（诉讼法学专业论文）我国刑事简易程序的反思与完善.pdf

中文摘要 刑事诉讼简易程序是仅相对于普通程序而言的，在程序上有所简化的一种特别 程序类型。简易程序的适焉是为了协调公正与效益之闻的矛盾，从而更好地利用有 限的司法资源，保障被告人诉讼权利的实现。在西方国家司法实践中，它起着不可 估量的重要作篇。 我国刑事诉讼法修改时确立了简易程序。法律实施盾，最高人民法院、最高人 民检察院等陆续颁布了一些相关的法律文件，对篱易程序的具体适用和操作予以明 确。由于现行刑事简易程序没有发挥应有的功能，如：适用率有限，基层法院适用 简易程序审理的案件占全部刑事案 孚的眈例为2 0 左右：司法仍不经济，效率不很 高：犯罪嫌疑人、被告人的处境没有太大的改善等等。针对这些问题，只有进一步 完善刑事简易程序防止司法资源不必要酶浪费，促进案件的合理分流，防止出现司 法拖延是十分必要的。这是一层目的。提高诉讼效率，促进我国司法资源合理配置 的同时，对于确保我国普通刑事审判程序的公正纯、合理化也是十分必要的。“没有 成熟的普通程序就不会有科学的简易程序 。与此相应，没有科学合理的简易程序就 不会有成熟普通程序的大量实践。因为不剩用简易程序对案件进行分流，就会面临 沉重的工作负担，司法机关操作的普通程序也就会自然变形。这是第二层目的。从 长远的焦度来看，中国普通程序的改革与篱易程序的设立配套面行，方能确保公正 与效率这两大价值目标得到合理的协调，才能实现良好的效果。 首先，笔者从探讨简易程序的法理基础入手，将简易程序的价值提升到公正与 效益价值的取舍和平衡的高度进行论述，坚持公正价值与效益价值二者对立统一的 观点。其次，笔者介绍了美国、德国、日本等主要几个国家的刑事简易程序模式， 从中我们发现：虽然各国表现形式不尽相同，宗旨都为了在保障人权的基础上，更 大地发挥简易程序应有的功能，提高诉讼效率。最后，借鉴其立法精髓，进而透视 我国现行刑事简易程序制度及实践运作中的不足之处，笔者提出宪善我国现行简易 程序的具体措施，如：明确检、法两机关的权限、加强保障被告人的权利、明确减 刑幅度、规范监督机制、建立预审制度等。同时，针对我国的现行简易程序体系， 结合我国国情，提出构建中国式处罚令程序的设想。总之，建立多元模式的刑事简 易程序，是我国当前改革发展之路。 本文采用数字、比较、分析和理论联系实际的研究方法，对简易程序进行了较 为系统的分析，并结合分析提出了创立中国式处罚令程序的构想。 关键词：刑事诉讼；简易程序；公正；效益 h a 暑s t r a c t t h es u m m a r yp r o c e d u r eo fc r i m i n a ll a w s u i t ，c o m p a r e dw i t ht h eo r d i n a r y p r o c e d u r e ，i sa k i n do fs p e c i a lp r o c e d u r et y p es i m p l i f i e do n l yo nt h ep r o c e d u r e 。t h e s u m m a r yp r o c e d u r ea p p l y i n gt oi sf o rh a r m o n i z i n gt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nj u s t i c e a n db e n e f i c i a lr e s u l t ，m a k e su s eo fl i m i t e dj u d i c i a lr e s o u r c ec o m i n gt r u e ，e n s u r e s d e f e n d a n tl i t i g a t i o nr i g h t st h e r e b ym u c hb e n e r i ti sp l a y i n gb e y o n dm e a s u r e i m p o r t a n tr o l ei nt h ew e s t e r nc o u n t r i e sa c t u a lj u d i c i a lp r a c t i c e 。 t h ec r i m i n a lp r o c e d u r el a wo fc h i n ah a se s t a b l i s h e dt h es u m m a r yp r o c e d u r ei n p r o c e s so fr e v i s i o n 。a f t e rt h el a ww a si m p l e m e n t e d , t h es u p r e m ej u d i c i a lc o u n t , s u p r e m ep r o c u r a t o r a t ee t c h a v es u c c e s s i v e l yi s s u e ds o m er e l e v a n tl e g a lf i l e st o c l e a rt h ec o n c r e t ea p p l i c a t i o na n do p e r a t i o no fs u m m a r yp r o c e d u r e 。b e c a u s eo ft h e p r o b l e mi nd e s i g n i n gp r o g r a ma n da p p l i c a t i o n ，i t sd u ej u d i c i a lf u n c t i o nf a i l s t ot h e e x e r t e df u l l y t h el e g i s l a t i v ea n t i c i p a t e sp u r p o s ei ns h u n t i n gt h ec o m p l i c a t e da n d s i m p l ep r o c e d u r ef a i l st ob er e a l i z e d t h i sc a u s e st h e o r e t i c a lt h i n k i n ga b o u tt h e p r o b l e mi nd e s i g n i n ge f f i c i e n c yo fs u m m a r yp r o c e d u r em e c h a n i s ma n dh u m a n r i g h t ss e c u r i t ym e c h a n i s m t h ea n g l ef r o mj u s t i c ea n db e n e f i c i a lr e s u l ta n n o u n c e s t h ep l a i nr e c o g n i t i o na u t h o rh e r et ot h i sp r o b l e m 。 f i r s to fa l l ，t h ea u t h o ro fs u m m a r yf r o mt h es t a r tw i t hal e g a lb a s i s ，t h ev a l u eo f s u m m a r yj u s t i c ea n de f f i c i e n c yt oe n h a n c et h ev a l u eo fc h o i c ea n dah i g hd e g r e eo f b a l a n c et ot h ee x p o s i t i o na d h e r et of a i rv a l u ea n db e n e f i t so fb o t ht h ev a l u eo fu n i 够 p o i n ：to fv i e w s e c o n d l y , t h ea u t h o ri n t r o d u c e dt h eu n i t e ds t a t e s ，g e r m a n y , j a p a n a n do t h e rc o u n t r i e ss e v e r a lm a j o rc r i m i n a ls u m m a r ym o d e l ，w h i c hw ef o t m d ： a l t h o u g ht h ee x p r e s s i o no fd i f f e r e n tc o u n t r i e s ，a i m st oh a v et h ep r o t e c t i o no f h u m a n r i g h t so nt h eb a s i so fg r e a t e rp l a yt ot h es u m m a r ys h o u l db ef u n c t i o n ，t h ee f f i c i e n c y o ft h ep r o c e e d i n g s f i n a l l y , d r a wo nt h e i rl e g i s l a t i o ne s s e n c e ，t h e nc h i n a s p e r s p e c t i v eo nt h ee x i s t i n gs y s t e mo fc r i m i n a lp r o c e d u r ea n dp r a c t i c es i m p l e o p e r a t i o no ft h ed e f i c i e n c i e s ，ip r o p o s ei m p r o v i n gc h i n a sc u r r e n ts u m m a r yo f s p e c i f i cm e a s u r e s ，s u c ha s ：c l e a rs e i z e d , t h ec o m p e t e n c eo ft h et w oi n s t i t u t i o n s ， s t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o no ft h ea c c u s e dt h en g h tt oc l e a rr e m i s s i o nr a t e ，a n d m s t a n d a r d i z et h es u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep r e t r i a ls y s t e m a t t h es a m et i m e ，i nv i e wo ft h ec u r r e n ts y s t e mo fs i m p l ep r o c e d u r e si nl i g h to fc h i n a s n a t i o n a lc o n d i t i o n s ，t h ep r o p o s a lo fb u i l d i n gac h i n e s e s t y l ep u n i s h m e n ts ot h a tt h e p r o c e d u r e se n v i s a g e d i ns h o r t ，t h ee s t a b l i s h m e n to fp l u r a l i s t i cm o d e lo fc r i m i n a l s u m m a r y , t h ec u r r e n tr e f o r mo fc h i n a sd e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e r , f i g u r e s ，a n a l y s i sa n dt h e o r y 晰娃lp r a c t i c er e s e a r c hm e t h o d s ，a r e l a t i v e l ys i m p l ep r o c e d u r eo ft h es y s t e m ，c o m b i n e dw i t ha n a l y s i so ft h ec r e a t i o no f c h i n e s e s t y l ep u n i s h m e n tt ot h ei d e ao fp r o c e d u r e s k e y w o r d s ：c r i m i n a ll a w s u i t ；t h es u m m a r yp r o c e d u r e ；j u s t i c e ；e f f i c i e n c y i v 承诺书承孀吊 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立完成的，学位论文的知识产权属于太原科技大学。 如果今后以其他单位名义发表与在读期间学位论文相关 的内容，将承担法律责任。除文中已经注明引用的文献 资料外，本学位论文不包括任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的成果。 学芜褥, e l 铲。王 雅2 0 0 年兰坩日 r 引言 置i 吉 j-#j 随着我国经济的高速发展，社会进入转型时期，犯罪案件增多与有限的司法资 源之阉的矛鹰霞益突感。謦蓠，公安司法机关酌办案压力增大，诉讼瘸蓑延长，诉讼效 率低下以为世人指责，司法公正实现的实效大打折扣，而诉讼成本的上升，对当事人 丽畜也往往不堪负重。其结果导致公正与效益这两大价篷之闻的失衡。在这种情况 下，仅依靠增加司法人员数量，增加司法投入并不具有太多的现实性，也不是解决问 题的根本途径。两借助诉讼程序刨藜以尽快处瑗案俘、纯解矛蓐、增近社会成员对 司法制度的依赖与信任，无疑是务实的态度。设立简易程序是当今世界各国刑事诉讼 劁度改革秘发震静一大趋势，其主要瑟盼就在于对公正价值和效益价值加以适当熬 协调，以避免或缓解两者的冲突和矛盾。 1 9 9 6 年我国烈枣诉讼法修改瞧增设7 篱易程拳，觚面使大量事实清楚、情节蒿单 的轻微刑事案件得到迅速的处理。该糨序的运用，减轻了检察机关派员出庭的压力； 对法院蔼言，审判压力也有所缓解，毽其应有的霹法功憝趱来得至| j 充分发挥，魏：适 用率有限，基层法院适用简易程序审理的案件占全部刑搴案件的比例为2 0 左右；司 法仍不经济，效率不很高；犯器嫌疑人、被告入熬处境没有太大的改善等等。针对 这些问题，只有进一步完善刑事简易程序防止司法资源不必要的浪费，促进案件的 合理分流，防止出现司法拖延是十分必要戆。这是一层罄懿。提高诉讼效率，促进 我函司法资源合理配置的同时，对于确保我国普通刑事审判程序的公正化、合理化 也是十分必要熬。“没有残熟的普通程穿就不会有科学的简易程序”。与此相应，没 有科学合理的简易程序就不会有成熟普通程序的大量实践。这是第二层目的。从长 远的角度来看，中国普通程序的改革与简易程序的设立配套丽行，方能确保公正与 效率这两大价值日标得到合理的协调，才能实现良好的效果。 因此，我国刑事简易程序需要进行进一步完善与创新，从两在确保司法公正的基 础上真正提高诉讼效益，这是当前十分紧追而有意义的事情。本文从探求简易程序 的法理基础入手，对世界几个国家的刑事简易程序进行介绍，借鉴其立法精髓，进 而透视我禽现行刑事简易程序翻度及实践运彳笮，提出完善我国刑事篱易程序的具体 措施，构建中国式处罚令程序的设想。 第一章刑事简易程序的理论基础和价值取囱 第一章刑事简易程序的理论基础和价值取向 公正与效益，一直是黧事诉讼熬两大基本的挽毽蚕标。它们的协调统一，是各 国所孜孜以求的。但是，显而易见，它们二者之间始终存在着难以否认的矛盾。简 易程枣兹设立就是在公歪与效益之闻寻求一种平衡。如何协调二者之闻的关系残巍 简易程序必须面对的问题。研究刑事简易程序，有必要从刑事诉讼程序的公正和效 益掰大徐值蠢标谈起。 1 1 刑事诉讼程序中公正价值与效益价值的涵义 l 。1 1 公正徐僮 在刑事诉讼中，公正就是“国家专门机关在刑事诉讼过程中充分注意对诉讼当 事人帮参与人的权利保护，严格按照法律程亭平等兹进行，傈诞对事实认定翡真实 性和处理的公正性，从而获得社会公众最大限度地满意与对社会法制程序的维护和 惑心酶良驽心态。努这一概括包含了两释含义：一方面是匿家在实施法薄上酶公正； 另方面是公众在心态上的公正感。 掰事诉讼所追求的公正分为实体公正蠢程痔公正。实俸公正，霹结暴公正，是 指在发现或查明事实真相的基础上行使司法裁判，正确遴用实体法，确定有无犯罪、 谁犯罪驻及犯嚣蕊轻重程度等一系劐砑题，对犯罪者进行惩毳，以维护社会裁亭翻 公众利益。司法裁判以准确的事实认定为依据，是实体藏义的核心所在。程序公正， 即过程公正，指诉讼程痔方面体现酶公正。程窿正义主要是指那些其权益可熊受到 裁判者裁判结果直接影响的人受到应得的对待。换言之，程序正义作为一种法律价 值，旨在从伦理道德方面对裁判者与被裁判者之瓣翡权剩义务关系捧缕淀整帮规 范。 实体公正与程序公正构成了刑事诉讼所追求的公正内涵。 公正是法律制度数灵魂，它不仅关系到基本法律制度熬梅建，也关系到公众对 法律制度的信仰，关系到司法机关自身的形象。同时，通过公正的实施刑事诉讼法， 使诉讼参与人充分行使其诉讼权剩，从谣及时准确地惩治犯罪，保障无辜者不受伤 害，降低诉讼重复率，提高办案效率。这样，公芷又为熟它价值的实现奠定了基础。 故，理所当然应将其置于刑事诉讼徐值嚣标豹酋位。 简易程序与诉讼公正之间存在如下关系：其一，就实体公正而畜，简易程序并未 降低得出公正判决的可能性，因为多数国家仅将简易程序适用于案情简单、争议不 赖宁、赵树荣论刑事诉讼价值f a l 中国法学袅诉讼法学研究会论文f q ，1 9 9 8 年。 际臻肇。论程序歪义徐煎魏狻立整【a 诉瀣法学年会论文c l ，1 9 9 7 年。 3 我国刑事简易程序的反思与完善 大的案件。其二，就程序公正而言，简易程序所提供的程序保障确实不如普通程序 充分、周到，因此其正当化功能明显不如普通程序。作为对普通程序的一种简化， 简易程序以舍弃某些相对“不必要”或“不划算”的诉讼环节为特征，程序的减省 必然导致程序主体某些诉讼权利的丧失或受限，使其对诉讼制度公正性的满意程度 要小于正式、规范、权利保障极尽完备的普通程序。但是，一方面，当事入对程序 公正的预期一般与案件的复杂、严重程度密切相关，对于重大、复杂的案件，人们 希望得到完善的权利保障以实现程序公正；丽对于案情简单、争议不大的案件，人 们对程序公正的预期值相对降低，可能转而重视其他价值，如较低的诉讼成本和较 高的诉讼效率等。经济分析法学派的代表入波簸纳指漱：如果刑事案件的双方警事 人不能从和解取得比诉讼更多的收益，那么其中的任何一方当枣人都会将其权利诉 诸法庭；囊此，刑事被告放弃其有权在审判时取得的程序保护权是得到补偿的。 这就是说，通过简易程序所获得的价值总量至少不低予普通程序，当事人选择适用 简易程序虽然意味着部分程序正义的减损，健谴新获得的其他价值在一定程度上可 以补偿程序公正的不足。另一方面，经过科学设计的简易程序同样具备正当程序的 基本要彳孛，遵循保障被告入基本权利的原则，因此简易程亭仍然可能在一定程度上 兼顾程序公正。 刑事简易程序是对刑事普通程序的篱纯，在不同情形下既有对主体的篙化也有 对行为的简化。刑事简易程序的底线是简化到一定程度就不能进一步简化了，有一 个最低限度，超过这一限度将背离设立刑事简易程序的禽的。“在改革刑饔司法制度， 使其达到现代化的过程中，一个最主要的挑战就是要保证在加速司法过程的同时保 谖公平。刑事简易程序真正生命力的源泉在于，大幅度提高诉讼效率是在确保或基 本确保诉讼公正的前提下的，突破底线的简易程序是不可取的。而确保或基本确保 诉讼公正的关键是维持诉讼程序公正的基本格局，即把握最基本的规则：一是控、 辩平等，即两造对抗，也是居间裁决程序的基本要求，两造对抗实为程序民主和程 序正义的基本要求，是公民主体地位的基本体现。这一要求有时也被表述为程序参 与原则。= 是法官中立，法官消极居中裁判的诉讼模式。中立性是程序正义的基本 要求，它源自一个古老的法谚：任何人不能做自己的法官。三是裁决应附具理由和 证据，对于以裁决形式解决纠纷的，作出裁判时必须拿出充分的理由来，应附具基 本的理由和主要证据，此也为程序正义的要求。 f 美】理查德a 波斯纳。法律的经济分析嗍。中国大吾科全书出舨社，1 9 9 7 年版。第6 8 0 页。 4 第一章测事简易程序的理论基础秘价值取向 1 1 2 效益价值 原本效益是经济学麴基本概念，表征裁本( 投入) 与收益( 产爨) 之瓣关系的 范畴。将其引入法学领域，并运用经济学方法系统的分析法律问题，是经济分析法 学派豹重要嚣献之。从经济豹是疫讲，效益是指在刑攀诉讼中辨投入的司法资源 与所取得的诉讼成果之比例。在刑事诉讼中追求效益就是要求以定的司法资源投 入换取尽可能多豹诉讼成果，鄹降低诉讼成本，提高工作效率，加速诉讼运作，减 少案件拖延和积压的现象。由于刑事诉讼并非以追求经济或物质利益为前提，因此 其收益主要是伦理性的或非经济性的，难以量化。丽且彭誊讼的投入与产出缺乏共同 的可比单位，难以餍数量形式评价。但是诉讼效益要求诉讼方式的经济性选择，在 达成一定的诉讼目的所选用的不同诉讼方式所包含的不同耗费间具有一定的可比 性。 从哲学的角度讲，诉讼效益的价值内涵主要体现在以下两个方面： 第一，是稍事诉讼程序的运作必须具备一定的经济合理性。在资源稀缺、成本 有限，而大幅度的增加成本投入不太现实的情况下，应当通过科学配置有限的司法 资源和合理的设计诉讼程序等方法来实现诉讼效益煞最大佬。人们一般通过诉讼周 期的长短、诉讼程序的繁简以及向诉讼中投人的人力、物力、财力资源等标准来评 价刑事诉讼过程的经济合理牲。 第二，是刑事诉讼的结果具有合目的性，即刑事诉讼效果的实现必须符合诉讼 主体酶款望积需求。这一餐值鸯涵主要透过论理因素或非经济镁西素亲进行评判。 就国家专门机关而言，刑事诉讼的效果主要表现在惩罚犯罪的广泛程度、准确程度 和执行程度上。就当摹大积其健诉讼参与太葱言，黧事诉讼熬效果主要体现先法律 正当程序的实现程度、合法权益的保护程度及对裁判结果的满意程度等方面。因此， 剩事诉讼豹极大纯是在满是蓬家熬利益愿望和满足公民个天豹利益愿望之闻实现 的。欲望的满足实际上就是刑事诉讼效果的合目的性。它体现在两个方面：一方面 是对结案数量方葱豹要求，帮结案率必须要达到预翘毽或满是社会的需要；另一方 面是对结案质量的蒙求，即办结的案件从质量上能够产生良好的社会效戚。即刑事 诉讼效果的会婆豹镘体现秀办结案 牛数量与质量麓统一。窭此，在剩攀诉讼中效 益价值的实质是通过寻求最佳方式，即以最少的人力、物力和财力，在最短的时间 龙宗智相对合理生义p 旧。中髑墩法大学出舨社，1 9 9 9 年舨，第2 0 0 页。 冀志媛。溺事篱暴程彦嚣理论蕊磷透。嚣讼法学酝究。孛嚣检察鑫敝社，2 0 0 3 年黻，第3 2 7 荑； 5 我国刑事简易程序的反思与完善 内最大限度的满足人们对正义、自e l j 和秩序的需求。 正如谣方那旬古老的法谚所言：“迟来的正义已非正义”，诉讼效益在国家刑事 司法中具有重要意义。从围家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速 作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的特殊预防；从被指控入利益角 度分析，无辜的被指控人如已被羁押，可因迅速之无罪审判丽获得释放；有罪被告 人则可因迅速之裁判尽早摆脱讼累。 在刑事诉讼中，简易程序首先减少了个案中诉讼瓷源的耗费，从而使诉讼的直 接成本趋于最小化，在错误成本被限制在一定范围内，简易程序显然比普通程序更 具效益性。从整体来看，由于一个豳家在特定时期内可支出的司法资源是有限的， 用花费较多的普通程序处理重大、复杂、疑难案件，而用花费较少的简易程序处理 案情相对简单的案件，可以使有限的司法资源得到充分利用，并且实现诉讼制度纠 纷解决机能的最大化。 ： 根据效益理论肟要求，在篱易程序的设计与运作中，节约成本主要通过诉讼环 节的减省、诉讼程序的简化来实现，而资源的优化配置则通过程序分流机制来实现。 刑事案件本身的差异性是适用简易程序豹前提，在审判程序上，对那些所涉罪行比 较严重，社会影响较大，审判的结果对公民的财产、自由甚至是生命有重大影响的 案 睾，应该设立对抗性强、能充分体现傈障投剩的诉讼程序，这种程寄毙较繁琐， 消耗资源比较大；而对那些所涉罪行较轻、案情简单、证据充分而审判的结果对被 告入麴权利影响相对较小黪案彳睾，疲适用简易程序窜结。 1 2 刑事诉讼程序中公正与效益价值的关系 在刑事诉讼价值中，公正与效益价值之闻的关系是学者们讨论的焦点。其中主 要有这样两种观点：l 、效益优先、兼顾公平说。这一学说认为，从某种程度上看， 诉讼也可以被视为受投入产出经济规律制约的经济行为。扶微观上看，效益制约甚 至决定主体的行为选择；从宏观上看，效益反映诉讼的基本价值。我们当前基本的 价值取蠢应为效益优先、兼顾公平。2 、公委效益露立统一说。这一学说认为，两 者的对立体现为互为消长关系：( 1 ) 刑事诉讼公正性的增强会真接导致司法资源耗 费的增加，就会降低刑事诉讼活动的经济效益；( 2 ) 对程序效益不适当的追求往往 会使公正的要求无法在刑事诉讼的过程和结果中实现。两者的统一体现在：( 1 ) 诉 李文健刑事诉讼效率论r m 】中国政法火学出版社， 1 9 9 9 年版第3 4 页。 顾培系效益：当代法律的一个基本价值目标阴中困法学1 9 9 2 年第3 期。 沈嚣发。刑事诉讼公歪与效蕊关系之检讨翻孛重羽攀法杂志1 9 9 8 年第l 嬲。蓁弱芟。 6 第一章刑事简易程序的理论基础和价值取囱 讼公正就意味着诉讼效益，诉讼效益也就意味着诉讼公正。这是针对同司法资源 豹配置合理、有效瑟言的。( 2 ) 诉讼公正与诉讼效益的相互促进作用。诉讼过程与 结果的公正会大大降低重复诉讼率，使司法资源得到最大的节约；诉讼效益高能及 时准确地产生裁判结果，使当事入得到公正豹对待，其结果也会褥到公众的认同。 笔者认为，正确的处理公正与效益之间的关系，树立二者对立统一的价值观， 必将对诉讼观念的更新和司法制度的运作产生深远的影响。“一个社会，无论多么公 正，如果没有效益，必将导致社会集体的贫困，那也谈不上仟么公正，即使有这种 公正，也是社会积人们所不取的。个良好的社会必须是有秩序的社会，公越 的社会，自由的社会，也必须是高效率的衽会。 作为刑事审判程序所追求的目标公正与效益，= 者之间的协调存在一个 “度的把握。“炎寻求二者协调，有时候为了效率要放弃一些平等；另些时候， 为了平等要牺牲一些效率。 只有二者兼顾，相互协调，才能取得良好的结果。因 此，对效益徐值的遥求不可能也不应该以牺牲公正先我价。对效率酶追求是有一定 限制的。”这里要遵循一条原则公正优先，宜简则简，宜繁则繁，寻求公正与 效益的平衡。 综上所述，笔者认为，刑事诉讼中的公正与效益价值的关系表现为： 第一，公正与效益是人类社会追求静两大价值霹标，公歪是第一誉标。如果效 益成为首要目标，那么中国的司法会疯狂的演嶷退化为杀人的效率，尤其是在刑事 诉讼孛，效率优先熬话菲常可怕。所以说麸吉到今产生司法这个制度瑷来，人类就 与公正如影相随，公正是至高无上的标准。正如罗尔斯所说，离开了正义，这个社 会再便利再方便再快捷也没有正当性。 第二，尽管公正是首要标准，但并不意味赭我们不关注效益。人类无法不关注 效益，露为入类资源不是无穷无尽韵，入力、物力不是无体止黪，司法资源鹣有限 性褥加上案件的反复上升，迫使我们追求效益，这是最撼本的逻辑态度。所以说追 求效益是为了更大豹公正。 第三，公正与效益不能割裂，二者要对立统一。由此既可以避免为追求绝对的 公正，使程序因冗长矮琰瑟丧失活力，又可以避免片面追求经济效益丽使公正完全 虚凭。在公正的前摁下，使司法资源的配置更加合理、鬟富成效，使有限的司法赘 甄贞刑事诉讼法学研究综述嗍法律出版社，2 0 0 2 年版。第2 0 戴。 阿瑟舆筲。平等与效率焖嬲川人民出版社，1 9 8 8 籀版。第7 缀。 左至民刑事疆亭随瑟磷究翠镯，孛莺馥法大学塞鞭毫毛1 9 9 9 年叛+ 第2 3 2 趸。 7 我国刑事简易程序的反思与完善 源发挥最大的作用，取得良好的经济效益和社会效益，这便是正确看待二者关系所 要达到的理想状态。 8 第二章国外刑攀简易程露的主要模式及评柝 第二章国外刑事简易程序的主要模式及评析 2 。l国矮剩事简易程序的主要模式 简易程序最早出现在1 6 世纪的英国，但其迅速发展则是在2 0 世纪6 0 年代之后， 其中戮蔼年代繇辩诉交易拜在美重合法诧、1 9 8 8 年意大幂j 大嘱增熊蓠曩程序释粪最 具影响力。 2 1 1 羹蓬霹“辩诉交荔胖模式 “辩诉交易”( p l e ab a r g a i n i n g ) ，是美国刑事诉讼过程中普遍采用的一种在正式审 判程序开始前控辩双方就案件的定罪昶量裂进行协商和交易酶活动。撮据法律囊定， 检察官与被告人的辩护律师在庭外进行谈判，如果被告人满足起诉方的要求，检察 富或许撤销搔控，或许降捂起诉，或许要求法院将来判决黠从轻处裂。赉于双方在 谈判过程中都争取对自己有利的结果，就像进行市场交易一样讨价还价，故称辩诉 交易。如果法院接受了双方达成豹势议，载可以校据双方商定的罪名和刑霭翔决， 这就意味着这起刑事案件不经过正式的审判程序即告终结。 辩诉交荔产生予2 0 耋纪3 0 年载，以惹逐渐被广泛采雳，至7 年鼗初淹联邦最 高法院所认可。美图联邦刑事诉讼规则第1 1 条以较长的篇幅就辩诉交易的一般 原则、条件、内容、法庭对答辩协议豹接受、拒绝等一系列程謦作了详细具嚣懿规 定。 ( 1 ) 辩诉交易的羧原剐 a 、被告人自愿作有罪答辩。被告入的承认有罪的答辩或者不愿辩护也不承认有 罪熬答辩是囊愿豹，不是强迫、威胁麴结果，也不是脱离答辩协议孛许诺能结果， 否刚法庭不接受被告入的这种答辩。关于答辩是否出予被告入自愿这一点，法官要 在接受答辫之前首先在公开法庭亲臭询闷被告人。 b 、被告人必须理解有罪答辩的后果。法律裁定法官在接受有罪答辩或不愿辩护 也不承认有罪熬答辩翦，必须在公开法庭与被告入亲自对话，告知被告人并确定被 告入理解有罪答辩的后果，例如指控的性质，法定强制最低耐，法定可煞最高瑙等。 c 、辩诉交易对法庭没有约束力。法庭既可以接受控辩双方达成的答辩协议，也 可以拒绝。 d 、法庭不参加辩诉交易活动。辩诉交易是发生在控辫双方之间的一种活动，法 宫在任何情况下不参与此类的任何商讨。 上述原则并非由法律直接规定，而是包含在有关辩诉交易的具体法律条文中。 9 我国刑攀简易程序的反思与完善 ( 2 ) 辩诉交易的条件 a 、案件尚未由检察宫提起控诉。即案件处于起诉阶段，检察宫尚未向法庭提交起 诉书。 b 、被告人作承认有罪的答辩或者不愿辩护也不承认有罪的答辩。如果被告人作 无罪答辩，则案件应当开庭审判，也就不存在辫诉交易了。 ( 3 ) 交易的内容 辩诉交易的内容包括两方面：一是有关指控的交易，二是有关量刑的交易。 a 、关于指控的交易。为换得被告人对起诉书中一个或者一个以上的指控的有罪 答辩，检察宫同意减轻指控或者撤销其健指控。 b 、关于量刑的交易。为换取被告人的有罪答辩，检察官向法庭提出判处被告人 较轻刑罚昀建议。双方当事人经谈剡后达成协议的，除具有适当理毒外应当在传讯 时或者在法庭确定的审判前的其他时间通知法庭存在答辩协议。 ( 4 ) 法庭对答辩协议的接受与拒绝 如果控辩双方当事人已经达成答辩协议，法庭应要求在公开法庭宣布该答辩协议 荠记录在案。 a 、接受答辩协议。如果法庭接受答辩协议，应当通知被告人，答辩协议中商定 的有关处置将在判决和量刑中体现。 b 、拒绝答辩协议。如果法庭拒绝答辩协议，应当通知被告人不接受协议并记录 在案。在此情形下，法庭会给被告人撤回有罪答辫的机会。 2 1 2 德国的“特别种类程序 德豳烈事诉讼法第六编规定的“特别种类程廖，包括处罚令程序、保安处 分程序、简易程序、没收、扣押财产程序以及对法人、社团处以罚款程序。本文着 重介绍处锶令程序和简易程序。 ( 1 ) 处罚令程序 德国的处罚令程序是刑事简易程序的一种，是指法院或法官对于应当判处罚金 或者剥夺驾驶权的刑事案件，如果检察官提出了书面申请( “提出了申请，就是提起了 公诉) 法富、陪审法庭可以不经审判以书面处罚令确定对行为的法律处分。墨翦， 处罚令程序被德、法、日、意等传统的大陆法系国家在刑事诉讼活动中所采用。 处罚令程序以检察宫向法官提出适用处刑命令的申请开始。申请书中必须详细 记载案件的情况以及对其案卷材料进行审查，并据此决定是否发布一项处刑命令。 法官如果决定发布处刑命令，只能按照检察官审请书中所要求的适用刑罚。如果拒 l o 筹二章国钋刑攀简易程序的主要模式及评柢 绝发布处刑命令，必须将案件移交法庭进行正式审判。在法官按照检察官的申请发 布处测命令矮，被告入既可以接受，又可以拒绝这一命令。热果拒绝裁应将案件移 交法庭正式审判。 ( 2 ) 简易程序 在由刑事法官、陪审法庭审理的程序中，如果案情简单或者证据清楚适宜立即 审理案件的，检察院可以用书面或者熙口头串请以简易程序判决。简易程序的诉讼 过程与普通程序相比被简化了穰多，例如检察院不必向法院提交起诉书，可以在审 判开始时用口头起诉，法院将起诉的主要内容记录在庭审笔录中；对证人、鉴定人 或者共同被指控人的询( 讯) 趣，允许以宣读以前的询( 讯) 闯笔录以及宣读含有出自他 们的书面声明的文件而代替；关于简翳程序的审理期限，虽然法律没有明确规定， 僵根据德国刑事诉讼法薰4 1 8 条第l 款的规定，法院应当“立即或者在最短期 限内进行审理 。 2 1 3 意大剃的“特别程序 意大利在1 9 8 8 年通过的刑事诉讼法典中，对刑事诉讼程序进孽子了较大的改革， 在以往单一的简易程痔群处罚令程序 的基醢上，又规定了另外蹬稚加快诉讼 进程的程序。根据意大利现行刑事诉讼法第六编“特别程序”的规定意大利的简易 程序共有五种形式，雹括簿易审粼、依当事入酶要求适用剩罚、快速审判、立即审 判、处罚令程序。 本文着重介绍篱易审判、敲当事人嚣要求适雳麓罚、立繇审判竣及抉速审判嚣 种简易程序。 ( 1 ) 麓易事粪 a 、适用条件。首先，公诉入同意适用简易程序。经公诉人同意，被告人可以要 求在初步庭审孛结束诉讼。其次，被告入要明确表达窭这种要求。在庭审中，这种 要求以口头方式提出，在其他情况下，则以书面形式提出。 b 、适瘸篱易程痔要求翁提出。筒易程序的要求连霹公潺大豹霹意一并储存在法 官的文书室中。简易程序的要求和公诉人的同意可以在初步庭审期间提出。 e 、法害的处量。法富班裁定豹形式就上述要求 挈窭决定，如果麓认为根据现有 文粥可以结束诉讼，则决定实行简易程序。 d 、篱爨审势魏进行。在篱耪事箕串，遵循为裙步庭窜规定酶、可适用的嫂定。庭 审以讨论的形式在法官的主持下进行，讨论结束后，由法官依法作出决定。在判镯 的情况下，法宦在考虑到一切清节辱所确定的刑躜应当减少三分之一。无期徒刑囊 l l 我国刑事简易程序的反思与完善 3 0 年有期徒刑替代。 e 、对上诉的限制。被告人和公诉人不得针对以下判决向上级法院提出上诉：开 释判决；决定适用替代性刑罚的判决。被告人不得针对判处不需要执行的刑罚的判 决或者仪判处财产刑的判决向上级法院提出上诉；公诉人不得针对处罚判决向上级 法院提出上诉，除非该判决对罪名作出修改。 ( 2 ) 、依当事人的要求适用刑罚的审判程序 所谓“依当事入的要求适用刑罚 ，又称“意大利式的辩诉交易”，是指被告人 和公诉人要求法官按照自己提议的种类和标准适用替代性刑罚或减轻三分之一的财 产刑，或者有条件适用监禁翻的一种审判程序。 a 、适用刑罚要求的提出。在宣布开始第一审法庭审理之前，当事人均可提出适 用刑罚的要求；在庭审中，以西头方式提出适用刑罚的要求，在其他情况下，以书 面方式提出。 b 、法官的处蠢。在庭审中、在初步庭审中或者在审判中，如果法官认为条件具 备，则立即宣告判决。如果公诉人不同意判决，可以提出上诉：在其他情况下，判 决是不可上诉的。 ( 3 ) 、快速审判程序 快速率判是种省略了预审程序的篱易程序。 a 、快速审判的适用对象。犯罪时被当场逮捕并且公诉人认为应当予以追诉的人； 在讯问过程中作| 出坦自的入。 b 、快速审判的提起。如果公诉人认为应当实行快速审判，他立即将被告人提交 法庭。如果被告入未受到关押公诉人传唤德壤庭接受快速审判。 c 、快速审判的程序。根据意大利刑事诉讼法第4 5 1 条的规定，实行快速审 判的案件，其审理程序与普通程序相同，但在传唤证入、被害入出庭、控辩双方向 法庭提供证人等方面不受普通程序的限制。 ( 4 ) 立即审判程序 a 、适用立即审判程序的条件。拍证据清楚时，公诉人在预先讯问被告人后可以 要求实行立即审判。如果符合立即审判条件的被告人和不符合立即审判条件的被告 人的犯罪相互牵连时，应当对他们分别进行诉讼。被告人也可以提出立即审判的要 求。 b 、立即审判要求的提出。立即审判的要求由公诉人提出，公诉人向负责初期侦查 的法官的文书室移送关于立即审判的要求。 1 2 第二章国外刑事简易程序的主要模式及评析 c 、立即审判的程序。立即审判的程序与普通程序相同。 2 。l 。4 嚣本豹篱荔程孚 日本的简易程序包括三种：简易命令、简易公审程序、交通案件即决裁判程序。 ( 1 ) 简易会令 日本刑事诉讼法第六编规定的“简易程序 ，称为简易命令。简易法院依据 检察官的请求，可以对其管辖的案彳牛，在公审翦，以篱易会令处以5 0 万元以下的锶 金或者罚款。在此场合，可以作出缓刑、没收或其他附加处分。检察官在请求简易 命令对，应当预先囱被疑人说明使其理艇篱易程序的必要事项，并在告知可以按照 通常的规定接受审判的意旨履，对适用简易程序是否有异议予以确认。被疑入对选 用简易程序没有异议时，应当以书面明确该项意兽。简易命令的请求，应当在提起 公诉的同时，以书磷提出。网时还要附其被疑人对适用简易程序没有异议鹃书面材 料。 ( 2 ) 简易公审程序 在法庭审理的开头程序中，如果被告人对起诉书记载的诉因作出有罪的陈述时， 法院听取检察宫、被告大及辩护人的意见后，以被告入陈述酶有罪部分隽限，可戳律 出依照简易公审程序进行审判的裁定。相当于死刑、无期惩役或无期监禁以及最低 刑期为1 年以上酶惩役或监禁的案件不适震葡爨公事程序。 ( 3 ) 交通案件即决裁判程序 这一程序是根据t 9 5 4 年交通案件郎决裁判程亭法焉设立戆。这种程序的适 用条件有两个：一是只能适用于交通刑事案件：是裁判时所处的刑罚为5 0 万元以 下的罚金或者毳款，同酵可以并楚缓刑! 没救及其毽附加处分。 2 2 国外刑攀简易程序的评析 笔者通过对上述几个国家篱易程序的研究，可以得邂以下结论： l 、简易程序的表现形式星现多样化，形成了符合各自体系的简易程序模式。从 审判方面来看，具体表现失三释形式； 一是审判程序简化式。即减少普通审判程序中的某些环节，如：德国的简易程 序作了可以不经裁定、检察富可焉口头起诉、允许宣读书蘧薛证人证言的簿诧；意 大利的快速审判程序和立即审判程序避开了预审程序，可以直接进行审判；而日本 的筒舞公窜程序，篱化了法庭调查证据，可以采纳簧彝证据，判决书可以葶l 震公审 笔蒙中记载的有关目录。这一类简易程序类似予我国现行刑事诉讼法规定的简易程 1 3 我国刑事简易程序的反思与完善 序。 二是庭审程序省略式。它是指在案件的审理过程中可以完全不进入正式的审判 程序，而直接根据检察官的请求直接作出处罚，这种情况在英美法系国家表现为被 广泛采纳的罪状认否程序，即只要被告人作有罪答辩就可以据此定罪和处刑，不再 进行开庭审理。在德国刑事诉讼法第4 0 7 条规定的处刑命令程序，对于轻罪以检察 院书面申请，法官、陪审法庭可以不经审判而以书面处罚令确定对该行为的法律处 分。在意大利刑诉法典第4 5 9 条规定：在公诉案件串当公诉入认为应当适用财产刑 时，可以要求负责初期审查的法官发布刑事处罚令，并预先向法官移送卷宗材料， 指出处弱的程序和可能判处的附加测。在曰本简易命令程序( 郎略式程序) 和交通 案件即决裁判程序都属于这种情况。在简易命令程序中检察官向简易法院提出公诉 的同时，如果能够书瑟舞确被疑入对适用简易命令无异议，就可以请求法院直接作 出处刑命令。这类简易程序的特点是不要经过正式的审判程序，法官只是对处刑 请求予以确认，审判过程完全被省略。 三是预审程序省略式。这种情况只有在意大利有，在意大利的立即审判程序中， 在开始对犯罪进行侦察的购墨之内，调查已表舞真凭实据证明被告入有罪并曼被告 人己作了讯问并作了供述，检察官可要求免去初步庭审而由负责指挥侦查的法官决 定立郄审判程穿。从戳爱静发展情况来看，简易程序的形式会更加多样纯。在简易 程序的种类和数量上，有的国家只有一种，有的国家有两种、三种，有的国家则多达 五种。 在司法改革的道路上，多样化是发展趋势之一，这是因为每一个国家的司法改 革都有它囱己豹特殊使命。在意大剥之所以浅现了五种篱易程序，就是因为它瑟对 积案如山的重负，不得不采取特别措施解决问题；在美国之所以广泛适用辩诉交易， 乃是因为它尊重个人叁治的传统，以及对检察官的充分信任。美垦辩诉交易中，检 察官在辩诉交易中应考虑的1 0 种理由( 联邦刑事诉讼规则第1 1 条) ，笔者认为， 都是由检察宫自由裁量的。如果没有一个完备的检察独立机制和对检察官的监督机 制，很难使人放心。因此，不同的政治、法律制度的背景必然导致简易程序的多样 化。 2 、移植国外制度与本国国情相结合的改革方式。 在过去的2 0 世纪中，各国在司法改革的问题上迈出了前所未有的步伐，特别是 大陆法系豳家。他们不约而同的把程序正义和诉讼效率作为其相同的改革目标。改 革成为一种潮流，不同法系之间的融合成为一种趋势，大陆法系和英美法系在日益靠 1 4 第二章国外刑