（世界史专业论文）全球气候变化问题的外交博弈.pdf

福建师范人学硕士学位论文 摘要 环境问题是当今最引人注目的世界问题之一 而环境外交也随之 跃然于世界政治舞台 国际社会在对待全球气候变化问题上也经历了 从科学回应到环境外交回应的过程 一方面 全球气候变化科学理论 的发展为国际气候科学界达成有关共识奠定了基础 同时也为政治家 的外交决策提供了相关的科学背景知识 从而为全球气候变化问题在 2 0 世纪8 0 年代的环境外交化创造了必要的前提条件 另一方面 田 际社会对全球气候变化的环境外交回应过程反映了更为复杂的国家集 团间的利益矛盾 它们的妥协和合作是确保温室气体减排成功 避免 全球气候更加恶化的关键因素 关键词气候变化环境外交国家利益博弈 福建师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t e n v i r o n m e n t a l p r o b l e m s h a v e a r o u s e de x t e n s i v e i n t e r n a t i o n a lc o n c e r np r e s e n t l y a n de n v ir o n m e n t a l d i p lo m a c 铲 t u r n st ob ea c t i w ee s p e c i a l l yo nt h ev o r l dp o l i t i c a ls t a g e t h e i n t e r n a t i o n a lr e s p o n s et og l o b a lc 1 i m a t e c h a n g e dis s u eh a s e v e l v e df r o ms c i e n t i f i co n et oe n v i r o n m e n t a ld i p l o m a t i co n e 0 n o n eh a n d t h e d e v e l o p m e n to ft h es c i e n t i f i c t h e o r y0 f9 1 0 b a l c l i m f l t ec h a n g en o to n l yp r e y i d e dt h eb a s i sf o rc o n s e n s u sb e t w e e n m o s tc 1 i m a t es c i e n t i s t s b t l ta ls 0a c t e da sac o n t e x tw i t h i nw h ic h p o l i t i c i a n sm a d ep 0 1 i t i c a ld e c is i o n s t h u sb e c a m en e c e s m a r y p r e c o n d i t i o nf o r9 1 0 b a lc l i m a t ec h a n g et ob e c o m ep 0 1 i t i c i z e d d u r i n gt h e1 9 8 0 s 0 nt h eo t h e rh a n d t h ep 0 1 i t i c a lr e s p o n s e p r o c e s sr e f l e c t e dm o r ec o m p l e xi n t e r e s tc o n f l ic tb e t w e e nt h e s t a t e g r o u p sw h i c hi n c l u d e sn o r t h s o u t hc o n f li c ta n dt h e c o n f l i c tw i t h i nt h en o r t h h o wt h e yc o m p r o m i s ea n dc o o p e r a t eo n t h eis s t l ei st h em o s tc r i t i c a lf a c t o rw h i c hi n f l t l e n c e st h e s u c c e s so ft h er e d u c t i o no fg r e e n h o u s eg a s e se m is s i o n k e y w o r d c l i m a t ec h a n g ee n v i r o n m e n t a ld i p l o m a c y s t a t ei n t e r e s t sg a m e 福建师范大学硕士学位论文 中文文摘 在西方 环境问题引起广泛社会关注始于六七十年代兴起的大规 模的环保运动 随着环境问题的全球化 任何一个国家或政府都不可 能单独解决全球环境问题 环境问题开始进入国际政治议事日程 备 国政府及国际组织纷纷寻求合作解决全球环境问题的途径 环境外交 应运而生 1 9 7 2 年斯德哥尔摩联合国人类环境会议是7 0 年代环境外 交的一次盛大集会 但在当时东西方对峙的两极格局下 环境问题一 直被认为是 低级政治 的问题 而没有得到各国足够的重视 冷战 的结束 环境问题一跃成为世界问题的榜首 环境 和平与发展已成 为当代世界的主题 环境外交格外活跃 气候变化问题在经历了最初由科学界进行研究的阶段后 由于气 候变化及其相联系的地球系统的变化对人类的生存和发展产生了显著 的负面影响 所以与气候变化问题相联系的环境外交也已成为当今国际 关系的新热点 1 9 9 2 年黾约热内卢联合国环境与发展大会上 1 6 0 多 个国家签署了 联合国气候变化框架公约 为采取减缓和稳定气候变 化的行动制定了议事日程 1 9 9 7 年1 2 月在日本京都召开了 公约 第三次缔约国大会 通过了 京都议定书 首次确定了发达国家减少 温室气体排放量的具体指标 规定发达国家应在2 0 1 0 年左右将6 种温 室气体排放量比1 9 9 0 年水平平均减少5 2 其中日本削减6 美国 7 欧盟8 加拿大6 这是人类历史上首次以国际公约的形式对特 定国家的特定污染物排放量做出定量限制 迈出了世界各国共同治理 环境污染问题的第一步 第一章介绍了课题及其背景 论述从2 0 世纪8 0 年代中后期开始 由于气候变化及其相联系的地球系统的变化对人类的生存和发展产生 了显著的负面影响 气候变化问题已成为一个涉及多学科 跨领域的 全球性重大问题 特别是 联合国气候变化框架公约 体系下的环境外 交谈判已成为发展中国家和发达国家等国家集团之间利益纷争的焦点 所以与气候变化问题相联系的环境外交也已成为当今国际关系的新热 点 并进行文献综述 概括了前辈学者主要从三个角度来阐述气候变化 问题对国际关系理论的新贡献 最后说明本文采用的是以现实主义为基 福建师范大学硕士学位论文 础的国际气候机制理论 博弈论以及比较分析法 第二章论述国际科学界对全球气候变化问题的回应 这一阶段科 学家及科学组织是气候变化问题的回应主体 最早对气候变化问题展 开了各种研究 早在1 8 2 7 年 法国科学家让 富里叶首次提出了温室 效应理论 到1 9 世纪末 这一理论得到了进一步的发展 但在温室效 应问题上 当时科学界的主流观点是 人类排放的二氧化碳会被海洋 吸收 因此没有理由担心燃烧化石燃料所带来的二氧化碳排放问题 直到1 9 7 2 年联合国人类环境会议召开以后 国际科学界将重点开始转 向对气候问题 特别是气候变化的影响问题的研究 1 9 7 9 年2 月 第 一届世界气候大会的召开 标志着科学界在达成全球变暖问题的科学 共识方面迈出了重要的一步 1 9 8 5 年1 0 月的维拉赫会议的结论比第 一届世界气候大会更加明确 对全球变暖趋势作出肯定的预测 此次 会议是一个转折点 从单纯强调进行更多科学研究开始转移到强调需 要政治行动 气候变化问题的政治化进程就此开始 第三章叙述从2 0 世纪8 0 年代中后期开始气候变化问题由科学回 应进入到政治回应阶段 上升为国际政治议程中的重要议题 气候变 化的政治外交化进程大致可分为四阶段 第一阶段 1 9 8 5 年1 0 月一1 9 9 0 年1 2 月 初步政治回应时期 第二阶段 1 9 9 1 年2 月一1 9 9 4 年3 月 国际气候公约谈判时期 第三阶段 1 9 9 4 年4 月一1 9 9 7 年1 2 月 京 都议定书 签署谈判时期 第四阶段 1 9 9 8 年1 月 2 0 0 5 年2 月 京 都议定书 生效谈判时期 第四章分析随着全球气候的变化 以温室气体减排为核心的气候变 化谈判已经成为当今国际环境外交斗争的热点问题 温室气体主要来自 于化石燃料的大量使用 直接影响到能源结构和经济发展 因此 发达 国家与发展中国家围绕如何保护气候 限制温室气体排放 展丌了谈判 交涉等一系列的活动 这其中有合作也有冲突 全球气候谈判的国际进 程有曲折也有进展 第一节讲述环境外交的博弈理论 尽管在生态学上地球是一个统一的 整体 环境问题的流散性和跨国性使各国在环境利益上具有共同性 f 且由 于各国的经济背景和发展水平各不相同 面l 缶的最紧迫的环境问题以及与 i v 福建师范大学硕七学付论文 全球环境问题的利害关系各有所异 因此 各国对自己的利益的认定也会 有所差异 这使得环境外交在实践中必然会遇到国家利益和人类共同利益 的冲撞博弈 使得环境外交在实践中步履维艰 第二节叙述在有关气候谈判的立场上 发展中国家内部可分成石洫 生产国 小岛国家联盟和其余的发展中国家三个主要利益集团 发达 国家内部可分为分别以欧盟 美国 日本和俄罗斯为代表的四个利益 集团 第三节分析气候谈判主要涉及两大主要矛盾 一是南北矛盾 即发展 中国家与发达国家的矛盾 一是北方内部的矛盾 主要是美国与欧盟为主 的其他工业化国家的矛盾 尽管发达国家在减排温室气体问题上存在分 歧 但在迫使发展中国家承担减排 限排温室气体义务方面 其立场 非常一致 均要求发展中国家参与全球减排 限排温室气体的行动 发展中国家则坚持 公约 的有关原则和规定 拒绝承担与自身经济 发展水平不相适应的义务 就发达资本主义国家内部而言 气候变化 问题既是加强合作与交流的新领域 又是彼此竞争和牵制的新舞台 美国与欧盟围绕气候问题的争执有着深刻的政治背景 欧美之问的分 歧在相当大程度上是出于对争取环境领域主导地位的政治考虑 第四章讲述1 9 9 7 年1 2 月 联合国气候变化框架公约 第三次缔 约方会议通过了 京都议定书 历经七年的谈判 经过国际社会的 努力 2 0 0 5 年2 月1 6 日 京都议定书 才最终正式生效 这是人类 历史上首次以法规的形式限制温室气体排放 为发达国家规定了具有 法律约束力的具体减排目标 并引入了联合履行 排放贸易和清洁发 展机制三个灵活机制 在经济全球化加速发展的大背景下 发达国家 的减排行动不仅会影响到其自身的经济发展而且必然波及目前尚未承 担限排或减排义务的发展中国家 甚至影响到整个国际经济与政治格 局 第一节主要分析 京都议定书 的经济影响 发达国家的减排行 动将通过国际能源市场变动影响各国经济福利的总体水平 温室气体 减排对能源及能源密集型产业的发展也将产生重大影响 而跨国公司 作为国际直接投资 先进技术和管理经验的重要载体 也闩益发挥着 v 福建师范大学硕十学伊论文 重要的作用 国际资本流动的改变是 京都议定书 经济影响的又一 重要方面 第二节主要分析 京都议定书 的政治影响 京都议定书 最主 要的政治影响就是发达国家将利用一切手段加紧要求中国 印度 巴 西等发展中大国参与全球减排 并尽早承诺限排或减排义务 使发展 中国家面临越来越大的国际压力 京都议定书 还加剧了发展中国家 阵营的内部分化 第五章阐述 京都议定书 生效后 联合国气候变化框架公约 之下的新一轮 减排 磋商 博弈将很快展开 京都议定书 是在 人口仅占全球人口的4 而排放的二氧化碳却占全球排放置的25 以上 为全球温室气体排放量最大国家的美国拒绝签署下而生效的 因此议定书的批准实施是国际社会在环境领域反对美国 单边主义 的一个胜利 而中国作为 京都议定书 签署国 将面临较大压力 如何应对这种压力 不仅是对中国外交的考验 更是对中国经济发展 方式的考验 第一节剖析 单边主义 的美国 冷战的结束打破了二战后大国 力量之间的平衡 美国的单边主义迅速膨胀 美国依靠其超强的军事 和经济实力 在国际事务中奉行强权政治和单边主义 美国曾于1 9 9 8 年签署了 京都议定书 但2 0 0 1 年3 月 美国政府以该议定书不符 合美国国家利益为由宣布决定放弃实施 京都议定书 所规定的义务 美国政府放弃实施 京都议定书 的理由是不成立的 问题的实质是 美国不愿放弃自己过量占用全球温室气体容量资源所换取的既得利 益 作为公约的缔约方和占全球总排放量2 5 的第一排放大国的美国 虽然退出了 京都议定书 但仍是国际气候谈判的重要成员 从推行 其全球战略出发 美国不可能长期游离于任何重要的国际制度之外 第二节分析机遇和挑战并存中的中国 中国自始至终积极参加了 气候变化国际谈判的进程 从公约演化的总体进程看 中国不仅在谈 判中发挥了重要作用 而且随着中国对气候变化问题认识的不断深化 参与程度在不断加强 1 9 9 8 年5 月 中国就正式批准了 京都议定书 2 0 0 2 年5 月 中国又核准了议定书 短期内 由于中国的人均能源消 v 福建师范大学硕士学位论文 耗大概是发达国家能源消耗的1 8 至1 i 0 还处在一个比较低的能源 消耗水平上 尚未突破排放量的上限 但作为全球经济发展迅速 人 口最多的国家 中国的温室气体排放情况将对全球气候起一定的影响 中国必须为减缓气候变化承担应有责任 所以 必须认识到我国的机 遇是短期的 挑战是长期的 中国应该确定怎样的原则和立场 采取 什么样的对应之策 将直接影响在未来谈判中的地位和国家利益 结论部分说明国际气候谈判是一场错综复杂的国际经济和政治较 量 国际气候制度变革无疑将是一个漫长而艰苦的过程 对全人类而 言 后京都时代 是难得的机遇 更是严峻的挑战 v i l 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 课题背景 环境因素在国际关系中的地位日益突出 特别是环境问题迅速演 变为国际关系中的重大课题 是冷战结束后国际关系的重要特征之一 围绕着环境问题 各国开展了广泛的外交活动 环境外交作为一个崭 新的领域 逐渐成为国际外交的焦点 引起了世界各国的普遍重视 国际层面 表现为大国在全球环境机制中对领导权的争夺 西方大国 推行的环境外交有着双重意图 他们既想通过加强国际环境合作解决 全球环境问题 同时也包含着对领导权 市场争夺等环境利己主义的 考虑 与政治经济及其它领域的外交相比 大国的环境外交具有名义 上的合理性 暗含的进攻性及明显的歧视性 国内层面 中国的环境 外交既有对国际环境变化的适应 又有国内改革的因素起作用 二十 多年的改革与开放进程 带来的不仅是器物层面的巨大改变 创造出 许多新的社会阶层和加速社会分化过程 更造成人们观念和思想的深 刻革命 民众环保意识的加强 造就了越来越多的环保组织和行动 也形成对政府在国际 国内有关环境政策的有力制约 气候问题与人类自身的活动密不可分 人类的生存和发展与其所 处的气候环境之间天然地存在一种复杂的互动关系 自从工业革命以 来 人类的经济活动大量使用化石燃料 已造成大气中二氧化碳等温 室气体的浓度急速增加 产生越来越明显的全球增温 海平面上升及 全球气候变化加剧的现象 对水资源 农作物 自然生态系统及人类 健康等各种层面造成日益明显的负面冲击 由于气候变化及其相联系 的地球系统的变化对人类的生存和发展产生了非常的负面影响 所以 与气候变化问题相联系的环境外交也已成为当今国际关系的新热点 解决气候变化问题的根本措施是减少温室气体的人为排放 在谁来减 如何减 减多少等问题上 由于各国存在利益冲突 因此分歧严重 从长远来看 各国都希望保护气候 避免气候变化对自然生态系统和 人类产生不利影响 从而使自己免受气候变化带来的灾难 而从近期 看 各国又都不情愿因自行减少温室气体减排 而限制或影响本国的 福建师范大学硕士学位论文 经济 社会发展和本国产品在国际上的竞争力 这正是各国在气候变 化问题上产生矛盾和分歧的根本原因 因此国际气候谈判是一场错综 复杂的国际经济和政治较量 国际气候制度变革无疑将是一个漫长而 艰苦的过程 1 2 研究课题 2 0 世纪7 0 年代国际社会开始关注环境问题 环境外交开始萌芽 但环境外交真正兴起当始于1 9 7 2 年斯德哥尔摩联合国人类环境会议 的召开 1 9 7 2 年人类环境会议是全球性环境外交的第一次盛大集会 成为国际环境外交的里程碑 儿0 多个国家的代表和其它一些政府间 组织非政府组织参加会议 并根据大会的建议成立了联合国环境规划 署 联合国人类环境会议的召开以及联合国环境规划署的建立 具有 意义深远的影响 它首次将环境问题提到全球高度 极大地促进了国 际社会对于人类环境问题的觉醒 从而为各国合作共同解决环境问题 以保护我们 唯一的地球 而努力奠定了基础 这次大会的成功召开 也显示了联合国在解决全球公益性问题方面的特殊作用 为其后来继 续积极介入环境领域打下了良好的基础 但是这一时期由于当时东西方还处于冷战状态 美苏争霸 政治 对抗和军备竞赛掩盖了世界的其它主要矛盾 在当时东西方对峙的紧 张格局下 世界各国对环境问题的重视远远不够 很难将环境问题作 为国家对外政策的一个重要方面 很难采取联合行动对付来自环境的 挑战 因而 1 9 7 2 年人类环境会议召开之后的2 0 年左右的时间罩 虽然国际社会丌始关注坏境问题 召丌多次环境会议 并签署很多协 议 条约 但真正能够落到实处的甚少 因而 全球环境继续恶化 国际环境保护进展缓慢 在环境领域中起主导作用的是少数西方发达 国家 广大发展中国家虽部分地参与环境外交 但起的作用甚微 从8 0 年代中期开始 人类终于从冷战的阴影中走出来 和平与发 展成为世界的两大主题 越来越多的国家认识到全球环境问题的严重 性及其对经济社会发展的影响 世界各国冷战和防务的关注正日益 减少 取而代之的是对自然环境遭受破坏的关注 这已成为我们目前 2 第l 章绪论 面i 螽的最普遍问题 因而环境问题在冷战结束后 一跃而成为国际 问题的榜首 甚至与和平 发展等问题 平分秋色 与此同时 气候变化问题由主要处于科学研究阶段转向政治外交 时期 由于气候变化及其相联系的地球系统的变化对人类的生存和发 展产生了显著的负面影响 各国政府与科学家都充分意识到 气候变化 闯题已不再单纯是一个气象问题 而且与能源 环境 社会经济可持 续发展密切相关 是一 个涉及多学科 跨领域的全球性重大问题 特 别是 联合国气候变化框架公约 体系下的环境外交谈判已成为发展 中国家和发达国家等国家集团之间利益纷争的焦点 所以与气候变化 问题相联系的环境外交也已成为当今国际关系的新热点 矛盾与斗争 越来越尖锐 本文试图从环境外交的角度阐述围绕气候变化问题发达国家与发 展中国家之间 发达国家内部间和发展中国家内部间展开的博弈 1 9 9 2 年里约热内卢联合国环境与发展大会上 1 6 0 多个国家签署了 联合 国气候变化框架公约 为采取减缓和稳定气候变化的行动制定了议 事日程 1 9 9 7 年1 2 月在同本京都召开了 公约 第三次缔约国大会 签署了 京都议定书 历经七年的艰苦谈判 2 0 0 5 年2 月 京都议 定书 才最终生效 京都议定书 首次确定了发达国家减少温室气 体排放量的具体指标 是人类有史以来通过控制自身行动以减少对气 候变化影响的第一个国际文书 是国际社会为保护赖以生存的地球环 境经过多年努力所达成的重要成果 京都议定书 虽然生效 但如 何在 京都议定书 的框架下 依据相关条款明确发达国家和转轨国 家的未来减排义务尚是未知数 新一轮的较量即将展开 后京都时 代 即将开启 而中国作为最大的发展中国家 经济快速发展所带来 的一系列环境和气候问题也变得更为严重 在温室气体排放方面 中 国的二氧化碳排量已经高居世界第二 其他温室气体的排放也居世界 前列 这必将使中国在即将开始的新一轮的谈判中面临更大的压力和 n 孙凯 环境外交 刻不容缓的行动 生志环境与保护 2 0 0 0 年第4 期 第2 1 页 桶建师范大学硕士学位论文 挑战 中国必须在气候谈判中确立自己的原则和立场 制定正确的应 对方略 1 3 文献综述 环境问题 全球气候变化问题因其引起越来越严重和广泛的影响 而成为国际社会关注的焦点 对传统的国际关系理论和外交理论形成 了重大的冲击 前人主要从三个角度来看待生态环境政治对国际关系 的影响 一是经济学或社会学视角 主要从经济出发 研究可持续发展问 题 即如何解决人口 环境 资源和发展的协调问题 它要求在考虑 经济增长的同时 注重经济系统与环境系统的相互作用 力求实现一 种比较协调 均衡 有连续性的发展 造成当前全球气候变化问题的 根本原因是发达国家自其工业革命以来不可持续的发展道路和其当今 沿袭的不可持续的现代化模式 因此走可持续发展的道路是全球应对 气候变化问题的根本途径 可持续发展的经济学分析是国际政治学观 察国际关系的一个重要基础 重点研究的是 应该怎样 的应然问题 而不是 是什么和为什么 的实然问题 二是 古典的国际政治分 析 研究生态问题如何作用于国际权力结构 如何引起国际安全变化 和引发国际冲突等描述现状的 是什么 的实然问题 大气温室气体 是一种全球性公共资源 地球上每一个人均享有加以利用权利的同时 也造成了 公地的悲剧 引发全球变暖的灾难 2 l 因而 减缓气候变 化是一个现实决策问题 涉及全球公共资源配置的公平与效率问题 公平与效率问题是国际气候合作的基础 这实际上也是一个南北关系 问题 发展中国家以 公平 来维护自己的发展权益 发达国家以 效 率 来强化自身的经济利益 这就使得气候变化这样一个环境问题转 变成为一个国际政治经济学问题 三是 全球主义的世界政治观 重 点关注传统国际关系模式对生态危机造成的影响 并从国际社会的角 1 赫尔曼 蛾利 超越增长 可持续发展的经济学 请大建等详j 海译文出版社 2 0 0 第3 1 0 页 2 罗们特 基欧汉著 霸权之后一一世界政治纾济中的合作与纷争 苏酶和等译 卜海 人民出版社 2 0 0 l 第7 i 贞 4 第1 章绪论 度提出变革当前的政治结构和思维方式等问题 在气候变迁问题等全 球环境问题上 一种全球视野的生态观点似乎正逐渐成为国际社会的 共识 这种观点认为 尽管现实世界被分隔成为各自为政的 独立的 共同体 即主权国家 但就其根本而言 世界是一个物质的 生态的 整体 是人类和其他物种的唯一共同体 最终受到自然法则同样的制 约 1 在面临全球生态问题时 尽管各个国家可以出台各种政策以确 保自身的安全 但是当代生态和技术现实之间的巨大差异导致了这种 威胁远远超出任何单一国家的控制 在这种压力下 各主权国家必须 寻求某种形式的国际合作或参与某种国际机制 在特定领域内 国际 机制规定了各主权国家什么可做和什么不可做 对各主权国家而言 参与国际机制和承担国际义务的直接代价就是对部分主权的放弃 部 分学者更由此预言 在当今世界政治中 国家权力有向亚国家 跨国 家和全球层面转移的趋势存在 2 1 1 4 研究理论与方法 本文在 古典的国际政治分析 的基础上 采用的以现实主义为 背景的网际气候机制理论 博弈论以及比较分析法 试图从环境外交的 角度阐述围绕气候变化问题发达国家与发展中国家之 日j 发达国家内 部间和发展中国家内部问展开的博弈 冷战结束前后 伴随着经济与社会发展的高歌猛进 全球化进程 的加快以及国际联系的日趋紧密 以气候环境变迁为代表的诸多全球 性生态问题已经远远超出了一国的范畴 在全球范围内危及人类自身 的生存 因此 建立某种有效的国际气候治理机制已经成为当今世界 政治的主要议程之一 一般认为 国际气候治理机制的行为体主要包括国际组织 国家 政府 非政府组织甚至跨国公司等 3 尽管以联合国环境规划署为代 表的国际组织以及相当数量的非政府组织在气候治理问题上发挥重大 i u 约瑟夫 凯米莱里 主权的终结一一e l 趋 缩小 和 碎片化 的世界政治 李东燕 译浙江人民出版社 2 0 0 1 i 第2 1 2 页 t j a m e snr o s e n a u g o v e r n a n c ew i t h o u tg o v e r n m e n t o r d e ra n dc h a n g ei nw o r l d p o l t i c s c a m b rj d g eu n i v e r s i t yp r e s s i9 9 2 p 2 3 u s i 陈迎 国际环境制度的发展与改革 世界经济与政治 2 0 0 4 第4 期 第4 6 贞 祸建师范大学硕士学位论文 作用 但国家仍是国际气候治理机制中最重要的行为体 各主权国家 的政策行为对于国际机制的创建 运行和效用具有其他行为体不可比 拟的巨大影响力 这是基于现实主义理论主要假设之一 即国际体系 以国家为基础 国家是国际体系中主要的和统一的行为体 国家利益 是一国政府对外政策的最终决定因素 现实主义者还假设 国际政治 是在一个国际无政府状态中 即在没有一个支配一切的权威或世界政 府的体系中运行的 在这样一个国际体系中 各国拥有合法主权 但 因实力大小不同而有强国和弱国之分 在国家间实力等级结构中 最 重要的国家是大国和强国 正是因为当今世界政治的这两大基本特征 即世界政治的无政府 状态与其主权国家构成和各主权国家之间基本力量分布的巨大悬殊 就为任何全球问题的解决预设了基本前提和大的背景 这就导致了在 当今世界政治中 任何涉及全球问题治理的国际机制必须在得到主权 国家 特别是大国 强国 的同意与认可的情况下方能建立 而国际 机制的运用与效用也必须仰仗各主权国家 特别是大国 强国 的政 策行为方得以实现 与此同时 国际机制的创建及其运行也必然从特 定方面规范主权国家的行为方式 主权国家与国际机制之间的复杂互 动不仅直接影响到既定问题的解决 同时也必将对世界政治的未来走 i f i j 硐ij 占木i i i 舰产生独特的影响 第一 主权国家在国际气候治理机制的创建中起着决定性的作用 国家是历次全球环境与气候会议的主要参与者 同时也是国际气候立 法的基本法律主体 国际气候治理机制中主要原则 规范 规则和决 策程序的确立主要通过主权国家间的谈判 妥协 承诺与认可方得以 实现 各主权国家作为主要参与者 参加了包括1 9 7 2 年联合国人类环 境会议在内的历次全球环境与气候会议 其政策和态度关系着历次国 际环境保护活动的成败 国家同时也是包括 联合国气候变化框架公 约 和 京都议定书 在内的诸多国际气候立法的法律主体 因此 各主权国家的态度和政策 极大地影响了国际气候立法的有效性与权 威性 第二 国家的政策行为极大地影响了国际气候治理机制的运行与 第1 章绪论 效用 在缺乏国际政府 法律和法庭来强制推行某种禁制政策的情况 下 国际机制的所有政策依然主要在国家政府的层面上得以执行 因 此 国际机制的运行和实际效用主要依赖各参与国家的具体政策得以 实现 相反 如果不与国家这样牢固的依托相联系 国际机制的作用 就会飘忽不定 l l 在全球气候治理问题上 尽管相关国际机制的诸多 原则规范还没有落实到具体执行层面 但后者的实际运行依然需要参 与国际机制的各主权国 家出台相应的国内政策法律方得以实现 其效 用更要以各主权国家所愿投入的时间和能量进行衡量 因此 国家的 政策行为仍是影响国际气候治理机制的运行和效用的最重要因素 并且国家本质上是根据国家利益进行决策的理性行为体 一个理 性的外交决策过程包括设定目标 根据国家能够获得的各种资源评估 所有合理的选择 通过所评估的各种选择实现目标的相对可能性以及 与每一种选择相联系的获益或代价 按照这一理性决策过程 决策者 估价每一种选择 决定其中获益最大化 代价最小化 的一种 而博弈 论是理性选择理论最重要的组成部分 理性选择理论又称公共选择理 论 它最早来白经济学研究的分析方法 其基本观点包括 把集体行 动的个体看作是富有理性的行为者 这些个体的目的是追求自身利益 的最大化 在自身行动中他们可以在权衡利弊后做出于自己最有利的 选择 从而构成集体行动的一般逻辑 因此采用博弈论分析发达国家 与发展中国家之间 发达国家间围绕全球气候变化问题展开的斗争和 妥协 1 5 环境外交和气候变化的定义 环境外交 作为一个专门术语 一个外交领域 对其究竟该如 何定义 学者并没有统一的说法 笔者认为 环境外交应有广义与狭 义之分 广义的环境外交是环境外交主体通过外交方式去调整国际环 境关系的各种对外活动的总称 狭义的环境外交是指国家外交部门 环境部门等代表国家的机关和个人 采用谈判等和平方式以调整国际 1 1 罗伯特 基欧汉 霸权之后 世界政治经济中的合作与纷争 苏长和等译 上海人民 出版社 2 0 0 i 第7 4 页 7 福建师范人学硕士学位论文 环境保护关系的各种对外活动的总称 本文所说的是广义上的环境外 交 环境外交活动主要涉及协调各国关系 寻求国际环境合作的方式 制定国际环境法规 履行国际环境公约和协定 处理国际环境纠纷和 围绕资源而发生的领土 领海争端等 气候变化的原因可能是自然的内部进程 或是外部强迫 或者是 人为地持续对大气组成成分和土地利用的改变 联合国气候变化框架 公约 u n f c c c 第一款中 将 气候变化 定义为 经过相当一段 时间的观察 在自然气候变化之外由人类活动直接或间接地改变全球 大气组成所导致的气候改变 u n f c c c 因此将因人类活动而改变大气 组成的 气候变化 与归因于自然原因的 气候变率 区分开来 第2 章国际科学界对气候变化问题的回应 第2 章国际科学界对气候变化问题的回应 国际社会在对待全球气候变化问题上经历了从科学回应到政治回 应的过程 在1 9 7 2 年联合国人类环境大会召开 全球气候变化问题成 为各国政府和国际组织关注的热点以前 科学界最早对气候变化问题 展开了各种研究 早在1 8 2 7 年 法国科学家让 富里叶首次提出了温室效应理论 到1 9 世纪末 这一理论得到了进一步的发展 1 8 9 6 年 瑞典科学家 斯凡特 阿兰纽斯在一篇题为 含碳空气对地面温度的影响 的论文 中指出 如果大气中二氧化碳的浓度增加一倍 地球表面的气温将增 加摄氏5 6 度 纬度越高 增幅越大 阿兰纽斯在1 9 0 8 年出版的专著 形成中的世界 首次提出 人类的工业活动可能会极大地影响地球 的气候 他指出 大气中二氧化碳的实际比重不大 但由于工业的迅 速发展 大气中二氧化碳的比重在未来几个世纪中会增加到令人注目 的程度 不过 阿兰纽斯对温室效应增强的趋势表示了比较乐观的态 度 他认为 由于大气中二氧化碳比重增加所导致的影响 我们有希 望享受更加均衡 更加宜人的气候 特别对寒冷地区来说 如果这样 的时代来临 地球将会给人类一特来更加 卜留的作物 j f 为迅 i i f 增加的 人类造福 尽管阿兰纽斯因其研究成果而获得了1 9 0 3 年诺贝尔化学 奖 但他的观点在科学界并未引起多大的重视 直到1 9 3 8 年英国科学 家卡兰达在英国皇家学会发表学术演讲 在演讲中他指出入类排放的 微量气体足以改变全球气候 他比较大气中可测量的二氧化碳的增长 与2 0 0 个气象台的记录 认为这些数据支持了阿兰纽斯关于二氧化碳 比重与气温关系的理论 同阿兰纽斯一样 他对气候变化的影响也持 乐观态度l l l 科学家在发展有关气候变暖理论的同时 在气候研究方面也开始 了国际合作 1 8 5 3 年在布鲁塞尔召开了第一届国际气象学大会 会议 i r b a l l i n g t h 口 f 口 f dd p b 4 l f g r e e n h o j e r t d i c t i d jy e j jc f 珥4 t r e a l i t s a n f r a n c i s c o p a c i f i cr e s e a r c hi n s t i t a l e i9 9 2 p 4 9 9 福建师范大学硕士学位论文 在气象观察方面通过了一系列标准 1 8 7 3 年国际气象组织的成立标志 着国际合作进入了制度化阶段 1 9 4 7 年世界气象组织成立 代替了原 来的国际气象组织 这些发展促使了1 9 5 7 年国际地球物理年会的召 开 年会提出了一项旨在加强大气研究的计划 确定在夏威夷的莫那 劳岛建立第一个永久性的二氧化碳监测站 但在温室效应问题上 当 时占科学界的主导观点是 人类排放的二氧化碳会被海洋吸收 因此 没有理由担心燃烧化石燃料所带来的二氧化碳排放问题 到2 0 世纪6 0 年代末 随着第一次现代环境运动的兴起 科学研 究的重点开始转移到人类如何无意中改变地球气候 这一转变的重要 标志是 重要环境问题研究 和 人类对气候影响的研究 两项研究 成果的出版 这些研究都强调二氧化碳在温室效应中的重要性 重要 环境问题研究 一书认为 虽然2 0 世纪由于二氧化碳导致直接气候变 化的可能性很小 但它对气候的潜在影响及其社会后果则非常严重 因此必须更多地了解气候变化的未来发展趋势 人类对气候影响的研 究 则详细分析了人类活动所导致的各种可能的气候影响 该书成为 1 9 7 2 年联合国人类环境大会中有关气候变化问题的重要背景资料 由 于有关工农业烟雾剂会导致大气冷却的理论在当时也非常流行 研究 者在哪一种趋势是最主要的问题上并未达成一致意见 因而其重要建 议是 需要更多的监测和更多的理论 在1 9 7 2 年联合国人类环境 大会召丌以后 国际科学界将重点丌始转向对气候问题 特别是气候 变化的影响问题的研究 这一变化导致了两大发展 一是2 0 世纪7 0 年代联合国发起了一系列与气候问题有关的国际会议 其中包括19 7 4 年的联合国世界粮食会议 1 9 7 6 年的联合国水资源会议和1 9 7 7 年的 联合国荒漠化会议 这些会议都将粮食 水资源和荒漠化问题与不同 的气候变化联系在一起 并明确了人类引发的气候变化所导致的各种 可能后果 二是气象研究重点从短期的天气模式研究扩展到对长远的 l l r o w l a n d s 1 h 弛p p r e s s 1 9 9 4 p l9 2 l r o w i a n d s i h m p p t e s s 1 9 9 4 p 10 6 p o i d i c eo fg l o b a l a t m o e p h e r ec h a n g e m a n c h e s t e ru n i v e r s i t y p o l i t i c s o fg l o b a l t m o s p h e r ec h a n g e m a n c h e s t e ru n l v e r s l t y 0 第2 章国际科学界对气候变化问题的回应 气候趋势和条件的研究 有关气候变化的实质性合作研究始于1 9 7 4 年在斯德哥尔摩召开的 气候和气候模型的物理基础 的学术会议 会议认为 就目前的知识状况来说 能对全球变暖问题作出明确的判 断 世界气象组织执行委员会也于1 9 7 5 年成立了气候变化专家小 组 第二年1 1 月在美国召开了一次学术研讨会 旨在提出一个比较全 面的大气模型 以评估二氧化碳增长对气候的影响 1 9 7 9 年2 月 第 一届世界气候大会的召开 标志着科学界在达成全球变暖问题的科学 共识方面迈出了重要的一步 大会声明指出 可以确信 由于化石燃 料的燃烧 森林的砍伐 土地利用的变化 在最近的一个世纪中二氧 化碳的总量增加了约1 5 目前正以每年o 4 的速度在增加并将持续 下去 这种在地球大气的气温方面发挥基本作用的气体 它的增加会 使大气低层特别是高纬度地区逐渐变暖 同年6 月 第8 届世界 气象组织大会正式建立了世界气候计划 作为研究世界气候体系的国 际性协调项目 该计划旨在加强对一般气候问题的理解 同时对气候 变化的具体问题进行研究 世界气候计划为气候变化研究提供了一个 组织框架 更为重要的是 它组织了1 9 8 5 年1 0 月的维拉赫会议 此 次会议旨在评估二氧化碳和其它温室气体在气候变化中的作用 并对 全球变暖趋势作出肯定的预测 会议的结论比第一届世界气候大会更 加明确 会议声明 实验显示 如果大气中二氧化碳等其他温室气体 浓度以现在的趋坍继续增加 到2 1 l 纪3 0 年代 氧化碳的含量可 能是工业化前的2 倍 大气层中二氧化碳的浓度每增加一倍 全球平 均表面温度将上升1 5 4 5 度 并将导致海平面上升0 2 1 4 米1 3 并 且此次会议是一个转折点 从单纯强调进行更多研究开始转移到强调 需要政治行动 气候变化问题的政治化进程就此开始 o it h cs o u t hc o m m l s s i o n t h fc h a l l e n g eo f t h fs o u t h 0 x f o r du n i v e r s i t yp r e s s 1 9 9 0 p 1 8 3 2 jj o h nh 0 r c l j a c kg c i s l c r g i o b a le n v i r o n 肼p h t q lc h 4 n g e a n 彳t m o s p h e r i cp e r s p e e t i v n e w y 0 r k j o h nw i i e y s o n 5 1 9 9 7 p 9 5 l j o h nh o r e i j a c kg e i i l e r g l o b a le n v l r o n m e n t a lc h a n g e a t m o s p h e r i cp e r s p e c t i v e n c w y o r k j o h nw i i c y s o n s 1 9 9 7 p 1 2 3 福建师范大学硕 学付论文 第3 章气候变化问题的政治化进程 气候变化问题在经历了最初由科学界进行研究的阶段后 直到2 0 世纪8 0 年代中后期 气候变化问题才演变为政府间的事务 政治决策 者或政治家成为主角 这是由于一方面科学界逐渐认识到气候变化问 题的潜在严重性 并在对该问题的科学理解已基本上达成了内部的共 识 另一方面8 0 年代后期发生的一系列反常气候事件加强了公众对气 候变化问题严重性的认识 世界范围的环保主义运动第二次高潮的兴 起 气候变化问题由科学回应进入到政治回应阶段 开始上升为国际 政治议程中重要议题 3 1 第一阶段 1 9 8 5 年1 0 月 1 9 9 0 年1 2 月 初步政治回 应时期 这一时期主要是围绕气候变化问题国际政治会议的召开 1 9 8 5 年 的维拉赫会议上呼吁要对气候变化问题采取政治行动 开始了气候变 化的政治进程 1 9 8 8 年6 月 加拿大政府在多伦多举行了名为 变化 中的大气 对全球安全的影响 国际会议 会议强调了地球的气候证 在发生前所未有的迅速变化 这一变化主要是人类不断扩大能源消费 等活动造成的 将对世界经济发展 人类健康等诸多方面带来重大威 胁 这一会议向全世界警示 人类正在进行一场遍及全球的 无控制 的试验 这个试验最终可能产生的是仅次于一场全球核战争的恶果 多伦多会议后 气候变化问题迅速被列入国际政治议程 气候变化问题在1 9 8 8 年首次成为联合国大会的议题 大会根据马 耳他政府 气候是人类共同财富一部分 的提案通过了胚为 为了当 代人和子孙后代保护全球气候 的4 3 5 3 号决议 强调气候变化是人 类共同关注的问题 决定在全球范围内对气候变化问题采取必要的和 及时的行动 1 9 8 8 年1 1 月 世界气象组织和联合国环境规划署联合建立了政 1 1 徐再荣 从科学到政治 全球变暖蜘题的历史演变 史学月刊 2 0 0 3 年第4 期 第3 2 页 1 2 第3 章气候变化问题的政治化进程 府问气候变化专业委员会 i p c c 其主要目的是获取气候变化及其影 响与减缓和适应气候变化措施方面的科学和社会经济信息 以综合 客观 开放和透明的方式进行科学评估 并根据需求为联合国气候变 化框架公约成员国会议提供科学技术和社会经济建议 1 9 8 9 年1 1 月 国际大气污染和气候变化部长级会议在荷兰诺德 韦克举行 大会通过了 关于防止大气污染与气候变化的诺德韦克宣 言 提出人类正面临人为所致的全球气候变化的威胁 决定召开世界 环境问题会议 讨论制定防止全球气候变暖公约的问题 此次会议加 快了启动气候变化公约谈判的步伐 联合国第4 5 届大会于1 9 9 0 年1 2 月2 1 日通过了第4 5 2 1 2 号决议 决定设立气候变化框架公约政府 自j 谈判委员会 正式启动了 联合国气候变化框架公约 简称 公约 的谈判进程 3 2 第二阶段 1 9 9 1 年2 月 1 9 9 4 年3 月 国际气候公约 谈判时期 公约 政府间谈判委员会从1 9 9 1 年2 月第一次会议到1 9 9 2 年 5 月间共举行了六次会议 谈判各方在一些关键条款上各执己见 互 不相让 发达国家与发展中国家之间 西欧 北欧国家 现欧盟 与 美国之恻立场迥异 但在巴西摹约热内卢环境与发展大会召丌在即的 人背景l 子办最终妥协 j 1 9 9 2 年5 月9h 在纽约通过r 公约 接着1 9 9 2 年6 月在里约热内卢召开的联合国环境与发展大会中有l5 5 个国家签署这项公约 之后又有3 0 个国家加入 到1 9 9 4 年3 月2 1 日 公约 正式生效 公约 确定的最终目标是稳定影响气候变化的温室气体浓度水 平 以使生态系统能自然适应气候变化 确保粮食生产免受威胁并使 经济可持续发展 公约 所规定的最重要原则是 共同但有区别的责 任 共同 责任就是各国都要根据各自的能力保护全球气候 区 别 责任即要求发达国家率先采取减排行动 使温室气体排放于2 0 0 0 涂瑞和 联合国气候变化框架公约 与 京都议定书 及其谈判进程 环境保护 2 0 0 5 年第3 搠 第l5 页 桶建师范大学硕七学位论文 年回复到1 9 9 0 年的水平 并向发展中国家提供技术和资金支持 发展 中国家的义务是编制国家信息通报 制定并执行减缓和适应气候变化 的国家计划 发展中国家履行上述义务的程度取决于发达国家资金和 技术转让的程度 由于公约中各缔约方并没有就气候变化问题综合洛 理制定具体可行的措施 为了使全球温室气体排放量达到预期水准 需要世界各国作出更加细化并具有强制力的承诺 之后开始了每年一 度的公约缔约方大会 缔约方大会为各个缔约国提供了一个进行谈判 磋商的平台 3 3 第三阶段 1 9 9 4