（国际贸易学专业论文）中国贸易结构优化路径选择研究.pdf

独创性声明 i j l l i j l l f r l j f r l li f f r l f l l l l l l l r ij iffrlr i j r l u j y 18 0 3 4 8 2 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：旌墀签字日期勿刀年厂月咖 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者繇旅磐、 签字日期：乙6 年厂月胡 导师签名：乏也 签字日期：2 纠秒年朋乙局 电话： 邮编： 内容摘要 我国加入世贸组织以来，对外贸易获得了飞速的发展。已成为贸易大国但还 强国，贸易结构竞争力不强，极易受到外部市场波动性冲击。尤其在遭遇金融危 受到损害。因为对外贸易商品结构是一国或地区经济技术发展水平、产业结构状 国际竞争能力、在国际分工和国际贸易中的地位等的综合反映。从实证分析的层 我国比较优势的状况及其变化深刻地反映在对外贸易商品结构上。中国对外贸易 长主要取决于自身比较优势的动态变化以及国际市场的需求。然而要实现从贸易 易强国的转变，必须去分析贸易的结构与内涵，追求贸易结构的高级化，以维持 的持续发展。 目前，国内经济正处于经济结构演进的关键时期，尤其面对全球经济金融危 贸易结构的优化与转换继续成为研究的重要课题，正是基于这一考虑，本文试图从理论和 实践结合上对我国的贸易结构优化作进一步探索。本文把我国贸易结构作为研究对象，对 贸易结构理论发展回顾是本文研究的理论基础，基于我国贸易结构现状及贸易结构和比较 优势的相关性的考察作为本文研究的起点，贸易结构的转换和优化路径的分析是理论分析 及应用的重要体现，文章最后针对我国目前所处实际外部环境，对如何优化贸易结构的政 策思路做了进一步延伸。通过我国贸易结构优化，推动产业结构升级，实现我国贸易的可 持续发展。 关键词：贸易结构内生比较优势竞争优势路径选择 a b s t r a c t o v e rt h ep a s s e dd e c a d e s ，c h i n af o r e i g nt r a d eh a sm a d eg r e a tp r o g r e s s c h i n ah a sb e c o m ea m a j o rt r a d i n gn a t i o nb u tn o t as t r o n go n e t h ec o m p e t i t i v e n e s so fo u rc o u n t r y st r a d es t r u c t u r ei s n o ts t r o n g , w h i c hi sv u l n e r a b l et ot h ei m p a c to fe x t e r n a lm a r k e tv o l a t i l i t y , e s p e c i a l l yi nt h ef a c e o ff i n a n c i a lc r i s i s b e c a u s et h ec o m m o d i t yc o m p o s i t i o no ff o r e i g nt r a d ei st h ec o m p r e h e n s i v e r e f l e c t i o no fac o u n t r y sd e v e l o p m e n tl e v e lo fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , i t sc o n d i t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i t si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc o m m o d i t i e s ，i t s s t a t u si nt h e i n t e m a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n di n t e m a t i o n a lt r a d e o nt h eb a s i so fe m p i r i c a la n a l y s i s ，t h e c o n d i t i o no fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g er e f l e c t e do nt h ec o m m o d i t i e ss t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e i t s o b v i o u st h a tt h el o n gt e r mg r o w t ho fc h i n a sf o r e i g nt r a d eh a sd e p e n d e dm a i n l yo nt h e d e v e l o p m e n to fi t so w nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sa n dt h ed e m a n df r o mw o r l dm a r k e t b u tt o t r a n s f o r mt oas t r o n gt r a d ec o u n t r y , w eo u g h tt oa n a l y z et h es t r u c t u r ea n dc o n n o t a t i o no ff o r e i g n t r a d e o p t i m i z i n gf o r e i g nt r a d es t r u c t u r ew h i c hk e e pf o r e i g nt r a d eg r o w t h s u s t a i n a b l e a tp r e s e n t ，i t sac r i t i c a lp e r i o do fd o m e s t i ce c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g o p t i m i z a t i o na n d t r a n s f o r m a t i o no ft r a d es t r u c t u r eb e c o m eo u rr e s e a r c ht h e m e b a s e do nt h i sc o n s i d e r a t i o n ，t h i s a r t i c l ec h o o s e st r a d e s t r u c t u r e a so u rr e s e a r c ht o p i c r e v i e wo fd e v e l o p m e n to ft h et r a d e s t r u c t u r ei st h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h i sp a p e r b a s e do nc u r r e n tt r a d es t r u c t u r e ，t r a d es t r u c t u r ea n d t l l er e l e v a n c eo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo ft h es t u d yi st h es t a r t i n gp o i n tf o rt h i sp a p e r a n a l y s i so ft h e o p t i m a lp a t h o ft r a d es t r u c t u r et r a n s f o r m a t i o ni sa ni m p o r t a n tm a n i f e s t a t i o no ft h e o r e t i c a l a p p l i c a t i o n t h r o u g ht r a d es t r u c t u r eo p t i m i z i n g ，p r o m o t ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n da c h i e v e t h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n a f o r e i g nt r a d e k e y w o r d s ：t r a d es t r u c t u r e ；e n d o g e n o u sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ；c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e o p t i m a lp a 恤 l l 目录 内容摘要i a b s t r a c t i i 第l 章导论 1 1 研究目的及意义1 1 1 1 研究目的1 1 1 2 研究意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外研究综述2 1 2 2 国内研究综述3 1 3 论文的研究思路、方法及创新点4 1 3 1 研究思路4 1 3 2 研究方法4 1 3 3 本课题创新点4 第2 章贸易结构优化的理论基础 2 1 贸易结构相关概念的界定6 2 2 古典贸易理论对贸易结构的评述6 2 3 新贸易理论对贸易结构的评述7 2 4 国家竞争优势理论对贸易结构的评述8 2 5 动态比较优势理论对贸易结构的评述8 2 6 其他理论对贸易结构的评述9 第3 章我国出口贸易商品结构现状分析 3 1 我国出口商品结构的变化1 0 3 1 1 出口商品中初级产品与工业制成品比例分析1 0 3 1 2 工业制成品出口贸易结构变动分析1 1 i i i 3 2 我国出口商品竞争力指标分析1 2 3 2 1 显示性比较优势指数分析1 2 3 2 2 贸易竞争力指数分析1 4 3 3 我国出口商品结构存在的问题1 5 第4 章我国贸易结构优化与技术进步相关性实证分析 4 1 比较优势演进与贸易结构优化1 7 4 i 1 动态比较优势与贸易结构1 7 4 i 2 内生比较优势与贸易结构1 8 4 2 技术进步影响对外贸易的机制1 9 4 2 1 技术进步与贸易基础2 0 4 2 2 技术进步与贸易格局2 0 4 3 我国技术进步与出口商品结构升级相关性分析2 l 4 3 1 技术进步的衡量2 1 4 3 2 中国t f p 发展状况概述2 2 4 3 3 技术进步与出口商品结构升级实证分析2 3 4 3 4 我国t f p 决定因素的实证分析2 4 第5 章我国贸易结构优化政策分析 5 1 我国贸易结构优化措施2 7 5 i 1 培育后创优势2 7 5 i 2 借助技术进步促进比较优势内生演进2 8 5 2 我国贸易结构优化政策选择2 9 5 2 i 通过投资与技术创新是实现贸易结构优化2 9 5 2 2 深化分工与技术创新实现对外贸易结构优化3 l 5 2 3 推动制度完善实现贸易结构优化3 1 第6 章结论 6 1 本文研究的主要结论3 3 6 2 本课题进一步研究的方向3 4 l v 参考文献3 5 后记3 8 v 1 1 1 1 本课题研究目的 ( 1 ) 推动产业结构升级的需 目前，我国贸易大国地位的 经贸依然呈现规模扩张的“粗增 市场波动和资源等诸多刚性因素 构与贸易结构的调整和升级，技 能够反映该国参与国际分工的方 并为其贸易结构与产业结构的高 业结构变动具有引导作用，贸易 产业结构高级化驱动力的源泉之一。贸易结构并非被动地接受国内比较优势条件的制约， 当本国贸易结构不能适应国际市场需求结构变化的趋势时，会产生一种迫使国内产业结构 高级化的压力和驱动力。 ( 2 ) 实现我国贸易的可持续发展 我国已经成功实现了劳动密集型及低档次的资本技术密集型产品的出口扩张。但这种 扩张是以价格贸易条件与要素贸易条件恶化为代价的。不过，因其改善了收入贸易条件而 具有了合理性。但这种贸易结构持续发展下去，会导致收入贸易条件恶化，有“贫困化 增长的危险。同时我国出口商品的国际市场需求弹性较小，又面临着与我国要素禀赋接近 的发展中国家的竞争。因此，产品向上的供给价格弹性较大，而向下的价格弹性较小，无 法对国际市场价格波动作出及时的反应。在这种既要面对其他发展中国家的激烈竞争，又 要抵抗欧美市场经济下滑带来市场波动的局面，我国必须优化自身的贸易结构，否则现有 的贸易结构发展空间越来越小，对外贸易难以实现可持续的长远发展。 1 1 2 本课题研究的意义 本课题的研究有如下的意义： 随着各国对外贸易的快速发展，传统贸易理论在解释当今国家间的贸易结构问题时早 已大为失色，一些相似的经济体之间进行的大量贸易表明，规模经济、不完全竞争、产品 差异等已成为当代贸易格局的主导因素。同样地，对于近年我国贸易结构的变化( 尤其是 产业内贸易的发展) ，我们用传统比较优势理论已经无法完全、合理的进行解释并预测这 种变化的趋势。而现今，如何更好地分析并预测今后我国贸易结构调整的方向，使中 对外贸易得到更好的发展，对不同的产业辅以相应的贸易政策，以促进中国的产业结 更高层次演进，调整我国对外贸易结构向着可持续发展的角度转变，成为我们可以研 问题。 对外贸易结构是一国或地区经济技术发展水平、产业结构状况、商品国际竞争力 国际分工和国际贸易中地位等指标的综合反映，从我国对外贸易的发展来看，我国对 易的长期增长主要取决于自身比较优势的动态变化以及国际市场的需求。从实证研究 次上看，我国比较优势的状况及其变化集中表现在对外贸易结构上。通过剖析对外贸 构的变化，可获得一国或地区的经济发展水平和发展速度、国际竞争力和在国际分工 地位等信息，为经贸发展战略的制定、贸易结构的优化和外贸政策调整提供依据。 1 2 国内外的研究现状 1 2 1 国外研究综述 对国际贸易结构的关注最早可追溯亚当斯密( a d a ms m i t h ) 和大卫李嘉图( d r i c a r d o ) ，他们以绝对成本和相对成本说解释国际贸易产生的原因，产品生产率差异决定 贸易结构。赫克歇尔一俄林( h e c k s c h e r o h l i n ) 指出各国的贸易结构决定于产品密集使用 要素的禀赋量，本国应该出口密集使用本国丰裕要素的产品。而最早关注发展中国家贸易 结构优化问题是德国的经济学家李斯特( f r e i d r i c hl i s z t ) ，他最早在政治经济学的国 民体系一书中就较系统地提出了发展中国家的贸易结构转换理论。他认为一国政府不应 只顾及眼前利益，在国际分工合作中，政府应从本国的长远利益出发，尽量利用本国资源， 保护本国幼稚产业。只有本国产业发展了，竞争力提高了，产业结构改善了，贸易结构的 升级才能成为现实。 开始于2 0 世纪5 0 年代，西方经济学家普遍关注发展中国家的贸易结构优化问题，并提 出了“普雷维什一辛格命题”，该命题是指发展中国家出口初级产品，进口工业制成品， 对自已的经济发展具有破坏性作用。于是当时人们形成这样一种认识：发展中国家要改善 贸易条件，就必须改善其出口商品结构，实现由以初级产品出口为主向以工业制成品出口 为主的转换。但后来的经济学家如纳克迈特契斯( m a t t h i a s l u c k e ) 、萨仁( s a r k a r ) 证明， 发展中国家工业制成品的贸易条件也同样趋于恶化。于是，经济学家如金德尔伯格 ( k i n d e l b e g e r ) 、刘易斯( l e w i s ) 提出，贸易条件的变动趋势是由国家的性质而非由商品 的性质决定的。芬德勒( f i n d l a y ) 更进一步提出，发展中国家的贸易增长将取决于发达国 。阿瑟刘易斯：国际经济秩序的演变，商务印书馆1 9 8 4 年 2 家进口需求增长的牵引力，要彻底摆脱这种被动依附的局面，就必须降低其对对外贸易的 依存度，对本国工业实施保护。 巴拉萨( b a l a s s a ) 基于新古典贸易理论的外贸优势转移假说，提出了阶梯比较优势论， 他认为各国进出口商品结构和比较优势会随着他们自身生产要素状况的改变而改变。他把 世界经济中不同发展水平的国家和地区分为三个不同的分类在阶梯发展格局中，发达国家 和新兴工业化国家将分别发展起各自的新兴产业，同时将失去优势的产业转移给处于较低 发展阶段的国家。实行出口导向战略的落后国家可以利用各自的比较优势逐步进入更高的 经济发展阶段。阶梯比较优势理论基本符合当前一些国家和地区经济贸易发展的实际情 况，它强调了贸易结构变化与某种生产要素积累之间的动态联系。 国外关于技术进步与对外贸易结构的理论研究，归纳起来可以分为两个部分：一是技 术外生理论。波斯纳( 1 9 6 1 ) 、弗农( 1 9 6 6 ) 、马库森和斯文森( 1 9 8 5 ) 他们把技术看作外 生变量，技术差距和转移影响着各国的国际贸易的发展。二是技术内生理论。主要技术变 动的原因及技术进步与国际贸易的互动关系，其中，巴拉萨( b b a l a s s a ) ( 1 9 6 3 ) 、格鲁贝 尔( g r u b e l ) 和劳埃德( l l o y d ) ( 1 9 7 5 ) 、兰卡斯特( k l a n e a s t e r ) ( 1 9 8 0 ) 等人进行了开拓性研 究，克鲁格曼( k r u g m a n ，p ) ( 1 9 7 9 ) 、赫尔普曼( e h e l p m a n ) ( 1 9 8 1 ) 、格林维、迪克西特 ( a d i x i t ) 和斯蒂格利茨( j e s t i g l i t z ) ( 1 9 7 7 ) 以及伯兰德尔( j b r a n d e r ) ( 1 9 8 0 ) 等人进 行了发展和完善性的研究工作，这些经济学家对技术进步、产品特征与国际贸易格局的研 究为产业内贸易理论的建立做出了很大贡献。 迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 在2 0 世纪8 0 年代至w j 9 0 年代发表的国家竞争优势 分别从企业、产业和国家的角度分析一国在国际市场上的“竞争力 问题，认为一国贸易 结构的调整应以竞争优势代替比较优势，因为具有比较优势的国家在国际市场上不一定具 有竞争实力。总体看来，西方经济学界关于发展中国家贸易结构的优化并没有一个能为人 们所普遍接受的理论。 1 2 2 国内研究综述 目前，国内学者关于中国对外贸易结构优化的研究主要从以下几个层面展开：一是对 出口商品结构状况的描述，主要运用竞争力指数、显性比较优势指数及产业内贸易指数等， 这方面的代表学者有岳昌君( 2 0 0 0 ) 、姚战琪( 2 0 0 2 ) 、魏浩、毛日异( 2 0 0 3 ) 、樊纲、关 志雄、姚枝仲( 2 0 0 6 ) 等；二是，关于f d i 对中国出口商品结构升级的作用，该类研究普 遍的观点认为f d i 不但有利于中国出口的总量增长，还对其结构变化有很大的优化作用， 代表学者有江小娟( 1 9 9 9 、2 0 0 2 ) 、郭克莎( 2 0 0 0 ) 、赖明勇、许和连、包群( 2 0 0 3 ) 等等； 3 三是加工贸易对出口商品结构的贡献，代表观点认为加工贸易的发展是中国融入产业内 工、沿着全球化链条不断由劳动密集型环节向资本技术密集型环节提升，并且实现产业 构升级换代的有效而便捷的途径。代表学者有童书兴( 1 9 9 8 ) 、张蕴如( 2 0 0 1 ) 、张婧( 2 0 0 6 四是认为在要素禀赋不发生变动的情况下，技术进步可以通过改变要素的生产率来影响 国生产函数的变化，最终促使产品生产和出口结构的转变，这方面研究的学者有易纲、 纲、李岩( 2 0 0 3 ) 、赖明勇、许和连、包群( 2 0 0 3 ) ，金哲松( 2 0 0 0 ) 、沈坤荣( 2 0 0 3 ) 、 翔硕( 2 0 0 3 ) 等。针对我国贸易结构高度化的指导思想方面，学者有较大争论，大多数 普遍地认为，中国应尽快实现出口商品结构的转换，但也有学者认为，中国仍须立足于 实比较优势，不可盲目追求出口商品结构的高度化，如范爱军和杨柳( 1 9 9 8 ) 、刘力( 1 9 9 9 金哲松( 2 0 0 0 ) 等。林毅夫、李永军( 2 0 0 1 ) ，刘培林( 2 0 0 3 ) 研究表明，只有遵循比较 势原则，实现动态要素结构优化，才可能健康引导中国的产业结构升级，强调比较优势 动态变化与转换。也有人主张用波特的竞争优势论来取代比较优势论。归纳起来，对我 出口商品结构升级的深层次原因探析，主要从要素禀赋和技术状况两方面展开的。 1 3 研究思路、方法及创新点 1 3 1 研究思路 我国加入世贸后对外贸易得到快速发展，目前已成为世界第三大贸易国，虽然在对外 贸易数量上取得了巨大进步，但是对外贸易结构却存在潜在的弊端，贸易结构优化是面临 的挑战。因此，本文把我国贸易结构作为研究对象，对贸易结构理论发展回顾是本文研究 的理论基础，基于我国贸易结构现状及贸易结构和比较优势的相关性的考察作为本文研究 的起点，贸易结构的转换和优化路径的分析是理论分析及其应用的重要体现，文章最后针 对我国目前所处实际外部环境，对如何优化贸易结构的政策选择思路做了进一步延伸。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 规范分析 文章前部分对贸易结构的理论基础进行了规范分析，并就比较优势演进与贸易结构的 关系进行了详细的论述，为贸易机构的升级优化做了理论的准备。为了尽可能地用较为详 细的贸易资料，本文使用了标准国际贸易分类( s i t c ) 的有关方法，对我国进出口商品结构 作了分析。 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合 本文在对我国贸易商品的国际竞争力分析，以及对贸易商品结构优化与经济增长的相 林毅夫、李永军比较优势、竞争优势与发展中国家的经济发展北京大学中国经济研究中心讨论稿n o c 2 0 0 3 0 2 4 关性验证时，借助数据、图表、指数评估等手段做出了清晰的表述，这其中涉及到定性分 析与定量分析的结合，为我们的理论分析提供数据支持，使结论更加具有说服力。 1 3 3 本课题创新点 ( 1 ) 理论框架的完整性和实证研究的验证性。本文以优化我国对外贸易结构为出发 点，以国际贸易理论为依据，并结合相关理论与我国作为全球贸易大国等情况，以最新的 数据，用图表、指数对贸易结构进行深入的剖析，通过比较优势内生演进贸易结构转 换这条线索来探讨中国贸易政策的重新选择定位，以求在贸易大国条件下发掘出适合我国 步入贸易强国的路径措施。 ( 2 ) 研究方法的拓展。本文除了以静态比较优势为基础对我国的贸易结构进行归纳， 更加注重贸易结构转变的动态分析，并且在动态比较优势的理论基础上对我国贸易产业内 生优势的培养路径进行研究，并且利用实证分析验证了贸易结构优化与技术进步的相关 性，验证了推动技术进步的决定因素，在此基础上对我国结构优化路径进行了分析。 5 第2 章贸易结构优化的理论基础 2 1 贸易结构概念的界定 对外贸易按商品形式与内容的不同，分为货物贸易和服务贸易。对外贸易商品 ( c o m m o d i t yc o m p o s i t i o no ff o r e i g nt r a d e ) 可分为广义的和狭义两种。广义的对外 商品结构，是指货物、服务在一国进出口中的比重。狭义的对外贸易商品结构，是指 贸易或服务贸易本身的结构比较，可分为对外货物贸易结构与对外服务贸易结构。通 说的对外贸易商品结构主要是指对外货物贸易结构。在本文中除另有说明外，对外贸 品结构仅指对外货物贸易结构。 对外贸易商品结构 是指一定时期内各类商品或某种商品在一国对外贸易中所占 重。对外贸易商品结构可以反映一国或地区的产业结构状况、经济发展水平、资源比 势、国际分工地位等。关注一国对外贸易商品结构是考察其贸易发展的重要内容，这 为一国的对外贸易结构是其经济发展水平、产业状况、产品竞争能力、参与国际竞争 点与方式的反映。在国际市场上，从总体上看，初级产品价格低于工业制成品价格；低附 加值的工业制成品价格低于高附加值的工业制成品价格；劳动密集型产品价格低于资本 ( 技术) 密集型产品价格。从以初级产品出口为主的资源性出口国转向工业制成品出口国， 由出口低技术含量、低附加值为主的产品过渡到出口高技术含量、高附加值为主的产品， 进而实现以服务贸易出口为主，这一过程称为出口商品结构高级化。出口商品结构的高级 化可以改善一国的贸易条件，使其在资源总量不变的情况下，获得结构优化带来的贸易利 益，是许多国家追求的出口发展方向。出口商品结构高级化必须以一国的产业结构提升为 基础，也与一国国际竞争力相联系。因而，这一进程在各个国家的推进中，会受到资源禀 赋、历史传统、人口状况、经济发展条件等形成的各种优势的影响。 2 2 古典贸易理论对贸易结构的评述 关于国际贸易结构的理论研究和实证研究由来已久。英国古典经济学家亚当斯密和 大卫李嘉图开创了自由贸易理论，以绝对成本优势或比较成本优势来解释国际贸易的动 因和基础，论证了自由贸易会给参加国际贸易的各方都带来利益，从而增加世界经济福利。 他们认为各国对外贸易商品结构的差异是各国家生产各种商品时劳动生产率的差异造成。 绝对成本和相对成本理论只考虑单一生产要素即劳动而忽略了诸如资本、自然资源等 生产要素对国际贸易格局的影响，这是不现实的。后来，赫克歇尔和俄林从生产要素禀赋 恁国际经济贸易百科全书天津科技翻译出版社公司p 2 4 7 1 9 9 1 6 比率的差异出发，将由劳动生产率上的差距决定的比较成本的差异推广为由要素禀赋比率 的差异决定的比较成本差异，并证明了在劳动生产率上没有多大差距的国家之间仍可以发 生国际分工和贸易的可能性。由于这一理论考虑多种生产要素，而且提出了既能说明国际 分工的决定因素，又能说明要素价格变化和收入分配变动的原理，这就使得对要素禀赋比 率与生产结构以及贸易结构之间关系的分析成为可能，给比较优势和国际贸易结构的动态 分析提供了理论基础和框架。尽管“里昂惕夫反论 对赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论提 出了质疑，并引发了国际经济学界的旷日持久的争论。这一争论的确推动了国际贸易理论 的发展，但它们从未否定或抛弃由李嘉图首先提出并由赫克歇尔和俄林发展了的比较成本 原理。 劳动生产率差异论和生产要素禀赋论的共同点在于它们都是以各国生产同一产品的 价格或成本差别作为国际贸易的原因和动力，因而两种理论的理论渊源没有根本性的变 化，没有改变价格差决定各国对外贸易商品结构差异的基本观点。因此我们将劳动生产率 差异论和生产要素禀赋论统称为静态比较优势理论，从而构成古典贸易理论的内容。 2 3 新贸易理论对贸易结构的评述 第二次世界大战结束后，特别是2 0 世纪8 0 年代以来，伴随着国际贸易的迅速发展而产 生许多新的国际贸易理论。所谓“新贸易理论”就是在改变古典或新古典的贸易理论的某 个假设后形成的理论和看法。以赫尔普曼和克鲁格曼为代表的经济学家强调报酬递增是贸 易的基础，将以规模报酬为基础的劳动分工与以比较利益为基础的劳动分工相区别。新贸 易理论的核心是：资源差异和规模经济都是一国进行专业化和贸易的原因，前者是完全竞 争和规模经济不变条件下的产业间贸易，后者是不完全竞争和规模收益递增条件下的产业 内贸易。新贸易理论可分为两部分：一部分是战略贸易政策理论，其把博弈论引进政策分 析，其政策意义是有些反贸易自由化的倾向，企图通过出口补贴或征收进口最佳关税获得 垄断租金。这一贸易理论是新贸易保护主义的理论源泉。一些实证结果表明这种政策对一 国的福利效果很小，而更多的情况是两败俱伤。另一部分是垄断竞争和产品种类内生化的 一般均衡模型。它认为规模经济与产品的多样化是一对矛盾，如生产很多种产品，则每种 生产规模较小，生产率低。市场竞争会找到一个均衡的产品种类数和每种产品的生产规模。 如果一国的人口或经济规模很大，则人们有更大的余地来平衡这对矛盾。由于对外贸易会 使得边界市场的总规模很大，所以国际贸易会使生产率和产品种类同时增加，而且会减少 规模经济带来的垄断性，从而避免垄断造成的信息不对称和价格扭曲。 从这一理论出发，一国若想改变其贸易结构，便应选定一些重要的行业与部门，对其 7 实施有效的政府干预，建立大规模的企业集团，充分利用规模经济的效应，积极参与国际 分工。 2 4 国家竞争优势理论对贸易结构的评述 几乎与克鲁格曼提出新贸易理论的同时，美国经济学家迈克尔波特提出了“竞争优 势论”。从8 0 年代n 9 0 年代初，先后出版了竞争战略、国家竞争优势，提出了竞争优 势理论，从微观、中观和宏观三个层次阐述了“竞争力问题 ，向传统贸易理论提出了挑 战。他指出，具有比较优势的国家未必具有竞争优势。在国家竞争优势书中，他站 在国家的立场上，从全球范围和长远角度考虑如何将比较优势转化为竞争优势。 竞争优势论为贸易结构的优化提供了一个全方位的思考；改善贸易结构，积极参与国 际分工，先天因素一一资源禀赋固然重要，后天优势一一高级要素的决定作用却越来越明 显。如何培育高级要素，如何使消费者变成挑剔的具有高品位的信息提供者，这不仅有历 史的传统的因素，更依赖于综合国力以及国民素质的提高。因此，政府的作用便不可忽略。 波特主张政府应当在经济发展中起到催化和激发企业创造欲的作用。政府应当加强基础设 施的投入，加快产品生产要素市场的建立，完善政策法规，为企业竞争创造良好的外部环 4 盘 境。 2 5 动态比较优势理论对贸易结构的评述 所谓动态比较优势是指比较优势可以通过专业化学习、投资创新及经验积累等后天因 素人为地创造出来，强调的是规模报酬递增、不完全竞争、技术创新和经验积累 。主要 表现为以下两个方面：第一，规模经济导致的专业化分工使资本与知识不断积累。由于各 国间生产要素积累的速度存在差异，比较优势会出现动态变化。克鲁格曼认为原先劳动资 源密集的国家中资本要素的积累若快于劳动要素的积累，则其生产的同种商品中资本密集 度提高。如果资本要素快速积累的趋势持续下去，该国就将逐步退出原先劳动密集程度高 的国际分工，转而集中生产资本密集程度较高的产品。因此，当要素的积累改变一国的比 较优势时，赶超式的资本积累就成为国际贸易分工由出口劳动密集型商品向出口资本密集 型商品转移的重要基础。第二，把技术作为比较优势的内生变量，包括技术知识的国际国 内外溢的“干中学、学习曲线以及技术创新对比较优势的动态影响。动态比较优势忽略 要素禀赋积累存量的作用，更为重视的是生产要素积累的增量，强调增量可以改变一国现 有的比较优势及参与国际分工的层次，为后起国家追赶发达国家提供了理论基础。在动态 保罗克鲁格曼主编，海闻等译，战略性贸易政策与新国际经济学，中国人民大学出版社，2 0 0 0 年 比较优势 国经济学 模型、模 根据 我国对外 度改革、 迁的最为 于其所处的制度环境，随着出口产业的不断发展，其要求所处的制度环境必须做出相应的 变革以适应出口产业的发展，否则制度会极大的阻碍出口产业的发展。目前在我国经济建 设为中心的大背景下，作为制度和政策的制定者，必然十分关注经济的发展，当意识到出 口产业由于受到来自于制度方面的制约而出现停滞或减缓增长进而影响经济增长时，他们 将主动寻求一些制度上的变革以消除其对出口产业的消极影响。( 当然其前提是这种制度 变革的收益要大于其成本) 。于是从本质上说，中国进行对外开放本身，便是这一机制的 最好证明。 9 第3 章我国出口贸易商品结构现状分析 自改革开放3 0 多年来，我国的对外贸易取得了历史性的发展，进出口额从1 9 8 0 年的 3 8 1 4 亿美元增加n 2 0 0 8 年的2 5 6 万亿美元，在世界贸易排名中，由1 9 8 0 年的世界排名第 3 0 位跻身至i l j 2 0 0 8 年的世界三甲，成为名副其实的贸易大国。贸易结构也以劳动密集型为主 向资本技术密集型为主转变，工业制成品的所占比例越来越大。中国贸易结构技术含量已 经从低技术附加值出口为主转变到了以中等技术附加值出口为主的出口结构，而进口仍然 以中高技术产品为主。中国的高技术产品出口有所增加，但高技术产品还没有成为中国出 口的最重要组成部分。但是我国的价格贸易条件和要素贸易条件却在恶化，在我国贸易量 快速扩张的局面下，收入贸易条件是在改善的，存在恶化的倾向，存有“贫困化增长 的 危险。 3 1 我国出口商品结构的变化 出口商品结构是衡量一国对外贸易结构状况的重要依据。按照联合国国际贸易标准 分类，一国的出口商品可划分为初级产品和工业制成品两大类。初级产品包括s i t c 0 ：粮 食和活动物、s i t c l ：饮料及烟类、s i t c 2 ：非食用原料、s i t c 3 ：矿物燃料、s i t c 4 ：动 植物油脂等5 类产品；工业制成品包括s i t c 5 ：化学品及有关产品、s i t c 6 ：轻纺产品、橡 胶制品及矿冶产品、s i t c 7 ：机械及运输设备、s i t c 8 ：杂项制品、s i t c 9 ：未分类的其他 商品。人们通常以工业制成品在出口总值中所占比值的高低来衡量一国出口商品结构的优 劣程度。 3 1 1 出口商品中初级产品与工业制成品比例分析 1 0 图3 1 中国出口商品中初级产品与工业制成品的比重 数据来源：作者根据国家统计局网站统计数据整理而得 3 1 2 工业制成品出口贸易结构变动分析 表3 1 工业制成品出口贸易的发展及其结构变动 年份 工业制成品出u 额劳动密集型产品出口 劳动密集型出 资本技术密集 资本技术密集 ( 亿美元) 额( 亿美元)口占工业制成型产品出口额型产品出口占 品出口比重( 亿美元)工业制成品出 ( ) 口比重( ) 1 9 8 09 0 0 53 9 9 94 4 4 11 9 6 32 1 8 0 1 9 8 21 2 2 7 l4 3 0 23 5 0 62 4 5 92 0 0 4 1 9 8 41 4 2 0 55 0 5 43 5 5 82 8 5 72 0 1 l 1 9 8 61 9 6 7 05 8 8 62 9 9 22 8 2 71 4 3 7 1 9 8 83 3 1 1 01 0 4 8 93 1 6 75 6 6 6 1 7 1 l 1 9 9 04 6 2 0 5 1 2 5 7 6 2 7 2 19 3 1 82 0 1 7 1 9 9 26 7 9 3 61 6 1 3 52 3 7 51 7 5 6 72 5 8 6 1 9 9 41 0 1 2 9 82 3 2 1 82 2 9 22 8 7 3 12 8 3 6 1 9 9 61 2 9 1 2 32 8 4 9 82 2 0 74 4 1 8 93 4 2 2 1 9 9 81 6 3 2 2 03 2 4 7 71 9 9 06 0 5 3 83 7 0 9 2 0 0 02 2 3 7 4 34 2 5 4 61 9 0 29 4 6 9 84 2 3 2 2 0 0 l 2 3 9 7 6 0 4 3 8 1 31 8 2 71 0 8 2 5 34 5 1 5 2 0 0 22 9 7 0 5 65 2 9 5 51 7 8 2 1 4 2 3 0 1 4 7 9 0 2 0 0 34 0 3 6 0 06 9 0 0 01 7 12 0 7 5 0 05 1 4 1 2 0 0 45 5 2 8 21 0 0 6 51 8 2 12 9 4 7 6 05 3 3 l 2 0 0 57 1 2 9 61 2 9 1 31 8 1 13 8 8 0 3 05 4 4 2 2 0 0 69 1 6 0 1 71 7 4 8 。1 61 9 0 85 0 0 8 7 35 4 6 8 2 0 0 71 1 5 6 2 6 72 1 9 8 7 71 9 0 26 3 7 3 6 95 5 1 2 2 0 0 8 1 3 5 2 7 3 62 6 2 3 9 11 9 4 07 5 2 6 7 55 5 6 4 数据来源：作者根据中国统计年鉴各期数据计算而得 从表3 1 可以看出，我国出口商品结构高度化的另一个重要标志，就是在工业制成品 出口中，劳动密集型产品所占比重下降，资本技术密集型产品比重在上升，以纺织品为代 表的劳动密集型产品所占比重下降，以机械、设备为代表的资本技术密集型产品所占比重 在上升。劳动密集型产品战中也制成品比重从1 9 8 0 年的3 9 9 9 下降n 2 0 0 8 年的1 6 3 6 。资 本密集型产品占工业制成品出口总额比重1 9 8 0 年为2 1 8 ，n 2 0 0 8 年的5 6 8 ，在工业制成 品出口贸易的结构升级中，机电产品出口迅速发展尤为突出，连续多年保持中国出口第一 大类出口商品的地位。大大改变了以往主要依赖资源密集型和劳动密集型产品扩大出口的 局面，从而构成了中国出口商品结构升级的第二次转折点。我们将之称为第二特征的出口 商品结构变化。 3 2 我国出口商品竞争力指标分析 l i 在上一节中我们针对进出口商品的相对值的变动，考察了我国出口商品结构的变化， 为了给予我国对外贸易结构更为准确的说明，还需要对我国主要贸易商品的显性比较优势 指数( r c a ) 和贸易竞争力指数( r n x ) 进一步的分析说明。 3 2 1 显性比较优势指数分析 表3 2 中国出口产品显性比较优势指数 年份农产品制造业产品化学产品机械及运输设纺织品杂项产品 备 1 9 9 3 1 21 2 l o 6 20 4 83 3 4 6 2 4 1 9 9 41 1 21 2 2o 6 lo 5 23 4 16 4 1 9 9 50 9 31 2 2o 6 80 5 93 3 35 5 3 1 9 9 60 9 41 2 60 6 90 6 63 0 25 7 4 1 9 9 70 8 51 2 40 6 40 6 52 8 55 7 5 1 9 9 80 7 91 2 20 6 2o 72 6 85 0 7 1 9 9 90 7 91 2 40 5 9o 7 72 7 34 9 9 2 0 0 0 0 7 9 1 2 50 5 50 8 42 7 94 8 8 2 0 0 lo 71 2 2 0 5 2 0 9 2 6 8 4 4 1 2 0 0 2o 6 31 2 00 4 50 9 72 6 33 9 9 2 0 0 30 5 31 1 90 4 01 0 52 5 83 7 4 2 0 0 40 4 61 2 lo 3 31 1 42 4 83 6 8 2 0 0 50 3 91 2 50 3 11 1 82 4 33 5 5 2 0 0 60 3 51 2 20 2 71 2 62 3 63 2 9 2 0 0 7 o 2 71 2 00 2 61 2 82 2 92 7 4 2 0 0 80 2 21 2 1o 2 41 1 82 2 12 5 8 数据来源：作者根据中国统计年鉴、及商务部网站统计数据库计算所得 美国经济学家巴拉萨( b a l a s s a ) 于1 9 6 5 年提出了显示性比较优势指数( r e v e a l e d c o m p a r a t i v e a d v a n t a g ei n d e x ，简称r c a 指数) 。它是衡量一