（行政管理专业论文）关于创建上海市节能交易市场的可行性研究.pdf

摘要 摘要 能源是经济增长和社会发展的重要的基础性的资源 十五 以来 我国经 济社会呈现出快速发展的局面 但随着工业化 城市化的加速 偏重g d p 扩张 而对节能 环保等问题重视不够的发展思路 导致经济发展虽然日新月异 但 是资源和环境代价沉重 使得经济发展的可持续性受到一定的负面影响 鉴于经济发展与资源环境的矛盾日益尖锐 自2 0 0 3 年开始 党中央 国务 院开始采取一系列重大政策措施 建设资源节约型社会 推动 经济一能源一环 境 这三者之间的协调发展 十一五 发展规划已给出了节约能源的硬约束性 指标 到2 0 l o 年 单位国内生产总值能耗比 十五 期末下降2 0 该约束性 指标的提出表明了节能减排工作在整个 十一五 期间的极端重要性和紧迫性 本文选择上海作为研究对象 上海是一个能源资源匮乏的大型城市 目前 上海的仍处于工业化和城市化加深的进程中 如何既保障经济的稳步增长 同 时又很好地完成 十一五 节能减排指标是一个亟待解决的问题 这需要采取 经济 法律 行政等综合性措施 除了加快能源领域的相关立法 调整产业结 构 转变经济增长方式之外 还可积极探索建立有效的节能减排实施机制 搭 建一个相互协作的节能交易平台 使有能力的节能主体承担节能义务 同时淘 汰高耗能高污染主体 从而最大限度地提高经济效率 并不断增强各相关主体在 环保和控制温室气体排放方面的责任意识 关键词 节能 市场创建 可行性 a b s t r a c t a b s t r a c t e n e 玛yi st i l e 如n d 锄e n t a lr e s o u i c e t 0b o o s te c o n o m i c 伊o w t l l 锄ds o c i a l d e v e l o p m e n t i nt h et e n t hf i v e y e a rp e r i o d c h i n e s ee c o n o m ya i l ds o c i e t h a ss h o w n 伊e a tm o m e n t u m h o w e v e r i i lt l l ep r o c e s so fi i l d u s t r i a l i z a t i o n 觚du r b a l l i z a t i o n o v e r l ye m p h 2 l s i z i n gg d pg r o w m w h n en e g l e c t i n ge n e 唱ye 街c i e n c ya l l d e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s h a sl e dt ot h ei m b a l a n c eb e t e e nt l l eb o o m i n ge c o n o m ya n d t h e d e t e r i o r a t i n ge i i r o i l i l l e n t t h i s鲈o t hp a t t e mh a sb e e nu n d e r m i n i n gt h e s u s t a i n a b i l i t o fo v e r a l ld e v e l o p m e n ti nc h i n a i nv i e wo ft l l ec o 1 i c t sb e t v e e ne c o n o m i c s o c i a l d e v e l o p m e n ta i l d e n v i r o n n l e n tp r o t e c t i o n t h ea u t h o r i t i e si l a v e 诅k e nd i 艉r e n tm e a s u r e st 0c o n s t m c ta r e s o u r c e e c o n o m i c a l s o c i e t r a 1 1 df a c i l i t a t et l l e e c o n o m y e n e 唱y e n v i r o i u n e n t c o o r d i n a t i o n t h ee l e v e n mf i v e y e a rp l a nh 弱s e tac o n s t r a i n i n gt a 玛e to ne n e 唱yu s e b y2 0 1o t h ee n e r g yc o n s u m p t i o np e ru n i to fg d pi nc 1 1 i n am u s tb er e d u c e db y2 0 c o m p a r e dw i t hm ee n do ft h et e n t hf i v e y e 筑t h i sc o n s t r a i n to ne n e 唱yu s eh a sm a d e i tc l e a rt h a ti ti so fu t n l o s ti m p o n a n c ea i l du r g e n c yt oi m p r o v ee n e 唱ye m c i e n c y d u r i n gt h ee l e v e n t hf i v e y e a rp e r i o d t l l i sd i s s e r t a t i o np a p e rc h o o s e ss h a n g h a ia sm es u b j e c t s i n c es h a n 曲a ii sn o t a b u n d a n ti ne n e r g yr e s o u r c e s i nt h ec o u r s eo fi n d u s t r i a l i z a t i o n 锄du r b a i l i z a t i o n s h a n g h a ii sf a c e dw i t ht h ep r o b l e mo fa c h i e v i n ge c o n o m i cg r 0 t ha l l dc o r n p l y i n g w i t ht h ee l e v e m hf i v e y e a r se n e r g y e m c i e n c y t a 喀e ts i m u l t 锄l e o u s l y w h i c hn e e d st o b ec a r e 向1 1 yh a l l d l e db yt h ea u t h o r i t i e si ns h a n g h a i d i 毹r e l nm e a s u r e s e c o n o m i c l e g a la n da d m i n i s t r a t i v e s h o u l db et a k e nc o n t i n g e n t l y a s i d e 丘 o ml e g a l i z a t i o na n d o p t i m i z a t i o no fi n d u s t r i e s i ti sa d v i s a b l et oa d o p te 虢c t i v ee n e 唱y e m c i e n c ys c h e m e s s u c ha se s t a b l i s l l i n gac o o p e r a t i v ee n e 唱y e m c i e n c y 仃a d i n gp l a t f b 吼 w m c he n a b l e s e l i g i b l ee n e 唱y e m c i e n c ye n t i t i e st 0s t a 帕o u ta n dm e e tt h ee n e r g ye m c i e n c yt a r g e t h i l e e l i m i n a t i n g u n q u a l i f i e de n t i t i e s t h u s i tw i l lh e l pt oi n c r e a s ee c o n o m i c e 伍c i e n c ya n dr a i s et h e 撇n e s so fa l lt h ep a r t i e sc o n c e m e do nt h em a t t e r so f e n v i r o i m l e n t a lp r o t e c t i o na i l dg r e e n h o u s eg 硒e se m i s s i o nr e d u c t i o n k e yw o r d s e n e e g y e 衔c i e n c y e s t a b l i s h m e n to fm a r k e t s f e 弱i b i l i 够 i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集 保存 使用学位论文的规定 同意如下各项内容 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版 并采用影印 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进而破坏地球的生物多样性 严重破坏 生态环境 据统计 目前中国的二氧化碳排放量位列全球第二 而二氧化硫排 放量位居全球第一 对于我国而言 探索出符合本国国情的节能减排机制不仅 是完成国内节能减排指标的战略选择 同时也是促进全球节能减排和改善生态 环境的必要举措 为了完成 十一五 期间万元g d p 能耗下降2 0 的约束性指标 积极落实 科学发展观 建设资源节约型和环境友好型社会 突破经济发展中资源与环境 的瓶颈制约 中国必须要采取经济 法律和行政多方面的综合措施 而不能仅 仅依靠单一的措施 就上海的实际情况而言 除了要致力于调整产业结构 转 第1 章引言 变经济增长方式之外 还应积极探索建立有效的节能减排的实施机制 如效仿 共同履行机制 节能贸易机制等的模式 搭建一个相互协作的节能交易平台 让有潜力的主体承担主要的节能减排任务 在刚性的计划指标已经下达的情况 下 探索运用市场所具有的柔性调节机制 使上海的节能减排指标在各节能减 排主体之间再分配 以达到节能减排效果的最优 从而使有限的资金和技术投 入到一个节能减排的最佳结合点上来 从而最大限度地提高经济效益和节能效 率 并不断增强各相关主体在控制温室气体排放和环境保护方面的责任意识 这将是本文对于创建节能交易市场需要进一步探讨的问题 1 2 研究的目的与意义 本文以建设资源节约型和环境友好型社会为宏观背景 运用资源与环境经 济学 政府规制经济学 以及节能减排的制度安排和创新等能源经济理论作为 依据 充分结合有关国内外在实现节能减排的研究和实践 分析上海在节能减 排领域内的现状和问题 探索和研究一些符合市场化要求的 并能持续促进上 海产业结构调整 以及各经济行为主体在节能减排领域内的能源配置机制与相 关政策措施 1 3 主要研究内容与技术路线 本文的主要工作是以环境经济学和能源经济学等理论为指导 对上海市能 源使用情况 合理度进行评价 同时为城市管理者针对节能减排制定能源政策 提供政策建议 本文主要包括以下四个部分 1 国内外在节能减排机制所进行的基础研究与应用研究 2 上海市能源使用现状与存在的问题 3 上海市节能市场创建构想与可行性研究 4 对上海节能工作的政策建议 本文的主要章节安排如下 第1 章 引言 主要是研究背景叙述 研究目的与意义 研究方法 研究 内容以及主要结论的概述 第2 章 环境经济手段与节能减排机制 在国内外相关研究的基础上 简 2 第1 章引言 要阐述了环境经济手段对节能减排的借鉴意义 并介绍了国内外在节能减排领 域的相关研究与实践 第3 章 上海经济发展与能源利用现状 对上海的经济与能源的现实情况 加以介绍 并阐述上海在能源利用方面存在的问题 第4 章 创建上海节能交易市场的可行性分析 针对上海的能源利用现状 从市场主体 客体 交易流程等方面提出政策设想 并对其可行性进行分析 第5 章 结论与政策建议 总结了本文的研究成果 并对若干有待完善的 地方提出进一步研究的建议 本文的技术路线是 首先从环境经济手段入手 阐述了可持续发展对能源 的要求 然后在国内外相关研究的基础上提出创建上海节能交易市场的政策设 想 并分析其可行性 进而提出相关政策建议 见图1 1 图1 1 研究技术路线图 第1 章引言 1 4 主要研究方法 本文运用资源与环境经济学 政府规制经济学 能源经济学中的相关理论 采用文献查阅与比较研究的方法 针对创建上海市节能交易市场的可行性进行 分析 并对上海实现 十一五 节能减排的总体目标提出一些具有参考价值的 政策建议 4 第2 章环境经济手段与节能减排 第2 章环境经济手段与节能减排 纵观全球 随着经济和社会的不断发展 以可持续的发展模式在实现经济 持续增长和人与自然和谐共处的层面上 较之以往传统的 片面追求经济增长 的发展模式而言 渐渐展现出更大的发展潜力 并越来越受到广泛的关注 目 前 许多国家或地区已经在转变经济发展模式方面开始进行探索性的研究与实 践 对于本文所论述的节能减排 其实质上也是一种协调经济社会发展与资源 环境保护的改善行动 因此 借鉴有效的环境经济手段来有效地推动节能减排 将是转变经济发展模式 建设资源节约型社会的一项积极探索与尝试 2 1 环境经济手段概述 资源与环境是人类赖以生存的物质依托 进入现代社会 在不断增长的人 口及随之产生的庞大需求的影响下 资源环境的自净能力和修复能力渐渐减弱 甚至遭受到严重的 不可逆的破坏 因此 随着人们珍惜资源 保护环境的觉 悟不断提高 已采取多种手段来制止资源环境的耗散和恶化 在这些手段中 法律 行政手段等属于 刚性 手段 而经济手段 教育手段等则属于 柔性 手段 随着市场化改革的深入和市场经济体制建设的逐步完善 环境经济手段 等一些 软手段 也开始逐渐发挥出其激励作用 2 1 1 环境经济手段的定义 利用经济手段管理资源环境的思想由来已久 从广义的角度看 一种政策 手段只要同时对环境和经济产生影响 就可以称之为环境经济手段 但环境经 济手段一般是从狭义的角度进行界定的 所谓环境经济手段 李肖兰 1 9 9 9 在其 环境经济手段的效应分析 一 文中将环境经济手段定义为 从影响成本效益入手 把外部效应 e x t e r n a l i t i e s 内部化 引导经济当事人进行选择 以便最终有利于环境与 资源配置的一种手段就是环境经济手段 沈满洪 2 0 0 7 在 资源与环境经济学 一书中对环境经济手段的概念作 如下定义 环境经济手段是政府环境管理当局通过影响经济当事人的成本一收 第2 章环境经济手段与节能减排 益状况 引导其进行选择 以便最终形成有益于环境的一种政策手段 从上述对环境经济手段的定义可以得出 环境经济手段的使用能够让经济 主体以他们认为最有利的方式行事 它是向经济主体自发的和非强制的行为提 供经济刺激的手段 2 1 2 环境经济手段的分类和特征 关于环境经济手段的分类 学术界对其有多种分类 下文罗列几种国内外 普遍接受的分类 1 经济合作和发展组织 简称o e c d 的分类 在 环境管理中的经济手段 一书中 o e c d 将环境经济手段确定为以下的 五种类型 即 收费 补贴 押金一退款制度 市场创建 执行鼓励金 这一 分类在国内已经得到比较广泛的接受 2 世界银行h 珊i l t o n 等的分类 在世界银行h 锄i l t o n 等所著的 里约后五年 环境政策的创新 一书中 作者将实施可持续发展战略的政策手段列出一个矩阵 对资源管理与污染控制 所采取不同的环境经济手段进行相应地归类 即利用市场 创建市场 实施环 境法规和鼓励公众参与 见表2 1 所示 表2 1 政策矩阵一可持续发展的政策与手段 政策手段 主题 利用市场创建市场实施环境法规鼓励公众参与 减少补贴产权 分散权力标准公众参与 资源管理 环境税可交易的许可证禁令 信息公开 与使用费国际补偿制度许可证和配额 污染控制 押金一退款制度 专项补贴 3 马中的分类 在马中 1 9 9 9 的 环境与资源经济学概论 中 作者认为环境经济手段 大致可以分为命令控制型和市场激励型两大类 前者主要是各类环境标准和强 资料来源 世界银行h 砌i l t o n 等 里约后五年一环境政策的创新 北京 中国环境科学出版社 1 9 9 8 6 第2 章环境经济手段与节能减排 制执行的规章 后者主要是各种环境税费和可交易的许可证 4 沈满洪的分类 在沈满洪 2 0 0 1 所著的 环境经济手段研究 一书中 作者认为环境经 济手段可以划分为庇古手段和科斯手段两大类 见图2 1 所谓庇古手段 就是庇古在 福利经济学 中所表述的政策实施 即对产 生负外部效应的单位收费或征税 而对产生正外部效应的单位给予补贴 由于 征税或补贴都是政府对经济活动的干预行为 因此 庇古手段是一种侧重于运 用 看得见的手 即政府干预来解决导致资源环境问题的经济手段 具体而言 庇古手段包括税收或收费手段 补贴手段和押金一退款手段 所谓科斯手段 就是由科斯定理所引申出来的内容 只要能把外部效应的 影响作为一种产权明确下来 那么在谈判费用不大的情况下 外部效应问题就 可以通过当事人之间的自愿交易 即借助 看不见的手 而达到内部化 科斯 手段包括自愿协商制度和排污权交易制度等 这样的分类主要是基于经济理论中关于经济自由主义和政府干预主义两者 的比较和选择 即在 市场失灵 或 政府失灵 的情况下 究竟采取何种机 制或两种机制的酌量组合运用才能更好地发挥经济活力 图2 1 环境经济手段的分类 通观上述对环境经济手段的分类 可以发现 0 e c d 和世界银行h a m il t o n 的 分类只是对环境经济手段进行简单的罗列 没有明确给出分类所依据的内在特 征和本质 而马中的分类 尤其是沈满洪的分类则明确提出了环境经济手段的 分类标准 即是 依靠政府的力量 还是 依靠市场的力量 特别是在当今市 7 费 灾 蝴 瞰 或 收 贴 金 税 补 押 厂 v l 度制易 议 交 协 权 愿 污 自 排 厂 l 第2 章环境经济手段与节能减排 场经济机制不断完善的情况下 后两种的分类为研究制定环境经济政策提供了 一定的借鉴意义 本文对于环境经济手段分类也是倾向于将其划分为庇古手段 和科斯手段 因为通过这样的划分可以更好地比较市场与政府这两种力量在解 决 市场失灵 或 政府失灵 即 制度失灵 问题时所采取的不同处理方法 及其效果 2 1 3 庇古手段与科斯手段的效应分析 从前文对环境经济手段的分类可见 庇古手段侧重于通过政府干预来解决 资源和环境问题 而科斯手段则侧重于通过市场机制来协调经济社会发展与环 境资源保护 本小节将对这两种环境经济手段的效应进行分析 2 1 3 1 庇古手段的效应分析 庇古手段凭借其理论的规范性和应用的广泛性而得到理论界和环境保护实 践界的高度重视 这里主要以庇古手段中的征税手段为分析对象 征税手段是庇古手段中最重要的手段 按照庇古的福利经济学理论 政府 应该通过征税的办法迫使厂商实现外部效应的内部化 当一个厂商产生了一种 外部社会成本时 就应该对它征税 该税收等于厂商生产每一单位的产出所造 成的损害 即税收应恰好等于边际损害成本 这里所说的 征税 是一个宽泛 的概念 既可以是征税比如环境税 也可以是收费比如排污收费 1 关于经济主体的行为假设 要分析庇古手段的效应 首先需要对经济主体的行为作出若干前提假设 具体来说 在庇古手段运用中 其经济主体的行为具有如下三条假设 每个经济主体的行为动机具有双重性的特点 一方面人们都努力追求个人利益最大化 另一方面人们又追求非财富的最 大化 在现实生活中 非财富最大化动机常常约束人们的行为 其往往具有集 体主义行为偏好 例如利他主义和自愿负担约束等等 因此 人们往往是在财 富与非财富价值之间进行权衡 每个经济主体都是机会主义者 新制度经济学认为 人在追求自身利益的过程中会采用非常微妙隐蔽的手 段 从而为自己谋取更大的利益 机会主义者在将自己的成本转嫁给他人的同 时 损害了他人的利益 这就是外部性问题 8 第2 章环境经济手段与节能减排 每个经济主体的理性是有限的 新制度经济学的观点认为 人们不可能做到完全理性 人的理性是有限的 由此我们可以得出这样一个结论 制度可以通过设定一系列规则来减少环境的 不确定性 提高人们认识环境的能力 征税手段的总体效果是使有污染的产出量减少 实现了经济效率与环境效 果的统一 但是 征税手段的具体经济效果对于不同的经济主体 如厂商 消 费者和政府等 是各不相同的 2 征税手段效应分析的基本模型 征税手段效应分析的基本模型见图2 2 假设对代表性厂商征收的税f 等于 它所造成的边际损害成本朋d c 即 产坳c 则对于整个行业的征税额就等于 所有厂商单位产品征税额的总和 由于征税 导致行业的供给曲线由s 向左上 方移动到s 因此 f p 厂n 但是 税收f 并不完全是由生产者承担的 而是 由生产者和消费者共同承担的 p p l 尸d p 2 d q lq o 图2 2 征税手段的效应分析 q 在图2 2 中 政府收到矩形尸 局c 4 的面积的税收 其中矩形尸 尸删的面 积是由消费者承担的 矩形尸以 的面积是由生产者承担的 生产者和消费者 共同纳税的结果 使有污染的产出水平由9 减少到q 9 第2 章环境经济手段与节能减排 3 征税手段对不同经济主体的不同效应 征税手段对生产者的影响 在实施征税之前 生产者剩余是价格线 尸 p d 以下 供给曲线s 以上的 那个三角形面积来表示 征税以后 产量从原来的9 下降到q 导致生产者剩 余的增量是 梯形尸扩2 的面积的减少 这个梯形的面积又可以分成两个部分 一个部分是矩形尸以 的面积 这是生产者对政府税收的贡献 另一个部分是 衄昭的面积 这是生产者为减少有污染的产出的损失 如果用刖咯表示生产者 剩余的增量 那么 心s 姬p o p 疋b 龃e q 征税手段对消费者的影响 征税前消费者剩余是价格线 p p d 以上 需求曲线以下的那个三角形面 积 征税以后 产量从原来的q d 下降到q 导致消费者剩余的增量是 梯形 p 扩4 e 的面积的减少 这个梯形的面积又可以分成两个部分 一是矩形尸扩4 b 的面积 这是消费者对政府税收的贡献 二是鲋雎的面积 这是消费者为了减 少有污染的产出所付出的代价 如果用 c s 表示消费者剩余的增量 那么 c s 一q 己p b pl a b a b d 生产者和消费者负担税额比重的大小取决于需求曲线和供给曲线的价格弹 性大小 如果供给曲线一定 有污染的产品的需求曲线越富有弹性 生产者承 担的税额比重越大 消费者承担的税额比重越小 如果需求曲线一定 有污染 的产品的供给曲线越富有弹性 这消费者承担的税额比重越大 生产者负担的 税额比重越小 征税手段对政府的影响 通过征税 政府从中获得税收 其数量是矩形的j p 乃c 么面积 在这个矩形 中 矩形p 以 来自生产者剩余的损失 矩形尸扩4 b 来自消费者剩余的损失 征税手段对社会的环境影响 因为征税税率本身就是按照单位产品所造成的社会损失来计算的 也就是 说 每减少一个单位的产出 就可以带来相当于f 的环境收益 在图2 2 中 由 于产量从9 减少到q 因此 环境收益就等于菱形彳删的面积 它正好等于 两个幽昭的面积 征税手段对整个社会的净收益 上述四个方面影响的总和就是征税手段对整个社会的净收益 也就是说 l o 第2 章环境经济手段与节能减排 它等于政府的税收收益加上环境收益 减少生产者剩余和消费者剩余的损失 用 胀表示社会净收益 那么 胀 尸 n 例 2 鲋嬲 船 岱 鲋嬲 可见 征收污染税 不仅可以得到效率上的提高 其数量是鲋嬲的面积 同时可以促进社会公平 对有污染产出的生产者征税同时也让消费有污染的产 品的消费者共同分担税收 当然 征税手段的使用也受到一些条件的约束 主要障碍是技术水平 要 征收庇古税 必须计算出准确的税率 而税率的计算又取决于边际污染损害成 本的计量 而该成本的计量是比较困难的 2 1 3 2 科斯手段的效应分析 科斯手段是一种利用市场机制来解决生态环境问题的环境经济手段 这种 手段主要包括自愿协商手段和排污权交易手段等 这里主要以其中的排污权交 易手段作为分析对象 在科斯理论的启发下 著名经济学家戴尔斯在其著作 污染 产权 价格 中提出了排污权交易理论 戴尔斯认为 外部性的存在导致了市场机制的失效 造成了生态破坏和环境污染 单独依靠政府干预或者市场机制 都无法起到令 人满意的效果 只有将两者结合起来才能有效地解决外部性问题 把污染控制 在令人满意的水平 排污权交易属于典型的科斯手段 是指政府机构在评估确定一定区域内满 足环境要求的某种污染物的最大允许排放量后 将其转换成若干数量的排污权 并采取诸如无偿分配 定价出售或公开竞价拍卖等方式 并将这些权利配置给 该区域内有需要的污染源 然后通过建立排污权市场使这种权利可以自由买卖 这一手段包含下列几个要点 排污权的总量要受到环境容量的限制 排污权交易强调的是总量控制 这 个总量是要建立在环境监测部门 环境保护部门认真调查研究的基础之上 其 上限不能超过环境容量 排污权的初次交易发生在政府环境管理当局与各经济主体之间 经济主体 可以是污染排放企业 亦可是环境保护组织 甚至可以是投资者 排污权的未来交易可能发生在更宽广的范围之内 在排污权的初次交易之 后 污染企业 环境保护组织 投资者 政府不同主体相互之间可以出于各自 的目的进行更广范围内的交易 第2 章环境经济手段与节能减排 在排污权交易框架内 环境是一种商品 而政府就是该商品的所有者 政 府通过有效地运用其对环境这个商品的产权 使市场机制在环境资源的配置和 外部性的内部化问题上发挥作用 其具体的实施机理如下 假设一个社会有甲 乙 丙三家排放某种污染物的企业 它们消除污染的 边际治理成本分别为刎c 刎q 心o 在以污染排放削减量q 为横轴 以 边际成本脚或价格尸作为纵轴的坐标中 它们都是向右上方倾斜的曲线 微 观经济学证明 平均可变成本曲线以上的那一部分边际成本曲线代表了竞争性 厂商的供给曲线 因此 这三条曲线同时也表示三个企业的供给曲线 见图2 3 所示 其中q q q 9 m c p p q q lq 2q 3 图2 3 排污权交易实施机理示意图 假定政府出售给甲 乙 丙三家企业的排污许可证所允许它们排放的污染 物均比它们现在的污染物排放量减少了q 2 同时假设排污权交易只会发生在上 述三家企业之间 当政府将每单位排污权的市场价格确定为尸d 时 由于甲企业将污染物排放 削减数量由q 增加到q 时的边际治理成本高于价格n 因而甲企业愿意购买 q q 数量的排污权 甲企业购买q q 数量的排污权较之自己采取治理污染措施 第2 章环境经济手段与节能减排 将污染削减量由q 增加到q 可以获得三角形彳励面积所表示的净收益 由于丙企业的边际治理成本心 低于心c 和刎c 2 曲线 故其污染削减 量q 2 9 的边际治理成本低于污染权的市场价格n 而政府只要求污染削减量减 少到9 因此 丙企业可以将q 2 9 数量的污染权出售给其他企业 并可以获得 三角形b 面积所表示的净收益 在由上述三家企业组成的经济社会中 丙企业出售的污染权正好被甲企业 所购买 由于q q 2 等于q 9 污染权的供求实现了平衡 因而排污权交易得以 进行 2 1 3 3 庇古手段与科斯手段的比较分析 前文已分别对庇古手段和科斯手段进行了效应分析 从中可以对这两种环 境经济手段得出以下几点比较分析 1 庇古手段主要依靠政府干预 而科斯手段则更多地依靠市场机制的调 节 庇古手段既能适应计划经济的环境 又能适应市场经济的环境 而科斯手 段只能适应于市场经济 2 在运用庇古手段时 要更多地防止 政府失灵 的问题 而当使用科 斯手段时 则要更多地防止 市场失灵 的问题 3 庇古手段面临更高的管理成本 较少面临交易成本 有时其管理成本 会高于运用庇古手段所能获得的收益 这时庇古手段就会失效 而科斯手段往 往面临更高的交易成本 较少地面临管理成本 因此 在交易成本高于运用庇 古手段所能获得的收益时 科斯手段就会失效 4 应用庇古手段和科斯手段获得的经济效率和环境效果都可能达到帕累 托最优状态 但是从生态环境保护的历史来看 依然是庇古手段的应用多于科 斯手段 不过随着市场化改革的深入推行 科斯手段的应用前景将会十分广阔 5 庇古手段的实施 除了社会可以获得经济效益和环境效果外 政府还 可以获得一笔可观的庇古税收益 诸如环境税 排污收费等收入 科斯手段的 实施 如果排污权的初次分配是无偿赠与的 那么政府只能获得环境效果 如 果排污权的初次分配是拍卖式的 那么 政府可以从中获得一笔环境污染产权 出售的收益 6 政府往往偏好庇古手段 公众往往偏好科斯手段 由于政府存在自我 扩张的倾向 再加上如果实施庇古手段政府获得的经济收益大于实施科斯手段 第2 章环境经济手段与节能减排 所获得的经济收益时 那么政府就会偏好庇古手段 反之 则会偏好科斯手段 庇古手段和科斯手段的具体特征比较详见表2 2 表2 2 庇古手段和科斯手段的特征比较 以排污税和排污权交易为例 比较项目排污税 排污权交易 政府干预作用较大较小 产权界定后不需要 市场机制作用较小较大 政府管理成本 较大较小 参与主体少时不高 市场交易成本较大 参与主体多时很高 面临风险政府失灵市场失灵 经济效率潜力帕累托最优帕累托最优 参与经济主体 污染者 污染者与受害者 适用时期 代内外部性代内外部性 对技术水平的要求 较高较低 偏好情况政府更加偏好公众更加偏好 产权关系较小产权界定是前提 调节灵活性调整税率需要一个过程 易造成时滞灵活 选择与决策集体选择 集中决策单个选择 分散决策 资料米源 沈满洪 资源与环境经济学 北京 中国环境科学出版社 2 0 0 7 尽管庇古手段和科斯手段在适用前提 成本收益衡量 调节流动性等方面 各有一定的优势 但是随着我国市场化改革的不断深入推进 结合本文所要研 究的节能交易市场来说 笔者更倾向于借鉴科斯手段的成功做法 这主要是基 于以下几点理由 以排污权交易为例 1 科斯手段充分利用市场机制的调节作用 使价格信号在资源和环境保 护中发挥基础性作用 使治理成本最小化 企业通过比较各自的边际治理成本 和排污权的市场价格的大小来决定是买进排污权还是卖出排污权 同时 对广 大企业来讲 可以通过排污权价格的变动 对自己企业的产品价格及生产成本 作出及时的反应 此外 在我国市场经济体制不断完善的同时 可以由点及面 地运用科斯手段这一种基于市场机制的环境经济手段来解决资源和环境问题 2 科斯手段有利于促进企业的技术进步和优化资源配置 与环境标准相 1 4 第2 章环境经济手段与节能减排 比 排污权交易可以控制排污总量 而环境标准却无法达到这一目标 因为随 着厂商数量的增加 污染物的排放也会相应地增加 在排污权交易中 如果有 的厂商技术水平高 经济效益好 边际治理成本低 它只需要以高于尸d 的价格 购买少量排污权就足以使其生产规模达到合理水平并赢利 而那些技术水平低 经济效益差 边际治理成本高的厂商自然而然就被市场所淘汰 因此 科斯手 段是一种有效的激励机制 3 科斯手段具有更多的公平性 有效性和灵活性 在使用庇古税的情况 下 污染者花钱购买污染权 其价格是由污染控制机构统一制定的 因此 污 染总量是通过管理机构收费的高低来间接控制的 而排污权交易控制的是允许 排污费而非价格 当经济实现增长或污染治理技术进步时 允许排放量的价格 就会按照市场机制自动调节到所需水平 具有很大的灵活性 4 科斯手段允许政府在环境问题上进行污染物总量控制并及时作出调 整 政府可以借鉴中央银行公开市场业务的经验 通过排污权的市场交易 对 环保中出现的问题作出及时的反应 例如 环境标准偏低时 政府可买进污染 权 反之则卖出污染权 对环境状况进行微调 5 科斯手段有利于非污染排放企业和公众的积极参与 排污权交易可以 发动公众积极参与到环境保护事业中来 通过类似于中央银行的公开市场业务 的操作 直接作用于环境标准的提高 这样 污染水平就会有所降低 2 2 国外对节能减排机制的研究与实践 自从二十世纪七十年代爆发能源危机以及八十年代以来全球变暖趋势加 剧 以发达国家为代表的诸多国家和地区开始加大对能源问题的重视程度 并 在国内和国际两个层面开展多个节能减排行动 其中 属于国内层面行动的有 日本从上世纪九十年代开始的以 确保安全稳定供给 适应环境 活用市 场经济原理 三条基本方针为指南的一系列能源政策改革 美国2 0 0 1 年颁布的 新能源政策 和欧盟能源新计划 属于国际层面的行动有欧盟于1 9 9 7 年颁布的 能源政策白皮书 可再生能源白皮书 和1 9 9 8 年底正式批准的 1 9 9 8 2 0 0 2 年能源框架计划 以及于2 0 0 5 年2 月1 6 日正式生效的 京都议定书 2 0 0 1 年8 月 美国布什政府发布了题为 为美国的将来提供可靠的 价格合理的 与环境相兼容的能源 政策 的报告 该报告也被称为美国的新能源政策 1 5 第2 章环境经济手段与节能减排 通观以上材料 不难发现 上述政策报告或行动计划都有两个共同之处 一是非常强调市场机制 即运用科斯手段 在各种节能减排活动中发挥基础性 作用 二是重视可再生能源的开发 下文将从减排和能源这两个领域出发 对 其中的市场交易机制及其他机制加以介绍和分析 2 2 1 减排领域的市场交易机制 在减排领域 无论是污染减排还是温室气体减排 已有多种机制处于研究 或实践中 这里主要介绍和分析应用于温室气体减排的 京都议定书 三机制 前已述及 在发达国家的坚持下 京都议定书 最后同意以允许采取灵活 的政策和行动 即清洁发展机制 联合履行 排放权交易这三种市场交易机制 共同但有区别的责任原则 是采取承担温室气体减限排义务的前提条件 由 于这三种机制的共同特点是 境外减排 而非在本国实施减排行动 因此有时 候也称为 境外减排机制 承担温室气体减排义务的国家在减排目标明确的情况下 对其温室气体排 放必须实施一个总量控制 因此 这三种机制的经济原理类似于排污权交易 亦具有科斯手段的一些特征 即借助市场机制的方式转移减排义务并降低减排 成本 当然 由于适用对象与合作类型不同 这三种机制所创造的商品与交易 方式总有些许差异 为了便于理解 下面再对此做一些扼要的介绍 1 清洁发展机制 c 1 e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n is m 这是 京都议定书 第1 2 条所确立的合作机制 与2 0 0 5 年2 月1 6 日开始 实施 其主要内容是指发达国家通过提供资金和技术的方式 与发展中国家开 展项目级的合作 帮助发展中国家实现可持续发展及议定书的目标 帮助发达 国家以低成本实现其在议定书第3 条下的减排与限排承诺 2 排放权交易 e m i s s i o n st r a d i n g 排放权交易是 京都议定书 中第1 7 条所确立的合作机制 主要涉及在议 定书附件i 缔约方之间开展的温室气体排放合作 即指一个超额完成减排义务的 缔约方 可将其指标以贸易的方式转让给另一个未能完成减排义务的缔约方 并同时从对方的允许排放限额上扣减相应的转让额度 目前 排放权交易的实 施规则已建立 但由于具体实施所需的前提条件目前还没到位 因此该机制尚 未正式启动 1 6 第2 章环境经济手段与节能减排 3 联合履行 j o i n ti m p l e m e n t a t i o n 联合履行机制于2 0 0 6 年1 0 月2 6 日开始实施 是 京都议定书 第6 条确 立的在附件i 国家之间的进行一种项目级的合作机制 目的是为了帮助附件i 国家以较低的成本实现其定量化的温室气体减排和限排承诺 通过在成本较低 的国家实施温室气体减排项目或碳汇项目 投资国可以获得项目活动产生的减 排量单位 并可用于遵约目的 而东道国可以通过项目获得一定的资金或技术 上述三种灵活的境外减排机制的核心在于 承担减排义务的发达国家可以 通过这三种机制在本国以外获得减排的抵消额 从而以较低的成本实现减排目 标 支撑这三种机制的经济学原理是 在世界任何一个地方产生的温室气体减 排对环境产生的后果都是一样的 但世界各国由于经济水平 技术水平以及劳 动力成本差异等原因 因此即使采取同样的行动 其所需要的减排成本也可能 会有较大的差异 因此 在各国减排量给定的条件下 从最大化人类福利的角 度出发 通过一定的市场创造 就可以使这种差异成为一种推动力量 促使减 排成本较高的国家利用市场交易到减排成本较低的国家实施减排行动 从而获 得最佳的全球减排效益 表2 3 为 京都议定书 中三种机制的详细比较 表2 3 京都议定书 的三种机制比较 项目清洁发展机制排放权交易联合履行 规范条文第1 2 条第1 7 条第6 条 适用附件i 与非附件i 国家 附件i 国家间附件i 国家间 对象只有一方有减排义务双方都有减排义务双方都有减排义务 合作类型项目级合作贸易合作项目级合作 核证减排量c e r s排放减量信用e r c s排放减量单位e r u s 创造商品 c e r t i f i e de m i s s i o nr e d u c t i o n s e m i s s i o nr e d u c t i o nc r e d i t s e m i s s i o nr e d u c t i o nu n i t s 温室气体减量以及 目标 温室气体减量温室气体减量 发展中国家的可持续发展 启动时间2 0 0 5 年2 月1 6 日尚未启动2 0 0 6 年1 0 月2 6 日 2 2 2 能源领域的市场交易机制 相比于减排领域的市场交易机制 能源领域的市场交易机制研究起步较晚 但是该领域的实践与研究与本文所要探讨的节能交易市场创建可行性却具有更 大的相关性 目前国际上比较有代表性的能源领域市场交易机制主要有可再生 能源配额制与绿色电力证书交易系统以及可交易的白色证书制度两种 下面分 1 7 第2 章环境经济手段与节能减排 别对此予以一些简要介绍 2 2 2 1 可再生能源配额制与绿色证书 可再生能源配额制 r p s 是目前实践中的三种可再生能源市场导入机制其 中的一种 另外两种机制分别是强制购买 f e e d i nl a w 和招投标制 并被 许多国家认为是发展前景最好的一种可再生能源市场导入机制 可再生能源配 额制具有如下几个特点 1 国家或地区政府对一定时期内可再生能源电力供应量在总电力供应量 中的配额 比例或数量 提出发展目标 并规定有效的可再生能源种类 一般 说来这个发展目标会逐年增加 直到实现长期目标 一般以到某一年度在总电 力中可再生能源电力达到多少比例这种形式 为止 2 为确保实现每年的可再生能源发展目标 责任主体 通常是电网公司 都要承担一定的配额任务 即每个供电企业有义务从可再生能源发电商那里收 购规定比例的可再生能源电力 若未完成规定的配额 就要接受政府的处罚 3 通常引入可交易的绿色证书机制 见图2 4 来弥补因地域性差异造 成电力公司完成份额难度的差异 该交易系统是可再生能源配额制得以运行的 一个最重要的配套条件或支撑条件 并可以起到审计和监督政策实施效果的作 用 每张绿色证书代表一定数量的可再生能源电力 如l 兆瓦时 由政府监管 发证机构发放给合格的可再生能源发电商 图2 4 绿色证二伟机制 资料来源 i n t e r a c t i o n so f t h ee ue t sw i t hg 咒e na n dw h i t ec e r t i f i c a t es c h e m e s n e r a 2 0 0 5 1 8 第2 章环境经济手段与节能减排 4 可再生能源发电商有两种产品可以出售 电力和可再生能源证书 其 中 可再生能源电力与常规电力一样竞价上网 可再生能源证书价值代表可再 生能源电力与常规电力的差价 是可以出售的独立商品 体现了可再生能源在 生产电能时具有的环境效益和其它社会效益 供电企业可以通过购买本地区的 可再生能源电力来完成配额任务 也可以通