（应用数学专业论文）江苏省循环经济发展评价.pdf

摘要 随着我国人口的不断增加、经济的快速增长与生态环境的恶化，土地、能源、矿产资 源的枯竭等矛盾日益显露，中国政府积极引导全社会坚持走可持续发展道路，取得了令人 瞩目的成就。在新的形势下，中国共产党领导全国人民认真分析当前的形势，总结国外可 持续发展的经验，提出了发展循环经济的战略对策并在党的十七大报告中，明确将发展循 环经济作为我国的一项基本国策，循环经济发展的理念日益深入人心。 本文在紧扣循环经济定义的基础上，根据江苏统计年鉴- 2 0 0 9 ) ) 等最新统计资料，运 用层次分析法，选取5 个子系统、共1 6 个指标对江苏省1 3 个地级市的循环经济发展状况 进行综合评价，并就循环经济发展中出现的问题，从不同角度提出相关的对策和建议，希 望能为江苏省未来循环经济的发展提供有益的参考。研究结果表明，江苏省循环经济发展 的地区差异较大，综合得分的最高值与最低值相差0 2 9 。这要求江苏省在今后的工作中， 工作重点应放在得分值较低的落后地区，把经济增长建立在提高质量、优化结构、增加效 益、降低消耗、保护环境的基础之上，努力实现速度、结构、质量、效益的有机统一，进 一步促进整个江苏社会经济可持续发展。 关键词t 江苏省；循环经济：层次分析法；综合评价 a b s t r a c t c h i n ag o v e r n m e n th a sp e r s i s t e di nt a k i n gt h er o a do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n do u r c o u n t r yh a sh a dg r e a ta c h i e v e m e n ti nt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h ei n c r e a s i n gp o p u l a t i o n ，t h e r a p i di n c r e a s e i ne c o n o m i c sa n dd e p r a v e de c o - e n v i r o n m e n t i nt h en e ws i t u a t i o n ，t h en a t i o n a l p e o p l eu n d e rt h el e a d e r s h i po ft h ec o m m u n i s tp a r t yo fc h i n aa n a l y z et h ec u r r e n ts i t u a t i o na n d s u m m a r i z et h el e s s o n so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf r o ma b r o a d ，r a i s i n gr e l e v a n ts t r a t e g i cp o l i c i e s c i r c u l a re c o n o m yh a db e e nl i s t e da sab a s i cn a t i o n a lp o l i c yo nt h et h e17 t hn a t i o n a lc o n g r e s s h e l di n2 0 0 7a n dt h i si d e ah a db e e na c c e p t e db yt h ep u b l i cd a y b yd a y b a s e do nt h et h e o r yo ft h ec i r c u l a re c o n o m y , u s i n ga h pt os e l e c tf i v es u b s y s t e m sa n ds i x t e e n i n d e x e s ，t h i sp a p e ri st oa n a l y z ea n dd i s c u s st h ec o n d i t i o no fc i r c u l a re c o n o m ya b o u tt h et h i r t e e n r e g i o n si nj i a n g s up r o v i n c e ，a c c o r d i n gt ot h el a t e s ts t a t i s t i c sd a t ai n ”j i a n g s us t a t i s t i c a ly e a r b o o k - 2 0 0 9 ”a n do t h e ri n f o r m a t i o n r a i s i n gr e l e v a n ts t r a t e g i cp o l i c i e sf r o md i f f e r e n ta n g l e s ，ih o p et o p r o v i d es o m eu s e f u ls u g g e s t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ec i r c u l a re c o n o m ys y s t e mo fj i a n g s u p r o v i n c ei nd e p t h t h er e s u l ts h o w st h a tt h e r ei sag r e a td i s t a n c ea m o n gd i f f e r e n tr e g i o n s ，t h e c o m p r e h e n s i v ev a l u eo ft h ed i f f e r e n c ei s0 2 9b e t w e e nt h eh i g h e s tp o i n ta n dt h el o w e s tp o i n t ，s o w es h o u l dp u te m p h a s i so nt h eb a c k w a r da r e a sf r o mn o wo n i no r d e rt op r o m o t et h ee c o n o m i c s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nd e p t h ，w es h o u l dt r yo u rb e s tt or e a l i z et h eo r g a n i cu n i t yo ne c o n o m i c g r o w t ha m o n gt h es p e e d ，s t r u c t u r e ，q u a l i t ya n dt h eb e n e f i t s , b a s i n g o ni m p r o v i n gq u a l i t y , o p t i m i z i n gs t r u c t u r e ，i n c r e a s i n gp r o f i t s ，r e d u c i n gc o n s u m p t i o n ，p r o t e c t i n ge n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：j i a n g s up r o v i n c e ；c i r c u l a re c o n o m y ；a h p ；c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名： 邀妇e 日 期：一丝! q ：l ：簋 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京信息工程大学有关保留、使用学位论文的规 定，学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论 文的电子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制 并允许论文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有 关数据库进行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 作者签名： 邀幼色 日期： 塑i q ：b ：g 第一章绪论 1 - l 本文的研究背景 2 0 世纪6 0 年代美国经济学家鲍尔丁( k e n n e t he b o u l d i n g ) 在其专著宇宙飞船经济观 中提出“循环经济”的概念，他将地球比作正在飞行的宇宙飞船，依靠自身有限的资源生 存。若要继续运行，必须将自身的资源循环利用。否则，若人类的开采超过了地球的承载 力，人类最终会走向灭亡。故而，他建议人类应该把经济系统和自然生态系统和谐的循环 利用，建立一种低消耗、低排放、高效率的全新经济增长模式，这便是循环经济的思想萌 芽。 2 0 世纪7 0 年代，爆发了两次世界性能源危机，经济增长与资源短缺之间的矛盾使人 们开始对经济增长的方式进行深刻反思。1 9 9 0 年，英国环境经济学家大卫皮尔斯和图奈 在自然资源和环境经济学中提出了循环经济理论。2 0 世纪9 0 年代，德国、日本等发 达国家先后将循环经济作为可持续发展的重要方式并将其以法律形式明确下来，之后各国 纷纷效仿，从根本上解决了可持续发展的问题。 2 0 世纪末、2 l 世纪初，循环经济理论传入我国，很快便成为我国经济和管理学界研究 的焦点，并被政府与企业积极推广实践。我国各领域的专家依据中国国情分别从不同的角 度对其进行研究，不仅发表了大量的专著，甚至提出循环经济学的学科设想，其重要作用 已经成为我国经济与社会发展的基础理论比1 。 1 2 研究意义与目的 2 0 0 3 年我国人均g d p 已经超过1 0 0 0 美元，开始向中低收入国家迈进。国际经验表明， 从低收入国家步入中低收入国家行列的阶段，既是“黄金发展时期”，又是“矛盾凸显时 期”。特别是随着经济快速增长和人口不断增加，土地、能源、矿产等资源不足的矛盾会 越来越突出，生态建设和环境保护的形势日益严峻。面对这种情况，按照科学发展观的要 求，大力发展循环经济，加快建立资源节约型社会，就显得尤为重要、尤为迫切。 然而，我国的现状却令人忧虑。近几年来，国人都能感觉到中国能源供应的紧张。我 国在国际市场频繁购买各种原材料如煤炭、石油、铁矿石，次数越来越多，这也使人们清 醒地认识到“地大物博”的日子对目前的中国来讲只是个美好的回忆。自1 9 4 9 年建国以来， 我国g d p 增长了1 0 多倍，矿产资源投入却增长了4 0 多倍，而我国的能源安全却面临着巨 大的威胁。究其原因，我国所采用的传统经济是一种由“资源产品污染排放” 所构成的物质单向流动的经济。在这种经济下，人们以越来越高的强度把地球上的物 质和能源开发出来，在生产加工和消费过程中又把污染和废物大量地排放到环境中去， 对资源的利用常常是粗放的和一次性的，通过把资源持续不断地变成废物来实现经济 的数量型增长，导致了许多自然资源的短缺与枯竭，并酿成了灾难性环境污染后果。 若要尽快摆脱这种方式，必须寻得一种可持续的发展道路，循环经济是缓解当前各种矛 盾的最佳选择1 ，它倡导的是一种建立在物质不断循环利用基础上的经济发展模式，它 要求把经济活动按照自然生态系统的模式，组织成一个“资源产品再生资 源”的物质反复循环流动的过程，使得整个经济系统以及生产和消费的过程基本上不 产生或者只产生很少的废弃物，只有放错了地方的资源，而没有真正的废弃物，其特 征是白然资源的低投入、高利用和废弃物的低排放，从而根本上消除长期以来环境与 发展之间的尖锐冲突。 1 3 国内外研究进展与发展趋势 1 3 1 循环经济发展的国际经验与启示 通过3 0 多年的发展，西方发达国家已经在推行循环经济上取得了初步成效，环境效益 和经济效益得到了显著地提高，主要经验表现在以下3 个方面h 1 ： ( 1 ) 循环经济“减量化、再利用、再循环”“3 r ”原则理论的不断完善。对于 这三方面，现在学术界提出了“4 r ”、“5 r ”、“6 r ”原则，如除“3 r ”外，加上“再 组织”、“再思考”、“再制造”、“再修复”等等，这些原则是针对某些不同层次 或领域，如管理层面、意识层面或某些行业领域提出的更加具体、具有针对性的原则， 具有合理性。 ( 2 ) 建立完善的法律体系。强大的法律保障使资源循环的利用率逐步提高。例如德国 在实施一系列的循环经济法律后，家庭的废弃物利用率上升3 0 ，其中，玻璃、塑料、纸 箱等包装同收利用率超过9 0 ，废旧汽车的循环利用率达8 0 ，废旧电池回收循环利用率 上升了7 0 ，9 5 的矿渣，7 5 以上的粉尘和矿泥被重新利用。 ( 3 ) 政策体系的积极引导。政府倡导的各种政策使公民在得到真正实惠的同时，也将 这种理念积极推广并成为自己的自觉行为。例如美国国家环保局从1 9 7 8 年就开始对设置资 源回收体系的企业提供1 0 9 0 的财政补贴，对在此方面做的杰出的企业和公众提供奖 励，政府会优先购买使用再生材料的产品。除此之外，许多国家都提供税收优惠政策。日 本为了调动企业对环保投资的积极性，采取了全面的减免税政策，对于影响环境较大的能 2 源，征收相应的税收，如石油消耗税，液化气税，二氧化碳税等。 通过比较研究，国际上发展循环经济的众多做法对我国有很多启示，主要体现在以下 5 个方面m 1 ： ( 1 ) 经济发展战略的启示。西方发达国家已经将经济发展和环境保护重新定位：从最 初的以经济发展为绝对中心，逐步向两者并重的战略过渡，又到现在的提高资源、能源利 朋率的循环经济发展战略，体现了环境优先的重要思想。 ( 2 ) 法律法规和政策启示。许多国家为了促进资源的循环利用，制订了完善的循环经 济法律制度，从制度上推动和保证循环经济的发展，取得明显的成效。如：自愿回收制度、 废物分类制度、财政和税务政策、废物焚烧回收利用规定等。 ( 3 ) 管理体制启示。国际经验表明，明确政府、企业和公众各自的责任和义务是确保 循环经济顺利发展的关键。国家和政府应该建立统一的协调机制，以保证政府各部门之间 各司其职、互相协调：同时，企业作为实践的主体，应明确自身的社会责任，促进本企业 的循环经济发展。 ( 4 ) 工业领域选择启示。循环经济发展的重点之一就是改造现有的工业体系，为此必 须遵循资源环境、经济效益和社会效益的协调统一，选择高污染，高消耗的“双高”产业， 提高其资源生产生产率，降低污染负荷，使其向生态化转型。 ( 5 ) 引导公众积极参与。发展循环经济不仅需要政府的倡导和企业的自律，更要求全 社会从自身做起，提高公众的意识，进而创造良好的社会氛围。 1 3 2 循环经济发展在中国的实践 虽然我国引入循环经济这一概念的时间并不长，但其在中国的发展已经有一段时间m 1 ， 主要分为三个阶段：第一阶段：2 0 世纪8 0 以前。在这个阶段，尽管还没有系统的提出循 环经济的概念，但是实际生产中已经有以“三废”为代表的实际应用。第二阶段：2 0 世纪 9 0 年代至2 0 0 2 年。在这一阶段，中国政府已经将治理环境开始由末端治理向源头治理转 变，先后发布了关于推行清洁生产的若干意见和关于实施清洁生产示范点的通知。 第三阶段：2 0 0 3 年至今。这一阶段，我国循环经济工作取得了实质性进展。宏观方面，2 0 0 3 年1 月1 日正式实施的清洁生产促进法明确规定“调整产业结构，发展循环经济， 促进企业在资源和废物综合利用等领域进行合作，实现资源的高效利用和循环使用”； 党的十六届三中全会提出了“以人为本，全面、协调、可持续发展”的科学发展观， 胡锦涛总书记指出：“要加快转变经济增长方式，将循环经济的发展理念贯穿到区域经 3 济发展、城乡建设和产品生产中，使资源得到最有效的利用。”党的十六届四中、五 中全会决议中明确提出要大力发展循环经济，把发展循环经济作为调整经济结构和布 局，实现经济增长方式转变的重大举措。国务院下发了国务院关于做好建设节约型 社会近期重点工作的通知国发( 2 0 0 5 ) 2 1 号和国务院关于加快发展循环经济的若 干意见国发( 2 0 0 5 ) 2 2 号等一系列文件，“十一五”规划口1 也把大力发展循环经济， 建设资源节约型和环境友好型社会列为基本方略。全国上下形成了贯彻落实科学发展 观，发展循环经济，构建资源节约和环境友好型社会的热潮。微观方面，我国的冶金 企业( 如宝钢) 、造纸企业( 如亚洲浆纸业有限公司) 、化工企业( 如山东鲁北企业集团) 和轻工企业( 如广西贵糖集团公司) 积极推行清洁生产，建起了企业内部循环经济产业 体系，实现了原料投入的最小化，污染物产量的最小化，进而提高了企业经济效益与 社会整体效益。 1 3 3 循环经济研究的发展趋势 基于循环经济的源于多学科的现状，继续运用多学科的原理与方法来完善循环经济的 理论和发展趋势，将从以下4 个方面展开： ( 1 ) 循环经济理论的进一步完善。为了全社会都能够加入循环经济社会的建设中，首 先需要完善一系列的循环经济理论，各个领域的学者皆可根据自身专业领域来制定本领域 的循环经济体系。因此，进一步加强循环经济概念、原理与方法等学科的研究，仍然始终 是今后循环经济研究的主要方向与重要内容。 ( 2 ) 循环经济评价方法的完善。循环经济评价是当前循环经济研究中的一个重要但未 完善的问题。同其他评价一样，循环经济评价也需要解决不同领域评价指标和如何评价等 问题，而从国内外研究现状来看，仍然存在评价指标与内容上的差异，评估方法与评价准 则的确定仍处于探索阶段。因此，未来循环经济评价方法的研究需要从评价对象、评价标 准以及评价方法等几个方面进行深入的研究。 ( 3 ) 循环经济需要建立快速、灵活的预警机制。由于循环经济是一种新型的、先进的 经济形态，不能设想仅靠先进的技术就能推行这种经济形态，它是一门集经济、技术和社 会于一体的系统工程，科学地和严格地管理是做好这种经济的重要条件。因此，需要建立 一套完备的办事规则和操作规程，并且有督其实施的管理机制和能力，从而为政府制定相 应的预警机制提供保障。 ( 4 ) 完善法律法规体系。对现行的法律体系，必须以基本法为统帅，综合性法律与具 4 体法律相辅相成，进而形成一套完整的循环经济法律体系，对于现行较低层次的立法及与 基本法和综合法、专项立法相抵触的法律给与清理；应该修改相应的税收方面的法律条文， 建立可持续性的消费制度。 1 4 本文内容与结构 本文在广泛参考相关文献的基础上，深入学习循环经济的相关知识，较为全面地研究 了目前国内外学者以及有关机构提出的循环经济评价指标体系，对比构建了江苏省循环经 济评价指标体系，并采用层次分析法，对2 0 0 8 年江苏省1 3 个城市循环经济发展水平进行 综合评价。 第一章绪论部分，主要介绍了本文的研究背景，本文的研究目的和意义，国外研究的 经验与启示，循环经济发展在中国的实践和发展趋势，并在此基础上提出了本文的研究思 路和方法。 第二章着重阐述循环经济的概念，基本原则，实施方式及与可持续发展的关系。 第三章主要介绍了循环经济的量化评价方法，包括循环经济指标体系的构建和几种评 价方法，并提出用改进的无量纲化来处理指标数据，详细地介绍了层次分析法、因子分析 法、模糊综合评价法、能值理论分析法。 第四章介绍了江苏省经济社会发展现状，并构建5 个一级指标、1 6 个二级指标的循环 经济评价指标体系，采用层次分析法对江苏省1 3 个城市循环经济发展水平进行了的综合评 价，然后结合定量分析的结果，对如何发展循环经济体系提出几点对策与建议。 第五章总结与展望。 5 第二章循环经济的基本涵义 2 1 循环经济的概念 学术界关于循环经济的实践活动有着高度的认同，但是对于循环经济的概念还没有形 成比较一致的看法。综合各方观点，循环经济是运用生态学规律来指导人类社会的经济活 动，是以资源的高效利用和循环利用为核心，以“减量化、再循环、资源化”为原则，以 低消耗、低排放、高效率为基本特征的社会生产和再生产范式，是符合可持续发展理念的 经济增长模式，是对“大量生产、大量消费、大量废弃”的传统增长模式的根本变革，其 实质是以尽可能少的资源消耗和尽可能小的环境代价实现最大的发展效益佃1 。通过这个概 念可以看出。理解循环经济的概念，应重点把握好以下几点： 第一，环境和资源是循环经济的核心。无论从哪个角度、哪个方面或以什么作为切入 点来诠释循环经济，都离不开环境和资源。在循环经济活动中，无论采取什么样的活动方 式，其终极目标都是在获得物质产品的同时，资源必须得到最大限度地利用，环境必须得 到充分有效的保护。 第二，循环经济是一个经济活动过程而不是一个经济要素，这是循环经济的本质旧1 。 循环经济是一个价值创造过程，是人类劳动与自然资源结合的过程，是一种运动形式和发 展模式。在这种模式下，人们投入生产资料，消耗自然资源，再通过劳动创造产品，排放 生产废弃物，利用废弃物进行再生产，再创造产品，这个过程循环往复。通过这样一个循 环往复的过程，使资源得以利用、再利用，资源效用得到发挥和再发挥，最终实现人类生产 活动对环境污染量减至最小。 第三，对资源的节约、环境的保护是循环经济的主要特征u 引。作为一种发展模式，循 环经济强调的是在生产活动之初尽可能少地投入资源，生产活动之中尽可能少地排放废弃 物，生产活动之后尽可能多地对废弃物回收和循环利用。作为一个循环运动的系统，循环 经济自始至终，都贯彻着一个基本思想即节约自然资源，保护生态环境。 2 2 循环经济的基本原则 目前人们普遍接受的循环经济的基本原则是3 r 原则，即“减量化( r e d u c e ) 、再利用 ( r e u s e ) 、再循t ；t ：( r e c y c l e ) ”。但也有学者在此基础上提出了“4 r ”原则，即在原来的基础 上增加了“重组化( r e c o g a n i z e ) ”( 陈锐等，2 0 0 2 ) 或“再思考( r e t h i n k ) ”( 季昆森，2 0 0 4 ) 原 6 则。又有学者提出“5 r ”原则1 ，即在原来的基础上增加了“再思考( r e t h i l l k ) ”和“再修 复( r e p a i r ) ”两个原则。但是，究其实质，“3 r ”原则是循环经济的基本原则也是最重要的 原则，其他原则都是派生出来或相对次要的。 ( 1 ) 减量化原则 “减量化”是指控制物质循环的输入端，减少生产和消费的流程物质量，进而在源头 上 尽可能的节约资源和减少废弃物的排放量。这就要求我们采用在生产生活中尽可能的较少 采川有害于环境的资源，尽量采用替代性的可再生资源，如可优先选购包装简易、结实耐 刚的产品。 ( 2 ) 再利用原则 “再利用”是指在生产过程中，要求产品和包装能够以初始的形式通过修复、翻新后 能 被多次使用，而非用过一次就丢弃，进而提高产品和服务的利用效率。这就要求制造商适 当延长产品的使用期，如合理设计电子产品的尺寸，以达到快捷方便的更换所需部件的目 的：对于纸箱、玻璃瓶、塑料袋等包装材料可以数十次的循环使用。 ( 3 ) 循环原则 “再循环”是指对输出端进行控制，通过对废弃物的多次回收和再利用，进而实现废 弃 物的最小排放。这就要求生产者在完成最基本的生产任务后，要妥善解决废弃物品的处理 问题如何将废物最大限度的变成资源，化害为利。 2 3 循环经济的实施方式 循环经济在经济活动中主要体现在小循环( 企业层面) 、中循环( 区域层面) 和大循环( 社 会层面) 这3 个层面上n 2 1 ： ( 1 ) 小循环企业层面 小循环也称为微观层次上的循环，是指企业内部的物质循环。它要求企业在横向上， 拓宽技术体系，将生产过程中的废弃物进行回收利用和无害化处理：在纵向上，延长企业 长= 产链条，从产品的生产延伸到废旧物品的回收和再生处理。 杜邦模式是小循环的典型代表”。2 0 世纪8 0 年代，美国杜邦公司将3 r 原则投入到生 产实践中，取得了明显效果。它通过废塑料的回收，开发出了使用寿命较长的乙烯等材料； 7 通过组织厂内的各工艺之间的物质循环，延长了生产链条，大规模的减少了废弃物和有毒 物质的排放。截止1 9 9 4 年，该公司生产造成的废弃物减少了2 5 ，污染物排放量减少了 7 0 。 ( 2 ) 中循环区域层面 中循环也称为中观层次上的循环，是指企业之间的物质循环。他要求企业之间通过物 质集成、能量集成和信息集成形成互相的工业代谢和共生关系，使一家的废水、废渣、废 气或者副产品成为另一家工厂的原料和能源，建成为生态工业园区并实现园区内污染物的 零排放。通过这种方式，把相关产业内上、中、下游企业连接起来并使企业间能够资源共 享，达到能源、资源和投资的最佳利用。 中循环的典型代表是丹麦卡伦堡工业园区n 引。此工业园区的主体企业是电厂、制药厂、 炼油厂、石膏板生产厂，以此四企业为核心，把园区内各类工厂连接起来，充分利用对方 生产过程中的废气、废水、废渣、废热等废弃物或副产品作为自己的生产原料，产生了很 好的经济效益，形成经济发展和保护环境的良好循环。 ( 3 ) 大循环社会层面 大循环也称为宏观层次上的循环，就是在整个社会经济领域，使工业、农业、生态、 农村、城市之间都存在着物质循环或能源循环。这就要求工业产品经使用报废后能够使其 中的部分物质重新作为原料使用：建立各种废旧物资和废水回收系统，使整个社会技术体 系实现网络化并实现资源的跨产业循环利用。 大循环的典型代表国家是日本副。日本在循环型社会建设方面主要体现在三个方面： 一是政府构筑多层次法律体系作为保障。2 0 0 0 年6 月，日本政府公布了一部基础法一循 环型社会形成促进基本法，随后又出台了固体废弃物管理和公共清洁法、促进资源有 效利用法等综合性法律；在具体行业方面，2 0 0 1 年4 月开始实行家电循环法，一年 之后又提出汽车循环法，分别规定家电、汽车厂商的回收义务，5 月底开始实施建设 循环法，明确规定建材的再利用率截止2 0 0 5 年之前要达到1 0 0 ，此外，日本政府还通过 率其他一些具体行业的法律，如食品回收法、绿色采购法、促进容器与包装分类回 收法等。二是要求企业充分利用高新技术，在产品设计的初期就要考虑资源再利用的问 题。三是要求国民从根本上改变观念，养成分类堆放垃圾的好习惯。 2 4 循环经济与可持续发展的关系 循环经济是可持续发展的重要保障，从本质上来讲，循环经济的3 r 原则就是持续发 8 展的生态型生产原则，其低资源消耗，低污染，高附加值的本质是相同的，具体体现在以 。f4 个方面削： ( 1 ) 资源的循环使用保障了社会和经济的发展。经济发展的决定性因素是资源的利用， 循环经济从大的层面出发，实行总量控制，以资源循环的方式来解决资源短缺的问题，显 然是最好的方法。 ( 2 ) 循环经济保障经济、社会、环境与生态的协调发展。经济、社会、环境与生态的 协调发展是可持续发展的重要原则，而循环经济使废弃物的排放最小化，最大限度的保护 了环境，它从生态系统平衡的观点出发，对自然资源的开发减量化，从而维持在生态系统 的承载力之内，保护了生态系统的平衡。 ( 3 ) 循环经济保障了资源利用的代际均衡。循环经济实行尽可能利用可再生的资源， 进而保证可再生资源的再生能力，使当代人留给子孙后代的资源量不少于自己所用的资源 量，实现了资源利用的代际均衡。 ( 4 ) 循环经济促进区域的协调发展。区域发展不均衡的最重要的原因之一就是自然资 源拥有量的差异，而循环经济提供的资源可以循环利用，大大降低了对自然资源拥有量的 依赖性，从而减少了地区差异的加大。 9 第三章循环经济的量化评价方法 3 1 综述 对循环经济的发展状况进行评价是发展循环经济的必要一步，也为今后的发展重点及 方向提供了科学依据。评价循环经济的指标是多元的，既有社会、经济、环境、生态等指 标，又有结构优化指标和公平效率的目标。 3 2 循环经济指标体系的构建 循环经济综合评价的一般步骤包括首先确定评价对象，明确评价的目的并建立评价指 标体系，然后收集评价指标的原始值，对相应指标做若干预处理以及确定各评价指标的权 重系数，接下来是选择或构造综合评价模型，最后计算相应的综合评价值并进行排序和分 类n 7 1 。 3 2 1 循环经济评价指标体系的特点和功能 循环经济是以循环经济为指导原则，结合所评价对象的特点，能够定量评价所描述对 象的发展变化的指标集合。所选取的指标集合都是从不同侧面和不同层次所选指标的有机 组合，是一种多指标复杂系统的综合评价，而非指标的简单堆砌和排序。 从系统论的角度看，循环经济评价指标体系具有如下特点“引： ( 1 ) 整体性 循环经济发展系统是一个经济环境社会所组成的庞大的复杂系统，它是经济 发展、生态环境、社会就业相统一的三维经济，所追求的是大系统的协调发展。因此，评 价指标体系必须从大系统的角度出发，综合考虑社会、经济和环境等诸方面的内容。 ( 2 ) 层次性 循环经济的发展具有鲜明的层次性。就循环经济发展系统来讲，可分为经济、社会、 环境等于系统，而各子系统内部还有相应的更具体的子层次；就循环经济的实现模式来看， 有社会、区域和企业三个层面：就区域来说，有国家、地区和城市之分。 ( 3 ) 阶段性 循环经济的指标体系对时间的依赖性非常明显，不同的发展阶段会有其相应的各自特 点，在建立指标体系的时候，要考虑到各个时期的特点，不能选择一些超越阶段的不合适 的指标。 ( 4 ) 动态性 1 0 循环经济发展系统不是静止不变的，它是一个一直运动的过程，这就要求我们建立良 性循环的运行机制，对系统的动态过程进行全程监控；此外，我们可以根据实际掌握的情 况，随时对系统发展进行改良，使其不断改善，更切合实际。 循环经济评价指标体系既然能够反映系统的发展状况，它本身就具有预警功能，检测 功能，评价功能，解释功能等。 3 2 2 指标选取 指标体系有各种各样的形式，按照结构可分为层次结构和多维矩阵；按照复杂程度可 分为单项指标，系统化指标等。指标体系的形式越简单，越易度量，不确定性较小，但综 合性也越差，越缺乏代表性；反之，亦然。因此在构建指标体系的时，要在简单和复杂之 间寻求一种平衡，尽可能找到一种具有典型代表性和可度量性的指标组合“9 1 。 从评价角度看，可以把指标分为三种：正向型指标( 指标值越大越好型) 、逆向型指标( 指 标值越小越好型) 、适中型指标。不同类型的指标评价方法也不同，对于比例、概率类型的 指标，可将其数值作为标准指数化的值；对于有明显变化趋势的指标，可用一相对值来评 价其好坏；对于不易定量的指标可用专家打分法来确定其评价等级和评价标准。实际应用 中还可刚模糊数学等方法。 3 2 3 指标无量纲处理的常用方法 为了尽可能真实地反映实际情况，排除因各项指标的单位不同以及数据数量级之间的 悬殊所带来的影响，避免不切实际现象的发生，需要对评价指标进行无量纲化处理。指标 的无量纲化是通过数学变换来消除原始指标量纲影响的方法，常用的方法有以下6 种心： 标准化处理法、极值处理法、线性比例法、归一化处理法、向量规范法以及功效系数法( 见 表1 ) 。由此我们可以看出，同时满足6 个性质的无量纲化方法并不存在，并且标准化处理 法、极值处理法及功效系数法满足的性质最多，因而相对于其他方法来说更为优良。 表1常用线性无量纲化方法及性质对应表 无量纲化方法单调性差异比不变性平移无关性缩放无关性区间稳定性总量恒定性 标准化处理法 极值处理法 线性比例法( i n ，) 线性比例法( m ，) 线性比例法( ；，) 、， 归一化处理法 向量规范法 功效系数法 注：符号“”表示成立符号“x ”表示不成立 3 2 4 改进的极值处理法 无量纲化过程的稳定性对于数据的处理非常重要，它是指规范化结果对于个别指标观 测数据增减的敏感性。敏感性越低，说明无量纲化过程的稳定性越好，反之越差。引发敏 感性问题的原因有两个方面：无量纲化方法的结构；指标数据分布。考虑到我们选取 的指标数据可能出现极不平稳的情况，我们用改进的无量纲化方法对异常点进行处理1 。 根据实际情况，我们可以将各指标值绘制成散点图，通过判断，找出异常点。 ( 1 ) 调整异常点的值，即令 m a x ( p i ) ，嘞 m a x ( p j ) 而= 场，m i n ( 0 ) 勃 m a x ( p ) 【m i n ( j ) ， 吻 m i n ( 1 j ) 式中，m a x ( p j ) ，m i n ( j ) 分别表示将指标的观测值从大到小排序后得到的第n 大及 第1 小的指标值( 1 p j ，刀) ，显然m a x ( p ，) = m i n ( n p j + 1 ) ， m i n ( ，) = m a x ( n 一+ 1 ) 。 ( 2 ) 指标无量纲化，即= 厂( 嘞) 。其中，厂是某一无量纲化函数。 本文选用的是极值处理法。标准化处理的原则是：假设有甩个待评方案，p 项评价指 标，形成原始指标数据矩阵x = ( 为) 印a 根据指标性质的不同分为正向指标和逆向指标， 正向指标之值越大越好，逆向指标之值越小越好。 令呜2m 嘞) ，m y 2 i 粤n 嘞) ，对于正向指标，则运用公式( 1 ) 进行标准化；对 于 逆向指标，则运用公式( 2 ) 进行标准化： t f + ：善t j 兰 ( 1 ) 而2 可i 1 t f ：罢丛 ( 2 ) 。莓葛 g 式中是无量纲的，且嘞( 0 ，1 ) 。 将无量纲化处理异常点与极倌女h 理法相结合，就是我们所用的改进的“极信处理法”。 1 2 3 3 评价方法 由丁循环经济评价所涉及的范围、评价的角度和评价的目的不同，评价的方法也不相 同。本节介绍几种评价方法，并支出各种方法的应用范围、实用价值及其存在的缺陷，为 下一章的内容奠定基础。 3 3 1 层次分析法 层次分析法( t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，即a h p ) 是美国运筹学家萨迪( t l s a a t y ) 丁2 0 世纪7 0 年代提出的一种定性与定量相结合的系统化、层次化的决策分析方法| 2 引。层 次分析法就是决策者把复杂的问题分解成各个因素，又将这些因素按照支配关系分为有序 的递阶层次结构，通过两两比较可得出不同方案的权重，再根据各个因素的相对重要性作 出总的排序，从而为最佳方案的选择提供依据。 层次分析法最大的优势在于，它能把定性和定量的方法相结合，处理许多最优化技术 无法入手的实际问题，同时，在最大程度克服主观因素的条件下，尽可能全面地考虑所有 的影响因素，得出比较准确、科学的结论。此外，层次分析法比较简单，成本也较低，不会 给企业造成过重的经济负担。由于层次分析法具有的系统性、灵活性、实用性等特点特别 适合于多目标、多层次、多因素的复杂系统的决策，近年来已受到人们越来越多的重视，已 被j 。泛地应用于社会、经济、军事、规划等很多领域的评价和决策。 将复杂的决策问题层次化是层次分析法的基本原理。实际应用中，可首先根据问题的 性质和目标，把问题分解为不同的组成因素，并按照各因素的隶属关系和关联程度进行分 组，形成一个不相交的层次结构。上一层的元素对相邻的下一层的部分元素或者整体元素 起着支配作用，从而形成一个自上而下的逐层支配关系：其次依据人们对客观事实的判断， 确定每一层次全部因素相对重要性次序的权重：最后综合计算各层因素相对重要性的权值， 得到最低层的权值。 层次分析法的层次可以分为目标层、准则层与方案层三类。其中，目标层只有一个元 素，它是问题的预定目标或理想结果；准则层包括为目标所实现的实现所涉及的中间环节、 所需考虑的准则，该层可由若干层组成；方案层包括为实现目标可供选择的各种措施和决 策方案等。层次分析法的分层概念即在运用1 9 阶标度和两两比较矩阵时，将这些指标按 照其属性分成几大类评价要素，求出每个大类在体系中的相对权重。从本质上讲，这是 种思维方式的转变，是将思维数学化的过程。 针对一般准则的重要程度常采用九级标度法来判断矩阵的元素赋值坦，即用1 9 表示 1 3 各个元素之间的两两相对重要性，如表2 所示： 表2九阶标度值 针对某一准则，设各元素的权重向量为形= ( w l ，w 2 ，) t ，可通过求解下列方程 爿矽= k w 得到形的值，式中：k 是矩阵a 的最大特征值。实际应用中，为简化 计算，常用乘积方根法( 几何平均值法) 进行形和k 的求解。 乘积方根法的计算步骤：将4 的元素按行将各元素连乘并开n 次方，即求各行几何平 均值： 6 f = ( 马口l ) “，待1 ，2 ，以 再把岛( i = 1 ，2 ，n ) 归一化，即求得指标薯的权重系数： w = b , y b , ，i = l ，2 ，n 向量形= ( w ，w 2 ，嵋) t 即为所求权重向量。得到形和k 的值后必需要判断矩阵 a 的一致性检验，确定一致性指标：c ，= ( k - n ) ( n - i ) 。 计算相对一致性指标：c r = c i r i ，式中：k 为判断矩阵的最大特征值：n 为判断 矩阵的维数：盯为平均随机一致性指标；1 - 1 0 阶矩阵的盯取值见表3 。 表3平均随机一致性指标足， ，zl234 5 67891 0 r ooo 5 1 4 9 0 8 9 3 1 1 1 1 8 51 2 4 9 41 3 4 5 01 4 2 0 01 4 6 1 61 4 8 7 4 一般来说，c 尺越小，判断矩阵的一致性越好。当c 尺0 1 时，即认为判断矩阵具有满 意的一致性。否则，必须重新进行两两比较判断，并使之具有满意的一致性。 3 3 2 因子分析法 因子分析法的概念是由k a r ip e a r s o n 于2 0 世纪初在做智力测验的统计分析时提出的。 其基本思想是幢们：在进行循环经济发展水平综合评价时，往往要面对5 个以上的变量或维数， 由于收集到的指标经常带有或多或少的相关性，变量间信息的高度重叠和高度相关会给统 计方法的应用带来许多障碍，此时便可将相关的变量进行重新组合，将其缩减或合并为少 数几个变量，这样原始的工作量大大减少，同时又不会造成信息的大量丢失，是一种降低 1 4 维数的有效办法。 ， 在确定公共因子的个数时，必须根据累计方差贡献率的大小来决定。若公共因子的个 数为k ，则初始因子模型为： 五+ = a 1 1 e + 口1 2 e + + q 最+ q 置= 嘎1 互+ 互+ + 吒t 最+ 乞 义二= 口，l e + 口，2 e + + 口耻e + 即：x + = a f + e 。其中，五+ ，五+ ，以+ 是对原始变量进行均值为o ，标准差为1 标准化后 的变量。e 为第f 个因子，a 抒为墨在公共因子巧上的载荷，即第f 个变量和第个公共 因子的相关关系，表示置对只的依赖程度。 在进行因子分析时，首先是对原始变量进行标准化处理，其次是提取公共因子并进行 方差最大化的正交旋转，接着是根据因予得分系数矩阵求出因子得分，最后计算样本得分 并进行样本排序。由于因子分析具有处理多个相关性变量的能力，因此该方法适用于任何 领域的多变量分析。 3 3 3 模糊综合评价法 模糊数学的概念是由美国控制论专家扎德( l a z a d e h ) 教授于1 9 6 5 年提出的。模糊数学 能够有效地描述模糊概念，模糊评价法能够有效地解决信息不完全、决策目标具有模糊性 且难以量化的问题。模糊综合评价法主要有以下两种方式： 1 a h p 模糊评价法的构造过程 ( i ) 用a h p 确定权重的步骤：首先建立层次分析模型，在此基础上构造判断矩阵，最 后计算各指标的相对权重。此部分与a h p 的步骤完全相同，在此不再介绍。 ( 2 ) 模糊综合评价步骤 建立模糊综合评判矩阵。设因素或指标集合为u = u i “2 ，u 。 ，因素评语集为 v = u ，v 2 ， ，i 平语v j ( j = l ，2 ，小) 表示各因素或指标做出的评价等级，各因素的 模糊评价级矿上的一个模糊子集。假设第f 个元素的单因素模糊评价为r i = l ，2 ， ( f = 1 ，2 ，n ) ，其中，表示第i 个因素对第j 个评语的隶属度。力个模糊向量 蜀，恐，r n 构成了【，到v 的模糊关系，则模糊综合评价矩阵为： 1 5 r = r 恐 ： r r t l，i 2 吃l吒2 l，：1 2 进行单因素分析。对因素集u 上的子集吩可以用模糊向量4 = ( a i l , q 2 ，a i m ) 表 示，隶属度a 诸( 尼= 1 ，2 ，m ) 表示各因素在单因素评价中的分量，可取为各因素的权重 坛，对于给定的4 ，尽，得出的单因素评价向量 b i = a i 。r i = ( b i l6 f 2 ，) ( i = l ，2 ，k ) 因素的综合评价。设各子集的权重向量为a = ( a l ，口2 ，a t ) ，综合评价矩阵为 r = ( e ，岛，最) 1 = ( 6 j f ) t 。因此综合评价向量为b = a r = ( 6 1 ，6 2 ，吒) 。 计算综合评价e 。给评语集的每个评价等级赋予一定的分值，设赋分值后的评语集 为h = ( 矗，忽，) ，则综合评价分值为e = b - h 1 。根据不同划分的等级，便可得知 被评价的事物处于哪个等级水平。 2 基于熵权的模糊综合评价基本步骤幢削 ( 1 ) 确定识