中小企业低碳技术创新困境与对策.pdf

2 o 1 3 年 第 2 0 期 s i d T t R m h 2 0 l 3 N 2 0 中小企业低碳技术创新 困境与对策 张建三 冯 国兴 张艳鹤 天津科技大学经济与管理学院 天津3 0 0 2 2 2 摘要 从低碳技术创新的概念入手 以系统论观点为视角 剖析 中小企业在该领域遇到的困境 并有针对性地 提 出促进 中小企业低碳技术创新的具体措施 关键词 低碳技术创新 中小企业 困境 对 策 中图分类号 G 3 0 1 C 9 3 6 文献标识码 A 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 1 3 2 0 0 0 1 0 0 5 Lo w ca r bo n Te chn o lo g y I nno v a t io n f o r SM Es Dile mm a s a n d Co un t e r me a s u r e s Z HA NG J ia n s a n F ENG Gu o x in g Z HANG Ya n h e S ch o o l o f E co n o mi cs a n d Ma n a g e m e n t T ia n j in U n i v e r s i t y o f S cie n ce a n d T e ch n o lo g y T i a n j i n 3 0 0 2 2 2 C h i n a Abs t r a ct S t a r t ing f r o m t h e co n ce p t o f lo w ca r bo n t e ch n o lo g y in no v a t io n t his a r t icle a n a ly z e s t he d ile mma s e n co u nt e r e d b y SMEs in t his fi e ld fro m t h e p e r s p e ct iv e o f s y s t e m t h e o r y a nd p u t s f o r wa r d s pe cifi c co u nt e r me a s ur e s t o pr o mo t e lo w ca r b o n t e ch n o lo g y in no v a t io n f o r S MEs Ke y wo r d s lo w ca r bo n t e ch no lo g y in no va t io n s ma ll a nd me d iu m s iz e d e n t e r pr is e d ile mma s co u nt e r me a s u r e s 气候变化威胁人类生存的环境 促使世界经济 向低碳经济转型 坚持 可持续发展的理念已成为世 界各国经济发展 的潮流 引领这一潮流的推动力之 一 是低碳技术创新 在世界进入新一轮的低碳产业 竞争中 我国企业要确立 自己的竞争 地位 就 必须 广泛开展低碳技术创新活动 其 中 中小企业将扮 演重要角色 然 而 我国中小企业 由于 自身特点 和 所处环境 在低碳技术创新 中面临诸 多困境 本 文 对此将展开分析 并提出相应 的对策 l 中小企业与低碳技术创新 1 1 低 碳技 术创 新 的概念 低碳技术有别于传统 的高排放碳基技术 是 通 过降低碳排放 旨在实现减缓与适应气候变化和可持 续发展的技术总和 低碳技术创新基于低 能耗 低 污染 低排 放和高效能 高效率 高效 益 通 过创 新技术对原有 的技术经济系统进行拆分 重组 甚 至颠覆 最终实现节 能减排 节 约能源资源和维护 生态环境 低碳技术创新是发展低碳经济 的核心推 动力 必将引领未来经济社会 的可持续发展 低碳 技术创新首先带来的是低碳产业发展 然而这种创 新技术并不排斥传统行业 最终要推动 国家经济整 体向可持续发展模式转型 1 2低 碳技 术创新 的意 义 相对于传统产业来说 低碳产业属 于战略性新 收稿 日期 2 0 1 3一 O l 一2 8 修回 日期 2 0 1 3 0 4 0 1 兴产业 其本身就是一个巨大的市场 蕴含无 限商 机 是世界经济新 的增长点 2 0 0 9年全球低碳产 品 和服务市场价值 3 2万亿英镑 预计未来 5年将 以 年均 2 一 4 的速度增长 中国有可能成为世 界最 大的碳交易市场 最大的低碳商品生产基地 和出 口 国 中国的传统产业相比发达国家不具优势 但 战略性新兴产业不能重蹈覆辙 在世界经济进入新 一 轮的产业竞争 中 我们要确立竞争地位 就必 须 在低碳技术领 域勇于创新 力 争走在世界 的前 面 因此 开展低碳技术创新对于提升我 国企业竞争力 保障我国战略性新兴产业在世界范 围内的领先和促 进我 国低碳经济发展 具有重要意义 1 3 中小企业应该成为低碳技 术创新的生力军 历史上一种新兴产业 的发展往往伴随相关 产业 的技术创新 而在这种创新活动 中 中小企业 往往 扮演着主要角色 索尼公 司的便携式收音机开创 了 半导体技术 的新时代 英特尔公 司的芯 片技术续写 了计算机技术新的篇章 而苹果公 司的图形界面技 术和微软公 司的视窗操作系统 共同催生了 I T产业 的发展和信息时代的到来 这些世界 闻名 的大公 司 当年都是中小企业 它们能够脱颖而 出 源于 中小 企业具有机制灵活 决策迅速 转型快的特点 例 如 索尼原先 只是一家做录音带 的小公司 英特尔 原先也只是做存储器的普通科技公司 但它们通过 I T技术创新 迅速转型 成长成为 I T产业 的巨人 张建三等 中小企业低碳技术创新 困境与对策 我国 中小企业有 1 0 0 0多万家 占企业总数 9 5 以 上 在低碳技术创新 领域 它们必然要成为主要 的实践者 但是 我们 也必须看到 我 国中小企业 目 前在低碳技术创新方 面面临着诸 多困境 这既有 内 部因素也有外部因素 2 中小企业低碳技术创新面临的困境 2 1 中小企业低碳技术创新的内部 困境 2 1 1 中小企业缺乏低碳技术创新 的主动性 在路 径依赖方面 根据美 国学者布赖恩 阿瑟 B r ia n A h u r 的理论 采用原先技术的递增收益引起 了技 术锁定 在低碳领域 表现为传统的碳基技术阻碍 了新的低碳技术的推广 例如 不 断兴建的燃煤 电 厂 在 固化了二氧化碳排放 的同时 也锁定 了对煤 炭和传统电力 的市场需求 从而导致对太 阳能 和风 能等新能源产 品和 电力市场需求 的抑制 这种情 况 广泛存在于低碳技术的各个领域 包括工业 和建筑 节能 新能源汽车等 中小企业投入 大量资源研 发 的新技术有可能因此而缺少市场 打击研发者的积 极 性 在成本控制方面 低碳技术创新过程会伴 随大 量成本支 出 如先期 开发和建设成 本 新技术 的运 转和维护也会产生高额费用 J 因此 低碳技术在 研发和产业化的初期 阶段 相 比于传统技术在成本 上不具竞争力 低碳技术研发需要充裕 的资金和相 应的配套设施保证 必然会给 中小企业带来 巨大 的 额外成本 虽然 国家对低碳 技术和产品给予一定 的政策补贴 但对实力薄弱的 中小企业不足 以抵补 技术和产 品投入期 的成本支 出 可能不足 以支撑到 产业成长期而夭折 在风险衡 量方面 经过 长时 问的实践 和演 变 现有能源技术发展 日趋成熟 风险相对较低 而低 碳产业作为新兴产业 未来发展前景存在不确定性 单个中小企业进行技术创新将面临 巨大风 险 不能 确保未来 收益足 以平衡成 本及获得 预期经 济效益 创新本身就存在风险 但对不 同的企业 风险承受力 迥然不 同 大型企业实力雄厚 投 资低碳产业 失利 尚能生存 但对抗 风险能力弱小的 中小企业 一旦 失利 可能会全军覆没 在公共 资源的特 性 方 面 环 境资 源 作 为公 共 产 品 具有 非竞 争性 和非 排他 性 与 其它 技术 资 源有着 明显 区别 中小企 业率 先研 发 采 用新 的 低碳技术 有可能 由于技术 知识 溢 而带 来 公 车效应 使得 中小企 业 不 能 获得 由于采 用 新技 术而取得预期 报 酬 影 响 中小 企业 开 展低 碳技 术 创新 的积极性 上述各种 因素在不 同程度上影响着 中小企业低 碳技术创新的主动性 2 1 2 中小企业低碳技术创新受 自身条件制约 低 碳技术创新是需要低碳技术 低碳生产 低碳市场 等各个环节有效连接和合作 的过程 J 因此开展低 碳技术创新需要耗费 中小 企业大量资源 而这一点 也正是 中小企业 的薄弱环节 首先 多数 中小企业 采用的传统的家族式管理模式 制约着低碳技术创 新决策的制定和实施 缺乏具有 战略眼光 和优秀素 质的企业家 其次 技术创新人才匮乏 无论是核 心研发人员还是合格 的决策执行者都 明显缺乏 再 次 支撑低碳技术创新 的生产工艺和装备较为落后 创新起点较低 我 国中小企业在低碳技术领域起步 较晚 再加上受落后 的硬件条件限制 在攻克高端 复杂的核心技术时困难重 重 另外 低碳技术创新 的研发资金短缺 政府 企业 技术 和资金 四方面 因素 对于中小企业 的低碳技术创新来说都是必不 可少的 可是现实市场经济 中 却往往不能做到 四 个方面同时存在并相互协调 这就严重阻碍 了中小 企业创新活动的开展 由于这些制约 因素的存在 中小企业低碳技 术 研发能力始终处于较低水平 2 2 中小企业低碳技术创新的外部 困境 2 2 1 中小企业低碳技术创新受到行业技术水平束 缚 与发达 国家相 比 我 国低碳技 术整体上存在 势 差 集中表现为 创新 领域 分布 不合 理和 核心 技术 缺失 以低碳技术专利 为例 我国低碳技术专利总量 近年来有了长足进 步 从 2 0 0 4年 的不足 1 0 0 0件增 长到 2 0 0 9年的超过 1 1 0 0 0件 J 低碳技术专利持有 量在全球范 围所 占的比重有了显著提升 图 1 但 具体的领域分布与西方 国家相 比 我国 申请 的专利 主要集中在传统的建筑 和工业节能技术领域 在可 能引领未来发展趋势的先进交通工具技术领域和可 再生能源领域申请量偏少 图 2 技术分布领域 不够合理 图 1 世 界低 碳技术专利国家地区持有量 比例图 1 2 张建 i等 中小 企业低碳技 术创新 困境 与对 策 中国低碳技术专利分布概况 l 8 一 图 2 我 国低碳技 术专利分布概况图 在低碳创新技术质缱 我 国中小企业核心技 术严厦缺失 比如在风 电和太 阳能领域 我 国风 电 装机量和太阳能光伏产品生产总量都排名世界第一 涌现出一批极具成 长潜力的中小企 业 但是我 国企 业所申请的专利主要侧重于对单个技 术方面的完善 对核心的风机控 制系统 和太 阳能综合利用 系统 的涉 及很少 核心技术和部件严重依赖进 口 2 2 2 中小企业低碳技术创新受到制度束缚 当前 基于碳能源的系统 实质上 已经形成一 个技术制度综 合体 t e ch n o in s t it u t i o n a l co m p le x e s T I C 其 中技术系统和制度体系相互连接 缺少有效制度 作为基础 再大 的技术进步 也无法实现产业化而转 化为生产力 依据路径依赖理论 低碳新技术一方 面面临现有技术递增 收益导致 的技 术锁定问题 另 一 方面路径依赖还 会引起制度锁定 低碳技术创新 是一个结 合 了不 同基础设施和辅 助技术 的综合体 考虑到这些基础实施往往耗资甚巨且使用周期很长 即使 中小企业通过技术创新掌握 了一定先进 的低碳 技术 现有的制度和体系也很可能会倾 向于选择 坚 持现有技术 对低碳技术创新形成阻碍作用 在具体层 面 现 阶段 尚未建立 起能妥善保护 中 小企业新技术专利和激励中小企业 开展创 新活动的 制度 在具体的利益 分配体 系设计 方 面也主要着 眼 于大型国有企业 在政策 技术 和资金上给予其 大 量支持 而中小企业得不到充分 的创新资源 再 加 上本 身的资源基础就 比较薄弱 使 得其 无力应对 宏 观减排任务 我 国 1 一 二五 减排 目标是到 2 0 1 5年 国内生 产 总值 单 位 二 氧化 碳 排 放 比 2 0 1 0年下 降 1 7 缺乏有效 的针 对中小企业 的低碳技 术创新 的 制度保证 中小企业在这一节能减排 的大任务下将 会面临严峻挑战 创造了全 国 5 0 的税收和 8 0 的 城镇就业的中小企业 如果不能成为节能减排 的生力 军 我 国 十二五 减排 目标的实现将 面临巨大 压 力 3 促进 中小企业低碳技术创新的对策建议 中小企业低碳技术创新 系统 的建设 应 当重点 解决上文所分析到的困境 有针对性 的开展相关活 动 这既有中小企业 自身的努力 也要有外部环境 的大力支持 立足 于系统论 的角度 应从 内部条件 和外部条件两 个角度 同时开展 3 1 激发 中小企业创新的 内在动力 3 1 1 外部条件分析 低碳 技术作 为普通 的智力 劳动成果 需要有 相应 的制 度来保 护 中小企业 低 碳技术研发投 资的收 回及 获益 中小企业 开展 技 术创新 的根本 目的就是 为 了在激烈 的市 场竞争 中 取得领先优 势 获取 丰厚 回报 在 低碳领 域也 不 例外 要保证开展 低碳 创新 的 中小 企业 创新 成果 的合法 独 占权 保 护 这 些 创 新 主体 在 创 新 成 功 后 能通过其创新 成果 的产 业化运 作收 旦 1 前期 投 入的成本并能获 得可 观 的收益 政 府就 必须建 立 和完善针对 中小企业 的低碳技 术创 新方 面 的知识 产权 制 度 和 政 策 支 持 消 除 中小 企 业 对 搭 便 车 效 应的顺虑 鼓励 中小 企业低碳 技 术创新 的 积极 性 3 1 2 内部 条件考量 提高低碳 技术创新 的积 极 性更 重要的因素是需 要 中小企业 提高 主动 创新 的 意识 中小企业开展 低碳 技 术创新 的积极性 不高 的原 因固然有经 济效益 的考 量 但最 根 本的是 对 在低碳 领域 开展技术 创新 的重 要性 和 紧迫性 认 识 不 足 中小企业 必须认 识到 第一 在 创新 点 的 选择 上 低碳 领域 的创新 尚属 于 空 白点 的创 新生 长点 伴随 全球 减排 压 力和能 源紧缺 引 发的 低碳技术 革新 给 中小企业 带 来跨越式 发展 的 历 史性机遇 中小企 业通 过技 术创新 掌握一 项或 几项低碳领域 的核心技 术 就有可 能获得 r迅 速成 长 为行业 巨 人的关 键 资源 第 二 低碳 技术 相 比 于传统技 术领域 我 国与西方 的差距 较 小 比较 容易在短 时问 内形成 突破 成为行业 领 先者 中 小企业应加深 对产业 发 展形势 的研 究力度 清 醒 地认识低碳发 展 的大趋 势 逐步 形成低 碳技 术创 新 的企业 文化 提 高低碳 创新 的 主动性 激 发 企 业创新 的内在 动 力 促进低 碳技 术创 新行 为的持 续 和有效性 3 2 发挥协 同创新的 立体 作用 单个中小企业 自身的可 支配资源有限 进行低 碳技术创新往往力不从心 充分发挥协 同创新的立 体化作用 可 以有效整合 内外部 资源 弥补 中小企 业 自身禀赋的欠缺 对 中小企业低碳技术创新能力 的提升具有推动作用 如图 3所示 协 同创新的立 体化作用可以从纵向关系 横 向关系和 网络关 系三 个层面分析 张建三等 中小企业低碳技术创新 困境与对策 l3 图 3 协同创新的立体化作用模型 3 2 1 纵 向关系层面 一方 面 中小企业可以通过 与国外低碳技术先进机 构寻求协 同合 作 在清洁发 展机制 C D M 下利用 以技术换排放 的规则尝试引 进先进技术或设备 进行人才交流和寻求资金资助 另一方面 中小企业要加强 同政府 的协 同 在外部 环境方面 政府应 围绕 中小企业低碳技术创新能力 的建设 采取向低碳技术创新倾斜 的政 策 多渠道 培育低碳技术人才 激励 中小企业 加大低碳研 发投 入的同时 引导社会资本 对低碳 技术创新 的投入 为中小企业低碳技术 的产业化扫清 障碍 创造有利 于中小企业低碳 技术创 新的运行氛围 此外 在 中 小企业 内部 要注重沟通和交流 通过 内部协 同和 轮换形成跨职能界面 的交叉和知识冗余 加强企业 整体对低碳技术创新 的吸收能力 和执行力 同时提 高资金使用率 实现 内部资金 良性循环 以利 于低 碳技术创新的开展 3 2 2 横向关系层面 一方面 具有互补优势的中 小企业可通 过技术合作 实现优势互补 建立企业 问低碳技术合作与共享机制 如相互 租赁设备 和委 托加工 促进 自身低碳技术创新的发展 另一方面 不 同的中小企业可通过彼此的相互竞争与学习 加 速低碳信息的传播 形成低碳技术创新 的协同机制 从而快速创新低碳技术 此外 为改变 中小企业普 遍实力弱小的局面 中小企业可 以通过 资本 聚集 的 方式建立股份制企业 共担风险和收益 提高研发 实力 3 2 3 网络关系层面 处于协同创新 网络下的所有 节点企业能够更及时地掌握低碳信 息 以技术知识 的累积效应与交互扩散效应弥补 自身掌握低碳技术 和资源不足的短板 在协 同创新 网络 中形成创新共 同体 以龙头企业 为主导 根据各 自的行业 和技术 特点 组建从上游到下游的完整产业链 弥补单个 企业技术 和资源的局 限性 从而提升整个 网络 的低 碳技术创新能力 3 3 合理选择创新策略 一 方 面 低碳产 业是新 发展起 来 的幼稚产 业 中小企业在这个领域研 发新技术 应遵循 目标相一 致 原则 使企业创新 目标与 国家宏观发展方 向保 持一致 对 于国家优先发展 的领域 进行重点投 入 比如包括太阳能热利用技术 光伏发 电技术和风力 发电技术的可再生能源领域 以及 以新能源汽车技术 为代表的先进交通工具领域等 这些在我 国有一定 发展基础的低碳技术领域 不仅能较容易获得政府 的支持 也更有希望获得关键技术 突破 同时也优 化了整体产业 的技术分布 另一方 面 中小企业需 要规划 自身的发展方 向 根据企业 的发展 目标选择 合适的创新策 略 对于现阶段 自身实力较强 期望 通过创新技术成长为行业领先企业 的中小企业来说 适于将主要创新资源重点集 中在对核心技术 的攻 克 上 争取获得关键性 的技术 突破 取 得技术垄断优 势 掌握行业发展 的主动权 对于短期 目标定位于 配套大型企业 的中小企业 可以合理选择我 国现 阶 段具有 比较优势的创新领域 跟 随行业 领先企业 的 发展 完善基础技术积累 为长远发展夯实基础 3 4 优化 中小企业低碳技术创新体 系 贝克豪特 B e r k h o u t 认为 真正的革命性创 新 低碳技术 起于毫末 但最终将通过技术与社 会系统的共同进化为 自己创造 出一个新 的社会经济 系统 这个新的社会经济系统的进化包括企业 内 部和外部两个方面 3 4 1 内部转变企业的自身经营模式 中小企业要 从 自身出发 积极改善经营模式 摒弃效益唯先 的 发展理念 突破传统家族管理模式的局限 对企业 经营管理战略 人才队伍 建设 技术研发管理 创 新实施控制等方面进行深入分析并重新定位 搭建 起效益和创新并重 的运营平 台 将企业资源合理布 局在产品经营和技术创新两个层面 优化 内部创新 体系 适应在低碳领域开展技术创新的要求 3 4 2 外部完善支撑低碳创新的环境和制度 一方 面 通过保持尽量稳定的发展环境 开放不断成 熟 的资本市场 制定有利 于中小企业创新 的税收制度 和资源分配体系等手段 保证中小企业投入低碳技 术研发的持续性 保证技术源动力的供 给 另一方 面 在这条创新技术的链 条终端 需要为新技术 的 应用和产业化开拓市场空间 采取政府采购等方 式 保证 中小企业 研发新 的低碳技 术 的未来 市场需求 消除技术锁定和制度锁定的影 响 通过优化整体的 中小企业低碳技术创新 体系 实现外部保障和内部 激励的 良l 生循环 鼓励中小企业持续创新 例如 在我国的一些直辖市和省会城市的国家 级新区和工业技术 园区 围绕 十二五 节能减 排 目标 建立低碳技术创新和制度性节能减排 的双重 机制 针对一些 中小企 业成熟 的 有突破进展的低 碳创新技术 给与 孵化式 的支持 保 证它们在 技术产业化 和市场化进程 中来 自政府的全力支持 下 转 第 1 9页 张赤东等 关于企业技术创新主体的论证 基于文献述评的角度 2 0 O E C D N a t i o n a l I n n o v a t i o n S y s t e ms R P a r i s 1 9 9 7 2 1 石定寰 柳卸林 建设 我国 国家创新体 系 的构想 J 中国科 技论坛 1 9 9 8 5 7 1 1 2 2 胡志坚 国家创新系统一理论分析与国际 比较 M 北京 社 会科学文献 出版社 2 0 0 0 2 3 马驰 中国 8 O年代 的技术创新政策 J 科研管理 1 9 9 2 3 4 2 4 5 2 4 马驰 高昌林 经济转轨 中的技术创新 系列政策分析 J 科 技导报 1 9 9 7 4 1 8 2 2 作者简介 张赤东 男 哈尔滨 人 博士 副研究 员 研 究方 向为 技术经济理论 与方法 企 业创 新评 价理 论 与方法 国家 创新 体系 科技体 制与政策研究 乖 乖 希 尔 爷 乖 希 毋 秘 矫 铞 铞 乖 矫 矫 矫 上接 第 1 3页 使这些地区的节能减排在技术进 步的推动下不断深 入 低碳产业发展在核心技术领域获得突破 如此 以低碳技术创新 引领的低碳产业就能在 我国以点带 面蓬勃地发展起来 4结语 综上所 述 发 展 低碳 经 济 对 我 国转 变 经 济增 长方式 的重要 性 毋庸 置疑 围绕 低 碳产 业 的技 术 创新是推 动 我 国低 碳 经济 发展 的重要 推 动 力 开 展低碳技 术创 新 活动 如果 没有 占我 国企 业 总数 9 5 以上 的 中小 企业 的积极 参 与是无 法完 成 整体 创新战 略并最终 实现绿色 经济发展 目标 的 然而 由于 自身的先天劣势和低碳技术的特殊性 我 国 中小企业 在低 碳 技 术 创 新 过 程 中存 在 诸 多 困境 对 此采取相 应 的对 策 既 需要 中小企 业 自身 的努 力 还需要政府 为中小企业创 造适宜 的外部 环境 采取一系列 有效 措 施 帮助 中小 企业 扬 长避 短 优 先发 展 最终能够实 现我 国低碳技术创新 的 目标 参考文献 孙振 清 何 延 昆 林 建 衡 低 碳 发 展 的 重 要 保 障 碳 管 理 J 环境保护 2 0 1 1 1 2