（外国语言学及应用语言学专业论文）接受美学与翻译中的归化和异化.pdf

内容提要 作为翻译的两种策略，归化和异化一直是人们关注的对象，文学翻译中应以归化为主还 是以异化为主也一直是人们争论的焦点。2 0 世纪8 0 年代前我国的文学翻译都以归化为主调 此后人们开始重新审视这两种翻译策略的关系。当前，国内又开始了新一轮的归化异化之争， 争论由单纯的语言层面的争论上升到文化、政治的层面。 争论双方分别有着自己的理论基础。奈达是归化的代表，他提出了“最切近的自然对 等”的概念。对他米说，动态对等的目的是，译文的表达方式应是完全自然的。井尽可能的 把源语行为模式纳入译文读者的文化范畴。韦努蒂是异化的代表，他提出了“反翻译”的概 念。这种翻译刻意在目的语的文本中，在风格和其他方面突出原文之“异”。本文先分别分 析了奈达的功能对等理论和韦努蒂的解构主义理论，并指出二者在中国翻译领域存在着一定 的局限性；进而又详细分析争论中暴露出来的定义模糊的现象归化、异化和意译、直译 的混淆；接着抨击了人们对归化所持的偏见，指出适当的归化也是翻译的有效策略。 在以前的许多翻译理论中，作者中心论和文本中心论占绝对统治地位，而没有考虑到读 者的接受，甚至也没考虑到在翻译的过程中，译者依据读者的接受来选用不同的翻译羡略。 2 0 世纪6 0 年代，以现象学和解释学为理论基础以人的接受实践为依据的接受美学的诞生 使人们找到了一个新的研究方法，是方法论上的一个重大变革。 读者在阅读文学作品之前和进入阅读状态时，其意识并不是空白的，而是具有了某种世 界观、社会经验、审美要求等，这就是读者的期待视野，其中的定向期待和创新期待分别决 定了归化和异化都有着各自的价值和优势。文本视野和读者期待视野间适中的美学距离同样 指出，过度的归化或异化都是与读者的接受能力相悖的，也是不切实际的。 上e 如我们所知的，不同的翻译的目的、文本类型、作者意图以及读者对象都会决定翻译 策略的选择。本文通过详细分析翻译过程中出现的三种读者，即译者、潜在读者和现实读者 的期待视野和接受能力，论述了读者在这方面的作用，指出这三者的结合，决定了翻译策略 的取舍。 止是通过接受美学中的读者期待视野，审美距离，视野融合，潜在读者等观点，本文重 新探讨了归化和异化的问题：并且通过分析后，从文化和语言为读者所接受的角度给予了归 化和异化新的定义，并指出在全球化的大趋势下，归化和异化不能舍弃其一应以异化为主 归化为辅。 关键词：翻译，归化， i i 异化，接受美学 ， i v _ 一一 a b s t r a c t d o m e s t i c a t i o na n df o r e i g n i z a t i o na so p p o s i t et r a n s l m i o ns t r a t e g i e sh a v el o n g b e e nt h ef o c u so fd i s c u s s i o ni nc h i n a st r a n s l a t i o nc i r c l e s b e f o r et h e1 9 8 0 s ，c h i n a s l i t e r a r yt r a n s l a t i o nw a sc h a r a c t e r i z e db yt h ed o m i n a t i o no fd o m e s t i c a t i n gs t r a t e g y a f t e rt h a t ，t r a n s l a t o r sa n dt h e o r i s t sb e g a nt or e c o n s i d e rt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s e t w ot r a n s l a t i o ns t r a t e g i e s r e c e n t l y , an e wd e b a t eo nd o m e s t i c a t i o na n df o r e i g n i z a t i o n h a sb e e nl a u n c h e d d i f f e r e n tf r o mt h ee a r l i e rd e b a t e s ，t h ep r e s e n to n eh a ss h i f t e di t s f o c u sf r o mm e r el i n g u i s t i cl e v e lt oc u l t u r a la n dp o l i t i c a ll e v e l s t h es u p p o r t e r so f t h et w os t r a t e g i e sf i n dt h e i rt h e o r e t i c a lb a s i si ne a n i d a sa n d l a w r e n c ev e n u t i st h e o r i e sr e s p e c t i v e l y n i d as e e m e d t ob ea s u p p o r t e r o f d o m e s t i c a t i o nw h e nh ep u tf o r w a r dt h ec o n c e p to f c l o s e s tn a t u r a le q u i v a l e n t i nh i s o p i m o n ，at r a n s l a t i o n o fd y n a m i ce q u i v a l e n c ea i m sa tc o m p i l en a t u r a l n e s so f e x p r e s s i o na n dt r i e st or e l a t et h er e c e p t o rt om o d e s o fb e h a v i o rr e l e v a n tt ow i t h i nt h e c o n t e x to fh i so w nc u l t u r e ”( n i d a , 1 9 6 4 ：1 5 9 ) w h i l ev e n u t i ，a na d v o c a t eo f f o r e i g n i z a t i o n ，a d v a n c e dt h ec o n c e p to f r e s i s t a n c y ”t r a n s l m i o n s u c ht r a n s l m i o n a t t e m p t st od i s p l a yt h ef o r e i g n n e s si nt h et e x t t h i sp a p e rf i r s ta n a l y z e sn i d a s f u n c t i o n a le q u i v a l e n c et h e o r ya n dv e n u t i sd e c o n s t r u c t i o n i s m ，a n dt h e np o i n t so u t t h e i rl i m i t a t i o n sw h e nt h e ya r ea p p l i e dt oc h i n e s et r a n s l a t i o np r a c t i c e m e a n w h i l e ，i t a n a l y z e st h ec o n f u s i o no fd e f i n i t i o n se x p o s e di nt h ed e b a t e ：t h ec o n f u s i o nb e t w e e n “d o m e s t i c a t i o nv s f o r e i g n i z a t i o n a n d “f r e et r a n s l a t i o nv s 1 i t e r a lt r a n s l a t i o n ”i n v - - _ - _ - 一一 a d d i t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ep e o p l e sp r e j u d i c ea g a i n s td o m e s t i c a t i o n ，a n dt h e n p o i n t so u tt h a ti ti sa l s oa ne f f e c t i v ew a y i nt r a n s l a t i o n f o ral o n gt i m e ，t h ea u t h o ra n dt h et e x tw e r er e g a r d e da ss a c r e da n di n v i o l a b l e ， a n dt h ea u t h o r - a n dt e x t c e n t e r e dt h e o r i e sd o m i n a t e dt h ef i e l do fl i t e r a r yc r i t i c i s m ，a n d t h er e a d e rw a sn e g l e c t e d a tt h a tt i m e ，l i t t l ec o n s c i o u sa t t e n t i o nw a sp a i dt ot h e r e a d e r s f u n c t i o ni nd e t e r m i n i n gt h ec h o i c eo ft r a n s l a t i o ns t r a t e g i e sd u r i n gt h ep r o c e s s o ft r a n s l a t i o n i nt h e19 6 0 s ，o nt h eb a s i so fh e r m e n e u t i c sa n dp h e n o m e n o l o g y r e c e p t i o na e s t h e t i c s w a se s t a b l i s h e d ，a n di t sp o i n t so fv i e wp r o v i d e dt r a n s l a t i o n s t u d i e sw i t he n t i r e l yn e wt h e o r e t i c a la n g l e sa n da p p r o a c h e s i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c e t ot r a n s l a t i o ns t u d i e s b e f o r et h e ye n t e rat e x t ，a sam a t t e ro ff a c t ，r e a d e r sb r i n gt h e i ro w nw o r l dv i e w , s o c i a le x p e r i e n c ea n dc e r t a i na e s t h e t i cs t a n d a r d s ，n a m e l y , h o r i z o no fe x p e c t a t i o n s d i r e c t e de x p e c t a t i o n sa n dc r e a t i v ee x p e c t a t i o n sj u s t i f yb o t hd o m e s t i c a t i o na n d f o r e i g n i z a t i o nr e s p e c t i v e l y w h i l eam o d e r a t ea e s t h e t i cd i s t a n c eb e t w e e nt h eh o r i z o n o ft h et e x ta n dt h a to ft h et a r g e tr e a d e r si sn od o u b td e s i r a b l ea l s op o i n t so u tt h a tt h e o v e r u s eo f e i t h e rd o m e s t i c a t i o no rf o r e i g n i z a t i o ns t r a t e g i e sr e g a r d l e s so f t h er e c e p t i o n a b i l i t yo f r e a d e r si sc e r t a i n l yi m p r a c t i c a l ，a n dt h e r e f o r es h o u l db ea v o i d e d a sw ek n o w , t h ep u r p o s eo ft r a n s l a t i o n ，t h et y p eo ft e x t s ，t h ei n t e n t i o no ft h e a u t h o ra n dt h er e a d e r s h i pa l ld e t e r m i n et h ec h o i c eo ft r a n s l a t i o ns t r a t e g i e s e x p a t i a t i n gu p o nt h r e ek i n d so fr e a d e r si n v o l v e di nt h ep r o c e s so ft r a n s l a t i n g t h e t r a n s l a t o r , t h ep o t e n t i a lr e a d e r sa n dt h ea c t u a lr e a d e r s ，t h i sp a p e re x p l a i n s t h e d e t e r m i n i n gf u n c t i o no fr e a d e r s h i pi nt h es e l e c t i o no ft r a n s l a t i o ns t r a t e g i e s ，a n ds t a t e s t h a tt h ec o m b i n a t i o no ft h e s e t h r e ek i n d so fr e a d e r sd e t e r m i n e st h ec h o i c eb e t w e e nt h e t w o s t r a t e g i e s f r o mt h ep o i n to fv i e wo fr e c e p t i o na e s t h e t i c s ，e m p l o y i n gc o n c e p t ss u c ha s h o r i z o no fe x p e c t a t i o n s ，a e s t h e t i cd i s t a n c e ，t h ef u s i o no fh o r i z o n s ，p o t e n t i a lr e a d e r s ， e t c t h i sp a p e ra n a l y z e st h ed e b a t eo nf o r e i g n i z a t i o na n dd o m e s t i c a t i o n ，m a dp u t 5 f o r w a r dn e wd e f i n i t i o n so f t h e s et w ot e r m s f u r t h e r m o r e ，i tp r o v e st h ei n f e a s i b i l i t yo f t h ec o m p l e t er e j e c t i o no fe i t h e ro ft h e m ，a n dp r e d i c t st h ef u t u r ep o s i t i o n so ft h et w o s t r a t e g i e si nt h ec o n t e x to fg l o b a l i z a t i o n ，i e ，t r a n s l a t o r sw i l le m p l o yf o r e i g n i z a t i o na s t h em a j o rt r a n s l a t i o ns t r a t e g y , a n dd o m e s t i c a t i o na ss u p p l e m e n t a r y k e yw o r d s ：t r a n s l a t i o n d o m e s t i c a t i o n f o r e i g n i z a t i o n r e c e p t i o na e s t h e t i c s a c k n o w l e d g e m e n t s 1w o u l dl i k et oe x p r e s sm yh e a r t f e l tt h a n k sa n da p p r e c i a t i o nt om ys u p e r v i s o r , p r o f h a op e n g ，w h o s ei n c i s i v ea n di l l u m i n a t i n gc o m m e n t sa n ds u g g e s t i o n sh a v e h e l p e dt os h a p et h ed e v e l o p m e n to ft h i st h e s i s h i sg e n u i n ec o n c e r nw i t hm yw o r k a n dp a t i e n tg u i d a n c eh a ss u s t a i n e dm et h r o u g hp e r i o d so fd o u b t ，a n x i e t ya n d b e w i l d e r m e n t u p o nt h ec o m p l e t i o no fm ym a n u s c r i p t ，h eh a sd e v o t e dm u c he n e r g y t oc o r r e c t i n gt h ei n f e l i c i t i e sa n de r r o r si ni t 1w o u l dl i k et oe x t e n dm ya p p r e c i a t i o nt op r o f w a n gq i u h a if r o mw h o s e c o u r s e ， w e s t e r nl i t e r a r yt h e o r y & t r a n s l a t i o n , ig o tt h ei n s p i r a t i o nt ow r i t em yd i s s e r t a t i o n o nt r a n s i t i o ni nt h ec o n t e x to f r e c e p t i o na e s t h e t i c s m yt h a n k sa l s og ot op r o f h ex i a n g m i n ga n da l lt h eo t h e rt e a c h e r sf o rt h e i r s u p p o r ta n de n c o u r a g e m e n td u r i n gm y3 - y e a rs t u d ya sag r a d u a t e _，-_一一一 i c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n t r a n s l a t i n gat e x tf r o mo n ec u l t u r et oa n o t h e ru s u a l l yr e q u i r e sat r a n s l a t o rt o m a k eac h o i c eb e t w e e nt w ob a s i ct r a n s l a t i o n s t r a t e g i e s ，d o m e s t i c a t i o na n d f o r e i g n i z a t i o n ad e b a t ea st ow h i c hk i n do fs t r a t e g yi sp r e p o n d e r a n th a sl o n gb e e n t h ef o c u so f d i s c u s s i o ni nc h i n a st r a n s l a t i o nc i r c l e s w i t ht h ee x c e p t i o no f t h ef i f t e e n o rs i x t e e ny e a r sf o l l o w i n gt h em a yf o u r t hm o v e m e n t ，t h eh i s t o r yo fc h i n a sl i t e r a r y t r a n s l a t i o n ( f r o m 18 7 0 st ot h e1 9 7 0 s ) w a sc h a r a c t e r i z e db yt h ed o m i n a t i o no f d o m e s t i c a t i n gs t r a t e g y , s u c ha sf ul e i sa d v o c a c yo f “a p p r o x i m a t i o ni ns p r i t ( 神似) a n dq i a nz h o n g s h u ss u p p o r tf o r t r a n s f o r m a t i o n ”( 化境) t h ed e b a t ew a sf i r s t l a u n c h e db yl ux u na n dl i a n gs h i q i n ，i nt h ef o r mo fad e b a t eo nl i t e r a lt r a n s l a t i o n v e r s u sf r e et r a n s l a t i o n t h ef o r m e ra d v o c a t e d w e s e r v i n gt h ef o r e i g nf l a v o r ，a n dt h e l a t t e rs h a r p l yo p p o s e dt h et b r m e r s “r i g i dt r a n s l a t i o n ”i nt h ee n d ，l i a n g so p i n i o n p r e v a i l e d t h e ni n19 8 7 i nh i sd o m e s t i c a t i o n ：t h ew r o n gt r a c k 加t r a n s l a t i o n ，l i u y i n 啦a ip o i n t e d h i sc r i t i c s p e a r h e a dt o w a r d sd o m e s t i c a t i o n , a n dc h a l l e n g e di t s p r e d o m i n a n c e ，w h i c ht r i g g e r e da n o t h e re n g a g e m e n t b e t w e e nt h es c h o o l so f f o r e i g n i z a t i o na n dd o m e s t i c a t i o n f r o mt h e no n , u n d e rt h ei n f l u e n c eo fw e s t e r n t r a n s l a t i o nt h e o r i e s ，c h i n a st r a n s l a t o r sa sw e l la st h e o r i s t sh a v er e c o n s i d e r e dt h e r e m t i o n s h i pb e t w e e n t h et w os t r a t e g i e sa n dw r i t t e nal o to f a r t i c l e st od e f e n dt h e i ro w l t p o i n to f v i e w0 nv a r i e dt h e o r e t i cb a s e s ，s u c ha sr e a d e r s r e s p o n s et h e o r y , p o s t - c o l o n i a l t h e o r y , s k o p o st h e o r ya n dt h et r a n s l a t i o nt h e o r yo fd e c o n s t r u c t i o n i s m ，e t c b u t 2 _ _ - _ _ - _ j _ _ _ _ - - _ _ _ h 一 一 u n f o r t u n a t e l yb o t hs c h o o l s a r g u m e n t sh a v el i m i t a t i o n s b ya n a l y z i n gt h e i rl i m i t a t i o n s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fr e c e p t i o na e s t h e t i c s ，t h i sp a p e rr e c o n s i d e r st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nf o r e i g n i z a t i o na n dd o m e s t i c a t i o na n dp u t sf o r w a r dn e wd e f i n i t i o n so ft h e s e t w ot e r m s f u r t h e r m o r e ，a p p l y i n gt h ec o n c e p t so fh o r i z o no fe x p e c t a t i o n s ，a e s t h e t i c d i s t a n c e ，a n dr e a d e r s h i pt ot h ed e b a t eo nt h e s et w os t r a t e g i e s ，t h ew r i t e rp r o v e st h e i n f e a s i b i l i t yo ft h ec o m p l e t er e j e c t i o no fe i t h e ro ft h e m ，a n dp r e d i c t st h ef u t u r e p o s i t i o n so ft h et w os t r a t e g i e si nt h ec o n t e x to fg l o b a l i z a t i o n ，n a m e l y , t r a n s l a t o r sw i l l e m p l o yf o r e i g n i z a t i o n a st h em a j o rt r a n s l a t i o ns t r a t e g y , a n dd o m e s t i c a t i o na s s u p p l e m e n t a r y t h i sp a p e rc o n s i s t so fs i xc h a p t e r s c h a p t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o no ft h et h e s i s w h e r et h et h e o r e t i c a lp o i n to fd e p a r t u r ei sp r e s e n t e da n dt h em a i nt o p i co fo u r e x p l o r a t i o np u tf o r w a r d 、 c h a p t e rt w op r o v i d e ss o m eg e n e r a lr e m a r k so nl e c l 硼, , i o na e s t h e t i c s i t f i r s t d i s c u s s e ss o m eb a s i cc o n c e p t s ，t h e np o i n t so u tt h ee f f e c t st h et h e o r yb r o u g h ta b o u to n t r a n s l m i o n ，e s p e c i a l l yo nt h ed e b a t eb e t w e e nt h es c h o o l so fd o m e s t i c a t i o n a n d f o r e i g n i z a t i o n c h a p t e rt h r e ea n a l y z e ss o m ep r o b l e m sa r i s i n gi nt h ed e b a t eo nd o m e s t i c a t i o na n d f o r e i g n i z a t i o nf r o mt h ea n g l eo f r e c e p t i o na e s t h e t i c s f i r s to f a l l ，t h ew r i t e rt h o r o u g h l y s t u d i e sn i d a sf u n c t i o n a le q u i v a l e n c et h e o r ya n dv e n u t i sd e c o n s t r u c t i o n i s mt h e o r y , a n da n a l y z e s ，u s i n gr e c e p t i o na e s t h e t i c sa sr e f e r e n c e ，t h e i rm i s u s eb ys o m ec h i n e s e t r a n s l a t o r sa n dt h e o r i s t s t h ec h a p t e rt h e ng o e so nt oe x p a t i a t eu p o na n o t h e rp r o b l e m a r i s i n gi n t h ed e b a t e d e f i n i t i o nc o n f u s i o n s t oc l e a rt h e ma w a y , t h ew r i t e r a n a l y z e st h ed i f f e r e n c eb e t w e e nd o m e s t i c a t i o nv s f o r e i g n i z a t i o na n df r e et r a n s l a t i o n v s 1 i t e r a lt r a n s l a t i o n i na d d i t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ep e o p l e sp r e j u d i c ea g a i n s t d o m e s t i c a t i o n ，a n dt h e np o i n t so u tt h a ti ti sa l s oa ne f f e c t i v ew a y i nt r a n s l a t i o n c h a p t e rf o u rf o c u s e so nd i r e c t e de x p e c t a t i o n sa n dc r e a t i v ee x p e c t a t i o n st oj u s t i f y d o m e s t i c a t i o na n df o r e i g n i z a t i o n f u r t h e r m o r e ，t h ew r i t e ri n d i c a t e st h em n g eo rs c o p e t h a tt h e s et w ok i n d so f s t r a t e g i e sc a nb ea p p l i e dt o c h a p t e rf i v es t u d i e sa l lk i n d so fr e a d e r si n v o l v e di nt h ep r o c e s so ft r a n s l a t i o n ， i e ，t r a n s l a t o r s ，p o t e n t i a lr e a d e r sa n d a c t u a lr e a d e r s s p e c i f i ce x a m p l e sa r ep r o v i d e dt o e x p l a i nt h e i rs i g n i f i c a n c ei nd e t e r m i n i n g t h ec h o i c eo f t r a n s l a t i o ns t r a t e g i e s c h a p t e rs i xg i v e sd e f i n i t i o n so fd o m e s t i c a t i o na n df o r e i g n i z a t i o no nt h eb a s i so f t h ea b o v ea n a l y s i s t a k i n gt h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dr e a d e r sr e c e p t i o na b i l i t yi n t o c o n s i d e r a t i o n ，i tp r e d i c t st h eg e n e r a lt r e n do f t h et w os t r a t e g i e si nt h ef u t u r e 4 一 一 c h a p t e rt w o g e n e r a lr e m a r k so nr e c e p t i o na e s t h e t i c s d u r i n gt 1 1 e2 0 t t ic e n t u r y , l i t e r a r yc r i t i c i s mh a su n d e r g o n e t h r e et h e o r e t i c a lc h a n g e s a u t h o r - c e n t e r e dp a r a d i g m ，t e x t c e n t e r e dp a r a d i g m ，a n dr e a d e r c e n t e r e dp a r a d i g m f o r al o n gt i m e ，t h ea u t h o ra n dt h et e x tw e r er e g a r d e da ss a c r e da n di n v i o l a b l e ，w h i l e t r a n s l a t o r sa n dr e a d e r sa r et h ep a s s i v er e c e p t o r s a u t h o r c e n t e r e dt h e o r i e s a n d t e x t c e n t e r e dt h e o r i e sd o m i n a t e dt h ef i e l do fl i t e r a r yc r i t i c i s m a f t e rt h a tp e o p l ep a i d m o r ea t t e n t i o nt or e a d e r s s t r e s s i n go nt h er o l eo fr e a d e r s ，r u s s i a nf o r m a l i s m ，p r a g u e s t r u c t u r a l i s m ，t h ep h e n o m e n o l o g yo fr o m a nl n g a r d e n ，h a n s 。g e o r gg a d a m e r s h e r m e n e u t i c sa n dt h e s o c i o l o g yo fl i t e r a t u r e ”a r et h ef i v et e n d e n c i e si nt h e1 9 6 0 s t h a tc r e a t e da l li n t e l l e c t u a lc l i m a t ei nw h i c ht h eg e r m a na e s t h e t i c so fr e c e p t i o nc o u l d f l o u r i s h k mn e w t o nd e e m st h a t am a j o rd i f f e r e n c eb e t w e e nr e c e n tl i t e r a r yt h e o r ya n d e a r l i e rc f i d c a la p p r o a c h e ss u c h 鹊r u s s i a nf o r m a l i s m ，t h en e wc r i t i c i s m ，a n dt h ef i r s t p h r a s eo ff r e n c hs t r u c t u r a l i s mi st h a tt h e r eh a sb e e nas h i f to fe m p h a s i st o w a r d st h e r e a d e ri nm u c hr e c e n tt h e o r y ”( 1 9 9 7 ：1 8 7 ) h e r e “as h i f to fe m p h a s i st o w a r d st h e r e a d e r r e f e r st or e c e p t i o na e s t h e t i c st h a tw a se s t a b l i s h e dr e l e v a n t l yo nt h eb a s i so f h e r m e n e u t i c sa n dp h e n o m e n o l o g