（诉讼法学专业论文）我国民事诉讼当事人知情权研究.pdf

摘要 在民事诉讼活动中，当事人的知情权是指当事人依法享有的知悉民事诉讼中与其自 身利益相关的信息的权利，它是当事人的一项基本诉讼权利。确立民事诉讼当事人知情 权既是民主、人权和程序公正理论的要求，同时也是当事人有效行使其他诉讼权利的可 靠保障。然而长期以来，我国对民事诉讼当事人知情权重视不够，其制度保障存在着多 方面的不足。 本文试图从当事人知情权的基本理论入手，对我国当事人知情权做一个较全面的审 视，并在此基础上就如何完善保障我国当事人知情权进行较深入的分析。全文共约三万 八千字，除前言和结语外，分为四个部分。 第一部分主要阐述了当事人知情权的一般理论。首先对当事人知情权的含义和性质 做了界定，接着分析了当事人知情权的理论依据，最后论述了当事人知情权的价值。 第二部分对当事人知情权的构成和限制问题进行了较深入的探讨。当事人知情权的 构成包括主体、客体和内容三个部分，分别对这三个部分做了较具体详细的分析，并指 出知情权不是一项绝对的权利，应当对其进行合理的限制，然后从限制的依据和内容两 个方面对此做了阐述。 第三和第四部分是本文的重点，在对当事人知情权的保障现状做全面考察的基础 上，提出了如何完善的意见。第三部分从观念意识方面、立法规范方面和司法实践方面 分别阐述了当前我国对当事人知情权保障的不足，第四部分针对这些不足，从观念意识 方面的转变、立法规范方面的完善和司法实践方面的改进三个角度阐述了完善我国当事 人知情权保障的具体意见。 关键词：民事诉讼当事人知情权保障 a b s t r a c t i nt h ec i v i lp r o c e e d i n g s ，t h ep a r t i e s r i g h tt ok n o wm e a n st h a tt h ep a r t i e sa r el e g a l l y e n t i t l e dt ok n o wa b o u tt h ei n f o r m a t i o nr e l a t e dt ot h eo w nb e n e f i t so fc i v i lp r o c e e d i n g s ，w h i c h a r eo n eo ft h ef u n d a m e n t a lr i g h t so fp a r t i e s e s t a b l i s h i n gt h ep a r t i e s r i g h ti st h er e q u i r e m e n t o fd e m o c r a c y , h u m a nf i g h t sa n dt h ep r o c e d u r a lj u s t i c et h e o r y , a n da l s o i st h er e l i a b l e g u a r a n t e e o ft h ee x e r c i s eo fo t j a e rr i g h te f f e c t i v e l y h o w e v e r ，i nal o n gt i m e ，0 1 1 1 c o u n t r yd i d n o ta t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et ot h ec i v i lp a r t i e s r i g h tt ok n o we n o u g h , a n di t ss y s t e mp r o t e c t h a v eaw i d er a n g eo fs h o r t a g e t h i sp a p e ra t t e m p t st os t a r tw i t ht h eb a s i ct h e o r yo ft h ep a r t i e s r i g h t ，d oam o r e c o m p r e h e n s i v er e v i e wo n t h ep a r t i e s r i g h tt ok n o wo fo u rc o u n t r y , a n da n a l y s i sd e e p l yh o wt o p e r f e c tt h ep r o t e c t i o no ft h ep a r t y sr i g h tt ok n o w t h ef u l lt e x ti s a b o u t3 8 ，0 0 0w o r d s ，w i t h t h ee x c e p t i o no ft h ef o r e w o r da n dc o n c l u s i o n , t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n s t h ef i r s tp a r te x p o u n d e dt h eg e n e r a lt h e o r yo ft h ep a r t i e s r i g h tt ok n o w f i r s to fa l l d e f m e dt h em e a n i n ga n dn a t u r e ，a n dt h e na n a l y z e dt h et h e o r yb a s i s ，a n df m a u yd i s c u s s e dt h e v a l u e so ft h ep a r t i e s r i g h tt ok n o w t h es e c o n dp a r td i s c u s s e dt h eo ft h ec o m p o s i t i o na n dt h el i m i t a t i o n so ft h ep a r t i e s r i g h t t ok n o w 也ec o m p o s i t i o no ft h ep a r t i e s r i g h tt ok n o wi n c l u d et h em a i n , o b j e c ta n dc o n t e n t t h r e ep a r t s t h ep a p e ra n a l y z e de a c hp a r t a n dp o i n t e do u tt h a tt h er i g h tt ok n o wi sn o ta n a b s o l u t er i g h t ，i ts h o u l db er e a s o n a b l er e s t r i c t e d l i m i t a t i o nb a s i sa n dc o n t e n t a n dt h e nd i s c u s s e dt h i sq u e s t i o no nt h e p a r t st h r e ea n df o u ra r et h ef o c u so ft h i sa r t i c l e ，o nt h ef o u n d a t i o no ft h ec o m p r e h e n s i v e s t u d yo f t h ep r o t e c to ft h ep a r t i e s r i g h tt ok n o w ，w r i t e rr a i s e dv i e w sh o wt oi m p r o v e t h e t h i r dp a r tf r o mt h ec o n c e p to fa w a r e n e s s ，l e g i s l a t i v ea n dj u d i c i a lp r a c t i c a la s p e c t sd i s c u s s e d o nt h ec u r r e n ts e c u r i t yi n a d e q u a t eo ft h ep a r t i e s r i g h tt ok n o wi no u rc o u n t r y t h ef o u r t hp a r t f o rt h e s ed e f i c i e n c i e s ，f r o mt h ec h a n g e so fc o n c e p to fc o n s c i o u s n e s s ，t h ep e r f e c to fl e g i s l a t i v e n o r m sa n dt h ei m p r o v eo f j u d i c i a lp r a c t i c e , d i s c u s s e dh o w t op r o t e c tt h ep a r t i e s r i g h tt ok n o w k e yw o r d s ：t h ec i v i lp r o c e e d i n g s t h ep a r t i e s r i g h tt ok n o wp r o t e c t i o n 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人 承担。 论文作者签名：仰a 铁 彳1 日期砷年易月棚 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海南大学。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名：仞。狠 日期：纠年彦月i 侈日 导师签名： 日期： 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交 “c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关权益。回童途塞 握銮压进蜃! 旦兰生i 旦= 生：旦三生蕉盔。 、 ：细刁孩 新躲协乓 日期叫年i 月阳 日期：年月日 乓伟手h v 年 l - j 刖舌 在近现代司法活动中，随着司法程序公正的意义逐渐被人们认识和重视，司法过程 的透明度逐渐加强。目前，司法透明已成为各国普遍接受和遵循的司法原则之一，越来 越多的诉讼环节和诉讼资料向特定的和不特定的人公开，为他们所知悉。就特定的人来 说，知悉是进行诉讼准备、维护本方实体权利和诉讼权利的基础：就不特定的人来说， 知悉是了解司法活动并在此基础上形成舆论压力，进而对司法活动予以监督的前提。然 而，长期以来，我国一直强调的是社会( 即不特定的人) 对诉讼的监督，而忽略了司法 对当事人( 即特定的人) 的公开，当事人在诉讼中知情权的保障遭到极大漠视。 2 0 0 7 年6 月，最高人民法院公布关于加强人民法院审判公开工作的若干意见，这 对当事人知情权保障来说具有里程碑意义。其首次强调了诉讼当事人接近或知悉相关诉 讼信息的权利，并通过规定法院在诉讼过程中应当履行诸多告知义务，对该权利予以保 障。毫无疑问，通过这样一系列的规定，当事人在诉讼中的知情权得到了一定程度的保 障，但是仅仅几个司法解释条文规定是远远不够的，对当事人知情权的保障仍然任重而 道远。我国应当建立一套从立法到司法的完整的当事人知情权保障机制，更重要的是， 要使立法者、司法者、当事人及社会公众树立起“当事人作为诉讼主体而有接近审判信 息的权利”的意识，并在此基础上酿成一种充分尊重、维护当事人知情权的诉讼文化。 本文以我国民事诉讼当事人的知情权为研究对象，对当事人知情权的进行较为全面 和深入的理论分析，再结合我国现状，对当事人知情权的保障从多角度提出完善建议。 一、民事诉讼当事人知情权的一般理论 ( 一) 民事诉讼当事人知情权的含义和性质 1 、民事诉讼当事人知情权的含义 ( 1 ) 知情权的含义 知情权是一个国家公民应当拥有的一项重要权利。知情权一词源于英文的“t h e r i g h tt ok n o w ”，是美国人肯特库伯( k e n tc o p p e r ) 于1 9 4 5 年1 月首次提出的，其 基本含义是公民、法人及其他组织有权知道他应该知道的信息，国家应该最大限度地确 认和保障公民知悉、获取信息的权利。由于中国法制发展相对滞后，从法律用语到法 律制度很多都是舶来品。正如有学者所言：“2 0 世纪的中国法学，从开始一直到现在， 都在不断地对应西方的法律词汇创造中文法律新词，从某种意义上说，新词量的多寡和 新词本身是否规范准确，是否符合中国的习惯，直接影响中国法学学术的广度和深度。” “t h er i g h tt ok n o w ”传入中国时出现了多种译法，如知情权、了解权、得知权、知 道权、知的权利等。我国香港、澳门地区称之为资讯权。为了统一思路，求得共识，并 为今后的立法实践和理论研究提供一个准确的法律词语，统一为“知情权”之译当为明 智的选择。 知情权可以说是现代信息社会的产物，它反映了现代社会公民对获取、知悉信息尤 其是政务信息方面的强烈需求，由此构成了对政府垄断社会信息的秘密主义的一种制 约。北欧以及西方一些国家的宪法或者专门的信息公开法当中对公民的知情权做出了保 护性规定。最早在宪法中规定知情权的是1 9 4 9 年联邦德国基本法，该法在第5 条中规 定，人人享有以语言、文字和图画自由发表、传播其言论的权利，和无阻碍地依通常途 径了解信息的权利。除此之外，瑞典宪法也对知情权做出了规定，在作为其宪法一部分 的关于出版自由的法律第二章“政府文件的公共性质( 公开制) ”当中就详细地规 定了公民获取政府文件的权利。在澳大利亚、韩国等国，知情权则被明确地写进了信 息公开法当中。 不仅如此，在一些有关人权的国际公约中也包含有知情权的内容， 比如世界人权宣言第1 9 条规定：“人人有权享有主张和发表意见的自由；此项权利 包括持有主张不受干涉的自由，和通过任何媒介和不论国界寻求、接受和传递消息和思 想的自由。 公民权利和政治权利国际公约第1 9 条第2 款规定：“人人有自由发表意 见的权利；此项权利包括寻求、接受和传递各种消息和思想的自由，而不论国界，也不 论口头的、书写的、印刷的、采取艺术形式的、或通过他所选择的任何其他媒介。 有学者认为，知情权有广义和狭义之分。广义的知情权，是公民及居民、法人及其 他组织依法所享有的、要求对方向本方公开一定的情报的权利和在不违法的范围内获得 d 杨海坤宪法基本权利新论【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ：6 1 。李贵连二十世纪的中国法学【l 蜘匕京：北京大学出版社，1 9 9 8 ：2 7 。张庆福、吕艳滨论知情权 j 江苏行政学院学报，2 0 0 2 ( 1 ) 2 各类信息的自由。狭义的知情权，是指公民及居民、法人及其他组织对国家机关掌握的 情报知道的权利。有学者指出，广义知情权的内容应当包括政治知情权、司法知情权、 社会知情权和个人信息知情权四项权利。 结合以上观点，笔者认为，可以将知情权做 出如下界定：知情权即了解权、知悉权，是指在特定的法律关系当中，享有权利的一方 依法从对方了解与自己切身利益相关的信息、权利和自由，具体表现为信息的主张权和 信息的接受权。知情权的主体，包括权利主体和义务主体，为一切个人和社会组织；知 情权的客体是信息，即能够纳入到权利主体有权知悉、获取的信息范围之内的信息。在 公民权利发展史上，知情权概念以简约、明了的形式及时地表达了现代社会成员对信息 资源的一种普遍的利益需求和权利意识，从而为当代国家的公民权利建设展示了一个重 要的、不容回避的认识主题。固 ( 2 ) 民事诉讼当事人知情权的含义 本文所要探讨的不是宽泛意义上的“知情权 ，而是具体意义上的民事诉讼中当事 人的知情权。“民事诉讼当事人知情权”由“民事诉讼当事人”和“知情权”这两个法 学概念组成，“民事诉讼当事人知情权”( 注：以下简称“当事人知情权”) 属于“知情 权”的一种，不仅具备“知情权”的一般特点，还应在具体的权利主体、客体和内容上 具有自己独特的属性。 在民事诉讼活动中，当事人知情权是指当事人依法享有的知悉民事诉讼中与其自身 利益相关的信息的权利。当事人知情权包括主体、客体和内容三个基本要素，主体是民 事诉讼中的当事人及特殊情况下的当事人的法定代理人、监护人；客体是能够纳入到当 事人有权知悉、获取的诉讼信息范围之内的信息；内容是指民事诉讼中当事人知情权主 体在各个诉讼阶段享有的权利和承担的义务。 2 、民事诉讼当事人知情权的性质 ( 1 ) 它是当事人享有的一项基本权利 所谓基本权利是指作为基本法的宪法所规定的权利，它是相对于普通法律所规定的 权利而言的。基本权利中的“基本 至少应包括以下几种涵义：不可或缺性、基础性、 普遍性。 知情权作为当事人的一项基本权利，它符合上述基本权利的四个内涵：首先，它对 于当事人来说是不可或缺的。在民事诉讼活动中，当事人是拥有一系列诉讼权利的诉讼 主体，这些诉讼权利保障当事人在诉讼程序上的主体地位的实现。如果当事人不享有知 情权，不知法律赋予其享有的权利，实体权利的维护和保障只能是空中楼阁。其次，当 事人的知情权具有基础性。一方面，知情权能派生出当事人享有的其他诉讼权利。如被 告知的权利，查阅的权利，获得有关诉讼文书的权利等等。另一方面，知情权是当事人 。皮纯协、文杰知情权与情报公开制度【刀山西大学学报( 哲杜版) ，2 0 0 0 ( 3 ) 。黄德林、唐承敏公民的“知情权”及其实现阴法学评论，2 0 0 1 ( 5 ) 宋小卫略论我国公民的知情权【j 】法律科学1 9 9 4 ( 5 ) 。秦前红主编新宪法学【m 】武汉：武汉大学出版社，2 0 0 5 - 9 2 3 有效行使其他诉讼权利的前提条件。民事诉讼活动是当事人进行攻击和防御的对抗性活 动，如果对对方的诉讼主张、辩驳理由不知情，就不能有针对的进行防御。最后，当事 人享有的知情权具有普遍性。这种普遍性主要体现在各国对知情权的规定之中。民事诉 讼当事人知情权这项权利，大多数国家并未明文规定在法律条文之中，但其内涵普遍内 化于各项诉讼制度之中，美国联邦民事诉讼规则中的诉答程序、证据开示程序、德国法 官的法律观点指出义务等等，都体现了保障当事人知情权的精神。由此可见，知情权是 当事人的一项基本权利。 ( 2 ) 它是当事人享有的一项基本诉讼权利 为了使当事人的实体权益和程序权益得到充分保障，同时确保诉讼活动的有序进 行，我国民事诉讼法赋予了当事人广泛的诉讼权利，比如请求司法保护权，委托代理人 的权利，申请回避权，收集、提供证据的权利，进行辩论的权利，。请求调解权，自行和 解权，提起上诉的权利，申请执行权，查阅复制本案有关材料的权利，放弃或变更诉 讼请求的权利，承认或反驳对方诉讼请求的权利，申请财产保全的权利，申请证据保 全的权利等等。虽然在民事诉讼法的条文中并未出现“知情权 这个词，但赋予了当 事人对诉讼知情的权利，这一点是毋庸置疑的。并且，在众多诉讼权利中，知情权应该 处于基础和前提的地位。如果当事人根本不知自己享有这些权利，不知如何有效行使这 些权利，再多的权利也只能成为“纸上的权利”。所以在诉讼中，当事人所享有的各项 诉讼权利要得到实际有效行使，首先要知悉这些权利。在此意义上，我们说知情权是当 事人的一项基本诉讼权利。 ( 3 ) 它是当事入享有的民事诉权的派生权利 在民事诉讼中，当事人请求法院依法保护其民事权益的权利称之为诉权。诉权是为 实体权利寻求司法保护的手段，是一个国家的公民、法人和其他组织依法享有的一项基 本权利。但诉权是一种抽象权利，它必须通过当事人行使各种诉讼权利来实现。民事诉 讼权利是指民事诉讼法律关系主体所享有的可以行使也可以不行使的诉讼权能，表现 为权利人可以自己实施一定的诉讼行为，或者权利人可以要求他人做出或不做出一定 的诉讼行为。所有具体的诉讼权利都是从诉权派生出来的，以诉权为核心，是诉权在 各个不同诉讼阶段的不同表现形态。知情权不仅是当事人的诉讼权利，而且是一项基础 性和前提性的诉讼权利，因此，知情权是当事人享有的民事诉权的一项派生权利。 ( 二) 民事诉讼当事人知情权的理论依据 1 、民主理论依据 从民主治国理论上来讲，民主政治的发展要求赋予公民知情权。民主政治是相对于 专制政治而言的，“它是以民主主义的精神而组织起来的政治形态”， 其根本标志是国 。谭兵民事诉讼法学【m 】j 七京：法律出版社，2 0 0 4 ：1 7 0 。陈桂明、李仕春论程序形成权以民事诉讼权利的类型化为基点 j 法律科学，2 0 0 6 ( 6 ) 。许崇德宪法与民主政治【m 】北京：中国检察出版社，1 9 9 4 4 家权力来自人民。而人民又把国家治理权委托给政府和司法机关，因此作为代理者的政 府和司法机关必须按照主权者的意志依法行使公共权力，为人民谋利造福，为社会主持 正义。但由于权力的扩张性和人性的复杂性，决定了权力的行使不可能永远处于理性的 状态。在权力委托之后，当权者拥有了独立行使资格，就可能不再依归委托者意志，而 是按照自身意志行事，这极易使权力被滥用，正如孟德斯鸠所说：“一切有权力的人都 容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇到界限的地 方才休止 。权力的滥用必然带来对权利的侵害。因此，为了防止权力滥用，使权力的 行使回归理性状态，就需要民主监督。而民主监督的一个基本前提，就是权力运行状况 的公开。可见，没有公开，没有人民对权力运行情况的知悉与了解，所谓的民主政治将 是一句毫无意义的空话。正如列宁所说：“广泛民主原则要包含两个必要条件：第一， 完全的公开性；第二，一切职务经过选举。没有公开性而来谈民主是很可笑的。”所以， 让公民知悉和了解的公开是民主社会的一个基本特征。 在现代民主政治中，为防止国家权力蜕变为满足个人私欲并侵犯公民权益的工具， 国家权力的行使应受到人民权利的制约。审判权作为国家权力的重要组成部分，“对审 判权进行监督制约是司法民主的题中之义 。通过审判公开，就为当事人和社会公众等 对审判活动实施监督提供了基本条件。正如1 8 世纪意大利杰出的法学家贝卡利亚在其 名著论犯罪与刑罚中提出的，“审判应当公开，犯罪的证据应当公开，以便使或许 是社会唯- n 约手段的舆论能够约束强力和欲望”。审判公开是确保公民的权利、自由 免受国家权力的不当侵害的有力武器，通过实行审判公开，将法官的全部审判活动对当 事人、对社会公开，这就为当事人和社会公众了解、监督国家权力在司法领域的运作状 况提供了保障，进而保障了民主政治的实行。总之，诉讼和审判的公开程度历来与社会、 司法的民主化、文明化程度同步。司法审判的民主化程度越高，诉讼的开放性程度也越 高；反之，司法审判越是具有专制性，诉讼的封闭性就越强。所以，民主政治的特点 在于尽量提高公开的程度，限制审判机关秘密活动的范围。诉讼对当事人和社会公众公 开，是民主政治发展的必然要求。 2 、人权理论依据 所谓人权，是指在一定的社会历史条件下每个人按其本质和尊严享有或应该享有的 基本权利。但对于人权的具体内涵，不同学者有不同的理解。在洛克的理论中，基本的 人权被概括为个人的不可剥夺的生命、财产。在直接来自洛克理论的美国的独立宣言 中，杰斐逊将该种权利修改为生命、自由和追求幸福的权利。瑞士学者托马斯弗莱纳 则将基本人权归纳为如下几个方面：“最起码的人权是各人都有生活在他存在的环境之 中的权利，像所有其他人一样生活的权利、发展的权利、生存的权利、工作的权利、休 息的权利、发现的权利、同其他人生活在一起的权利、结婚的权利和抚养子女的权利。” 。左卫民，周洪波论公开审判【j 】社会科学研究，19 9 9 ( 3 ) 。柴发邦体制改革与完善诉讼制度【m 】北京：中国人民公安大学出版社，1 9 9 1 5 根据联合国主持制定的世界人权宣言、经济、社会和文化权利国际公约和公 民权利和政治权利国际公约等人权公约，我国学者认为人权内容涵盖公民权利和政治 权利，经济、社会和文化权利，具体包括：不受酷刑和其他残忍、不人道的或有辱人格 的待遇或处罚的权利，不受奴役和强迫劳动的权利，不受任意逮捕或拘禁的权利，迁徙 和选择住所的自由，法律面前一律平等的权利，私生活、家庭、通信和住宅不受侵犯的 权利，思想、良心和宗教信仰自由的权利，和平集会、结社、游行示威的权利，持有和 发表见解的自由，选举权和被选举权，宗教、语言、民族或种族上属于少数者的平等权 利等等。圆但人权不论怎样发展、列举和概括，其基本的、核心的要素恐怕还是洛克所 概括的生命、自由和财产权。 在审判当中，要求公开的接受审判就是当事人所享有的一项基本人权，目前这已经 成为一种共识，而具体到审判的过程当中，就是要赋予双方当事人以及社会公众以知情 权。知情权对于每一个人，尤其是身处诉讼当中的人来说是极为重要的。诉讼过程中的 每一个信息都有可能直接关乎当事人的切身利益，当事人有绝对的理由在第一时间不迟 延地、无障碍地了解一切与之有关的信息。因此，诉讼对当事人和社会公众公开，是保 障人权的必然要求。 3 、程序公正理论依据 程序公正的观念肇端于英国，并为美国所继承和发展。在英美法中，程序公正观念 经历了从自然公正观到正当程序观的演变过程。在当今的美国法中，自然公正观已被正 当程序观所取代，正当程序有以下三个特征：“( 1 ) 有权向不偏听偏信的裁判所和正式 法院陈述案情；( 2 ) 有权知道被指控的事由( 事实和理由) ；( 3 ) 有权对控告进行辩解。” 第二个特征正是说的当事人的知情权问题。据美国权威的布莱克法律词典的解释， “程序性正当程序的中心含义是指：任何权益受判决结果影响的当事人都享有被告知和 陈述自己意见并获得听审的权利合理的告知、获得庭审的机会以及提出主张和抗辩 等都包含在程序性正当程序之中”。固我国的学者对程序公正的标准的理解存在差异，但 是，知情权的获得都是应有之义。它至少应包含以下几个含义：程序应当民主化，程序 应当公开化，程序应当效益化。 第一，程序民主化一直是人们追求的重要价值目标。达尔文提出“充分知情权 是 保障民主的重要指标之一。只有使那些受到民事制裁或诉讼结局直接影响的人有充分的 机会富有意义地参与民事诉讼的过程，并对裁判结果的形成发挥其有效的影响或作用， 才能使得法律的权威深入人心。 第二，在民事诉讼的活动中，一方处于强势，一方处于弱势的情况屡见不鲜，如何 使当事人之间的力量处于一种尽量均衡的状态，尤其是使正当权利人的利益获得保护， o 托马斯弗莱纳。人权是什么口咽谢鹏程。译，北京：中国社会科学出版社，2 0 0 0 西参见人民日报2 0 0 5 年2 月1 8 日，第九版 。罗海峰法理学视野中的程序正义【i 】长春工程学院学报( 社会科学版) ，2 0 0 5 ( 4 ) 6 就成为法院乃至整个法律制度建设的一个重要课题。当事人的知情权的需求突显程序公 开的重要性。当事人只有在明白诉讼的具体程序以及相关的内容，如诉讼时效，证据的 效力等等一系列的问题，才能有效的参加诉讼。当然，程序的公开应当是平等的公开， 不平等的公开是对知情权的侵害，更是对当事人合法权益的侵害。 第三，迟到的正义非正义，当事人进行诉讼，当然是希望在最短的时间，用最少的 代价获得最大的效益，这就对当事人的知情权提出了要求，因为有些案件之所以不能在 短时间内解决，除了其他因素的影响，在很大程度上是由于当事人不够知情而延误了诉 讼，法官如果能按照法律的规定有效的合理的向当事人提供其不明了的、但与案件有关 的事实信息，那么在一定程度上就能保证诉讼的效益的实现。 ( 三) 民事诉讼当事人知情权的价值 1 、公正价值 公正即正义、公平、公道，是司法追求的终极价值，人们把纠纷的解决诉诸司法， 就是要得到一个公正的结果。这个公正的结果一旦得出，大部分纠纷就能解决，社会矛 盾就能平息，社会的运转就能又恢复正常。但是如果得出的是一个不公正的结果，那么 社会矛盾不但不会平息反而会更加剧烈，甚至有可能导致矛盾升级。 司法公正，又可称之为诉讼公正，分为实体公正和程序公正两个方面。在过去，实 体公正受到较多的重视。一般认为，实体公正包括两个方面内容：一是标准公正，即评 价事物的标准要公正；二是结果公正，即通过一定程序所产生的结果须具有广泛的可接 受性。随着认识的进步，程序公正已经被提升到与实体公正同样重要的地位，被认为有 其独立的价值和重要的法律意义。程序公正是实体公正的保障，实体公正又对程序公正 的实现起着指引作用，而这缺一不可，共同构成了诉讼公正的全部内容。我们应从这两 方面出发来追求诉讼价值的实现。司法的公正性要求诉讼当事人尤其是利益相对立或直 接冲突的当事人能够平等地参与到诉讼活动中。参与裁判的形成过程也是程序公正的基 本要求。“一个人在国家裁判机构做出对其利益有利或者不利的裁判时，应当至少能够 处于一种可与裁判者就如何对待他的问题进行理性地协商的地位，即强调尊重程序参与 者作为自主、负责和理性主体的地位，要求裁判机构与他一起参与裁判结果的形成过程， 向他论证裁判结果的合理性和正当性，从而使他成为裁判制作过程中的协商者、对话者、 辩论者和被说服者，其作为人的尊严得到充分尊重。对民事诉讼当事人来说，如果不 能及时充分的了解自己在民事诉讼中应享有的诉讼权利及案件的进展情况，无异于被排 除在民事诉讼程序之外。对于一个事关自己切身利益而自己却毫不知情的裁判结果来 说，公正便只能是空谈。 合法有效的监督是实现司法公正所不可或缺的外部条件。一切有权力的人都容易滥 用权力，没有制约的权力必然导致腐败，司法权力更需要监督和制约。当审判权的行使 。陈瑞华程序正义论【月中外法学，1 9 9 7 ( 2 ) 7 机关由于懈怠、疏忽等原因而不当行使其权力时，当事人的监督对于保障人权和司法公 正的实现就显得尤为重要。而监督权的有效行使是以知悉案件的进展情况和自己应享有 的诉讼权利为前提的，如果当事人的知情权得不到保障，监督权的实现也只能是空谈。 2 、秩序价值 作为诉讼价值追求之一的秩序，在诉讼中占有十分重要的地位，当事人的知情权是 诉讼的秩序价值得以实现的重要保障。首先，当事人享有诉讼知情权是维护社会秩序的 需要。诉讼通过公开审判，让当事人亲眼见到体现自己意志的法律的适用过程，社会正 义的实现过程，可以吸纳他们的不满，树立起法律的权威，尽快恢复被破坏的社会秩序。 此外，诉讼通过公开审判还能够起到预防社会秩序被破坏的作用。一方面，诉讼通过对 审判过程中的程序性内容和实体性内容的公开，宣传了体现特定社会价值观的法律，普 及了法律知识，培养了公众的守法的精神，从而为社会的长久秩序提供条件。另一方面， 由公开的审判得到的裁判结果可以向公众证明，合法行为必受法律保护，非法行为必受 法律制裁。这对于增强公众的法律意识，加强法律的威慑作用，预防和减少违法行为具 有积极意义。 其次，当事人享有知情权是保障诉讼自身秩序的需要。通过惩治违法行为，维护社 会秩序，是诉讼的价值之一，但诉讼在维护了社会秩序的同时，其自身的运行也必须保 持一定的秩序。“如果在一个国家的司法中甚至连最低限度的有序性和常规性都没有， 那么人们就可以认为这个国家没有法律。”而如果没有一整套的对司法有约束力的规 则、标准或一般原则，对于诉讼活动的有序性而言，简直就是不可能的。诉讼通过审判 的公开，为社会公众对于国家司法权的有序行使进行监督提供了条件，使法官的审判行 为真正受到程序的规范，可以防止由于法官滥用权力、法官擅断对诉讼秩序所造成的破 坏。另外，公开的审判为当事人提供了一个可以平等陈述理由的机会和场合，使当事人 的诉讼请求可以得到主张，诉讼理由可以得到验证，这样，当事人的对立情绪就能得到 缓和或者消除，从而有利于诉讼顺利、有序的进行。 3 、效率价值 在经济活动中，效率是指以最少的资源消耗取得最大的产出。而在民事诉讼活动中， 诉讼效率是指诉讼中所投入的司法资源包括人力、财力、设备等与所取得的成果的比例。 司法资源是进行民事诉讼活动的成本投入，既包括国家投入的人力、物力、财力及时间， 也包括诉讼参与人投入的人力、物力、财力及时间。可见民事诉讼效率的提高存在着两 条途径：一是缩减诉讼成本；二是强化司法资源配置。其中缩减诉讼成本可通过缩短民 事诉讼周期，加快诉讼进程来实现，这里的诉讼周期是指一个案件从立案到法院判决生 效所经过的时间。民事诉讼活动的顺利进行需要当事人的积极有效参与。而知情权制度 有助于当事人迅速采取行动，参与诉讼，推动诉讼活动顺利进行，从而缩短诉讼的持续 时间。这样诉讼效率才能提高，同时节约了司法资源。相反，如果当事人不享有知情权， 则不能进行充分的攻击与防御准备。在法庭上，法官就不能“兼听则明 ，所作的判决 8 就不能被接受。败诉方就会不停地上诉，申请再审。这样诉讼时间就会拉长，没有诉讼 效率，而且浪费了有限的司法资源。 二、民事诉讼当事人知情权的构成和限制 ( 一) 民事诉讼当事人知情权的构成 1 、民事诉讼当事人知情权的主体 任何一项权利必有其主体j 没有主体的权利是虚幻的权利。知情权作为当事人享有 一项基本诉讼权利，当然也离不开主体。当事人知情权的主体包括权利主体和义务主体 两个方面。 ( 1 ) 权利主体当事人 顾名思义，民事诉讼当事人知情权的主体应该是当事人。那么究竟怎样才算是当事 人呢? 传统观点认为，民事诉讼中的当事人，是指民事权利义务关系发生纠纷，以自己 名义进行诉讼，并受人民法院裁判约束的直接利害关系人。这一定义要求当事人一定 要与案件有直接利害关系，但是在起诉之前就要求起诉人和被诉人都是实体的法律关系 的真正的权利人和义务人，是不切实际的，因为当事人即使没有实体意义上的诉权，但 只要有程序意义上的诉权，人民法院就不能拒绝对有关纠纷的相对方的诉讼予以审理。 随后，学术界对传统利害关系当事人理论进行了修正，以适应扩大实体权利救济的需要， 认为民事诉讼的当事人，是指因民事权利义务关系发生纠纷，以自己名义进行诉讼，旨 在保护民事权益，并能引起民事诉讼程序发生、变更或消灭的人。 这种观点，拓宽了 民事诉讼当事人的范围，有助于民众积极利用诉讼程序获得司法救济，但是这种修正是 有限的。以上两种观点都是把当事人当作正当当事人来定义的，但是起诉的人或被诉的 人是不是民事权利或法律关系的主体，只有在诉讼进行中，通过深入调查研究，才能调 查清楚，在没有调查清楚以前诉讼程序照样进行，事实上已经承认他是当事人了。基于 这样的理由，学界将当事人重新予以定义：民事诉讼当事人，是以自己名义要求人民法 院保护民事权利或者法律关系、受人民法院裁判约束的起诉方和被诉方。简单的说，当 事人就是程序当事人，是实际进行诉讼的人。民事主体是否与民事权利或者法律关系有 直接利害关系，对其是否可成为民事诉讼当事人没有影响。 当事人有狭义当事人和广义当事人之分，狭义当事人仅仅包括原告和被告。从诉讼 中直接对抗的当事人结构来讲，当事人也只包括原告和被告。所谓原告，是指以自己的 名义起诉，想法院请求保护权利或者解决其他争议，并受法院裁判约束的一方当事人， 而被告则是被原告声称侵犯其权利或者与之发生争议，从而以自己名义应诉并受法院裁 。柴发邦民事诉讼法学新编【m 】北京：法律出版社，1 9 9 2 ：1 4 2 圆柴发邦民事诉讼法学新编【m 】北京：法律出版社，1 9 9 2 ：1 4 8 国谭兵民事诉讼法学【 q 北京：法律出版社，2 0 0 4 ：1 5 1 9 判约束的对方当事人。广义的当事人除原告和被告外，还包括共同诉讼人、诉讼代表人 及有独立请求权的第三人。也有人认为，广义的当事人只包括原被告、有独立请求权的 第三人和被法院判决承担民事责任的无独立请求权的第三人，不包括共同诉讼人和诉讼 代表人。 本文认为，为最大程度的保障诉讼权利，作为知情权权利主体的民事诉讼当事人范 围应当是最广泛的，不仅包括原被告，共同诉讼人、诉讼代表人及有独立请求权的第三 人，还应包括被法院判决承担民事责任的无独立请求权的第三人。此外，如果当事人是 未成年人或精神病人的话，当事人的法定代理人或者监护人可以代为行使当事人的知情 权。 ( 2 ) 义务主体 当事人享有知情权，也就意味着有人要承担着告知的义务，与权利主体相对应的履 行告知义务的机关就是义务主体。当事人知情权的义务主体一般来说包括两类： 第一，法院。民事诉讼是在国家审判机关法院主持下进行的，法院凭借国家审 判权来确定纠纷主体之间的民事法律权利义务关系及民事法律责任的承担，又以国家强 制执行权迫使纠纷主体履行生效的民事判决裁定等，因此民事诉讼成为民事纠纷的最终 解决方式，法院成为最终的纠纷解决机关。法院掌握着大量的诉讼信息，为了使纠纷能 够得到及时和最终的解决，法院应当向当事人及时通报案件的相关信息。法院主要通过 对当事人告知、出示证件、送达有关法律文书等作为方式来保障权利主体知情权的实现。 第二，对方当事人。在整个诉讼过程中，信息的交流博弈除了在法官与当事人间存 在外，还发生在当事入相互之间。就一般而言，占有案件事实信息多的一方当事人在诉 讼中具有明显心理优势，因此在利己心理的驱动下，相当数量的当事人唯恐过早和过多 的把己方掌握的信息透露给对方，从而可能使自己在庭审中处于被动地位，甚至向对方 当事人封锁己方信息，以便在庭审中展开“诉讼偷袭”。这些行为的存在，显然使得当 事人知情权在当事人之间不容易得到实现。可见，一方当事人知情权的实现，还需要对 方当事人的“积极配合 。当事人在享有知情权的同时，还有义务保障对方当事人知情 权的实现。因此，在此意义上，当事人具有权利主体和义务主体双重身份。 2 、民事诉讼当事人知情权的客体 ( 1 ) 民事诉讼当事人知情权客体的含义 当事人知情权的客体指的就是能够纳入到当事人有权知悉、获取的诉讼信息范围之 内的信息。那么，哪一些方面的信息属于当事人应该知晓或者有权获取的诉讼信息呢? 总的说来，凡是那些与当事人所从事的诉讼对抗密切相关的、能够对当事人诉讼请求之 成立产生实质影响的信息，都属于应该让当事人知晓的信息。 ( 2 ) 民事诉讼当事人知情权客体的分类 按照信息获取的诉讼阶段的不同可以将当事人知情权的客体分为：庭审之前应该 知晓的信息。这部分信息可以分为两类：第一，用以作为应诉准备的程序方面的信息。 1 0 它具体包括受到了谁的起诉、对方起诉的内容是什么、对方当事人聘请律师的情况、出 庭应诉的时间和地点、提交诉答书状的期限以及不作为的程序后果等等。及时让当事人 掌握这些信息有助于他们为进行诉讼作好程序上的准备。第二，用以作为应诉准备的实 体方面的信息。这主要包括对方当事人提出的诉讼主张以及向法院提交的、用以证明其 主张的相应诉讼证据，或者对方针对己方起诉在实体上进行答辩的内容。当事人知晓这 些信息的目的在于为其正式进入诉讼对抗而作好实质性的准备。庭审过程当中应该知 晓的信息。主要包含法庭组成情况、庭审的全部程序安排、各诉讼阶段进展状况；双方 当事人主张、举证、质证、辩论的全过程及结果情形：各方当事人实施其它诉讼行为的 状况；庭审过程当中法官对于某些程序事项所作处理的内容等等。裁判阶段应该知晓 的信息。包括：据以做出裁判的案件事实认定情况、相关证据采信情况、适用法律情况 以及最终裁判结论；裁判的确定程度( 是否为终局判决) 及当事人上诉的期限等等。 有学者曾把诉讼形象的比喻成当事人之间进行的一场带有某种竞技性质的“游戏”， 那么，在游戏中要做到“百战百胜”，就应该“知己知彼”。按信息功效的不同当事人 有权知悉的信息可以分为：能够据以“知己”的信息。包括：第一，权利信息。这指 的是有关当事人在诉讼当中享有哪些诉讼权利的信息，其具体内容包括权利行使的范 围、方式以及放弃权利可能造成的法律后果等。第二，义务信息。这指的是有关当事人 在诉讼过程当中应该承担哪些诉讼义务，以及违反这些义务应承担哪些法律责任的信 息。第三，责任信息。这指的是有关当事人在诉讼当中应该负担的诉讼风险责任的信息， 它主要涉及举证不能时将要承受的诉讼上的不利。能够据以“知彼 的信息。其内容 包括：对方的诉讼主张、为了支持其主张而提出的所有相关证据和获得的诉讼援助力量 ( 这主要是指对方聘请律师的情况) 。有关诉讼“竞技 规则方面的信息。它包括对 本案行使管辖权的法院、提交诉状或答辩状的期日、案件开庭的期日、法庭的组成情况 等诉讼信息。 3 、民事诉讼当事人知情权的内容 民事诉讼当事人知情权的内容，是指民事诉讼当事人知情权主体在各诉讼阶段享有 的权利和承担的义务。权利和义务是互相对应的，存在一项权利就必然存在着一项义务 与之对应，因此，当事人知情权权利主体有知晓的权利，义务主体即要承担告知的义务。 一般来说，民事诉讼当事人知情权包括以下内容： ( 1 ) 审判人员身份知情权 各国立法在选择裁判主体是否公开以及公开范围大小的制度时，是由各国的政治、 经济条件以及文化传统等诸多因素决定的，而且，各种选择都会有其相当的合理性。但 从法制民主化的角度讲，最大程度地公开包括裁判主体在内的信息，则是现代法制的必 然要求。一在当代西方一些国家的诉讼活动中，将法官的身份资料和履职经历告诉诉讼参 。黄娟论民事诉讼当事人的“知情权”阴法学评论，2 0 0 4 0 ) 1 1 加人及公众是司法活动的一项必经程序。 公开审判人员身份具有很强的现实意义。一方面，有利于社会公众( 包括当事人) 通过具体的司法案件对法官的法律水平、司法能力、个人修养、人品和责任感予以综合 评价，约束法官的行为，使其符合法律的公正标准。从人性的角度看，珍视社会声誉是 人的天性，法官也应当如此，通过公开法官身份的方式，必将促使法官更加敬业和勤奋 工作。另一方面，有利于保障当事人的诉讼权利，比如申请回避的权利，如果对审判人 员的身份情况毫不知情，申请回避就无从谈起。 ( 2 ) 诉讼资料知情权 现代社会是信息社会，对信息掌握的多少往往决定一场较量的胜负，在诉讼中亦是 如此。当事人为最大程度维护自己利益，