（管理科学与工程专业论文）科技项目团队能力和立项风险评估的研究.pdf

内容摘要 科技活动具有不同的活动形式与内容，科技活动的目的也具有多样性。为了能够增大 科技项目立项评估工作的客观性，提出了对科技项目团队能力和立项风险评估的相关模型 和处理方法。 对科技项目团队能力的评估采用按照专家经验建立初始指标体系，借鉴文献计量方法 对团队的以往项目、以往发表论文概况进行评价，同时使用台阶法来确定指标评估值，由 专家设定台阶标准，系统自动将项目团队实际情况与标准比较得到各指标的评估值，然后 采用粗糙集理论和属性重要度的概念来筛选指标、确定权重，最后选用评分模型来计算各 科技项目团队能力评估值。 对科技项目立项风险的评估采用头脑风暴法，结合科技项目的特点，总结出科技项目立 项风险的主要因素，通过专家评分法得到各因素的评估值，将科技项目的历史数据按照项 目类别分类，各项目类别分别利用项目团队能力评估中提到的粗糙集和属性重要度的概念 筛选立项风险因素指标、确定其指标体系；并假定项目立项风险分为k 级风险，然后利用 科技项目历史数据训练多层前馈神经网络，将待评估项目数据带入训练好的神经网络中即 可计算其整体立项风险等级及各子因素的风险等级。 关键词：团队能力；立项风险；粗糙集；人工神经网络；文献计量法 a b s t r a c t t h es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c t i v i t yh a sd i f f e r e n tf o r m sa n dc o n t e n t s ，a n dt h eg o a lo f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c t i v i t ya l s oh a sd i v e r s i t y i no r d e rt oi n c r e a s et h eo b j e c t i v i t yo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s s e t t i n gu pr i s ka s s e s s m e n t ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dm o d e l sa n d m e t h o d st oa s s e s st h et e a m sc a p a b i l i t i e sa n d s e t t i n gu pr i s k so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s i no r d e rt oa s s e s st h et e a m sc a p a b i l i t i e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s ，t h ep a p e rr e l i e s o nt h ee x p e r t st oe s t a b l i s ht h ei n i t i a li n d e xs y s t e m ，u s e st h em e t h o d e so fb i b l i o m e t r i c st oe v a l u a t e t h et e a m sp a s tp r o i e c t sa n dp u b l i s h e dp a p e r s ，c o m p a r e st h ea c t u a ls i t u a t i o n sw i t hs t a n d a r d s w h i c ha r es e t t e db yt h ee x p e r t st oc a l c u l a t ei n d i c a t o r sa s s e s s e dv a l u e ，u s e st h em e t h o d e so f r o u g hs e tt h e r o ya n dt h ec o n c e p to fa t t r i b u t ei m p o r t a n c et os i f tt h ei m p o r t a n ti n d i c a t o r sa n d c a l c u l a t et h e i rw e i g h t s ，a tl a s tu s e ss c o r i n gm o d e lt oc a l c u l a t et h ea s s e s s e dv a l u eo ft h e c a p a b i l i t i e s i no r d e rt oa s s e s st h es e t t i n gu pr i s k so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s ，a c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e r i s t i c so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s ，t h ep a p e ru s e st h eb r a i n ss t o r mm e t h o dt o s u m m a r i z et h em a i nf a c t o r so fs e t t i n gu pr i s k s ，t h ea s s e s s e dv a l u eo fe a c hf a c t o ri sg i v e nb yt h e e x p e r t s c l a s s i f i e dt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o j e c t s h i s t o r i c a ld a t a si na c c o r d a n c ew i t h p r o j e c tc a t e g o r i e s ，e a c hc l a s s i f i c a t i o nu s e st h em e t h o d e so fr o u g hs e tt h e r o ya n dt h ec o n c e p to f a t t r i b u t ei m p o r t a n c et os i f tt h ei m p o r t a n tf a c t o r sa n dc a l c u l a t et h e i rw e i g h t s ，a s s u m i n gt h a tt h e r i s ko fp r o j e c t sd i v i d e di n t ok - r i s k ，t h e nu s e sh i s t o r i c a ld a t a st ot r a i nt h em u l t i p l e l a y e r f e e d - f o r w a r dn e t w o r k , a tl a s tc a l c u l a t e st h eb e i n ga s s e s s e dp r o j e c t s s e t t i n gu pr i s kl e v e la n d e a c hf a c t o r sr i s kl e v e lb ya d d i n gt h e i rd a t a si n t ot h et r a i n e dn e u r a ln e t w o r k k e yw o r d ：t e a m sc a p a b i l i t y ；s e t t i n gu pr i s k ；r o u g hs e t ；a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k s ； b i b l i o m e t r i c s l l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：毒丝签字日期：训暑年歹月7 日 学位论文版权使用授权书 嚣黧亍鬟硼本黧：笮践 学位论文作者签名：京殖导师签名：垆烈 工作单位：天津财经肄 电话：2 哼f 召s 占7 矿 通讯地址：夭加闷西臣探嫩彬 邮编： 3 0 珐1 z 1 1 1 本文研究的目的 第1 章绪论 1 1 研究的目的和意义 科学技术是社会发展的主要动力。随着社会的发展和进步以及社会发展对科技需求的 不断扩大，国家对科技项目投入的经费逐年增加，科技投入的范围也越来越广。在此形式 下，我国各地区都积极增加科技经费投入。如我市的科技三项费用逐年增加，在2 0 0 3 年1 个亿的基础上，2 0 0 4 年增长到1 7 个亿，2 0 0 5 年增长到接近3 个亿。这样的增长速度对 于科技经费的主管部门无疑是一个极大的挑战。这就需要在决定科技经费投放时对科技项 目进行评价，筛选出最有研究或开发意义的科技项目。 科技活动具有不同的活动形式与内容，科技活动的目的也具有多样性。基础研究的开 展源自于科学共同体和科学家个人对科学的执著和爱好，其目的在于探索宇宙奥秘、揭示 物质运动的规律；而应用研究的开展则是以为物质生产及其他人类生活提供科学支持为目 的：开发活动的目的是为社会和经济建设提供直接的技术服务和技术支撑。科技项目的产 生是以科技活动为基础，同样具有多样性，因此要评价科技项目，必须采取先分类再评价 的方法。 此外项目评审中还涉及到项目申报团队人员能力审核，考虑到不同应用领域项目风险 的特异性，为了实现项目的个性化评审以及个性化的风险监控，对申报项目按照应用领域 分类也是十分必要的。 如果不分类，势必会抹煞不同类型、不同应用领域的科技活动的特征，使评价产生错 误的导向，并且在项目监管阶段无法结合项目所属领域的特点实现个性化的监管，势必造 成错误的资源配置。 综上所述，本文研究的目的是：首先实现科技项目按应用领域分类，然后在同类型可 比分类原则的指导下将科技项目分为战略性基础研究项目类、自由探索性基础研究项目 类、应用研究项目评价类、科学技术产业化项目类、社会公益性研究项目类、科学技术条 件建设与支撑服务项目类等几大类。在科技项目分类的前提下，实现科技项目团队能力的 评估和科技项目立项风险及各风险子因素的风险等级的评估。 1 1 2 本文研究的意义 项目团队能力评估是科技项目评估中的主要部分，团队能力的大小一定程度地影响了 科技项目的成败。现阶段的团队能力评估主要依靠评审专家的主观评价，缺乏统一的评价 规则和标准，评估过程及评估结果具有过强的主观性。本文拟将粗糙集理论运用于科技项 目评估中的团队能力评估，以求对多个科技项目团队给出按能力大小的排序，给最终的科 技项目综合评估提供更有效的参考。 科技项目管理是一个复杂的系统工程，又加上其特有的属性，使其潜在的风险性远远 大于其它一般项目。因此必须引入项目立项风险评估，一方面欲使潜在的问题在对项目造 成破坏之前被识别、处理。另一方面，从风险管理的角度对项目规划或计划进行审核并发 表意见，及时、有效地应对项目所面临的风险。 1 2 1 科技项目团队能力评估 1 2 国内外的研究现状 在人力资源管理当中，工作分析和人才测评是两大基石，而且人才测评主要有智力 测验、能力测验、性向测验、成就测验、情景模拟等部分。团队能力评估隶属于能力测验 的范畴。 人才测评是指通过一系列科学的手段和方法对人的基本素质及其绩效进行测量和评定 的活动。人才测评的方法包含测量和评价两种，测量是指根据一定的法则给人的各项素质 要素指派数字。使其有类似“数的性质和形式，从而用数字的方法对人的素质进行描述。 评价则是应用在这种数学描述来确定测量对像的价值和意义。两者既有区别，又有联系。 区别是：测量是定量分析，评定是定性分析，测量是客观描述，评定是主观判断。其联系 是：测量和评定的对象是同一事物( 个体的素质及绩效) 质和量的两个方面，即量值和价 值。两者相辅相成，互为一体。测量是评定的基础和前提，评定是测量的归宿和目的。 能力模型就是对员工核心能力进行不同层次的定义以及相应层次的行为描述，确定关 键能力和完成特定工作所需求的熟练程度。能力模型研究，有助于确定员工高效完成工作 任务所需要的资格条件，便于选聘、培训、考核员工及其职业发展指导。 研究团队能力评价的成果有很多，能力评估常用方法包括：加权评分法、层次分析法、 灰色关联、线性规划、模糊综合评价法以及神经网络法等，粗糙集理论在加权评分法中应 用广泛。 ， ( 1 ) 加权评分法 加权评分法相似于项目选择模型中的评分模型，各项指标的权重于指标值加权求和即 为最终得分。 ( 2 ) 层次分析法 层次分析法是运筹学家t l s a t y 于七十年代中期提出的，它把复杂的问题分解为各个 组成要素，再将这些要素按支配关系分组，形成有层次的结构，是一种定性与定量相结合 的分析方法。通过两两比较方式确定层次中诸多因素相对重要性，然后综合人的判断以决 定诸因素相对重要性的总顺序。 ( 3 ) 灰色关联 灰色关联分析，从思想方法上来看，属于几何处理的范畴，其实质是对反映各因素变 化特性的数据序列所进行的几何比较。用于度量因素之间关联程度的关联度，就是通过对 因素之间的关联曲线的比较而得到的。 ( 4 ) 线性规划 线性规划的方法通常应用于效益最大或风险最小的模型中。通过建立最大或最小的 目标函数和由约束条件形成的约束方程组来组建线性规划模型。运用运筹学的线性规划理 论求解。 ( 5 ) 模糊综合评价法 这是一种定量分析的方法。项目中潜在的各种指标很大一部分难以用数值来准确的加 以定量描述，它们之间的关系和结构也是含糊不清的，无法用单一的准则来判定，但是可 以利用历史经验或专家知识，用评价语言生动地描述出它们的性质及其可能的影响结果。 模糊数学在处理模糊的变量方面有独到之处，得到的数学结果又能通过一定的方法转为语 言描述。 ( 6 ) 神经网络法 人工神经网络是在现代神经科学研究成果的基础上，依据人脑基本功能特征，利用非 线性映射的思想和并行处理的方法，试图模仿生物神经系统的功能或结构发展起来的一种 新型信息、处理系统或计算体系，它具有较强的并行处理、逼近和分类能力。这种系统在 处理各种模糊、随机、量大、低精度信息等方面具有其独特的功能：一是能对大量的专家 评估结果精心学习，把专家头脑中的评估方法量化、具体化，并把它应用到实际评估中去， 减少人为的非理性因素的影响；二是能不断的对新的样本进行学习，不断改进自身的评估 方法，以动态的调整适应技术、经济的不断发展对评估对象的影响。 1 团队能力评估是对项目团队的负责人、承担单位及参与者的各项指标的总体评价，各 项指标实际取值情况各异，且由于没有鲜明的约束条件，线性规划方法并不适用，其他几 种能力评估的方法对本文有一定程度上的指导意义。 1 2 2 科技项目立项风险评估 项目的风险的产生是“由于客观事件的不确定性引起的，同时又是“可被主体感知 的与期望目标或者利益的偏离”。因此，项目管理中，项目风险的来源主要有以下几个要 素，即“客观事件的不确定性”、“主体的感知 以及“主体的期望或利益 。 ( 1 ) 首先风险的产生缘于客观事件的不确定性，事件的发展有其规律性，但也有其偶 然性，在项目的整个生命周期中，始终存在着很多不确定的事件，比如自然灾害的发生、 国家宏观政策的改变、国家产业政策的变化以及市场价格的波动等。 ( 2 ) 其次项目主体的感知也是风险产生的一个原因，项目主体的感知过程就是对项目 的现状和未来的判断和决策的过程。由于事件的不确定性，人们对于现在和未来事件的信 息总是不能完全掌握，由于事件信息的不全面，项目主体根据这些信息作出的决策就必然 带有不确定性。事实上，项目中主要的风险都是由于在这种信息不完全的情况下做出的决 策带来的。 ( 3 ) 主体的期望或利益也是项目风险产生的一个重要原因。同一项目的不同主体对项 目的期望或利益各不相同，这就会产生交流和沟通的风险，同时主体对于项目的期望或利 益越高，项目实现目标的可能性就越小，项目成功的风险就越大。 所以对于项目风险的具体来源，可以从很多角度考虑，如从项目的客观事件的变化考 虑，项目风险的具体来源可以有政治风险、法律风险、经济风险、自然风险、社会风险等； 从项目主体看，项目风险的具体来源可以有业主和投资者风险、承包商风险、项目管理者 风险、以及其他主体的风险等。 科技项目风险的评估主要是针对风险事件或风险因素的影响进行的。风险估计和评价 方法可以分为三类：定性方法、定量方法和定性与定量相结合的方法。下面是几种常见的 方法： ( 1 ) 调查和专家评分法 调查和专家评分法是一种最常用、最简单的定性分析方法。它的应用分成两个步骤： 首先，识别出某一特定项目可能遇到的所有风险，列出风险调查表；其次，利用专家经验， 。“d a n i e lx a v i e rh o u s t o nj r as o f t w a r ep r o j e c ts i m u l a t i o nm o d e lf o rr i s km a n a g e m e n t d a r i z o n as t a t eu n i v e r s i t y , d e c e m b e r 2 0 0 0 ：3 8 2 2 7 对可能的风险的重要性进行评价，综合成整个项目的风险。这种分析方法适用于项目前期 决策，这一时期由于缺乏项目的具体数据资料，往往要依据专家的经验和决策者的主观意 向来估计和评价风险。 ( 2 ) 层次分析法 层次分析法是运筹学家t l s a t y 于七十年代中期提出的，它把复杂的问题分解为各个 组成要素，再将这些要素按支配关系分组，形成有层次的结构，是一种定性与定量相结合 的分析方法。通过两两比较方式确定层次中诸多因素相对重要性，然后综合人的判断以决 定诸因素相对重要性的总顺序。它一般用于项目前期的风险评价。 ( 3 ) 概率统计分析法 应用概率统计方法分析项目风险是比较传统的做法，是一种定量分析方法。其优点在 于理论基础完善，分析过程简单。但由于历史数据积累和搜集以及估计概率分布的困难， 在工程项目中应用较多，而在软件开发项目中使用存在较大的困难。 ( 4 ) 敏感性分析法 敏感性分析方法的结果可以为决策者提供这样的信息：风险驱动因子对哪个风险因素 的变化最为敏感，哪个其次，可以相应排列出敏感性顺序，这是一种定量分析方法。这种 方法的缺点是只知道风险驱动因子对风险因素的影响范围，而不知道发生的可能性大小， 无法定量测定风险大小。一般在项目前期的可行性研究工作中较多采用。 ( 5 ) 蒙特卡罗模拟 蒙特卡罗模拟是一种概率统计分析方法，属于定量分析方法。应用该技术可以直接处 理多种风险驱动因子的不确定性，并把这种不确定性对分析目标的影响以概率分布的形式 表示出来。 ( 6 ) c i m 模型 c i m 模型是对概率或概率分布进行叠加的控制区间和记忆模型。这种方法使用直方图代 替变量的概率分布，用和代替概率函数的积分，一般用于估计项目成本的风险，是一种定 性与定量结合的分丰斤方法。 ( 7 ) 模糊综合评价法 这是一种定量分析的方法。项目中潜在的各种风险因素和风险驱动因子很大一部分难 以用数值来准确的加以定量描述，它们之间的关系和结构也是含糊不清的，无法用单一的 准则来判定，但是可以利用历史经验或专家知识，用评价语言生动地描述出它们的性质及 其可能的影响结果。模糊数学在处理模糊的变量方面有独到之处，得到的数学结果又能通 气 过一定的方法转为语言描述。因此较适合解决项目估计和评价。 ( 8 ) 人工神经网络 人工神经网络是在现代神经科学研究成果的基础上，依据人脑基本功能特征，利用非 线性映射的思想和并行处理的方法，试图模仿生物神经系统的功能或结构发展起来的一种 新型信息、处理系统或计算体系，它具有较强的并行处理、逼近和分类能力。这种系统在 处理各种模糊、随机、量大、低精度信息等方面具有其独特的功能：一是能对大量的专家 评估结果精心学习，把专家头脑中的评估方法量化、具体化，并把它应用到实际评估中去， 减少人为的非理性因素的影响；二是能不断的对新的样本进行学习，不断改进自身的评估 方法，以动态的调整适应技术、经济的不断发展对评估对象的影响。 1 3 1 本文的创新之处 1 3 本文的创新之处及内容安排 ( 1 ) 首次将文献计量法应用到项目团队的以往项目经验概况的评价。 文献计量法是一种以数学、统计学与文献学方法结合的研究方法，它可以研究科学 文献的分布结构、数量关系、从而达到对文献的定量管理，用以探讨科技的结构、特征和 规律等。它在论文质量评估中应用广范，本文拟借鉴此方法应用于对以往项目的概况进 行评价，来综合考察以往项目数量、以往项目等级、以往项目与申报项目领域的相似度、 完成情况、在项目中所处角色、以往论文数量、以往论文期刊等级、以往论文作者顺序、 以往论文领域与申报项目领域的相似度等各方面影响团队能力的因素。 ( 2 ) 科技项目团队能力评估模型建立。 在确保评估的准确性和全面性的前提下，按照专家经验建立初始指标体系。选择使用 台阶法来确定指标评估值，由专家设定台阶标准，系统自动将项目团队实际情况与标准比 较得到各指标的评估值。然后采用粗糙集理论和属性重要度的概念来筛选指标、确定权重。 最后选用评分模型来计算各科技项目团队能力评估值。 ( 3 ) 科技项目立项风险及其子风险因素的风险等级模型的建立。 采用的是头脑风暴法。结合科技项目的特点，总结出科技项目立项风险的主要因素， 通过专家评分法得到各因素的评估值。将科技项目的历史数据按照项目类别分类，各项目 类别分别利用项目团队能力评估中提到的卡且糙集和属性重要度的概念筛选立项风险因素 a h m a nel , m a r c og ，v a r e t t of c o r p o r a t ed i s t r e s sd i a g n o s i s c o m p a r i s o nu s i n gl i n e a rd i s c r i m i n a t ea n a l y s i sa n dn a t u r a l n e t w o r k s j j o u r n a lo fb a n k i n g a n df i n a n c e ，1 9 9 4 ，1 8 ( 1 ) ：5 0 5 5 2 9 6 指标、确定其指标体系；并假定项目立项风险分为k 级风险，将科技项目历史数据的立项 风险等级和各风险因素的风险等级对应到该k 级风险上；待评估项目也将按照其所属的项 目类别使用相应的指标体系计算指标值，然后利用科技项目历史数据训练多层前馈神经网 络( 简称b p 网络) ，将待评估项目数据带入训练好的神经网络中即可计算其整体立项风 险等级及各子因素的风险等级。 1 3 2 本文的内容安排 本文拟针对上述情况，在建议一套科学、完整的评估指标体系的基础上，根据科技项 目评估的实际情况，采取“定性与定量相结合的方法，实现科技项目团队能力的评估和 科技项目立项风险及各风险子因素的风险等级的评估。采用人工智能和专家系统等技术， 运用计算机快速准确的高效运算能力和最新的评估方法，总结专家经验，由系统自动实现 科技项目评估，尽量减少因评估专家掌握标准、专家水平不同等而带来的差异，从而保证 评估工作的公正性，提高评估效率，为科技项目评估做出快速、准确的科学评价。 本项目依托天津市科学技术委员会多年来保留的科技项目评估数据和经验，通过对现 有评估方法的研究，运用相关知识，制定相应的算法和评价方法。项目涉及的领域除了人 工智能、神经网络、程序设计原理、数据库技术等等外，在算法设计上还应用了粗糙集、 属性重要度的概念等方面的知识，以及文献计量法、人力资源管理学的人才测评、项目管 理的项目风险管理等方面的知识。 具体结构安排如下： 第一章为绪论部分，主要对课题背景，研究目的和意义以及国内外的研究现状进行了 阐述。 第二章为对科技项目的团队能力评估部分，主要介绍了通过调研科技项目的团队能力 评估过程，建立科技项目团队能力的团队成员专业、年龄、职称和以往项目状况等四个主 要因素的结构图，引入文献计量法计算团队成员的折合论文数及折合项目数，并综合专家 经验形成团队能力评估的指标体系，主要包括项目负责人、项目承担单位、项目参与者等 三部分。使用台阶法来确定指标评估值，由专家设定台阶标准，系统自动将项目团队实际 情况与标准比较得到各指标的评估值；采用粗糙集理论和属性重要度的概念来筛选指标、 确定权重；最终选择加权评分法计算评科技项目的团队能力评估值，按能力评估值的大小 排序的目的。 第三章为对科技项目立项风险的评估部分，通过调研科技项目立项风险评估过程，采 用的头脑风暴法并结合科技项目的特点，科技项目的立项风险包括技术风险、市场风险、 外部环境风险、财务风险、配套风险和管理风险等六部分内容。总结专家经验，建立完整 的立项风险评估指标体系。采用粗糙集理论和属性重要度的概念来筛选指标、确定权重， 并利用神经网络模型借鉴历史数据的规律计算待评项目的立项风险等级，同时计算各风险 因素所处的风险等级。 第四章为系统实现及案例分析，介绍了本课题最主要的算法一基于粗糙集理论和属性 重要度的概念来筛选指标、确定权重的算法源程序，。并通过具体的实验数据对该模型的科 学性和可行性进行了验证。 第五章为总结和展望部分，主要对本课题的研究内容进行了总结，对论文中存在的不 足之处进行了展望。 第2 章科技项目的团队能力评估 2 1 科技项目团队能力评估的主要因素探讨 科技项目团队能力主要包括团队成员专业、年龄、职称和以往项目状况四方面。一个 优秀的团队要有扎实的专业背景、合理的年龄、职称结构以及丰富的相似项目经验。这里 分别讨论如何建立团队成员专业、年龄、职称和以往项目状况的结构图以及如何评价团队 成员专业、年龄、职称和以往项目状况等是否满足当前申报项目的要求。 2 1 1 团队能力评估主要因素的结构图 ( 1 ) 团队成员专业结构 团队成员包括项目负责人和项目参与者，因为项目负责人的专业背景比参与者的专业 背景更为重要，所以需要将项目负责人的专业特别提示。利用学科知识树，在学科知识树 的叶节点依次寻找团队成员的专业，然后寻找父节点，直到找到根节点为止，其中项目负 责人的专业节点及其父节点特别标明，形成团队成员专业结构树。学士、硕士、博士、博 士后等学历级别的专业状况将分别统计。 构建团队成员专业结构树步骤如下图2 1 所示： 采用广度优先的算法输出团队成员专业结构树，其步骤如下： 将团队成员专业结构树的根节点标记为节点t 。 输出节点t 。 判断节点t 是否有子节点，如果没有子节点该节点遍历完成，若有子节点转到第 步。 依次输出节点t 的每个子节点，并将标记为项目负责人的节点用红色标示。各子节 点用直线和节点t 连接。 对节点t 的每个子节点采用广度优先的算法遍历，直到遍历完节点t 的每个子节点。 团队成员专业结构树示例如下图2 2 所示： 否 1 0 ( 接 否 在学科知识树中寻找节点值 为项目参与者专业的节点t 新建节点m ，使节点m 的节 点值为t 的节点值 在学科树中寻找t 的父节点， 仍然标记为节点t 一节点s 的成 是i 员人数加1 新建节点q ，使节点q 的节点值为 该节点标记为q t 的节点值，节点q 的子节点数加 上 1 ，并标记q 为项目负责人节点 上 节点q 的子节点数加l ，标记节 点q 的最后一个子节点为节点m ， 标记节点q 的最后一个子节点为 标记节点m 的父节点为节点q 节点m ，标记节点m 的父节点为 节点q 。将节点q 标记为节点m f 是 否 资料米源：作者编制 遍历完所有项目 参与者的专业 i 是 一 ；结束 图2 1 团队成员专业结构树构建流程图 专业结杜j 计算机软 件3 人 数学 r 一 概率论 计算数1 人 学1 人+ 图22 团队成员专业结构树示仞图 资料来源：作者编制 ( 2 ) 团队成员年龄结构 不同类型的项目对团队成员的年龄构成有不同的要求，比如计算机软件业比较占优的 年龄是3 0 岁左右，2 5 岁及以下的成员没有足够的开发经验，又因为计算机软件行业更新 速度快的特点，6 0 岁及以上的成员吸收新知识的能力明显不足。而食品配方行业却有着年 龄越大经验越丰富的规则。本系统按照专家经验对年龄分段，不同项目类别或不同专业的 项目可阻设置不同的年龄分段方法。例如可将年龄分为：2 5 岁及以下、2 5 4 0 岁、4 0 5 0 岁、5 0 6 0 岁、6 0 岁及以上等5 段。统计各个年龄段的成员人数，形成柱状图。项目负责 人所在的年龄段用红色标示，其他年龄段用蓝色标示，年龄段的柱状图如下图23 所示。 - 矸1 资料来源：作者编制 图23 团队成员年龄柱状图示例 ( 3 ) 团队成员职称结构 职称在一定程度上反映了团队成员的工作能力及工作经验。因为职称结构是固定的 本系统统计每类职称的成员人数，形成团队成员职称结构的柱状图，项目负责人所在的职 称用红色标示，其他职称用蓝色标示，年龄段的柱状图如下图2 4 1 所示。 f 日i # 日( f 教授) i a 日( * 日) 曛飘露1 i ；燮篓i 篓；l 图24 团队成员职称条形图示倒 资料来源；作者编制 ( 4 ) 团队成员以往项目状况结构 以往项目状况包括发表的论文和参与的项目两部分。 一篇论文有一个作者单独完成的也有多个作者合作完成的，根据不同作者对论文的贡 献度不同，为多作者合作情况设置作者权重，此权重由专家设置，例如可以设置第一作者 权重为o5 ，第二作者权重为03 5 ，其他为01 5 。将论文数与作者权重加权求和为折合论 文数。论文发表的期刊等级可以代表该论文的质量，所以本系统按照期刊等级以及论文的 专业与项目专业是否相似统计折合论文总数，形成如下图2 5 所示的柱状图。项目负责人、 项目主承担单位、项目其他承担单位和项目参与者的论文状况将分别统计。 一 卅hf用_ 宪期“ b 粪期刊c 粪期“ 其他 图25 团队成员论文状况柱状图示例 资料来渊：作者编制 参与的项日包括项目领域、项目等级、角色( 负责人或参与肯) 、完成情况等几方而 项目等级、完成由专家设置例如可以设置项目等级为国家级、省部级、市级、其他等四 级：完成情况为获国家级奖励、获省部级奖励、获市级奖励、完成、未完成等5 种情况。 本系统按照角色、以往项目的领域与本项目领域是否相似以及项目完成情况，形成如下图 26 所示的柱状图：按照角色、项目等级以及以往项目的领域与本项目领域是否相似，形 成如下图27 所示的柱状图。项目负责人、项目主承担单位、项目其他承担单位和项目参 与者的以往项目状况将分别统计。 几| 司 - 】n j| j 1 l 厂_n 甩用莨 围26 团队成员以往参与项目状况( 不区分项目等级) 柱状围示例 资料来源：作者编制 圜 图27 团队成员以往参与项目状况( 不区分项目完成情况) 柱状图示倒 资料来源：作者编制 其中两个领域是否相似，从专家设定的领域相似表中查找判断。领域相似表由两个表 构成：领域表和相似表。其中领域表中列出了所有的领域，每一领域用唯一的编号标示， 表结构如表2 1 所示。相似表中列出了所有领域相互之间的相似关系，例如可以设置通信 领域与电子、信息这两个领域相似，表结构如表22 所示。 资料来源：作者编制 表2 1 领域表示例表 领域编号 领域名称 1 通信 2 电子 3信息 表2 相似表示例表 领域编号相似领域编号( 用，分隔) 1 2 ，3 资料来源：作者编制 2 1 2 团队能力评估主要因素的评价 科技项目团队能力的评估主要依靠专家经验所提供评价的规则，我们利用关系数据库 实现了规则的存储，建立了可以便利维护的经费规则库。利用简单有效的产生式规则表示 评价知识。一条产生式规则的基本形式为：p q ，或者i fpt h e nq 。其中p 是产生式 的前提条件，指明该产生式成立的条件，q 是一组结论或操作，表示在p 下可得出的结论 t 或要执行的操作。因此，产生式的含义是：如果条件p 成立，则推出结论q 或执行操作q 。 ( 1 ) 团队成员专业评价 团队成员的学历情况包括学历、专业两部分，会出现某个人本科、研究生、博士专业 跨学科的情况。本系统根据专家经验分别设定学士以下、学士、硕士、博士、博士后等级 别的权重，再在不同级别下根据项目所在领域与成员所学专业、研究领域是否相似、毕业 学校设定得分等级，不同学历等级下的得分加权求和为最终学历情况得分。 这用到的专家经验有两部分：一个是各学历级别权重；一个是不同学历级别下的得分等 级。 各学历级别权重的规则可以表示为： i f 学历为学士以下t h e n 权重为w 1 i f 学历为学士t h e n 权重为w 2 i f 学历为硕士t h e n 权重为w 3 i f 学历为博士t h e n 权重为w 4 i f 学历为博士后t h e n 权重为w 5 不同学历级别下的得分等级规则可以表示为： i f 项目所在领域与成员所学专业、研究领域不相似t h e n 得分为s 1 i f 项目所在领域与成员所学专业、研究领域相似t h e n i f 毕业学校的专业排名名列前茅t h e n 得分为s 2 i f 毕业学校的专业排名一般t h e n 得分为s 3 l f 毕业学校的专业排名靠后t h e n 得分为s 4 用数据表表示如下表2 3 和表2 4 所示： 表2 3 学历权重表示例表 项目类别学历名称学历权重 创新类项目学士以下 0 1 创新类项目学士 0 1 5 创新类项目硕士0 2 创新类项目 博士0 2 5 创新类项目博士后 o 3 资料来源：作者编制 表2 4 学历得分等级表示例表 项目类别 学历级别得分级别 得分 创新类项目 学士 项目所在领域与成员所学专业、研究领域 2 不相似 创新类项目学士 领域相似且毕业学校的专业排名名列前茅 1 0 创新类项目学士领域相似且毕业学校的专业排名一般 7 创新类项目学士领域相似且毕业学校的专业排名靠后5 资料来源：作者编制 ( 2 ) 团队成员年龄评价 对团队成员年龄的评价需要根据项目类别的不同，按照专家经验设定不同年龄段及各 年龄段的得分。例如电子类项目的年龄规则可以表示为： 1 6 i f 年龄 = 2 5t h e n 得分为s l if2 5 年龄 = 4 0t h e n 得分为s 2 i f4 0 年龄 = 5 0t h e n 得分为s 3 if5 0 年龄 = 6 0t h e n 得分为s 4 i f6 0 年龄t h e n 得分为s 5 用数据表表示如下表2 5 所示： 表2 5 年龄得分等级表示例表 项目领域年龄段下限年龄段上限 得分 电子 无2 5 4 电子2 54 01 0 电子 4 05 08 电子 5 06 06 电子 6 0 无 4 资料来源：作者编制 ( 3 ) 团队成员职称评价 对团队成员职称的评价需要根据专家经验设定不同职称的得分。其规则可以表示为： i f 职称为助理工程师或者助教t h e n 得分为s 1 i f 职称为工程师或者讲师t h e n 得分为s 2 i f 职称为副高级工程师或者副教授t h e n 得分为s 3 i f 职称为正高级工程师或者正教授t h e n 得分为s 4 用数据表表示如下表2 6 所示： 资料来源：作者编制 表2 6 职称得分等级表示例表 职称得分 助理工程师，助教 4 工程师，讲师 6 副高级丁程师，副教授 8 正高级- 1 ：程师，止教授 1 0 ( 4 ) 团队成员以往项目状况评价 对团队成员以往项目状况的评价包括两部分：一个是团队成员以往论文的评价；一个 是团队成员以往项目的评价。以往论文和以往项目都有其所在专业领域、级别、成员所处 角色等多方面的问题，不能简单的加和统计。 这里引入“文献计量法 ，此方法是一种以数学、统计学与文献学方法结合的研究方 法，它可以研究科学文献的分布结构、数量关系、从而达到对文献的定量管理，用以探讨 科技的结构、特征和规律等。它在论文质量评估中应用广范，本文拟借鉴此方法应用于 对以往项目的概况进行评价，来综合考察以往项目数量、以往项目等级、以往项目与申报 项目领域的相似度、完成情况、在项目中所处角色、以往论文数量、以往论文期刊等级、 以往论文作者顺序、以往论文领域与申报项目领域的相似度等各方面影响团队能力的因 素。 在本项目中，我们考虑将此方法移植到前面所提的对于项目承担人、承担单位和参与 者的以往项目经验概况、以往论文发表概况的评价上去；可以对其以往项目经历及其所发 表文献进行定量分析，进而来帮助我们衡量此团队的科研能力。 文献计量法是将论文发表的期刊质量、论文著者顺序、被引次数等作为影响因子，分 别赋予不同的权重，与论文数量加权求和得到折合论文数。本系统研究团队成员以往项目 历史与申报项目的关系，所以将发表论文领域与申报项目领域是否相似也作为一个影响因 子列入考虑。由专家根据经验设定领域相似于不相似的权重w l 、期刊按照等级( a 类、b 类、c 类、其他) 的权重w 2 、论文著者顺序权重w 3 、被引次数权重w 4 等。例如，可以 设置领域相似时权重为1 ，不相似时权重为o 2 ( 即相似领域的论文一篇按一篇计算，不相 似领域的论文一篇按照0 2 篇计算) 、a 类期刊权重为2 、b 类期刊权重为1 5 、c 类期刊权 重为1 、其他类期刊权重为0 5 ( 即a 类期刊的论文一篇按两篇计算、b 类期刊的论文一 篇按一篇半计算、c 类期刊的论文一篇按一篇计算、其他类期刊的论文一篇按半篇计算) 等等。最后将每篇论文的上述四个影响因子的乘积求和即为折合论文数。 以往参与项目也包括以往项目数量、以往项目等级、以往项目与申报项目领域是否相 似度、完成情况、在项目中所处角色等方面的因素。可以套用上述概念，此时以往项目等 级、以往项目与申报项目领域是否相似度、完成情况、在项目中所处角色为影响因子，其 中项目的等级、完成情况由专家分类，项目等级可以分为国家级、省部级、市级、其他； 完成情况可以分为获国家级奖励、获省部级奖励、获市级奖励、完成、未完成等。由专家 张风采用文献计量法评价高校科研水f _ i j l 鞍山帅范学院学报，2 0 0 5 0 47 ( 2 ) ：9 8 1 0 0 设定各影响因子的权重，例如，可以设置领域相似时权重为1 ，不相似时权重为o 2 ( 即相 似领域的项目一篇按一篇计算，不相似领域的项目一篇按照0 2 篇计算) 、国家级项目权重 为2 、省部级权重为1 5 、市级项目权重为1 、其他级别项目权重为o 5 ( 即国家级的项目 一篇按两篇计算、省部级的项目一篇按一篇半计算、市级的项目一篇按一篇计算、其他级 别的项目一篇按半篇计算) 等等。最后将每个项目的上述四个影响因子的乘积求和即为折 合项目数。 最终的评价需要根据专家经验分别设置折合论文数和折合项目数的等级上下限和各 等级的得分。其规则可以表示为： i f 折合论文数 = 1t h e n 得分为s l i fl 折合论文数 = 5t h e n 得分为s 2 i f5 折合论文数t h e n 得分为s 3 i f 折合项目数 = 1t h e n 得分为s 4 i f1 折合项目数 0 的指标，并将这些指标记为b = b 1 ，b 2 ，b s ) ( s n ) ，保留下来的指标即为约简后指标。 ( 4 ) 将s b ( b i ) 做归一化处理可得指标的权重。 2 2 3 科技项目团队能力评估模型 本系统选用评分模型来计算各科技项目团队能力评估值。各指标的评估值由台阶法或 者文献计量法确定，通过计算各指标的重要度来约简属性、计算各指标的权重。评价模型 为： y 2 善形 2 - 6 其中：v 科技项目团队的综合评价值；w i 第i 个指标b i 的权重值；y 广第i 个 指标b i 的评估值。 第3 章科技项目立项风险评估 3 1 科技项目立项风险的识别 在政府部门投入的科技经费的使用中，存在着很严重的浪费现象。一是由于科技项目 在申请资助时有夸大需求的成分，二是由于科技项目失败的比重比较大，这就造成了很大 一部分资助金额投出去没有回报，给国家政府部门带来极大的损失。 科技项目管理是一个复杂的系统工程，又加上其特有的属性，使其潜在的风险性远远 大于其它一般项目。因此必须引入项目立项风险评估体系，一方面欲使潜在的问题在对项 目造成破坏之前被识别、处理。另一方面，从风险管理的角度对项目规划或计划进行审核 并发表意见，及时、有效地应对项目所面临的风险。 3 1 1 科技项目立项风