（水利工程专业论文）我国水电工程项目管理模式选择研究.pdf

摘要 我国水电工程项目管理模式研究 水利工程领域 研究生：向东指导教师：谢新生范贵华 摘要 我国水能资源丰富，根据最新规划资料，理论蕴藏量达6 9 4 亿k w ，其中 技术可开发装机容量5 4 2 亿k w ，经济可开发装机容量4 0 2 亿k w 。5 0 多年来， 我国水电建设在规模、质量、技术和管理等方面都取得了举世瞩目的成就，建 成了巨型电站二滩水电站，开工建设三峡、龙滩、小湾、瀑布沟等巨型、特大 型水电站。2 0 0 4 年9 月2 6 日，随着黄河公伯峡水电站第一台机组发电投产，我 国水电装机容量已突破1 亿k w ，标志着我国的水电建设实现了历史的跨越， 创造了世纪辉煌。 随着我舀加入世界贸易组织( w t 0 ) ，国内建筑市场面临国际建筑市场变化的 挑战，国际通行和新近发展起来的项目管理模式也逐渐进入我国。我国虽然已 建立项目法人责任制、招标承包制和建设监理制等“三制”模式为主要内容的 建设管理体制框架，形成了“三制”体制框架下的平行发包模式为主体的水电 工程项目管理模式，初步完成了水电建设管理体制改革和确立了与国际接轨的 工程项目管理模式的阶段性任务。而伴随国家电力体制改革的进一步深化，投 资主体多元化尤其是民间资本的进入，新一轮水电建设高峰已经展现，现有建 设管理体制和工程项目管理模式将面临着前所未有的巨大冲击，可以预计，这 必将催生更多的适合中国国情新型项目管理模式的出现。 本论文介绍和简要分析了国际通行项目管理模式及其最新发展，回顾和总 结了我国建设管理体制和水电建设管理体制的改革历程，总结了现行水电项目 管理模式的历史形成过程，对平行发包模式作了简要介绍，分析了我国水电建 设管理发展进程中具有代表意义的两个工程案例：鲁布革水电站和二滩水电站 的建设管理：主要阐述了多模式运用是历史的要求，对不同类型水电工程项目 摘要 管理模式选择进行研究分析，对我国最具典型代表性的国有大型水电工程项目 和民间资本投资水电工程的项目管理模式选择进行了研究，提出多种可供选择 的模式，对发展我国水电工程项目管理模式提出对策建议，分析了创建我国国 际型工程公司和项目管理公司的必要性，建议了几种发展选择和发展核心竞争 力方面的有关问题，对水电工程推广应用e p c 模式提出建议，阐述了e p c 模式 应用中存在的问题和注意事项，分析了c m 模式对我国水电工程项目的适用性， 指出了其应用中的注意事项，分析了采用p m c 模式的紧迫性，提出了推广p m c 模式应用的具体建议：结合笔者的工作经历，对九寨沟水电开发有限责任公司 应用e p c 模式进行流域梯级水电开发案例进行了分析；根据前文所述给出了本 论文的研究成果，得出结论认为我国水电建设领域已经具备了多种项目管理模 式同时应用的基本条件、多种项目管理模式应用是培育我国国际型工程公司和 项目管理公司的必然要求、根据工程实际情况有选择地应用不同的项目管理模 式，建议在发展我国水电工程项目管理模式过程中应加强政府引导和立法规范 工作、大力开展项目管理模式理论研究与创新和加快培育国际型工程公司和项 目管理公司。 笔者欲通过本论文的研究，为国内水电工程投资者和管理者提供决策参考， 愿与有志于工程项目管理模式研究的同仁共同思索，共同努力，为我国的水电 工程项目管理模式研究与应用献出微薄之力。 关键词：水电工程项目管理模式选择 摘 要 a b s t r a c t t h e r ea r el u x u r i a n c ew a t e r p o w e rr e s o u r c e si nc h i n a ，a c c o r d i n gt ot h en e w e s t l a y o u td a t a ，t h e o r e t i c a ld e p o s i ti sa b o u t6 9 4 0 0 0 m w , w i t h 孓 2 0 m wo ft e c h n i c a l d e v e l o p a b l ec a p a c i t ya n d4 0 2 0 0 0 m wo fe c o n o m i cd e v e l o p a b l ec a p a c i t yt h e r e i n d u r i n gt h el a s t5 0y e a r s ，c h i n ah a sg o tf a m o u sa c h i e v e m e n t sn o to n l yo nt h e d e v e l o p i n gs c a l eb u ta l s o o nt h eq u a l i t 弘t e c h n i q u ea sw e l la sm a n a g e m e n to f w a t e r p o w e rd e v d o p m e n t a tt h es a m et i m e ，ah u g eh y d r o p o w e rs t a t i o n e r t a n p r o j e c t w a sb u i l ta n dp u ti n t oc o m m e r c i a lr u n n i n g ，o t h e rh u g ep r o j e c t sw e r e c o m m e n c e d ，w h i c hi n c l n d st h et h r e e g e o r g eh y d r o p o w e rp l a n t ，l o n g t a n h y d r o p o w e rp l a n t ，x i a o w a np r o j e c t ，p u b u g o uh y d r o p o w e rp l a n t ，e t c o ns e p2 6 ， 2 0 0 4 ，t h e1 “g e n e r a t o ro fg o n g b o x i ao nh u a n g h er i v e rw a sp u ti n t or u n n i n g , u p o n w h i c ht h et o t a lc a p a c i t yo fw a t e r p o w e rg e n e r a t o r si nc h i n aw a so v e r1 0 0 0 0 0 m w , w h i c he m b l e m a t i z e dt h a tt h ew a t e r p o w e rd e v e l o p i n gi nc h i n ah a sa c h i e v e dah i s t o r i c o v e r c r o s s i n ga n dc r e a t e df a m o u sa c h i e v e m e n td u r i n gt h ep a s tc e n t u r y a l o n gw i t hj o i n i n gt h ew t o ，c h i n e s ed o m e s t i cc o n s t r u c t i o nm a r k e ti sf a c e d w i t hc h a l l e n g ef r o mt h ei n t e r n a t i o n a l ，a n dt h ei n t e r n a t i o n a lp o p u l a ra sw e l la sn e w i m p r o v e dp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e l sa r ea d o p t e di nc h i n a d u r i n gt h el a ts t a g e ， t h r e er u l e so i lt h ec o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tm o d e l sw e r es e t u p ，w h i c hi n c l u d i n gt h e p r o j e e te n t i t yr e s p o n s i b i l i t yr u l e ，t h eb i d d i n ga n dt e n d e r i n gm l ea sw e l la st h e c o n s t r u c t i o ns u p e r v i s i o nr u l e u p o ns e t t i n gu po ft h e s er o l e s ，f r a m eo fc o n s t r u c t i o n m a n a g e r i a ls y s t e mw h i c hc o n t e n t st h o s er o l e sw a sf o r m e d ，a n di n i t i a l l yc o m p l e t e d t h er e f o r mo fh y d r o p o w e rp r o j e c tc o n s t r u c t i o nm a n a g e r i a ls y s t e m ，a n de s t a b l i s h e d t h ep e r i o d i c a lt a s kf o rp r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e lt oj o i n tt o g e t h e rw i t ht h e i n t e r n a t i o n a lo n e a c c o m p a n yw i t hf u r t h e rd e e p e n i n go fc h i n e s ep o w e rs y s t e m r e f o r ma n dc o m p l e x i t yo fi n v e s t m e n ts u b j e c t ，e s p e c i a l l yj o i n i n go fn o n g o v e r n m e n t a l i n v e s t m e n t ，an e wp e a ko nh y d r o p o w e rd e v e l o p m e mi sb e i n gr e v e a l e d ，t h ec u r r e n t c o n s t r u c t i o nm a n a g e r a s y s t e ma n dp r o j e c tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tm o d e l sw i l l f a c eu n h e a r do fi m p a c t i o n i ti sf o r e s e e a b l et h a tm o r en e wp r o j e e tm a n a g e m e n t 一3 一 一 塑 差 一 m o d e l ss u i t i n gt ot h ec h i n e s es i t u a t i o n sw i l lb ee x p e d i t e d t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e da n da n a l y z e dt h ep o p u l a ri n t e r n a t i o n a l m a n a g e m e n t m o d e l sa sw e l la sc u r r e n ti m p r o v e m e n t ，r e v i e w e da n ds u m m a r i z e dt h er e f o r m i n g c a r e e ro fc h i n e s ep r o j e c tm a n a g e r i a ls y s t e ma sw e l la sh y d r o p o w e rc o n s t r u c t i o n m a n a g e r i a ls y s t e m ，c o n c l u d e dt h ef o r m i n gh i s t o r i co fc u r r e n th y d r o p o w e rm a n a g e r i a l s y s t e m ，a n db r i e f l yi n t r o d u c e d t h ep a r a l l e l i s mc o n t a c tm o d e l ，a n a l y z e dt h et w o p r o j e c t s ，l u b u g ep r o j e c ta n de r t a np r o j e c t ，w h i c hr e p r e s e n tt h ed e v e l o p m e n t p r o g r e s so fc h i n e s eh y d l o p o w e rp r o j e c tc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t a tt h es a m et i m e ， i ti se x p a t i a t e dt h a tr u n n i n gw i t hc o m p l e xm o d e l si st h er e q u i r e m e n to fh i s t o r y , a n d s t u d i e dt h ed i f f e r e n tm a n a g e m e n tm o d e l so nh y d r o p o w e rp r o j e c t s f u r t h e r m o r e ，t h e a u t h o rg a v ei n n o v a t i o n a lr e s e a r c ho nt h ep r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e l sf o rt y p i c a l g o v e r n m e n to w n e da n dn o n g o v e r n m e n t a li n v e s t m e n th y d r o p o w e rp r o j e c t s ，a n ds e t u ps e v e r a lm o d e l sf o rs e l e c t ，p u tf o r w a r ds o m er e c o m m e n d a t i o nt ot h em a n a g e m e n t m o d e l so fc h i n e s eh y d r o p o w e rp r o j e c t s ，a n da n a l y z e dt h e n e c e s s i t yt o f o u n d i n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n gc o r p o r a t i o na n dp r o j e c tm a n a g e m e n tc o r p o r a t i o ni nc h i n a ， a n da d v i s e ds e v e r a ls e l e c t i o no n d e v e l o p m e n t a n ds o m e s u g g e s t i o n s f o r g e n e r a l i z a t i o no fe p c m o d e l so nh y d r o p o w e rp r o j e c t s ，a sw e l la ss o m en o t a b l ec a s e s o nt h ee p c m o d e l s f u r t h e r m o r e ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h es u i t a b i l i t yo fc mm o d e lt o c h i n e s eh y d r o p o w e rp r o j e c t ，a n dp o i n t e do u ts o m en o t e so ni t sa p p l i c a t i o n ，a n a l y z e d t h ei m p e n d e n c yt oa d o p tp m cm o d e l ，a n ds e t u ps o m es p e c i f i cs u g g e s t i o n so n g e n e r a l i z a t i o no fp m cm o d e l t h e r e a f t e r , t h ea u t h o ra n a l y z e dt h em a n a g e m e n tc a s e o fj i u z a i g o uh y d r o p o w e rd e v e l o p m e n ti n c o r p o r a t i o nw i t hh i sw o r k i n ge x p e r i e n c e a c c o r d i n gt ot h ea b o v es t a t e m e n t s ，t h ea u t h o rc o n c l u d e dt h a ti t i sa v a i l a b l ef o rm o r e c o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n tm o d e l sb e i n ga d o p t e do n t h ec h i n e s eh y d r o p o w e r d e v e l o p m e n t ，a n dt h a t i sn e c e s s a r yr e q u i r e m e n tf o rc u l t i v a t i n go fi n t e r n a t i o n a l e n g i n e e r i n ga n dp r o j e c tm a n a g e m e n tc o r p o r a t i o n s ，a n di t i sa v a i l a b l et os e l e c t s u i t a b l ep r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e l si na c c o r d a n c ew i t hs p e c i f i cc o n d i t i o n so f d i f f e r e n tp r o j e c t s ，a n ds u g g e s t e dt os t r e n g t h e nt h eg u i d a n c ea n dl e g i s l a t i o nw o r ko f t h eg o v e r n m e n td u r i n ge x e c u t i o no fh y d r o p o w e rp r o j e c tm a n a g e m e n t ，a n dt oe v o l v e 一4 一 摘要 t h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n di n n o v a t i o no np r o j e c t m a n a g e m e n tm o d e l s a n df o p r o m o t et h es e t t i n gu po fi n t e r n a t i o n a le n g i n e e r i n ga n dp r o j e c t m a n a g e m e n t c o r p o r a t i o n s t h r o u g ht h es t u d yo nt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rw o u l dl i k et og i v es o r e eo p t n i o n s f o rr e f e r e n c eo nt h ed o m e s t i c h y d r o p o w e rd e v e l o p m e n ti n v e s t m e n ta g e n t sa n d m a n a g e r s ，a n dw o u l dl i k et og e ts o m er e s o n a n c ea n dw e l ls u g g e s t i o n sd e v o t et ot h e m a n a g e r i a ls y s t e m sa n dm o d e l sf o rh y d r o p o w e rd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：h y d r o p o w e rp r o j e c tp m j e c tm a n a g e m e n tm o d e lc h o i c e 5 四1 1 大学工程硕士学泣论文 1 国际通行工程项目管理模式 在国际工程建设领域，工程项目的实现方式大致有以下三种主要形式：一 是投资者自行管理的方式；二是投资者成立项目法人进行管理的方式；三是投 资者委托专业机构代为管理的方式。 对具体的工程项目而言，当前国际上通行的项目管理模式，概括地讲，主 要有传统模式( t r a d i t i o n a lm e t h o d ，缩写为t m ，也称阶段法或平行发包模式) 、 工程总承包( 设计、采购、施工总承包，即e p c ，是其典型形式，是英文 e n g i n e e r i n g 、p r o c u r e m e n t 、c o n s t r u c t i o n 的缩写) 、项目管理承包p m c ( p m c ， 即英文p r o i e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r 的缩写) ，c m 模式( c m ，即c o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n t 英文缩写) ，以及建造一运营一移交b o t ( b o t ，是英文 b u i l d o p e r a t e t r a n s f e r 的缩写) 等几种。虽然，在这几种主要模式下，实践中又 演变出多种变形方式，但基本上都以这些模式为基础。近年来，国际工程投融 资和建设管理方面，又出现了一些新动向，比如在投融资方面，出现了公私合 作关系模式p p p ( p u b l i c p r i v a t e p a r t n e r s h i p ) 和p f i ( 英文p r i r a t ef i n a n c e i n i t i a t i v e 的缩写，通常指应用民间资本进行公共项目的开发与运营) 模式， 在建设管理方面，涌现出p a r t n e r i n g 合作伙伴关系模式( 在美国称之为“合伙 人制”) 。 随着工程项目规模的超大化、合作的国际化和管理的集成化发展，工程项 目管理模式也在不断发展和变化。一个总体的发展趋势是：由设计施工相分离 的传统模式下的业主自行管理，向设计施工相协调模式下的业主代表方式转变， 并进而再向设计施工一体化下的专业化代建制方向转变。在一些特定的项目中， 还将更多地利用融资一设计一施工一运营一体化的融资代建方式。从这种发展趋 势看，e p c 和p m c 模式代表了工程项目管理模式发展的主流方向。 1 1传统模式( t r a d i ti o n a lm e t h o d ，t m ) 传统模式又称为设计一招标一建造模式。这种模式下，其特点是业主、设 计、施工、供货商各自独立，最主要的特征表现在设计与施工相分离。业主首 先选择设计单位完成设计工作，然后进行竞争性招标，选择最有资格的合适的 四川大学工程硕士学位论文 施工承包商完成工程建设任务，选择合适的设备供货商。在建设期，虽然设计 方和施工方不存在合同关系，但是设计方受业主委托，可作为业主的代表，对 工程进行监督。 该模式因在施工招投标前，设计图纸已完成，业主对工程的技术、经济要 求已有所了解，这对选择合适的施工承包商有利。到目前为止，该模式仍然是 世晃上应用最广泛的承包方式。世行、亚行贷款项目和采用国际咨询工程师联 合会( f i d i c ) 施工合同条件的项目，多数推荐采用该模式。 该模式最大的优点是发展的很成熟。与该模式有关的各种操作规则及管理 标准，如招标、投标程序，选择施工承包商的标准与具体规定，业主、设计和 施工方各自的责任、权利和义务关系，以及通行的合同文本等，都已发展的十 分完善，也被大家所广为熟悉。 但是，该模式也有许多缺点。比如，因采用阶段法对工程项目进行组织， 设计完成后才招标确定承包商，导致工期拖长；承包商无法参与设计工作，有 可能导致设计的可施工性较差，也不利于设计优化工作的实施，由于设计与施 工不能很好结合，导致设计变更频繁，甚至可能导致设计与施工的协调崮难， 使业主利益受损。 传统模式的典型组织结构如图1 1 所示，准确地说它属平行发包模式。在 典型形式下，又演变出平行发包模式和旌工总承包模式，如图1 - - 2 、1 3 所示。 图1 - 1 传统模式典型组织结构 四川大学工程硕士学位论文 图1 - 2 平行发包模式( 传统模式演变形式1 ) 图1 - 3 施工总承包模式( 传统模式演变形式2 ) - 3 - 四川大学工程硕士学位论文 1 2 工程总承包模式 1 2 1 国际上工程总承包模式产生的背景 传统的项目管理模式下，合同双方之间合理分摊风险，一般情况下都遵循 f i d i c 的风险分摊原则，即让业主承担大部分外部风险，尤其是“一个有经验 的承包商通常无法预测和防范的任何自然力的作用”等风险。然而，近些年来， 在国际工程市场中出现了一种新趋势。对于莱些项目，尤其是私人投资的商业 项目f 如b o t 项目) ，作为投资方的业主在开工前十分关心工程的最终价格和最 终工期，以便他们能够准确地预测在该项目上投资的经济可行性。因此，此类 项目的业主希望尽可能少的承担项目实旌的风险，以避免在项目实施过程中追 加过多的费用和给予承包商延长工期的权利，从而使项目费用和工期固定下来。 另外，一些政府项目的业主，出于某些特殊原因，在采用国际通行的f i d i c 合同条件时 国际工程师联合会在世界范围内推行的标准合同条件) 常常对其 加以修改，将一些正常情况下本属于业主的风险转嫁给承包商。这种将风险转 移的作法导致两种结果：一是保证了业主对项目的投资能固定下来以及项目按 时竣工：另一个是，由于承包商在这种情况下承担的风险大，因而，在其投标 报价中就会增加相当大的风险费，也就会使业主支付的合同价格比正常情况下 要高很多。但从实践来看，即使业主付出的合同价格要高一些，他们仍愿意采 用这种由承包商承担大部分风险的作法。对于承包商来说，虽然这种合同模式 的风险较大，但只要有足够的实力，管理水平高，就有机会获得较高的利润。 除了上述风险因素而外，由于技术与管理水平的不断提高，加上单一工程项目 的规模也变得越来越大，对工程项目管理专业化水平的要求也越来越高，一些 业主单位发现单纯靠自身的力量来管理一个工程项目的建设与管理，往往显得 力不从心。在这种前提下，工程总承包方式于2 0 世纪8 0 年代首先在美国出现， 并很快得到业主的青睐，在国际工程建设市场中逐渐流行起来。 为此，f i d i c 协会还在1 9 9 9 年专门编制了国际标准的e p c 总承包合同条件， 迸一步促进了e p c 模式的推广应用。根据美国设计一建造学会的一份报告预测， 工程建筑市场上e p c 模式承包合同的份额已从1 9 9 5 年的2 5 上升到1 9 9 9 年的 一4 一 四川大学工程砸士学位论文 1 2 工程总承包模式 12 1 国际上工程总承包模式产生的背景 传统的项目管理模式下，合同双方之间合理分摊风险，一般情况下都遵循 f 1 d i c 的风险分摊原则，即让业主承担大部分外部风险，尤其是“一个有经验 的承包商通常无法预测和防范的任何自然力的作用”等风险。然而，近些年来， 在国际工程市场中出现了一种新趋势。对于某些项目，尤其是私人投资的商业 项目f 如b o t 项目) ，作为投资方的业主在开工前十分关心工程的最终价格和最 终工期，以便他们能够准确地预测在该项目上投资的经济可行性。因此，此类 项目的业主希望尽可能少的承担项目实施的风险，以避免在项目实施过程中追 加过多的费用和给予承包商延长工期的权利，从而使项目费用和工期固定下来。 另外，一些政府项目的业主，出于某些特殊原因，在采用国际通行的f i d i c 合同条件时( 国际工程师联合会在世界范围内推行的标准合同条件) 常常对其 加以修改，将些正常情况下本属于业主的风险转嫁给承包商。这种将风险转 移的作法导致两种结果：一是保证了业主对项目的投资能固定下束以及项目按 时竣工；另一个是，由于承包商在这种情况下承担的风险大，因而，在其投标 报价中就会增加相当大的风险费，也就会使业主支付的合同价格比正常情况下 要高很多。但从实践来看，即使业主付出的合同价格要高一些，他们仍愿意采 用这种由承包商承担大部分风险的作法。对于承包商来说，虽然这种合同模式 的风险较大，但只要有足够的实力，管理水平高，就有机会获得较高的利润。 除了上述风险因素而外，由于技术与管理水平的不断提高，加上单一工程项目 的规模电变得越来越大，对工程项目管理专业化水平的要求也越来越高，一些 业主单位发现单纯靠自身的力量来管理个工程项目的建设与管理，往往显得 力不从心。在这种前提下，工程总承包方式于2 0 世纪8 0 年代首先在美国出现， 并很快得到业主的青睐，在国际工程建设市场中逐渐流行起来。 为此，f i d i c 协会还在1 9 9 9 年专门编制了国际标准的e p c 总承包合同条件， 进一步促进了e p c 模式的推广应用。根据美国设计一建造学会的。份报告预测， 工程建筑市场上e p c 模式承包合同的份额已从1 9 9 5 年的2 5 上升到1 9 9 9 年的 工程建筑市场上e p c 模式承包合同的份额已从1 9 9 5 年的2 5 上升到1 9 9 9 年的 四川大学工程硕士学位论文 3 5 ，预计到2 0 0 5 年底时将达到4 5 1 。可见，该模式即将占据国际工程承包市 场的半壁江山。 1 2 2 工程总承包的概念和基本内容 工程总承包是指从事工程项目承包的企业受业主委托，按照合同约定对工 程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行( 开车服务、竣工验收) 等任务实行全 过程或若干阶段的承包2 。工程总承包一般采用固定总价或开口价方式，工程总 承包企业按照合同对工程项目的质量、工期、造价、安全管理等向业主负责。 工程总承包的基本内容是：项目业主或项目业主委托项目管理承包商( p m c ) 对建设项目的详细设计、设备材料采购、施工安装、试运行等内容，通过招投 标，择优选定工程总承包商，与之签订一揽子合同，实行工程项目固定价总承 包。总承包按照合同规定，对所承包的项目负责全面实施，并对业主承担经济 和法律责任。 1 2 ，3 工程总承包模式的主要方式 工程总承包是一个一般意义上的概念，对于工程项目而言，只要承担工程 项目实施阶段不只一种性质工作任务的承包就可以叫做总承包。设计、采购、 施工( e p c ) 作为工程总承包模式的基本( 典型) 方式。从国际上多数大型工 程公司开展的工程总承包服务，可以看出，基于e p c 基本方式，演变出多种变 形方式，概括起来主要有以下几种： ( 1 ) 设计、采购、施工总承包( e p c ：e n g i n e e r i n g p r o c u r e m e n t c o n s t r u c t i o n ) 在这种模式下，总承包商负责项目的设计、采购和施工安装全过程的总承 包，并负责提供试运行服务。这种模式又有两种类型：一是总承包上最大限度 地选择分承包商来协助完成工程项目，通常采用分包的形式将施工和设备供应 分包给不同分包商。其合同结构形式见图1 4 _ p c l 合同结构形式。二是总承 包商除了选择分承包商完成少量工作外，自己承担工程的设计、采购和施工任 务。其合同结构形式见图1 - 5 - - e p c 2 合同结构形式。 2 0 0 3 年2 月1 3 日中华人民共和国建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 22 0 0 3 年2 月1 3 日中华人民共和国建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 四川大学工程硕士学位论文 ( 2 ) e p c 变形方式： 一设计、采购、施工管理承包( e p c m ：e n g i n e e r i n gp r o c u r e m e n t c o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n t ) 这种模式下，总承包负责工程项目的设计、采购和旌工管理。施工 承包商与业主签订施工承包合同，但接受设计、采购、施工管理承 包商的管理。设计、采购、施工管理总承包商对工程项目的进度和 质量全面负责。其合同结构形式为图1 - 6 - - e p c m 合同结构形式。 一设计、采购、施工监理承包( e p c s ：e n g i n e e r i n gp r o c u r e m e n t c o n s t r u c t i o ns u p e r i n t e n d e n c e ) 这种模式下，总承包商负责工程的设计、采购，并监督施工承包商 按照设计要求的标准、操作规程等进行施工，并满足进度要求，同 时负责物资的管理和试运行服务。总承包商同时提供施工监理服务。 业主则与施工承包商直接签订承包合同，并进行施工管理。其合同 结构形式为图1 7 _ 吨p c s 合同结构形式。 一设计、采购承包和旋工咨询( e p c a ：e n g i n e e r i n gp r o c u r e m e n t c o n s t r u c t i o na d v i s o r y ) 这种模式下，总承包商负责项目的设计和采购，并在施工阶段向业 主提供咨询服务。业主则与施工承包商直接签订承包合同，并进行 施工管理。其合同结构形式为图1 8 _ _ e p c a 合同结构形式。 ( 3 ) 设计一建造总承包f d b ：d e s i g n b u i l d ) 这种模式下，总承包商负责工程的设计和施工，由业主自行负责设备的采 购和工程建设过程中的旌工管理工作，其合同结构形式为图i 9 一d b 合同结构 形式。 国际上还有一神观点把e p c 工程总承包和d b 设计一建造总承包看成为两 种不同的模式。在国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 新出版的合同中，对这两种 模式就分别推荐了不同的合同条件，分别为“f i d i c 设计采购施工( e p c ) 交 钥匙工程合同条件( 银皮书) ”和“f i d i c 工程设备和设计一建造( d + b ) 合同 条件( 新黄皮书) ”。不过，笔者认为，这两种模式只是在发包和承包方所承担 的风险方面存在较大不同，在适用的领域和范围方面基本是一致的，总体上仍 四川大学工程硕士学应论文 然可以归结为工程总承包模式。 ( 4 ) 交钥匙工程总承包，简称l s t k ( l u m ps u m t u r nk e y ) 交钥匙总承包是指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装和试运行 服务全过程，向业主交付具备使用条件的工程。这种模式的合同结构与e p c i 及e p c 2 的结构相同。 ( 5 ) 设计、采购总承包，简称e p ( e n g i n e e r i n g a n dp m c l l r e m e n 0 这种模式下，总承包商自行负责工程的设计和采购，业主则与施工承包商 直接签订承包合同，并进行施工管理。其合同结构形式为图1 1 0 e p 合同结构 形式。 ( 6 ) 采购、施工总承包p c ( p r o c u r e m e n tc o n s t r u c t i o n ) 这种模式下，总承包商负责整个工程项目的材料设备的采购和施工。业主 则与设计单位直接签订设计合同。其合同结构形式为图1 - 1 1 _ p c 合同结构形 式。 图卜4e p c i 合同结构形式 四川大学工程硕士学位论文 图卜5e p c 2 合同结构形式 图卜6 设计、采购、施工管理( e p c m ) 总承包合同结构形式 一8 一 四川大掌工程硕士学位论文 图卜7 设计、采购、旌工监理( e p c s ) 总承包合同结构形式 图卜8 设计、采购承包和施工咨询( e p c a ) 总承包合同结构形式 一9 一 四川大学工程硕士学位论文 图1 9 设计、施工( d - b ) 总承包合同结构形式 图卜1 0 设计、采购( e p ) 总承包合同结构形式 图卜1 1 采购、施工( p c ) 总承包合同结构形式 一1 0 一 四川大学工程硕士学位论文 1 2 ，4 工程总承包模式的优点和缺点 在国际工程承包市场，工程总承包模式以其在业主倾向、资源配置、综合 效益和发展态势等方面的明显优势，在比较短的时间内迅速地发展成为主流模 式之一。分析后认为，与传统模式相比，采用工程总承包模式的确具有很多优 越性，对业主而言也存在一定不足。 ( 1 ) 工程总承包模式的优点 工程总承包模式的优点主要体现在： 1 ) 工程总承包模式适应了当今社会对专业化分工越来越高的现实要求 承担工程总承包的工程公司以系统工程学、控制论和信息论为理论基础， 采用赢得值原理、信息集成技术和矩阵式管理结构，以高度专业化、科学化、 市场化管理手段，实行以项目管理为核心的科学管理办法，对工程项目实施的 全过程进行管理和有效控制，可以最大限度地保证工程建设的顺利进行。与此 同时，这也使得工程出现质量事故时责任更加明确，容易追究。对于业主来说， 减少了多头管理的负担，可以把主要精力集中在筹资和其它宏观事项方面。 2 1 工程总承包模式合理地分摊、转嫁了投资的风险，符合业主倾向 采用工程总承包模式后，业主可以将工程建设全过程可能存在的技术和管 理风险，大部分转嫁到工程总承包公司一方。因为，现在的业主或投资商在进 行项目评估时，倾向于在项目建设开始以前，对工程项目的投资额、建设工期 等有明确掌握，以便对其投资的未来收益做出合理评估。而采用工程总承包， 因是闭口价即固定总价合同，正迎合了业主的这一需求。 3 1 有利于形成规模经济 实行工程总承包，意味着公司将同时承担项目的设计、采购和施工任务， 公司在组织形式上将从单一型向综合型、从传统型向现代开放型转变，最终整 合为优势明显的资金、技术和管理密集型现代大型企业集团，有利于形成规模 经济并实现效益最大化。 4 、有利于保证项目的建设质量、工期和造价 实践证明，工程总承包不仅有利于发挥总承包商所具有的较强技术力量、 管理能力和丰富经验，而且，由于责任主体明确，各专业从设计、采购到旌工 四川大学工程硕士学位论文 各环节均置于总承包商的统一指挥和综合协调下，便于采用快速轨道法实施项 目，且在设计过程中能充分考虑施工因素，减少旅工过程的设计变更，从而有 利于工程质量和进度。工程总承包一般采取固定总价合同，工程总投资在早期 即可基本确定，实施过程中能很大程度上减少对业主的索赔。另外，由一家总 承包商对工程建设的全过程的质量、工期和价格负全部责任，使工程项目目标 责任明确而集中，对合同的责任也更易明确区分和把握。 5 1 有利于优化资源配置 国外经验表明，实行工程总承包减少了资源占用的管理成本。首先，从业 主方来说，摆脱了工程建设全过程繁重的管理事务，避免了人员与资金的浪费， 特别是避免了项目建成以后冗员的安置。从总承包商方面讲，由于实行了设计、 采购和施工的一体化管理，减少了变更、争议和索赔事宜的发生，使得资金、 技术和管理各环节衔接得更加紧密，从而保证了建筑产品的完整性和品牌一致 性。对分包商来讲，由于社会分工专业化程度的提高，有利于把各专业工程做 成精品。 ( 2 ) 工程总承包模式的缺点： 工程总承包模式的缺点主要体现在业主对工程项目的控制能力方面，总结 起来主要有以下几点： 1 ) 在工程总承包模式下，设计和施工一体化，由一个承包商掌握设计和施 工工作，业主对设计和施工的控制减弱，容易造成承包商在设计、旋工方面因 陋就简偷工减料，从而降低工程质量。 2 ) 就工程造价而言，由于由总承包商进行详细设计和报价，总承包商很可 能利用工程质量和设计要求，抬高合同价格，而此情况下，业主没有更多的发 言权，只能让成本屈服于质量和设计，从而导致业主多花费用。 3 ) 业主对工程实施的直接掌控变弱，更多的是监督和促进，项目实旆的角 色发生交换。 4 ) 由于同一实体负责设计与施工，减弱了工程师与承包商之间检查和制衡 的作用。 5 1 业主对最终设计和细节的控制能力降低，工程设计可能会受施工者的利 益影响。 四i t i 大学工程硕士学位论文 f 、2 5 工程总承包模式的适甩条件 从总体上讲，工程总承包模式( e p c ) 适用于： ( 1 ) 业主对项目的最终价格和工期要求有更大的确定性； ( 2 ) 由承包商承担项目的设计和实旋全部职责的，加工或动力设备、工厂或 类似设施、基础设施项目或其他类型开发项目。 ( 3 ) 项目业主不愿意组织较大规模的项目管理机构