（管理科学与工程专业论文）工程项目管理企业组建研究.pdf

摘要 推行工程项目管理是在国际 国内两大背景下提出的 为此 国家有关部门 已出台有关法律法规来指导工程项目管理的推行 但仍需制定其他相关文件 仍 有诸多问题需要解决 有鉴于此 本文以 工程项目管理企业组建研究 作为研 究课题 为更好的推行工程项目管理 组建工程项目管理企业提出建议 以收抛 砖引玉之用 本论文在回顾工程项目管理的发展历程的基础上对工程项目管理及工程项 目管理企业进行了界定 并对工程项目管理企业的市场供求做了详细分析研究 分析研究了组建工程项目管理企业的基本条件 研究了工程项目管理企业的组 建类型 最后提出工程项目管理的组建模式 最后 在对组建工程项目管理企 业所遇到的外部环境障碍和北部环境障碍进行分析研究的基础上 有针对性的 提出对策建议 关键词 工程项目管理企业组建障碍对策 a b s t r a c t i ti su n d e rt h ei n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cb a c k g r o u n d st h a t p u t t i n gf o r w a r d p r o j e c tm a n a g e m e n t f o rt h i sr e a s o n t h er e l a t i v el a w sa n dr e g u l a t i o n sh a db e e n d r a w nu pi no r d e rt o g u i d et h ei m p l e m e n t a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n t b u t i s n e c e s s a r yt om a k eo t h e ra s s o c i a t e dd o c u m e n t st om a k ev r o j e c tm a n a g e m e n tr e a l l y i m p l e m e n t e d i nv i e wo ft h i s t h i sp a p e rr e g a r d t h es e t u po fp r o j e c tm a n a g e m e n t e n t e r p r i s e a s t h e s u b j e c t f o rr e s e a r c ht o p u t f o r w a r dt h es u g g e s t i o nf o rb e t t e r i m p l e m e n t a t i o n o f p r o j e c tm a n a g e m e n t a n d s e t t i n gu pp r o j e c tm a n a g e m e n t e n t e r p r i s e s o nt h eb a s i so f r e v i e w i n gd e v e l o p m e n t c o u r s eo f p r o j e c tm a n a g e m e n t t h i sp a p e r d e f i n e sp r o j e c tm a n a g e m e n ta n d p r o j e c tm a n a g e m e n te n t e r p r i s e a n a l y s e st h em a r k e t s u p p l i e s a n dd e m a n d so fp r o j e c t m a n a g e m e n te m e r p f i s e s a n a l y s e st h ep r i m a r y c o n d i t i o n so ft h es e t u po fp r o j e c tm a n a g e m e n t e n t e r p r i s e s t h e np r o p o s e st h es e t u p t y p e so fp r o j e c tm a n a g e m e n te n t e r p r i s e s a n dp r o p o s e st h es e t u pw a yo fp r o j e c t m a n a g e m e n te n t e r p r i s e s a tl a s t a n a l y s e st h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tc o n d i t i o no b s t a c l e a n di n s i d ee n v i r o n m e n t a lo b s t a c l em e ti nd e v e l o p i n g p r o j e c tm a n a g e m e n t e n t e r p r i s e s a n d p r o p o s e st h es u g g e s t i o n s k e y w o r d p r o j e c tm a n a g e m e n t e n t e r p r i s e s e t u p o b s t a c l e c o u n t e r m e a s u r e 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方 外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意 如不实 本人负全部责任 论文作者 签名 聋弪 学位论文使用授权说明 2 0 0 5 年6 月拘f j 河海大学 中国科学技术信息研究所 国家图书馆 中国学术期 刊 光盘版 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档 可以采用影印 缩印或其他复制手段保存论文 本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致 除在保密期内的保密论文外 允 许论文被查阅和借阅 论文全部或部分内容的公布 包括刊登 授权 河海大学研究生院办理 论文作者 签名 2 0 0 5 年6 月闪日 工程项目管理企业组建研究第l 章序论 第1 章绪论 1 1研究背景 随着全球经济一体化的加深 作为世界经济的重要一环的中国要想在激烈的 竞争中胜出 则必须和国际经济全面接轨 工程建设市场同样如此 因此 作为 我国工程建设项目管理体制改革的延续和加深 作为提供工程项目管理服务的工 程项目管理企业的提出有既有着深刻的国际背景下的必然性 又有着解决现有体 帝4 矛盾的紧追性 同时 从经济理论的角度 又极具理论意义 1 1 1 国际背景 1 1 1 1国际发展背景 工程项目管理的产生与发展 有三方面国际背景 1 首先 是与国际经济 尤其是美国经济在2 0 世纪8 0 年代后持续近2 0 年稳定的 较快的发展分不开的 这一时期也是国际建设市场快速增长时期 其次 在2 0 世纪中后期世界各国普 遍接受了 贸易能使每个人状况交得更好 的经济理论 国际贸易增长超过了经 济增长 作为国际贸易的一个重要组成部分 国际工程合同总额也从8 0 年代初 的数百亿美元上升到2 0 0 1 年的约1 万亿美元 约占世界建设市场的3 0 许多 有资源优势或巨大建设市场需求的国家 如亚洲 非洲的一些国家 和地区 如 中东地区 缺乏大型工程建设的技术和管理能力 这为发达国家的承包商推行工 程项目管理创造了条件 第三 随着经济发展 许多工程以人类从未有过的规模 进行建设 工程建设技术和管理方法日益完善 这也为工程项目管理的形成提供 了理论基础 因此 为了在工程建设领域和国际接轨 工程项目管理的提出符合 时代发展要求 也有着深刻的必然性 1 1 1 2后w t o 背景 我国的改革开放为世人瞩目并吸引着国际上广大的投资者 合作伙伴 其工 程建设市场当然亦成为国际大市场的重要组成部分 如果说国际背景提出和推行 使得工程项目管理具有必然性 那么加入w t o 后的背景下则使得推行工程项目管 理显得愈加紧迫和必要 r t 程项目管理企业组建研究第1 章序论 首先 外资 合资特别是港台投资等工程项目通常要求按国际标准进行工程 项目管理 世界银行 亚洲开发银行 联合国有关机构等国际组织的贷款项目也 均把工程项目管理制作为贷款项目基本条件之一 一定要按照f i d i c 编撰的合同 条款 项目管理协议和咨询协议等文件执行 其次 工程项目管理是一项先进的 科学的 成功的 通行的国际惯例 已被世界上大多数发达国家所承认接受实施 值得学习和借鉴并大力推行 而在同国际接轨的同时 随着国内市场的全面放开 国际同行也对我国国内巨大的市场虎视眈眈 生存和竞争的压力使得推行工程项 目管理尤其重要 1 1 2 国内背景 从2 0 世纪8 0 年代以来 我国工程建设体制在不断改革 从招标投标制 合 司管理制 建设监理制到1 9 9 6 年推行项目法人责任制 初步形成了适合我国国 情 与社会主义市场经济体制相适应的工程建设市场体系 促进了我国工程建设 水平的提高 在实行建设项目法人责任制这一制度下 在落实工程建设项目责任 方面收到了一定的效果 对经营性政府投资项目效果则更加明显 总体上说促进 了工程建设水平的提高 然而从这些年的实践看 还存在一系列的问题 工程建 设市场还有待完善 特别是建设市场中的服务体系要进一步培育和发展 1 1 2 1 项目法人缺乏管理经验 3 在建设项目法人责任制的原则下 对非经营性政府投资项目 许多地方建立 建设指挥部 其作为项目法人 对工程项目进行招标和工程建设中的管理 对经 营性政府投资项目 项目的投资方按照 公司法 的要求 组建有限责任公司或 股份公司 如 某高速公路建设有限公司 某水利枢纽工程有限公司等 由其作 为项目法人 对建设项目实施管理 在项目建成后 并由其负责生产经营管理 这里存在两个问题 首先 项目法人是被授予权利而缺乏相应的责任 具体来讲就是缺乏一个有 效的监督机制和一套客观 透明 科学的业绩测量评价系统 另一方面是 项目 法人没有项目管理知识和经验 项目管理人员问整体的知识结构 协调配合等方 面一般也难以适应建设项目管理的需要 但是又不愿意聘请项目管理专家做顾问 或者采用像项目管理 设计施工这样的合同形式 害怕大权旁落 这种盲人骑磨 2 工程项目管理企业组建研究 第1 章序论 马的方式很难指望能有一个好的项目管理结果 其次 项目法人就该项目的建设而组建 当该项目建成后 要进行业务内容 的转变 由建设项目管理转换为生产经营管理或工程的维护管理 显然这样既对 建立专业化的建设管理队伍不利 也对提高工程的投资效益没有任何益处 这样 对每一个建设项目而言 项目法人总是临时组建的 绝对无建设项目管理经验积 累可言 1 1 2 2非经营性政府投资项目 三超一拖 现象严重 1 我国对于政府投资的工程项目有明确的界定 主要指 政府财政的投资 发 行国债或地方财政债券 利用外国政府赠款以及国家财政担保的国内外金融组织 的贷款等方式独资或合资兴建自了固定资产投资项目 政府投资工程按照建设项 目的性质可分为经营性和非经营性两种 前者指赢利性的项目 如铁路 水利 电力等工程项目 后者指非赢利性的公益性项目 如政府投资的医院 学校以及 城市道路等基础设施项目 多年来 在我国政府投资的非经营性建设项目中 一直采用的是在投资方 使用方和建造商之间 由使用单位设立一个临时机构 筹建处 项目建设指挥部 等 来管理建设项目 这种体制的最大缺点是 随着项目通过各项审批后 设计 和建造商就只对建设 使用 单位负责 建设 使用 单位为龙头 全权负责项目设 计 施工 监理和设备材料采购 政府投资人对项目实施过程的监管被明显弱化 投资与建设相分离 政府并未真正行使投资主体职能 导致超标准 超规模 超 预算 拖工期成为常见的现象 因为这 三超一拖 符合使用人的利益 也符合 设计和建造人的利益 损害的却是政府投资人的利益 浪费掉的是纳税人的钱 非经营性政府投资项目 三超一拖 表面上与建设单位管理经验不足 管 理人员不专业 项目管理长期低水平循环有关 深层次原因却在于建设单位的选 择缺乏竞争 缺乏投资责任约束机制 现行管理体制下 非经营性政府投资项目 的建设单位和建成后的使用单位往往合一 建设单位与所有参建单位都是超投资 的受益者 存在部门垄断 效率降低和设租寻租现象 此外 有些行业部门既负 责项目组织实施 又监管建设市场 集运动员与裁判二任一身 对政府投资的控 制和监管软弱无力 因此 必须创新政府投资项目管理体制 3 工程项目管理企业组建研究 第l 章序论 1 1 2 3工程咨询服务的局限性 目前从事工程咨询服务的相关企业有工程勘测设计机构 工程咨询单位 招 标代理机构 造价咨询机构 监理公司 十多年来 这些企业为提高我国工程建 设水平做出了巨大贡献 但是不足之处也是显而易见的 例如目前的建设监理制 由于种种原因仅仅 在施工阶段得到了推广 且主要负责质量方面 与监理单位情况类似 其他从事 工程咨询服务的企业也存在业务单一 服务范围狭窄 无法提供全过程的工程项 目管理服务的问题 同时 由于建筑业管理体制上条块分割 各自为政 各工程 咨询服务企业归属不同专业部委 限定资质和业务范围 也不利于全过程的工程 项目管理服务的发展 因此 在我国建筑市场 项目管理由业芏大包大揽的局面继续存在 与此同 时 从事工程咨询服务的相关企业都存在着项目管理范围过窄 项目管理能力不 足的问题 真正意义上的全过程工程项目管理更是少之又少 而外在和内在的要 求使得需要能提供涵盖项目全过程的 专业化 高水平的项目管理服务的企业 这种市场需求是明显的 并呈增长趋势 因此 大力发展工程项目管理服务已成 为当务之急 1 1 3理论背景旧3 从经济学意义上讲 咨询服务业的产生与发展是由于市场交易主体的信息不 对称 处于信息劣势的一方 为了避免因信息不对称而带来不利的交易后果 委 托一个与交易对方具有同等信息优势的人或机构 代理交易行为 这里所说的信 息优势和劣势不仅是指对市场供求关系和价格水平的了解程度 还包括对产品的 功能 质量 制造工艺等技术信息和专业知识的掌握程度 工程项目建设过程实质上就是业主和承包商的交易过程 这一交易的复杂 性 大额性和长时性决定了交易主体必须具有足够的工程技术知识和市场信息 能充分估计各种市场风险和技术风险 在这方面承包商具有天然的优势 业主总 是信息劣势的一方 因为业主的知识背景千差万别 而承包商专业从事工程建设 从工程项目管理的发展历史来看 随着工程项目规模的不断扩大和技术要求的曰 益复杂 工程项目管理由业主自行管理逐步过渡到委托咨询机构管理 由施工阶 4 1 二程项目管理企业组建研究第1 章序论 段委托监理发展到全过程委托管理 这一发展历程正反映了业主对于平衡市场交 易信息和专业化管理的需要 1 2文献综述 1 2 1 国外研究现状与成果 在国外 并没有专门对应 工程项目管理 一词的英文名 工程项目管理 一词最初见于建设部 2 0 0 3 3 0 号文件 关于培育发展工程总承包和工程项目 管理企业的指导意见 以下简称 指导意见 中 但 工程项目管理 一词的 来源和国际通行的 工程咨询 的概念有紧密的联系 或者可以说与国内关于工 程咨询的概念相比 指导意见 中 工程项目管理 的概念更接近于国际上通 行的 工程咨询 的概念 关于工程项目管理 国内通行的工程咨询以及国际通 行的工程咨询这三者联系与区别在2 2 1 3 节中有详细分析 下面先介绍国外通 行的工程咨询的研究现状与成果 f i d i c 是国际工程咨询界最具权威性的组织 它所制定的 业主一咨询工程 师标准服务协议 被推荐用于项目投资机会研究 可行性研究 设计 监理和项 目管理 土木工程建设工作合同条件 电气和机械工程工作合同条件 等在 很长一段时间内成为国际工程咨询业公认的行业规范 被广泛应用于利用世界银 行贷款项目的招标 投标 咨询 监理 设计和施工过程中 并在1 9 9 9 年更新 为 土木工程施工条件 生产设备和设计一拖工合同条件 设计 采购施工 e p c 交钥匙工程合同条件 和 简明合同条件 而 咨询工程业质量管理 指南 除对如何建立质量保证体系形成了一系列规范之外 还明确了咨询工程师 和客户 业主 之间的雇佣关系 提出 顾客满意 的目标 指出 了解客户的 需要 了解项目的真正目标 谁是真正的业主 有什么要求 这些都是完成优质 服务的重要步骤 世界银行在1 9 7 4 年制定的 世界银行及其借款人使用咨询人的说明 后在 1 9 8 1 年更新为 世界银行借款人及世界银行作为执行机构使用咨询专家的指 南 对其使用咨询服务的类型以及选择咨询公司的程序 包括编制任务大纲与 费用概算 刊登广告 准备咨询人短名单 进行质量与费用评价 合同谈判与授 予等过程 都作出了详细的规定 5 工程项目管理企业组建研究第1 章序论 日本学者竹本直一在其 咨询理论与实践 一书中 详细研究了工程咨询 业客户类型 咨询人员作用与道德规范及咨询费用计算等 并通过与美国 英国 法国 德国 意大利 荷兰等欧美国家行业发展现状的对比 认为日本工程咨询 业应在人才培养 情报搜集 行业协会培育 优惠税制 企业综合能力 管理能 力 经营基础等方面采取有效的发展对策 著名专家贝切斯在 造就卓越的咨询顾问 一书中指出咨询产品必须具有 容易传播的特性 从某种意义上讲 咨询产晶自己创造自己的市场 认为咨询 行业本质上是一个特别的市场导向的行业 美国p i m s 研究小组提出市场份额是决定盈利能力的最重要因素之一等观 点 而詹姆斯 赫斯克特等人在其所著的 服务利润链 中则指出争取客户的忠 诚度才是服务企业实现盈利的关键 并在此基础上形成了服务利润链的理论 国际工程咨询界的研究现状主要是从企业微观角度 市场分析方面来研究工 程咨询的发展 这与国际工程咨询发展的有关 而这些正是我国工程项目管理业 未来发展所面临的问题 对我国的工程项目管理发展有着重大的借鉴作用 1 2 2 国内研究现状与成果 虽然工程项目管理和国际通行的工程咨询有很紧密的联系 但需要首先指出 的是 国内的工程项目管理和工程咨询并不是同一个概念 而且实施的目的也有 很大的差别 推行工程项目管理 提出组建工程项目管理企业是在工程建设管理 体制改革的大背景下提出来的 这一背景在1 1 2 节研究背景中有详细论述 在 指导意见 之前 国内涉及工程项目管理的有关研究主要是论述实行工 程项目管理必要性 紧迫性 而工程项目管理企业的具体概念 所需的环境乃至 组建模式等都鲜有涉及 有关部门也积极组织对国外工程项目管理进行考察 为 工程项目管理作充分的理论 实践准备 1 9 9 9 年中国建设监理协会赴德国进行工程项目管理的考察 此次赴德考察 主要是考察项目管理公司为业主方提供的项目管理 考察报告 德国工程项目管 理考察报告 对德国工程建设管理的特点 德国项目管理的服务内容和范围 德国项目管理任务的委托方式 德国项目管理的企业资质与从业人员资格 德国 项目管理的取费标准等一系列问题进行了深入的调查 2 0 0 2 年1 0 月3 1 日 1 1 月1 4 日建设部建筑市场管理司会同有关人员对美国 6 工程项目管理企业组建研究 第1 章序论 加拿大工程公司开展工程总承包和项目管理的进行了考察 考察报告 美国 加 拿大工程公司开展工程总承包和项目管理的考察报告 对美国 加拿大有关公 司的公司组成结构 人员构成 项目管理方式 项目管理技术和手段等作了详细 的论述 分析我国在这些方面的差距 最后提出了建立完善法律法规 创造良好 市场环境 改造和培育一批工程总承包和工程项目管理企业 在市场准入政策上 予以扶持 抓好人才培养工作等方面的建议 指导意见 出台后 国内有关工程项目管理企业的探讨才逐渐深入 建 筑经济 杂志社在 指导意见 出台后就工程总承包企业和工程项目管理企业的 一系列问题组织了一次征文活动 这次征文活动获得了强烈的反响 并刊发了一 些比较有实际价值的论文 石西亚一文 从f i d i c 条款探讨工程总承包与工程项目管理企业的界定 首先从f i d i c 条款分析了d b 模式和e p c 模式风险分担的差异 并在此基础上对 工程项目管理和工程项目管理企业作了详细的界定 提出工程项目管理宜界定 为 受托方受业主的委托 按照合同的约定 代表业主对工程项目的总承包或若 干项专项承包进行管理并提供相应的服务 工程项目管理企业可以界定为 具备 相应资质 可对工程项目的总承包或专项承包进行管理并提供相应服务 包括承 担工程项目的可行性研究 以及做作为可行性研究之必要结果的方案设计或初步 设计 的企业 邓铁军在论文 监理公司向工程项目管理咨询公司转变的研究 中对监理 公司向工程项目管理咨询公司的转变方式作了详细的探讨 提出监理公司可以通 过扩大业务资质范围 改变企业管理模式 加大人才的培养与引进等三种方式向 工程项目管理企业转变 汪世启在论文 工程项目管理企业的培育与运作 认为工程项目管理企业 的培育与发展首先应考虑以下几个问题 工程项目管理和咨询服务 组织体制 人员组成 管理方式和发展战略 在此基础上提出了培育和发展工程项目管理四 种途径 最后对工程项目管理企业的运作也提出了一些建议 2 0 0 4 年1 1 月1 6 日 建设部颁布 建设工程项目管理试行办法 建市 2 0 0 4 2 0 0 号文件 以下简称 试行办法 的通知 该文件就工程项目管理的 实施从多方面划定了一个框架 具体包括 从事工程项目管理的企业资质 个人 执业资格 工程项目管理的服务范围 委托方式 投标方式 服务收费 以及企 7 工程项目管理企业组建研究第l 章序论 业和个人的禁止行为等若干方面 但 试行办法 仍然属于过渡性的文件 要使 工程项目管理得到真正实旌 仍需制定其他相关文件 这在4 2 1 节中将有详细 论述 另外 中华人民共和国建筑法 修订征求意见稿 以下简称 建筑法 意见稿 条款中也涉及有工程项目管理的有关规定 例如第五十条规定 取 得建设工程勘察 设计 施工 监理资质的单位 可以承揽与其资质类别和等级 相应的工程项目管理业务 与国际发达国家的研究现状相比 我国对工程项目管理业的研究正处于研究 制定新的工程建设管理体制框架 研究发展工程项目管理企业所需制度环境等方 面 这与我国工程项目管理业的发展状况相符合 但与国外发达国家同行业相比 我国工程项目管理的发展显得落后 因此 一方面 要抓紧制定各种法规 完善 工程建设体制 为工程项目管理的发展壮大作好充分的外部环境上的准备 另一 方面也要进一步深入的研究国外发达国家工程项目管理业发展的经验 以起到一 定的指导 借鉴作用 1 3研究内容及成果 根据 指导意见 试行办法 以及国内有关工程项目管理的实践 本文主 要研究内容为 1 概述了国内外工程项目管理发展状况 然后分析了工程项目管理概念 的内涵 并和工程咨询 代建制等有紧密相关的概念作了比较 然后在此基础上 对工程项目管理企业的市场定位作了详细的分析研究 最后对工程项目管理企业 的市场供求作了研究 2 研究了组建工程项目管理企业的两个必要条件 然后从按负责的阶段 对工程项目管理企业进行了类型划分 并从代建制的角度对工程项目管理企业的 特殊类型 代建单位作了研究 最后在此基础上详细研究了组建工程项目管理 企业的具体途径 3 研究了组建工程项目管理所面临的外部环境障碍和内部环境障碍 然 后有针对性的提出较为详细的对策 本论文主要研究内容如上所述 取得如下三个研究成果 1 提出了工程项目管理企业的类型 8 工程项目管理企业组建研究 第1 章序论 2 提出了组建工程项目管理企业的具体模式 3 对组建工程项目管理企业可能遇到的障碍提出了对策建议 l i4 技术路线与方法 本论文从发展工程项目管理 提出组建工程项目管理企业的背景开始 首先 回顾了工程项目管理的发展历程 在此基础上对工程项目管理及工程项目管理企 业进行了界定 并对工程项目管理的市场供求进行了分析 然后论述了工程项目 管理企业的组建基本条件 组建类型以及组建模式 然后分析了组建工程项目管 理企业所需环境及组建障碍 并提出相关对策 上述三个部分结合而为工程项目 管理企业的组建研究 技术路线如图1 一l 所示 巨垂亘匦 巨垂亘匦j 匡巫亟困 匝巫亟困j 图1 1论文技术路线 9 llllllill illlllll j 1i j 1 i l j 一市场供求分析一一企业组建模式一 一组建障碍及对策一 一 一一 一 l 一 llj 耋 工程项目管理企业组建研究 第1 章序论 1 5创新点 本论文创新点主要为 1 提出了工程项目管理企业的类型 根据负责的阶段可以分为工程决策 项目管理公司 工程设计项目管理公司 工程监理项目管理公司 综合项目管理 公司 2 提出了工程项目管理企业的三种组建模式 成立新的企业模式 基于 企业内部资源模式 基于企业外部资源模式 工程项目管理企业组建研究第2 章工程项且管理企业界定及其供求分析 第2 章工程项目管理企业界定及其市场供求分析 2 1 工程项目管理发展概述 2 1 1 国外发展概述 2 1 1 1产生与发展 有建设就有项目 有项目就有项目管理 项目管理是人类一种古老的生产实 践活动 直到本世纪6 0 年代 人类的这种生产实践活动才逐渐形成 1 7 较完整 的学科 在国外 项目管理形成一门成熟学科也只是近三 四十年的事情 至今 尚没有一个统一的定义 它可以有多种不同的解释 采用的名词也没有统一 国 外建设项目管理发展大致经历产生 发展 成熟三个阶段 1 产生阶段 项目管理的产生 演进与商品经济的发展 建设领域专业化分工 社会化生 产相伴随 例如 十六世纪以前的欧洲 建筑师就是总营造师 他受雇于或从属 于业主负责设计 购买材料 雇佣工匠 并且管理工程施工 这些都标志着项目 管理的产生 2 发展阶段 十六世纪以后 随着社会对房屋建筑技术要求的不断提高 建筑业的传统做 法开始发生变化 体现在建筑师队伍出现了专业分工 社会对建设项目管理活动 需求的起因逐渐形成 部分建筑师向社会传授技艺 为业主提供技术咨询 解答 疑难问题等服务 或受聘于业主负责监督管理旌工工作 这就是今天所指的建设 监理 但其业务范围还仅限于施工过程的质量监督 替业主计算工程量和验方 即实地丈量各分部分项工程已完成的实物工程量 十八世纪6 0 年代的英国产业革命大大促进了整个欧洲大陆城市化和工业化 的发展进程 社会大兴土木带来了建筑业的空前繁荣 产业革命进入了一个机器 时代 这就要求采取一种效率高而又精确的工作方式和建立一种新的雇佣关系来 满足工程建设要求 业主已越来越感觉到自己监督 管理工程建设活动的困难性 就在这一时期 建设项目管理的必要性逐步被人们所认识 十九世纪初 随着建设领域商品经济关系的日趋复杂 为了维护建设各方的 1 1 t 程项目管理企业组建研究第2 章工程项目管理企业界定及其供求分析 经济利益 需要明确建设各方之间的责任界限 英国政府于1 8 3 0 年以法律手段 推出了总合同制度 l u m ps u ms y s t e mo fc o n s t r u c t i n g 规定每个建设项目只 能由一个承包商进行总包 总包制的推行 导致了招标投标交易方式的出现 也 促进了建设项目管理的发展 在这一时期 建设项目管理的应用范围得到了进一 步扩充 3 成熟阶段 第二次世界大战以后 欧美各国在恢复建设中加快了向现代化发展的速度 尤其是5 0 年代末和6 0 年代初 由于工业和国防建设的需要以及人民生活水平不 断提高的要求 建设许多大型建设项目 如大型水利水电项目 新型城市开发项 目 复杂的科研项目 军事项目 北极星导弹研制项目 和航天项目 阿波罗 登月火箭项目 等已成为当务之急 这些项目的共同特点是投资多 风险大 规 模浩大 技术复杂 投资者和承建者都难以承担因投资不当或管理失误而造成的 损失 同时 国际承包事业的大发展 竞争变得非常激烈 使人们认识到项目要 想取得成功 必须加强管理 引进科学的管理方法 于是项目管理科学作为一种 客观需要而得到进一步发展 项目管理理论也日臻成熟 另外 自第二次世界大战以来 随着科学管理理论 技术 方法的大量出现 逐渐形成了管理科学体系 系统论 控制论 信息论 组织论 行为科学理论 价值工程理论 预测技术 决策技术 网络计划技术 数理统计技术等均已基本 发展成熟 并应用于生产管理实践活动中 这些科学管理理论 技术 方法的应 用获得了成功 产生了巨大效益 诞生于5 0 年代末的网络计划技术也大大促进 了项目管理学科的产生和发展 由于项目管理实践的需要 人们便把成功的管理 理论和方法引入项目管理之中 作为动力 使项目管理越来越具有科学性 使项 目管理作为一门学科迅速发展起来了 无论在理论上 还是在实践上项目管理学 科都已成熟 它已跻身于管理科学的殿堂 2 1 i 2发展趋势 在国外 经过半个多世纪的发展 工程项目管理工程曰趋显现出组织体系规 范化 专业集成化和量化控制管理等的特征 目前 在欧美等发达国家 工程项目管理企业的运作一般以项目管理为中心 其组织机构的设置以有利于项目管理和技术水平的提高为出发点 能适应备类合 辁 工程项目管理企业组建研究第2 章工程项目管理企业界定及其供求分析 同项目管理的需要 工程项目管理企业普遍实行项目经理负责制 对项目组织多 实行矩阵管理 国外工程项目管理企业对项目控制十分重视 近十多年来 著名 的工程公司专门成立项目控制部 项目控制经理在项目经理领导下负责领导费用 估算师 进度工程师 费用控制工程师 材料控制工程师的工作 而运用赢得值 原理 e v c 对费用 进度进行综合量化控制更是国际上普遍采用的方法 2 1 2 国内发展概述 2 1 2 1传统的工程项目管理体制 改革开放前 我国建筑产品不作为商品 故对建设工程项目的管理都采用产 品经济管理体制 具体有自营制方式和工程指挥部方式两种 1 自营制方式 在这种体制下 工程建设各方 包括设计单位 施工单位 运行管理单位均 隶属于政府主管部门 它们与主管部门之间的关系是上 下级行政关系 它们的 生产活动都是由上级主管部门以行政命令方式直接下达 采用接力形式各自向国 家负责 完成各自的任务 自营管理体制有两个显著特点 没有一个职责明确的单位对项目建设全过 程负责 造成项目投资效益无人问津的局面 专业化水平低 项目管理落后 难于按现代化大生产方式组织项目建设 2 指挥部方式 在高度集中的计划经济体制和项目建设自营制的历史条件下 大中型工程项 目以军事指挥的方式组织项目建设 设立工程项目现场指挥部 行使项目建设指 挥权力 指挥部是由政府部门授权组织的项目管理机构 它作为政府的职能性常 设机构 拥有代表政府管理项目的一切权力 负责对大中型水利水电工程项目实 施的统筹管理 协调控制 2 1 2 2 工程项目管理的产生与发展 由于改革开放前的工程项目计划管理体制弊端重重 从1 9 8 6 年开始我国工 程项目管理体制进行了一系列的改革 如果把它向前延伸到1 9 8 2 年世行在我国 第一个贷款项目实行国际招投标开始 可以说到目前为止共经历了四个阶段 工程项目管理企业组建研究第2 章工程项日管理企业界定及其供求分析 第一阶段 是从1 9 8 4 年我国工程建设实行招投标制到1 9 8 6 年国务院领导提 出学习 总结鲁布革水电站工程引进世界银行贷款建设项目开始为探索研究阶 段 第二阶段 是从1 9 8 7 年五部委联合颁发的计施 1 9 8 7 2 0 0 2 号文件为起点 到1 9 9 3 年内蒙古呼市会议为项目法施工的试点推广阶段 第三阶段 以1 9 9 4 年建设部在九江召开的工程项目管理工作会议为起点 到1 9 9 7 年西安项目管理工作会议推出学习全国优秀项目经理范玉恕先进事迹 为全面推广和深化完善项目管理阶段 这一阶段建设部颁发了 关于推行项目管 理的指导意见 政府主管部门围绕建立现代企业制度 按照国际惯例对推行项 目管理做大量的调查研究和系统的 科学的总结 并从理论和实践高度上 进一 步明确了推行项目管理的指导思想 意义 目的及运作方式 并提出了推行工程 项目管理要实现 四个一 的管理目标 第四阶段 从1 9 9 8 年建设部提出 全面运用项目管理现代化管理方法创建 优质工程的先进经验到现在 为项目管理理论提升和实践运作规范阶段 2 1 2 3 现行的工程项目管理体制 通过上述一系列改革 工程项目建设采用的行政分配的计划管理方式 目前 已改变为以项目法人为主的工程招标发包体系 以设计 旌工 材料及设备供应 为主体的投标承包体系 以建设监理单位为主体的咨询服务体系的三大主体 这 三大主体之间以经济为纽带 以合同为依据 相互监督 相互制约 构成了建设 工程项目组织管理体制的新模式 形成了较为完善的具有中国特色的工程项目管 理体制 通过推行三项制度的改革 形成了以国家宏观监督调控为指导 项目法人责 任制为核心 招标承包制和建设监理制为服务体系的项目管理体制基本格局 这 个新型的工程项目管理体制是在政府有关部门的监督管理之下 由项目法人 承 包商 监理单位参加的 三方 管理体制 这种由 三方 组成的工程项目管理 体制符合国际惯例 是国外绝大多数国家所采用的工程项目建设管理体制 我国 现行工程项目管理体制的模式见图2 一l 1 4 工程项目管理企业组建研究 第2 章工程项目管理企业界定及其供求分析 口 代表监督关系 代表合同关系e o 代表监理关系 图2 1 现行工程项目建设管理体 2 2工程项目管理企业界定 2 2 1 工程项目管理界定 指导意见 出台的宗旨是深化我国工程建设项目组织实施方式改革 培育 发展专业化的工程总承包和工程项目管理企业 指导意见 对工程项目管理的 界定为 指从事工程项目管理的企业受业主的委托 按照合同的约定 代表业主 对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务 但是该概念存在两 个方面的问题 一是有概念循环之嫌 二是 代表业主对工程项目的组织实施进 行全过程的或若干阶段的管理和服务 并不能与 指导意见 对总承包的界定 区别开来 例如 按照 指导意见 当项目管理承包p m c 承担项目的方案设计 或初步设计任务时也可以看作为总承包 在 指导意见 中 工程项目管理与工程总承包是相关联的 即工程项目管 理总承包是在代表业主对工程总承包 指导意见 中的总承包 进行管理 如 果不这样理解 按照 指导意见 对工程项目管理的界定 则工程项目管理完全 可以回到业主自营的时代 另外 指导意见 已明确同一企业或有隶属关系或 其他厉害关系的两企业不可同时承担一个工程的项目管理和总承包 这就说明 工程项目管理与工程总承包之所以相关联 是因为两者要力求互补 有鉴于此 工程项目管理宜界定为 受托方受业主的委托 按照合同的约定 1 5 1 程项目管理企业组建研究 第2 章工程项目管理企业界定及其供求分析 代表业主对工程项目的总承包或若于项专项承包进行管理并提供相应的服务 2 2 1 1工程项目管理模式 在 指导意见 中 关于工程项目管理的具体方式及服务内容 权限 取费 和责任等 业主可以与工程项目管理企业在合同中约定 对于工程项目管理的具 体模式 结合当前国际趋势 根据 指导意见 主要有以下两种主要方式 1 项目管理服务 p m 模式 项目管理服务是指工程项目管理企业按照合同约定 在工程项目决策阶段 为业主编制可行性研究报告 进行可行性分析和项目策划 在工程项目实旖阶段 为业主提供招标代理 设计管理 采购管理 旅工管理和试运行 竣工验收 等 服务 代表业主对工程项目进行质量 安全 进度 费用 合同 信息等管理和 控制 工程项目管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任 2 项目管理承包 p m c 模式 项目管理承包是指工程项目管理企业按照合同约定 除完成项目管理服务 p m 的全部工作内容外 还可以负责完成合同约定的工程初步设计 基础工程 设计 等工作 承担工程初步设计 基础工程设计 工作的工程项目管理企业应 当具有相应的工程设计资质 项目管理承包企业一般应当按照合同约定承担一定 的管理风险和经济责任 另外 指导意见 提出 根据工程项目的不同规模 类型和业主要求 还 可采用其他项目管理方式 但是并未明确 工程项目管理的主要方式如图2 2 所示 工程项目管理f 1 工程项目管理承包 简称p m c 模式 的主要方式1 l2 工程项目管理服务 简称p m 模式 图2 2工程项目管理的主要方式 2 2 1 2工程项目管理服务内容 根据 试行办法 工程项目管理服务内容的认定如下 1 协助业主方进行项目前期策划 经济分析 专项评估与投资确定 1 6 工程项目管理企业组建研究 第2 章工程项目管理企业界定及其供求分析 2 协助业主方办理土地征用 规划许可等有关手续 3 协助业主方提出工程设计要求 组织评审工程设计方案 组织工程勘 察设计招标 签订勘察设计合同并监督实施 组织设计单位进行工程设计优化 技术经济方案比选并进行投资控制 4 协助业主方组织工程监理 施工 设备材料采购招标 5 协助业主方与工程项目总承包企业或施工企业及建筑材料 设备 构 配件供应等企业签订合同并监督实旋 6 协助业主方提出工程实施用款计划 进行工程竣工结算和工程决算 处理工程索赔 组织竣工验收 向业主方移交竣工档案资料 7 生产试运行及工程保修期管理 组织项目后评估 8 项目管理合同约定的其他工作 2 2 1 3与工程咨询的比较 1 工程咨询发展历程 工程咨询是以技术为基础 为工程建设服务的智力密集型行业 从十九世纪 3 0 年代英国首次出现咨询工程师职业以来 工程咨询业在世界上已有1 7 0 多年 的历史 当今工程咨询活动己贯穿工程建设的全过程 为投资决策者和项目业主 提供集经济 技术和管理等多学科于一体的咨询服务 包括工程前期战略性规划 项目可行性论证 投融资分析等方案咨询 基础工程勘察 设计咨询 施工 监 理 采购 招标等咨询 工程后期评估 建成后的技术培训服务以及经营管理方 式等咨询 服务体系大致可分为三个层次 战略咨询 工程咨询 技术咨询 工程咨询业在我国的兴起只是近2 0 多年的事情 众所周知 在建国以后很 长时期内实行计划经济 投资项目决策主要由行政领导机关甚至领导个人拍板决 定 项目建设任务由政府部门指定或委派所属设计和施工队伍承担 改革开放以 后 为加强投资项目决策的科学化和民主化 在总结历史经验教训和借鉴国际成 功做法的基础上 我国从2 0 世纪8 0 年代初开始引进工程咨询的概念 在项目前 期工作中推行可行性研究及其评估 并纳入投资项目决策程序 逐步形成了 先 咨询 后决策 的制度 伴随这项改革 从2 0 世纪8 0 年代初期开始 陆续成立 和发展起一批以中国国际工程咨询公司为代表的工程咨询机构 专门从事项目建 议书 可行性研究报告的编制与评估等项目建设前期阶段的投资咨询业务 与此 1 7 工程项目管理企业组建研究第2 章工程项目管理企业界定及其供求分析 同时 许多原有的勘查设计单位也都向前后延伸业务 承担起项目决策和实施管 理的咨询服务 我国工程咨询业队伍随之迅速扩大 随着投资体制改革的不断深入 我国建设项目的实施过程也发生了根本性变 革 传统计划经济体制下以项目建设指挥部为中心的集中组织模式被市场化的改 革所打破 项目建设单位与勘察设计 设备供应 建筑施工和安装等单位均成为 独立的利益主体 它们在项目建设活动中的相互关系 由原来计划体制下的专业 分工关系 逐步演变为通过市场进行选择 确立和形成项目业主与承包商之间的 法人商务关系 于是 围绕业主与承包商 为项目实施活动提供招投标咨询 设 备采购咨询 建设监理等专业服务也应运而生 2 工程咨询服务范围 工程咨询单位资格认定办法 国家发改委 2 0 0 5 年3 月4 日颁布 以 下简称 认定办法 对工程咨询服务范围的资格认定提出如下八个方面 1 规划咨询 含行业 专项和区域发展规划编制 咨询 2 编制项目建议书 含项目投资机会研究 预可行性研究 3 编制项目可行性研究报告 项目申请报告和资金申请报告 4 评估咨询 含项目建议书 可行性研究报告 项目申请报告与初步设计 评估 以及项目后评价 概预决算审查等 5 工程设计 6 招标代理 7 工程监理 设备监理 8 工程项目管理 含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务 其中工程设计 招标代理 工程监理 设备监理资格 由国务院有关主管部 门认定 3 工程咨询和工程项目管理的比较 认定办法 与之前的 工程咨询单位资格认定实施办法 修订 以下简 称 实施办法 最大的不同就是在对工程咨询服务范围认定的第八款已变为工 程项目管理 而 实施办法 则为管理咨询 因此 按照 认定办法 工程项目 管理已明确属于工程咨询 但即便如此 含工程项目全过程管理服务的工程项目 管理和工程咨询在服务范围的认定上仍有比较之需要 因为除了工程项目管理 工程咨询其他七种服务范围均属于工程项目某一阶段 而全过程工程项目管理的 1 8 工程项目管理企业组建研究 第2 章工程项目管理企业界定及其供求分析 管理范围则涵盖工程项目的全过程 因此 全过程的工程项目管理服务范围和工 程咨询的服务范围在工程项目的整体阶段上有着对应之处 通过比较 认定办法 对工程咨询服务范围的认定和 试行办法 以及 指 导意见 对工程项目管理服务范围的认定 两者有重复之处 包括 为业主进行 项目前期策划 经济评估 为业主编制可行性研究报告 招标代理以及初步设计 p m c 模式 等 但两者更多的是不同之处 在工程项目管理中 除了在项目决 策阶段为业主编制可行性研究报告外 在项目的实施阶段要为业主提供设计管 理 施工管理 采购管理以及试运行 竣工运行 等服务 而在工程咨询的服务 认定中则没有这样的具体内容 从字面上就可以看出工程咨询和工程项目管理最主要的差别在于 除了工程 设计之外工程咨询主要侧重于咨询 充当业主顾问的角色 而工程项目管理则侧 重于管理 既是业主的顾问 更主要是充当准业主的角色 由业主授权按照合同 约定对工程项目进行管理 而二者相同之处仅仅是存在某些相同的服务内容 例 如都包含初步设计部分 认定办法 由发改委颁布 而 试行办法 和 指导 意见 则由建设部颁布 从而导致称谓上的差异 相关概念存在着既相似又有明 显的差别 2 2 1 4与代建制的比较 一 1 代建制发展历程 政府投资建设项目是全社会固定资产投资项目的重要组成部分 因其具有投 资大 公益性等特点 为经济和社会发展作出了巨大贡献 但是 由于在项目管 理方式上存在问题 政府投资建设项目 三超 现象比较普遍 腐败事件时有发 生 投资效益往往不能最大化 因此 国家对政府投资项目管理方式的改革高度 重视 不少地方也已经意识到对现行政府投资建设项目管理方式进行改革的必要 性和紧迫性 开展了积极探索 取得了良好成效