（经济法学专业论文）保障措施制度研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 保障措施是世界贸易组织所允许的贸易救济手段之一，它是指当某项产 品进口急剧增长并造成进口方国内相关产业严重损害或严重损害威胁时，进 口方政府可对该进口产品实施的限制措施。本文首先对保障措施的历史发展 和基本理论做了简要的论述。保障措施作为救济产业损害、平衡贸易利益的 重要贸易政策手段，其作用已日益受到w t o 成员的重视。为了防止保障措 施的滥用，w t o 保障措施协议规定了严格的实体规则和程序规则来规范 各国的保障措施实践。本文结合一些实际案例着重论述了w t o 保障措施的 实体规则、程序规则，以及其他具体实施规则。为了更好地利用保障措施的 积极作用，对这些规则进行深入的研究有重大的意义。 一些国家在遵守w t o 保障措施制度的基础上，又从实际出发制定了其 本国的保障措施法。本文对美国、欧盟的保障措拖的立法发展及相关规则进 行了分析，通过相互比较，有利于我们寻找差距并弥补不足，其中的先进经 验值得我们借鉴。本文还介绍了特殊保障措施制度，并与w t o 一般保障措 施制度进行了比较，在在此基础上，就如何应对外国对华采取的特殊保障措 施提出了应对策略。最后，本文对我国保障措旌的立法发展及相关规则进行 了简要的评述，并针对入世后我国面临的实际情况提出了一些应对措施。入 世后，我们除了要严格遵守w t o 规则和我国政府所做的承诺外，还应加快 我国立法体制的现代化进程，完善保障措施立法体制，同时有效利用保障措 施机制，以保护国内产业和保障国家经济发展。因此，研究我国入世与w t o 保障措施制度具有重大的意义。 关键词：保障措施；特殊保障措施；国内产业；贸易救济 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t s a f e g u a r dm e a s u r e sa r ea m o n gt r a d er e l i e v e so fo f f e r e db yw o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ，w h i c hm e a nt h a tam e m b e rc a nr e s t r i c ti m p o r t so fap r o d u c ti fs u c h p r o d u c ti sb e i n gi m p o r t e di n t o i t st e r r i t o r yi ns u c hi n c r e a s e dq u a n t i t i e sw h i c h c a u s es e r i o u si n j u r yo rg r e a tt h r e a tt ot h ec o u n t e r p a r td o m e s t i ci n d u s t r y t h e d i s s e r t a t i o ng i v e sb r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h eg e n e r a lt h e o r i e so fw t o s a f e g u a r d m e a s u r e sa n di t se v o l u t i o ni n h i s t o r y c o n s e q u e n t l y , s a f e g u a r dm e a s u r e s a r e a t t a c h e dm o r ea n dm o r ei m p o r t a n c eb yw t om e m b e ra sak i n do fp o w e r f u lt r a d e i n s t r u m e n t ，w h i c hc o n t r i b u t et or e h e v ei n d u s t r i a li n j u r i e sa n de q u i p o i s et r a d e i n t e r e s t s w t o a g r e e m e n t o n s a f e g u a r d s e s t a b l i s h e ss t r i c t p r o v i s i o n s f o r i m p l e m e n t i n ga n dp r o c e d u r a lc o n d i t i o n st og u i d et h ea p p l i c a t i o no fs t a t em e m b e r s a n dt h ed i s s e r t a t i o ns t r e s s e so nt h ep r o v i s i o n sf o ri m p l e m e n t i n ga n dp r o c e d u r a l c o n d i t i o n sa n do t h e rc o n d i t i o n sd u r i n gt h eo p e r a t i o no fw t o s a f e g u a r dm e a s u r e s w i t hr e a d yc a s e st os h o wt h ep o s i t i v ee f f e c t so fw t o s a f e g u a r dm e a s u r e si n p e r f o r m a n c ea n dt h ei m p o r t a n c eo ff u r t h e re x p l o r i n gt h em e a s u r e s ，w h i c hi st h e m a i np u r p o s eo ft h ea u t h o r s o m es t a t em e m b e r sa l s of o r m u l a t et h e i ro w ns a f e g u a r dm e a s u r e sw i t ht h e b a s i so ft h ef a c t so fe a c hs t a t em e m b e ra n dw t o s a f e g u a r dm e a s u r e s t h ea u t h o r m a k e sac o m p a r a t i v es t u d yb e t w e e nt h el e g i s l a t i v eg r o w t ha n di t sp r o v i s i o n s c o n c e r n e do fa m e r i c aa n dt h a to fe u r o p e a nc o m m u n i t yb yw h i c hw ec o u l df i n d t h ew e a k n e s sa n dc o m p l e m e n tt h ew e a kp o i n t so fe a c ho t h e li nt h ep r o c e s so f c o m p a r a t i v es t u d i e s ，t h ea d v a n c e dt h e o r i e so fi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e sc o u l db e a b s o r b e di no u ro w n s y s t e m t h i sd i s s e r t a t i o na l s oi n t r o d u c et h es p e c i a ls a f e g u a r d m e a s u r e s ，w h i c hc o m p a r e dw i t hg e n e r a lt h e o r i e so fw t os a f e g u a r dm e a s u r e s ， b a s eo nt h i s ，w ea l s op r o v i d es o m ep o l i c i e so fs p e c i a ls a f e g u a r dm e a s u r e st of a c e t oo t h e rw t om e m b e r s t h el a s tb u tn o tl e a s t ，t h ed i s s e r t a t i o nd e a l sw i t ht h e l e g i s l a t i v eg r o w t ho fc h i n a ss a f e g u a r dm e a s u r e sa n dm a k e sac r i t i c a lc o m m e n t o nt h ec h i n a sl e g i s l a t i v es y s t e m a n dt h ea u t h o ra l s op r o p o s e ss o m em e a s u r e st o 哈尔滨工程大学硕士学位论文 t h ep r o b l e m se x i s t i n ga f t e rt h ec h i n a se n t r yi n t ot h ew t o w es h o u l du p g r a d e t h ep r o c e s so fm o d e r n i z a t i o no i ll e g i s l a t i v es y s t e mo fc h i n aa n dp e r f e c tt h e c h i n e s es a f e g u a r dm e a s u r e ss y s t e mb e s i d e ss t r i c t l yc o m p l yw i t hw t or e g u l a t i o n s a n dt h ec o m m i t m e n tt h a tm a d eb yo u rg o v e r n m e n t a tt h es a m et i m e ，w em u s t e f f e c t i v e l ym a k eg o o du s eo fs a f e g u a r dm e a s u r e ss y s t e mi no r d e rt op r o t e c tt h e d o m e s t i ci n d u s t r ya n ds a f e g u a r dt h ee c o n m i cd e v e l o p m e n to fc o u n t r y t h e r e f o r e ， t h es u b j e c to ft h i sd i s s e r t a t i o n ，i e s a f e g u a r d s ，i so fg r e a ts i g n i f i c a n c e k e yw o r d s ：s a f e g u a r dm e a s u r e s ；s p e c i a ls a f e g u a r dm e a s u r e s ；d o m e s t i ci n d u s t r y ； n a d er e l i e v e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本沦文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：之立煮 日期：抑5 年1 2 月4 日 哈尔滨i ：程大学硕十学付论文 1 1 本文的研究背景 第1 章绪论 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，中国结束了长达1 5 年的谈判，正式成为世界贸易 组织的成员。从此，中国经济进入了w t o 时代，这是中国对外开放的结果， 也是中国经济融入世界经济主流的重要战略选择。中国加入w t o 之后积极参 与到经济全球化的进程中，这对于中国经济迅速发展，确保经济安全和维护 国家根本利益有着重要意义，同时也大大地促进了世界经济的发展。事实证 明：中国入世符合国家根本利益和民族利益，有利于中国的和平崛起和世界 经济的发展。 我国加入w t o 承担着实质性地削减关税壁垒与非关税壁垒的义务，这势 必导致大量的进口产品涌入国内，也必将给国内的许多弱势产业带来损害。 保障措旌就是救济产业损害、平衡贸易利益的重要贸易政策手段，能够调整 产业结构并最终提高产业竞争力，它是w t o 法律规则体系中很重要又颇具技 术性和技巧性的一部分，如果合理利用保障措施，将对各成员方的国内经济 安全和全球贸易自由化带来积极的作用。 2 0 0 2 年3 月，美国政府宣布对1 0 种进口钢铁采取保障措施，三年内加 征高达3 0 的关税。这一举措立即遭到欧盟和世界许多国家的抵制和抗议。 为减少美国这一措施对中国钢铁业的不利影响，中国政府决定根据w t o 规则 对进口钢材实施保障措施。这是中国入世后参与的第一起保障措施案件。一 时间，保障措施问题引起了世界各国的广泛关注，对保障措施所涉及的各种 理论和实践问题也展开了热烈地讨论。j 下是在此背景下，选择对保障措施制 度进行研究，希望能为我国更好地履行w t o 义务和利用w t o 规则发展和保护 国内产业有积极的促进作用。 1 2 本文的写作思路及方法 本文根据w t o 的基本原则和保障措旌协议的规定，考察一些国家的 保障措施立法和典型案例，并援引大量的中外文献资料，对保障措施的概念、 哈尔滨i + 稃人学硕十学何论文 历史发展、基本理论、实体要件与程序要件等诸多问题进行了全面、系统和 深入的理论与实证分析。通过对中国保障措施的立法现状以及特殊保障措施 对我国影响的分析提出了许多建议与对策。 本文共分七章。第一章绪论；第二章是对保障措施的基本概述，介绍了 保障措施的历史发展、概念、特征及性质；第三章是对w t o 保障措施制度的 具体分析；第四章介绍了美国、欧盟的保障措旌制度；第五章对特殊保障措 施作了基本概述，并对如何应对针对我国的特殊保障措施提出了应对策略； 第六章分析了我国的保障措施制度，并针对我国在保障措施立法方面的缺陷 提出了一些如何完善的建议；第七章结论。 1 3 国内外研究成果综述 国外关于保障措施制度的研究，主要是以w t o 保障措施协议为参照， 以各成员实施的保障措施案例为实践基础，通过制定适合本国发展需要的保 障措施相关法律来实现的。目前，包括美国、欧盟、加拿大、澳大利亚等w t o 成员都已经确立了比较完善的保障措施法律制度，尤其以美国和欧盟最为典 型。各国保障措施并没有因为保障措施协议的生效和多边保障体制的逐 步完善而有所减少；相反，实施保障措施的数量、影响以及各国因为保障措 施引发的争端却随之不断增加。究其原因，一方面是因为随着多边贸易体制 成员的增加和相互之间贸易的大幅扩大，各成员之间的市场准入逐步提高， 贸易摩擦也就相应增加；另一方面则是由于保障措施协议生效之后其他 可供选择的贸易救济途径逐渐减少，保障措施作为各国能够选择的少数的贸 易救济手段之一，受到越来越多的“青睐”。保障措施在一定程度上带有贸易 保护的色彩。在世界各国经济发展水平差距很大的情况下，发达国家和发展 中国家都需要保护国内产业，保障措施为寻求贸易自由化和民族产业保护之 间的平衡提供了一种机制，也是w t o 成员之间贸易利益妥协的结果。 为了应对复杂多变的世界经济秩序，为了保护我国的国内产业，我国也 有了相应的保障措施的立法。实际上，我国早在1 9 9 4 年制定的中华人民共 和国对外贸易法( 以下简称对外贸易法) 中就将保障措施制度作为对 外贸易法的基本制度之一。为了充分利用w t o 规则，在w t o 允许的范围 内针对不平等和不公平贸易措旌采取反制措施，以应对入世后的新形势，2 0 0 4 2 哈尔滨i 秤人学硕十学何论文 年修改了对外贸易法，修订后的对外贸易法不仅与w t o 保障措旌 协议保持一致，而且还有一定的发展。为了使国家外贸立法中的保障措施 条款具有可操作性，防止法律滥用，2 0 0 1 年1 1 月2 6 同，国务院颁布了我国 第一部专门的保障措施行政法规中华人民共和国保障措施条例( 以下简称 保障措施条例) 。保障措旌条例是我国保障措施制度的重要组成部分， 除此之外，我国外经贸主管部门适时地制定了一系列有关保障措施的行政规 章。应该指出，中国保障措施制度不仅载于国内立法，同时也可见于中国参 加或缔结的一些国际条约或准国际条约。虽然我们国家现在有了采取保障措 旖的法律依据，但是由于这方面的法律实践时间短，所规定的法律内容不尽 具体和完善，又过于原则和简单，同时也不利于操作，因此，我们国家关于 保障措施的相关立法还应进一步完善，以保护国内产业，适应国际贸易的多 变趋势。 1 4 本文的创新之处及实践意义 由于在中国加入w t o 议定书和工作组报告中，规定了其他成员可以针对 中国产品采取特殊保障措施，这使中国的出口更容易受到其他成员的保障措 施调查。所以，研究如何利用保障措施制度保护我国国内产业及防止和补救 外国的保障措施对我国出1 ：3 的影响，是非常必要的。因此，本文的创新之处 就在于，对如何应对其他w t o 成员针对中国采取的特殊保障措施提出了几点 应对措施：首先，要了解规则，积极应诉。研究并掌握相关规则，从而利用 其积极应诉，掘理力争，则可以最大限度地保护本国企业在国际贸易中的利 益。其次是要建立进口预警机制，这样可以及时向产业主管部门发出国内产 业受损警报，以避免争端突然出现而措手不及。再次，发挥行业协会的作用， 维护企业利益。第四，加强行业自身建设，提高企业竞争力，最终实现国内 资源的优化配置及国内产业结构的调整和升级。采用保障措施不是目的，使 国内产业具备更强的国际竞争力才是我们的目的所在。第五，充分利用磋商 权，这也是我国在入世承诺中反复强调的一项权利，这样可以为我国赢得充 足的准备时间。第六，运用w t o 争端解决机制，防止“特保”措施的滥用， 保护我国的合法权益和】下常的贸易体系的运行。 此外，本文还研究了中国的保障措施制度，通过与w t o 保障措施制度和 哈尔滨i 稃人学硕十学付论文 其他w t o 成员囤的保障措施法的比较，指出了其不足之处，并提出了如何改 进和完善我国保障措施制度的几点建议：第一，借鉴别国经验，制定保障措 施法，用“法律”这个合乎国际惯例的形式来保护本国产业，是一些主要贸 易国重要的贸易手段；第二，谨慎选择保障措施的实施形式；第三，加强公共 利益和综合评估机制的建设，这样可以从制度上保证一项保障措施从开始到 结束都符合利益最大化的目标。；第四，重构我国保障措施行政管理体制，这 样可以防止调查机构之间工作重复，提高各调查机关的工作效率，从而缓解 它们之间的矛盾；第五，重点深入研究产业损害情况；第六，规范和强化保障 措施产业调整机制，这样可以保证产业结构的良性平衡发展，使国民经济健 康运行；第七，建立专门负责我国保障措施的机构，解决争端工作；第八， 重点研究保障措施的司法审查问题。 加强对针对我国的保障措施的应对策略的研究对于我国具有十分重要的 现实意义，因为它们在中国加入w t o 法律文件中占有十分重要的地位；另外， 加入w t o 后，外国产品进入中国门槛降低，这既要求我国政府保障国内产业 免受冲击，同时也对我国立法和执法部门提出了依照w t o 规则行事的要求。 根据中华人民共和国加入议定书( 以下简称入世议定书) 和中华人 民共和国工作组报告( 以下简称工作组报告) ，其他w t o 成员可以在中国 加入w t o 后1 2 年内，对中国产品实施特殊保障措施，因此，在此阶段，认真 研究如何应对其他w t o 成员对华“特保”的应对策略具有重要的实践意义。 目前，中国出口面临的保障措施限制已经很严重了，但这只是一个开端。 随着中国在全球化经济中更加广泛和深入地参与，保障措施的实施将趋于频 繁。面对即将出现的严峻形势，我们应该未雨绸缪，尽快完善我国保障措施 立法制度，以保护我国国内产业。 4 哈尔滨1 。稃大学硕十学付论文 第2 章保障措施概述 2 1 保障措施的概念及历史沿革 2 1 1 保障措施的概念 保障措施，又称紧急保护措施，保障条款或免责条款，它是i n t o 允许成员 采用的一种贸易救济措施，主要是指当不可预见的发展导致一产品的进口数 量增加，以至于对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重 损害威胁时，进口成员方可以在非歧视原则的基础上对该产品的进口实施限 制。 保障措施有广义和狭义两种概念。广义的保障措施是指在一个双边或 多边贸易协议中，为了保障本国相关产业利益，准许协议的缔约方在特定的 情况下减少或免除其根据协议规定所需履行的义务而不必承担责任。从这个 意义上看，广义的保障措施的内容相当广泛，反倾销措施、反补贴措施、为 保障国际收支平衡而采取的数量限制措施、一般豁免、一般例外、国家安全 和关税重新谈判，以及对某些产品进口的紧急措施等都可归于广义的保障措 施的范畴。“1 所有这些条款，都可以使成员方在适当的情形下，有权采取相 应背离马拉喀什建立世界贸易组织协定( 以下简称w t o 协定) 义务的手段、 方法和措施，从而维护成员方自身的利益。狭义的保障措施是指为缓解因履 行某些承诺和义务所引起的暂时的困难或压力，允许成员方在特定情况下可 以暂时背离其承诺和义务。这罩所说的特定情况通常是指当某种产品进口急 剧增加并造成一成员国内相关产业严重损害时，进口国政府可对该进口产品 实旌的限制措施。此种意义上的保障措施已经作为正式的法律术语出现在 y t o 保障措旋协议中，无论是在世界贸易组织及其成员方的实践中，还是 在学术研究中，通常所采用的是狭义的保障措施概念。本文所研究的保障措 施，专指狭义上的保障措施。 “保障措施实质上是一种贸易保护措施，但贸易保护措施不一定都是保 障措施。建立在非公平贸易基础上的贸易保护措施不是保障措施；在封闭的 哈尔滨f ：稃人学硕十学 审论文 经济条件下，单边的贸易限制也不是保障措施”。”保障措旌是贸易自由化过 程中的贸易保护措施，贸易自由化是保障措施产生的根源。它对于促进世界 贸易快速健康发展的积极作用已为世人所接受，也受到w t o 成员的同益重视。 保障措旌设立的日的旨在允许w t o 成员方在履行承诺方面保持某些灵活性， 以便成员方针对在国际竞争中造成的严重损害或严重损害威胁采取必要保护 措施，从而增加其不断降低关税与削减非关税壁垒的信心，以此促进自由贸 易”1 。有学者认为，保障措施是国际法上情势变迁原则在国际贸易关系中的 具体应用，是进口国经济的“安全阀”。1 在w t o 中，保障措施条款主要表现 为g a t t l 9 9 4 第1 9 条、w t o 保障措施协议、适用于特定农产品的农产 品协议第5 条和适用于特定纺织品与服装产品的纺织品与服装协议第 6 条及服装贸易总协定第1 0 条等。 2 1 2 保障措旌的历史沿革 2 1 2 1 保障措施条款的由来 保障措施被规定在国际条约中与美国的实践有着紧密联系。美国 1 9 3 4 年贸易协定法首次提出了关于保障措施的问题，而1 9 4 3 年美国与墨西哥签 定的美墨互惠贸易协定中第一次出现了保障条款，即所谓的“免责条款”。 该条款规定：“如果，作为未预见的发展和本协议附件减让表所列举的对任何 物项授予的减让的结果，该物项正以急剧增长的数量进口，并会对国内同类 或相似产品的生产商造成或威胁造成严重损害，则任何国家的政府都将有权 全部或部分地撤回减让，或在防止损害所需的期限和限度内修改减让”。 也就是说，在一定条件下，缔约方若因承担协定义务而对己方不利，则可以 全部或部分地免除义务。根据国际法中“有约必守”原则，除了情势发生根 本变迁，双方都不能够逃避或免除规定的义务。而保障措施条款的规定，无 异于在双方严格规定的义务上打开了一个缺口，使得一方有权逃避或免除义 务，而不必顾忌协定的规定。 二战后，美国凭借其强大的经济势力极力推行贸易自由化政策，这就不 可避免地带来了日益增加的进口对其国内产业的压力。为使美国国内产业在 与外国产品竞争时不致遭受损害，1 9 4 7 年，在美国与2 1 个国家就关贸总协 定( g a t t ) 与国际贸易组织( i t o ) 进行谈判时，美国总统签署了一项行政命 6 哈尔滨i 。稃丈学硕十学位论文 令，并极力主张要求所有贸易协定都应依照美国互惠贸易协定纲领的规 定包含一个保障条款。美国代表在谈判中认为，这样会有更多的灵活性，使 各国在遇到紧急情况时可以跳出国际协定的束缚，即利用保障措施条款临时 修改其所承担的义务。为避免对该项权力的滥用，保障措施条款必须规定各 国在采取行动i i f 通知国际贸易组织，并与该组织和其他有关国家进行磋商”1 。 这种观点得到了大多数国家的赞同。经过对美国草案的修改，保障条款就在 关贸总协定中诞生了，体现为g a t t l 9 4 7 第1 9 条。在此基础上，又经过多个 回合的谈判，进行了若干修改，最后形成了现在w t o 保障措施法律制度。 2 1 2 2g m t 保障条款的不足 g a t t l 9 4 7 第1 9 条是关于保障措施的条款，即“对某些产品进口的紧 急措施，”该条款通常被称之为“保障条款”，由此可以清楚地看出保障措施 的“紧急”和“冥常”的性质。在近半个世纪的贸易实践中，g a t t 各缔约方 就是依据该条款实施保障措施，它的出现为多边贸易保障机制的形成奠定了 法律基础。但由于“g a t t 从法律上不算国际组织，就削弱了它监督条约执行 的职责，以及就争端作出司法裁决的权威”。1 。所以，一些欧洲贸易界人士 认为g a t t 只是一种合同，而不是法。g a t t 第1 9 条保障措施条款的规定自然 也是如此。虽然该条款对实施保障措施的实体条件、程序条件、补偿与报复 及临时保障措施问题一一作了规定，但是我们可以看出，这些规定本身是缺 乏法规所必需的严密性和准确性的。其中存在的问题主要体现在以下几个方 面： 1 、对“国内产业”、“严重损害”、“严重损害威胁”等重要概念缺乏统一 标准。这种情况下，缔约方在实施保障措施时，往往会参照自己的国内法的 标准进行判断，随意性很大，由此而导致在适用保障条款过程中经常出现为 保护本国利益而各自为政的混乱情形。这既造成了对第1 9 条的滥用，也增加 了国际贸易争端。 2 、对保障措施的期限没有作明确的规定。g a t t 第1 9 条规定，缔约方实 施保障措施应限于为防止或补救所受损害所必需的限度和时问内。虽然明确 了保障措施的“临时性”和“有限性”，但却没有规定多长的实施期限彳是“必 需的时间”。实践中，一些缔约方一旦采取保障措施，往往维持数年的时自j 。 在1 9 8 7 年中期以前的2 0 年罩，保障措施实施期限不到1 年的占2 3 ，卜2 哈尔滨t 稃人学硕十学 审论文 年的占2 6 ，3 - 5 年的占3 0 ，5 年上的占2 1 ”1 。可以看出，长期实施保障措 施的比例较高。 3 、没有明确规定具体的实施程序。g a t t 第1 9 条规定，采取保障措施的 缔约方应提| j 书面通知缔约方全体及有利害关系的缔约方。但该条款对通知 的时i 日j 和内容没有作具体规定，而实施保障措旌的缔约方经常不及时履行通 知的义务，所通知的内容也会很简略。这些情况出现的后果必然是“无法及 时知晓也无从知道遭到保障措施的情况和原因，更难以采取相应的对策来维 护自身的合法权利”“。 4 、关于补偿的规定过于简单。从理论上讲，“补偿与保障措施实旌之间 应该有一定时滞，应该允许实施保障措施的国家在受损害产业得到一定程度 的补救后，才给予出口方以补偿”。“但g a t t 第1 9 条并没有这样规定，也没 有规定应如何补偿，而是把这一责任推给了双方当事人，从而留下了争端的 隐患。 5 、没有建立监督机制。g a t t 第1 9 条中没有关于监督机制的规定。由于 g a t t 从法律上讲不算是国际组织，它没有专门的机构来规范保障措施的实 施，即使有了监督机制，也会因为其法律地位的不确定，争端解决机制的不 完善而不能发挥应有的作用。 ( g a t t l 9 4 7 第1 9 条本身存在的巨大缺陷产生了两种极端的结果：第一， 缔约方在实施保障措施过程中透明度不高、随意性较大；第二，缔约方考虑 到补偿和报复的巨大代价，纷纷在g a t t 规则之外通过双边途径解决贸易争 端，致使“灰色区域措施”长期泛滥。“” 在关贸总协定五十年的历史中，g a t t l 9 4 7 的条款经过多次更正与修改， 在1 9 9 4 年乌拉圭回合多边谈判结束时，制订了g a t t l 9 9 4 ，附于( ( w t o 协 定之后，作为世界贸易组织管理货物贸易的协定。在g a t t 发展的历史中， 缔约方没有对第1 9 条作过任何更正、修改，所以g a t t l 9 9 4 第1 9 条与 ( g a t t l 9 4 7 第1 9 条没有差别，仍然存在大量缺陷。而保障措施协议的 出现弥补了其不足之处，因此其实施的效果就截然不同了。 2 1 2 3w i o 保障措施协议对g a t t 第1 9 条的完善 随着实践的发展，由于g a t t 第1 9 条本身的漏洞，关于保障条款的争论 就同渐增多。如何解释和准确适用保障条款，成了一个严重的问题。发达国 8 哈尔滨 i 拌丈学硕士学伸论文 家希望保障条款的适用能够为其提供更多的便利，因此更倾向于宽松地解释 保障条款：而发展中国家则希望能够严格保障条款的条件，使得保障条款不 被频繁地适用，以免自己的低成本出口产品受到选择性保障措施的限制。n ” 1 9 9 4 年4 月，在关贸总协定部长会议上，乌拉圭回合谈判的各项议题， 包括保障措施协议。均获得通过。从此保障措施协议正式产生。保障措 施协议由1 4 个条款和1 个附件组成，对g a t t l 9 9 4 第1 9 条进行了重大 的完善，为保障条款的正确使用指明了方向。保障措施协议对g a t t 第1 9 条的完善主要体现在以下几个方面： l 、明确了“国内产业”、“严重损害”，“严重损害威胁”等一些重要概念， 并对援用保障措施的实质条件作了明确规定。援用保障措施必须满足的实质 条件有：a 。有关产品的进口大量增加：b 增加的进口造成对国内产业的严重 损害或严重损害威胁；c 有关产品的进口增长与严重损害或严重损害威胁之 间存在因果关系。 2 、明确了保障措施的实施期限。保障措施协议要求保障措施的实施 期限不得超过防止或纠正损害并促进结构调整所必要的期限，一般不超过4 年；在需要延期时，最长也不得超过8 年。 3 、明确了实施保障措施的具体程序。援用保障措施必须遵守的主要程序 是：a 调查。调查应包括向所有利益相关方作出合理的公告，公开举行听证 会等陈述证据的方式；b 通知。进口方在发起与严重损害或严重损害威胁有 关的调查程序及理由，提出调查结果、决定采取保障措施，都应当立即向w t o 保障措施委员会发出通知；c 磋商。拟采取保障措施的成员方应与作为有关 产品的出口方的成员事先磋商。 4 、对补偿与报复问题作了相关规定。保障措施协议第8 条要求有关 成员方应就保障措施在贸易上产生的不利后果商议贸易补偿的方式，如果未 达成协议，受影响的成员有权在遵守一定程序要件的前提下进行报复。 5 、建立了监督机制。为了更好地实施保障措施协议，w t o 专门设立 了保障措施委员会，主要负责监督协议的实施及一些程序性事项方面的调查、 管理和协助等。 除了上述内容，保障措施协议还对发展中国家产品采取保障措施的特 殊规则作了详细规定。 9 哈尔滨i 稃大学硕十学位论文 2 2 保障措施的性质 对于保障措旌的性质，关贸总协定第三任秘书长0 l i v e r l o n g ( 奥利弗 隆) 指出：“保障措施代表了两种相反目标之间的联系，一个目标是各国政府 对放松贸易限制承诺的尊重；另一个目标是给予各国政府一定的机动余地， 以使他们能够在经济形势紧迫时通过实行限制性措施保护国内市场“”。保障 条款作为世贸组织的例外措施，其作用在于划分成员方承担减让义务的界限， 用以协调各成员方共同和长远利益与某些成员方眼前利益的矛盾与冲突，平 衡各成员方的利益，以实现自由贸易和公平贸易的内在统一。因此，保障措 施制度的确立既增加了成员方在国际贸易中的回旋余地，又使其能够在不违 背协议的情况下保护国内相关产业，从而在一定程度上缓解了国内的经济压 力，同时也不会破坏世贸组织的自由贸易规则体制。正因如此，保障措施被 称为“为保证g a t t 多边贸易体制的稳定运行而设立的安全阀“”，在w t o 的法律制度中发挥着特殊而重要的作用。为实现保障措施的“安全阀”作用， 必须解决这样一对矛盾：一方面，保障措施必须足够严格，以示它们的例外 性质是明显的，否则，频繁而无限制地适用保障措施必然造成整个w t o 体制 的崩溃；另一方面，保障措施又需具有一定程度的灵活性，从而，促使各成 员方最大限度地承担义务，避免“灰色区域措施”的适用“。 保障措施是一种“公平”贸易救济措施，它的适用不依赖于“不公正的” 贸易做法，这是保障措旌区别于反倾销和反补贴的最大的不同之处。因此， 当采取保障措施时，对出口成员方产品施加的进口限制必须看起来是不寻常 的。当解释这种措施的条件时，它们的非常性质必须得到考虑。1 推进贸易自由化是w t o 的主要目标之一，而保障措旎是贸易自由化的产 物，它与贸易自由化相互依存，相互作用。尽管由少数生产商来承担贸易自 由化导致的进口增加对国内同类产业造成冲击所带来的负担是不公平的，在 一定程度上也限制了贸易自由化的发展，但这种限制是世界贸易组织所允许 的，或许在整体上会对贸易自由化进程带来某种政治价值。这种价值体现在， 如果成员方知道有合适的保障措施可以援用，他们会更放心地作出减让。另 外，保障措施又是规避贸易自由化风险的工具，这是保障措施对贸易自由化 进程的最大贡献。有了这种“弹性条款”的规定，在接受自出贸易政策的同 时彳能尽可能地取消不必要的贸易障碍，开放市场，推动国际贸易以更加健 1 0 哈尔滨i 稃大学硕士学伊论文 康、快速的态势发展，可以说保障措施是贸易自由化健康发展必不可少的保 障因素。 2 3 保障措施的特征 保障措施是实体规范与程序规范的统一结合，审查这些规范，可以看出 保障措施具有以下特征： 2 3 1 严格性和灵活性 这罩所说的严格性是指保障措施适用条件的严格性。保障措施本身是例 外性措施，是成员对条约义务的一种特殊的逃避。这种例外本身，就要求保 障措施的适用条件必须是严格的，否则频繁而无限制地援用保障措施条款， 必然造成对条约义务的根本破坏，从而将例外性扭变为普遍性。保障措施也 具有很大的灵活性。这罩所说的灵活性，是指保障措施本身规定不明确而造 成对其解释的随意性，以及规定本身的非强制性。 2 3 2 公平性 这里所说的“公平”主要是指保障措施是在公平贸易的基础上实施的。 保障措旌是因进口剧增导致进口国国内产业承受过大的竞争压力时采取的保 护性救济措施，针对的是合法的正常贸易行为。针对非公平贸易的产业补救 行为是反倾销和反补贴。因此，“公平性”是保障措施与反倾销和反补贴的最 主要的区别。 2 3 3 非歧视性 保障措旌的非歧视性主要体现在保障措施协议的第2 条第2 款：“保 障措施应针对一正在进口的产品实施，而不考虑其来源”，即一成员方如果采 取保障措施，应依照最惠国待遇原则，在非歧视基础上适用于所有进口成员 国的同类产品，而不能带有选择性。这是实施保障措施的一个重要前提。 哈尔滨1 ：稃人学硕十学位论文 2 3 4 适当性 当进口国确定进口增加对国内产业造成了严重损害，就可以采取保障措 施，但提高关税或者实施数量限制，应当有一定的限度，不得任意实施。保 障措施协议第5 条第1 款规定，保障措施应仅在防止或补救严重损害和促 进产业调整的限度内实旌。这里所说的“限度”，主要有两层意思：一是程度 限度，实篪保障措施的程度要适当，不能使进口数量降低到最近三个代表年 份的平均水平以下，更不能绝对限制产品进口，保障措施仅要求“恢复原状”， 它造成的实际后果不能超过造成损失的程度。二是时间限度，实施保障措施 并不是永久性的，而是暂时性，当国内产业因实施保障措旌而情况好转时， 就应考虑适时取消该措施。实施保障措施的期限原则上不超过4 年，最长不 超过8 年，发展中国家成员方可以延长到1 0 年，应注意的是，不能将保障措 施反复延长，使有限的保障措施变成了“无限”措施。 2 4 本章小结 本章介绍了保障措施的概念及其条款的由来和保障措施的性质与特征。 与反倾销和反补贴措施一样，保障措施是w t o 允许的三种贸易救济方式之一， 被称为国际贸易的“安全阀”。保障措旌制度起源于美国的国内法，然后被纳 入g a t t 体制，体现为g a t t 第1 9 条。本章指出了g a t t l 0 4 7 ) ) 保障措施条款 的不足之处以及w t o 保障措施协议对其的完善，主要从以下几个方面做 了改进：明确了一些重要概念、明确了保障措施的实施期限、具体的实施程 序、对补偿与报复问题作了相关规定，还建立了监督机制。从性质上说，保 障措施是一种紧急保护措施，它针对公平贸易实施，为一个成员方在自由贸 易的情况下面临异常紧急情况时，提供对国内产业临时性保护的可能性。保 障措施的特点主要是：针对的是公平贸易条件下的产品进口；实体和程序要 求更严格；基于非歧视性原则实施；实施期限和频度均有限制。 1 2 哈尔滨犟人学硕十学何论文 第3 章w t o 保障措施制度研究 w t o 保障措施是g a t t 保障措施走向成熟和完善的标志，是进一步规范市 场，提供市场统一的依据。w t o 保障措施规则主要体现在保障措施协议 中，其中对实施保障措施的实体规则、程序规则以及具体的实施规则都做了 详细的规定。因此，只有对w t o 保障措施的相关规则有准确和深刻的理解， 对保障措施协议进行认真研究，才能在实施保障措施时严格遵守法定的 实体规则和程序规则。 3 1 保障措施的实施条件 根据保障措施协议第2 条、第4 条及g a t t 第1 9 条的规定，实施保 障措施必须具备三个条件：进口增加，国内产业受到严重损害或严重损害威 胁，进口增加与严重损害或严重损害威胁之间存在因果关系。这三点可用图 3 1 表示： 有关产品国内产业 _ ：霎霉茎蓁 进口增加 - 1 因果关系l -严重损害或严重损害威胁 ( 事实) l ( 实质原冈)l ( 事实) 3 1 1 进口增加 图3 1 保障措施的实施要件 保障措施协议第2 条第1 款规定，只有在一产品进口正在绝对增加， 或相对于国内生产相对增加，并且对国内生产相似或直接竞争产品造成严重 损害或严重损害威胁的情况下，方可对该产品采取保障措施。该条款列出了 采取保障措施所必须具备的主要条件，而进口增加则是首要条件。在国际贸 易活动中，进口产品数量的大量增加，除了会加快进口成员方同类产品或直 接竞争产品市场的发育和促进竞争外，有时也会导致进口产品对进口成员方 市场的占领，使国内生产同类或直接竞争产品的市场占有率下降，进而导致 哈尔滨l 。稃大学硕十学位论文 其产业受到损害及一系列相关经济指标的恶化，因此，对w t o 成员方来说， 进口产品的大量增加是发动保障措施的前提和基础，没有进口增加，就不可 能发动并实施保障措施“”。 保障措施协议中的进口增加是指“数量增加”，包括两种形态：绝对 增加和相对增加。绝对增加是指在某一时期内产品的实际进口数量的增加。 绝对数量的增长一般会直观地反映进口量的变化趋势，但是由于进口数量并 不总是直线上升，所以对时间点的选择会影响对进口趋势的判断，不过只要 结合调查期间的总体趋势便不难判断。比如，2 0 0 0 - - - 2 0 0 4 年某一产品的进口 量分别为：2 0 万吨、3 0 万吨、2 5 万吨、3 5 力_ 吨、3 2 万吨。如果比较2 0 0 1 年和2 0 0 2 年的进口量，发现进口下降了，比较2 0 0 3 年和2 0 0 4 年的进口量也 会发现进口下降了，但从整个趋势来看，进口呈上升念势。相对增加是指进 口数量不变，而国内相同产品的生产大幅度下降，造成进口产品所占进口国 市场份额上升。例如，某一产品每年进口量为2 0 0 0 件，国内产量每年6 0 0 0 件，如果需求下降导致国内生产下降为3 0 0 0 件而进口数量不变，则这种情况 就属于相对增加。相对增加情况下实际进口并不一定发生变化，因此有些学 者指出，“相对增加”这一概念不太合理，这实际上是将国内市场调整的包袱 转移到外国产品身上，是一种贸易保护手段。本人认为，“相对增加”这一规 定符合保障措施协议的规定，因此它的提出有一定的合理性。当国内生 产下降时，如果进口产品对其造成损害或损害威胁时，此时进口国却无权对 国内产业予以保护，仅因为进口产品数量的不变，显然是违背公平竞争原则 的。世界贸易组织各成员国政府在谈判时势必会对国内产业进行某种保护， 相对增加的概念就体现了这种保护主义政策。 如何判断进口数量增加，目前主要有两种方法：一种是两端比较法，另 一种是区段选取法。两段比较法比较容易理解，即选择两个不同的时间点， 比较这两个点上的进口量的差别。区段选取法是指选择一个足够长的时日j 段 分析该时间段内进口量的变化趋势，从而得出进口是否增加的结论。在欧共 体与阿根廷鞋类保障措旌案中，产品的进口先是增加，然后又持续下降。但 是调查未期的进口绝对数量仍高于调查初期的进口量。如图3 2 所示：如果 采用两端比较法，只要比较调查初期和末期的进口数量，就得出