（国际贸易学专业论文）FDI对我国劳动力转移和二元经济结构的影响.pdf

摘要 摘要 在全球化不断深化的背景下，我国外商直接投资( f d i ) 的流入量迅速增加，其流动 规模、资本的产业构成亦发生了深刻的变化。我国作为外商宜接投资引进最多的发展中 国家；有着典型的二元经济结构和周期性、大规模的人口跨区域流动，外商直接投资的 流入，必然会对我国劳动力的区域布局、产业布局产生重大影响；同时通过产业前向和 后向的关联作用，对我国基础设施、公共服务、零部件和原材料供应、中间产品的供应 均产生显著的影响，从而深刻改变我国的产业结构、就业结构、经济增长方式、人口流 动的规模和方向等宏观经济运行指标。 在完成f d i 对我国劳动力转移作用机制的理论分析后，本文通过大量的数据调研、 文献检索，结合案例分析和闯卷调查，深入分析f d i 对我国剩余劳动力的拉动效应、f d i 在东道地区的就业诱导效应，同时就f d i 对我国经济结构的影响进行阶段性的实证考 察。最后文章以f d i 在我国的重点流入区域一长江三角洲为案例，考察f d i 对长三角地 区劳动力流入的影响、就业创造效应及其作用的产业路径。 文章通过实证计量研究、结合案例得出结论：f d i 对我国劳动力转移产生了显著的 拉动作用，但到目前为止，f d i 未从本质上推动我国二元经济结构的转型，我国的经济 结构仍然保持稳定。f d i 对劳动力转移的拉动作用主要体现在区域维度( 珠三角、长三角 和环渤海地区) 和产业维度( 劳动密集型加工制造业) 。文章通过实证分析还得出：f i ) i 引 致的“民工流 未能推进城市化进程、f d i 未改变我国落后部门的生产方式是f d i 未推 动二元经济转型的根本原因。而农民工每年一度的“侯鸟式“迁徙，加上农民心理层面 和经济层面的原因是“民工流 未推进城市化进程的内在根源。 关键词：外商直接投资劳动力转移二元经济结构转型 a b s 柏c t a 1 3 i s t r a c 专 o n 也eb a c k 印u n do f9 1 0 b a l 娩a t i o n ，f d i 戤lc h i n ah a sb e e n 毗r c a s e d 咖1 yi ns c a l e 8 i l di n 出l s t r i a 王s 拄u c t u r e c l l i 豫，瑟o n eo ft l l el 翻f g e s tf d ir e c e i v e ri n 也ed e v e l o p 撅gc o 璐嘣e s h a s 也et y p i c a li d c i l t i f | c a 艇o no fm l a lc c o n o 稻i cs 出埒如r ea n dp c r i o d i c a l ，l a 曙es c m ep o p u l a t i o n m i 黟a t i o n t h c r e f o r ef d i 、玩nd e f i r l i t e l y 硼u e n c ei t sl a b o rf o r c eg e o 铲印1 1 i c a ld i s 臼i b u t i o n 删l ef p 王砸l l ，酚氇e 五粼鑫越k 赫聪r e l 暑匹鳃e 燕鸥到! l 黼c ec 艇魏s 翻曾姗锄潞， p u b l i c 鸵r v i c e ，r a wm a _ t e r i a l ，m i d m ep r o d u c t i o ns u p p l y ，a f f e c t i r l gi t s i n 山蚓晒a ls 仇l c t u r e ， 锄爹l o y m 毛燃姗聪妞e ，e c 嘲掇主cs 拄瞅哦，e c o 娃e & v e l o p 毽e 贰嫩出a 趟p 黔l 积鼬 m i g 州o n a 髓c 。鹌礤l e 垃n g 娃l e 畦l e o r e 畦c a lr e s e a 瓣h0 f 也em e c h a 越s 嫩o ff d l s 证区u e 藏c e 强l a b o r f o r c e 打a 1 1 s f e r 孤s 也c s i sp a y sm o r e 勰蕊o nt of d i se m p l o y n l e n te 航c tb yl 弼e 湖o f d a ：t ac o l l e c 廿o n c a s es t u d y ，d o c u m e n t a 巧r e s e a r c h 锻、e n 弱q u e s t i o m 撖i r e 。f i n a l l yi tf o c u s e s 强v 锺g t z e 如妇幻妇dl i g 狐雠阳嗨唧l 昭氆e 瓜e 糟鑫鑫强程搀e 缸蔽s 邋鑫醴添i 甜l 赡诫 p a t l l t 醛s 也e s 耋s ，b yl 皴g 站鞫瞪o fo 嬲p 避c 蘸蛐s i s 勰w e l l 鑫se 鑫s es 纯毋，e 懈e s 协e 陇c l u s i o 娃 n l a tm ih a s 瓣i e c t e dc m n a sl a b o r 仃a l l s f e rb u t 蹦1 e dt o ，a tl e a s tt i l ln o w ，c h a n g ei t sd e e o n o l n i cs 弧l c t u r e 。f d i se 虢c tu p o nl a b o r 台a n s 蠡。ri se m b o d i e d 遮t w ow 夥s ：洫i u s 哦a l d i i n 幽n0 姻c e s s i 芏l g 懋曩蜀妇蚀r i 薹l gi 岫) a sw e 重王雒诧嚣溆) r i a ld i 娥e n s i o 致( c a s tp a 拽o f c k l l a ) a l s o 也j st ：h e s i sp o i n t so u tt h a tl a b o r 觚f 打h 勰n | o tp u s h e dm ep r o c e s so f 智戆娟删鼬o f 文西o 粥爨主c 麴憨潮鹃f o r 主耄量l 赫霉d 稔f 溅瞧。毽证遗蘧。熬l 姒沁n m o d e 船、e u 鹪i tf 甑1 e dt 0p r 0 i | t et h em a l l i z 撕o ni nl a b o rf o r c ep u l l i n g 1 1 瓣c o m 瑚l l t c m o 如o fl a b 敛锄璐船弱w e l la sl 曲o r s o 啦i e 鑫聪p 黟e 幻l o 酉e 越r e 鑫s o 珏a 托娅b 毫s e ：隧曛 f o rn o n u r b a n i z a t i o n k e y 刑槲：f ，l a b o rn 皴s 蠡歌蕊e c o n o 蛾es 劬e 姐西殛瞄f o 潮a 畦。投 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签 名： 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件弄口磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学 签名 导师签名： 也遵守此规定。 日期： 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 王。羔圭我国剃扁外商壹接投资溪d d 的现状概述 利用外资是中国对外开放基本国策的重要内容。改革开放二十多年，中国在利用外 资方丽取褥举世瞩量的成就。巅十五 期间中国利用f 金额累计2 7 4 0 9 亿美元，平 均利用外资超过5 0 0 亿美元，目前已超过6 0 0 亿美元，总量居全球第三，继续居发展中 国家首位。近年来中国利用外资呈现以下特点：一是f d i 企业在国民经济中的地位日益 重要。2 0 0 5 年f d 至企业出口额占全国出口总额的5 8 。3 ，工业增加值占全国工业增加值 的2 8 ，直接吸纳就业人数超过2 4 0 0 万人，占全国城镇劳动就业人口的1 0 以上：二 是瓢) l 推动我匿的产业结构升级，“十五期闻镶造韭利用f d 至1 9 0 0 亿美元，占f 移l 总量的7 0 ，形成了以珠江三角洲、长江三角洲、环渤海地区为代表的f d i 投资产业 集群；三是服务业成为f d i 的投资热点，2 0 0 5 年服务业利震f 金额2 1 8 亿美元，金 融、物流、零售、公用事业、咨询等领域利用f d i 取得较大进展，推动我国服务业的国 际化；四是跨国并购成为f d i 的重要进入方式，跨国公司并购我国国有企业将成为一个 重要趋势。 1 1 2 研究目的和意义 二元经济结构是我国当前经济发展熊主要特征，瑟我国庞大麴农韭剩余劳动力使二 元经济转型步履维艰。随着我嗣工业化和城市化进程的加速，二元经济转型及农业剩余 劳动力的转移都有较大进展，呈现出相噩促进的趋势。 改革开放2 0 多年来，f d i 投资逐年增加，丽每年往返于城乡之间的“民工流也 在以稳定的速度增长，其中有相当一部分人就在城市里跨囡公司的车间工作，数据显示 硒i 对我国剩余劳动力的拉动作用存在。本文利用刘易斯等人的模型试图揭示硒王拉动 我国剩余劳动力的作用机制以及作用力度。随着剩余劳动力的进一步转移，f d i 的区域 性聚集、人暖流动的规模性增长必然会加速产业聚集、推进城市化进程，城市化进程的 推进一定程度会推动：元经济的转型，本文在分析f d i 对劳动力转移的作用之后，利用 阶段性数据探讨f 推进我国二元经济转型的可能性。 然而在已有的营内外文献巾，外商宣接投资对劳动力转移以及二元经济结构影响方 面的研究较少。而它对研究我国在新的囡际经济形势下的城市化进程、经济结构的变化 又至关重要。笔者通过阕读相关的文献资料，利瘸可得的数据进行实证分析，并试嚣揭 示f d i 促进我国劳动力转移与二元经济转型的作用机制。 王。2 概念的界定 1 2 1 外商直接投资( 薹 d i ) 的定义 经济合俸与发展组织( o e c ) 谈为，外商宣接投资( 国际直接投资) 是指一莺的属民 国数据来源：孛灏统诗年鉴( 2 謇1 9 6 1 年成立，总部设在巴黎，窝方语言是荚语鞍法语。目前经舍组织共有3 0 令成员蓍：洪大剩亚，奥瑰乖j 、磁利时、 l 江南大擎硕士学位论艾， 或经济实体与其在国外直接投资的企业或分支机构建立长期关系，具有长期利益并对之 进行控制的投资。矫商直接投资有以下三种具体方式：股权资本，即对外直接投资者在 本国之外拥有的企业股权；利润再投资，即对外直接投资者用于再投资的国外分支机构 股份的未分配利润或未汇回的收益；企业内贷款，郄对外囊接投资老与其分支金韭之闻 的短期或中长期贷款。 本文采用中国统计年鉴的解释，鄹外商蛊接投资是外国企业和经济组织或令 人( 镪括华侨、港澳台胞以及我国在境外注器的企业) 按我蹋有关政策、法规，用现汇、 实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或经济组织共同举办中 外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资( 包括外商投资收益的再投资) ， 以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金锄。 圭。2 2 劳动力转移酌定义 本文中的劳动力转移是指农村剩余势动力向城市现代部门和农村内部非农产业转 移的过程。按照转移模式划分，劳动力转移可以分为就地转移模式和异地转移模式。在 我国就地转移模式一壹是剩余劳动力转移的主要模式。然焉在研究f d l 对劳动力转移的 拉动作用机制和相关实证分析时，由于牵引劳动力转移的资本性质不同，只考虑异地转 移模式。 1 2 3 二元经济的定义 二元经济，是指醴现代工业药代表翰现代经济部门和以传统农进为代表盼传统经济 部门。两个部门之间，无论从生产资料、技术资源还是从生产方式和分配方式上来说， 都存在明显差异。从理论上来说现代部门不仅仅包括现代工业，也包括现代服务业和现 代农业。也就是说。本质上的“二元”是出生产方式和生产效率来决定的。按照生产效 率划分的“二元”和文章中陈胡圆“三元经济的概念有所相似，即把城市先进的现代 工业、现代服务监部门和农亟部门内较为先进酌现代农业作为一类，丽把城市部门落螽 的非正规部门和农村传统农业等作为一类四。 1 3 研究方法 圭。3 。羔理论分析 本文运用宏观、微观经济学理论知识及研究方法考察f d i 促迸剩余劳动力转移的作 用机制、劳动力转移的微观决簸过程、我屠二元经济的特征及霹性原因、f d l 的就业效 如拿犬，捷克、丹麦、芬兰、撼霹、德霪、薅膳、匐学剽、冰岛、爱尔兰、慧大裂、b 本、韩屋、| 当淼璧。墨匿赞、 蘅兰、赣莲兰、攥藏，渡兰、麓蘩君、豢滔筏竞、嚣瑷矛、臻典，璃圭、主嚣茭，美蓬、美重。 西资料乘源：中国统计年鉴( 2 0 0 7 ) 圆陈吉冗，胡必亮中湖的三元经济结构与农业剩余劳动力们经济研究，1 9 9 4 4 ) ：1 4 - 2 2 四这是童元经济的避论意义，不掌的是，这撵的定义给数攥搜集工作帮来榍当大的难度。必? 辩决拢霹题笔者终以下娃 理。本文中的。二煎”盔避芎亍赛证分援时懿结为：酞产业的兔度是现代工堑酃心和传统农业都门各淹无，从邋域角度 是城市翔农村各为元，这样猩数据搜集和处理上具有可操作性；谯理论分析时，则遵守按生产效率划分的二元经济的 定义，鼯传统的农树经济和落聪的城市非燕规部以传必一元，丽把先进酶农业褪先遴静城市瑷饯工业部门等作为一 元。铡翔在讨论二元系数稷端形式时，“嗣葳经济”剥为生产效率艨面上的概念，而不是农村的消失或者农业的消失。 2 第一牵绪论 应等。同时利用二维图表对体系中各个变量和它们的关系进行分析。 1 3 2 实证分析 本文在深入分析国内外现有研究成果的基础上，搜集大量的数据资料进行实证分 析。首先利用闻卷调查分析农民工进入跨国企业务工的推力因素和拉力因素，利用相关 指标分析我国二元经济结构的变化状况。然后通过查阅相关资料分析我国剩余劳动力的 转移空间、区域选择、产业路径、转移模式、入口特征、就业方式、外出方式等特征， 以及f 流入的区域选择和产业方向，并通过多冗线性模型分析得国f d i 对剩余劳动力 的拉动作用显著这一结论，量化地比较f d i 与其他性质资本的拉动力度。其次利用阶段 性数据分析f d l 与我国经济结稳的关系，最后透过对长三角的案铡分析说甓f d i 於就业 创造效应及产业路径。 圭。4 创新点和不足之处 创新点：本文充分考虑到改革开放以来外商强接投资背景下，作为中国特色的城乡 二元经济结构和每年大规模的人叠流动的情况，这是中国的国情所在，两者都是国内外 学术界关注的焦点。然而关于f d i 对劳动力转移和二元经济结构影响方面的研究在国内 较少，因此本文从选题上就是一种创新。从文章的研究结果来看，本文得出“f d 至对我 国劳动力转移作用显著但并未改交我国的二元经济结构这一结论，以往的研究较少涉 及这一论点。 不足之处；在搜集数据的时候，本人已经努力利用各个途径寻找相关数据，包括国 家图书馆，北京、上海部分高校的校内数据库，我校每年订阅的网络资源，尽管做了很 多的工作，有些数据还是无法褥到。这一定程度上影响文章实证计量研究的深度。其次， 本文在外商宣接投资对劳动力转移、二元经济结构影响的作用机制方面也有待深入研 究。 3 江南火学硕士学使论文 第二章文献综述 2 1 外商直接投资( f d i ) 的理论研究 2 重圭海默的垄断镜势理论 海默( s 蛳，1 9 6 0 ) 的博士论文民族企业的国际经营：f d i 研究在理论上开创了 以疆疑为研究对象的崭毅的研究领域。该理论认为，对外直接投资是市场不完全稻寡头 垄断的产物，是拥有某些垄断优势的大企业为控制不完全市场、谋取高额的垄断利润而 采取的一种行为方式。市场不完全造成的垄断优势构成国际企业对外直接投资的决定因 素。对外直接投资的实质是培植、拓展和充分利用跨国公司总部所享有的特定垄断优势。 这种优势来囟于：( 1 ) 产品市场不完全( 2 ) 要素市场不完全( 3 ) 规模经济( 4 ) 政府的干预 2 。王。2 弗农的国际产品生命属期理论 美国哈佛大学商学院教授雷蒙德弗农限v e m o n ，1 9 6 6 ) 年提出了国际产品生命周期 理论。弗农认为，国际产品的生命周期决定了企业为占领国外市场面进行对外投资。由 于世界各国在科技进步及经济发展水平等方面的差别，同一产品在各国开发生产、销售 和消费上存在时间差异，这种时间差异就是国际产品生命周期。弗农将国际产品生命周 期划分为三个阶段：产品的创新阶段、产品成长和成熟阶段、产品标准化阶段。各国产 品进入这三个阶段的时间先后不，导致国际产品生命周期一般呈现以下运行规律：发 达国家率先研制开发出某种薪产瑟，并在国杰市场销售，然后逐步囱较为发达的国家、 发展中国家出口，并转向对其他新产品的开发，最后则要向其他国家进口原产品来满足 国内市场需求；一些发展中国家则是先引进新产品的生产秘消费，最后又将产品出懿到 产品的原产国。 2 1 3 邓宁的国际生产折衷理论 英国经济学家邓宁旺h 歌麟矗n g ，1 9 7 7 ) 年提出了国际生产折衷理论( c 吼王m o 曲1 ) 。折 衷理论认为，一个企业从事对外直接投资必须具备三个方面的优势即所有权特定优势 ( 铡醐螂s 洋c 积姆) 、区位特定优势( 酗e 氍i 躔辨e i 勰嗍e ) 耨蠹都化特定 优势( 硫e m a l i z 撕o ns p e c i f i ca d v a l l ：t a g e ) 。企业缺菱任何一个优势，都不可能或不应该从 事直接的海外生产活动。这三种优势与企业开辟国际市场的方式之间存在如下关系： 表2 1 企业开辟国际市场的方式比较 嘞。2 一lc 渊弘曩s 鼹醴懋e 鑫璐o f e x p l o 蛀罐濂e 壤豉i o 蹦滋醯e l 馘鼹钯f 醉s 资辩震源：张l 、耱，王焕群灏际投资与跨国公司瑟喝濒江：激曩犬学凄舨社，2 0 泌。努 4 第二零文献绿述 2 1 4 小岛清的比较优势投资理论 小岛清暇纂砑五蕊，1 9 7 3 严在分析和总结掰垄断优势论的基础上，结合圈本的具体 情况，坚持从宏观经济出发，提出了以比较利益为中心的外商直接投资理论。这个理论 突出了以下三点： 1 ) 摒弃了“市场不完全竞争卵的论点，提出了从日本宏观经济利益出发发展对外直 接投资的论点。要求从本国具体情况出发，强调对资本输出国和资本输入国的比较成本 ( 利益) ，必须给予同等的重视，并据以制定对外直接投资的策略，从而使东道雷乐子接 受日本的投资。 2 ) 摒弃了垄断优势”的论点，提赉了维护比较优势静论点。 3 ) 摒弃了“贸易替代型 的论点，提出了与贸易导向并行不悖的f d i 理论。 2 。2 劳动力转移的理论研究 2 2 1 刘易斯模型 该理论是由美国著名发展经济学家、诺炎尔经济学奖获德者阿瑟刘易斯 ( w a l e 丽s ，1 9 5 4 ) 创立的。这也是第一个关于二元经济的发展模型，它把经济增长过程 和劳动力转移过程有机地结合在一起，强调了现代部门与传统部门的结构差异。首次提 出劳动力在无限供给条件下从传统部门向现代部门转移的理论。刘易斯认为发展中国家 的国民经济存在着两个差异较大的部门：一个是城市的现代部门，该部门在生产中使用 可再生性资本，劳动边际生产率较高，麓够产生经济剩余；另一个是传统的农业部门， 该部门资本缺乏，土地有限，劳动边际生产率低甚至是零或负数，拥有大量剩余劳动力。 两个部门之闻的关系是；农监部门可以为现代工业部门提供无限懿剩余劳动力供给。 传统农业部门的剩余劳动力转移到现代工业部门的关键在于现代部门的利润持续 积累。刘易斯把资本积累看成是经济发展与劳动力转移的唯一动力。现代部门把经济剩 余荐投资创造新资本，使其规模不断扩大，同时传统农业部门的剩余劳动力源源不断地 转移到现代部门就业，现代工业部门的剩余越来越多，资本形成规模也越来越大。这个 过程一直持续到剩余劳动力全部被吸收为止。此时，发展中国家的不发达农业经济变为 现代农业经济，二元经济就转化成元经济。 2 。2 。2 费景汉一拉尼新模型 在刘易斯两部门模型基础上，费景汉和拉尼斯( j f e ia n dg i i l i s ，1 9 6 1 ) 进一步修正 和发展了劳动力转移模型，他们认为刘易斯模型存在两个不足：一是对农业生产在推动 工业发展中的作用重视不够。农业是工业原材料的源泉，没有农业作为基础，工业的发 展会受到制约；二是农业劳动生产率提高是农村剩余劳动力转移的前提条件。传统农业 部门生产率低，全部依赖手工生产，农业生产率鼹提高剐解放出一部分劳动力向工业部 门转移。“费景汉一拉尼斯 模型把发展中国家经济结构转型分为三个阶段：第一阶段， 岛两i i n 氛m a 啪e m i c a p 呻嬲lo f f o r e i 鹄d 曲c th i v e s 妞l e m 田h 坝s u b 邵hj o 瑚| a lo f e c o n 帆i c s j a p a 巩l 卯3 ，1 1 1 ) 圆l 聃r i s w ae c 锄o m i cd c v e l o 】p m e n t 嘶t hl l n 姒重n i t c d 辄p p l yo fl a b o r 川m 蛆c h e s t e rs c h o o lo fe c o n o m i ca n ds o c i a l s 氟斑姆1 9 5 4 ，2 2 ( 2 ) ：1 3 9 - 1 9 l 呛r 撼i s j 豫a 确e o 黟o f e c o 髓瓣斑融e l 印m e n l 阴翩嘲c 跹e c 她o m i c & 时i e w ，1 9 6 1 ，5 l 4 ) ：5 3 3 - 5 5 3 。 5 江南犬掌硕士学位论文 农业劳动力边际生产率为零阶段。农业部门存在大量生产率为零的劳动力，正业部门只 需支付给劳动力超过维持生存势足以使箕转移盘农韭的工资，他们就会从农监部门转移 到工业部门；第二阶段，农业劳动力生产率大于零小于工业部门的工资。随着工业的扩 张、农业劳动力的边际产出提嵩、劳动力向工业部门的转移，粮食产量随之下降。粮食 的减产引起粮食价格上涨，进而影响了工业部门扩张速度，也影响了工业部门吸收农业 劳动力的规模和速度；第三阶段，农业的边际产出大于工业部门的工资。农业剩余劳动 力全部被吸收到工业部门，经济发展进入商业纯，农盘实现产业化经营，其工资水平出 劳动力的边际生产率决定，农业与工业部门的劳动力配置交给了市场。 2 。2 3 乔根森模型 乔根森( d a l e w j o r g e n s o 巩1 9 6 7 ) 认为农村剩余劳动力转移的前提条件是农业剩余。 当农业剩余小于零时，不存在农村剩余劳动力转移。只有巍农业剩余大于零时，才能形 成农村剩余劳动力转移。他还假定农业总产出和人口增长一致，而且随着农业技术的不 断发展，农业剩余规模将不断扩大，更多的农业剩余劳动力将转移到工业部门。人口的 增长塞经济增长决定，经济发展停滞，人口增加也会相应减慢。此外，谴认为农业剩余 劳动力转移根源于消费结构的变化，是消费需求拽动的结果，而不是生产率提高的结果。 因为人们对粮食等农产品的需求有其生理i 受度，丽对工业燕的需求则是无限度的。农业 生产率的提高使农业产出超过人们的总需求，农业部门的发展受到了限制，于是农业入 口转向工业品的生产，以满足人们的消费需求，适应变化的消费结构。在农业人口向城 镇工业部门转移的过程中，工资水平并非固定，而是不断上升的。不仅因为工业部门为 了吸弓i 农业劳动力要提供高于农业部门的工资水平，而且因为农业部门由于劳动生产率 的提离，农业工人麴工资也是不断上升的。 2 2 4 托达罗模型 托达罗( m p 。勖如羚，1 9 7 0 _ 从对拉美匿家2 0 世纪6 0 、7 0 年代农村劳动力流动和城市 就业的分析基础出发，提出了新的劳动力迁移理论。托达罗模型的出发点是：农村劳动 力向城市迁移的决策，符合自身效用最大化的原则。这种决策的依据包括两方面：一是 城乡实际工资差距，这种差距是十分普遍的，而且在发展中国家差距悬殊。这是农村向 城市非农产业移民的重要动力；二是农村劳动力在城市能否找到工作。农村劳动力意识 至l 了并不是到城市裁可以找到工作，注意到了城市失韭的存在，从薅可激解释农民为什 么在城市存在高失业率的情况下还会做出迁移的选择。迁移决策是根据预期的城乡收入 差距丽不是仅仅根据实际城乡收入差距做出的。只要在城市就业的预期收入现值比在农 村就业的预期收入现值高，做出迁移的决定就是合理的。托达罗理论主张农村的发展， 不是像前面的理论更多强调劳动力由农村流向城市来解决其就业不足的问题，两是通过 农村各项事业的发展实现劳动力的就地转移。农业的发展、农村的发展带动农村城市化 进程，逐步缩小城乡差距，从而实现二元经济向一元经济的转变。 【美】费最汉，拉尼斯劳动剩余经济的发展嗍北京：鬻夏出版，1 9 8 9 毒援这罗第三整器戆经济发震p 喝乏素：审涕入蔑丈学爨敝桂，l 鲫| 6 第二苹文献综述 2 2 5 舒尔茨关于人力资本投资的成本收益分析理论 舒尔茨( s c h u k ，1 9 6 1 ) 在人力资本的投资理论中，明确的把个人或者家庭进行迁徙， 以追求不断变化的就业和发展机会看作是人力资本投资的五大重要方面之，并且把这 个过程看作是人们进行投资以追求更大收益的决策行为。既然把这种迁移行为看作是一 种投资方式，那么在行为发生前作出的决策就必须考虑成本收益问题。迁移的成本包括 货币和非货币的，前者包括具体的一些费用：交通、住宅、食物等支出，还有因为迁移 而引致的失业所造成的机会成本；后者包括迁移的时间成本，体力、脑力的支出，心理 成本等。迁移收益也包括货币和非货币的，前者指迁移后货币收入的增加，后者则主要 指社会关系的改善，个人心理上得到的满足等。只有收益大于成本的时候迁移行为才会 发生。 2 2 6 “推力和拉力 理论 推拉理论第一次被伯格( d j b o g u e ，1 9 6 1 ) 在2 0 世纪6 0 年代初很系统的诠释。伯格 认为农村的劳动力总是在“推力”、“拉力 、“反推力”、“反拉力等正负效益权 衡的过程中实现决策的。首次提出系统化的“推拉模型”的是李( e s l e e ，1 9 6 6 ) ，他把 位于迁出地和迁入地中间的障碍因素及个人因素引入解释框架内，认为“影响迁移的因 素有四种：迁出地的因素、迁入地的因素、中间障碍因素、个人因素，并指出迁出地和 迁入地都有推和拉两种因素，人口迁移发生在迁出地则内推力总和大于拉力总和，在迁 入地则内拉力总和大于推力总和固。 1 9 世纪末，雷文斯坦( e g r a v e 玎s 钯h 1 8 8 0 ) 在人口转移规律一书中提出，受歧 视、受压迫、沉重的负担、气候不佳、生活条件不合适都是促使人口转移的原因，但引 起迁移的最重要原因还是经济因素，追求生产和生活条件的改善是迁移者最主要的动 机。雷文斯坦的观点被认为是人口转移推拉理论的渊源。 赫伯拉( h e r b e r l a ，1 9 3 8 ) 、米切尔( m i t c h e l l ，1 9 4 6 ) 分别提出了推拉理论。他们指出， “原住地的就业不足、耕地不足、学校医院等基本生活设施的缺乏、关系的疏远及紧张、 自然灾害等构成了原住地的推力，这些因素促使人们向其他地区迁移；同时，迁移目的 地更多的就业机会、更高的工资、更好的教育和卫生设施等形成了目的地的拉力，吸引 人们往该地迁移。迁移就是原住地推力与目的地拉力共同作用的结果 。 然而，真正使推拉模型受人们关注的是托达罗模型的出现。在托达罗的两部门模型 中，农村劳动力主要受到城市较高工资水平的拉力作用而不是农村本身的推力作用，因 此从本质上来说，托达罗模型应该是“拉力模型而不是“推力模型 ，然而不幸的是， 在后来的很多经验研究的数据并没有完全支持托达罗的基本观点。于是，劳动力转移动 因方面的研究在同意“收益最大化原则”的前提之下，围绕着推力和拉力哪个力量更为 显著展开了不断的讨论。彼斯坦( b i g s t e 玛1 9 9 6 ) 年对肯尼亚劳动力转移的研究中发现城 市的高工资比农村土地稀少和机会缺乏、收入比较少等因素更具有解释力，因而支持了 函s al 跣e v e 眦t l i e 吖o f m i 删【j 】d 锄。鲫h y ，1 9 6 6 ( 1 ) ：1 0 - 1 4 m p at o d 啪m o d c lo f l a b o fm i 咖锄du 妇u 垧n p l o y 脒m ti nl e 鲒d e v e l o p e dc o 咖t r i c s 【j 】枷c 趾 e c o m i c sr e v i e w ，1 9 6 9 ( 1 ) ：1 3 8 一1 4 8 7 江南大学硕士学位论文 托达罗的理论。然后亚当斯( 眦s ，1 9 9 1 ) 对于埃及的研究却发现了相反的结论。尽管如 此，充满着争论的学术界始终沿着一条不变的思路，那就是：决策模型中的收益最大原 则。 。 国内学者程名望，史清华等( 2 0 0 5 ) 指出，农村劳动力转移是实现我国工业化必须 面对的重大课题之一，也是解决我国三农问题的根本途径。农村劳动力转移的动因是多 方面的，既有农村本身的推力，也有城镇的拉力。根据手调查资料，从农户行为的微 观角度对该问题的实证分析表明：2 0 年到2 0 0 4 年，中国农村劳动力转移的动因逐渐 从原来被动地依靠农村推力嬗变到主动地依靠城镇拉力。研究同时表明，加强农村基础 文化教育对我国农村劳动力转移具有重要影响，而性别、家庭收入水平、区位等因素的 差异也对农民工进城有较明显的影响。 2 2 7 新劳动力转移理论 新劳动力转移理论( n e we c o n o 面c so f m i 冒a 吐o n ) 是对于托达罗模型的另一个扩展， 该理论对托达罗模型进行了大量的补充。以斯达克( s t 破，1 9 9 1 ) 等人为代表的新劳动力转 移理论与托达罗模型一脉相承，只是将分析的基本单位或者决策角度从个人改为家庭， 分析家庭福利最大假定下的迁移决策过程。 新劳动力转移理论把家庭作为分析的基本单元，因此十分强调家庭和家庭策略在劳 动力转移决策中的领导地位。斯达克( s t a l k l 9 9 1 ) 认为， “尽管劳动力转移行为的执行 者通常是以单个转移者的形式出现，但是劳动力转移本身蕴涵着比单个人的利益最大化 更多的含义。由个别人进行的转移行为实际上是一组人的决策结果，或者是对一组人决 策的执行，家庭就是这一组人的存在形式之一 。新劳动力转移理论用投资组合理论、 契约安排理论来解释劳动力转移行为和家庭决策的关系。 按照投资组合理论的观点，由于农业生产容易受到气候和自然灾害等因素的影响， 加上由于政策等其他因素的变化而使农产品的价格一直呈比较大的波动性，因此完全从 事农业生产的家庭长期收入是不稳定的。如果家庭中所有的劳动力都从事农业，那么波 动型的长期家庭总收入和长期连续平稳的消费偏好将不匹配。这就要求家庭内部的劳动 力资源进行重新配置以减少波动性，或者说降低家庭长期收入的风险。如果有劳动力可 以外出打工并且获得稳定的收入，即使其收入也不稳定，只要其波动性和农业收入的波 动性不完全同步，都会一定程度上减少家庭收入的长期风险。因此，农村劳动力转移并 不是城市高工资拉力作用的结果，而是出于回避农业生产风险的考虑，以获得更稳定的 家庭长期总收入。 按照契约安排理论的观点，转移者和其他家庭成员都受制于一个共同选择的契约安 排。在这个契约中，外出打工者的汇款行为具有十分重要的意义：汇款本身就是转移者 与其他家庭成员之间不断进行着的契约行为，而绝不是利他主义的结果。新劳动力转移 经济学利用契约理论这样诠释这种汇款行为：家庭成员首先对转移者的转移成本进行估 算然后投资，但是这种投资行为是以迁移者向家庭提供汇款的预期收益为前提。同时， 。程名望，史清华，刘晓峰中国农村劳动力转移：从推到拉的嬗变啊浙江大学学报( 人文社科版) ，2 0 0 5 ，3 5 ( 6 ) ：1 0 5 1 1 1 。s 也政o m i g r a d i nl d c s ：斌r a 【n i t t a n c 鼯龃d 岔m i l y 阴，f 畦m c em dd e v c l o p mc n _ t 1 9 9 l ，2 8 ( 4 ) 8 第二苹文献综述 转移者也和家庭以汇款和其他沟通方式保持联系，这种持续的沟通和联系行为也是以他 将获得的一些预期收益为前提：例如家庭财产的继承，家庭其他成员的认可和尊敬，以 及在家庭中主导的经济和政治地位等。按照新劳动力转移经济学的理论，正是由于这些 契约的安排，转移者和其他成员可以获得各自物质和非物质的利益，又可以使整体的利 益最大化。因此以家庭个别成员形式出现的劳动力转移行为才能够不断的持续下去。以 个体形式出现的劳动力转移永远不是个体决策的结果。 2 3 二元经济结构的研究概述 2 3 1 二元经济结构的实证研究 张军果等( 2 0 0 5 ) 首先回顾了我国二元经济结构形成与演化的历史，然后分析了我国 二元经济结构转化刚性的根源：我国二元经济结构转换的非城市化道路所造成的城市化 发展滞后，直接影响了第三产业的发展，阻碍了农村剩余劳动力的有效转移，并提出实 现我国二元经济结构转化的途径，即扫清“三个障碍”。 樊小钢( 2 0 0 2 ) 通过剖析我国的二元经济结构，对我国劳动供给的规模和质量进行了 具体的分析，并在此基础上提出了若干可供选择的对策。他认为在我国实现经济转型和 现代化的过程中，数量庞大而科学文化水平较低的劳动供给与技术进步对劳动力的客观 要求之间的矛盾在相当长的时间里都将会是十分尖锐的，针对这一问题选择有效的对 策，是一项刻不容缓的任务。樊小钢提出以下有效的解决办法：发展教育事业，提高劳 动力质量，调整产业结构，创造就业机会，实行政策调整，促进城市化和农业剩余劳动 力转移，发展和完善劳动力市场，消除劳动力流动的制度性障碍。 邢艳霞、张德红( 2 0 0 5 ) 首先从刘易斯二元经济理论演进的分析入手，采用比较动态 分析方法和实证分析工具，通过比较东北地区与全国“经济二元结构变迁的趋势差异， 得出的结论是：我国二元经济结构变迁的路径并没有像刘易斯所描述的那样呈线性演变 过程，而是呈现出波段振荡的运行趋势。同时，东北经济二元结构的演进又表现为显著 的“异化”特征。可以把刘易斯模型的结论与现实之间的冲突称为“悖论。哈里斯一托 达罗模型是解决这一“悖论 的理想选择。 侯风云等( 2 0 0 6 尸指出经济发展导致二元特征更加明显的深层次原因是城乡人力资 本投资的机会不均等和劳动力迁移中城乡人力资本的不公平、非对称的溢出效应，侯风 云等得出要缩小城乡差距、打破经济的二元结构，就要加大政府对农村的人力资本投资 的重要结论。 高帆( 2 0 0 5 ) 构建了一个新兴古典经济学模型，证明随着分工组织的演进和分工水平 的提高，二元经济结构转型体现为服务业的兴起、工业化不断加速、城市化不断深入的 过程，而促使分工演进的关键是交易效率的提高，或者说交易费用降低，理论推导和经 验数据保持一致，解释了二元经济结构在产业和空间等方面的内在转化趋向。 。张军果，秦松寿我国二元经济结构的固化与转化阴中央财经大学学报，2 0 0 5 ( 4 ) ：4 8 5 6 圆刑艳霞，张德红二元经济结构：理论与现实的悖论明当代经济研究，2 0 0 5 ( 1 1 ) ：4 7 5 0 雪候风云，张风兵从人力资本看中国二元经济中的城乡差距问题叨山东大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 ( 4 ) ：1 3 3 1 3 8 高帆：论二元经济结构的转化趋向叨经济研究，2 0 0 5 ( 9 ) ：9 l - 1 0 0 9 江南大学硕士学位论文 2 3 2 二元经济结构研究的扩展 ( 1 ) 三元经济的研究 国内有关经济结构和劳动力转移的研究中，有两个模型( 三元模型和四元模型) 曾 经在历史上出现过，后来提的不是很多。这种提法的确具有一定的历史意义，体现出当 时的历史特征，而且这个理论中的最后结论正好和本文通过计量研究所得出的部分结论 如出一辙。 陈吉元和胡必亮( 1 9 9 4 ) 在诠释三元经济结构模型的理论中具有很好的代表性： 1 9 7 8 年实行改革后，农村工业( 乡镇企业) 的迅猛发展，成为国民经济的新生力量，已不 容将其放在附属的地位来看。因为除了乡镇企业具有强大的经济实力外，最根本的原因 在于它具有不同于农业部门以及城市工业部门的制度特征。陈胡二人认为应该将农村工 业视作我国国民经济变革中的一股带头力量，虽然农村工业部门、农业部门和城市工业 部门的生产力水平存在明显差异，制度特征也不相同，但是在国民经济中却占有鼎足而 立的地位，三者共同称为中国改革开放后的“三元经济”。 ( 2 ) 四元经济的研究 徐庆( 1 9 9 6 ) 根据经济结构同质化的发展目标和生产方式的差异，认为当前中国经济 表现出明显的四元经济结构。四元经济为：农村传统部门经济、乡镇企业部门经济、城 市传统部门经济和城市现代部门经济。 谭崇台( 1 9 9 9 ) 提出，在不少发展中国家，城市部门可以分为两个次级部门：一个是 有组织的正式部门，主要是工业的正式部门；一个是无组织的非正式部门，即城市非正 规部门。农村部门也分两个次级部门：一个是有组织的正式部门，包括种植园，庄园， 矿山，商品化的农场等；另一个是广泛存在的无组织的非正式部门，这个部门的农民仍 然处于传统家庭的生产方式一养家糊口、为家庭消费而生产的劳作方式。按照他的分析， 发展中国家这样的的二元经济就不会象刘易斯预期的那样，通过农业剩余劳动力向城市 工业自发流动走向同质经济，而是双二元结构或者是四元结构持续的状态。 朱农( 2 0 0 1 ) 固利用l o g i s t i c 模型做了一个推广，验证了中国劳动力的转移是在传统农 业、农村非农产业、城市正规行业和城市非正规行业这四个部门之间进行的。 2 4 f d i 的就业效应研究 意大利经济学者玛瑞特等( s e 哂om 撕。砸，2 0 0 3 ) 从利用外资对意大利国内就业增 函陈胡二人在中国的三元经济结构与农业剩余劳动力中指出，农村乡镇企业是农业剩余劳动力转移的主要力量 也 是农村内部的“第三元经济”。本文第五章通过计量研究也得出类似结论：农村非农产业( 乡镇企业) 吸纳剩余劳动力 人数占劳动力转移总人数的6 8 。 雪陈吉元，胡必亮中国的三元经济结构与农业剩余劳动力阴经济研究，1 9 9 4 ( 4 ) ：1 4 2 2 口需要说明的是，这里的三元不是完全按照产业或者地域简单划分的“三元”，又不是完全按照生产效率来划分的理 论上的“三元”，呈现出一种模糊的划分方式，两者兼而有之。 回徐庆论中国经济的四元结构阴经济研究，1 9 9 6 ( 1 1 ) ：6 0 6 5 谭崇台发展经济学的颓发展口田武汉：武汉大学出版社，1 9 9 9 囝朱农中国四元经济下的人口迁移一理论、现状和实证分析们人口与经济，2 0 0 1 ( 1 ) ：4 4 5 2 s e r g i om 矾。吐m a r c om u t i 鹏1 1 i ，l 眦i ap i s c 妇u o 本国就业与对外直接投资的关系：对意大利的实证分析阴经济资料 译丛，2 0 0 3 ( 1 ) ：31 3 8 第二苹文献综述 长的带动效果入手，阐明了f d i 对一国就业增长的积极影响。望达纳博( w - a t a n a b e ，1 9 7 2 ) ， 李达尔( l y d a l l ，1 9 7 5 ) 从出口扩张的角度分析f d i 对东道国就业的影响，包括直接效应： 该产业出口增加带来的就业增加，用部门的劳动产出比率来衡量；间接效应：与出口增 加产业相关联产业的产出增加和就业变动，用投入产出表来衡量；混合效应：由于出口 的增长带来进口的增加，导致整个经济需求增加的膨胀效应，进而带来的就业增加。世 界投资报告( 1 9 9 4 ) 和世界投资报告( 1 9 9 9 ) 就f d i 对东道国就业的影响作了深入的理论 分析。1 9 9 4 年世界投资报告中提到，跨国公司对东道国就业的影响取决于：原始投资的 类型、投资的产业和行业、是否取代国内现有的企业或投资、f d i 进入时间长短、公司 战略。1 9 9 9 年的世界投资报告则重点讨论了f d i 对东道国就业的直接影响和间接影响。 当前国内研究f d i 的就业效应的学者并不是很多，而且大多学者主要研究f d i 对就 业结构的影响。任志成( 2 0 0 6 ) 指出外国直接投资( f d i ) 对我国经济发展的积极作用之一 是促进我国二元就业结构的转型，其作用的发挥依赖于f d i 与进出口贸易一体化的格 局。 张二震、任志成( 2 0 0 5 ) 提出，f d i 对中国经济发展的积极作用之一是促进中国就业 结构的演迸。f d i 促进中国就业结构演进主要通过两个途径：一是推进农业劳动力向非 农产业的转移，二是促进劳动力素质的结构性升级。同时建议我国政府高度重视就业导 向性引资，并通过发展外资经济来促进就业和劳动力素质的提升。 王燕飞、曾国平( 2 0 0 6 ) 从f d i 对就业结构及产业结构变迁的影响机制在我国的实践 出发，重点分析了f d i 与就业结构变动的关系。通过分别对三次产业的f d i 、就业结构和 产值结构的两两q a n g e r 因果检验，得出第一产业中f d i 与就业存在单向的q 锄g e r 关系， 就业量是f d i 变动的g 豫n g e r 原因；第二产业f