信用社党纪政纪案件办理程序.doc

信用社党纪政纪案件办理程序一、案件受理（一）案件受理的来源，主要有五个方面：一是党员、干部和群众或者其他组织的检举、控告；二是有关领导的直接交办；三是有关机关和部门的移送；四是违纪者的自述；五是在办案或工作检查中的发现。（二）案件受理的权限范围。1、省联社纪委、监察室受理省联社各部门的党员、机关党委、各党支部，各办事处和市级联社的党委、党组及其成员，县级联社的党委及党委及其成员的党纪案件和政纪案件；受理省联社各部门的工作人员、各办事处和市级联、县级联社社领导班子成员中的非党员的政纪案件。省联社纪委、监察室认为有必要时，可以直接受理省联社所管理的党组织和单位职责范围内的党纪和政纪案件。2、各办事处和市级联社的纪委、纪检组、监察室（内控科）负责对其辖内的党员、党组织和工作人员的党纪和政纪案件进行初核，向省联社纪委、监察室提出初核报告（含立案建议）；根据省联社纪委、监察室的立案决定书办理其辖内的党员、党组织和工作人员的党纪和政纪案件，负责案件调查取证和提出初步处理意见。3、县级联社纪委、监察室受理其管理范围内一般党员和工作人员党纪和政纪案件。 二、案件初核（一）初核的程序。第一，填写案件初步核实呈批表，经分管领导批准；第二，确实初核工作人员，最低不得少于二人；第三，制定初核方案，包括初核的依据、所反映问题的主要内容，以及初核的时间、方法和步骤等；第四，初核的实施，主要包括外围调查；第五，撰写初核情况报告并报批。（二）初核结果的处理。经分管领导批准，对于初核结果可以有以下五种处理方式。经初核，反映问题不实的，向被反映人所在单位说明情况。经初核，虽有违纪事实，但情节轻微，不需要追究党纪、政纪责任的，可以与被反映人进行批评谈话，责成其作出检讨，并纠正违纪行为，退赔违纪所得。此外还可以进行通报批评，并建议有关部门调整其工作或职务。经初核，虽有违纪事实，不需要给予党纪政纪处分，但依法应当由其他行政执法机关予以处理的，应移送有关行政执法机关处理。经初核，确有违纪事实，并需要追究纪律责任的，应当予以立案处理。经初核，认为有犯罪嫌疑的，应移送司法机关处理。三、立案调查（一）立案呈批。对于受理范围内的拟立案件，由办理部门写出立案呈批表报有关党组织或者行政组织分管领导批准后立案。（二）立案决定。案件办理部门填写立案决定书，通知被立案对象所在党组织或单位，要求有关单位和个人配合案件调查。（三）案件备案。全省农村信用社的所有党纪和政纪案件，都必须在立案后5日内，填写农村合作金融机构立（结）案登记表报省联社纪委、监察室备案。其中进行了责任追究的，还应当填报追究领导责任人登记表或追究有关责任人登记表。（四）案件调查。案件办理单位组织二人以上的调查人员组成调查组，实施谈话和取证，掌握被调查人的违纪事实和证据。案件证据包括：物证，书证，证人证言，受侵害者的陈述，被调查人的陈述和辩解，视听资料，现场笔录，鉴定结论等。（五）调查终结。调查组在调查取证结束后，应当认真审核材料，综合分析案情，写出错误事实见面材料，并交被调查人签署意见。同时撰写案件调查报告，写明立案依据、调查简况、错误事实、性质和责任、被调查人态度，并提出处理建议。案件调查报告应当交调查组全体成员签名。四、移送审理（一）移送条件。移送审理的案件必须同时具备三个条件：一是必须经过立案调查并调查终结；二是被调查人的错误事实已经基本查清，所需证据确实、充分；三是需要追究党纪或者政纪责任。（二）移送材料。移送审理的案件应当具备以下六个方面材料：1、分管领导同意移送审理的批示。2、立案依据，包括：检举材料、案件初步核实呈批表、初核情况报告、立案呈批表、立案决定书和其他批准立案的材料。3、案件调查报告。4、全部证据材料。5、与被调查人见面的错误事实见面材料。如果被调查人对错误事实有不同意见的，调查组还应当写出对被调查人意见的说明。6、被调查