（产业经济学专业论文）我国装备制造业企业原始创新动力研究.pdf

哈尔滨t 样大学硕十学传论文 n 手两芰 装备制造业是指为国家经济和国家安全提供技术装备的企业的总称，它 涵盖了主机产品及元器件、维修配件和技术服务等。随着全球经济一体化， 国际竞争日趋激烈，中国装备制造业面临着前所未有的挑战。作为典型的技 术密集型产业，创新动力的重要性在装备制造业发展中日益凸显。如何提高 装备制造业企业的原始创新动力，以致全面提升整个产业的竞争能力和生存 能力，具有十分重要的现实意义。 本论文基于相关理论与实践，首先分析了中国装备制造业基本现状和原 始创新上存在的问题，剖析了影响我国装备制造业企业原始创新的动力要素， 接着构建了评价装备制造业原始创新动力的指标体系，运用灰色评价模型对 我国装备制造业企业原始创新动力进行了评价，最后结合评价结果从企业和 政府两个角度提出推动我国装备制造业企业原始创新动力的对策。 全文共分六章，第一章绪论，主要对本文的研究背景和国内外研究现状 进行了介绍，并叙述了本文的写作思路。第二章论文的相关理论综述，主要 阐述了原始创新的涵义、特点和系统论的基本内容，考虑到本文所涉及到的 原始创新是在装备制造业行业上，于是明确了原始创新在装备制造业行业的 界定，并进一步分析了原始创新与其它创新的不同。第三章分析了我国装备 制造业企业的发展现状及原始创新上存在的问题，得出了我国装备制造业企 业原始创新动力不足的结论，并强调了增强我国装备制造业企业原始创新动 力研究的重要性和迫切性。第四章在对我国装备制造业企业原始创新动力系 统定义及特点进行描述基础上，主要分析了我国装备制造业企业原始创新动 力系统的要素，并对要素间的相互作用进行了分析。第五章在装备制造业企 业原始创新动力要素的基础上建立了评价指标体系，运用灰色评价模型对我 国装备制造业企业原始创新动力进行了分析评价。第六章根据我国装备制造 业企业原始创新动力系统要素及其评价结果，从企业和政府两个角度提出了 增强我国装备制造业企业原始创新动力的对策。 关键词：装备制造业；原始创新：动力要素；评价；对策 哈尔滨。l ：程大学硕十学1 7 ：论文 a b s t r a c t e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi st h eg e n e r a ln a m eo ft h ee n t e r p r i s e s p r o v i d i n gt e c h n o l o g i c a le q u i p m e n tf o rn a t i o n a le c o n o m ya n dd e f e n s e ，w h i c h r e f e r st om a i ne q u i p m e n tp r o d u c t s ，e l e m e n t s ，f i t t i n g sa n dt e c h n o l o g i c a ls e r v i c e s w i t ht h eg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o nb e c o m e sm o r e a n dm o r ef i e r c ea n dc h i n e s ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ( c e m i ) i sf a c i n g a n u n p r e c e d e n t e dc h a l l e n g e i n a t y p i c a lt e c h n o l o g y i n t e n s i v ei n d u s t r y , t h e i m p o r t a n c eo ft h ei n n o v a t i o np o w e rb e c o m e so b v i o u si nt h ed e v e l o p m e n to ft h e w h o l ei n d u s t r y t h e r e f o r e ，h o wt oe n h a n c et h eo r i g i n a li n n o v a t i o np o w e ra n dt h e c o m p e t i t i v e n e s sa n de x i s t i n ga b i l i t yo ft h e w h o l ei n d u s t r yi s q u i t ep r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e b a s e do nr e l a t i v et h e o r i e sa n dp r a c t i c e ，t h i st h e s i sf i r s t l y s i t u a t i o no fc e m ia n dt h ei t sp r o b l e m si no r i g i n a li n n o v a t i o n ， s t a t e st h ep r e s e n t a n da n a l y s e st h e i n f l u e n c i n gf a c t o r so fo r i g i n a li n n o v a t i o np i ) w e r ；t h e ne s t a b l i s h e sa ne v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mf o rt h eo r i g i n a li n n o v a t i o np o w e ro ft h ee n t e r p r i s e s ，a n dc o n d u c t sa n e m p i r i c a la n a l y s i so nc e m iu s i n gg r e yc o r r e l a t i o nm o d e l ；f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h e e v a l u a t i o nr e s u l t s ，i tp u t sf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r e st oe n h a n c et h eo r i g i n a l i n n o v a t i o np o w e ro fc e m if r o mt h ea n g l e so fe n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n t t h i st h e s i si n c l u d e s6c h a p t e r s c h a p t e r1i sm a i n l yt h ei n t r o d u c t i o no ft h e s t u d yb a c k g r o u n da n dt h ec u r r e n tr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d ，a sw e l la st h e r e s e a r c hr o u t e c h a p t e r2i st h es t a t e m e n to fr e l a t i v et h e o r i e s ，w h i c hi n t r o d u c et h e c o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fo r i g i n a li n n o v a t i o na n dt h em a i ni d e ao fs y s t e m t h e o r y d u r i n gt h ef o l l o w i n gr e s e a r c ho b j e c t i v e ，i td e f i n e st h eo r i g i n a li n n o v a t i o n o fc e m ia n dd i s t i n g u i s h e st h ed i f f e r e n c eb e t w e e ni ta n do t h e rk i n d so fi n n o v a t i o n i nc h a p t e r3 ，i te x a m i n e st h ed e v e l o p i n gc u r r e n c yo fc e m ia n di t sp r o b l e m si n o r i g i n a li n n o v a t i o n ，t h er e s u l to fw h i c hs h o w st h eo r i g i n a li n n o v a t i o np o w e ri s q u i t ew e a k ，a n de m p h a s i z e st h ei m p o r t a n c ea n du r g e n c yo ft h er e l a t i v er e s e a r c h 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 i n c h a p t e r4 ，o n t h eb a s i so ft h ed e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fo r i g i n a l i n n o v a t i o np o w e rs y s t e mo fc e m i ，i ta n a l y s e st h ee l e m e n t so ft h es y s t e ma n d i n t e r a c t i o na m o n gt h e m i nc h a p t e r5 ，i tb u i l d st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f o r i g i n a li n n o v a t i o np o w e rf o rt h ee n t e r p r i s e so fc e m i b a s e do nr e l a t e de l e m e n t s ， a n dc o n d u c t sap o s i t i v ea n a l y s i su s i n gg r e yc o r r e l a t i o nm o d e l i nc h a p t e r6 ，i t p r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e st or e i n f o r c et h eo r i g i n a li n n o v a t i o np o w e ro fc e m i i nt h ev i e w so fe n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n t ，a c c o r d i n gt ot h er e l a t i v es y s t e m e l e m e n t sa n dt h ee v a l u a t i o nr e s u l t s k e y w o r d s ： e q u i p m e n t e l e m e n t ； m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；o r i g i n a li n n o v a t i o n ；p o w e r e v a l u a t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：翻p 闰 日期：删年钼f 日 哈尔滨t 稃火学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 写作背景、目的和意义 1 1 1 论文研究背景 装备制造业是为国民经济各部门提供技术装备的产业，是制造业的核心 组成部分，承担着为国民经济各行业和国防建设提供技术装备的重任，其产 业关联度高，带动性强，涉及面广，是我国国民经济的主导产业和工业经济 的主体，其在促进经济增长，增加财政收入，改善人民生活，提供就业机会 和提升国际竞争力等方面起着举足轻重的作用。2 0 0 6 年3 月中华人民共和 国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要指出：“要努力突破核心技术， 提高重大技术装备研发设计、核心元器件配套、加工制造和系统集成的整体 水平。 进入新世纪以来，我国装备制造业创新能力不断提高，有力地推动了我 国装备制造业的快速发展，但是我们在肯定成绩的同时，也要清醒地看到， 与世界先进水平相比，与新型工业化建设和振兴装备制造业的要求相比，我 国装备制造业的创新能力仍显得非常薄弱。据统计，我国每年上万亿元设备 投资中，6 0 以上用于进口装备，形成了对国外设备的高度依赖性。我国光 纤制造装备的9 0 以上，集成电路芯片制造装备的8 5 ，石油化工装备的 8 0 ，轿车工业装备、纺织机械的7 0 及大型科学仪器、大型医疗设备主要 依靠进i i i i 。导致这一现状的根本原因在于：到目前为止，在我国装备制造 业企业中的原始创新活动极其缺乏，企业原始创新动力严重不足，大多数企 业仍然处在设备结构老化、生产成本高、产品效益差、新产品开发和升级换 代缓慢的状态，不积极主动地进行企业自主创新，更谈不上原始创新。 原始创新作为科技创新的主要源泉，不仅带来科学技术的重大突破，带 来新兴产业的崛起和经济结构的变革，带来重大发展和超越的机会，而且原 始创新所带来的知识产权或专利也蕴藏着巨大的市场利益。2 0 0 2 年6 月，科 学技术部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委联合下 哈尔滨t j 稗大学硕十号叫市论文 发了关于进一步增强原始性创新能力的意见的文件。能否顺应当今国际 科技、经济发展的趋势，增强我国的原始创新能力，将直接关系到我国新世 纪的国际竞争地位。一个原始创新不足的国家，将难以积极主动的进行自身 经济结构的战略性调整，并有可能在发达国家主导的新一轮国际产业分工中 陷于被动。这一切就进一步迫使我国装备制造业企业必须尽快将以技术引进、 模仿创新为主的技术创新发展战略向以原始创新为主的技术创新发展战略转 变。面临着只益激烈的国际竞争格局，我国原始创新不足的状况及对现实的 影响将更加突出【2 l 。目前由于原始创新动力不足，企业创新积极性不高，已 经使我国装备制造业企业的原始创新工作出现了很多问题。因此，认真研究、 探讨我国装备制造业企业的原始创新动力问题，促进经济的快速发展，具有 现实而紧迫的意义。 1 1 2 选题的目的和意义 虽然近年来原始创新和创新动力问题得到了学术界的普遍关注，但是却 很少有学者对企业尤其是装备制造业企业原始创新动力进行过全面、系统的 研究。本论文将原始创新动力要素作为一个系统来进行研究，运用系统论的 相关概念构建了装备制造业企业原始创新动力系统并对该系统要素间的相互 作用关系进行了认真的研究和阐述。这些工作为进一步全面、系统地研究我 国装备制造业企业原始创新动力打下了理论基础。 本论文对我国装备制造业企业原始创新动力进行研究，旨在探求增强我 国装备制造业企业原始创新动力的有效途径，对提升原始创新能力，增强竞 争能力，引导我国装备制造业企业走上依靠原始创新发展的良性轨道具有至 关重要的作用。本论文在对我国装备制造业企业原始创新动力进行评价的基 础上提出了相应的对策与建议，对提高我国装备制造业企业原始创新动力， 实现其可持续发展将具有较大的理论指导意义和实际应用价值。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 原始创新的国内外研究现状 2 哈尔滨r 稃大学硕十学1 = 7 ：论文 1 2 1 1 原始创新的国外研究现状 2 0 世纪3 0 年代，奥地利经济学家熊彼特从经济学角度首次提出和使用了 “创新 。他认为，创新是新技术、新发明在生产中的首次应用，是建立一种 新的生产函数或供应函数，是在生产体系中引进一种新的生产要素和生产条 件的新组合。 以色列h e b r e w 大学的j a c o bg o l d e n b e r g ，d a v i dm a z u r s k y ， s o r i n s o l o m o n 对原始性创新有过较为针对性的论述。他们认为，原始性创新是指 这样一种问题解决方案，即这种方案是更多内部因素驱动的、更动态的、更 难于预测的，它比普通方案更简单、更有效地降低了系统的复杂度。 美国r e n s s e l a e rp o l y t e c h n i c 学院( r p i ) 的l o i ssp e t e r s 则认为，原始性 创新即为一种根本性创新，是指采用新技术，这意味着有一些新东西，包括 新产品、新工艺或者是二者的结合。 1 2 1 2 原始创新的国内研究现状 徐冠华在重视基础研究，推动原始性创新一文中指出：原始创新意 味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域做出前人所没有 的发现或发明，从而推出创新成果。它不是延长一个创新周期，而是开辟新 的创新周期和掀起新的创新高潮。原始性创新孕育着科学技术质的变化和发 展，促进人类认识和生产力的飞跃，体现一个民族的智慧及其对人类文明进 步的贡献【，j 。 白春礼院士在原始性创新一基础研究之魂一文中指出，原始性创新 的产生需要与之相适应的创新土壤，应克服科研活动中的不利因素，努力营 造和培育创新思想产生的环境和土壤。由于原始性创新成果往往与已有成果 不那么相近，因此原始性创新更需要容错的、大胆思维的文化氛围。重大理 论突破需要善于发现已有理论与实际的矛盾，需要勇于挑战传统理论的自信 与勇气1 4 i 。， 陈雅兰等在原始性创新的影响因素及演化机理探索中对演化机制进 行了研究。他们认为，原始项目是在原始积累、核心人物的战略选择等激发 3 哈尔滨t 科火学硕十学何论文 因子的作用下产生，在符合原创特点的强动力如，核心人物、创新文化、激 励机制、原创技巧、科研兴趣、团队协作等的支撑下运作。同时，在这样的 机制中，不论项目是基础研究，还是应用基础研究项目，都应该寻求与国家 经济社会发展目标的最佳结合点【5 】。 谢靓红在高校原始性技术创新影响因素研究中提出影响高校原始性 技术创新的影响因素指标体系，并通过研究科技项目原创性绩效与影响因素 的关系，建立关系模型并解析出关键影响因素。在影响因素上，文中提出了 影响因素框架，主要由项目带头人因素、团队因素、资源及政策因素、过程 因素构成。研究结果表明，项目带头人因素是关键影响因素，此外，资源投 入、团队氛围、对外交流等也对创新绩效有重要影响1 6 1 。 1 2 2 创新动力的国内外研究现状 1 2 2 1 创新动力的国外研究现状 熊彼特在提出创新理论基本思想时即指出：创新的原动力来自于企业对 超额利润的追求和企业家精神。这一思想至今仍然是创新动力研究的理论基 础。 熊彼特之后的创新研究学者，主要是技术创新学派的研究学者，对技术 创新动力进行了大量的研究，在2 0 世纪5 0 8 0 年代提出了一系列的技术创新 动力模型。归纳起来主要有：( 1 ) 技术推动论，技术推动模式强调技术创新 的主要动力来自于科学研究和它所产生的技术发明。技术推力具体表现为科 学和技术的重大突破使科学技术明显地走到生产的前面，从而创造出全新的 市场需求，或是激发市场的潜在需求。( 2 ) 市场拉动论，市场需求拉动模式 强调技术创新的动力来自于市场需求。市场需求拉动模式认为，市场需求信 息是技术创新活动的出发点，它对产品和技术提出了明确的要求，通过技术 创新活动，创造出适合这一需求的适销产品，这样市场需求就会得以满足。 ( 3 ) 政府启动论，技术创新动力三元论认为，除了技术推动和需求拉动，政 府行为也可以启动技术创新。这里的政府行为，指的是宏观的经济政策、法 律措施及相应的政府机构、行为。( 4 ) 企业家创新偏好驱动论，技术创新动 4 哈尔滨t 程火学硕+ 学何论文 力四元论认为，任何创新过程中，创新的主体都是企业家，企业家的创新偏 好，也能够激励创新过程。( 5 ) 社会、技术、经济系统的自组织理论，技术 创新动力五元论认为，社会、技术和经济的自组织作用也是技术创新的动力 源泉。所谓自组织作用是指某些系统有一种内在的能使系统本身从这种状态 转移到另一种状态的能力。每当社会、技术和经济系统，由一种状态转向另 一种状态时，在状态的转换处，必有一定量级和类型的创新出现。这些创新， 并不见得由系统前一状态的技术发展推动的，也不见得由系统的后一状态的 广义需求拉动的，而是存在着深层次的复杂机理，我们只能用系统的自组织 作用来描述。( 6 ) 技术轨道推动论，这一模式认为，根本性创新会带来某种 新的观念，这种观念一旦模式化，就形成了技术规范；技术规范如果在较长 时间内发挥作用，产生影响，就固化为技术轨道；一旦形成某种技术轨道， 在这条轨道上就会有持续的技术创新涌现。 1 2 2 2 创新动力的国内研究现状 国内学者对创新动力比较有代表性的研究大致可以分为以下两类： 第一类注重对企业持续创新动力的研究。 向刚教授在企业持续创新动力机制研究一文中提出了企业持续创新 动力模型。这个模型的基本思想是：企业持续创新的根本动力来自企业家和 员工对企业利润持续增长和企业持续发展目标的认同。而这一目标的确定和 认同，则来源于企业内部的动力要素。而处于企业外部的因素，也将彼此相 互作用，并为企业持续创新的内部动力要素的形成、发展与相互耦合，最终 形成企业持续创新强大而持久的系统动力，提供基础条件和机遇1 7 1 。 段云龙在企业持续创新动力模式及制度要素分析一文中提出企业持 续创新动力模式。这个模型的基本思想是：企业对社会效益和经济效益的不 断追求成为持续创新的源源不断的动力。具体而言，持续创新动力来自于企 业的内部动力要素和外部动力要素。内部动力要素其实就是企业的制度结构， 所有这些内部要素促使企业持续不断地追求经济效益和社会效益，从而产生 持续创新的不懈动力。外部动力要素强调了科学技术的发展以及国家创新系 5 哈尔滨丁杵大学硕十号：位论文 统和区域创新系统对持续创新的重大推动作用1 8 1 。 第二类注重对技术创新动力进行综合研究。 张钢博士在企业技术创新的动力源与信息源一文中指出，企业的技 术创新动力主要源于两个方面：一是来自外部环境的动力，二是来自企业内 部的动力。来自外部环境的动力又可以区分为一般环境动力和具体环境动力。 一般环境动力包括：来自社会政治经济变革的动力、来自持续发展和环境保 护以及工艺方面的压力；具体环境动力包括：来自市场竞争的压力、产业集 中或发展的推动、政府的产业政策导向。来自企业内部的动力包括：企业成 长的内在需要、企业家精神或企业战略所形成的一种企业长远目标的吸引力， 以及来自科学家、技术专家、工程师或个体发明者的一种事业心、好奇心的 驱动。上述几方面的动力是直接作用于企业的，其他促进因素都是通过上述 动力间接发挥作用的1 9 1 。 安立仁、张建申在企业技术创新的动力分析中指出，技术创新的动 力由内力和外力共同构成。按照内力的作用方向，可以将内力进一步细分为 内动力和内阻力。内动力主要包括利润驱动力、成就驱动力和社会价值驱动 力；内阻力主要包括风险阻力、惯性阻力、目标阻力和要素阻力。同理，也 可以将外力进一步细分为外动力和外阻力。外动力主要包括市场环境动力、 金融环境动力、政策环境动力以及技术进步和社会发展动力；外阻力主要包 括市场需求阻力、体制和产权关系不明确阻力、金融市场不发育阻力、人才 与技术市场不健全阻力和劳动力过剩力。企业技术创新的动力取决于内力和 外力的合力，即内力和外力的大小和方向共同决定着企业技术创新的行为i o l 。 王海山在技术创新动力机制的理论模式中提出了技术创新动力的 e p n r 综合模型。这个模型把技术创新活动放在整个社会的大环境中来考察， 把决定和影响技术创新活动的各种因素区分为外源动力因素和内源动力因 素。其中，主要的外源动力因素有科学技术进步、社会需要或市场需求、市 场竞争和政府政策等：主要的内源动力因素包括创新主体的创新意识、企业 或创新机构对经济利益最大化的追求，形成并利用企业技术传统提高企业技 术竞争力和发展潜力的内在要求等。该模型认为，企业在外部环境的压力和 6 哈尔滨。f ：群人学硕十学位论文 追求最大效益的内在驱动力的双重作用下，意识到资源和需求之间的矛盾或 不适时，会产生强烈的技术创新愿望，从而开展技术创新活动】。 李垣等在企业技术创新中认为，企业技术创新的动力由内在动力和 外在动力组成。内在动力的形成及变化来源于创新主体的创新意识、创新利 益、创新能力和所拥有的组织管理权力。其中，创新意识的形成与增强是技 术创新得以开展的前提条件，创新利益是技术创新追求的目标，创新能力是 从事技术创新的基础，创新权力的合理配置是开展技术创新活动的保障。企 业技术创新的外在动力则主要包括需求拉引力和技术推动力。这两种外部动 力通常是同时从外部对企业的技术创新活动产生作用的1 1 2 1 。 1 2 3 国内外研究现状评述 以上介绍了国内外学者关于创新动力和原始创新的各种理论模式和主要 观点。从理论研究的角度来看，这些观点都是有益的。每种观点都从不同的 角度反映了在一定的科学技术水平、一定的经济状况和一定的历史背景下研 究者对创新动力和原始创新问题的见解。但是迄今为止，国内外对原始创新 的研究绝大多数集中在对原始性创新的概念、重要性的概述、政策性引论及 简单的机制模型等，鲜有更深入的研究。国内外学者的相关研究定性研究多， 定量分析少，定量的研究主要集中在原始创新过程上，而且成果也较少。国 内外学者对于创新动力的研究只是侧重于进行创新动力因素的确定、形成原 因的分析以及对各种动力因素的归纳总结，但是尚未建立起科学、完善的原 始创新动力系统，也缺乏对各种动力因素相互之间作用关系的研究。 国内学术界对原始创新的研究尚在起步阶段，且对原始创新缺乏较系统 的研究，对企业尤其是装备制造业企业原始创新动力的研究更是少只有少。 针对国内外相关研究存在的上述不足，本论文构建了一个比较完整、全面的 装备制造业企业原始创新动力系统模型，并尝试采用定量的方法科学地评价 我国装备制造业企业原始创新的动力状况，这对于丰富原始创新理论具有重 要意义。 7 哈尔滨i j 群人学硕十学何论文 1 3 论文写作思路和研究方法 1 3 1 论文写作思路 1 、进行原始创新和创新动力相关理论的研究，对国内外学者关于原始创 新和创新动力的相关理论和学说进行比较详细的阐述与评价，进而概括出原 始创新及原始创新动力的定义和特点。 2 、介绍我国装备制造业企业现状，分析其在原始创新上存在的问题，进 而得出我国装备制造业企业原始创新动力不足的结论。 3 、构建装备制造业企业原始创新动力系统。明确装备制造业企业原始创 新动力系统的概念及特点，构建装备制造业企业原始创新动力系统，研究并 确定系统中的各种动力因素，分析各动力要素之间的相互关系。 4 、建立装备制造业企业原始创新动力灰色评价模型。在装备制造业企业 原始创新动力系统的基础上，建立装备制造业企业原始创新动力的评价指标 体系，根据装备制造业企业原始创新动力灰色评价模型，对我国装备制造业 各行业企业原始创新动力进行评价分析。 5 、提出增强我国装备制造业企业原始创新动力的相关建议。根据上述评 价的结果，针对装备制造业企业原始创新动力系统要素，从企业和政府两方 面提出相应的对策和建议，以突出本论文的实践意义。本论文研究结构框架 见图1 1 。 1 3 2 论文研究方法 1 、定性分析与定量分析相结合 本文对于原始创新动力系统概念和特点的阐述，以及装备制造业企业原 始创新动力系统的构建是研究中定性分析的部分。而装备制造业企业原始创 新动力的评价指标体系的建立、对这一指标体系的狄色评价则是通过定量分 析来完成的。在论证过程中，本文将定性分析与定量分析紧密地结合起来， 力争使二者实现优势互补，体现本研究的科学性。 2 、理论研究与实证研究相结合 本文以原始创新理论、系统学理论为出发点，对装备制造业企业原始创 8 哈尔滨t 秤大学硕十学何论文 新动力系统的组成因素、相互关系进行综合研究，具有较强的理论性。同时， 联系装备制造业企业原始创新工作的实际，分析现实中我国装备制造业各行 业企业原始创新动力情况，并提出相应的对策和建议，具有较强的实际意义。 1 4 论文创新之处 1 、本文在广泛研究和借鉴国内外有关原始创新和创新动力理论及成果的 基础上，从系统论的观点出发构建了装备制造业企业原始创新动力系统，将 所有动力因素作为一个整体进行研究，突出了其综合性和整体性，避免了将 各因素与总体结构割裂开来的片面性。 2 、本文采用定性分析与定量评价相结合的方法，构建了装备制造业企业 原始创新动力评价指标体系，该指标体系包含了影响装备制造业企业原始创 新的各项动力因素。 3 、本文对装备制造业企业原始创新动力评价指标进行了灰色关联分析， 充分分析了装备制造业各行业的动力情况。 9 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 我国装备制造业企业原始创新现状分析 o 原 始1 原、“。1 7 。7 。7 。7 。、。7 。“ ， 1 创 土 原 新 始 动 晤【蒜口匕u 帮o w j 刀纠l 纣i 7 巩 创 力 上 新相 系 理 统 【系统中要素相互关系! 论关 构 基 建 础 上上 【综合评价目标及原贞i j 理原 土 系始 统论创 1 律“1 ”。“” 理 新 论动 1r 力 ( 墓筮誊昙蒿曩掣雾业： 评 价 上 体 系 i 我国装备制诰、| l ，仓、i l ，原始 i 创新动力评价结果 、l 儿 增强我国装备制造业企业原始创新动力的对策 图1 1 论文结构框架图 1 0 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 第2 章论文相关基础理论 2 1 原始创新理论 2 1 1 原始创新的概念及特征 目前学术界对“原始创新”涵义的提法较多但尚无一致公认的界定。先 列举比较有代表性的如下： 徐冠华在重视基础研究，推动原始性创新一文中认为：原始创新意 味在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域做出前人所没有的 发现或发明，从而推出创新成果。它不是延长一个创新周期，而是开辟新的 创新周期和掀起新的创新高潮。原始性创新孕育着科学技术质的变化和发展， 促进人类认识和生产力的飞跃，体现一个民族的智慧及其对人类文明进步的 贡献1 3 l 。 陈雅兰在原始性创新的影响因素及演化机理探索中认为，原始性创 新，简称原始创新，是指通过科学实验和理论研究探索事物的现象结构，运 动及其相互作用规律，或者运用科学理论解决经济社会发展中关键的科学技 术问题的过程，其成果表征为：重大科学发现、重大理论创新、重大技术创 新、实验方法和仪器的重大发明等1 5 l 。 吴海江认为，原始性创新是向科学共同体贡献出以前从未出现过，甚至 连名称都没有的东西。原始性研究成果一般在当时很难看出其应用价值，但 它为今后的科学和技术的发展提供储备”l 。 9 7 3 基础研究战略组从科学和技术两个领域来定义原始创新：科学上的 原始创新是指开拓新领域、引领新方向和孕育新科学的创新活动，其成果包 括新现象的发现和新概念、新理论体系的形成；技术上的原始创新是指技术 上的重大突破，其成果包括新工艺、新方法、新产品等的重大发明，原始性 的创新往往会对社会科技产生划时代的影响。基础研究为应用研究提供了源 泉，应用研究推动科技成果转化为现实生产力，二者相互促进、缺一不可。 从以上对原始创新的含义的描述来看，原始创新具有以下几个特点： 哈尔滨。i j 稃大学硕十学位论文 1 原创性。这意味着原始创新是前人从未创造过的，具有原创性、开拓 性的变化。在基本观念、研究思路、研究方法和研究方向上都可能有根本的 转变，其结果是或者实现“范式的变革，导致科学革命，或者开辟新的研 究方向和研究领域，开创新的学科。 2 突破性。原始创新应该具有突破性的意义，或者是对某些权威观念的 彻底性否定，对某些传统理论或技术的根本性颠覆，或者是在某一领域引起 革命性的变化，从而带来进步和发展的机会。因此，创新者提出的理论通常 与当时社会上公认的“理论”不符，甚至矛盾，通常得不到大多数人的认同。 3 带动性。原始创新往往在一段时间内带动与之相关的创新族群或知识 生产的“连锁反应 ，因此，一项重大的理论突破或科学发现，会带动一大批 研究人员对理论的完善和发展，也会带动一系列相关研究领域的发展，进而 导致一批新技术的不断发明，最终形成大产业，引起生产力的新飞跃，带来 重大技术革新和技术革命，开辟新的生产领域。 在前人研究的基础上，通过对原始创新特征的描述，结合本文对装备制 造业企业的研究特点将原始创新界定为：在应用基础研究领域或技术的研究 开发活动中首次获得的突破性研究成果、技术突破或重大发现、发明，其应 用价值从长期看能带动持续性创新。 2 1 2 原始创新与其他创新的区别和联系 2 1 2 1 原始创新与技术创新的区别 技术创新的理论观点最初是由经济学家熊彼特在其著作经济发展理论 中提出的。他认为技术创新是新技术、新发明在生产中的首次应用，是指建 立一种新的生产函数或供应函数，是在生产体系中引进一种生产要素和生产 条件的新组合1 1 4 1 。自熊彼特首次提出创新理论之后，几十年来，许多世界著 名经济学家对技术创新理论进行了深入的研究，技术创新被认为是市场经济 国家经济发展理论的重要内容。例如，美国学者曼斯菲尔德认为，一项发明， 当它被首次应用时，可以称之为技术创新。英国学者莫尔在创新的企业化 管理中指出，技术创新是技术制品的创始、演进和开发的过程。英国经济 1 2 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 学家斯通曼认为，技术创新是首次将科学发明输入生产系统，并通过研究开 发努力，形成商业交易的过程。澳大利亚学者唐纳德瓦茨认为，技术创新是 企业对发明或研究成果进行开发，并通过销售而创造利润的过程。 从上述有关技术创新的理论研究可以看出，“技术创新”这一概念与本文 所谈的“原始创新”的内涵有很多不同之处。 1 技术创新侧重于产品开发阶段，强调技术与产品经济效益的实现，其 内容主要有产品创新、工艺创新、服务创新等方面。原始创新一般发生在基 础研究或应用基础研究领域，其内容主要指重大的理论突破或发现和发明， 侧重于理论研究与技术突破。 2 从创新的性质看，技术创新包含根本性创新与渐进性创新。其中根本 性创新与原始创新有一定联系，根本性技术创新它常常与技术领域的原始创 新相联系，其过程要经历较长的时间。因此，根本性创新常常借助于技术上 的原始创新。 2 1 2 2 原始创新与集成创新和引进消化吸收再创新的区别 原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新是自主创新的三种基本模式。 集成创新是把各个已有的单项技术有机地结合起来，构成一个新的技术或经 营管理方式，是熊彼特的创新理论与经典管理思想中系统原理的结合，认为 创新是一个包括生产、经营、管理、组织等各方面内容的一个系统总体，具 有持续性、集成性、系统性和结构化的特征。引进消化吸收再创新就是在引 进技术的基础上，经过消化吸收并创造出新的技术、生产方式或产品i 5 】。因 此，可以认为集成创新和引进消化吸收再创新是建立在原始创新基础上的。 根据三种创新模式的概念并结合各阶段技术的特征来看：原始创新是指 在基础研究阶段和实验室研究阶段，实现的科学原理或基础技术方面的创新； 集成创新是指在实验室阶段和产品大规模生产之前所实现的对各种技术的集 成，主要是核心技术或关键技术方面的创新；引进消化吸收再创新是指在产 品生产阶段，通过引进原始创新和集成创新的科技成果，经消化吸收实现的 再创新，主要是生产工艺或组织方式方面的创新。按照这样的理解，三种模 1 3 哈尔滨t 程大学硕十学俯论文 j i ir 式主要强调创新所实现的是哪类技术的创新，更进一步讲，原始创新是强调 技术的基础性。 按照创新的技术来源看，原始创新强调的是创新的源头性。集成创新所 集成的技术，按其来源包括：原始创新所带来的新技术、引进的新技术、现 有的技术以及淘汰的技术；引进消化吸收再创新是企业在技术引进的基础上， 通过逆向工程等手段对技术进行消化吸收，实现对原设计的不断改进，形成 新的创新成果。按照这样的理解，原始创新强调创新的首次性，而不只强调 基础技术的创新。 在将自主创新的三种模式都看成是创新的方式时，原始创新和引进消化 吸收再创新都属于单项技术的线性创新模式，这种模式可能会取得重大的技 术进步，但由于创新与生产相分离，造成研究开发与生产严重脱节，致使创 新所需的周期长、成本高。而集成创新是企业根据现有的技术，结合市场特 性，实现各项分支技术的高度融合，企业可以在短时间内完成集成开发，并 率先进人市场，充分获得市场占有率并赚取利润。集成创新能力是原始创新 能力和消化吸收再创新能力向经济领域、市场领域的延伸，是对各种技术进 行集成以形成有竞争力产品的能力。按照这样的理解，原始创新和引进消化 吸收再创新都属于技术供给角度的创新方式，而集成创新属于技术需求角度 的创新方式。 总的来说这三种创新模式的侧重点各不相同：原始创新强调创新的首次 性与技术的基础性；集成创新强调创新方式的系统性；引进消化吸收再创新 强调创新技术的来源性。对于企业来讲，需要根据自身所处产业的发展阶段 和产业链环节，决定创新模式的选择。 2 1 3 原始创新动力的概念 “动力 是物理学中的一个术语，按照简明大不列颠百科全书中的 定义：动力学“研究物体运动的各物理因素如力、质量、动能和能量的关系”。 后来，随着各门学科的不断发展和相互交叉，“动力”一词逐渐被其他学科引 用。如今，“动力”已被赋予了更为广泛的涵义i 坫l 。参照上述定义，所谓原始 1 4 哈尔滨t 稗大学硕十学佛论文 创新动力指影响原始创新的各种有形与无形的因素。具体是指原始创新主体 受到的各种外在和自身的能促使或阻止产生原始创新要求、进行原始创新活 动的一系列因素。通过以上的分析可以看出，我们上面定义的原始创新动力 的概念是一个包含了激励与阻力、融合内部和外部视角的综合性概念。因此， 无论激励还是阻力，只要作用于创新主体，并影响原始创新活动的展开，就 都应属于原始创新动力。 基于以上对原始创新动力的定义，原始创新动力内涵如下： 1 与自然科学中力的作用特点相似，原始创新动力也存在施力方和受力 方。在此，施力方是指原始创新主体内外促进企业进行创新活动的各种动力 因素，而受力方则是指原始创新的主体。 2 无论各种动力作用来自于创新主体的内部还是外部，也无论他们对于 创新主体的原始创新活动是激励作用还是阻力作用，只要它们能影响创新主 体原始创新要求的产生，影响原始创新活动的进行，就应被看作原始创新动 力。 2 2 系统论基本理论 2 2 1 系统的定义 “系统”这个词来源于古希腊语，原意是指事物中共性部分和每一事物 应占据的位置，也就是由部分组成的整体的意思。可是将系统作为一个重要 的科学概念予以研究，则是由美藉奥地利理论生物学家贝塔朗菲于1 9 3 7 年第 一次提出来的，他把系统确定为：“处于一定的相互关系中并与环境发生联系 的各组成部分( 要素) 的总体( 集合) i l 刀。贝塔朗菲从研究分析生物机体 系统出发，建立了“一般系统模式”。这里引用我国著名学者钱学森教授的提 法：“系统是由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合成的具有特定功能的 有机整体，而这个系统本身又是它所从属的一个更大系统的组成部分 i l b l 。 我们把若干组成部分结合成的整体，称作系统内部；这个整体以外的部分泛 称为该系统的环境。 哈尔滨下程大学硕十学位论文 2 2 2 系统论的基本原理 任何事物都是系统与要素的对立统一体，系统与要素的对立统一是客观 事物的本质属性和存在方式，它们相互依存、互为条件，在事物的运动和变 化中，系统和要素总是相互伴随而产生相互作用变化的，它们的相互作用表 现为如下三个方面： ( 1 ) 系统通过整体作用支配和控制要素。当系统处于平衡稳定条件时， 系统通过其整体作用来控制和决定各个要素在系统中的地位、排列顺序、作 用的性质和范围大小，统率着各个要素的特性和功能，协调着各个要素之间 的数量比例关系等等。在系统整体中，每个要素以及要素之间的相互关系都 由系统所决定。系统整体稳定，要素也稳定；当系统整体的特征和功能发生 变化，要素以及要素之间的关系也随之发生变化。( 2 ) 要素通过相互作用决 定系统的特征和功能。一般地说，要素对系统的作用有两种可能趋势。一种 是如果要素的组成成分和数量具有一种协调、适应的比例关系，就能够维持 系统的动态平衡和稳定，并促进系统走向组织化、有序化；一种是如果两者 的比例发生变化，使要素相互之间出现不协调、不适应的比例关系，就会破 坏系统的平衡和稳定，甚至使系统衰退、崩溃和消亡。( 3 ) 系统和要素的概 念是相对的。由于事物生成和发展的无限性，系统和要素的区别是相对的。 由要素组成的系统，又是较高一级的组成部分，在这个更大系统中是一个要 素，同时它又是较低一级组成要素的系统。 系统论的基本原理主要有： 1 、整体突现性原理 若干事物按某种方式相互联系而形成一个系统，就会产生出它的组分和 组分的总和所没有的新性质，叫做系统质或系统整体质。这两种性质只能在 系统整体中表现出来，一旦把系统分解为它的组成部分，便不复存在。这就 是系统的整体突现性原理，又称非加和性原理或非还原性原理。 系统的整体特性既包括定性方面，即系统质