未成年被告人刑罚处罚的，由于缺乏更多的 非刑罚处罚措施供法院选择，致使司法实践部门往往要么对可以免除刑罚处罚 的未成年人升格处理判处刑罚，要么降格处理免除刑事处分后一放了 之。这两种处置方式都不能有效实现矫正功能。 第二，从矫正的方式来看，在治安控制理念指导下，传统矫正模式在矫正 方式上强调区隔与惩罚，而忽视了未成年矫正对象在社会化过程中所需要的社 会环境与社会的人文关怀，忽视了未成年矫正对象本身应该是矫正过程的参与 主体，从而导致矫正环境硬化，矫正过程与矫正环境分离，使矫正对象恢复社 会生活适应功能、回归社会出现障碍。 无论是刑事处罚措施还是非刑事措施中的工读学校、政府收容教养和劳动 教养这三种措施实质上是将未成年人隔离，限制未成年人生活自由的措施。将 一些违法犯罪未成年人隔离起来固然在表面上似乎达到了社会公益与控制的目 的，但其长期的成效未必理想，因为该方式凸现了犯罪次文化( 未成年人互相交 流学习犯罪经验等等方面) ，也强化了标签作用对这些未成年人的负面影响，不 。刘强：美国对未成年人犯罪的预防。载青少年犯罪问题，2 0 0 3 年第2 期，第6 0 页。 。u l 宏杰：我国内地与港、台地区未成年人犯罪菲刑罚处理方法之比较研究，载法商研究，2 0 0 3 年 第【期，第9 9 页。 上海大学硕上学位论文 利于未成年人再社会化。传统的监狱矫正模式把犯人带出正常的社会而置于异 常的社会，却希冀他们在释放后能适应社会、顺利回归社会，这是一种饽论。 实践证明隔离控制带来的后果往往是越轨青少年的更大的行为偏差和越轨，回 归社会也更加困难，最后导致更加严重的社会危害。美国犯罪学家路易丝谢 利博士曾说过：“许多发展中国家对他们正在增长的犯罪问题的对策就是扩充警 察，科处更重的刑罚，建立少年的和成年人的惩罚机构。这些昂贵的司法行政 措施对于避免犯罪的增长几乎毫无用处。”。 第三，在矫正机构和人员方面，也存在许多问题。表现在矫正机构分散， 各管一段，不能统筹协调。在强制性的机构中，以传统司法人员为主，缺乏心 理辅导者、社会工作者等专业人员，从而出现矫正方法上生硬、矫正成效表面 化等倾向。在机构外的社会帮教中，人员职责不清，专业矫正特别是对未成年 人专业矫正的知识和技能缺乏，更没有司法社会工作的专门训练，并且缺乏专 业社会团体与志愿人员的有效介入。 综上所述，我国对未成年人违法犯罪采取单纯社会控制的司法理念和手段 是不符合社会发展的趋势的，也是一种不人性的方式；通过将未成年人隔离控 制和教育矫正不能实现让未成年人回归社会的目的，也不能从根本上减少和控 制未成年人违法犯罪。正如社区控制理论的提出者，美国学者艾伦科菲在青 少年犯罪预防一书中所提出的那样：“司法体系( 包括警察、法院、矫正机构) 只能控制犯罪的一部分，而不能控制全部犯罪。有相当一部分犯罪的预防和控 制需要取得公众的理解和支持，取得社区的参与。”。犯罪原因的多元性、多层 次性以及未成年人自身的特殊性决定了我国必须对未成年人违法犯罪采取更为 科学和人性化的矫正方式。社区矫正作为我国刑罚制度改革的新生事物，无疑 为探索教育、挽救、改造违法犯罪的未成年人，预防未成年人犯罪，提供了新 的广阔领域和有效途径。 三、社区矫正的特殊功能和特征 随着社区矫正这一新生事物在我国的开展，越来越多的人开始关注社区矫 。刘强主编：各国( 地区) 社区矫正法规选编发评价，中国人民公安大学出版社，2 0 0 3 年版，第1 2 6 页。 。f 美】路易丝谢利：犯罪与现代化，中信出版社，2 0 0 2 年版，第9 9 页。 。陈晓宏：青少年犯罪的社区控制载中共福建省委党校学报，2 0 0 3 年第1 2 期。第8 5 页。 上海人学硕士学位论文 正。不管是学术界还是实际工作部门都认为，在我国开展和发展社区矫j 下，是 适应我国政治、经济、社会及文化的发展要求的体现。司法部预防犯罪研究所 吴宗宪研究员陈述了开展社区矫正有八方面的重要意义：有利于探索中国特色 的刑罚制度；有利于巩固执政基础：有助于促进整个国家的文明水平；能够体 现行刑人道化的要求；有利于解决监狱拥挤问题和维护监管安全；有利于合理 配置行刑资源；有利于提高罪犯改造质量；有利于实现司法工作的根本目标。 上海市司法局王琼等通过对社区矫正所体现的价值进行分析，认为在我国实行 社区矫正具有政治、社会、法律、经济等多方面的现实意义。 但是，笔者认为，社区矫正更重要的还在于它的特殊的社会功能，它更体 现了以人为本的人本主义精神，是一种更人性化的监管方式，它尊重矫正对象 作为入的生存价值，充分尊重其人格尊严，实行文明管理并给予相应的人文关 怀，使矫正对象更好地改造成新人，尽早回归社会、融入社会，获得新生：它 通过充分利用社区、民间组织、专业工作者、志愿者等力量，对矫正对象进行 改造和教育，很好地发挥了社区作为基层组织的柔性的社会整合功能；它通过 帮助社区矫正人员解决在就业、生活等方面遇到的困难，可以避免可能发生的 矫正人员家庭经济困难、子女无人抚养、父母无人赡养等新的社会问题，从而 有利于建构预防和减少犯罪的长效机制，维护家庭的稳定和社会的长治久安。 社区矫正具有不同于一般监禁矫正和非监禁刑罚执行的不同的特征： 首先，从理念上来讲，社区矫正不仅仅是一种适用法律的刑罚执行过程， 更是一种社会工作的展开过程。 在建国初期，我国就已经有了如缓刑、管制等在社区实施矫正的制度，但 在几十年中，这项制度并没有得到应有的发展，就是因为把社区矫正仅仅定位 于是一种刑罚的执行。长期以来，对适用社区矫正的犯罪人员基本停留在监督 管理的层面。即使在监督管理的层面