（国际法学专业论文）电子签名与认证法律问题研究.pdf

电子签名与认证法律问题研究 摘要 任何一场科学技术的革命，都将导致经济和法律的变革。现代信息技术的 产生和发展也不例外计算机和互联网的普及与推广为经济的进一步发展铺垫 了物理基础。越来越多的经济活动频繁地在互联网上进行，网络经济已从一个 假设的领域发展成为一个能为人类带来巨大经济利益的经济形态。国际贸易中 越来越多的交易以电子数据交换方式以及通常称为“电子商务”的其他通讯方 式进行，这些方式涉及使用不是基于纸张的通讯和信息储存办法。现代信息技 术和网络经济的迅速发展既给经济增长和社会发展带来了新希望，同时也给社 会带来了许多新问题。对于新出现的问题，原有的法律制度是不足以应对和解 决的，网络经济的出现已对原有的法律带来了巨大的冲击和挑战，因此用网络 法律来规范网络经济乃至所有网络活动成为必然和趋势。 电子签名是指以电子形式存在于数据信息之中，或作为其附件或逻辑上与 之有联系的数据，并且它可以用于辨别数据签署人的身份，并表明签署人对数 据信息中包含的信息的认可。在电子商务活动中，双方或多方可能在整个交易 过程中自始至终不见面，传统的签字方式很难应用于这种网上交易。因此如何 使彼此的要约、承诺具有可信赖性，当债务与合同义务发生不履行时，又如何 有效的使违约方承担起应负的法律责任，这就涉及到交易各方的身份确认问题。 电子签名用来证实信息发送人的身份以及电子文件的可靠性和完整性，它对于 发送人和被发送的信息都是独一无二的，具有可验证性和不可否认的权威性等 特点。使用电子签名，能够确认以下两点：信息确实是由签名者签署的，即确 认对方的身份，防止抵赖；信息白签发后到收到为止未曾作过任何修改，保证 信息的完整性和防篡改性。 电子签名与电子认证存在内在的关联性，电子认证所提供的是一种信用服 务，是一种合同关系。 电子认证，是指由特定的机构以加密技术为基础，以电子签名、数字证书、 数字摘要等为手段，对电子签名及其签署者的身份的真实性、文件的真实性与 完整性的确认等具有法律意义的服务，本文对以上所涉及的术语也加以了描述。 电子签名从技术手段上对签名人的身份作出了确认，他是一种技术手段上的、 工具性的保障，主要用于数据电讯本身的安全，使他不被否认或篡改法律规 范对之加以调整，主要表现在对符合签名基本功能的电子签名技术予以认定， 从而确立其法律效力，这实际上是对技术标准的认定，具有较强的客观性。但 是如何解决公共密钥的确定性以及私人密钥持有者否认签发文件的可能性问 题，则是电子签名技术本身无法解决的问魇。也就是说，其中有一个解决私人 密钥持有人信用度的问题，其中有两种情况：一是密钥持有人主观恶意，有意 识否认自己做出的行为；二是客观原因，也即发生密钥丢失，被窃或被解密的 情况，使发件人或收件人很难解释归责问题。因此在整个电子交易的过程中就 需要一个具有权威性公信力的第三方制作的数字签名以证实交易当事人的身份 和电子信息的真实性、完整性和不被否认，这个第三方也就是认证机构( c a ) 。 从字面上理解，凡是能颁发认证证书的机构都可以称之为认证机构。但本 文的认证机构具有特定的含义，它专指电子商务中对用户的电子签名颁发数字 证书的机构，它已经成为开放性电子商务活动中不可缺少的信用服务机构。电 子签名的安全使用必须结合认证机构体系的建立这样，在网络上，电子签名 与安全电子认证的相互结合就解决了前面阐述的由于电子签名技术方面无法解 决的信用度的问题。 纵观各国关于电子认证机构的法律规定，电子认证机构还具有如下特征： 第一，权威性，即只有经国家主管部门授权经营的电子认证服务机构，或者由 主管部门批准并颁发经营许可证的认证机构签发的电子认证证书才具有合法性 和较高的可信赖性。第二，统一性，即都是通过政府主管部门依据法律制定统 一的技术方案，并且用这种统一的方案去统一规范不同级别的电子认证机构及 其电子认证标准和程序。第三，可操作性，由于政府主管机关在电子认证中代 表国家对电子认证依法管理，电子认证机构在机构体系的建立、标准的设定以 及兼容跨国认证等方面具有法律上的权威性及统一性的特点，因此，电子认证 机构的设立和运行也就具有了可操作性的特点。 证书又称为数字证书，是用电子手段来证实一个用户的身份和对网络资源 的访问的权限。证书是由交易各方都信赖的第三方权威机构电子认证机构发放 书中带有证书持有者的公开密钥，所以证书也可以向接受者证实某人或某个机 构对公开密钥的拥有，也起到了分发公开密钥的作用。通俗的讲，证书就是交 易方在互联网上的身份证明。 对认证机构的法律责任，包括认证机构承担赔偿的条件和限度、法律救济 等多个方面都应加以规定。法律应具体规定电子认证机构及与其发生关系的当 事人之间各自的权利、义务，充分体现认证机构和当事人权利义务对等的原则。 立法既要保护电子认证用户享有安全使用电子认证服务的权利，也要维护电子 认证机构的正当权利，并且还得充分考虑如何能够在此基础上更好的促进电子 商务和其他电子交易的发展。 本文介绍了电子签名、电子认证的概念和法律特征，研究了电子签名的内 在特征、立法模式、法律要求、适用范围及法律效力，电子认证机构及其法律 形式、设立条件、法律义务以及法律责任等问题。介绍了国外及国际电子签名 与认证的有关立法，分析了国内外相关法律法规和其他法律文件，并在此基础 上进行了比较研究，试图得出相对合理的结论，对我国的电子签名与认证立法 完善提出一些建设性的意见。 关键字：电子签名电子认证认证机构证书法律责任 t h er e s e a r c ho fe l e c t r o n i c a n da u t h e n ti c a ti o n a b s t r a c t s i g n a t u r e i a w a n yr e v o l u t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a yc a u s ec h a n g e so f t h e 1 a w a n de c o n o m y s oi st h es a m ew i t ht h ep r o d u c t i o na n d d e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y t h ep o p u l a r i z a t i o na n d e x t e n s i o no fc o m p u t e r sa n dt h ei n t e r n e tp r o v i d e s p h y s i c a l f o u n d a t i o nf o rt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fe c o n o m y m o r ea n dm o r e e c o n o m i ca c t i v i t i e sa r eb e i n gc o m p l e t e do nt h ei n t e r n e t a n dt h e n e t w o r ke c o n o m yh a sb e c o m ea ne c o n o m yf o r mt h a tc a nb r i n gal o t o ft r e m e n d o u se c o n o m ya d v a n t a g e st h r o u g hb e i n gaf i c t i o n sa r e a m o r ea n dm o r eb u s i n e s s e sa r eb e i n gd o n ei nt h ef o r mo fe d ia n dw h a t w eu s u a l l yc a l l“e l e c t r o n i cc o m m e r c e ”a n do t h e r f o r m si n i n t e r n a t i o n a lt r a d e a n dt h e s e sf o r m su s em e t h o d so fs t o r a g ea n d c o m m u n i c a t i o nw h i c hd i f f e r sf r o mt h et r a d i t i o n a lm e t h o d st h a ta r e b a s e do np a p e r t h er a p i dp r o g r e s so fm o d e r ni ta n dn e t w o r ke c o n o m y b r i n g sh o p ef o rb o t ht h ei n c r e a s eo fe c o n o m ya n dt h ed e v e l o p m e n t o fs o c i e t y b u ti ta l s ob r i n g sa1 0 to fn e wp r o b l e m st ot h es o c i e t y t h ep r e s e n tl e g a ls y s t e m sc a nn o td e a lw i t ht h e s en e wp r o b l e m s ， f o rt h ep r e s e n c eo ft h en e t w o r ke c o n o m y1 e a d st oc o n c u s s i o n sa n d c h a l l e n g e st oi t s oi tb e c o m e sn e c e s s a r yt ou s en e t w o r kl a w st o r e g u l a t et h e s ea c t i v i t i e s “e l e c t r o n i cs i g n a t u r e ”m e a n sd a t ai ne l e c t r o n i cf o r mi n ， a f f i x e dt oo rl o g i c a l l ya s s o c i a t e dw i t h ，ad a t am e s s a g e ，w h i c hm a y b eu s e dt oi d e n t i f yt h es i g n a t o r yi nr e l a t i o nt ot h ed a t am e s s a g e a n dt oi n d i c a t et h es i g n a t o r y s a p p r o v a lo ft h ei n f o r m a t i o n c o n t a i n e di nt h ed a t am e s s a g e b o t hp a r t i e sm a yn o ts e ee a c ho t h e r i nt h ep r o c e s so ft r a n s a c t i o ni nt h ee c i ti sv e r yd i f f i c u l tt o u s et r a d i t i o n a ls i g n a t u r ef o rt h i sb u s i n e s sb a s e do nn e t w o r k p r o b l e m sa sh o wt om a k et h eo f f e ra n da c c e p t a n c eh a v et h e r e l i a b i l i t ya n dh o wt om a k et h ep a r t yw h ob r e a c h e so ff a i t ht ob e a r t h e1 i a b i i i t yw h e nh ed o e sn o tc a r r yo u tt h eo b l i g a t i o ni nt h e c o n t r a c t 。a r ei n v o l v e di nt h ea f f i r m a t i o no ft h ei d e n t i t yo ft h e p a r t i e sw h op a r t i c i p a t ei nt h et r a n s a c t i o n e l e c t r o n i cs i g n a t u r e c a ni d e n t i f yt h ei d e n t i t yo ft h em e s s a g es e n d e ra n dt h ec r e d i b i i i t y a n di n t e g r a l i t yo ft h ee l e c t r o n i cd a t a ，a n di ti su n i q u ef o re a c h s e n d e ra n de a c hs e n tm e s s a g e t h eu s ee l e c t r o n i cs i g n a t u r ec a n c o n f i r mt h i st w ot h i n g s ：o n ei st h a ti tc a na s s u r et h em e s s a g ei s s i g n e db yt h er i g h tp e r s o na n dp r e v e n tt h es i g n a t o r yf r o md e n y i n g ， t h eo t h e ri st h a ti tc a nc o n f o r mt h a tt h em e s s a g eh a sn o tb e e n m o d i f i e ds i n c ei tw a ss e n t e 1 e c t r o n i c s i g n a t u r e i sa s s o c i a t e dw i t he l e c t r o n i c a u t h e n t i c a t i o n e 1 e c t r o n i ca u t h e n t i c a t i o ni sac r e d i ts e r v i c ea n d i ti sa i s 0ac o n t r a c t e 1 e c t r o n i ca u t h e n t i c a t i o nm e a n sas e r v i c et h a ti sb a s e do n e n c r y p t i o nt e c h n o l o g y ，e l e c t r o n i cs i g n a t u r e ，d i g i t a lc e r t i f i c a t e ， d i g i t a ld i g e s ta n ds oo n ，w h i c ha r et ob eu s e dt oi d e n t i f yt h e s i g n a t o r ya n dt h ec r e d i b i l i t ya n di n t e g r i t yo ft h ed o c u m e n t e l e c t r o n i c s i g n a t u r e s h o w st h ei d e n t i t yo ft h e s i g n a t o r yi n t e c h n i c a lm e a n s i ti su s e dt op r o t e c tt h es e c u r i t yo ft h ed a t a m e s s a g ea n dm a k es u r et h a tt h ed a t am e s s a g ew o u l dn o tb em o d i f i e d a n dd i s a f f i r m e d t h er e a s o nw h yt h e l a wr e g u l a t e de l e c t r o n i c a u t h e n t i c a t i o ni st h a tt h el a wc o n f i r m st h et e c h n o l o g yw h i c h a c c o r d sw i t ht h ef u n c t i o n so ft h es i g n a t u r e ，a c t u a l l yi ti st h e c o g n i z a n c eo ft h et e c h n i c a ls t a n d a r da n di th a sa no b j e c t i v e i t i si m p o s s i b l ef o rt h ee l e c t r o n i cs i g n a t u r et e c h n o l o g yt or e s o l v e t h ep r o b l e m so ft h ec e r t a i n t yo ft h ep u b l i ck e ya n dt h ep o s s i b i l i t y o ft h ep r i v a t ek e yh o l d e r sd e n y i n gt h es i g n e dd o c u m e n t t h a tis t os a yt h a tt h ec r e d i b i l i t yo fp r i v a t ek e yh o l d e r si sv e r y i m p o r t a n t t h e r ea r et w oc i r c u m s t a n c e st ot h i n ka b o u t ：o n ei st h a t t h eh o l d e r sd e n yt h ea c t i v i t yi n t e n t l y ，t h eo t h e ri st h a tt h ek e y w a ss t o l e n 1 0 s to rd i s c r y p t e d s oi tn e e d sa na u t h o r i t a t i v et h i r d p a r t yt om a k ee l e c t r o n i cs i g n a t u r ew h i c hc a nb eu s e dt oi d e n t i f y t h ei d e n t i t yo ft h ep a r t i e sa n dt h ec r e d i b i l i t ya n di n t e g r i t yo f t h ed o c u m e n tt h r o u g h o u tt r a n s a c t i o n a n dt h i si st h es o c a l l e d c e r t i f i c a t ea u t h o r i t y t h i sm e a n st h a ta n ya u t h o r i t i e st h a ti s s u ec e r t i f i c a t ec a nb e c a l l e dc e r t i f i c a t ea u t h o r i t y b u ti nt h i sa r t i c l ei th a sas p e c i a l m e a n i n g i tr e f e r st ot h ea u t h o r i t yt h a ti s s u e sc e r t i f i c a t et ot h e u s e r se l e c t r o n i cs i g n a t u r ei nt h ee l e c t r o n i cc o m m e r c e i t b e c o m e san e c e s s a r yc r e d i ti n s t i t u t i o nf o ro p e ne l e c t r o n i c c o m m e r c e t h es e c u r i t yo ft h ee l e c t r o n i cs i g n a t u r ed e p e n d so nt h e e s t a b l i s h m e n to ft h ec e r t i f i c a t ea u t h o r i t ys y s t e m s s ot h e c o m b i n a t i o no fe l e c t r o n i cs i g n a t u r ea n de l e c t r o n i ca u t h e n t i c a t i o f f s 0 1 y e st h ea b o v em e n t i o n e dc r e d i tp r o b l e m s “c e r t i f i c a t e ”m e a n sad a t a m e s s a g e o ro t h e rr e c o r d c o n f i r m i n gt h e1 i n kb e t w e e nas i g n a t o r ya n ds i g n a t u r ec r e a t i o n d a t a w h e r eac e r t i f i c a t ei su s e dt o s u p p o r tt h ee l e c t r o n i c s i g n a t u r e ，e x e r c is er e a s o n a b l ec a r et oe n s u r et h ea c c u r a c ya n d c o m p l e t e n e s so fa 1 1m a t e r i a lr e p r e s e n t a t i o n sm a d eb yt h es i g n a t o r y t h a ta r er e l e v a n tt ot h ec e r t i f i c a t et h r o u g h o u ti t sl i f ec y c l eo r t h a ta r et ob ei n c l u d e di nt h ec e r t i f i c a t e i ti si s s u e db yt h e t h i r dp a r t yw h o mt h ep a r t i e sa 1 1t r u s t e d i th a st w of u n c t i o n s ： o n ei st os h o wh i si d e n t i f yt oo t h e r s ，t h eo t h e ri st oi s s u et h e p u b li ck e yt oo t h e r s ，a n di n d i c a t et h a t h ei st h eo w n e ro ft h e p u b l i ck e yt ot h er e c e i v e rb e c a u s ei tc o n t a i n st h ec e r t i f i c a t e h o l d e r sp u b l i ck e y g e n e r a l l y ，t h ec e r t i f i c a t ei st h ei d e n t i t y c e r t i f i c a t i o no ft h ep a r t i e so nt h ei n t e r n e t t h eo b li g a t i o n sm u s tb ep r e s c r i b e dw h i c hc o n t a i nt h el e g a l r e l i v e sa n dt h ec o n d i t i o n sa n d 1 i m i t so fc o m p e n s a t i o nb yt h e c e r t i f i c a t ea u t h o r i t y t h ea c tm u s td e s c r i b et h er i g h t s a n d o b l i g a t i o n so ft h ec o r r e s p o n d e n c ep a r t i e s i nd e t a i l a n di t i n d i c a t e st h ep r i n c i p l et h a tt h er i g h t sa n do b l i g a t i o n sa r ee q u a l t oe a c ho t h e r t h el e g i s l a ti o nm u s tp r o t e c tb o t ht h er i g h t so f u s e r st ou s et h ec e r t i f i c a t i o ns e r v i c es a f e l ya n dt h er i g h t so f t h ec a r t i f i c a t ea u t h o r i t y w em u s ta ls ot h i n ka b o u th o wt oa d v a n c e t h ed e v e l o p m e n to fe l e c t r o n i cc o m m e r c ea n do t h e rt r a n s a c t i o n s t h i sa r t i c l ew i l li n t r o d u c et h ec o n c e p t i o n sa n d1 e g a l c h a r a c t e r so fe l e c t r o n i c s i g n a t u r e a n de l e c t r o n i c a u t h e n t i c a t i o n ，a n dw i l ls t u d yt h e1 e g a lf o r m s ，l e g a ld e m a n d s ， a p p l i c a t i o ns c o p e ， e f f e c t s o fe l e c t r o n i c s i g n a t u r ea n d c a r t i f i c a t ea u t h o r i t y ，t h el e g a ld e m a n d so fe s t a b l i s h m e n ta n dt h e l e g a lo b l i g a t i o n sa n di i a b i l i t i e s i ta l s o w i l li n t r o d u c ea n d a n a l y z es o m el e g i s l a t i o na n dl e g a ld o c u m e n t so fo t h e rc o u n t r i e s a n di n t e r n a t i o n a li n s t i t u t e st h a ta r er e l a t e dt ot h ee l e c t r o n i c s i g n a t u r ea n de l e c t r o n i ca u t h e n t i c a t i o n t h e a u t h o rd o e ss o m e r e s e a r c h e sa n dt r i e st om a k es o m ec o n c l u s i o n sb a s e du p o nt h a t r e s u l t s ，a n da l s ot r i e st oa d v a n c es o m ec o n s t r u c t i v ei d e a sf o ro u r 】a w k e yw o r d s ：e i e o t r o n i oa i g n a t u r e e i e c t r o n i ca u t h e n t i c a t i o n c a r t i f i c a t ea u t h o r i t y c e r t i f i c a t i o n i e g a iii a b iii t y 电子签名与认证法律问题研究 前言 电子商务产生之前，合同的成立都以。双方当事人签字、盖章”为要件，随 着电子技术的飞速发展以及互联网技术的普及，电子商务的发展成为2 1 世纪的潮 流网上交易，电子合同催生了电子签名与认证技术，目的正是要能使电子签名 在网络时代可以起到与传统手书相同的作用，从而为电子商务的实际运用提供保 障。从法律的角度，如何对电子签名进行调整成为一个亟需解决的问题，直接关 系到电子商务的规范，高效和安全，从而对经济秩序产生重大影响。从9 5 年美国 犹他州颁布 数字签名法至今，已有几十个国际组织和地区颁布了与电子签名 与认证相关的立法，其中较重要或影响较大的有：联合国贸易法委员会9 6 年的电 子商务示范法和2 0 0 0 年的电子签名统一规则，欧盟的关于内部市场中与 电子商务有关的若干法律问题的指令和电子签名统一框架指令，德国9 7 年 的信息与通用服务法，俄罗斯9 5 年的俄罗斯联邦信息法，新加坡9 8 年的 电 子交易法，美国2 0 0 0 年的国际与国内商务电子签章法，加拿大9 9 年的统一 电子商务法，意大利9 7 年的数字签名法，马来西亚9 7 年的数字签名法， 韩国9 9 年的电子商务基本法，日本的 电子签名与认证服务法等等。经过 十几年的发展，我国在电子商务的基础设施、人才技术、应用主体等层面都已具 备了一定基础，政府、企业和学术界等对发展电子商务的认识逐步统一，为确保 电子商务与电子政务的顺利发展，我国有关电子签名与认证的相关法律环境也在 逐步取得完善，并于2 0 0 4 年8 月2 8 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一 次会议通过了中华人民共和国电子签名法。 上述电子商务立法虽然国家不同、时间各异，但总体来看，却有着三个非常 明显的共同特征：第一、迅速。从9 5 年俄罗斯制定联邦信息法及美国犹他州 出台数字签名法至今，在短短五年多的时间里，已有几十个国家、组织和地 区制定了电子签名与认证的相关法律或草案，无论是美国、德国等发达国家，还 是马来西亚等发展中国家，对此反应都极为迅速。尤其是联合国贸易法委员会， 更起到了先锋与表率的作用，及时引导了世界各国的电子签名与认证立法。这种 高效的立法，在世界立法史上是非常罕见的。第二、兼容，在电子商务高速发展 并逐步打破国界的大趋势下，在电子签名与认证立法中任何的闭门造车不仅是画 电子签名与认证法律问题研究 地为牢，更会严重阻碍电子商务与相关产业的发展，所以，各国在进行电子签名 与认证立法时，兼容性是首要考虑的指标之一。第三，法律的制定及时有力地推 动了电子商务、信息化和相关产业的发展。2 0 0 0 年前后席卷全球的电子商务狂潮 在很大程度上要归功于两个法律的和文件，一个就是前面提到的联合国贸易法委 员会的电子商务示范法，它奠定了全球电子商务开展的根基，另一个就是美 国9 7 年的全球电子商务纲要，直接涉及了关税、电子支付、安全性、隐私保 护、基础设施、知识产权保护等发展电子商务的关键性问题，为美国电子商务的 发展创造了良好的政策法律环境。在亚洲，马来西亚是最早进行电子签名与认证 立法的国家，该国早在9 0 年代中期，就提出了建设“信息走廊”的计划，该计划 与其在9 7 年颁布的数字签名法呼应，极大地促进了其信息产业和相关产业的 发展。 因此，加大国际社会电子签名与认证立法研究力度，总结其经验规律，完善 自身法律环境是当前推动我国信息化建设发展，迎合国际经济一体化趋势的一项 迫在眉睫的任务，笔者通过对电子签名与认证的内在属性的分析并对国际社会立 法比较，对如何完善我国立法拟提出一些粗浅的看法。 2 电子签名与认证法律问题研究 1 绪论 1 1 选题依据 计算机技术、通讯技术、软件和信息技术三大领域近年来的发展，正以2 0 年前难以想象的方式改变着我们的生活。信息交流和商业交易的新手段改变着 社会和经济构成的各个方面。这些现代技术日益融合，特别是通过国际互联网， 将世界各地的人们联系在一起。人们的交流飞速地摆脱着时间和空间的束缚。 信息的传播比以往任何时候都更快、更广。如今，达成协议、做出决定、完成 交易所花费的时间在几年前是无法想象的。而今后，这场技术革命将更多地触 及以数字化信息传输为手段的人类活动的各个领域，无论是在办公室内，在商 务活动中，还是在购物、休闲和娱乐时。1 9 9 1 年，全球国际互联网用户人数大 约只有4 5 0 万。到世纪之交，这一数字已达到3 亿多人国际互联网在作为信 息传播的工具时，与书信、电话和传真相比，更加具有多样性。科技进步带来 的成本降低又加速了这些技术的推广应用。成本降低还与由市场竞争所产生的 不断提高的效益相结合，以更低廉的价格和更多样的选择，给消费者们带来巨 大的益处。现代通讯技术为创造教育和培训的新机会、为传播知识和增进了解、 为开展商业交易、为使人们享受更多的休闲和娱乐提供了广阔的空间。电子商 务的总值从零开始，经过短短1 0 年，在世纪之交猛增至3 0 0 0 亿美元。 应该指出的是，现代信息技术和网络经济的迅速发展给经济增长和社会发 展带来新希望的同时，也时人们面临许多法律上的困绕。不仅日常生活中原存 在的法律纠纷被移植到了虚拟网络世界，而且更因为网络空间本身的特性催生 了许多新问题，比如个人资料保护、电子交易制度的建立等等其中；最突出的 就是传统的以证明“要约，承诺”有效性的签章手段受到了极大挑战，从“要 约邀请”到。发出要约”再到“作出承诺”等众多的合同订立步骤在网络上完 成，从而也相应的出现了网上交易欺诈、销毁数据电文证据、第三人恶意破坏、 不正当竞争等新型违法、犯罪事件的出现。因此如何确认当事人身份、确认网 络合同的有效性、保护网络系统安全等一系列问题就显得尤为重要。可以看出， 进步的社会生活模式同落后的传统法律规范出现了矛盾，现行法律制度再也不 能“旧瓶装新酒”。因此，为克服法律自身的保守性和滞后性，适应社会进步的 3 电子签名与认证法律问题研究 要求和环境发展的需要，必须对传统的法律制度进行更新和交革，加大对电子 签名与认证等网络法律制度的立法与研究，以解决和完善网络空间与真实世界 在法律适用上的隔阂，从而使人类在科技不断发展的同时，不仅可以享受到信 息技术带来的便利，而且也可以享受到与传统生活相当的法律保障。 简言之，人们所需要的不仅是构件一张覆盖全球、提供诸多便利的物理网 络平台，而且还需要一张兼具秩序与自由、安全与效率的完善的“恢恢法网”。 鉴于此，电子签名与电子认证法律问题研究便成为当今一个具有重大现实意义 的法律研究课题。 1 2 国内外立法与研究现状 经济基础决定上层建筑，法律作为上层建筑其直接的产生与发展来源于经 济发展水平。2 0 世纪后期，西方国家在完成工业化革命的基础上普遍进入了信 息产业革命时代，为确保以信息网络手段为主的各项商事活动能够得到有利的 保障，并进一步规范和推进电子商务以及其他电子交易的发展，美国、欧盟、 加拿大等发达国家加快了电子签名与认证等法律问题的研究与立法力度，积极 用法律的手段规范和调整相关问题。美国作为开展电子商务最早的国家，在立 法方面取得的突破世界瞩目。电子签名、隐私保护、税收改革成为美国政府重 点突破的三大方向，并成为世界电子商务立法不断向新领域开拓的原创动力。 美国政府在1 9 9 7 年7 月颁布了全球电子商务纲要，他是全球第一个官方正 式发表的关于电子商务立场的文件，由于美国在网络发展中的主导地位以及其 强大的经济实力，全球电子商务纲要已成为主导电子商务发展的宪章性文件。 美国统一州法全国委员会及美国法律学会于1 9 9 9 年4 月7 日联合发表了一项声 明，决定不将关于计算机资讯交易的法律规定纳入美国统一商法典的规范， 而独立制定统一计算机信息交易法，这部法律在1 9 9 9 年7 月2 3 3 0 在1 0 8 届年会中通过。美国参众两院于2 0 0 0 年6 月3 0 日通过了全球及全国商务电 子签名法，使之成为法律。加拿大政府于1 9 9 8 年宣布了国家发展电子商务的 四项战略，为保障电子商务的持续发展，加拿大政府起草了七项有关电子商务 政策法规框架。欧盟在1 9 9 8 年1 1 月1 8 日发表发展电子商务法律架构之指令 此指令的涵盖范围包括在线金融、娱乐服务、在线直销、在线广告以及其他使 4 电子签名与认证法律问题研究 用网络提供服务职业者，适用范围十分广泛。欧盟的电信部长理事会在1 9 9 9 年 1 1 月3 0 日正式通过电子签名指令，同年1 2 月1 3 日由欧盟向成员国公布。 在国际层面上，联合国国际贸易法委员会于1 9 9 6 年制定了广为人知的 电子商 务示范法；世界经济合作与发展组织在1 9 9 8 年1 0 月，在加拿大渥太华召开了 电子商务专题讨论会，共同讨论促进全球电子商务发展的政策，会议推出了全 球电子商务行动计划，这标志着在实现全球电子商务共同行动方面迈出了重要 的一步。w t o 第二次部长级会议上，全体成员国共同发表声明通过了美国提出 的关于全球电子商务的宣言，对电子商务的运作不附加新的、歧视性的税项。 除此之外，亚太经合组织也对电子商务相关方面的问题作出了规定。我国为了 适应电子商务的发展也已采取了一些法律措旖例如合同法在合同形式条 款中加进了“数据电文”这一新的电子交易形式；又如我国专利法实施条例 为了适应国际通行趋势，已规定可以电子通讯方式提出专利申请。我国香港特 别行政区于2 0 0 0 年1 月制定了电子交易条例。为适应国际发展趋势，确保 和国际经济接轨，我国于2 0 0 4 年8 月2 8 日第十届全国人民代表大会常务委员 会第十一次会议通过中华人民共和国电子签名法，全文分总则、数据电文、 电子签名与认证、法律责任、附则五个部分，比较全面的对涉及电子签名与 认证方面的基本问题进行了原则性规定，在一定程度上规范了网络商务活动， 对中国电子商务的发展起到了极大的推进作用，一般的商业合同都可以通过电 子方式来签显然，用网络法律来规范网络经济乃至所有网络活动成为必然和 趋势。因此，研究电子签名与认证的理论及具体运用，尤其研究如何用法律来 规范和推进电子签名与认证，也应当是我们国家所面临的一项十分迫切而又极 有意义的工作。 为此，国内和国际上出现了百家争鸣的良好学术研究氛围。在国内北京邮 电大学信息网络法律研究中心主任、北京邮电大学文法学院张楚教授被称为国 内电子签名与认证立法研究第一人，主要研究电子商务法、信息网络法律问题 等领域，主持编著了电子商务法初论、 电子商务法导论，外国电子商务 法、美国电子商务法、 电子商务安全体系、电子商务法案例分析等， 尤其是其独著的电子商务法被列为2 l 世纪系列法学教材。主持、参与了中 共中央法制讲座“网络法律问题研究”，北京市社科项目“中国电子商务法研究”、 电子签名与认证法律问题研究 教育部社会科学重大项目。中国电子商务立法研究”、中华人民共和国电子商务 法( 示范法) 等项目。暨南大学法学院教授、博士生导师刘颖教授，毕业于武 汉大学法学院国际经济法专业，获法学博士学位，加拿大多伦多大学、麦吉尔 大学访问学者。主持完成了国家社会科学基金项目金融电子化中的法律问题 研究、司法部部级科研项目网络银行监管法律问题研究。在电子资金划 拨法律问题研究、货币发展形态的法律分析兼论电子货币对法律制度的 影响、支付命令与安全程序美国 第4 a 编的核心概念及对 我国电子商务立法的启示、虚拟空间的标准与现实空间的标准论电子合 同的成立时间与地点等科研成果中对电子签名等法律问题进行了全面而系统 的论述，为我国电子签名与认证的发展提供了重要的智力支持。上海理工大学 商学院经贸系主任教授，硕士生导师，电子商务与计算机法研究所所长，中国 电子商务协会政策法律委员会主任、中国信息经济学会理事杨坚争教授，主要 从事电子商务、电子商务法、企业管理研究。主持国家自然科学基金项目电 子商务交易安全保障体系研究，在数字认证管理办法、我国电子商务法律 法规体系研究、基于x m l 的电子商务关键技术标准研究、电子商务基础与 应用等有关著作中对电子签名与认证的法律特征进行了深入的探讨。 在国际层面上a m e l i ah b o s s ，美国天普大学法学院教授，国际法及公共 政策系主任，统一商法典常设委员会及美国法学会成员。她曾从事统一计 算机信息交易法的起草工作，担任过统一电子交易法起草委员会顾问。 她在美国律师协会中表现活跃，曾任其商法分会主席，统一商法典起草委员会 成员。b o s s 教授现为美国驻欧盟委员会( u n c i t r a l ) 国际商法电子商务事务代 表及顾问，代表美国致力于推动电子商务示范法及电子签名示范法的 发展，也为联合国贸法会( u n c t a d ) ，亚太经合组织(