（社会学专业论文）上海、西安两市居民社区参与状况比较研究.pdf

摘要 为适应我国政治经济体制改革，民政部于1 9 9 1 年提出了社区建设的概念，此后以 实现居民社区自治为长远目标的社区建设运动在全国各地蓬勃开展起来。社区自治作为 我国基层社会治理的一种形式，是社区参与的高级形态。对开展社区建设以来我国城市 居民社区参与状况进行研究，可以为构建中国特色的社区建设理论提供参考。 为探索我国社区参与状况的发展趋势及存在问题，本文以比较研究作为基本方法， 分别选取上海市和西安市的两个小区作为样本，采取问卷调查、访谈等方式，对两地的 社区参与状况进行了研究。之所以选取上海市和西安市作为比较研究的对象，是因为上 海市作为我国较早的社区建设试验区，经过多年的摸索，已经建立了相对完备的社区自 治法规政策体系，设置了结构合理的居委会组织结构，并且拥有专业的社区社会工作者 队伍。而西安市由于经济发展水平等各方面条件制约，社区建设起步较晚、步伐相对较 慢，在以上方面与上海市存在一定差距。同时，两地居民在政治意识、思维方式等方面 的差异也可能导致两市居民在社区参与方面存在差异性。 本文参考已有的社区参与研究理论成果，从参与的广度、深度、频度、持久度、动 力来源和效果六个方面，对调查结果进行统计分析，显示上海市与西安市居民在上述六 个方面存在一定差异，其中上海市城市居民在总体参与率、政治性参与的参与率及对政 治参与的满意度等方面高于西安市，但西安市在社区参与的持久性方面要优于上海市 世 寸。 同时，本次研究还发现一些困扰两市社区参与的共性问题，如参与主体不平衡、参 与不深入、以被动参与为主等，这些问题目前已经成为制约我国城市社区发展的瓶颈。 针对社区参与的困境，本文在政府职能的转变、居民对社区归属感和认同感的培养、社 区骨干力量的培育等方面提出相应对策，希望可以对西安市社区参与提供参考，为构建 具有西安特色的本土化社区参与模式做一份贡献。 关键词 社区，社区参与，社区自治 a b s 仃a c t m i n i s t r yo fc i v i la f f a i r sp r o p o s e dt h ec o n c e p to fc o m m u n i t yc o n s t r u c t si n19 9 1i no r d e r t oa d a p tp o l i t i c a la n de c o n o m i cr e f o r i l l ，s i n c et h e n , t h em o v e m e n to fc o m m u n i t yc o n s t r u c t s w h i c ha c h i e v el o n g - t e r mg o a lo fc o m m u n i t ys e l f - g o v e r n m e n tf l o u r i s h e dt h r o u g h o u tt h e c o u n t r yt o g e t h e r a so u rp r i m a r yf o r mo fs o c i a lg o v e r n a n c e ，c o m m u n i t ya u t o n o m yi sa n a d v a n c e df o r mo fc o m m u n i t yi n v o l v e m e n t t h es t u d yo fc o m m u n i t yi n v o l v e m e n tc o n d i t i o n f r o mw h i c ht h ec o m m u n i t yc o n s t r u c t sh a sb e e ns t a r t e dc a np r o v i d ear e f e r e n c et ot h ec h i n e s e c h a r a c t e r i s t i co fc o m m u n i t yc o n s t r u c t s i no r d e rt oe x p l o r et h ed e v e l o p i n gt r e n d so fc o m m u n i t yi n v o l v e m e n ta n dp r o b l e m si n c o m m u n i t yd e v e l o p m e n t ，i nt h i sp a p e rs h a n g h a ia n dx i a nw e r es e l e c t e da ss a m p l e so ft h e t w oc o m m u n i t i e st ot a k es u r v e y sa n di n t e r v i e w s t h er e a s o nw h ys e l e c t e ds h a n g h a ia n dx i a n 硒t h ec o m p a r i s o ns a m p l e si st h a ts h a n g h a ii so n eo ft h ee a r l i e rt e s ta r e a s ，a f t e ry e a r so f e x p l o r a t i o n , w h i c h h a se s t a b l i s h e d a r e l a t i v e l yc o m p l e t es y s t e m o f c o m m u n i t y s e l f - g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n s a n dp o l i c i e s ，s e tar e a s o n a b l e n e i g h b o r h o o d s t r u c t u r e o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，a n d h a st h e p r o f e s s i o n a l s o c i a lw o r k e r s o na c c o u n to fb e i n g r e s t r i c t e db yt h el e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tc o m m u n i t yb u i l d i n gi nx i a l ls t a r t e dl a t e r t h a ns h a n g h a i ，w h i c hh a sa r e l a t i v e l ys l o wp a c e ，s ot h e r ei sac e r t a i ng a pi nt h ea b o v ea r e a so f c o m m u n i t yb u i l d i n g m e a n w h i l e ，t h er e s i d e n t si nt h ed i f f e r e n tc i t i e sh a v ed i f f e r e n c e si nw a y s o ft h i n k i n ga n ds e n s eo fc o n u n u n i t yi n v o l v e m e n t , w h i c hl e a d st o t h ed i f f e r e n c e si n c o m m u n i t yi n v o l v e m e n ti nx i a na n ds h a n g h a i i nt h i s p a p e rr e f e r r i n gt o t h ee x i s t i n gt h e o r i e si nc o m m u n i t yi n v o l v e m e n t , f r o m p a r t i c i p a t i o ni nt h eb r e a d t h , d e p t h , f r e q u e n c y , d u r a b i l i t y , p o w e rs o u r c e sa n de f f e c t s ，t h ea u t h e r a n a l y z e dt h es u r v e yr e s u l t sw h i c hs h o wt h a tt h ec o m m u n i t yi n v o l v e m e n to fs h a n g h a ii s b e t t e rt h a nx i a ni nt h eo v e r a l lp a r t i c i p a t i o nr a t eo fu r b a nr e s i d e n t s ，t h er a t eo fp o l i t i c a l p a r t i c i p a t i o na n dt h es a t i s f a c t i o nt op o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n b u tt h ec o m m u n i t yi n v o l v e m e n t d u r a b i l i t yi nx i a ni sb e t t e rt h a ns h a n g h a i a tt h es a m et i m e ，t h i ss t u d ya l s of o u n ds o m ec o m m o np r o b l e m s1 1 i n d 耐n gc o m m u n i t y d e v e l o p m e n t , s u c h 嬲p a r t i c i p a t i o ni nt h em a i ni m b a l a n c e ，p a r t i c i p a t i o nn o ti n - d e p t h , p a s s i v e p a r t i c i p a t i o n i nt h em a i n , t h e s e p r o b l e m sh a v eb e c o m ec o n s t r a i n e db o t t l e n e c k i nt h e i i d e v e l o p m e n to f u r b a nc o m m u n i t i e s t os o l v et h e s ec o m m o np r o b l e m s ，t h ea u t h o rp r o p o s e d s o m es o l u t i o n si nt h eh o p eo f r e f e r r i n gt ot h ec o m m u n i t yd e v e l o p m e n to fx i a n , s u c ha st h e c h a n g ei ng o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，t r a i n i n gt h er e s i d e n t s s e n s eo fb e l o n g i n ga n di d e n t i t yt o c o m m u n i t ya n dc u l t i v a t et h eb a c k b o n e o f t h ec o m m u n i t y k e y w o r d s c o m m u n i t y ；c o m m u n i t yi n v o l v e m e n t ；c o m m u n i t ys e l f - g o v e r n m e n t i i i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： 随里猃乎 指导教师签名：蔓盎丝 砷年6 月罗 e l 妒声年莎月9 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本 论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：豫9 冶 弘归年多月孑 日 西北大学硕士学位论文 当前，我国正处于由计划经济向市场经济转变，由农业的、乡村的、封闭的传统社 会向工业的、城镇的、开放的现代社会转变的转型时期。在这一时期，“单位制”逐渐 解体，保障就业、子女入学、福利分房这些过去由单位承担的一些社会功能逐渐转向社 区。为了适应城市政治经济体制改革的需要，2 0 0 0 年，中共中央办公厅、国务院办公 厅转发了民政部关于在全国推进城市社区建设的意见，以“社区自治 为主的社区 建设工作在全国各地推行开来。 社区建设的长远目标是实现社区居民自我管理、自我教育、自我服务、自我监督的 社区自治。社区自治与社区参与密切相关，社区居民参与是社区自治的基础，社区自治 是社区居民广泛参与的制度保障，只有实现充分的社区居民参与，才能最终实现社区自 治。 作为我国的国际性大都市，上海市在全国众多的城市社区建设试验区中脱颖而出， 其社区建设的经验还被概括为“上海模式，为其他城市的社区建设提供借鉴。最近几 年，上海的社区建设在行政力量的主导和推进中，也已初步形成了“三层结构( 街道、 街坊、居民区三层复合社区结构) 、“四大系统 ( 行政管理、社会服务、自治参与、党 的工作四大系统) 的社区发展新格局，并且正在积极探索新型的社区网络化管理。 作为我国西部的大城市，西安市积极响应国家和陕西省社区建设的号召，大力推进 社区建设，积极探索具有西安市特色的社区建设路径，并取得了显著的成效。但由于陕 西省整体社会经济实力依然居于全国下游水平，落后的经济实力制约了西安市社区发展 的速度。从已有研究看，目前陕西省在社区建设中主要存在居民社区参与意识薄弱、参 与度低和自治性弱的问题，和东部甚至和中部一些城市相比，陕西省社区建设的步伐相 对较慢，并且省内各地市、各区、各街道之间发展也不平衡。 目前国内已有研究，大多都是对上海、北京、南京等大城市社区参与状况进行研究， 较少将注意力放在西部欠发达地区，更缺少两个城市社区参与状况的比较研究。而西安 市作为西部大省陕西省的省会城市，将其社区参与状况与发达城市的代表上海市进行比 较研究，对发现两地社区建设中社区参与状况的差距，学习上海市在社区建设过程中的 先进经验，缩小两地差距有重要的指导意义。但是，在借鉴上海市社区发展的先进经验 时，也必须注意与西安市的经济、政治、社会、文化环境相结合，探索出具有西安特色 的社区建设的新路经。 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 改革开放以来，我国进入广泛而深刻的社会转型时期，迅速的社会转型使各种社会 矛盾日渐凸现，如工人下岗、腐败问题滋生、贫富差距扩大、老龄化加剧和城市流动人 口增多，这些社会问题对政府治理提出了一系列挑战。但是，政府不是万能的，一些社 会问题的解决仅仅依靠政府是不可行的，因此，广泛动员民间力量，与基层社会相结合， 在城市基层开展社会建设就成为一条行之有效的途径。 为适应城市政治经济体制改革，民政部于1 9 9 1 年提出了社区建设的概念。1 9 9 6 年 3 月，江泽民总书记在参加八届人大四次会议上海团的讨论时指出，“要大力加强城市 社区建设，充分发挥街道办事处和居委会的作用 。江泽民的发言对社区建设提出了新 的更高的要求。在此讲话精神的鼓舞下，上海市委、市政府积极探索新形势下的城市管 理体制，摸索出一条“两级政府、三级管理 的新体制。1 9 9 9 年，民政部制定了全 国社区建设试验区工作实施方案，提出要改革城市基层管理体制，培育和建立与社会 主义市场经济体制相适应的社区建设管理体制和运行机制。2 0 0 0 年1 2 月，中共中央办 公厅、国务院办公厅转发民政部关于在全国推进城市社区建设的意见，该意见规定 了城市社区建设以人为本、服务居民，资源共享、共驻共建，责权统一、管理有序，扩 大民主、居民自治，因地制宜、循序渐进的基本原则。自此各地迅速掀起了社区建设的 热潮，社区建设在全国蓬勃开展，步入了整体推进、全面拓展的新的发展阶段，社区形 态从“亚社区”向现代社区的转型取得了明显的进步。 在我国，社区建设主要来自两个方面的推动力，一个是政府自上而下的规划推动力， 另一个是社区自下而上的需求拉动力。社区建设的二元动力必然要求社区各方面的广泛 参与，最终实现社区自治。【l 】然而，现阶段我国的社区建设和社区发展还处于初级阶段， 总体上属于外推型模式而非内源型模式，即社区建设的发展动力主要来自于政府自上而 下规划推动力，而不是来自社区的需求拉动力。政府投入大量的人力、财力、物力进行 社区建设，甚至出现了职能的越位，而广大居民却对社区建设的积极性不高，因而在社 区建设的过程中出现了居民参与积极性不高、参与质量较低的问题，这一问题已成为制 约社区进一步发展的瓶颈。 【1 l 姜振华社区参与与城市社区社会资本的培育 m 北京：中国社会出版社，2 0 0 8 ：2 2 西北大学硕士学位论文 1 2 研究综述及研究的创新性 1 2 1 国内研究综述 对上海、北京、成都等较发达城市的社区参与状况的研究 2 0 0 0 年，马卫红、黄沁蕾和桂勇在上海市居民社区参与意愿影响因素分析中， 通过上海市民政局负责组织的关于“上海市城市居民委员会组织体制研究 的问卷调查， 对上海市居民的社区参与意愿的基本状况和影响社区居民参与意愿的诸因素进行了分 析，认为居民的社区参与意愿会受到其个人背景和社区环境的影响，并且社区环境的影 响要大于个人背景，同时也指出了社区中存在很多潜在参与者，通过改变组织活动的形 式或发展社区( 中介) 组织可以使潜在的参与者变为现实的参与者，提高社区参与的广度 【2 1 。张亮在上海社区建设面i f 6 j 困境：居民参与不足中，总结了上海市社区居民参与 不足的表现，分析了参与不足的原因，提出了解决社区居民参与不足的对策1 3 j 。张红霞 在不同居住区居民社区参与的差异性比较对上海两个社区居民参与情况的调查 中，采用个案研究的方法，选取了上海市高档商业住宅小区和传统小区两种不同类型的 小区作为研究对象，对两类小区进行比较研究，认为社区居民的参与程度与其所处阶层 有关【4 】。李骏在上海居民的社区生活中从社区交往、社区参与、社区意识和社区自 治四个层面对社区生活进行了考察。 在北京市社区建设中的制度创新中，林克雷、于显洋总结了北京市开展社区建 设实践以来的制度创新，创新之处主要体现在资源获得机制的创新、社区参与机制的建 立、社区制度结构的完善、社区共同意识的整合、社区控制与监督机制的形成和社区激 励机制的建立等六个方面。【5 】 白柯的成都市居民社区参与行为及其方法研究，陈桂香、杨进军的成都市社 区参与的现状与制约因素分析对成都市居民的社区参与状况进行了研究，分析了制约 成都市社区居民参与社区事务管理的因素，提出激励居民社区参与的对策。 除此之外，还有一些针对其他城市社区参与状况的研究，如沈荣华、赵利和胡岚的 合作共治：我国城市社区建设的路径苏州市平江区社区体制创新探析，曾宇青 的社区治理的三种模式以深圳为研究文本，王小章、冯婷的城市居民的社区 2 j 马卫红，黄沁蕾，桂勇上海市居民社区参与意愿影响因素分析u 社会，2 0 0 1 ( 1 ) 【3 】张亮上海社区建设面临困境：居民参与不足 j 社会，2 0 0 1 ( 1 ) 【4 j 张红霞不同居住区居民社区参与的差异性比较对上海两个社区居民参与情况的调查 j 社会，2 0 0 4 ( 5 ) 1 5 】林克雷，于显洋北京市社区建设中的制度创新【j 北京社会科学，2 0 0 4 ( 3 ) 3 第一章绪论 参与意愿对h 市的一项问卷调查分析等。 综上所述，一些研究者通过对上海、北京等城市的调查研究得出相关结论：第一， 社区居民受教育程度与社区参与意识呈正相关性，但与对社区居委会的认同呈负相关 性；第二，居民的居住年限与其对社区的归属感之间有较强的联系；第三，性别因素在 社区居民的参与意识和社区归属感方面并没有表现出明显的差异性：第四，被调查者的 职业性质与其对社区的归属感及参与意识相关；第五，居民对社区基础设施和社区环境 的满意度与社区参与意识有弱正相关性；第六，居民的政治面貌与社区参与意识无明显 的相关性；第七，居民与社区的利益联系越强，社区参与意愿就越强。总之，居民的社 区参与意愿与行为会受到其个人背景，其所处的社区环境的影响。【6 】 笔者认为上述调查研究尽管反映了我国城市社区居民参与社区建设的一些基本情 况，但是由于全国各地经济发展状况、文化背景、地理环境等因素的不同，社区参与状 况也必然存在一定的差异性。 对社区参与在社区建设中的地位、角色和作用等方面的探讨 从总体上来说，学者们认为社区参与是社区发展的内在动力，是实现社区发展的中 间环节，社区参与的目的就是促进社区发展和社会的全面进步，而建设社区、发展社区 则是社区参与的直接目标和实践过程。 缪青在公民参与和社区和谐：理念、变迁和制度化的趋势中认为社区公民的 广泛参与和调动社区居民参与的积极性是当代中国社区生活的基石，其实现有利于社区 体制的创新和一大批有理想并具有权责意识的现代公民的培育。【刀 杨荣在论我国城市社区参与中把居民参与在社区建设中的地位表述为：它 是衡量社区建设成功与否的重要标志；它是社区建设健康发展的动力源泉；它是搞 好社区建设的根本保证。 s l 总之，社区参与对社区建设的推动力是强大的，其作用十分显著。刘佳在论我国 城市社区治理中的居民参与对居民参与社区的作用进行了阐述，指出：首先，居民参 与推动了我国民主化的发展进程；其次，居民参与有助于解决政府治理危机；再次，居 民参与确保公共政策有效运行；最后，居民参与治理可以锻炼公民参政能力。【9 】 综上所述，从微观层面来说，社区参与己成为实现人的社会化的重要手段，它能够 嘲王珍宝当前我国城市社区参与研究述评 j 社会，2 0 0 3 ( 9 ) 川缪青公民参与和社区和谐：理念、变迁和制度化的趋势 j 中国特色社会主义研究，2 0 0 7 ( 3 ) s l 杨荣论我国城市社区参与 j 探索，2 0 0 3 ( 1 ) t g b t , j 佳论我国城市社区治理中的居民参与 d 长春：吉林大学，2 0 0 7 4 西北大学硕士学位论文 强化居民的社区归属感，并通过参与可以加强社区成员对政府机构的信任，加强社区成 员间的邻里关系，增强公民问的凝聚力以及公民自我调节、自我控制、自我实现的能力； 从宏观层面来说，广泛的社区参与，有利于提高整个社区的文明程度，促使中国公民社 会的形成，从而推动整个社会的民主化和现代化建设。 我国城市居民社区参与的主要经验与特色 李建斌、李寒在转型期我国城市社区自治的参与不足：困境与突破中总结讨论 了突破社区参与不足困境的方法：第一，政府职能要从管理主导型转变为公共服务主导 型；第二，政府要向社区下放权力，给社区预留自治空间，使社区在本区域范围成为治 理主体；第三，社区居委会必须从政府行政事务的承担者转变为居民权利的代言人和维 护者；第四，大力发展社区非营利组织、民间团体；第五，培育社区意识。 1 0 l 杨荣在论我国城市社区参与中针对当前影响社区成员参与社区建设的“瓶颈” 提出：首先，加快单位体制改革步伐，使社区成员的利益逐步社区化；其次，以社区自 治为核心，构建社区管理机构权力来源的合法性：再次，明确不同参与主体的权利和义 务边界，规范其参与内容，细化其参与程序；最后，大力发展非政府组织，提升社区工 作的专业化程度。【l l 】 叶南客在中国城市居民社区参与的历程与体制创新中提出我国城市居民社区参 与的主要经验如下：在社区民主自治进程中加强社区党建工作，充分发挥共产党员参 与社区建设的先锋模范作用，是中国特色的社区参与发展的重要经验；推进社区居民 参与管理和社区发展的组织建设，是确立社区参与机制有效运行的重要载体；积极培 育、建设社区参与的队伍和基地，是社区参与可持续发展的骨干乃至主体力量；着力 开发社区资源，以组织( 单位) 型参与带动非组织( 个体) 参与，形成社区发展多主体共建 的良好格局。【1 2 】 综上所述，笔者认为我国城市居民社区参与的主要经验与特色体现在以下几个方 面：完善社区居民参与社区公共事务管理的渠道，规范参与内容，细化参与程序； 大力发展非政府组织，为社区参与提供多样化的载体：明确政府在社区建设中的角色， 加快政府职能转变；培育社区居民的社区参与意识；加强对社区工作人员素质的培 训。上述说法虽具有一定的代表性，对一些地区的社区参与也有借鉴意义，但总的说来， i l o l 李建斌，李寒转型期我国城市社区自治的参与不足：困境与突破 j 江西社会科学，2 0 0 5 ( 6 ) l l l l 杨荣论我国城市社区参与 j 探索，2 0 0 3 ( 1 ) 0 2 1 叶南客中国城市居民社区参与的历程与体制创新 j 江海学刊，2 0 0 1 ( 5 ) 5 第一章绪论 笔者认为毕竟每个地方有其经济、政治、文化、社会发展的不同背景，每个地方都应具 有当地的社区参与的经验与特色，上述这些经验与方法并不是放之四海而皆准的经验模 型。 1 2 2 研究的创新性 我国目前对社区参与的研究已经取得了一定的成果，但是在社区参与的理论研究和 实践方面仍存在一些问题需要深入分析。笔者认为，在对上海市和西安市的社区参与状 况进行比较研究的过程中，可能出现的创新点主要体现在以下几个方面： 1 、在本项研究中，笔者在设计调查问卷时根据3 e 法则，从社区参与的投入( e f f o r t ) 、 效果( e f f e c t i v e n e s s ) 和效率( e f f i c i e n c y ) 等三个方面设计问卷，使本研究对上海市和 西安市的社区参与状况的调查更加全面，对社区参与状况的评估更加准确。 2 、目前已有的研究成果大多是简单地描述各地居民社区参与的现状，缺乏深入的 分析和理论解释，尤其是缺乏各城市间社区参与方面的比较研究。因而，在这项研究中 笔者选择在上海市和西安市的社区进行调查研究，并将两地的社区参与状况进行比较， 试图发现西安市社区参与中出现的问题，并结合上海市在社区参与方面的实践经验，探 索适合西安市具有西安特色的社区参与机制。同时，可以通过对比上海市与西安市社区 居民参与状况，探寻东西部城市社区建设的差距。 1 3 相关概念界定及理论视角 1 3 1 相关概念界定 社区参与 休厄尔与科波克认为，参与是指通过一系列正规和非正规的机制直接使公众介入决 策。【1 3 】社区参与作为“参与”概念在社区中的应用，专指对社区范围内公共事务或过程 的参与。 对于社区参与，有的学者依据西方的理论及实践，将其理解为社区居民的参与，即 社区居民作为社区管理的客体，更作为社区管理的主体，自觉自愿地参加社区各种活动 或事务的决策、管理和运作的过程和行为，它既是社区内每一个成员所拥有的权利，也 是他们应尽的义务。这些学者认为社区参与的主体是社区居民，社区参与的客体是社区 各种活动或事务，社区参与的心理动机是公共参与精神，社区参与的目标取向是社区发 【1 3 l 于燕燕社区自治与政府职能转变 m 北京：中国社会出版社，2 0 0 5 1 7 1 6 西北大学硕士学位论文 展和人的全面发展。【1 4 】 也有学者从更广泛的意义出发，将社区参与解释为社区建设和发展中的参与行为和 参与过程。【1 5 】他们认为，社区参与既是指社区居民参加社区发展计划、项目等各类公共 事务与公益活动的行为及其过程，也包括政府及非政府组织介入社区发展的过程、方式 和手段。社区参与的主体是在社区发展的具体运作过程中，受有关法律、法规保护，依 法享有参与社区重大事务决策和管理，自主处理社区公共事务，并承担相应责任和义务 的人和群众，它包括社区居民、社区建设的其他参与方，如政府、自治组织、中介组织、 社区内企事业单位等。具体说来，居民群众是社区发展的参与主体，政府组织是社区发 展的倡导和指导主体，驻地企事业单位是社区发展的支持主体，而中介组织则是社区发 展的组织主体。作为社区参与客体的各种公共事务，主要包括社区服务、社区决策、选 举和监督、社区文化活动、社区环境改造等方面。【1 6 】我国当前社区建设中所指的“社区 ， 并非单纯的居民区，而是经过社区体制改革后作了规模调整的居民委员会辖区，实际上 是一个类行政的区划概念。社区内除了市民居住外，还有大量的机关、企事业单位，这 些组织作为社区的组成部分，也被纳入社区参与的主体之中。 根据不同的维度，社区参与被划分为不同的类型，具体如下： 表1 - h 社区参与的类型 维度类型 参与主体的自愿程度主动参与( 自主型参与) 、被动参与( 动员型参与) 参与客体的内容政治性参与、经济性参与、文化性参与、社会性参与 参与客体功能决策参与、实施参与、监督参与、信息参与 参与渠道 组织参与、非组织参与 参与形式制度性参与、非制度性参与 笔者认为社区内各个组织是由一个个独立的居民个体组成，社区参与的主体应着眼 于社区内独立的个体而非社区内的各种组织，即仅仅指那些在社区内居住的住户，这样 才能体现我们“以人为本的发展理念，并有助于我们探究居民个体参与的动机。因此， 在本项研究中，笔者将采用对社区参与狭义的理解，对社区参与狭义概念的理解有助于 深入了解社区居民个体参与动机与参与行为。 【1 4 l 王珍宝当前我国城市社区参与研究述评 j 社会，2 0 0 3 ( 9 ) 【1 咒王骥洲社区参与主客体界说 j 山东行政学院、山东经济管理干部学院学报，2 0 0 2 ( 5 ) 【1 1 吴新叶社区管理学 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 8 ：2 5 8 7 第一章绪论 社区自治 社区自治作为基层社会治理的一种形式，与反映社区成员自觉自愿地参加社区公共 事务管理的社区参与具有内在的统一性，是社区参与的高级形态。【1 刀 目前，对于社区自治的理解，学术界主要有三种看法： 第一种观点将社区自治理解为政府管理之外的社会自治，即政府管理行政事务，而 社区居民通过自己选举产生的自治组织管理社区公共事务。【1 8 1 笔者认为这种观点过分强 调了居民及其自治组织在社区管理中的作用，忽视了政府在社区自治过程中的指导作 用。 第二种观点主张以街道为单位，由居民直接选举产生社区政府和社区议会，将社区 自治等同于地方自治。 第三种观点认为社区自治是政府、居民、社区组织协作共同管理社区公共事务的过 程，在这一过程中，社区内的居民和各种组织等利益相关者在没有任何外部力量干预的 情况下，自觉自愿地通过民主协商来合作处理各种社区事务，使社区进入一种良好运行 的状态。 通过对上述观点的理解与比较，笔者倾向于第三种观点，即社区自治作为社区参与 的高级形态，是在民主协商、民主决策、民主管理等自治理念的引导下，通过协调、动 员社区内的各种组织和人员，平衡多种利益关系而实现的社区公共事务多元化管理，其 目的在于优化社区内资源配置，提高社区管理的效益和效率，并希望通过对公民授权， 扩大基层民主，推进中国政治民主建设进程。我国城市社区居民主要通过居民委员会、 业主委员会、志愿组织、社会民间组织参与社区人事选免等社区自治管理活动。 1 3 2 理论视角 治理理论 英语中的治理一词( g o v e r n a n c e ) 源于拉丁文和古希腊语，原意是控制、引导和操 纵，1 9 8 9 年世界银行在概括当时非洲的情形时，首次使用了“治理危机”( c r i s i si n g o v e m a n c e ) 一词，自此，“治理”便被广泛应用于与国家公共事务相关的管理活动和政 治活动中。【1 9 】 全球治理委员会在1 9 9 5 年发表的我们的全球伙伴关系的研究报告中，将治理 1 7 l 吴新叶社区管理学 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 8 ：2 6 9 f 8 1 桑玉成，杨建荣，顾铮铮从五里桥经验看城市社区管理的体制建设 j 政治学研究，1 9 9 2 ( 2 ) 0 9 1 俞可平治理与善治 m 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 ：1 8 西北大学硕士学位论文 界定为各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。【2 0 】作为治理 理论的一位权威，格里斯托克( g e r r ys t o k e r ) 对目前流行的各种治理概念作了一番 梳理后指出，到目前为止各国学者们对作为一种理论的治理已经提出了五种主要的观 点：治理意味着一系列来自政府但又不限于政府的社会公共机构和行为者；治理意 味着在为社会和经济问题寻求解决方案的过程中存在着界限和责任方面的模糊性；治 理明确肯定了在涉及集体行为的各个社会公共机构之间存在着权力依赖；治理意味着 参与者最终将形成一个自主的网络：治理意味着办好事情的能力并不仅限于政府的权 力，不限于政府的发号施令或运用权威。 治理理论强调多权力中心，认为政府并不是公共权力的唯一主体，公民个人、非政 府组织等也可以成为公共管理的主体，它们在共同的目标下参与式地决定公共政策和提 供公共服务，共同承担公共事务治理的责任。各种公共的和私人的机构只要其行使的权 力得到了公众认可，就可以成为在各个不同层面的权力中心。 同时，治理理论对政府角色给予了新的定位。治理理论认为政府在当代社会中与其 他社会组织一样，发挥着重要功能，但政府不能成为全能政府，政府必须进行改革，成 为“有效政府 ，政府应集中力量“掌舵 而不是“划桨。 治理理论的兴起主要是由于西方一些政治学家和管理学家在社会资源配置中既看 到了市场的失效，又看到了国家的失效，主张用治理代替统治。治理可以弥补国家和市 场在调控和协调过程中的某些不足，但治理也不是万能的，也存在治理失效的可能性， 因而不少学者提出了“元治理 ( m e t ag o v e r n a n c e ) 、“健全的治理 、“有效的治理”和 “善治 等概念。其中“善治理论最有影响。 善治就是使公共利益最大化的社会管理过程，实质上是国家的权力向社会的回归。 其本质在于它是政府与公民对公共生活的合作管理，是政治国家与公民社会的一种新颖 关系，是两者的最佳状态。善治理论主张治理公共事务是一个上下互动的过程，强调政 府与公民的良好合作和公民的积极参与，通过政府与公民的共同协商、良好合作、确立 共同目标等方式，最终实现管理的民主化。 社区体制对街一居体制的替代和进一步发展是治理理论在社区运用的一个重要成 果，它推动着中国城市基层社会由统治到治理的转变。传统的街一居体制中，街道办事 处、居委会是代表政府对社区进行管理的唯一的合法的统治主体，其权力运行方向总是 自上而下的，级级传达，通过发号施令、制定政策和实施政策，对社会公共事务实行单 1 2 0 】俞可平治理与善治 m 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 ：4 9 第一章绪论 一向度的管理，社区居民作为社区的主体，在这一权力链条中反馈的信息有限，而社区 体制作为善治理论在社区管理中的运用，要求社区中各行为主体之间各司其职、分工合 作，注重多元力量的参与，恰恰体现了善治的六个基本要素。 社会资本理论 社会资本的概念是由经济学家洛瑞( l o u r y ) 首次使用，然后由法国社会学家皮埃 尔布迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 引入社会学研究领域。通常认为，社会资本的理论框架 是由皮埃尔布迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 、科尔曼( j a m e sc o l e m a n ) 和普特南( r o b e r t p u t n a m ) 三位学者建立的，三人的社会资本理论分别代表了社会资本理论的微观、中观 和宏观层次的研究。 ( 1 ) 微观层次的社会资本的定义是从工具性的角度界定社会资本。认为社会资本主要 指以家庭、朋友、工作等方式联系起来的以个人为中心的关系网络，其拥有主体是个人， 拥有者可以通过这种关系网络获得各种稀缺资源。其研究主要集中于个人如何运用社会 资本以摄取和使用嵌入在社会网络中的资源从而获得回报和收益。 ( 2 ) 中观层次的社会资本其拥有主体是社会群体或社会组织，它强调社会资本是公共 物品，并非个体有意投资的产物，社会资本一旦形成，不仅有利于个人行为目标的实现， 同时也有利于集体行动目标的达成。在中观层次上，社会资本理论研究的是特定社会网 络的结构化，社会网络中自我之间的联系状况，以及资源作为其结构的特定结果从该网 络中形成的途径。 ( 3 ) 宏观层次的社会资本定义为社会资本是能够通过推动协调和行为来提高社会效 率的信任、规范与网络等社会组织所具有的特征，将其视为解决集体行动、推进民主治 理和公共政策的有效机制，其拥有主体包括各种层次的共同体，如社会组织及社区、市 镇、都市甚至国家。 2 1 】从扩展的角度将社会资本视为一种公共精神，不仅影响着经济发 展和政治民主化进程，而且有助于克服集体行动的困境。 我国的社区建设不仅仅指健全的公共基础设施，也包含对社区共同的价值取向、相 互信任的人际关系和社区内各主体良好的互动网络，上述要素恰恰构成了社会资本的基 本要件，即社区规范、社区信任、关系网络。就一个社区而言，社会资本总量的多寡与 分布状况，决定了社区活力和凝聚力的强弱以及社区治理的绩效。社区社会资本存量丰 富且分布均衡，居民的社区归属感就强，社区治理的效果就好，社区建设的目标就能顺 f 2 1 1 姜振华社区参与与城市社区社会资本的培育 m 北京：中国社会出版社，2 0 0 8 ：4 6 l o 西北大学硕士学位论文 利实现；反之，社区就会因居民不愿参与社区事务而缺乏认同感，社区建设的目标就很 难实现。从这个意义上说，社区是社会资本存在的基础，社区建设依赖于社区社会资本 的存量及分布状况，社会资本对社区建设起着明显的促进或制约作用。因此，在社区 内必须重视社区社会资本的培育，通过社区社会资本的培育，促进社区成员的广泛参与， 最终实现社区建设的目标。 理性选择理论 理性选择理论( r a t i o n a lc h o i c et h e o r y ) 是社会学运用经济学的方法研究社会学问 题最为重要的理论之一。该理论的核心观点是人以理性的行动，以满足自己的偏好，并 使效用最大化。科尔曼是公认的这一理论的权威人物，以经济学“理性人假设作为基 础，采用个人主义方法论，用系统的不同组成部分的行为来解释系统的行为，他称之为 “系统行为的内部分析。科尔曼所提出行动系统包含三个基本元素，即行动者、资源 和利益。 2 3 1 科尔曼认为社会行动者就是经济学中所说的“具有目的性的理性人 ，都有一定的 利益偏好。社会系统内至少要有两个行动者，而且每个人都控制着能使对方获利的资源。 这些资源包括私人物品、事件和某些专长，这些资源具有分割性、可转让性、保留性、 即时交付性和无外在性等性质。而行动者的利益则是由一定的需要和偏好构成的，它包 括物质的、精神的、社会的需要和偏好。这些利益又可分为客体自我利益和行动自我利 益两种。科尔曼认为，在一般情况下，行动者并不能控制能满足自己利益的所有资源， 许多资源是由其他人控制着；同样，行动者也控制着其他的人所需要的某些资源，以此 来满足双方的利益。科尔曼的理性选择理论是以宏观的社会系统行为作为研究的目标， 以微观的个人行动作为研究的起点，以合理性说明有目的行动的综合性理论。合理性是 理性行动者的行动基础，行动者的行动原则是最大限度地获取效益。洲 从理性选择理论的视角看，社区居民是具有目的性的理性人，他们个人行为的目的 是为了使自身的利益最大化。因而，社区居民是否积极参与社区各项事务的管理，取决 于参与社区管理是否可以为他们带来利益，如果参与能够为社区居民带来效益，并满足 他们“效益最大化的原则，那么居民就会主动、积极地参与社区管理，反之就会出现 社区参与率低，居民被动参与的现象严重等问题。在本文中，笔者认为理性选择理论可 瞄】殷妙仲，高鉴国社区社会工作中外视野中的交流 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 6 ：1 0 8 鲫詹姆斯科尔曼社会理论的基础 m 邓方译北京：社会科学文献出版社，1 9 9 9 ：3 4 鲫谢舜，周鸿科尔曼理性选择理论述评 j 思想战线，2 0 0 5 ( 2 ) 第一章绪论 以用来分析居民参与热情不够，参与率低，以被动参与为主的问题，同时，可以针对这 一问题提出相应的对策。 1 2 西北大学硕士学位论文 2 1 研究思路 第二章研究设计 本文的研究思路是：通过查阅上海市和西安市两地社区建设相关文献资料，并结合 问卷调查和深度访谈所搜集的资料，运用s p s s 统计分析软件，描述上海市与西安市居 民社区参与现状、社区居民的参与意识和社区居民对社区的归属感和认同感，并对两地 的上述方面进行比较分析，探寻两地社区参与状况差异性出现的深层原因。最后，借鉴 上海市社区居民参与社区公共事务管理的先进经验，并结合西安的具体情况，提出适合 西安市的促进社区居民参与社区事务管理的对策。 2 2 研究假设 1 、上海市的社区参与状况与西安市的社区参与状况存在着差异性，并且上海市的 社区参与状况优于西安市社区参与状况； 2 、国家和地方政策、居委会的工作能力和居民的实际参与能力是上海市t 小区与 西安市x